Título del gráfico
8. GESTIÓN CORPORATIVA
8.3 CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL
Revisión y propuesta de objetivos, lineamientos y normas
Se revisaron y actualizaron los Lineamientos que regulan el Sistema de Control Interno, que fueron aprobados por el Consejo de Administración el 7 de noviembre de 2014 y entraron en vigor el 17 del mismo mes. Estos lineamientos, por disposición de Ley son de observancia por parte de las empresas filiales.
Los Lineamientos están orientados a conducir a Petróleos Mexicanos, sus empresas productivas subsidiarias y empresas filiales al logro de los objetivos y metas establecidas en el Plan de Negocios.
Reporte de avances del sistema de control interno
Para registrar los avances sobre el funcionamiento y estado que guarda el Control Interno Institucional, se desarrolló una propuesta metodológica para la autoevaluación de procesos, ciclos de transacción y temas relevantes, considerando las mejores prácticas y la nueva naturaleza de Petróleos Mexicanos como Empresa Productiva del Estado.
Promover la cultura de control interno
administración de riesgos, ética, transparencia y combate a la impunidad y corrupción. En el caso de la cultura de control su propósito fue proporcionar un marco conceptual para la consecución de la misión, objetivos y metas institucionales de Petróleos Mexicanos. De manera adicional a los esfuerzos para la generación de instrumentos normativos y metodológicos, se han definido acciones para difundir la importancia del control interno con enfoque en administración de riesgos. Se desarrolló el Código de Ética, en el que se establecen los principios y directrices a ser observadas por el personal en sus actividades y en la práctica empresarial. Para atender el tema de combate a la impunidad y corrupción se han establecido proyectos de control específicos en procesos con situaciones particulares identificadas y se incorpora un apartado específico de combate anticorrupción en el programa de integridad y ética corporativa, con el compromiso de identificar, evaluar y mitigar los riesgos en esta materia. El tema de trasparencia se presenta con detalla más adelante.
Identificación, evaluación y administración de riesgos estratégicos
En el tema de riesgos, se desarrolló la propuesta de Políticas y Lineamientos para la Administración de Riesgos Estratégicos y su correspondiente metodología que incorporaba marcos de referencia de mejores prácticas internacionales sobre Evaluación y Administración de Riesgos.
Acciones de control normativo, simplificación y mejora regulatoria interna
Se estableció un proceso para mejorar la calidad de las normas internas para que sean eficaces, eficientes, consistentes, claras y acorde a las circunstancias y necesidades de la operación, con la finalidad de brindar certeza jurídica, eliminar la discrecionalidad en su aplicación, reducir cargas administrativas e incrementar la eficiencia y eficacia de la gestión de Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios bajo una documentación transversal de los procesos.
Medidas y controles para apoyar la eficiencia operativa institucional
Se validó la metodología para la elaboración de estos proyectos, que permitirá documentar los
procesos, así como para mejorar la eficiencia y el control interno de los mismos.En particular
se realizaron proyectos en los siguientes procesos: suministros, servicios de salud, recursos humanos, proyectos de capital, mantenimiento, upstream, patrimonial.
Acuerdos para la instrumentación y mejora del Sistema de Control Interno
Desde la elaboración de los lineamientos del Sistema de Control Interno, vigentes a partir de enero de 2014, y como parte de las acciones de instrumentación y seguimiento del Programa de Trabajo de Control Interno, se ha contado con la participación activa y el apoyo de cada una de las Direcciones Corporativas y de las Subsidiarias, y una vez aprobados, se han tomado las medidas necesarias para su implementación, lo cual continua en proceso.
Transparencia
Se han realizado esfuerzos de coordinación con las Unidades de Enlace de los Organismos Subsidiarios en materia de transparencia, con el fin de apoyar las diferentes acciones para dar cumplimiento a lo establecido en la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (LFTAIPG).
Durante 2014, Petróleos Mexicanos y sus organismos subsidiarios recibieron 6,575 solicitudes de acceso a la información, formuladas al amparo de la LFTAIPG. Se ha dado respuesta a 6,191 solicitudes, que incluyen las recibidas en el periodo y acumuladas de periodos anteriores, que fueron atendidas dentro de los plazos que marca la LFTAIPG.
Atención a solicitudes de información, LFTAIPG, 2014
Entidad Total recibidas Total atendidas
Total 6 575 6 191
Petróleos Mexicanos 2 672 2 653
Pemex-Exploración y Producción1
2 172 1 957
Pemex-Refinación 1 069 973
Pemex-Gas y Petroquímica Básica 381 344
Pemex-Petroquímica 281 264
1. En 2014, se recibieron 565 solicitudes de un particular
Fuente: Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos (IFAI).
Al cierre de 2014, se observa 32.7% de incremento en el número de solicitudes de información recibidas respecto a 2013 (4,953 solicitudes).
Portal de Obligaciones de Transparencia
Petróleos Mexicanos y sus organismos subsidiarios, actualizaron la información contenida en las 17 fracciones registradas en el Portal de Obligaciones de Transparencia, según lo establece el artículo séptimo de la LFTAIPG.
1,412.3 491.1 283.0 386.9 142.2 109.1 1,970.6 467.5 457.4 655.0 215.3 175.5
Total Pemex PEP PR PGPB PPQ
2013 2014
CONSULTAS AL PORTAL DE OBLIGACIONES DE TRANSPARENCIA
(miles) 4,953 2,109 1,335 815 462 232 6,575 2,672 2,172 1,069 381 281
TOTAL Pemex PEP PR PGPB PPQ
2013 2014 Fuente: Dirección Corporativa de Administración.
En 2014 se realizaron de 1,970,586 consultas al Portal de Obligaciones de Transparencia de Petróleos Mexicanos y de cada uno de sus organismos subsidiarios en su conjunto, con un incremento de 39.53% en el número de consultas realizadas, con relación a las presentadas en 2013, que fue de 1,412,293, como lo muestra el cuadro siguiente:
Consultas al portal de obligaciones de transparencia, 2014
(número)
Entidad Total recibidas
Total 1 970 586
Petróleos Mexicanos 467 450
Pemex-Exploración y Producción 457 416
Pemex-Refinación 654 961
Pemex-Gas y Petroquímica Básica 215 289
Pemex-Petroquímica 175 470
Fuente: Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos (IFAI).
Sistema de Índice de Expedientes Reservados
En 2014, el Sistema de Índices de Expedientes Reservados de Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios tienen registrados un total de 124,804 expedientes, de los cuales: 50,961 están clasificados y 73,843 son expedientes desclasificados.
Comités de Información
Como lo establece el artículo 30 de la LFTAIPG y el 57 de su Reglamento, los Comités de Información están integrados por un servidor público designado por el Titular de cada Entidad, el Titular de la Unidad de Enlace, y el Titular del Órgano Interno de Control de cada Entidad, el Secretario Ejecutivo y otros servidores públicos necesarios para el apoyo al desarrollo de las funciones del Comité con voz pero sin voto.
Las actividades de los comités de información, al cierre de 2014, fueron las siguientes: Comités de Información 2014 Organismo Sesiones ordinarias Sesiones extra- ordinarias Asuntos atendidos Resoluciones emitidas 1 Recursos de revisión atendidos Total 167 13 1 081 1 114 218 Petróleos Mexicanos 48 7 553 553 106 Pemex-Exploración y Producción 70 0 352 213 70 Pemex-Refinación 2 12 0 37 254 32
Pemex-Gas y Petroquímica Básica 26 0 54 73 6
Pemex-Petroquímica 11 6 85 21 4
1. Resoluciones sobre inexistencias, reserva y confidencialidad.
2. El Comité de Información de Pemex-Refinación sesiona de manera permanente y realiza una reunión mensual de seguimiento. Fuente: Dirección Corporativa de Administración.
Como se desprende del artículo 29 de la LFTAIPG, dentro de las funciones de los Comités de Información se encuentra la de coordinar y supervisar acciones tendientes a proporcionar información solicitada al amparo de la LFTAIPG, confirmar, modificar o revocar la clasificación de la información formulada por las unidades administrativas y establecer criterios específicos de clasificación y de organización de archivos en la entidad (conforme lineamientos emitidos por el IFAI y el Archivo General de la Nación), así como promover una mayor eficiencia en la gestión de solicitudes.
Transparencia focalizada
La información que se publica en este renglón es la de utilidad para los ciudadanos, garantizando su fácil acceso, ya que se eliminan los accesos intermedios, contribuyendo a excluir la opacidad en la información.
Petróleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios realizaron actividades en el marco de las acciones de transparencia 2014, entre las que destacan:
-
Revisar, actualizar y homologar la sección de “Transparencia” ubicada en el menú principalde cada portal, conforme a lo señalado en el Manual Administrativo de Aplicación General en las materias de Transparencia y Archivo (MAAGTA).
-
Identificar las necesidades de la ciudadanía considerando: Las opiniones de las audiencias y consejos consultivos.
Aquella información que haya sido motivo de repetidas solicitudes.
Llevar a cabo los trabajos relativos a Transparencia Focalizada, mismos que son
supervisados por la Secretaría de la Función Pública. Sistema Persona
La información con la que actualmente se cuenta es la reportada en el mes de septiembre correspondiente al primer periodo de 2014, ya que por LFTAIPG la actualización del cierre de 2014 se realiza en marzo, posterior a la fecha de cierre del presente informe. Se presenta la información que se tiene registrada en el IFAI:
Sistema Persona 2014
Dependencia Número de sistemas
Total 16
Petróleos Mexicanos 13
Pemex-Refinación 1 Pemex-Gas y Petroquímica Básica 2
Fuente: Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos (IFAI).
Archivística y digitalización
Se actualizó y publicó la Guía Simple de Archivos en el Portal de Obligaciones de Transparencia del IFAI con información al cuarto trimestre del 2014, incluyendo los elementos descriptivos de las series documentales, unidades productoras y datos generales de los responsables de 46,165 nuevos expedientes registrados en el periodo enero – diciembre del 2014, y que suman 1,385,726 en total.
En el mismo periodo se impartió capacitación en materia de conceptos básicos y normativos; uso y manejo del Módulo de Archivo de la Solución Tecnológica Documental; herramienta de consulta y cultura archivística. En total se realizaron 86 eventos de capacitación que sumaron un total de 990 participantes de las unidades administrativas y de la red de enlaces y responsables de las direcciones corporativas.