Modificación del anejo 2 de la Circular 1/
PARTE 4. DATOS QUE VINCULAN A LOS TITULARES CON LOS GRUPOS DE CLIENTES RELACIONADOS
Código del titular Código que identifica al titular que pertenece a un grupo de clientes relacionados.
Código del grupo de clientes
relacionados Código que identifica a la persona a la que la entidad declarante considere como cabecera del grupo de clientes relacionados, siempre que no se haya declarado como «Código de la entidad matriz última».
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Núm. 26
Sábado 30 de enero de 2021
Sec. I. Pág. 11181
A.2. SOLICITUD DE CÓDIGO DE IDENTIFICACIÓN DE PERSONAS NO RESIDENTES EN
ESPAÑA
Motivo por el que se solicita un código para la persona
Motivo por el que se solicita un código de identificación para la persona: - Personas declarables a la CIR.
- Sociedades emisoras y/o tenedoras de valores que no sean titulares de riesgos declarables a la CIR.
- Resto de las personas declarables.
La asignación de los valores anteriores se realizará utilizando los siguientes criterios: - Personas declarables a la CIR: titulares de riesgos directos o indirectos no
residentes y otras personas declarables a la CIR, excepto emisores de valores cotizados.
- Personas jurídicas que hayan emitido y/o sean tenedoras de valores para los que se indiquen datos al Banco de España, conforme a la normativa contable, que no sean titulares de riesgos declarables a la CIR.
- Resto de las personas declarables: personas no incluidas en los motivos anteriores, tales como los accionistas de la entidad declarante.
Los datos mínimos obligatorios en este módulo son: «Naturaleza de la persona», «Nombre», «Domicilio», «País de residencia» y «Sector institucional».
Además, cuando los titulares sean personas jurídicas o entidades sin personalidad jurídica, será obligatorio declarar la «Forma jurídica». Adicionalmente, también serán obligatorios los siguientes datos:
- Para las personas declarables a la CIR: «Código LEI» o, en su defecto, «Identificador nacional» y «Tipo de identificador».
-
Las sociedades emisoras y/o tenedoras de valores: «Código LEI» o, en su defecto, «Identificador nacional» y «Tipo de identificador». En el caso de valores cotizados, además será necesario informar del «Código ISIN».Cuando los titulares sean personas físicas, además de los datos mínimos, serán obligatorios los siguientes: «Fecha de nacimiento», «País de nacimiento», «Sexo», «Código NIE o NIF» o «Número de pasaporte o de identidad válido en el país de origen de la persona».
Cuando no se disponga de alguno de los datos de las dimensiones con una lista cerrada de valores, se indicará «No disponible».
En todo caso, se aportarán cuantos datos de identificación posea la entidad, independientemente de su obligatoriedad.
Naturaleza de la
persona Indica si se trata de:
- Persona física.
- Persona jurídica o entidad sin personalidad jurídica.
Nombre Misma definición que en el dato de igual nombre del módulo A.1. Datos que identifican a las personas.
Domicilio Misma definición que en el dato de igual nombre del módulo A.1. Datos que identifican a las personas.
Además, cuando no se declare el código postal, deberá informarse la división administrativa en el caso de personas jurídicas y entidades sin personalidad jurídica declarables a la CIR residentes en un país de la Unión Europea de acuerdo con la «Nomenclatura de las Unidades Territoriales Estadísticas» (NUTS), nivel 3, del Reglamento (CE) n.º 1059/2003, de 26 de mayo de 2003, por el que se establece una nomenclatura común de unidades territoriales estadísticas (NUTS).
Sector institucional Misma definición y valores que en la dimensión de igual nombre del módulo A.1. Datos que identifican a las personas.
La entidad asignará el sector institucional con la mayor precisión posible. Solo en los casos en los que no se pueda identificar el sector adecuado, podrán utilizarse los sectores residuales indicados en la lista de valores incluida en la dimensión «Sector institucional» del módulo A.1.
Cuando el motivo de la declaración sea «Resto de las personas declarables» y la entidad no disponga de esta información, se cumplimentará como «No disponible».
País de residencia Código ISO alfabético del país de residencia de la persona.
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Sec. I. Pág. 11182
Fecha de nacimiento Misma definición que en el dato de igual nombre del módulo A.1. Datos que identifican a las personas.
Cuando el motivo de la declaración sea «Resto de las personas declarables» y la entidad no disponga de esta información, se cumplimentará como «No disponible».
Formato: AAAAMMDD
País de nacimiento Misma definición que en la dimensión de igual nombre del módulo A.1. Datos que identifican a las personas.
Cuando el motivo de la declaración sea «Resto de las personas declarables» y la entidad no disponga de esta información, se cumplimentará como «No disponible».
Sexo Misma definición que en la dimensión de igual nombre del módulo A.1. Datos que identifican a las personas.
Número de pasaporte o de identidad válido en el país de origen de la persona
Cuando una persona física no tenga asignado un NIE o NIF en España, número de pasaporte o de otro documento de identidad válido en el país de origen o residencia.
Código NIE o NIF Número de Identificación de Extranjero (NIE) o Número de Identificación Fiscal (NIF) que, en su caso, tenga asignado en España.
Código asignado por el
Banco de España Código asignado por el Banco de España al titular si fue declarado previamente por la entidad con otro país de residencia.
DATOS ADICIONALES PARA LAS PERSONAS JURÍDICAS Y ENTIDADES SIN PERSONALIDAD JURÍDICA
Código identificador de personas jurídicas (código LEI)
Código identificador de personas jurídicas que, en su caso, tenga asignado la persona. Deberá informarse siempre que la persona tenga asignado un código LEI. En el resto de los casos, se informará «No aplicable».
Identificador nacional Código de identificación comúnmente utilizado que permite identificar a la persona jurídica o entidad sin personalidad jurídica en su país de residencia. Para cada persona jurídica o entidad sin personalidad jurídica, debe indicarse el identificador nacional asociado al correspondiente «Tipo de identificador».
Dimensión obligatoria cuando la persona jurídica o entidad sin personalidad jurídica no tenga asignado un código LEI.
Tipo de identificador
Tipo de identificador utilizado en la dimensión «Identificador nacional» conforme a la lista de identificadores nacionales que publique el Banco de España.
Dimensión obligatoria cuando la persona jurídica o entidad sin personalidad jurídica no tenga asignado un código LEI.
Cuando el tipo de identificador no esté incluido en la lista, se cumplimentará como «Otros», especificándose mediante un texto libre en la dimensión «Información cualitativa».
Forma jurídica (código) Código que identifique la forma jurídica de la sociedad según la lista que publique el Banco de España.
No obstante lo anterior, todas las sucursales de sociedades cuya sede social radique en otro país se identificará como «SUC».
Forma jurídica
(abreviatura) Para las formas jurídicas no incluidas en la lista que publique el Banco de España, abreviatura que se utilice en el país de residencia, empleando en todo caso el alfabeto latino.
Código SWIFT Código SWIFT que, en su caso, tenga asignado la persona.