Definiciones de “Estudio de caso”

En el primer capítulo de su libro, Helen Simons (2009) reúne cuatro definiciones de estudio de caso antes de proponer la suya, en la que retoma los elementos que la autora considera más importantes de las definiciones presentadas. En este apartado se presentan las cinco definiciones para decidir los elementos que se tomarán para definir el estudio de caso en esta investigación.

En la primera definición, Stake en Simons (2009) dice que “El estudio de caso es el estudio de la particularidad y la complejidad de un solo caso, para llegar a comprender su actividad o comportamiento bajo circunstancias importantes7” (pp.19, traducido).

Para Stake, el estudio de caso busca examinar lo distintivo y particular de un suceso, sin darle demasiada importancia al método que se utilice para la tarea de investigación. MacDonald & Walker en Simons (2009) definen un estudio de caso como “el análisis de

una instancia en acción. La elección de la palabra ‘instancia’ es significativa en esta definición, puesto que refleja el propósito de generalizar 8_{” (pp.20, traducido).}

Macdonald y Walker hacen énfasis en la posibilidad de que, al estudiarse lo particular, es posible ganar comprensión aplicable a los casos más generales. Lo anterior no quiere decir que se generalicen los casos para el desarrollo de la investigación, sino que el estudio de casos particulares puede llevar eventualmente a comprender un problema más general. De esta manera el planteamiento de los autores se mantiene coherente con la idea de que una de las características principales del estudio de caso es su preocupación por un fenómeno o suceso singular. Además, los autores dicen que

el estudio de caso “fusiona los estilos del artista y el científico9_{” (ídem, traducido),}

puesto que a pesar de que se trata de una investigación evidentemente científica, a la

manera de un artista, busca “comunicar verdades duraderas sobre la condición humana” (pp. 20, traducido).

En la tercera, Merriam en Simons (2009) dice: “El estudio de caso cualitativo puede definirse como la descripción y análisis de una sola entidad, fenómeno o unidad social, de una manera intensiva y holística. Los estudios de caso son descriptivos, heurísticos y centrados en las particularidades, y se basan en gran medida en el razonamiento

inductivo al manejar diversas fuentes de datos” (pp. 20, traducido). Se resalta la

mención del manejo de “diversas fuentes de datos” por cuanto evidencia que, en el

7 _{Traducido por los investigadores: “Case study is the study of the particularity and complexity of a single}

case, coming to understand its activity within important circumstances.”

8_{Traducido por los investigadores: “(Case study is) the examination of an instance in action. The choice}

of the word “instance” is significant in this definition, because it implies a goal of generalisation.”

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estudio de un suceso particular, la información que permite analizarlo a fondo puede provenir de varios orígenes, los cuales en otro tipo de estudios pueden no considerarse en conjunto.

En la cuarta, Robert K. Yin en Simons (2009) define el estudio de caso así: “Un estudio

de caso es una investigación empírica que investiga un fenómeno actual en su contexto real, especialmente cuando los límites entre fenómeno y contexto no son

particularmente evidentes.” (pp. 20, traducido) Esta definición se centra más en la

posibilidad de comprensión que permite el estudio de caso. Sin embargo, Simons

menciona que Yin acepta que hay situaciones en las cuales es “difícil distinguir entre fenómeno y contexto”, por lo cual una definición más técnica debe incluir la tendencia de los estudios de caso a “explorar las diversas variables de interés, basándose en

múltiples fuentes de evidencia y el ‘desarrollo previo de proposiciones teóricas que

guíen la recolección de datos’”. Para Yin, la estrategia de investigación es la que

determina un estudio de caso.

A partir de las cuatro definiciones anteriores, Simons construye y propone su definición de estudio de caso:

“El estudio de caso es una exploración a fondo y desde múltiples perspectivas de la

complejidad y la singularidad de un proyecto, una política, una institución, un programa o un sistema que están en un contexto real. Está basado en la investigación, incluye varios métodos y es guiado por evidencia. Su propósito es generar comprensión a fondo de un tópico (...), programa, política educativa, institución o sistema, con el fin de generar conocimiento y/o servir de sustento para el desarrollo de políticas, las prácticas

profesionales y la acción civil o comunitaria” (pp. 21, traducido).

Esta quinta definición retoma varios de los elementos vistos en las definiciones anteriores. Teniendo en cuenta cómo se define la investigación, aclara que se utilizan varios métodos posibles de recolección de datos (aunque no se mencionan cuáles) y cuál es el propósito de este tipo de investigaciones. La definición de Simons también especifica los casos particulares donde los estudios de caso pueden generar mayor

comprensión. Un término importante que aparece en la definición de Simons y no en

las otras es “evidencia”, haciendo énfasis en la importancia de encontrar

sustentaciones claras y observables.

Al considerar las 5 definiciones anteriores, en este estudio de caso se decidió tomar la definición de Simons, puesto que reúne y sintetiza las partes importantes de las definiciones anteriores. Además, es la única que menciona tres elementos en particular: la manera de definir los límites de la investigación, la variedad de métodos de recolección de datos para la investigación y el propósito de estos estudios.

Sin embargo, también se han tomado dos elementos de algunas definiciones anteriores que no fueron retomados por Simons y que consideramos útiles para nuestra investigación.

Primero, se retomó de la propuesta de MacDonald & Walker (segunda definición) la

idea de “fusionar los estilos del artista y el científico”, puesto que, tratándose de una investigación donde el elemento humano es importante y debe ser desarrollado a

fondo, una actitud más “artística” permitiría mayor libertad en la presentación de aquello relacionado con lo que MacDonald & Walker llaman la “condición humana”. Esto

incluye la presentación del contexto, la caracterización de los participantes, la presentación de los datos recolectados y finalmente algunas partes del análisis de resultados. Consideramos que es una manera de resaltar, a través de la estructura misma del reporte de la investigación, la preocupación sobre los fenómenos sociales en la educación.

Segundo, se retomó la especificación de Merriam (tercera definición) que dice que en los estudios de caso se manejan diversas fuentes de datos. Aunque en Simons se habla de “variedad de métodos” para la recolección de datos, lo que puede incluir

métodos donde se manejen diversas fuentes de datos, consideramos que es importante especificar. La razón por la cual se considera importante esto es porque en

el diseño de la investigación ya se había anticipado la necesidad de utilizar diversas fuentes de datos.

En conclusión, en esta investigación, se seguirá la definición de Helen Simons sobre lo que constituye un estudio de caso, añadiendo a ella que su naturaleza de investigación cualitativa implica la necesidad de fusionar el estilo de un científico y un humanista; y que en la variedad de métodos que se utilizan para la investigación también se tiene en cuenta la variedad de las fuentes de datos relevantes a la investigación.