La Supervisión es un proceso paralelo al ciclo de vida del sistema, sin embargo, las actividades fundamentales de validación y verificación se han centrado fundamentalmente en cuatro, las cuales son:
CULTURA POR ADOPTAR
"El poder reside en compartir el conocimiento". La creación de una cultura que promueva la innovación y la creatividad es esencial en la Supervisión y su éxito dependerá de la capacidad de canalizar la sabiduría colectiva, compuesta por la acumulación de criterios, percepciones, experiencias, intuición e inteligencia de todos.
CULTURA POR ELIMINAR
El conocimiento es poder , es decir, las personas que saben tienen más poder que las que no saben. Así el conocimiento se utiliza como arma en el arte de quedar siempre por encima de los demás, a escala interna y no por el bien de la Institución.
Capítulo 3 41 Revisión documental.
Auditorias Documental y de Campo.
Inspecciones de Campo.
Pruebas.
En la tabla 6, se muestra una gráfica con la síntesis de lo expuesto anteriormente.
Tabla 6. Tipos de actividades de verificación y/o validación
Fuente: Adaptado de Blanchard (2000, p.147)
FASE DEL CICLO
DE VIDA ALCANCE TIPO DE SUPERVISIÓN ¿CUÁNDO SE REALIZA? INFORMACIÓN UTILIZADA RESULTADOS Ver 4.6 Revisión
documental Análisis/ Diseño
Sistema/ Subsistema Documental Inicio del Proyecto Especificaciones de Requisitos y Diseño Validado/No validado
Auditorias Todo el Ciclo
Planes y Sistemas de Gestión. Documental/ Campo Periódicamente Documentos generados por el Sistemas de Gestión del Contratista y Planes de Calidad del Proyecto. Acciones Correctivas/Acci ones Preventivas y recomendacion es.
Inspecciones Todo el Ciclo
Componente/ Subsistema/ Sistema Fabrica/ Campo / Gabinete Constantemente Documentos de de Ingeniería y Programa de actividades del Proyecto. Validado/No validado. Pruebas Producción/ Implementación /Transferencia Componente/ Subsistema/ Sistema Fabrica/ Campo En etapas de entrega de los subsistemas. Documentos de Diseño, Planes y Protocolos de Pruebas. Validado/No validado
3.5.1
Revisión documental
La Revisión de los Requerimientos del Sistema y su Especificación, tiene por objeto validar y verificar los documentos o productos resultantes de la etapa de Análisis como son: las Necesidades Básicas contra los requisitos Técnico-operativos, verificando que la propuesta del contratista sea completa y viable tecnológicamente, además de identificar si existe la necesidad de desarrollar componentes, módulos o prototipos. Así mismo, se deberá revisar la aplicación de Sistemas de Gestión y Planes de Calidad del proyecto acorde a la Normatividad requerida.
A través de esta actividad, la supervisión se asegura que el contratista ha identificado y comprendido correctamente todos y cada uno de los requisitos Técnico-operativos del Sistema y ha establecido un plan de ejecución viable y realista para el desarrollo del Proyecto, una vez establecidas, revisadas y corregidas estas especificaciones, quedan por escrito en la validación técnica por la Supervisión. (IMNC, NMX-CC-10006-IMNC-2005,2005)
Capítulo 3 42
En la Revisión del Diseño, se verifican los documentos o productos como: documentos de ingeniería, los planes de ejecución y aquellos de la gestión asociada al proyecto (Planes de la Calidad, Plan de Documentación, entre otros), a fin de verificar que los diversos sistemas, subsistemas y componentes cuenten con las especificaciones y requisitos establecidos, anticipando desviaciones de los requisitos y la detección de las posibles mejoras.
Además la identificación de los desarrollos requeridos o prototipos permite focalizar determinados tipos de pruebas por áreas del proyecto.
Una vez que la supervisión valide técnicamente el diseño del sistema, la dirección del proyecto procederá a tomar la decisión de comenzar la producción e implementación del mismo.
3.5.2
Inspecciones
Este proceso se lleva a cabo desde el principio del proyecto y es la comprobación de aspectos puntuales en el desarrollo del proyecto por parte del contratista, es importante llevarla a cabo desde las fases de Análisis y Diseño para asegurar que se llevan a cabo correctamente, ya que un mal Análisis, y/o de un diseño improvisado y no detallado, pueden generar costos muy elevados en la construcción, es por ello que las inspecciones deben ser un proceso continuo que debe planearse, organizarse y programarse antes de que comiencen cada una de las fases del proyecto. Las inspecciones podrán ser periódicas, regulares, aleatorias, imprevistas o programadas, dependiendo de la relevancia de las actividades realizadas por la contratista. Así como en aquellos momentos del pro e to ue p ese te iesgo al is o, o o el aso de hitos e los ue se entregan avances fundamentales para la continuación del proyecto.
Durante estas inspecciones, de verificación de cumplimiento de normas aplicables en obras, instalaciones, equipos, materiales y servicios, así como aquellas de carácter obligatorio y las requeridas por el contrato.
Se deberá definir que perfil o especialidad deberá tener el supervisor en turno para una actividad precisa, por ejemplo en el levantamiento de requisitos en el desarrollo de un sistema de cómputo, es conveniente que esté presente un supervisor con formación en Ingeniería del Software y no un Químico Industrial, sin embargo, no descartamos la interdisciplinariedad en el caso de que el sistema de cómputo a desarrollar tenga como objetivo el apoyo a la operación de una planta industrial química, en dónde conviene tener a ambos supervisores. En este trabajo destacamos el trabajo interdisciplinario como base del Modelo.
Estas inspecciones podrán ser aquellas que se llevan a cabo en sitios de producción (fábrica, talleres), sitios de obra (construcciones, instalaciones, equipamiento) o en reuniones de trabajo de gabinete (levantamiento de requisitos para desarrollo de software o presentación de avances del diseño de un prototipo). El producto de las inspecciones deberá ser registrado por escrito en formatos preestablecidos y vaciados en un reporte de avance.
Capítulo 3 43
Así las evaluaciones de avance deberían abarcar, todos los procesos del proyecto y proporcionar la oportunidad de evaluar el logro de los objetivos del proyecto. (IMNC,NMX-CC-10006-IMNC- 2005,2005)
3.5.3
Auditorias
Anteriormente se han mencionado las ventajas de tener un Sistema de Gestión de la Calidad para el proyecto, por ejemplo: favorecer la planeación, identificar y relacionar los procesos y sus actividades con los responsables y los recursos, así como, enmarcar el proyecto en una metodología ordenada en la que se establecen estándares y se genera en forma natural la evidencia documental histórica del avance del mismo. Es conveniente que en el contrato se establezca que la contratista documente e implemente un Sistema de Gestión de la Calidad en el mismo, aplicando normas como:
ISO 9001:2008 Sistemas de gestión de la calidad – Requisitos
ISO 19011: 2002 Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental
ISO 10006:2003 Sistemas de gestión de la calidad — Directrices para la gestión de la calidad en los proyectos
ISO 14001 :2004 Sistema de gestión ambiental — Directrices generales sobre principios, sistemas
y técnicas de apoyo
OSHAS 18001:2007 Sistemas de Gestión de Salud y Seguridad Laboral
Como parte del proceso de verificación y control de las actividades realizadas por el contratista, se deberán planear y llevar a cabo auditorias al sistema de gestión de la calidad del proyecto incluyendo el Plan de Calidad, Plan de Proyecto y Programa de Trabajo, este último puede ser elaborado utilizando herramientas como: Cronograma, Diagrama de Gant o Ruta Crítica, y de esta manera verificar el grado de cumplimiento de la planificación establecida, para anticipar y detectar retrasos y desviaciones.
Las auditorias pueden ser de acuerdo a la Norma 19011:2002 - Directrices para la Auditoria de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental. Que establece:
Evaluar la adecuación del plan del proyecto y revisar si el trabajo realizado cumple con dicho plan.
Evaluar la sincronización e interrelación de los procesos del proyecto.
Obtener información de entrada para el trabajo restante del proyecto.
Facilitar la comunicación.
Impulsar la mejora de los procesos, identificando las desviaciones y los cambios en los riesgos.
El objetivo de estas auditorías será verificar y validar el grado de implantación de los sistemas de gestión, existencia y aplicación de procedimientos, cumplimiento de métodos e instrucciones estándar, así como de planes. Para llevar a cabo estas actividades se deberá definir e implantar un procedimiento de ejecución de auditorías en la Supervisión.
Capítulo 3 44
Las auditorias deberán estar enfocadas primeramente hacía aquellos procesos que estén directamente relacionados con la calidad del producto o servicio y deberán ser llevadas a cabo por personal del equipo de supervisión especializado en el área de Sistemas de Calidad y con conocimientos de la ingeniería que se aplique en el Sistema.
3.5.4
Pruebas
Las pruebas se realizan de acuerdo al Plan de Pruebas y a los Protocolos de Pruebas específicos, éstas pueden ser ejecutadas por el propio contratista o por la supervisión. Las pruebas que se realizan por el contratista de acuerdo al Plan de Pruebas y al Protocolo de Pruebas deberán ser previamente revisadas por la Supervisión.
Para monitoreo, control y seguimiento de las pruebas, se han establecido unos documentos de gestión de pruebas, llamados Protocolos y aplicados a través de Guiones o Cuadernillos de Pruebas.
El alcance de las pruebas va ligado según cada uno de los sistemas que se ha estructurado a su vez en subsistemas y estos en componentes. Según el alcance de la prueba se han distinguido los siguientes niveles convencionales de pruebas:
Pruebas unitarias: orientadas a la comprobación del diseño, capacidades y técnicas del elemento sometido a prueba.
Pruebas pre-operativas a subsistemas, orientadas a la comprobación del diseño, capacidades y técnicas del subsistema sometido a prueba.
Pruebas operativas o de integración. Comprobación de la funcionalidad del sistema integrado.
Son especialmente importantes las Pruebas en Fábrica ya que las Acciones Correctivas que podrían resultar a un diseño o prototipo son más fáciles de llevar a cabo en la fábrica que en la instalación. Al finalizar las pruebas se deberá elaborar un informe de que contenga el resultado del conjunto de pruebas realizadas. Consta de: resultados de pruebas; informes de Incidencias, donde se anotan las No Conformidades o anomalías detectadas durante la ejecución de las pruebas; el informe de aceptación, es el documento que indica la aceptación de las pruebas una vez que fueron atendidas las Recomendaciones y Acciones Correctivas previamente observadas.