Fase I: Planificación Preliminar

AUDITORÍA INFORMÁTICA AL GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN SANTIAGO DE QUERO

VISITA PRELIMINAR

DEL 1 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017

El día miércoles, treinta de mayo del 2018, siendo las 10:00 de la mañana se efectuó la visita a las instalaciones del GAD Municipal del Cantón Santiago de Quero, ubicado en las calles Av. 17 de Abril y García Moreno S/N, fui recibido por Ing. Beltrán Palacios César Robin jefe de cómputo del municipio, que muy gentilmente proporcionó información sobre la administración de los equipos informáticos.

Se pudo constatar que la división de los departamentos y la distribución de los mismos están acorde al organigrama institucional, cada uno de los departamentos cuenta con varios computadores para facilitar el trabajo de los empleados públicos, los cuales son responsables de los equipos informáticos y de la información almacenada en los mismos.

El Ing. Beltrán Palacios César Robin que es el encargado de las Tecnologías de la Información y Comunicación, me supo manifestar que antes ya se han realizado auditorías informáticas en la institución, por lo que manifiesta que será de mucha ayuda para mejorar la gestión informática, es importante conocer que se cumple normas y políticas de la institución, en base a esto emitir recomendaciones para aprovechar de una mejor manera el recurso informático.

Tras la visita a las instalaciones del GAD Municipal se nos fue facilitado el permiso de funcionamiento, los reglamentos internos. Por lo que la información presentada en el archivo permanente se la puede obtener también de la página web de la institución: https://www.quero.gob.ec/index.php misma que nos servirá de ayuda para continuar con el trabajo de la auditoría informática.

Siendo las 11:30 horas, se finaliza la visita a las instalaciones, observando aspectos necesarios para realizar el trabajo de auditoría informática. Al finalizar la auditoría se adjudicará un informe final en el cual se dará a conocer las debilidades que posee el Sistema de Control Interno del Municipio.

INICIALES FECHA

ELABORADO POR: RATT 25/05/2018

REVISADO POR: FB 25/05/2018

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ENTREVISTA AL ALCALDE

DEL 1 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017 Cuestionario

1. ¿En qué año se creó el Cantón Santiago de Quero?

27 de Julio de 1972

2. ¿El Gobierno Autónomo Descentralizado del Cantón Santiago de Quero cuenta

con una misión, visión, normas y reglamento interno? Si Cuenta

3. Considera usted que la Institución cuenta con tecnología de punta en cuanto a

equipos y comunicaciones.

Tecnología de punta no, solo en ciertos departamentos aún nos falta implementar algunos equipos

4. ¿El Gobierno Autónomo Descentralizado del Cantón Santiago de Quero ha

generado servicios tecnológicos de beneficio social? Si hemos donado algunos equipos algunas instituciones

5. ¿En el Gobierno Autónomo Descentralizado del Cantón Santiago de Quero se

ha realizado alguna auditoría informática? Si se realizó hace un año atrás

6. En qué año se realizó la última Auditoria informática

En el 2016

Análisis: la entrevista realizada al Alcalde del GAD Municipal de Quero sirvió para proponer la realización de un Auditoría Informática, que evalúe la eficiencia y eficacia del uso adecuado de los recursos informáticos, y con el fin de garantizar que operen con un criterio altamente satisfactorio.

INICIALES FECHA

ELABORADO POR: RATT 25/05/2018

REVISADO POR: FB 25/05/2018

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AUDITORÍA INFORMÁTICA AL GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN SANTIAGO DE QUERO

NOTIFICACIÓN DEL INICIO DE AUDITORÍA DEL 1 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2017 Riobamba, 30 mayo del 2018

Licenciado. José Morales

ALCALDE DE GAD MUNICIPAL DEL CANTÓN SANTIAGO DE QUERO Presente.

De mi consideración:

El motivo del presente es para notificar el inicio de la Auditoría Informática que será realizado de acuerdo a las Normas de Control Interno emitidas por la Contraloría General del Estado en lo referente a Tecnologías de Información y Comunicación, con el fin de obtener una opinión acerca de aspectos relacionados con la seguridad lógica, seguridad física, aprovechamiento y utilización de las TIC´S y gestión de la informática, el mismo que se llevara a cabo a través de aplicación de encuestas, entrevistas, inspecciones físicas, pruebas técnicas y de campo, revisión de documentos y análisis del mismos con el fin de obtener evidencia que sustente nuestra opinión.

Al mismo tiempo de la manera más comedida solicito la completa colaboración y facilidades por parte del personal que labora en la Institución, para acceder a la respectiva documentación, para evaluar los parámetros establecidos y el cumplimiento de los objetivos y la optimización y buen uso de los recursos, por el período determinado.

Objetivo General:

Emitir un dictamen sobre el nivel de eficiencia y eficacia del uso adecuado de los recursos informáticos del GAD Municipal del Cantón Santiago de Quero.

INICIALES FECHA

ELABORADO POR: RATT 25/05/2018

REVISADO POR: FB 25/05/2018

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69 Objetivos Específicos:

✓ Evaluar el sistema de control interno de la institución para determinar el nivel de riesgo y de confianza de la institución.

✓ Determinar las medidas de seguridad para salvaguardar los activos informáticos. ✓ Determinar el grado de confiabilidad del sistema de control interno informático. ✓ Emitir conclusiones y recomendaciones para mejorar el manejo de la información

y de los equipos informáticos.

El personal asignado para la realización de la auditoría es el siguiente:  Jefe de Auditoría: Ing. Fredy Baños

 Auditor Senior: Ing. Ricardo Tipan

Acudimos a su autoridad para solicitarle de la manera más comedida se preste la colaboración necesaria y se brinde todas las facilidades al equipo de auditoría para la ejecución del trabajo indicado.

Por la atención que se le dé a la presente anticipo mis más sinceros agradecimientos.

Atentamente,

Ing. Ricardo Tipan AUDITOR SENIOR

INICIALES FECHA

ELABORADO POR: RATT 25/05/2018

REVISADO POR: FB 25/05/2018

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