GOBIERNO CORPORATIVO
El Directorio de la Empresa consiente de la responsabilidad que le compete en el ámbito de la orientación estratégica de la Empresa, del control efectivo de la Dirección Ejecutiva, y responsable frente a la Empresa y el Estado ha dispuesto a la Administración el cumplimiento de las Guías de gobiernos Corporativo, implementado y dispuesto por el Sistema de Empresas Publicas (SEP) las cuales tienen por finalidad asegurar contar con información siempre completa, actuando de buena fe, con los más altos estándares de buenas prácticas y niveles de ética correspondiente, creándose para tal fin los siguientes Comités:
COMITÉ DE AUDITORÍA Y GESTIÓN RIESGOS
El Comité tiene como responsabilidad principal asistir al Directorio en el monitoreo y evaluación de la calidad e integridad de la información financiera y del sistema de control interno. Y en el marco del cumplimiento de las Guías de Gobierno Corporativo se han formalizado diversas iniciativas relativas a Gestión de Riesgos, Seguridad de la Información, Gestión Personas, Código de Conducta entre otras.
Las principales tareas del Comité de Auditoría y Gestión Riesgos son:
• Monitorear y evaluar la calidad e integridad de la información financiera y del sistema de control interno.
• Conocer los planes anuales de auditoria y su desarrollo.
• Proponer a los Auditores Externos y revisión de las labores desarrolladas. • Examinar los sistemas de remuneraciones y planes de compensación.
• Velar por el cumplimiento de instrucciones y normativas impartidas por el Gobierno (SEP, CAIGG, Contraloría, etc.).
• Velar por el cumplimiento de las normas de conducta establecidas por el Directorio. • Examinar y pronunciarse sobre las operaciones con partes o personas relacionadas.
• Conocer las presentaciones relativas a los cambios en los principios y criterios contables aplicados.
COMITÉ SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
El Directorio de la Epaustral, en su compromiso con la Seguridad de la Información ha formalizado el mantenimiento e implementación de las Políticas de Seguridad de acuerdo a las normas y especificaciones de la ISO 27001 relativos al Control de Acceso, Continuidad Operacional, Gestión de las Comunicaciones, Adquisición, Desarrollo y Mantenimiento, etc., documentos que constituyen un Modelo de Seguridad de Información, a aplicar para proteger adecuadamente sus activos de información.
El Comité de Seguridad de la Información es responsable de: • Definir y establecer los lineamientos generales de seguridad.
• Publicar y aprobar las políticas, normas y demás definiciones en lo que respecta a seguridad de la información.
• Evaluar técnicamente las propuestas, participar en procesos de evaluación de riesgos, recomendar planes de acción atender contingencias.
COMITÉ DE ÉTICA
El Directorio nombro un Comité de Ética cuya función principal es coordinar investigaciones derivadas de las denuncias que tienen implicancia en el Modelo de Prevención o se encuentren asociadas a escenarios de los delitos considerados en la Ley N° 20.393 determinando las medidas disciplinarias que deban aplicarse.
La Empresa Portuaria Austral, dispuso la implementación de un Modelo de Prevención contemplado en la Ley N° 20.393, que establece y regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el caso de delitos de lavado de activo, financiamiento del terrorismo y cohecho a funcionario público nacional y extranjero.
COMITÉ DE SOSTENIBILIDAD
El Comité de Sostenibilidad, constituido por un miembro del Directorio, el Comité Ejecutivo y el encargado de sostenibilidad de la empresa, es el órgano responsable del direccionamiento, coordinación, articulación y seguimiento a la gestión de sostenibilidad de Epaustral.
Entre sus funciones está dictar los lineamientos de sostenibilidad para la empresa (Política) y supervisar su implementación y actualización; así como difundir y promover una cultura organizacional comprometida con la Responsabilidad Social y el Valor Compartido, para garantizar el cumplimiento de la Política y el Plan de Trabajo; basándose en un enfoque de gestión integrador, que busca crear valor económico, social y ambiental, fundamentado sobre una sólida base ética, de respeto a los derechos humanos y un sistema de gobernanza comprometido con el desarrollo de los distintos grupos de interés de la empresa.
Declarando nuestros compromisos en seis pilares de sostenibilidad: - Gobernanza y ética empresarial
- Relación con nuestros trabajadores - Relación con nuestros clientes
- Relación con nuestros proveedores y contratistas - Relación con la comunidad
GOBIERNO CORPORATIVO
El Directorio de la Empresa consiente de la responsabilidad que le compete en el ámbito de la orientación estratégica de la Empresa, del control efectivo de la Dirección Ejecutiva, y responsable frente a la Empresa y el Estado ha dispuesto a la Administración el cumplimiento de las Guías de gobiernos Corporativo, implementado y dispuesto por el Sistema de Empresas Publicas (SEP) las cuales tienen por finalidad asegurar contar con información siempre completa, actuando de buena fe, con los más altos estándares de buenas prácticas y niveles de ética correspondiente, creándose para tal fin los siguientes Comités:
COMITÉ DE AUDITORÍA Y GESTIÓN RIESGOS
El Comité tiene como responsabilidad principal asistir al Directorio en el monitoreo y evaluación de la calidad e integridad de la información financiera y del sistema de control interno. Y en el marco del cumplimiento de las Guías de Gobierno Corporativo se han formalizado diversas iniciativas relativas a Gestión de Riesgos, Seguridad de la Información, Gestión Personas, Código de Conducta entre otras.
Las principales tareas del Comité de Auditoría y Gestión Riesgos son:
• Monitorear y evaluar la calidad e integridad de la información financiera y del sistema de control interno.
• Conocer los planes anuales de auditoria y su desarrollo.
• Proponer a los Auditores Externos y revisión de las labores desarrolladas. • Examinar los sistemas de remuneraciones y planes de compensación.
• Velar por el cumplimiento de instrucciones y normativas impartidas por el Gobierno (SEP, CAIGG, Contraloría, etc.).
• Velar por el cumplimiento de las normas de conducta establecidas por el Directorio. • Examinar y pronunciarse sobre las operaciones con partes o personas relacionadas.
• Conocer las presentaciones relativas a los cambios en los principios y criterios contables aplicados.
COMITÉ SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
El Directorio de la Epaustral, en su compromiso con la Seguridad de la Información ha formalizado el mantenimiento e implementación de las Políticas de Seguridad de acuerdo a las normas y especificaciones de la ISO 27001 relativos al Control de Acceso, Continuidad Operacional, Gestión de las Comunicaciones, Adquisición, Desarrollo y Mantenimiento, etc., documentos que constituyen un Modelo de Seguridad de Información, a aplicar para proteger adecuadamente sus activos de información.
El Comité de Seguridad de la Información es responsable de: • Definir y establecer los lineamientos generales de seguridad.
• Publicar y aprobar las políticas, normas y demás definiciones en lo que respecta a seguridad de la información.
• Evaluar técnicamente las propuestas, participar en procesos de evaluación de riesgos, recomendar planes de acción atender contingencias.
COMITÉ DE ÉTICA
El Directorio nombro un Comité de Ética cuya función principal es coordinar investigaciones derivadas de las denuncias que tienen implicancia en el Modelo de Prevención o se encuentren asociadas a escenarios de los delitos considerados en la Ley N° 20.393 determinando las medidas disciplinarias que deban aplicarse.
La Empresa Portuaria Austral, dispuso la implementación de un Modelo de Prevención contemplado en la Ley N° 20.393, que establece y regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el caso de delitos de lavado de activo, financiamiento del terrorismo y cohecho a funcionario público nacional y extranjero.
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M E M O RI A 2 01 7GOBIERNO CORPORATIVO / COMITÉS
COMITÉ DE SOSTENIBILIDAD
El Comité de Sostenibilidad, constituido por un miembro del Directorio, el Comité Ejecutivo y el encargado de sostenibilidad de la empresa, es el órgano responsable del direccionamiento, coordinación, articulación y seguimiento a la gestión de sostenibilidad de Epaustral.
Entre sus funciones está dictar los lineamientos de sostenibilidad para la empresa (Política) y supervisar su implementación y actualización; así como difundir y promover una cultura organizacional comprometida con la Responsabilidad Social y el Valor Compartido, para garantizar el cumplimiento de la Política y el Plan de Trabajo; basándose en un enfoque de gestión integrador, que busca crear valor económico, social y ambiental, fundamentado sobre una sólida base ética, de respeto a los derechos humanos y un sistema de gobernanza comprometido con el desarrollo de los distintos grupos de interés de la empresa.
Declarando nuestros compromisos en seis pilares de sostenibilidad: - Gobernanza y ética empresarial
- Relación con nuestros trabajadores - Relación con nuestros clientes
- Relación con nuestros proveedores y contratistas - Relación con la comunidad
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CAPACITACIÓN DIRECTORIO
En función de colaborar con la formación, adaptación y mejora continua de los directores respecto a las necesidades en materia de gobiernos corporativos que enfrentan las empresas en nuestro país, producto de la ocurrencia en los últimos años de diversos casos que han derivado en penalizaciones a directores y ejecutivos, así como también en cambios a la regularización de los directores, el Presidente del Directorio Sr. Mario Maturana Jaman, junto a las Directoras Sra. Jacqueline Weinstein Levy y Sra. Claudia Silva Burgos, durante el año 2017, participaron del programa avanzado para Directores, con temáticas de actualidad que buscan colaborar con la formación, adaptación y mejora continua del Gobierno Corporativo, organizado por la Pontificia Universidad Católica de Chile.
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