Anualmente, la Gerencia General eleva a consideración del Directorio la evaluación de los resultados de la aplicación de los principios de Gobierno Corporativo que correspondan a la empresa, en todos los aspectos relevantes a éstos.
La evaluación comprende los principios consignados en el Código Buen Gobierno Corporativo de la Empresa, destacando las limitaciones existentes, las políticas y mecanismos a adoptarse para superarlas, la que es publicada en la Página Web.
La Gerencia General y las Gerencias participan activamente tanto en la elaboración del informe anual, así como en la implementación de las medidas correctivas que se determinen a partir de dicha evaluación.
Mecanismos a implementarse el 2009 Mecanismos a implementarse del 2010
en adelante Mecanismos necesarios para la
aplicación del principio
Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Mes estimado de implementación Instancia responsable Año estimado de implementación Instancia responsable Proponer mecanismos para la evaluación de
los resultados de la aplicación del CBGC, dando a conocer las oportunidades de mejora detectadas.
Vigente
Difundir los mecanismos para la evaluación en la Página Web.
Pendiente Noviembre 2009 Equipo Productividad
con Calidad
Realizar las evaluaciones sobre el
cumplimiento del CBGC implementadas.
Pendiente Diciembre 2009 Equipo Productividad
con Calidad Realizar el informe anual para el Directorio,
destacando las limitaciones existentes y las políticas y mecanismos a adoptarse para superarlas.
Pendiente Diciembre 2009 Equipo Productividad
Nombre de la empresa: SEDAPAL
Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio
Texto actual Lograr la viabilidad financiera
Texto modificado
Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)
Principio 24:
Políticas de remuneración y
compensación al directorio y a la
gerencia.
La Junta General de Accionistas aprueba la Política Remunerativa del Directorio, a propuesta del Comité Especial de Personal. El Directorio define la Política Remunerativa de las gerencias acorde con sus respectivas responsabilidades, la misma que es ampliamente difundida.
Las retribuciones a los Directores y los Gerentes se establecen en el marco de las regulaciones que se imparten sobre la materia, las cuales deben permitir contar con altos estándares profesionales, así como a través de la aplicación de criterios para incentivar la productividad o contribución al desempeño.
Mecanismos a implementarse el 2008 Mecanismos a implementarse del 2009
en adelante Mecanismos necesarios para la
aplicación del principio
Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Mes estimado de implementación Instancia responsable Año estimado de implementación Instancia responsable
Definir la retribución del Directorio. Vigente
Definir la política remunerativa de las gerencias.
Vigente Difundir la política remunerativa en la Página
Web (respecto a la retribución del Directorio que no está publicado en el link de
transparencia).
Pendiente 2009 ERCB
Formación del Comité de Personal. Vigente
Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio
Texto actual Lograr la viabilidad financiera
Texto modificado
Nombre de la empresa: SEDAPAL
Principio 25:
Administración de conflictos de
interés
La Empresa cuenta con una política definida sobre la administración de los conflictos de interés de los Directores, Gerentes y trabajadores frente a ésta, privilegiando siempre los intereses de la Empresa, la cual es divulgada a todas las instancias de la misma, a través de distintos medios de comunicación. Dicha política privilegia los intereses de la empresa sobre los que tengan los funcionarios o trabajadores, correspondiendo al Directorio hacerle seguimiento y velar por su cumplimiento.
Es responsabilidad de aquel que tenga el respectivo conflicto de interés, sean estos Directores, Gerentes, Jefes, personal y todo aquel que conforme comités para contrataciones y adquisiciones, informarlo oportunamente a la Empresa, elevando un informe a la Gerencia correspondiente. El Directorio aprueba la política sobre conflictos de interés estableciendo sanciones por el aprovechamiento indebido en razón de dichos conflictos.
Asimismo, aquellos con capacidad decisorias se abstienen de participar en procesos de contratación de personas o entidades vinculadas.
Mecanismos a implementarse el 2009 Mecanismos a implementarse del 2010
en adelante Mecanismos necesarios para la
aplicación del principio
Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Mes estimado de implementación Instancia responsable Año estimado de implementación Instancia responsable Proponer al Directorio la política sobre la
administración de los conflictos de interés de los Directores, Gerentes, y trabajadores frente a SEDAPAL., estableciendo los canales de información y sanciones o penalidades, entre otros.
Vigente Equipo Asuntos
Legales
Aprobar la política en referencia. Vigente
Difundir la política a todo el personal. Pendiente Diciembre 2010 Equipo Asuntos
Legales / Gerencia Recursos Humanos Realizar el seguimiento al cumplimiento de
los conflictos de interés.
Pendiente 2010 Equipo Asuntos
Legales/Gerencias Informar al Equipo Asuntos Legales sobre la
existencia de algún conflicto de interés.
Nombre de la empresa: SEDAPAL
Informar al Directorio sobre la existencia de algún conflicto y las acciones tomadas
Pendiente 2010 Equipo Asuntos
Legales
Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio
Texto actual Mejorar la calidad del servicio. / Lograr la viabilidad financiera
Texto modificado
Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)
Principio 26:
Política de información
El Directorio establece la política de información de la Empresa, la misma que contempla i) la divulgación periódica de información de naturaleza ordinaria a la ciudadanía, a través de la Página Web, ii) la difusión de información de asuntos que por su naturaleza pueden influir en las decisiones comerciales o financieras de los distintos grupos de interés en su interacción con la empresa (hechos de importancia), a través del representante bursátil, a través de la Página Web y, iii) la atención de requerimientos puntuales de información, a través de los funcionarios responsables de la atención de pedidos de información designados.
La oportunidad de publicación de la información establecida contempla la utilidad de la misma en función de su naturaleza, siendo en algunos casos ex ante (presupuesto, inversiones, etc.) y en otros ex post (memoria, estados financieros auditados, etc.), coadyuvando a las partes interesadas a que tomen decisiones o realicen investigaciones al respecto.
La divulgación de los hechos de importancia debe realizarse de manera inmediata porque la Empresa, como emisor de valores inscrito en el Registro Público de Mercado de Valores de CONASEV, se ciñe al estándar de transparencia exigible por dicha institución.
La atención de requerimientos puntuales de información está sujeta a la verificación previa de que ésta no se encuentre dentro de las excepciones establecidas para la información de naturaleza confidencial, reservada o restringida, según lo indica el procedimiento establecido en SEDAPAL, cuya administración corresponde al Equipo Control de Gestión y Procesos de Selección, cuyo objetivo es atender este tipo de información en el menor tiempo posible y con toda la objetividad y veracidad, con la finalidad de lograr la satisfacción de los solicitantes. Asimismo, dada la naturaleza de empresa de servicios, SEDAPAL cuenta con un procedimiento de atención de consultas y reclamos, el cual se encuentra publicado en la Página Web, el mismo que procura atender los reclamos/solicitudes antes de los plazos máximos de atención
Nombre de la empresa: SEDAPAL
establecidos expresamente en la norma vigente.
Mecanismos a implementarse el 2008 Mecanismos a implementarse del
2009 en adelante Mecanismos necesarios para la aplicación
del principio Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Mes estimado de implementación Instancia responsable Año estimado de implementación Instancia responsable Divulgar periódicamente la información de
naturaleza ordinaria a la ciudadanía, a través de la Página Web.
Vigente
Difundir la información de asuntos que por su naturaleza pueden influir en las decisiones comerciales o financieras de los distintos grupos de interés en su interacción con la Empresa
(hechos de importancia), a través del
representante bursátil.
Vigente
Atender los requerimientos puntuales de
información, a través de los funcionarios responsables de la atención de pedidos de información designados.
Vigente
Migración de las Guías “Actualización de la Página Web de la Empresa”, aprobado con RGG N° 264-2002/GG y “Atención de pedidos de solicitud” aprobado con RGG N° 493-2005/GG, al esquema ISO y aprobadas por Directorio. Asimismo, difundirlo a todo el personal.
Vigente Abril 2009 Equipo Registro y
Control
Aprobar procedimientos para la atención de consultas y reclamos y publicarlos en la Página Web.
Pendiente 2010 Equipo Control
de Gestión
Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio
Texto actual Incrementar los accesos a los servicios de agua y alcantarillado. / Mejorar la calidad de los servicios. /
Lograr la viabilidad financiera. / Incrementar la sostenibilidad de los servicios. Texto modificado
Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)
Principio 27:
Mecanismos de información
La administración de la Empresa cuenta con mecanismos regulares para atender la política de información establecida, y así poder divulgar y permitir el acceso a la información de carácter ordinario de la Empresa, a través de su Página Web.
Nombre de la empresa: SEDAPAL
Entre la información de carácter ordinario, pública y gratuita se encuentra la referida a: 1. De carácter general (misión, visión, organización, etc.)
2. Atención de consultas, reclamos y solicitudes de información 3. Plan estratégico y plan operativo.
4. Memoria y estados financieros auditados anuales. 5. Presupuesto. 6. Nivel de endeudamiento. 7. Inversiones. 8. Recursos Humanos. 9. Contrataciones y Adquisiciones. 10. Principales Proveedores.
11. Adquisición de Bienes y Servicios.
12. Información Adicional, que se considere conveniente (obras que se ejecuten, etc.)
Los pedidos de información específicos son atendidos a través de medios físicos, magnéticos y electrónicos. La Empresa cuenta con un procedimiento de atención de solicitudes de información, el cual está publicado en la Página Web. El acceso público a la información es gratuito, únicamente se cobran los costos de reproducción de la información al solicitante. Los pedidos de información específicos son atendidos a través de los funcionarios responsables de la atención de pedidos de información pública, los mismos que son determinados por la Gerencia General. Asimismo los reclamos/solicitudes son atendidos por los Equipos de la Gerencia Comercial y/o Gerencia de Servicios, según corresponda su aplicación. La respuesta es mediante escrito.
Los funcionarios responsables de la atención, elaboran reportes periódicos sobre el funcionamiento de los mecanismos, los que son dados a conocer al Directorio
Mecanismos a implementarse el 2009 Mecanismos a implementarse del
2010 en adelante Mecanismos necesarios para la aplicación
del principio Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Mes estimado de implementación Instancia responsable Año estimado de implementación Instancia responsable
Nombre de la empresa: SEDAPAL
solicitudes de información
Publicación del procedimiento para la atención de solicitudes de información
Vigente Migración de las Guías “Actualización de la
Página Web de la Empresa”, aprobado con RGG N° 264-2002/GG y “Atención de pedidos de solicitud” aprobado con RGG N° 493-2005/GG, al esquema ISO y aprobadas por el Directorio.
Vigente Abril 2009 Equipo Registro y
Control
Difundir a través de la Página Web los procedimientos mencionados.
Pendiente 2010 Equipo Control
de Gestión y
Procesos de
Selección Establecer en el MORG al responsable de
mantener actualizada la información referida al de carácter ordinario, pública y gratuita.
Vigente
Elaborar reportes periódicos al Directorio sobre el funcionamiento de los mecanismos para aplicar la política de información.
Pendiente 2010 Equipo Control
de Gestión y
Procesos de
Selección
Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio
Texto actual Mejorar la calidad de los servicios.
Texto modificado
Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)
Principio 28:
Políticas de manejo de información
no pública
El Directorio aprueba políticas de manejo de información no pública, a través de las cuales los Directores, Gerentes y demás trabajadores que tienen acceso a información que todavía no es pública se obligan a:
1. Guardar reserva respecto de hechos o informaciones de los que tenga conocimiento con motivo o en ocasión del ejercicio de sus labores y la prestación de sus servicios, sin perjuicio de los deberes y las responsabilidades que le correspondan en caso de conocer actos ilegales o contrarios al orden público y las buenas costumbres, sin perjuicio de los deberes que le correspondan en virtud de las normas que regulan el secreto fiscal o la reserva administrativa, evitando filtrar o entregar información a terceros o las partes interesadas en litigio o controversia sobre los que SEDAPAL debe pronunciarse.
Nombre de la empresa: SEDAPAL
2. No hacer mal uso de información privilegiada, participar en transacciones u operaciones financieras utilizando información privilegiada de la entidad a la que pertenece o que pudiera tener acceso a ella por su condición o ejercicio del cargo que desempeña, ni permitir el uso impropio de dicha información para el beneficio de algún interés.
El incumplimiento de las disposiciones arriba previstas constituye falta laboral, falta administrativa y/o falta de carácter societario, según corresponda, de conformidad con el Reglamento Interno del Trabajo y el Código de Ética de SEDAPAL.
La información y datos que generan todos los procesos críticos de SEDAPAL son conocidos, analizados y resguardados por los propios dueños (Jefes de Equipo) con la finalidad de evitar paralizaciones en el desempeño de las funciones, para lo cual el Modelo de Gestión ayuda a la identificación de ellos.
Asimismo, a través del Reglamento Interno del Trabajo de SEDAPAL, se expresa la adherencia a este principio, de no ser así, se tomarán las medidas correctivas necesarias.
Mecanismos a implementarse el 2009 Mecanismos a implementarse del
2010 en adelante Mecanismos necesarios para la aplicación
del principio Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Mes estimado de implementación Instancia responsable Año estimado de implementación Instancia responsable Proponer las políticas de manejo de información
no pública.
Pendiente 2010 Equipo Asuntos
Legales Aprobar las políticas de manejo de información no
pública
Pendiente 2010 Directorio
Gestionar la aprobación del Directorio del Modelo PCCI que en uno de sus criterios, se contemple la detección, por parte de los dueños de los procesos, de la información y datos críticos que se generan en cada uno de los procesos de SEDAPAL.
Vigente Junio 2009 Equipo Productividad
con Calidad
Nombre de la empresa: SEDAPAL
Texto actual Mejorar la calidad de los servicios. / Lograr la viabilidad financiera
Texto modificado
Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)
Principio 29:
Estándares contables de la
información financiera
La Gerencia de Finanzas prepara los estados financieros de acuerdo a los mas altos estándares que rigen las normas internacionales de información financiera, con la finalidad de estar a la vanguardia y ser un referente en el sector por la calidad de información que se reporta, el mismo que aporta claridad para las decisiones de cualquier índole. Los estados financieros se informan adecuadamente al Registro Público de Mercado de Valores.
Todas las transacciones con las Empresas del Estado u otras entidades del estado son adecuadamente reveladas por las gerencias suscriptoras de las transacciones. La información contable es presentada separando las actividades alineadas a los objetivos empresariales, de aquellas que se mantiene o administra por encargo o delegación del Estado; así como identifica y revela todo tipo de contingencia que afecte la estabilidad financiera de SEDAPAL. La política contable es aprobada por la Junta General de Accionistas a propuesta del Directorio.
La política contable es claramente explicada y difundida a través de la Página Web (externo) y otros medios de comunicación (interno), siendo su aplicación uniforme y consistente.
Mecanismos a implementarse el 2009 Mecanismos a implementarse del
2010 en adelante Mecanismos necesarios para la aplicación
del principio Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Mes estimado de implementación Instancia responsable Año estimado de implementación Instancia responsable Publicar el procedimiento para la preparación y
divulgación de los estados financieros a los entes externos, de acuerdo a las normas vigentes (nacionales e internacionales)
Vigente Enero 2009 Equipo Contabilidad
General
Proponer al Directorio la política contable Vigente Junio 2009 ECGe
Aprobar la política contable Vigente Junio 2009 Directorio Directorio
Publicar la política contable en la Página Web. vigente Junio 2009 ECGe
Nombre de la empresa: SEDAPAL
Texto actual Lograr la viabilidad financiera
Texto modificado
Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)
Principio 30:
Políticas sobre auditorias
La información financiera es auditada ciñéndose a las más altas normas de auditorias internacionales. La Gerencia de Auditoría Interna (El Auditor Interno) ejecuta su labor con total independencia respecto a la empresa, debiendo carecer de cualquier conflicto de interés respecto a ésta.
La auditoría externa es ejecutada por una sociedad de prestigio y con experiencia en empresas de la magnitud de SEDAPAL, designada por el Organismo Superior de Control en el marco de las normas vigentes, desempeñándose con absoluta independencia con relación a la empresa. La Junta General de Accionistas aprueba las políticas de auditoria externa / interna, a propuesta del Directorio, el mismo que contemple la elaboración de planes de acción para el seguimiento, en caso de detectar brechas entre lo planeado y ejecutado. Las auditorias externas se realizan en forma anual y/o excepcionalmente, cuando el resultado en el Informe de Seguimiento existen salvedades que deben ser superadas en el siguiente semestre. La designación del Auditor Externo es realizada por la Contraloría General de la República.
Como resultado de las auditorías internas y/o externas, se encuentran oportunidades de mejora de los procesos, las Gerencias responsables deben preparar un plan de acción para implementar dichas mejoras a los procesos.
La Gerencia General reporta periódicamente al Directorio sobre el resultado de la auditoria interna y el cumplimiento de las mejoras detectadas e implantadas
.
Mecanismos a implementarse el 2009 Mecanismos a implementarse del
2010 en adelante Mecanismos necesarios para la aplicación
del principio Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Mes estimado de implementación Instancia responsable Año estimado de implementación Instancia responsable Proponer al Directorio el procedimiento para la
auditoria externa / interna de la información financiera, el mismo que contemple la elaboración
Nombre de la empresa: SEDAPAL
de planes de acción en caso de detectar brechas entre lo planeado y ejecutado.
Aprobar el procedimiento en referencia Pendiente 2010 Directorio
Reportar periódicamente al Directorio sobre el resultado de la auditoria interna y el cumplimiento de las mejoras detectadas e implantadas.
Pendiente 2010 Gerencia de
Auditoria Interna
Objetivo estratégico con el que se relaciona el Principio
Texto actual Lograr la viabilidad financiera
Texto modificado
Fecha estimada de aprobación de Plan estratégico que incluya modificación: (mes /año)
Principio 31:
Estructura de propiedad y de
administración de la empresa
El representante bursátil de SEDAPAL informa al Registro Público del Mercado de Valores, la estructura accionaria y la relación de los miembros del Directorio y plana gerencial, de acuerdo al procedimiento aprobado por la Gerencia General. Asimismo, se divulga en la memoria anual y en la Página Web. Ello con la finalidad de mantener una transparencia en las transacciones realizadas al interior de SEDAPAL.
Corresponde al representante bursátil de la empresa mantener actualizada esta información. Además, se incluye en la memoria anual y en la Página Web el detalle de la organización interna y de los funcionarios responsables.
Por otro lado, en cumplimiento de la Ley de Transparencia, mantiene actualizada la información que se reporta en la Página Web, quien es responsable, además, de atender las solicitudes de información que se puede realizar por escrito o a través de la Página Web.
Mecanismos a implementarse el 2009 Mecanismos a implementarse del
2010 en adelante Mecanismos necesarios para la aplicación
del principio Condición de vigencia o pendiente de los mecanismos necesarios Mes estimado de implementación Instancia responsable Año estimado de implementación Instancia responsable
Nombre de la empresa: SEDAPAL
detalle de la organización interna y de los funcionarios responsables.
Relaciones Públicas Formalizar el procedimiento para informar a