Propuesta para la implementación de un sistema de gestión ambiental basado en la norma iso 14001:2004 para la empresa cartavio s a a 2014

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(1)Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. UN T. FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA. ím. ica. ESCUELA ACADEMICO PROFESIONAL DE INGENIERÍA AMBIENTAL. Qu. “PROPUESTA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BASADO EN LA. ge nie ría. NORMA ISO 14 001:2004 PARA LA EMPRESA CARTAVIO S.A.A. - 2014” TESIS. PARA OPTAR EL TÍTULO DE:. de. In. INGENIERO AMBIENTAL. AUTORES. DEDICATORIA. ca. Br. CHÁVEZ CONTOGURIZ ALBERT JULIO ANDRE. ot e. Br. MUÑOZ CHICOMA MILAGROS KATHERIN. Bi. bli. ASESOR Dr. QUEZADA ÁLVAREZ MEDARDO ALBERTO TRUJILLO – PERÚ JURADO CALIFICADOR. 2015 i Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(2) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. ím. Dr. Mario Esven Reyna Linares. ica. UN T. JURADO CALIFICADOR. ge nie ría. Qu. Presidente. Secretario. Dr. Medardo Alberto Quezada Álvarez Asesor. Bi. bli. ot e. ca. de. In. Dr. José Alfredo Cruz Monzón. ii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(3) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. ge nie ría. Qu. ím. ica. UN T. DEDICATORIA. A mis padres A mis hermanos Y a toda mi familia. Bi. bli. ot e. ca. de. In. Albert Chávez Contoguriz. iii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(4) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. ica. UN T. DEDICATORIA. ím. El presente trabajo está dedicado a mis padres, Nidia y Oscar, quienes me. Qu. brindaron su apoyo incondicional y consejos para tomar las mejores. decisiones. A Dios por mantenerme. ge nie ría. con vida y salud. Y a todas aquellas. personas sinceras que desean mi éxito profesional. A todos ellos se los. Milagros Muñoz Chicoma. Bi. bli. ot e. ca. de. In. agradezco desde el fondo de mi alma.. iv Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(5) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UN T. AGRADECIMIENTO. Este trabajo fue desarrollado con el apoyo y colaboración del Ingeniero Alberto. ica. Quezada Álvarez, a quien agradecemos sinceramente por sus conocimientos, orientación, paciencia y motivación; cualidades que nos han permitido. ím. complementar nuestra formación profesional.. Qu. A nuestra alma mater, Universidad Nacional de Trujillo, en especial consideración a la Facultad de Ingeniería Química y a todos los docentes que influenciaron en nuestra formación, a todos ellos nuestro profundo. Bi. bli. ot e. ca. de. In. ge nie ría. agradecimiento.. v Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(6) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UN T. PRESENTACION. De acuerdo al Reglamento de la Escuela de Ingeniería Ambiental de la Universidad Nacional de Trujillo, ponemos a disposición el presenta trabajo de. ica. investigación titulado:. “PROPUESTA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN. ím. AMBIENTAL SEGÚN LA NORMA ISO 14001:2004 PARA LA EMPRESA AZUCARERA CARTAVIO S.A.A. - 2014”. Qu. La presente tesis ha sido desarrollada teniendo como base los conocimientos experiencia laboral.. ge nie ría. adquiridos durante el transcurso de nuestra formación universitaria y. Esperamos que sirva como base y guía para el desarrollo de futuros trabajos. Bi. bli. ot e. ca. de. In. orientados al cuidado del ambiente.. vi Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(7) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. INDICE CARATULA…………………………………………………………………….…………….. i. UN T. JURADO CALIFICADOR ……………………………………………….………………….. ii. DEDICATORIA………………………………………………………………………….…… iii AGRADECIMIENTO…………………………………………………………...................... v. ica. PRESENTACIÓN……………………………………………………………………………. vi. ím. ÍNDICE…………………………………………………………………………………...…... vii. Qu. INDICE DE FIGURAS………………………………………………………………..….….. x INDICE DE TABLAS Y GRÁFICOS……………………………………………………….. xi. ge nie ría. RESUMEN……...……………………………………………………………………............ xii ABSTRACT……………………………………………………………………………..…… xiii. CAPITULO I……………………………………………………………………….………… 01 INTRODUCCIÓN. In. 1.1 Realidad Problemática……………………………………………………………….... 02. de. 1.2 Antecedentes…………………………………………………………………………... 03. ca. CAPITULO II………………………………………………………………………………… 07. ot e. MARCO TEÓRICO Y CONCEPTUAL 2.1 Descripción de la empresa……………………………………………………….…... 07. bli. 2.2 Sistema de Gestión.……………………………………………………………….…... 07. Bi. 2.3 Sistema de Gestión Ambiental……………………………………………………...… 08. vii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(8) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. CAPITULO III……………………………………………………………………………..… 16 PLAN DE INVESTIGACIÓN. UN T. 3.1 Formulación del Problema………………………………………………………….…. 16 3.2 Formulación de la Hipótesis…………………………………………………………... 16. 3.3 Objetivos……………………………………………………………………………….... 16. ica. 3.3.1 Objetivo General. ím. 3.3.2 Objetivos Específicos. Qu. 3.4 Justificación………………………………………………………………………...…… 17. ge nie ría. CAPITULO IV………………………………………………………………………..……… 18 MATERIALES Y METODOS. 4.1 Materiales………………………………………………………………………..…..…. 18 4.2 Métodos. 4.2.1 Metodología del diagnóstico situacional de la Empresa CARTAVIO S.A.A... 18. In. 4.2.2 Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales………..…………….… 19. de. 4.2.3 Plantear objetivos y metas en materia ambiental……………….………….…. 20. ca. 4.2.4 Elaboración del Manual del Sistema de Gestión Ambiental…….…..……….. 20. ot e. CAPITULO V………………………………………………………………………………... 26 RESULTADOS. Bi. bli. 5.1 Diagnóstico Situacional de la Empresa………………………………………..…… 27 Revisión Ambiental Inicial (RAI). 5.2 Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales……………… 42. viii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(9) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. 5.3 Programa de Objetivos y Metas……………………………………………………… 49. UN T. 5.4 Manual del Sistema de Gestión Ambiental……………………………………….… 52. CAPITULO VI..……………………………………………………………………………… 66. ica. CONCLUSION. ím. CAPITULO VII.…………………………………………………………..………………… 67. Qu. RECOMENDACIONES. ge nie ría. GLOSARIO………………………………………………………………………………….. 68. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS………………………………...…………………… 70. Bi. bli. ot e. ca. de. In. ANEXOS…………………………………………………………………………………….. 72. ix Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(10) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. INDICE DE FIGURAS. UN T. FIGURA N° 01:. ica. Modelo de Implantación del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001…………..….. 09. FIGURA N° 02:. Qu. ím. Requisitos en cada etapa del SGA, según Norma ISO 14001:2004………………..…. 15. FIGURA N° 03:. FIGURA N° 04:. ge nie ría. Ubicación Geográfica Referencial de la Empresa CARTAVIO S.A.A……………...….. 28. FIGURA N° 05:. In. Diagrama de bloques de actividades de campo…………………………………………. 31. ca. de. Proceso de fabricación de azúcar …………………………………………………...……. 32. FIGURA N° 06:. Bi. bli. ot e. Diagnóstico Inicial Ambiental…… …………………………………………………...……. 40. x Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(11) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. INDICE DE TABLAS TABLA N° 01:. UN T. Número de hectáreas promedio cosechas en el año 2001…………………………….. 02. TABLA N° 02:. ím. ica. Ingenios Azucareros del Perú al 2014…………………………………………..…….….. 05. Qu. TABLA N° 03:. ge nie ría. Listado de Normativa Aplicable a la empresa CARTAVIO S.A.A.………………..….... 34. TABLA N° 04:. Cumplimiento de la empresa CARTAVIO S.A.A. frente a los requisitos de la Norma ISO 14001:2004…………………………………….………………………………...…..…. 37. In. TABLA N° 05:. ca. TABLA N° 06:. de. Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos CARTAVIO S.A.A…………..… 42. Bi. bli. ot e. Programa de Objetivos y Metas Propuesto para CARTAVIO S.A.A…..……….…..…. 49. xi Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(12) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UN T. RESUMEN. El presente trabajo de investigación se centró en brindar una propuesta de. ica. gestión ambiental a la empresa productora de azúcar de caña CARTAVIO. ím. S.A.A. basada en la Norma ISO 14001:2004.. Para la propuesta desarrollada se siguieron todos los lineamientos establecidos. Qu. en la Norma ISO 14001:2004 con el objetivo de mejorar el desempeño ambiental de la empresa CARTAVIO S.A.A. a través de un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) y cuando requiera, pueda obtener dicha certificación. ge nie ría. ambiental. Se hizo una Revisión Ambiental Inicial, además de un estudio completo de los aspectos e impactos ambientales que generan las actividades de la empresa con lo cual se establecieron diversos objetivos y metas ambientales acorde con la realidad de la empresa.. Para que la empresa pueda cumplir con estas metas, en este trabajo, se. Bi. bli. ot e. ca. de. Sistema propuesto.. In. desarrolló un programa ambiental para el primer año de implementación del. xii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(13) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UN T. ABSTRACT. The present research is focused on providing a proposal of Environmental. ica. Management to the producer of sugarcane CARTAVIO S.A.A. based on ISO 14001:2004.. ím. The proposal was developed according to the guidelines established by the. Qu. standard ISO 14001:2004 in order to improve the environmental performance of the company CARTAVIO S.A.A. throughout an Environmental Management System, and if it´s necessary she can obtain this environmental certification.. ge nie ría. Also we made an Initial Environmental Review, including a complete survey about environmental aspects and impacts generated by productive activities, wherewith we suggest environmental objectives and targets in line with the reality of the company.. For the company achieve these targets we made an environmental program for. Bi. bli. ot e. ca. de. In. the first year of implementation of the System besought in this research .. xiii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(14) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. CAPÍTULO I INTRODUCCIÓN. UN T. En la actualidad, organizaciones de todo tipo están más interesadas en alcanzar y demostrar un buen desempeño en el campo ambiental, controlando el impacto de sus. actividades, productos y servicios sobre el ambiente, en base a su política y objetivos ambientales. La normativa establecida en el Perú, es poco restrictiva y a la vez se. carece de medios y métodos para hacer cumplir la legislación referida a temas. ica. ambientales.. ím. Un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) tiene como finalidad el establecer dentro de la organización un sistema de gestión y control de los aspectos ambientales,. Qu. permitiendo el logro de los objetivos ambientales y económicos. Las normas ISO 14000 establecen los requisitos de un SGA aplicable a diversas organizaciones. El éxito del sistema dependerá del compromiso de todos los niveles y funciones, en. ge nie ría. especial de la Alta Dirección.. Se conoce la implicancia económica de este tipo de proyectos; pero “la inversión de un SGA” se desarrolla en dos marcos: el primero, es la búsqueda del desarrollo sostenible que permita una mejor calidad de vida de las personas; el segundo es la búsqueda de una adecuada gestión de recursos y de aspectos ambientales, que permitan ahorros significativos para la empresa.. In. Por lo expuesto anteriormente, la presente tesis desarrolla una propuesta para la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO 14001:. de. 2004 para la empresa CARTAVIO S.A.A. y consta de diez capítulos: Los capítulos I y II están orientados a establecer un marco teórico, especialmente los. ca. conceptos de un Sistema de Gestión Ambiental e ISO 14001, junto con la importancia. ot e. y beneficios de trabajar con ellos. En el capítulo III y IV se detalla la formulación del problema, la hipótesis, se establecen. bli. los objetivos y la metodología que se utilizará para cumplir con los requisitos establecidos en la Norma Internacional. A través del capítulo V se describe la realidad. Bi. de la empresa que es expuesta mediante una Revisión Ambiental Inicial. A continuación, en el capítulo VI se propone el Manual del Sistema de Gestión Ambiental para CARTAVIO S.A.A.. 1 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(15) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. En los capítulos VII, VIII, IX, se exponen y discuten los resultados obtenidos; así. UN T. mismo se otorgan algunas recomendaciones para su implementación.. 1.1 Realidad Problemática. Hasta el año 2001, la cantidad de hectáreas promedio destinadas a la cosecha de caña ascendía a 67, 730 hectáreas, a nivel nacional según las estadísticas del. ica. CENICAÑA, Instituto del Azúcar del Perú. (1). Rendimiento Caña (t/ha). Rendimiento Azúcar (t/ha). Rendimiento azúcar (Kg/t caña). Tuman. 8541. 129.67. 13.42. 103.52. Pomalca. 6864. 93.65. 8.46. 90.28. Casa Grande. 12968. 120.31. 12.72. 105.71. Pucala. 5788. 101.71. 9.27. 91.12. Cartavio. 9843. 154.47. 14.04. 90.86. Laredo. 5628. 141.68. 16.19. 114.28. 5857. 121.41. 13.13. 108.19. 7193. 132.80. 13.77. 103.68. 4233. 143.62. 16.18. 112.68. 816. 184.55. 15.87. 86.01. 67730. 127.59. 12.96. 101.59. Andahuasi. In de. San Jacinto Paramonga. ca. Chucarapi. bli. ot e. Promedio Nacional. Qu. Área cosechada (ha). ge nie ría. Empresa. ím. Tabla N°01: Número de hectáreas promedio cosechadas en el año 2001. Bi. Fuente: Instituto del azúcar del Perú, CENICAÑA informe anual 2001.. En gran porcentaje son cosechadas de manera tradicional, incinerando las hojas, generando un gran impacto ambiental hacia posibles poblaciones colindantes y el 2 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(16) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. medio ambiente. La contaminación ambiental, no solo generada por la quema de caña sino por el uso indiscriminado de pesticidas, significa un gran riesgo para la salud de los habitantes y el ambiente.. UN T. El incluir las externalidades de los impactos ambientales dentro de los costos de. operación, es la meta que se busca a través de la implementación de un Sistema de. ica. Gestión Ambiental.. Muchas han sido las controversias generadas en base a los problemas ocasionados. ím. por la actividad azucarera. En mayo del año 2000 el alcalde de Laredo, Miguel Chávez, anunció que se multaría a Agroindustrial Laredo S.A.A. con una sanción que. Qu. oscilaría entre 30 a 35 UIT (Unidad Impositiva Tributaria) por provocar una “lluvia de. 1.2 Antecedentes. ge nie ría. cenizas”, ocasionada por la quema de la caña en campo. (2). La preocupación por los problemas medioambientales, cada vez va calando con mayor fuerza en las diferentes esferas de la sociedad. Son diversas las iniciativas en la actividad económica y empresarial, que en las últimas décadas se han desarrollado en este sentido. Para el año 2007, más de 70 000 empresas contaban. In. con la certificación de la Norma ISO 14001(fuente: ISO, 2007) (3). En primer lugar se encuentra Japón, seguido de Inglaterra, China y España. Cabe resaltar que en. de. onceavo lugar se encuentra Brasil, y por lo tanto es el país latinoamericano que tiene el mayor número de empresas certificadas. En el Perú son alrededor de 250. ca. empresas certificadas con este Estándar (4). Muchos líderes de empresas reconocidas a nivel mundial, consideran a los Sistemas. ot e. de Gestión Ambiental, como una herramienta para el logro del mejoramiento del desempeño ambiental, la reducción de costos y desperdicios, y la imagen pública de una organización. La Norma ISO 14001 por su diseño proporciona una considerable. bli. flexibilidad, beneficia a las empresas industriales de cualquier rubro, pues éstas. Bi. desarrollan sus actividades sin mayores exigencias ni compromisos a largo plazo. Enfoques nuevos como es el de la ISO-14001, ha llevado a las empresas a preocuparse de su futuro y de su funcionamiento con el fin de alcanzar una ventaja. 3 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(17) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. competitiva que les permitan alcanzar primero su supervivencia, segundo su estabilidad y por consiguiente el liderazgo. Según M. T. Estevan (1994) se entiende por gestión ambiental al conjunto de. UN T. acciones encaminadas a lograr la máxima racionalidad en el proceso de decisión relativo a la conservación, defensa, protección y mejora del medio ambiente, basándose en una coordinada información multidisciplinaria y en la participación. ciudadana. La gestión ambiental se apoya básicamente en una serie de principios,. ica. entre los que sobresalen la optimización del uso de los recursos (ya sean recursos naturales renovables o no renovables, recursos ambientales, recursos económicos y. ím. financieros o recursos humanos); previsión, prevención y corrección de los impactos ambientales; control de la capacidad de absorción del medio a los impactos;. Qu. ordenación territorial; derecho y educación ambientales; e investigación ambiental; entre otros. (5). Alejandra Rodríguez, menciona que cualquier acción que una organización tome a. ge nie ría. favor del ambiente que la rodea, siempre significará ventajas en términos de imagen y de relaciones con las partes interesadas. “Si estas acciones se enmarcan dentro del sistema de gestión de la Organización, como parte de su estrategia y se aplica el modelo de gestión ISO 14001 para la variable ambiental, entonces estas ventajas se multiplican y se vuelven sistemáticas”.. En cuanto al tema ambiental, señaló que se produce la mejora continua del. In. desempeño ambiental gracias a la gestión adecuada de los recursos, las emisiones, los efluentes, los residuos, etc. Mientras que en el tema legal, al implementar un. de. proceso estructurado documentado de identificación, cumplimiento y seguimiento de la legislación, ello permite un mejor posicionamiento ante los entes reguladores y. ca. fiscalizadores (6).. Lago Pérez, en su documento “Particularidades del sistema de gestión ambiental en. ot e. la industria” publicado en internet opina que lograr la sustentabilidad es una tarea compleja para cualquier sociedad. Ésta, esencialmente tiene en cuenta la. bli. optimización de la relación economía-ambiente, en tal forma que la economía pueda satisfacer las necesidades de la presente generación, mientras simultáneamente. Bi. mantiene la base ambiental que pueda también satisfacer las necesidades de las futuras generaciones (7).. Desde el año 2006, el sector azucarero en el Perú, viene teniendo un crecimiento importante, se hicieron inversiones importantes además de la ejecución de nuevos 4 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(18) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. proyectos en el norte del país, específicamente en Piura, para la producción de etanol (8). Así mismo la producción nacional viene incrementándose, donde 12 ingenios cubren. UN T. el mercado interno y en algunos momentos, por los precios internacionales, llegan a exportar producto. Los ingenios son los siguientes:. ica. Tabla N°2: Ingenios Azucareros del Perú al 2014 Empresa. Ubicación. La Libertad. CARTAVIO S.A.A. Lambayeque. TUMAN S.A.A. La Libertad. CASA GRANDE S.A.A. Lambayeque. CAYALTI S.A.A. Qu. Lima. AGROINDUSTRIAL LAREDO S.A.A ANDAHUASI S.A.A.. Lima. EL INGENIO S.A.. Ancash. Lima. AGROINDUSTRIAL PARAMONGA S.A.A.. Arequipa. Lambayeque Lambayeque. ge nie ría. La Libertad. Empresa. ím. Ubicación. AGROINDUSTRIAL POMALCA S.A.A. AGROPUCALA S.A.A AGROINDUSTRIAS SAN JACINTO S.A.A. CHUCARAPI PAMPA BLANCA S.A.. Fuente: Elaborado por los investigadores. In. Debido a que se cuenta con pocos participantes en este sector, cualquier variación en la producción de algunas de estas empresas repercute significativamente en el. de. sector y mercado (9).. Una de las características de la producción de caña de azúcar es que las cosechas. ca. se realizan casi todo el año. Las empresas Casa Grande, Cartavio, Laredo, Paramonga, Tumán y Pomalca concentran la mayor superficie cosechada y en. ot e. conjunto tienen una participación del 80.0% a nivel nacional. Por otro lado, la quema de la caña de azúcar antes de la cosecha es muy común en. bli. nuestra región. Aunque facilita la extracción de la planta por recolección manual al quemarse todas las partes secas de la planta reduciéndose así la masa a cosechar,. Bi. ocasiona problemas tales como la reducción de la calidad de la caña, destrucción de la materia orgánica, degradación de las condiciones de suelo por la pérdida de humedad, contaminación atmosférica por la emisión de humo y ceniza, e inclusive pérdida de biodiversidad (10). 5. Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(19) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. La elaboración de la presente tesis, es redactada con el fin de. aplicarse a. organizaciones de todo tipo y tamaño, adecuarse a diversas condiciones geográficas, culturales y sociales. La base de este enfoque está ilustrada en el Ciclo de Mejora. UN T. Continua para un Sistema de Gestión Ambiental, requeridos por la Norma ISO14001.. Ante lo expuesto, la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental puede. permitir a las organizaciones establecer y evaluar la efectividad de los. Bi. bli. ot e. ca. de. In. ge nie ría. Qu. ím. un ambiente saludable y amigable con el medio ambiente.. ica. procedimientos, diseñar políticas, objetivos y metas ambientales, para así, obtener. 6 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(20) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. CAPITULO II MARCO TEÓRICO Y CONCEPTUAL. UN T. 2.1 Descripción de la empresa. CARTAVIO S.A.A. es una empresa agroindustrial dedicada al cultivo,. transformación e industrialización de la caña de azúcar, así como a la comercialización de los productos y subproductos derivados de su actividad. ica. principal, como azúcares (refinada, blanca y rubia), melaza, bagazo, etc.. ím. La organización produce azúcar, que representa el 88.5% de las ventas y el restante 11.5% corresponde a las ventas de melaza, alcohol y bagazo.. Qu. Se ubica a 55 kilómetros al norte de la ciudad de Trujillo y en el kilómetro 600 de la carretera Panamericana, en la provincia de Ascope, Región La Libertad. Esta azucarera, la más antigua del país, forma parte del Grupo Gloria desde el 3 de. ge nie ría. mayo del 2007. Su superficie es de 7.902,95 hectáreas y sus campos son irrigados por el río Chicama.. Tiene más de 6.500 hectáreas bajo cultivo, su molienda diaria sobrepasa las 6.500 toneladas de caña al día y la producción de azúcar es superior a las 700. In. toneladas diarias. (11). 2.2 Sistema de Gestión. de. Un Sistema de Gestión es una herramienta que facilita que el conjunto de procesos, recursos, productos, servicios, personas y el entorno interactúen de. ca. manera favorable. Adicionalmente permite mejorar la toma de decisiones en. ot e. temas de vital importancia para la organización. En la actualidad las empresas buscan satisfacer los requisitos del cliente y partes interesadas, como los trabajadores, el país a través de la normativa nacional, las. bli. comunidades aledañas y el ambiente. Por esta razón las organizaciones exploran. Bi. nuevas alternativas que garanticen la seguridad de sus empleados, la calidad de sus productos y la protección del ambiente.. 7 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(21) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. Los Sistemas de Gestión más conocidos son: Sistema de Gestión de Calidad (ISO 9001), Sistema de Gestión Ambiental (ISO 14001) y el Sistema de Gestión. UN T. de Seguridad y Salud Ocupacional.. 2.3 Sistema de Gestión Ambiental. ica. 2.3.1 Generalidades. Un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) es la parte del sistema general de una organización que se encarga de la implementación, revisión y. ím. mantenimiento de su misión ambiental así como de los planes, programas, procedimientos y recursos requeridos para lograr sus. Qu. objetivos y metas tazadas en materia ambiental (12).. Un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) identifica oportunidades de. ge nie ría. mejorías para: la reducción de los impactos ambientales generados por la Empresa; la reutilización y reciclaje de residuos, entre otros. El Sistema exige:.  Compromiso de la Empresa con el ambiente; y,  Elaboración de planes, programas y procedimientos específicos.. In. La norma ISO 14001 es auditable y por lo tanto la organización que ha implementado un SGA basado en esta norma, puede conseguir un. de. certificado de cumplimiento del estándar ISO 14001. También es necesario tener en cuenta que implementar un SGA implica. ca. costos durante la implementación, capacitación, auditorías y certificación. ot e. (13).. Bi. bli. 2.3.2. Pasos para implementar un SGA de acuerdo a la norma ISO 14001. La Norma ISO 14001 establece las especificaciones y los elementos de cómo se debe implantar un Sistema de Gestión Ambiental. La figura 01 a continuación ilustra el modelo de implantación que es similar en la mayoría de los sistemas de gestión ambiental.. 8 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(22) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. Figura N°01 – Modelo de implementación de un Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001.. UN T. Revisión de la Gerencia Mejoramiento Continuo. ica. Evaluación, Verificación y Acción Correctiva Política Ambiental. ím. Implementación y Operación. Qu. Planificación. Fuente: ISO 14001:2004. ge nie ría. El modelo básico para un sistema de gestión ambiental está descrito en el documento de orientación ISO 14001, como un proceso de cinco etapas (Figura 01):. 2.3.2.1 Política Ambiental:. En esta fase, la organización define una política ambiental y asegura su. In. compromiso con ella.. Es la declaración pública de los principios de la organización con. de. respecto a sus efectos ambientales así mismo debe cumplir con la legislación, prevenir la contaminación, difundirse públicamente y estar. ca. comprometida con la mejora continua. 2.3.2.2 Planificación: la organización formula un plan que satisfaga la política. Bi. bli. ot e. ambiental estableciendo los siguientes requisitos:. A) Aspectos Ambientales: La organización debe identificar los aspectos ambientales significativos relacionados a sus actividades, mediante la implementación de uno o varios procedimientos que permitan identificar y evaluar aspectos ambientales. La empresa deberá. documentar esta información y mantenerla. actualizada. 9 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(23) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. B) Requisitos Legales y otros requisitos: La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios. i). UN T. procedimientos para: identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros. requisitos que la organización suscriba relacionados con sus. ica. aspectos ambientales; y. ii) determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos. ím. ambientales.. Qu. La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su. ge nie ría. sistema de gestión ambiental.. C) Objetivos, metas y programas:. La organización debe establecer y mantener documentados sus objetivos y metas ambientales, estos se definen en base a los aspectos. In. ambientales significativos y los requisitos legales.. de. Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con la política ambiental, incluidos los compromisos de prevención de la contaminación, el cumplimiento con los requisitos. ca. legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, y con la mejora continua.. ot e. La organización debe establecer e implementar programas para alcanzar. Bi. bli. sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir: a) La asignación de responsabilidades para lograr los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización; y b) Los medios y plazos para lograrlos.. 10 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(24) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. 2.3.2.3 Implementación: La organización provee todos los recursos y mecanismos de apoyo para. A) Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. UN T. poder ejecutar los planes y programas orientados a temas ambientales.. ica. Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para facilitar una gestión ambiental eficaz. La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de todos los recursos. ím. para implementar mantener y mejorar el SGA.. Qu. La alta dirección debe nombrar a un representante para asegurar que los requisitos del SGA sean establecidos, implementados y mantenidos de continua.. ge nie ría. acuerdo a esta norma e informe para su revisión para la mejora. B) Competencia, formación y toma de conciencia Toda persona que realice tareas para una organización o en nombre de ella cuyo trabajo pueda causar impactos ambientales significativos, debe. In. ser competente tomando como base una educación, formación o. de. experiencia adecuados, y debe mantener los registros asociados. Los empleados o las personas que trabajan en nombre de la organización deben tomar conciencia del impacto que se genera al. ca. ambiente durante la realización de sus actividades.. ot e. La empresa debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados o las personas que trabajan en su nombre. Bi. bli. tomen conciencia de: i). La importancia de la conformidad con la política ambiental, los procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental;. 11 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(25) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. ii). Los. aspectos. ambientales. significativos,. los. impactos. relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los. UN T. beneficios ambientales de un mejor desempeño personal; iii) Sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del sistema de gestión ambiental; y consecuencias. potenciales. procedimientos especificados.. desviarse. de. los. ím. C) Comunicación:. de. ica. iv) Las. Qu. La organización debe establecer procedimientos para la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización; además de recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de. ge nie ría. las partes interesadas externas.. La organización debe decidir. si comunica o no externamente. información acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisión.. In. D) Documentación:. La documentación del SGA debe incluir, la política, objetivos y metas. de. ambientales, la descripción de los elementos del Sistema de Gestión Ambiental, los documentos y los registros que requiere la norma y la. ca. organización para el control de procesos relacionados con los aspectos. ot e. ambientales significativos.. Bi. bli. E) Control de documentos: Los documentos requeridos por el Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO 14001 al igual que los registros se deben controlar. Por lo tanto la empresa deberá implementar y mantener uno o varios procedimientos para aprobar, revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario; asegurarse de que se identifican los cambios, el estado de los documentos, las versiones vigentes, etc. 12. Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(26) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. Los documentos y registros deben permanecer legibles e identificables, además se debe prevenir el uso no intencionado de documentos. UN T. obsoletos. F) Control Operacional:. Se debe identificar y planificar las operaciones que están asociadas con. ica. los aspectos ambientales significativos y establecer y mantener procedimientos documentados con criterios operacionales para controlar. ím. y asegurar que estas operaciones se efectúan bajo las condiciones. Qu. necesarias.. Así mismo se debe comunicar estos procedimientos y requisitos. ge nie ría. aplicables a los proveedores y contratistas.. G) Preparación y respuesta ante emergencias: La organización debe establecer y mantener procedimientos para identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes que puedan tener impacto en el medio ambiente, así como también debe. In. responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales. La organización debe revisar periódicamente y modificar cuando sea. de. necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocurran accidentes o. ca. situaciones de emergencia.. ot e. 2.3.2.4 Verificación:. Bi. bli. La organización mide, monitorea y evalúa su desempeño ambiental ante los objetivos y metas del programa del Sistema de Gestión Ambiental. A) Seguimiento y medición: La organización debe establecer procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular las operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. 13. Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(27) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. B) Evaluación del cumplimiento legal: Se deben establecer y mantener procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y. UN T. otros requisitos que suscriba la organización.. C) No conformidad, acción correctiva y acción preventiva:. La organización debe implementar y mantener al menos un. procedimiento para tratar las no conformidades reales y potenciales y. ica. tomar acciones correctivas y acciones preventivas.. ím. Los procedimientos deben definir requisitos para la identificación, corrección e investigación de las no conformidades; así como, la. Qu. evaluación de la necesidad de acciones para prevenir su ocurrencia, siendo éstas registradas adecuadamente.. ge nie ría. D) Control de los registros:. Deben establecerse y mantenerse los registros que sean necesarios para demostrar lo conformidad con los requisitos del SGA, así como también se deben establecer procedimientos para el control de los mismos; con la finalidad de demostrar los resultados logrados con la. In. gestión.. E) Auditoría interna:. La organización debe establecer y mantener procedimientos para. de. realizar auditorías internas del SGA en forma periódica para: Determinar si el SGA es conforme con los requisitos de la norma. ca.  . Para proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las auditorías.. Bi. bli. ot e. y si se ha implementado y mantenido adecuadamente.. 14 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(28) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. 2.3.2.5 Revisión por la Dirección. conveniencia, adecuación y eficacia.. UN T. La organización realiza un análisis crítico para asegurarse de su. Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el SGA.. Resultados. de. las. auditorías. cumplimiento de requisitos legales.. internas. y. evaluación. de. ím. . ica. Los elementos de entrada para las revisiones deben incluir:. El desempeño ambiental y el cumplimiento de objetivos y metas.. . El estado de las acciones correctivas y preventivas.. . Las recomendaciones para la mejora.. Qu. . ge nie ría. En la Figura 02, se resume los requisitos según la Norma ISO 14001:2004, de acuerdo a cada etapa establecida para la implementación del Sistema de Gestión Ambiental.. Bi. bli. ot e. ca. de. In. Figura N° 02- Requisitos en cada etapa del SGA, según Norma ISO 14001:2004. Fuente: Elaborado por los investigadores. 15 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(29) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. CAPÍTULO III PLAN DE INVESTIGACIÓN. UN T. 3.1 Formulación del Problema. ¿Es posible mejorar el desempeño ambiental de la empresa azucarera CARTAVIO S.A.A, mediante la implementación de un sistema de gestión. ica. Ambiental basado en la norma ISO 14001?. ím. 3.2 Formulación de la hipótesis. La elaboración de un Manual de un Sistema de Gestión Ambiental, contiene los. Qu. lineamientos y requisitos necesarios que exige la Norma ISO 14001:2004 para controlar y mejorar el desempeño ambiental de las actividades propias de la. 3.3 Objetivos. ge nie ría. industria minimizando los impactos ocasionados al medioambiente.. 3.3.1 Objetivo General:. Desarrollar una propuesta para la implementación un Sistema de Gestión S.A.A.. In. Ambiental según la norma ISO 14 001:2004 para la empresa CARTAVIO. Elaborar una revisión ambiental con la finalidad de diagnosticar la. ca. . de. 3.3.2 Objetivos Específicos:. situación actual de la empresa.. Analizar la Norma ISO 14001:2004. y los lineamientos para su. ot e. . Bi. bli. implementación.. . Estudiar la legislación vigente aplicable a la industria azucarera.. . Desarrollar en base a los puntos anteriores un sistema de gestión ambiental que cumpla con los requisitos de la Norma ISO 14001:2004 y se ajuste a la realidad de la empresa.. 16 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(30) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. 3.4 Justificación Un. sistema. de. gestión. implica. una. matriz. conformada. de. elementos. interrelacionados. Estos elementos incluyen responsabilidades, autoridades,. UN T. relaciones, funciones, procesos, procedimientos, prácticas y recursos. El desempeño de un sistema de gestión ambiental se basa en la interrelación de. estos elementos para establecer políticas y objetivos y desarrollar vías de. aplicación de las políticas establecidas, para lograr los objetivos previamente. ica. definidos.. La realización de esta investigación tiene diversos motivos que la justifican.. ím. Primero, el departamento de La Libertad está caracterizado por la actividad de la Industria Azucarera, siendo ésta de gran aporte para la economía de la región; sin. Qu. embargo, es durante el proceso de la cosecha de la caña de Azúcar, donde se genera el mayor impacto ambiental, a causa de la quema de los sembríos.. ge nie ría. Por otro lado, La Libertad ocupa el quinto lugar a nivel nacional, según el Banco de Reserva del Perú, en el ranking del valor de las exportaciones; no obstante, de los 849 millones de dólares que sitúan a la región en el puesto cinco, el sector Agrícola sólo es el 5.7 % (14).. La importancia de implementar un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) mediante un proceso cíclico de mejora continua, radica en los grandes beneficios que. In. obtiene la organización, siendo las más importantes:. de.  Mejora en el enfoque de la organización para alcanzar los objetivos ambientales propuestos.  Enfatiza el uso eficiente de los recursos.. ca.  Mejora en el desempeño ambiental originando ahorro en costos.  Mejora en la eficacia de los programas de auditoría ambiental. ot e.  Apertura hacia oportunidades de ventajas competitivas al obtener una certificación internacional que avale su buen desempeño ambiental en sus. Bi. bli. operaciones.. Teniendo en cuenta, la creciente demanda de alimentos que existe, así como los impactos que se genera al medio ambiente, son suficientes motivos para la realización del presente trabajo, que brinda una propuesta para la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO 14001 para la empresa azucarera CARTAVIO S.A.A. 17. Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(31) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. CAPÍTULO IV MATERIALES Y MÉTODOS. UN T. 4.1 Materiales Blocks.. . Cuadernos.. . Discos CD grabable y regrabable.. . Dispositivos de almacenamiento externo Toshiba.. . Equipos de Protección Personal (EPP): Casco de Seguridad, lentes de. ím. . Fastener. . Folder manila. . Impresora Cannon.. . Lapiceros. . Laptop Toshiba Intel Core i5.. . Memoria USB. . Papel Bond. . Perforador. In. ge nie ría. Engrapador. Qu. protección, zapatos de seguridad. . ica. . de. 4.2 Métodos. 4.2.1 Metodología del diagnóstico situacional de la Empresa CARTAVIO. ca. S.A.A.. El diagnóstico Situacional de la empresa CARTAVIO S.A.A. se llevó a cabo a. ot e. través de la Revisión Ambiental Inicial (RAI), instrumento para evaluar la eficacia de sus actividades y la posición real de la organización respecto al ambiente.. bli. Mediante la RAI se busca conocer el grado de cumplimiento de la empresa. Bi. CARTAVIO S.A.A. de los requisitos establecidos en la norma ISO 14001:2004. Dicho porcentaje otorga un concepto sobre el compromiso que ha asumido la empresa para con el entorno. Además sirve como base para la identificación y evaluación de los aspectos e impactos ambientales que son generados por las actividades de la empresa. 18. Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(32) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. La metodología de trabajo para la elaboración de la RAI, se divide en dos fases: 1ra Fase: Inspección del lugar y Recolección de información:. UN T. . Esta parte del trabajo implicó la conformación de un equipo para. elaborar la revisión, con el apoyo del área de Gestión de Calidad de la empresa CARTAVIO S.A.A... Se visitó las instalaciones en campo y generados durante los procesos mencionados. 2da Fase: Trabajo de Gabinete:. ím. . ica. fábrica con la finalidad de identificar los puntos claves de contaminación. En esta etapa se completó la información obtenida, con la revisión de la. Qu. documentación técnica relacionada, tales como: Memoria descriptiva, Plano de situación, Plano de Distribución General de la Planta y de los. ge nie ría. campos, Evaluación y análisis de las actividades; entre otros.. 4.2.2 Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales Para los fines del presente trabajo, se aplicó la metodología basada en la IPER (Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos) con la cual se. In. pudo identificar y evaluar los aspectos ambientales de la organización. Los datos utilizados se obtuvieron mediante observación directa del. de. proceso productivo y mediante consultas a las personas involucradas en los diferentes procesos y actividades que compete a este estudio. Adicionalmente, la metodología y responsables para la identificación de. ca. aspectos e impactos ambientales significativos en la empresa, se detalla en un procedimiento (Gestión de Aspectos Ambientales) del Manual del. Bi. bli. ot e. SGA.. Según la metodología, se usó las tablas presentes en el procedimiento mencionado, para determinar la peligrosidad, magnitud y severidad, legislación aplicable, recuperabilidad, quejas, controles y procedimientos, de los aspectos e impactos ambientales para determinar finalmente si el aspecto ambiental era significativo o no.. 19 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(33) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. Finalizada la aplicación de esta metodología, se evalúa el puntaje total y se determina la significancia de los aspectos ambientales: Si es menor o igual a 18, se considera como No Significativo.. -. Si es mayor a 18, se considera como Significativo.. -. Si es mayor a 18 pero menor o igual a 24, se considera como Significativo Controlado. Si es mayor a 24, se considera Significativo Crítico.. ica. -. UN T. -. Aquellos Aspectos Ambientales identificados como Significativos deberán. ím. controlarse con la finalidad de evitar o reducir el daño ocasionado al. Qu. ambiente.. 4.2.3 Plantear los objetivos y metas en materia ambiental. ge nie ría. Se establecieron objetivos y metas ambientales basadas en la significancia de los aspectos ambientales y requisitos legales; que en concordancia con la política ambiental propuesta, promueva un desempeño ambiental óptimo. Se propone trazar estos objetivos y metas en el primer año de. In. implementación del Sistema de Gestión Ambiental.. de. 4.2.4 Elaboración del Manual del Sistema de Gestión Ambiental 4.2.4.1 Alcance del Sistema de Gestión Ambiental. ca. El alcance del Sistema de Gestión Ambiental propuesto en el presente trabajo, implica toda la parte productiva de la empresa, es decir, cultivo,. ot e. cosecha y fabricación de azúcar.. Bi. bli. 4.2.4.2 Política Ambiental La alta dirección de la organización tendrá la responsabilidad de definir la política ambiental de la organización reflejando en ella su compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros requisitos, de prevenir la contaminación, y de mejorar continuamente, todo ello dentro de su alcance ya definido en el punto 4.2 y conforme con la Norma ISO 14001,. 20 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(34) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. la cual dice: “La Alta Dirección debe definir la Política Ambiental de la organización asegurándose que la misma:. UN T. a. Es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;. b. Incluya un compromiso de mejora continua prevención de la contaminación;. ica. c. Incluya un compromiso de cumplimiento con los requisitos legales aplicables a la organización suscrita relacionados con sus aspectos ambientales; objetivos y las metas ambientales;. ím. d. Proporcione el marco de referencia establecer y revisar los. Qu. e. Se documenta, implementa y mantiene;. f. Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización o en nombre de ella; y. ge nie ría. g. Se encuentre a disposición del público. ISO 14001 (2004).” El presente trabajo, propone una Política Ambiental para la empresa CARTAVIO S.A.A. en el Anexo 01.. In. 4.2.4.3 Planificación. 4.2.4.3.1 Identificación de aspectos ambientales y evaluación de. de. impactos. Para el cumplimiento de este requisito, se elaboró el procedimiento. ca. “Gestión de Aspectos Ambientales”, el cual se detalla en el Anexo 02, del. ot e. presente trabajo de investigación.. Bi. bli. 4.2.4.3.2 Identificación de requisitos legales y otros requisitos en materia ambiental. CARTAVIO S.A.A. debe tomar en cuenta que sus actividades son afectadas por los requisitos legales y de otra índole, para lo cual evaluará periódicamente la conformidad con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos o compromisos que la organización se ha suscrito.. 21 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(35) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. Por esto se ha diseñado el procedimiento “Identificación, actualización y evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos”.. 4.2.4.3.3 Objetivos, metas y programas ambientales. UN T. (Anexo 03). Para este estudio, se seleccionaron los objetivos basados en los aspectos. ica. ambientales significativos hallados.. ím. Cabe resaltar que no se están abarcando todos los aspectos ambientales que se encontraron, sino los más significativos y/o los más factibles de. Qu. poderse controlar con menor cantidad de recursos. Adicionalmente es característica propia del SGA la mejora continua, que implica definir. ge nie ría. nuevos objetivos continuamente, una vez satisfechos los anteriores. Los objetivos son consistentes con las opciones tecnológicas, los recursos financieros, operacionales y de negocios así como con el punto de vista de las partes interesadas. Además se considera la mejora continua. Los objetivos definidos cumplen con la metodología SMART:  Específico: Claro y preciso. In.  Medible: Susceptible a ser medida.  Alcanzable: Desafiante pero realista. de.  Relevante: Motivador e importante. ca.  Tiempo definido: Con un límite de tiempo. Los lineamientos a seguir para el establecimiento de objetivos y metas, se. ot e. encuentran en el procedimiento “Gestión de Objetivos y Metas” (Anexo 04).. Bi. bli. 4.2.4.4 Implementación 4.2.4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad La alta dirección de la organización debe designar un representante de la dirección, quien independientemente de otras responsabilidades, debe tener definidas sus funciones y responsabilidades.. 22 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(36) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. Las responsabilidades y el papel que desempeñan dentro del Sistema de Gestión Ambiental, se encuentra detallado en el Manual de. 4.2.4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia. UN T. Organización y funciones (Anexo 05).. CARTAVIO S.A.A. debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella, que pueda causar impactos ambientales. ica. significativos, sea competente en cuanto a su educación, formación o experiencia adecuadas.. Por tanto se ha elaborado el procedimiento “Competencia, Formación. ím. y Toma de Conciencia” (Anexo 06); con la finalidad de controlar y. 4.2.4.4.3 Comunicación. Qu. hacer seguimiento del cumplimiento de los perfiles de puestos.. ge nie ría. Para llevar que dentro de la organización haya una comunicación eficaz entre los diversos niveles y funciones de la empresa se deberá implementar y mantener el procedimiento diseñado de acuerdo a las necesidades de la organización “Comunicación, Participación y Consulta” (Anexo 07).. In. 4.2.4.4.4 Documentación y control de documentos La documentación del Sistema de Gestión Ambiental debe incluir: La política, objetivos y metas ambientales.. . El alcance del SGA. . La descripción de los elementos principales del SGA, que se. ca. de. . encuentran definidos en el Manual del Sistema de Gestión Ambiental.. Bi. bli. ot e. . Los documentos utilizados en el SGA, que se detallan en el Manual. del Sistema de Gestión Ambiental, como los procedimientos así mismo cada uno de ellos incluye los formatos de los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos. (Ver Anexo 08). 23 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(37) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. 4.2.4.4.5 Control Operacional CARTAVIO S.A.A. identificará y planificará las operaciones que están asociadas con los aspectos ambientales significativos e implementará el. UN T. procedimiento “Control Operacional” (Anexo 09), con la finalidad de controlar y asegurar que estas operaciones se efectúan bajo las. ica. condiciones establecidas.. 4.2.4.4.6 Preparación y respuesta ante emergencias. el procedimiento “Preparación y. ím. CARTAVIO S.A.A. implementará. respuesta ante emergencias” (Anexo 10); el cual ha sido diseñado para. Qu. identificar situaciones potenciales y reales de emergencia o accidentes. ge nie ría. ambientales.. 4.2.4.5 Verificación. 4.2.4.5.1 Seguimiento y Medición. Con la finalidad de verificar el progreso y beneficio que otorga el Sistema de Gestión Ambiental para con CARTAVIO S.A.A. se implementará el procedimiento “Seguimiento y Medición” (Anexo 11). En dicho. In. procedimiento se propone un formato para el monitoreo de los aspectos ambientales significativos que facilitará la evaluación de cumplimiento y. de. mejora.. ca. 4.2.4.5.2 Evaluación del cumplimiento Legal Tomando en cuenta lo establecido en el requisito 5.2 de la Norma ISO. ot e. 14001:2004, se propone el procedimiento “Evaluación de Requisitos. Bi. bli. Legales y otros Requisitos” (Anexo 03); el cual será utilizado por CARTAVIO S.A.A. para poder demostrar que ha evaluado el cumplimiento de la normativa que aplica a la naturaleza de la organización.. 24 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(38) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. 4.2.4.5.3 No conformidades, acciones correctivas y preventivas. El presente trabajo propone a la empresa CARTAVIO S.A.A. implementar el procedimiento “Gestión de No conformidades, acciones. UN T. correctivas o preventivas” (Anexo12), procedimiento que favorecerá la identificación, investigación y prevención de no conformidades; además. ica. dela revisión de la eficacia de las medidas tomadas.. 4.2.4.5.4 Control de registros. ím. El procedimiento propuesto es “Control de Documentos y Registros” (Anexo 08), el cual establece los lineamientos para la elaboración,. ge nie ría. CARTAVIO S.A.A. Qu. control de documentos y registros del Sistema de Gestión Ambiental de. 4.2.4.5.5 Auditoría Interna. El procedimiento sugerido “Auditorías Internas” (Anexo 13), establecer los lineamientos para:. - Definir las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y realizar las auditorías internas del Sistema de Gestión. In. Ambiental de CARTAVIO S.A.A., así como informar los resultados y mantener los registros asociados; y. de. - Determinar los aspectos a tener en cuenta para elaborar el. ca. “Programa de Auditorías Internas del SGA”.. ot e. 4.2.4.6 Revisión por la Alta Dirección Se formuló el procedimiento “Revisión por la Alta Dirección” (Anexo 14). Bi. bli. con la finalidad de establecer los criterios de evaluación para determinar el nivel de desarrollo, respecto a la adecuación, conveniencia y eficacia del Sistema de gestión Ambiental de CARTAVIO S.A.A., y describir el conjunto de actividades necesarias para la ejecución de la revisión por la Alta Dirección.. 25 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(39) ge nie ría. Qu. ím. ica. UN T. Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. CAPITULO V. Bi. bli. ot e. ca. de. In. RESULTADOS Y DISCUSIONES. 26 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.

(40) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. 5.1 DIAGNOSTICO SITUACIONAL DE LA EMPRESA REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL. 5.1.1. UN T. (RAI). INTRODUCCIÓN. El creciente interés y preocupación de la sociedad actual por el cuidado del. ica. ambiente, determina qué las organizaciones, cualquiera sea su naturaleza, deban velar por que sus actividades se realicen en armonía con el medio, de manera que. ím. las consecuencias que puedan representar los procesos y productos relacionados. Qu. a ellas, sean cada vez menores y subsanadas en el tiempo.. La finalidad de esta RAI es ofrecer una visión del estado ambiental actual en el sitio de operaciones. La declaración de la revisión ambiental inicial es la base para. ge nie ría. planificar la implementación de la política ambiental.. La Revisión Ambiental Inicial se da como el primer paso para identificar y conocer los aspectos ambientales generados en el proceso productivo de la empresa y, los procedimientos actuales que se están realizando para el manejo de cada uno de ellos.. Por otra parte, la RAI también es usada para identificar las normas ambientales. 5.1.2. de. In. vigentes y aplicables a las empresas.. OBJETIVO DE LA RAI. ca. El presente Estudio de Diagnóstico Ambiental Preliminar tiene como objetivo: “Conocer actualmente las condiciones ambientales y el nivel de contaminación del. ot e. lugar de operaciones definido en el alcance, así como el cumplimiento de los requisitos establecidos en la Norma ISO 14001:2004 y de esta manera desarrollar. bli. la propuesta de un Sistema de Gestión Ambiental, que contribuya en el. Bi. cumpliendo de la legislación Ambiental vigente y el desarrollo sostenible de CARTAVIO S.A.A.”.. 27 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/.