PODER JUDICIAL DEL PERÚ
Corte Superior de Justicia de Lima
Escuela de Formación de Auxiliares Jurisdiccionales
Estado de Derecho y
Criminalidad Organizada*
Capitán de Navío CJ Víctor Gonzáles Jáuregui
Entorno global
• Complejas amenazas
• Entidades estatales y no estatales
• Peligro
“Las responsabilidades del Estado – nación
frente a sus ciudadanos: garantizar su seguridad
y el territorio de la nación, promover la
prosperidad económica, salvaguardar la
Organizaciones criminales transnacionales
OCTs
• ¿Qué son?
• Asociaciones de individuos que se auto perpetúan
• ¿Cómo operan?
• Operan transnacionalmente
• ¿Para que?
Las OCTs
• No respetan el Estado de derecho
• La soberanía, no hay fronteras geográficas,
físicas, ni virtuales
• Ni los derechos humanos
COTs características
No procede de ni se dirige contra un Estado.
No está restringida por la geografía o las fronteras.
Desafía las ideas tradicionales de soberanía.
Obliga a los gobiernos a trabajar en contra de las fuerzas del mercado.
Uso de la violencia y la intimidación; no se ajustan a las leyes
internacionales de los conflictos armados ni del DIDH.
Lucrativos recursos financieros
Presencia significativa de las actividades legales (a través de lavado
de dinero e inversiones)
Usa la corrupción, la pobreza, el desempleo, los jóvenes descontentos.
Influyen en el sistema político y jurídico de inmunidad o de
impunidad.
¿Qué es el poder?
• Es la capacidad de dirigir o impedir las acciones actuales
o futuras de otros grupos e individuos.
• O, dicho de otra forma, el poder es aquello con lo que
logramos que otros tengan conductas que, de otro modo,
no habrían adoptado.
• El poder estructura la sociedad, contribuye a regir
relaciones y a organizar las interacciones entre las
personas dentro de cada comunidad y entre las
comunidades y naciones.
• Robert Dahl
“A tiene poder sobre B en la medida en que
Enfoques sobre dos mundos
Convención de Palermo Kofi A. Annan 2000
• Abismo entre lo civil y lo incivil.
• Lo civil, la civilización, la
tolerancia, el pluralismo, el
respeto con que aceptamos a
diversos pueblos, la sociedad
civil.
• Lo incivil, conformado por
terroristas, criminales,
traficantes de drogas, tratantes
de personas y otros grupos que
desbaratan las buenas obras de
lo civil.
Estado de derecho y justicia de transición Informe NNUU2004 Kofi Annan
• Nuestra principal función no
es crear mecanismos
internacionales que
Riesgos y desafíos
•
Los COTs pueden debilitar y desestabilizar gobiernos de la
región
•
Militarización de la seguridad en muchos países.
•
Un crisis de los derechos humanos y las crisis humanitarias.
•
A través de la violencia, COTs amenazan a los funcionarios del
Estado, y amenazan la legitimidad del Estado.
•
COTs están sirviendo como estados dentro de un Estado y están
reduciendo la soberanía del gobierno legítimo.
•
Ataques contra los funcionarios de gobierno en México y
América Central.
El Estado criminalizado
• Las OCTs. para asegurar su libertad de movimiento, espacio
operacional y cadenas de abastecimiento, las OCTs luchas
para corromper, captar, infiltrar y tomar el poder de las
instituciones estatales.
• Carteles más violentos y poderosos.
• México, guerra contra las drogas, desde 2006 Fuerzas
Armadas asumen.
• 60,000 muertos entre 2006 al 2012
• Niveles históricos de violencia, los carteles mexicanos no
buscaron tomar el poder ni deponer al gobierno central.
• Será y en parte ya es importante el concepto si las OCTs
Estrategia de los EE.UU. Para Combatir
el Crimen Organizado Transnacional
• Una Amenaza Creciente para Seguridad Nacional e Internacional • La penetración de las Instituciones del Estado, la corrupción y lasamenazas a la gobernabilidad
• Las amenazas a la Economía, Competitividad y Mercados Estratégicos • El Nexo entre el Crimen y Terrorismo
• El Narcotráfico
• El Tráfico de Personas • La Trata de Personas • El Tráfico de Armas
• El Robo de Propiedad Intelectual • El Ciber crimen
Los Desafíos en Latinoamérica
•
Instituciones Débiles
•
Inequidad
•
Corrupción
•
Desastres Naturales
•
Actores
Externos
•
Redes Ilícitas
Las Redes Ilícitas en las Américas
DIRECCIÓN
SUR
DINERO
ARMAS
DIRECCIÓN
NORTE
Las Amenazas de las Redes Ilícitas
Seguridad
Prosperidad
Escenarios de violencia
• Los escenarios de violencia, de conformidad con el DIH, son los
conflictos armados internacionales, los conflictos armados no
internacionales o internos y otras situaciones de violencia, que no
llegan al umbral de constituir un conflicto armado.
• Todo escenario de violencia tiene una regulación jurídica que le
resulta aplicable, las situaciones extremas de violencia escapan a
ello, la determinación de cuáles son las normas aplicables se
encuentra a cargo de los fiscales y jueces, sean estos nacionales o de
cortes supranacionales.
El Papel de la Fuerza Pública y las FFAA
• Las Fuerzas Armadas, si resulta necesario para mantener la
supervivencia de un Estado, pueden actuar en situaciones de
violencia, para recuperar el orden interno y luchar contra la
criminalidad organizada, pero esta intervención tiene que ser
limitada, subsidiaria, excepcional y temporal,
corresponde a las
fuerzas policiales realizar esa labor.
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL Y SUS
PROTOCOLOS - Convención de Palermo
• a) Por “grupo delictivo organizado” se entenderá un grupo estructurado de tres o más personas que exista durante cierto tiempo y que actúe
concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente Convención con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden material;
• b) Por “delito grave” se entenderá la conducta que constituya un delito
punible con una privación de libertad máxima de al menos cuatro años o con una pena más grave;
• c) Por “grupo estructurado” se entenderá un grupo no formado
fortuitamente para la comisión inmediata de un delito y en el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condición de miembro o exista una estructura desarrollada;
Nexos y diferencias entre delincuencia
organizada y terrorismo
•
Los vínculos entre delincuencia organizada y
terrorismo no son nuevos
, existen grupos de
delincuencia organizada que han utilizado el
terrorismo como medio para imponer sus fines de
impunidad contra el Estado.
Diferencias entre Delincuencia
Organizada y Terrorismo
• Es conveniente
distinguir, en primera instancia entre los grupos
terroristas y los actos de terroristas aislados
. Esta distinción no es
válida para el caso de
delincuencia organizada en la que siempre
se trata de un grupo de tres o más personas
que conciertan sus
actos delictivos de manera continua y continuada.
• Refiriéndonos a las relaciones entre grupos, conceptualmente,
podemos hacer un análisis de los nexos entre delincuencia
organizada y de los puramente terroristas de la siguiente
manera:
– Grupos de delincuencia organizada que no tienen relación
con el terrorismo.
– Grupos de delincuencia organizada que realizan actividades
terroristas tales como lo hacia el cartel de Medellín o la
Mafia italiana en la búsqueda de impunidad.
–
Grupos terroristas que realizan actividades criminales para
financiar sus desviados fines políticos
–
Grupos terroristas que realizan intercambios de bienes con la
delincuencia organizada.
• Se puede hablar de grupos de delincuencia organizada utilizando al terrorismo para conseguir sus fines que son siempre los de obtener beneficios económicos. La Convención de Palermo es sin embargo más amplia cuando define entre los objetivos de la organización delictiva “otro beneficio de orden material.” Esto abre perspectivas importantes en la lucha para hallar vínculos entre el terrorismo y la delincuencia organizada.
• Los beneficios materiales a los que se refiere la Convención de Palermo tienen por objeto, mutatis mutandi, organizaciones que no tienen fines de lucro pero si cometen delitos para realizar sus fines.
• Adicionalmente, cabe destacar que esta no distingue la motivación política de los actos cometidos por organizaciones delictivas. Todo grupo terrorista que financie sus actividades terroristas a través de vínculos con delincuencia organizada como la venta de drogas, el fraude bancario o el lavado de dinero, esta regulado por la Convención independientemente del fin de lucro que pudiera tener.
• Analizando lo anterior podemos afirmar que solamente pocos grupos terroristas pueden funcionar sin realizar actividades vinculadas con la delincuencia organizada, por lo que en este sentido es importante que los países que adopten la Convención contra la Delincuencia
• Los vínculos entre la delincuencia organizada transnacional y la corrupción
en los sectores públicos ya constituyen una clara amenaza a la seguridad internacional de las naciones y a la estabilidad política
mundial que confirman la hipótesis de que la relación entre violencia, corrupción y delincuencia organizada debe ser analizada y combatida en forma multidimensional.
• En este contexto, la captura del Estado representa un alto nivel de
¿de que hablamos cuando hablamos de
derechos humanos?
• Concepto base de los derechos humanos: la dignidad
humana
La construcción de un orden social al servicio de la persona.
• La teoría de los derechos humanos parte de dos nociones
claves para su propuesta moral y política:
La dignidad en general: digno todo aquello que es valioso en si mismo, es decir que es un fin en si mismo y nunca un medio. La dignidad humana en concreto: el titular de la dignidad es
el ser humano
• Es decir la persona humana
• Por el mero hecho de serlo. “universalización de la dignidad humana” • No por estar investida de algún tributo de autoridad particular sea por el motivo que fuese. (religiosa, aristocracia, privilegio obtenido en guerra, etc.)
• Asentado el concepto de dignidad humana, que
falta?
• Ella se realiza en la condición humana misma, es decir en todo
