EDGAR HUMBERTO RIOS RAVE PAULA ANDREA MUÑOZ GARZÓN Consultora en SIG Auditor HSEQ

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Cómo implementar el SG-SST para dar

cumplimiento al marco legislativo

Colombiano

EDGAR HUMBERTO RIOS RAVE

PAULA ANDREA MUÑOZ GARZÓN

Consultora en SIG

(3)

PARTE II

CÓMO SER AUDITOR DEL SG-SST,

SEGÚN LINEAMIENTOS DEL

(4)

1. Objetivo General

2. Antecedentes Ley 1562 de 2012, Decreto 1443 de 2014 y el Decreto 1072 de 2015.

3. Ciclo PHVA del SG-SST según Decreto 1072 de 2015 4. Estructura del SG-SST según Decreto 1072 de 2015 5. Documentos requeridos por el SG-SST

6. Obligaciones y Responsabilidades de los Empleadores y las ARL – Según Decreto 1072 de 2015

7. Transición SG-SST según Decreto 1072 de 2015 8. Criterios de Auditoría

9. Bibliografía

(5)

Establecer los principales criterios

para ser un auditor del SG-SST,

teniendo como requisitos principales

los lineamientos establecidos en el

Decreto 1072 de 2015, en su Libro

2, Parte 2, Título 4, Capítulo 6.

1. Objetivo General

(6)

LEY 1562 DEL 11 DE JULIO DE 2012

Artículo 1° Definiciones:

Programa de Salud Ocupacional: en lo sucesivo se entenderá como el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. Este Sistema consiste en el desarrollo de un proceso lógico y por etapas, basado en la mejora continua y que incluye la política, la organización, la planificación, la aplicación, la evaluación, la auditoría y las acciones de mejora con el objetivo de anticipar, reconocer, evaluar y controlar los riesgos que puedan afectar la seguridad y salud en el trabajo.

2. Antecedentes Ley 1562 de 2012 y Decreto 1443 de 2014

(7)

DECRETO 1443 DEL 31 DE JULIO DE 2014

"Por el cual se dictan disposiciones para la implementación del

Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

(SG-SST)“.

(8)

DECRETO 1072 DEL 25 DE MAYO DE 2014

"Por medio del cual se expide el Decreto Único Reglamentario del

Sector Trabajo“.

Libro 2 – Parte 2 – Título 4 – Capítulo 6. Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo.

(9)

El SG-SST consiste en el desarrollo

de un proceso lógico y por etapas,

basado en la mejora continua y debe

incluir:

1. Política,

2. Organización

3. Planificación

4. Aplicación

5. Evaluación

6. Auditoría

7. Acciones de mejora

3. Ciclo PHVA del SG-SST según Decreto 1072 de 2015

(10)

Ciclo del Mejoramiento Continuo del SG-SST

P:

Planear

- Planificar

H

: Hacer

- Aplicar

V

: Verificar - Evaluar

A

: Actuar

- Mejorar

10

HACER

VERIFICAR ACTUAR

(11)

ñ Actuar para eliminar

o corregir los problemas encontrados en la fase de verificación , generar

mejora en los procesos

ACTUAR

Diseñ o y disposiciones de las actividades de acuerdo a las necesidades

PLANIFICAR

Ejecutar e implementar lo planeado para el

logro de la actividad predeterminada

HACER

Verificar si el desarrollo de la actividad concuerda con lo planeado y logra los

resultados esperados

VERIFICAR

(12)
(13)

Artículo 2.2.4.6.2. Definiciones

10. Ciclo PHVA: Procedimiento lógico y por etapas que permite el mejoramiento continuo a través de los siguientes pasos:

Planificar: Se debe planificar la forma de mejorar la seguridad y salud de los trabajadores.

Hacer: Implementación de las medidas planificadas.

Verificar: Revisar que los procedimientos y acciones implementados están consiguiendo los resultados deseados.

Actuar: Realizar acciones de mejora para obtener los. mayores beneficios en la seguridad y salud de los trabajadores.

(14)

4. Estructura del SG-SST según Decreto 1072 de 2015

14

Objeto, campo de aplicación y definiciones

Artículos 2.2.4.6.1 al 2.2.4.6.4

Consiste en las definiciones de las directrices de obligatorio

cumplimiento para implementar el Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo

– SG-SST.

Se debe evidenciar:

(15)

Política en seguridad y salud en el trabajo

Artículos 2.2.4.6.5 al 2.2.4.6.7

Consiste en los criterios para la elaboración e implementación de

la Política SST.

Se debe evidenciar:

1. Política de SST

(16)

Organización del Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo

Artículos 2.2.4.6.8 al 2.2.4.6.14

Consiste en la obligación de los empleadores, dirección de la SST, obligación de las ARL, responsabilidades de los trabajadores, capacitación en seguridad y salud en el trabajo SST, documentación, conservación de los documentos y comunicación

Se debe evidenciar:

1. Plan de Trabajo Anual

(17)

Se debe evidenciar:

4. Procedimientos e instructivos internos de seguridad 5. Programas de Vigilancia Epidemiológica

6. Registro de EPP,

7. Registro de entrega de protocolos de seguridad

8. Registros de la convocatoria , elección y conformación Copasst con sus actas de reuniones y soporte de sus actuaciones.

9. Registro de Investigaciones de incidentes 10. Registro de inspecciones de seguridad

(18)

Planificación

Artículos 2.2.4.6.15 al 2.2.4.6.22

Consiste en la identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos, evaluación inicial del SGSST, planificación del SGSST, Objetivos del SGSST, Indicadores del SGSST, Indicadores de estructura del SGSST, Indicadores de Proceso del SGSST, Indicadores de Resultado.

Se debe evidenciar:

1. Registro de matriz de riesgos y peligros

(19)

Se debe evidenciar:

3. Planificación del SGSST

4. Procedimiento para efectuar el diagnóstico del SGSST 5. Plan para la prevención y atención de emergencias 6. Plan de capacitación en SST

7. Registro estadístico de enfermedades laborales, incidentes, accidentes de trabajo y ausentismo laboral.

8. Programa de rehabilitación de salud de los trabajadores 9. Registro de los programas de rehabilitación

10. Registro de enfermedades laborales, investigación de incidentes y accidentes de trabajo, registro del ausentismo

(20)

Aplicación

Artículos 2.2.4.6.23 al 2.2.4.6.28

Consiste en implementación o gestión de los peligros y riesgos, medidas de prevención y control, prevención, preparación y respuesta ante emergencias, Gestión del cambio, adquisiciones, contratación.

Se debe evidenciar:

1. Matriz de Riesgos y Peligros, controles operacionales 2. Procedimientos para trabajos seguros

(21)

Se debe evidenciar:

4. Plan de emergencias

5. Programas de ayuda mutua

6. Procedimiento para evaluar el impacto sobre la seguridad y la salud en el trabajo – gestión del cambio.

(22)

Auditoría y Revisión de la Alta Dirección

Artículos 2.2.4.6.29 al 2.2.4.6.32

Consiste en la Auditoría de cumplimiento del SGSST, Alcance de la auditoría de cumplimiento del SGSST, Revisión por la dirección, Investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales.

Se debe evidenciar:

1. Programa de auditoría anual.

2. Registro de los resultados de la auditoría

(23)

Se debe evidenciar:

4. Registro de los resultados de las investigaciones de los incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales.

5. Registro o soporte de la implementación de las acciones preventivas, correctivas y de mejora de las investigaciones.

6. Registro de los resultados de las actuaciones administrativas desarrolladas por el Ministerio de Trabajo.

(24)

Mejoramiento

Artículos 2.2.4.6.33 al 2.2.4.6.34

Consiste en las acciones preventivas y correctivas, mejora continua

Se debe evidenciar:

1. Registro de los resultados de la supervisión y medición de la eficacia del SGSST.

(25)

Se debe evidenciar:

3. Registros de los resultados de los programas de promoción y prevención.

4. Registro de los resultados de la intervención en los peligros y riesgos priorizados.

(26)

Disposiciones Finales

Artículos 2.2.4.6.35 al 2.2.4.6.37

Consiste en la capacitación obligatoria, sanciones, transición, vigencia y derogatoria.

Se debe evidenciar:

(27)

5. Documentos requeridos por el SGSST

La política y los objetivos SST, firmados por el

empleador.

Las responsabilidades asignadas

La identificación anual de peligros y evaluación y

valoración de los riesgos

(28)

El plan de trabajo anual.

El programa de capacitación anual en SST, así

como de su cumplimiento.

Los procedimientos e instructivos internos de SST

Registros de entrega de equipos y EPP

(29)

Soportes convocatoria, elección y conformación del

COPASST, actas de reuniones o la delegación del

Vigía de y los soportes de sus actuaciones.

Reportes y las investigaciones de los Incidentes, AT

y EL de acuerdo con la normatividad vigente.

Identificación

de

las

amenazas

junto

con

la

evaluación

de

la

vulnerabilidad

y

sus

(30)

Formatos de registros de las inspecciones a las

instalaciones, maquinas o equipos ejecutadas.

Los SVE incluidos los resultados de la mediciones

ambientales y perfiles de salud arrojados por los

monitoreos biológicos

La matriz legal actualizada.

(31)

Puede estar en cualquier medio escrito

o digital y custodiado por el encargado

de administrar el Sistema.

Debe ser de fácil comprensión.

Revisada

y

actualizada

de

ser

requerido.

De

fácil

consulta

por

cualquier

trabajador. (relativos a su salud)

Los documentos

y registros

deben

conservarse

por

20 años

.

(32)

Obligaciones de los Empleadores – Capítulo III, Artículo 8,

Decreto 1443 de 2014

1. Definir, firmar y divulgar la política de SST

2. Asignación y comunicación de responsabilidades 3. Rendición de cuentas al interior de la empresa 4. Definición de recursos

5. Cumplimiento de los requisitos normativos aplicables 6. Gestión de peligros y riesgos

7. Plan de trabajo anual

8. Prevención y promoción de riesgos laborales 9. Participación de los trabajadores

(33)

Obligaciones de las ARL

Artículo 2.2.4.6.9 Decreto

1072 de 2015

(34)

Disposiciones Finales

Artículo 2.2.4.6.37 Transición

a) Dieciocho (18) meses para las empresas de menos de diez

(10) trabajadores.

b) Veinticuatro (24) meses para las empresas con diez (10) a

doscientos (200) trabajadores.

c) Treinta (30) meses para las empresas de' doscientos uno

(201) o más trabajadores.

(35)

Proceso

sistemático

,

independiente

y

documentado

para

obtener

evidencias

de la auditoria y

evaluarlas de manera

objetiva

con

el

fin

de

determinar

la

extensión en que se cumplen los criterios

de

auditoria”.

(36)

¿Por qué hacer auditorias internas?

 Las auditorias son la mejor herramienta para la identificación de oportunidades de mejora.

 Herramienta de medición de la conformidad del sistema.

 Herramienta gerencial para verificar la eficacia del sistema.

 Herramienta para verificar el estado de los procesos.

(37)

1. Conducta ética

2. Presentación ecuánime

3. Debido cuidado Profesional

4. Independencia

5. Enfoque basado en la evidencia

(38)

PRESENTACIÓN ECUÁNIME

La obligación de informar con veracidad y exactitud.

Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría

reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la

Auditoría.

PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

CONDUCTA ÉTICA

El fundamento de la profesionalidad.

(39)

DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL

La aplicación de diligencia y juicio al auditar.

(40)

INDEPENDENCIA

La base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las conclusiones de la auditoría.

(41)

ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA

El método racional para alcanzar conclusiones de la auditoria fiables y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático.

(42)

ETAPAS DE LA AUDITORÍA

PROGRAMACIÓN PREPARACIÓN

ACTIVIDADES

DE SEGUIMIENTO EJECUCIÓN

INFORME

(43)

Programa de auditoria:

Conjunto de una o más auditorias planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico

(44)

Contenido de un programa de auditorias

 Responsables

 Año

 Objetivo

 Amplitud

 Tipo de auditoría

 Procesos auditados

 Auditores responsables

 Cronograma – mes

(45)

Documento que determina

los tiempos de auditoria y

el auditor de cada proceso

o actividad.

- Agenda de trabajo - Itinerario

(46)

Objetivos.

Alcance.

Auditados - responsables

directos de procesos.

Miembros del equipo auditor.

Identificación de criterios de

auditoría

Recursos.

CONTENIDO DEL PLAN DE AUDITORÍA

Fecha y lugar.

Duración esperada.

Programa de reuniones por

realizar (itinerario).

(47)

 Revisión de documentos: Manuales, procedimientos, instructivos del sistema de la calidad.

 Revisión de Auditorias anteriores.

 Responsabilidad del equipo auditor, en especial del auditor líder.

 Actividades de planificación de la auditoria.

 Elaboración y revisión de listas de verificación.

 Elaborar plan de auditoria

Beneficio: uso efectivo del tiempo.

(48)

 Garantizar que se audita todo el alcance de la auditoria.

 Sirven de guía para la conducción de la auditoria.

 Herramienta que le permite al auditor la recolección de evidencia objetiva y que sirve de registro de la misma.

 Medio para identificar los elementos o los procesos a auditar.

 Al hacer la lista de verificación se debe valorar el estado actual del sistema. (Grado de madurez).

 Adecuar las preguntas al proceso que va a ser auditado

(49)

Reunión de Apertura

Auditoria en sitio (Evaluación del sistema)

Entrevistas

Revisión y Clasificación de Hallazgos

Reunión de cierre.

(50)

EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

Fuentes de

información.

Recopilación mediante muestreo

Evidencia de la auditoria

Evaluación frente a los criterios de la auditoria.

Hallazgos de la auditoria

Revisión

Conclusiones de la auditoria.

(51)

CARACTERÍSTICAS

DE UN BUEN AUDITOR

Amable y profesional.

Puntual.

Vestimenta apropiada.

Preparado.

Honesto.

Cortés.

Paciente.

Interesado.

Buen Receptor.

Sin temor a ser el tipo malo.

Con capacidad de comunicación:

(52)

1. Ley 1562 del 11 de Julio de 2012

2. Decreto 1443 del 31 de Julio de 2014

3. Decreto 1072 del 25 de Mayo de 2015

(53)
(54)

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Referencias

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