C.Nates-ISO 31000 Gestión del Riesgo. Principios y Directrices (AGO 2011).pdf

(1)

ISO 31000 GESTIÓN DEL RIESGO.

PRINCIPIOS Y DIRECTRICES

César Francisco Nates Parra

Agosto 2011

(2)

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE

LA GESTIÓN DEL RIESGO

ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS

PARA

GESTION

DE

RIESGOS

NUMERAL 3

MARCO

PARA

GESTION

DE

RIESGOS

NUMERAL 4

PROCESO

PARA

GESTION

DE

RIESGOS

NUMERAL 5

(3)

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE

LA GESTIÓN DEL RIESGO

ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS

PARA

GESTION

DE

RIESGOS

NUMERAL 3

MARCO

PARA

GESTION

DE

RIESGOS

NUMERAL 4

PROCESO

PARA

GESTION

DE

RIESGOS

NUMERAL 5

(4)

RCMS

GESTION DE RIESGOS

R

E

Q

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IT

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S

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G

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A

T

O

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IV

ID

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IV

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Y

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R

IB

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C

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N

CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS

ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS EN

LA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL

Cumplimiento

Análisis de

riesgos

Distribución

Transporte

seguro

Manipulación y

almacenamiento

Atención de

emergencias

(5)

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE

LA GESTIÓN DEL RIESGO

ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS

PARA

GESTION

DE

RIESGOS

NUMERAL 3

MARCO

PARA

GESTION

DE

RIESGOS

NUMERAL 4

PROCESO

PARA

GESTION

DE

RIESGOS

NUMERAL 5

(6)

GENERALIDADES DEL PROCESO DE

GESTION DE RIESGOS

ser parte integral de la gestión

estar incluido en la cultura y

las prácticas

estar adaptado a los procesos

de negocio de la organización

(7)

5 .2

C

O

M

U

N

IC

A

C

IÓ

N

Y

C

O

N

S

U

L

T

A

5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR EL

RIESGO

5.4.4 EVALUAR

LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5 .6

M

O

N

IT

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V

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ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

(8)

5 .2

C

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IC

A

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Y

C

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S

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A

5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR EL

RIESGO

5.4.4 EVALUAR

LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5 .6

M

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IT

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R

E

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N

ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

(9)

5.2. COMUNICACIÓN Y CONSULTA

con las partes involucradas en todas

las etapas del proceso

• Identificación procesos

• Identificación partes involucradas

Planes para la comunicación y la

consulta

• Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo,

sus causas, sus consecuencias

• Medidas que se toman para tratarlo

Comunicación y consultas externas e

internas

• Entiendan las bases sobre las cuales se toman las

decisiones

• Razones por las cuales se requieren acciones

particulares

(10)

- ayudar a establecer correctamente el contexto;

- garantizar que se entienden y se toman en consideración los

intereses de las partes involucradas;

- ayudar a garantizar que los riesgos estén correctamente

identificados;

- reunir diferentes áreas de experticia para analizar los riesgos,

- garantizar que los diversos puntos de vista se toman en

consideración adecuadamente al definir los criterios del riesgo

y al evaluar los riesgos;

- asegurar la aprobación y el soporte para el plan de

tratamiento;

- fomentar la gestión adecuada del cambio durante el proceso

para la gestión del riesgo; y

- desarrollar un plan adecuado de comunicación y consulta

externo e interno.

ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR

(11)

CONFORMACION DEL EQUIPO

Equipo

de

Riesgos

ventas

Produc-ción

Logís-tica

Ambi-ental

S&SO

Finan-zas

Labora-torio

(12)

5 .2

C

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IC

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A

5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR EL

RIESGO

5.4.4 EVALUAR

LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5 .6

M

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ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

(13)

AMBIENTE DEL CONTEXTO

EXTERNO

• el ambiente social y

cultural, político, legal,

reglamentario,

financiero,

tecnológico,

económico, natural y

competitivo.

• los impulsores clave y

las tendencias que

tienen impacto en los

objetivos de la

organización

• las relaciones con las

partes involucradas

externas, sus

percepciones y

valores

INTERNO

• -gobernanza, estructura de la organización,

funciones y responsabilidades;

• -políticas, objetivos y las estrategias

implementadas para lograrlos;

• -capacidades, entendidas en términos de

recursos y conocimientos (por ejemplo capital,

tiempo, personas, procesos, sistemas y

tecnologías);

• -las relaciones con las partes involucradas

internas y sus percepciones y valores;

• -la cultura de la organización;

• -sistemas de información, flujos de información

y procesos de toma de decisiones (tanto

formales como informales);

• -normas, directrices y modelos adoptados por

la organización; y

• -forma y extensión de las relaciones

contractuales.

(14)

DEFINIR

CONTEXTO

DE RIESGO

Metas y

los

objetivos

Responsa-bilidades

del

proceso

Alcance

Definir

actividad,

proceso

Interrela-cion con

otros

proyectos

Metodolo-gia de

valoración

riesgo

Criterios

de las

decisiones

Estudios

necesarios

(15)

Mapa de procesos

Procesos de apoyo

Procesos operativos

Marketing Estrategia y planificación Cumplimiento legal Compras

Procesos estratégicos

CLIENTE SATISFECHO CLIENTE Comercial Diseño Planificación

Producción Producción llenado y etiquetado despachos Gestión de información Gestión Ambiental Gestión de R.H. Proyectos y mantenimiento Gestión S. Químicas

(16)

Planeación del proceso de riesgos

por procesos

Bogotá, D.C. 30 de Enero de 2009 PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS

ANALISIS No.

F E

B MAR ABRIL MAYO JUNIO NORMA EVALUADORES AREA/PROCESO 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4

PROCESOS DE ESTRATÉGICOS

AR 0901 Estrategia y planificacción Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1 AR 0902 Marketing Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2

AR 0903 Compras (nacional e importacion) Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3 AR 0904 Cumplimiento legal Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4

PROCESOS OPERATIVOS

AR 0905 Comercial Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1 AR 0906 Diseño Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 2 AR 0907 Planificación producción Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 3

AR 0908

Producción (Reactor y mezcladores)

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 4 AR 0909 Llenado y etiquetado Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 1 AR 0910 Despachos Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3

PROCESOS DE APOYO

AR 0911 Gestión de información Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2 AR 0912 Gestión de R.H. Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4

AR 0913 Proyectos y mantenimiento

Proyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislación, ISO14000,

OHSAS 18001 Equipo 1 AR 0914 Gestión ambiental Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

(17)

NUEVOS, CAMBIADOS O

EXISTENTES

• PRODUCTOS (DISEÑO)

• SUBSISTEMAS

(SUMINISTRO)

• SISTEMAS

(COMERCIALIZACION)

• PROCESOS (FABRICACION,

USO)

• INSTALACIONES

17

(18)

(19)

Instalación Equipo

Vapor de

agua

Aire

L1

L2

L3

FRC CV 1 CV 2 TC RV 1

L4

L5

A LA TOMA DE MUESTRAS PARA ANALISIS DE GASES DE SALIDA

(20)

DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E

INSPECCION DE MP

Materia Prima Laboratorio Compras Observaciones

Cumple? Inicio

Verifica contra orden de compra Hace nota de entrada,identifica Notifica a CC Toma muestra Cumple especifi-cación? Guarda muestra de retención Aprueba entrada y coloca tarjeta de aprobación Registra resultado Fin Notifica rechazo Notifica a proveedor Sella nota de entrada Devoluci-ón a proveedor?

Hace nota de salida

Instrucciones de restringuido A A Si Si Si No No No

(21)

LAB LAB LAB LAB

ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES

IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS

IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS---- ALCANCE

ALCANCE

A: ZONA PARQUEADEROS A: ZONA PARQUEADEROS A: ZONA PARQUEADEROS A: ZONA PARQUEADEROS

B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS

C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS

D: ZONA CALDERA Y MATERIALES D: ZONA CALDERA Y MATERIALES D: ZONA CALDERA Y MATERIALES D: ZONA CALDERA Y MATERIALES E: LABORATORIOS Y EMPAQUES E: LABORATORIOS Y EMPAQUES E: LABORATORIOS Y EMPAQUES E: LABORATORIOS Y EMPAQUES F: REGIONAL F: REGIONAL F: REGIONAL F: REGIONAL

21

(22)

1111

LAB LAB LAB LAB

2222

3333

4444

5555

6666

7777

8888

9999

3333

10

11

12

11

13

14

15

16

17

18

19

19 IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS

IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS

20

1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA

2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA

2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA –––– LABORATORIOSLABORATORIOSLABORATORIOSLABORATORIOS

3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS

4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS 4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS 4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS

5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS 5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS 5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS 5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS

6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS

6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS

6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS

7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS

7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS 8: EPOXICOS

8: EPOXICOS 8: EPOXICOS

8: EPOXICOS –––– COALTARCOALTARCOALTARCOALTAR

9: PROCESO BITUMINOSOS

9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS

9: PROCESO BITUMINOSOS 10: RECUBRIMIENTOS 10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS 10: RECUBRIMIENTOS 11. MOLIENDA 11. MOLIENDA11. MOLIENDA 11. MOLIENDA

22

(23)

ZONA PARQUEADEROS

EMISIONES AL AIRE EMISIONES AL AIRE EMISIONES AL AIRE EMISIONES AL AIRE

1111

CONSUMO ENERGIA CONSUMO ENERGIA CONSUMO ENERGIA CONSUMO ENERGIA RESIDUOS P RESIDUOS P RESIDUOS P

RESIDUOS P ---- SUELOSUELOSUELOSUELO

CONSUMO AGUA CONSUMO AGUA CONSUMO AGUA CONSUMO AGUA AGUA RESIDUAL AGUA RESIDUAL AGUA RESIDUAL AGUA RESIDUAL RESIDUOS N RESIDUOS N RESIDUOS N

RESIDUOS N ---- SUELOSUELOSUELOSUELO

3333

SITUACIONES DE SITUACIONES DE SITUACIONES DE SITUACIONES DE EMERGENCIA EMERGENCIA EMERGENCIA EMERGENCIA OPERACIONES OPERACIONES OPERACIONES OPERACIONES NO RUTINARIAS NO RUTINARIAS NO RUTINARIAS NO RUTINARIAS RUIDO RUIDORUIDO RUIDO

11

11 ₂₀

₂₀

21

18

23

(24)

EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOS Referencia: CCRI/03.08 Fecha Modificación: 03/2003

PLANTA FECHA:

PROCESO:

NOMBRE

PARTICIPA COMO CARGO

(25)

• Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que se

pueden presentar y

• Forma en que se van a medir;

• Cómo se va a definir la posibilidad;

• Marcos temporales de la probabilidad, las

consecuencias, o ambas;

• cómo se va a determinar el nivel de riesgo;

• Puntos de vista de las partes involucradas

• Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y

• si se debería o no tener en cuenta combinaciones de

riesgos múltiples y, si es así, cómo y cuáles

combinaciones se deberían considerar

DEFINICIÓN DE LOS CRITERIOS DE

EVALUACIÓN DEL RIESGO

(26)

Process Safety Management

OSHA - 29 CFR 1910.11.9

• Información de Seguridad de

Procesos

• Involucramiento de los

Empleados

• Análisis de los Peligros de los

Procesos HAZOP

• Procedimientos de Operación

• Entrenamiento

• Contratistas

• Inspecciones de Seguridad de

Pre-arranque

• Integridad Mecánica

• Trabajos en Caliente

• Manejo del Cambio

• Investigación de Incidentes

• Planeación y Respuesta a

Emergencias

• Auditorias de Cumplimiento

• Acceso a Información

Confidencial

(27)

Nivel

descriptor

Descripción detallada de ejemplo

1 Insignificante

Ningún daño, perdidas financieras pequeñas

2 Menor

Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitio

son

contenidas

inmediatamente,

medianas

pérdidas

financieras,

3 Moderada

Requiere tratamiento médico, las descargas en el sitio son

contenidas con ayuda externa, pérdidas financieras altas.

4 Mayor

Lesiones grandes, pérdida de la capacidad de producción,

descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, pérdida

financiera importante.

5 catastrófica

Muerte, liberación de tóxicos fuera del sitio con efecto

perjudicial, enorme pérdida financiera.

NOTA. Las medidas tomadas deberían reflejar las necesidades y naturaleza de la

organización y actividades bajo estudio.

(28)

MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADES

Nivel

Descriptor

Descripción detallada

A

Casi cierto

Se espera que ocurra en la mayoría de

las circunstancias.

B

Probable

Puede

probablemente

ocurrir

en

la

mayoría de las circunstancias.

C

Posible

Es posible que ocurra en algunas veces.

D

Improbable

Podría ocurrir en algunas veces.

E

Raro

Puede

ocurrir

solamente

en

circunstancias excepcionales.

NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidades

individuales de la organización.

(29)

CATEGORIA QUE INDICA LA SEVERIDAD NATURALEZA DEL RIESGO DESPRECIABLE IV MARGINAL III CRITICO II CATASTROFICO I

VIDA, SALUD _{Lesión o}

Incapacidad < a 15 días Lesión o incapacidad entre 15 y 90 días Lesión o incapacidad entre 91 y 180 días, hospitalización Muerte. Lesión Permanente, enfermedad profesional

PROPIEDAD _{Daño que impida}

atender linea de mercado 3 días

Daño que impida atender linea de

mercado 2 semanas

Daño que impida atender linea de

mercado 1 mes

Daño que impida atender linea de mercado 3 meses o más PERDIDA DE BENEFICIOS < 1% 1-5 % 5-10% 10 % o más en la contribución CONTAMINACION

MEDIOAMBIENTE Impacto por

sustancias no contaminantes Impacto corregible por esfuerzo interno Impacto recuperable por plan externo Impacto incontrolable, Contaminación ambiental catastrofica

IMAGEN Perdida de imagen

con cliente de mostrador Perdida de imagen con población o región Perdida de imagen en gremio Perdida de imagen a nivel nacional ECONOMICO No afecta sustancialmente utilidades Compensación y recuperación de la perdida posterior Licencias y dividendos en riesgo Empresa entra en zona de perdida

FINANCIERO Perdida finaciera

>10 Millones Perdida finaciera >20 Millones Perdida finaciera >200 Millones Perdida finaciera >6000 Millones

(30)

50 %

10 % 100 %

Límite de acción : LA

(50 % del límite de exposición) Márgen de seguridad

Limite de exposición : TLV

Peligro para la salud y la vida

C O N C E N T R A C I Ó N

Nivel de Deficiencia

Nro

Concentración observada

Exposición muy alta

10 > Límite de exposición ocupacional

Exposición alta

6 50 % - 100 % del límite de exposición

ocupacional

Exposición media

2 10 % - 50 % del límite de exposición

ocupacional

Exposición baja

No se asigna

valor

< 10 % del límite de exposición ocupacional

ANEXO E GTC 45. VALORACIÓN CUANTITATIVA

DE LOS PELIGROS HIGIÉNICOS

(31)

NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

A FRECUENTE

UNA VEZ A LA SEMANA Suceso frecuente o que posiblemente

ocurre

B MODERADO UNA VEZ AL MES Inseguridad en puesto de trabajo

C OCASIONAL UNA VEZ POR SEMESTRE Sobre el promedio de expectativa,

depende de una segunda causa

D REMOTO UNA VEZ EN DOS AÑOS Por debajo del promedio de expectativa,

depende de dos o mas causas

E IMPROBABLE UNA VEZ EN DIEZ AÑOS Muy baja expectativa de ocurrencia

(32)

5.4 VALORACION

DEL RIESGO

5 .2

C

O

M

U

N

IC

A

C

IÓ

N

Y

C

O

N

S

U

L

T

A

5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR EL

RIESGO

5.4.4 EVALUAR

LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5 .6

M

O

N

IT

O

R

E

O

Y

R

E

V

IS

IÓ

N

ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

(33)

5.4. VALORACIÓN DEL RIESGO

NOTA

ISO/IEC 31010 brinda

directrices sobre las técnicas de

valoración del riesgo.

5.4.2. Identificación

del riesgo

5.4.3. Análisis del

riesgo

5.4.4. Evaluación

del riesgo

(34)

5 .2

C

O

M

U

N

IC

A

C

IÓ

N

Y

C

O

N

S

U

L

T

A

5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR EL

RIESGO

5.4.4 EVALUAR

LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5 .6

M

O

N

IT

O

R

E

O

Y

R

E

V

IS

IÓ

N

ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

(35)

1. Identificar las fuentes de riesgo, las áreas de impacto, los

eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) y

sus causas y consecuencias potenciales.

2. Lista exhaustiva de riesgos con base en aquellos eventos

que podrían crear, aumentar, prevenir, degradar, acelerar

o retrasar el logro de los objetivos.

3. La identificación debería incluir los riesgos independiente

de si su origen está o no bajo control de la organización.

4. La identificación de lo que podría suceder, es necesario

considerar las causas y los escenarios posibles que

muestran que las consecuencias se podrían presentar

.

5.4.2. Identificación del riesgo

Riesgo que no se identifique en esta

fase no será incluido en el análisis

(36)

Herramientas para

análisis de riesgos ISO 31010

• What-If.¿Que pasa si…?

• Checklist. Listas de verificación

• Tormenta de ideas

• HAZOP Análisis de riesgo y operabilidad

• Modo de fallas y efectos (FMEA)

• Análisis de árbol de fallas (FTA)

• Análisis del árbol de sucesos (ETA)

• LOPA Análisis de capas de protección

• BTA Análisis de corbatín

• Técnica Delphi

• Análisis de peligros y puntos críticos de control (APPCC)

• Análisis de causas principales

• Clasificación y priorización de riesgos de accidentes graves en industrias.

Manual de IAEA- Agencia internacional de energía atómica.

(37)

Identificación del riesgo

CATALOGO DE PELIGRO

Referencia: CCRI/03.05

Fecha Modificación: 03/2003

PLANTA: XXXYYY

FECHA:

ZONA/PROCESO:

MANTENIMIENTO

Responsables: Equipo

No.

PELIGRO

CAUSA

POS

EFECTO

SEV

1

Identificación en zona almacenamiento

aceites. Falta identificación Dique B Incumplimiento legislación III

2

Identificación aceites usados

Falta de identificación

recipientes B Incumplimiento legislación III

3

Soldadura eléctrica taller

No utilización careta para

soldador B Lesión ojos III

4

Conexión a tierra

Falta de ubicación y medición de las conexiones a tierra B

Incendio, explosión, Lesiones personales mayores, perdida a

(38)

5 .2

C

O

M

U

N

IC

A

C

IÓ

N

Y

C

O

N

S

U

L

T

A

5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR EL

RIESGO

5.4.4 EVALUAR

LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5 .6

M

O

N

IT

O

R

E

O

Y

R

E

V

IS

IÓ

N

ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

(39)

• El análisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de

detalle, dependiendo del riesgo, el propósito del análisis y la

información, datos y recursos disponibles. El análisis puede ser

cualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinación de

ellos,

dependiendo de las circunstancias.

• Las

consecuencias y su posibilidad se pueden determinar

modelando

los resultados de un evento o grupo de eventos, o

mediante extrapolación a partir de estudios experimentales o de los

datos disponibles

.

Las consecuencias se pueden expresar en

términos de impactos tangibles e intangibles.

En algunos casos, se

requiere más de un valor numérico o descriptor para especificar las

consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares,

grupos o situaciones.

5.4.3. Análisis del riesgo

(40)

40

A

B

C

D

E

F

IV

III

II

I

SEVERIDAD

P

R

O

B

A

B

IL

ID

A

D

E

O

C

U

R

E

N

C

IA

PERFIL DE RIESGO

(41)

A

FRECUENTE

9 B

MODERADO 1, 2, 3

C

OCASIONAL 5 4

D

REMOTO

7

6 E

IMPROBABLE

8

CATEGORIA

_IV

_III

_II

_I

NIVEL

_DESPRECIABLE _MARGINAL _CRITICO _CATASTROFICO

(42)

• El propósito de la evaluación del riesgo es

facilitar la toma de

decisiones, basada en los resultados de dicho análisis,

a acerca de

cuáles riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para la

implementación del tratamiento.

• La evaluación del riesgo implica la

comparación del nivel de riesgo

observado durante el proceso de análisis y de los criterios del riesgo

establecidos al considerar el contexto

.

Con base en esta

comparación, se puede considerar la necesidad de tratamiento.

• Las decisiones se deberían tomar de acuerdo con

los requisitos

legales, reglamentarios y otros.

• La evaluación del riesgo también puede tener como resultado la

decisión de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del

mantenimiento de los controles existentes.

5.4.4. Evaluación del riesgo

(43)

5 .2

C

O

M

U

N

IC

A

C

IÓ

N

Y

C

O

N

S

U

L

T

A

5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR EL

RIESGO

5.4.4 EVALUAR

LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5 .6

M

O

N

IT

O

R

E

O

Y

R

E

V

IS

IÓ

N

ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

(44)

Matriz de análisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgos

Consecuencias

Probabilidad

Insignificante

1 Menor

2 Moderada

3 Mayor

4 Catastrófica

5 A (casi cierto)

H

E

B (probable)

M

H

E

C (posible)

L

M

H

E

D

(improbable)

L

M

H

E

E ( Raro)

L

M

H

NOTA. El número de categorías debe reflejar las necesidades del estudio

Convenciones:

E = Riesgo extremo, se requiere acción inmediata.

H =Alto riesgo, es necesario la atención del director.

M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la dirección.

L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina

(45)

A

FRECUENTE 9

B

MODERADO 1, 2, 3 5

C

OCASIONAL 4

D

REMOTO

7

6 E

IMPROBABLE

8

CATEGORIA

_IV

_III

_II

_I

NIVEL

_DESPRECIABLE _MARGINAL _CRITICO _CATASTROFICO

(46)

A

B

C

D

E

F

IV

III

II

I

SEVERIDAD

P

R

O

B

A

B

IL

ID

A

D

E

O

C

U

R

E

N

C

IA

NIVEL DE RIESGO

PERFIL DE RIESGO

(47)

47

A

B

C

D

E

F

IV

III

II

I

SEVERIDAD

P

R

O

B

A

B

IL

ID

A

D

E

O

C

U

R

E

N

C

IA

PERFIL DE RIESGO

(48)

48

A

B

C

D

E

F

IV

III

II

I

SEVERIDAD

P

R

O

B

A

B

IL

ID

A

D

E

O

C

U

R

E

N

C

IA

1

2

3

4 PERFIL DE RIESGO

(49)

Catalogo de reducción de

riesgos

CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS

Referencia: CCRI/03.06 Fecha Modificación: 03/2003

PLANTA: Bogotá FECHA:

ZONA: Mantenimiento

Responsables:

UBICACION EN PERFIL

RIESGO

No. PELIGRO ACCION CORRECTIVA RESPONSA

BLE FECHA

B-I 4 Conexión a tierra

B-III 1 Identificación en zona almacenamiento aceites. B-III 2 Identificación aceites usados

(50)

5 .2

C

O

M

U

N

IC

A

C

IÓ

N

Y

C

O

N

S

U

L

T

A

5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR EL

RIESGO

5.4.4 EVALUAR

LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5 .6

M

O

N

IT

O

R

E

O

Y

R

E

V

IS

IÓ

N

ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

(51)

• Las opciones pueden incluir las siguientes:

• a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar la

actividad que lo originó;

• b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir una

oportunidad;

• c) retirar la fuente de riesgo;

• d) cambiar la probabilidad;

• e) cambiar las consecuencias;

• f)

compartir el riesgo con una o varias de las partes,

(incluyendo los contratos y la financiación del riesgo);

• g) retener el riesgo mediante una decisión

informada.

5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO

(52)

EVALUACIÓN Y RANGO DEL RIESGO M O N IT O R E O Y R E V IS IÓ N Riesgo aceptable Si Reducción de consecuencias

Reducción de probabilidad Evitar

CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS

RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

PREPARACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO SELECCIÓN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

Reducción de consecuencias

Reducción de probabilidades Evitar

Retener guardar C O M U N IC A R Y C O N S U L T A R Acepta No Si Riesgo aceptable Identificación y tratamiento de opciones de tratamiento Implementar planes de las tratamiento Calcular el opciones Preparar los planes de tratamiento No

Parte retenida Parte transferida Transferencia total o en partes

(53)

Catalogo de reducción de riesgos

CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS

Referencia: CCRI/03.06 Fecha Modificación: 03/2003

PLANTA: Bogotá FECHA:

ZONA: Mantenimiento

Responsables:

UBICACION EN PERFIL

RIESGO

No. PELIGRO ACCION CORRECTIVA RESPONSA

BLE FECHA

B-I 4 Conexión a tierra

evidenciar el plano de ubicación de tierras,por equipo, priorizar, medir

trimestralmente. XXX

B-III 1

Identificación en zona almacenamiento aceites.

Identificar zona de almacenamiento de aceites

B-III 2

Identificación aceites usados

Identificar zona de almacenamiento de aceites usados

B-III 3 Soldadura eléctrica taller

actualizar el personal de

mantenimiento sobre EPP, proceso de soldadura, revisión equipos y autorización actividad

(54)

• Preparación e implementación de los planes para el

tratamiento del riesgo

• La información suministrada en los planes de

tratamiento debería incluir:

- las razones para la selección de las opciones de tratamiento, que incluyan

los beneficios que se espera obtener;

- los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo;

- acciones propuestas;

- requisitos de recursos, incluyendo las contingencias;

- medidas y restricciones de desempeño;

- requisitos de monitoreo y reporte; y

- tiempo y cronograma.

Los planes de tratamiento se deberían integrar con los procesos de gestión

de la organización y discutir con las partes involucradas pertinentes.

5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO

(55)

• Cuando exista la posibilidad de

obtener grandes reducciones con

gasto relativamente menor, tales

opciones deben implementarse.

EVALUACION DE OPCIONES PARA

TRATAMIENTO DEL RIESGO

(56)

COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL

RIESGO

Implementación de medidas de reducción Uso de criterios COSTOSO

COSTO DE REDUCCIÓN DEL RIESGO ($)

N IV E L D E R IE S G O ( V A L O R D E L R IE S G O )

(57)

5 .2

C

O

M

U

N

IC

A

C

IÓ

N

Y

C

O

N

S

U

L

T

A

5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR EL

RIESGO

5.4.4 EVALUAR

LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5 .6

M

O

N

IT

O

R

E

O

Y

R

E

V

IS

IÓ

N

ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

(58)

5.6. MONITOREO Y REVISIÓN

• Los procesos de monitoreo y revisión de la

organización deben comprender todos los aspectos

del proceso para la gestión del riesgo con el fin de:

-

garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseño y en la

operación;

- obtener información adicional para mejorar la valoración del riesgo;

- analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi

accidentes), los cambios, las tendencias, los éxitos y los fracasos;

- detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios

del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisión de los

tratamientos del riesgo y las prioridades; y

- identificar los riesgos emergentes.

El avance en la implementación de los planes para tratamiento

del riesgo suministra una medida de desempeño.

(59)

Registro del proceso para la

gestión del riesgo

• Las actividades para la gestión del riesgo

deberían tener trazabilidad.

• En las decisiones con respecto a la creación de

registros se debería tener en cuenta:

-

las necesidades de la organización con respecto al aprendizaje

continuo;

-

los beneficios de reutilizar la información con propósitos de gestión;

-

los costos y esfuerzos involucrados en la creación y el

mantenimiento de los registros;

-

las necesidades legales, reglamentarias y operativas;

-

los métodos de acceso, la facilidad de recuperación y los medios

de almacenamiento;

-

el periodo de retención; y

(60)

60

60 REGISTRO DE RIESGO

Fecha de revisión del riesgo

Compilado

por...Fecha...

Función/Actividad...Revisado por...Fecha

EL RIESGO: LAS CONSECUENCIAS DE QUE OCURRA UN EVENTO

REF. QUÉ PUEDE OCURRIR Y CÓMO PUEDE OCURRIR CONSECU ENCIAS POSIBILID AD SUFICIENCIA DE LOS CONTROLES EXISTENTES CLASIFICACIÓ N DE LA CONSECUEN CIA CLASIFICACIÓN DE LA POSIBILIDAD NIVEL DE RIESGO PRIORIDAD DE RIESGO

CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

Fecha de revisión del riesgo

Compilado por...Fecha...

Función/Actividad...Revisado por...Fecha

RIESGO EN ORDEN DE PRIORIDAD, DE ACUERDO CON EL REGISTRO DE RIESGO POSIBLES OPCIONES DE TRATAMIEN TO OPCIONES PREFERIDAS CLASIFICACIÓN DEL RIESGO DESPUÉS DEL TRATAMIENTO RESULTADO DEL ANÁLISIS COSTO BENEFICIO: A: ACEPTAR B: RECHAZAR PERSONA RESPONSABLE PARA IMPLEMENTACI ÓN DE OPCIÓN CRONOGRAM A PARA IMPLEMENTA CIÓN COMO SE MONITOREARÁN ESTE RIESGO Y LAS OPCIONES DE TRATAMIENTO

(61)

Responsabilidad Integral

®

_Colombia

Kra 20 No.39-527, Bogotá D.C. Colombia Teléfonos: 288 6355 Ext. 191,192,193

E-mail:[email protected]