Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 1
DIRECCIÓN GENERAL DE AVIACIÓN CIVIL
DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN
Y GESTIÓN DE CALIDAD
PROYECTO:
FORTALECIMIENTO AERONÁUTICO DE LA
DIRECCION GENERAL DE AVIACIÓN CIVIL
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 2 1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO
1.1. Nombre del proyecto CUP: 175220000.219.6221
Fortalecimiento Aeronáutico de la Dirección General de Aviación Civil 1.2. Entidad Ejecutora
Dirección General de Aviación Civil 1.3. Cobertura y Localización
Cobertura: Nivel nacional
Localización: Matriz, Regionales Aeronáuticas, Aeropuertos y Aeródromos del país. En lo referente a la implantación del Programa de Seguridad Operacional (SSP), Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), Sistema Integrado de Gestión (Calidad, Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional), constituyen sistemas de gestión para la eficaz planificación, gestión, control y garantía en lo referente a seguridad operacional como Autoridad Aeronáutica, en lo parte Proveedora de Servicios y a la Gestión mediante la implantación del Sistema Integrado de Gestión que involucre al Sistema de Gestión de la Calidad, Sistema de Gestión Ambiental y Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional, los mismos que serán de alcance nacional y al ser sistemas de gestión no tienen una localización física exclusiva.
En lo referente al Sistema de Entrenamiento/Simulación para Controladores de Tránsito Aéreo estará localizado en la estación Receptora, propiedad a nombre de la Dirección General de Aviación Civil, ubicada al norte de la ciudad de Quito, en la calle de los Fresnos y Av. Eloy Alfaro, junto al Hospital de SOLCA, en donde se cuenta con un área de terreno de 61.621,15 m2, del cual se encuentra ocupado por edificaciones y áreas de recreación un área de 22,885.76 m2 aproximadamente. (Anexo 1)
1.4. Monto
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 3 1.5. Plazo de ejecución
4 años, periodo 2011 – 2014.
Considerando que en el año 2011 se ha desarrollado la parte documental en lo que corresponde al Programa de Seguridad Operacional (SSP) como Plan de Implantación del Programa de Seguridad Operacional, Política de Seguridad Operacional, Objetivos de Seguridad Operacional, Plan de Implantación del Sistema de Gestión de Calidad como parte del Componente Sistema Integrado de Gestión, por lo que aún no devengado valor alguno, se ha avanzado en las actividades del proyecto como el Desarrollo de Documentación para los sistemas de gestión.
1.6. Sector y Tipo de Proyecto
Sector: 10 Transporte, Comunicación y Vialidad Subsector: 10.02 Sistemas de Comunicaciones
2. DIAGNOSTICO Y PROBLEMA
2.1. Descripción de la situación actual del área de intervención del proyecto
2.1.1. Situación Geográfica.- El área de intervención será a nivel nacional: Matiz, Regional, Aeropuertos, Aeródromos y Pistas, que se encuentran ubicadas en 24 ciudades de 19 provincias del Ecuador, en las cuatro regiones geográficas. (Anexo 2)
2.1.1.1. Límites.- El proyecto conlleva a todo el territorio nacional, incluyendo su espacio aéreo, comprendido en la Región de Información de Vuelo (FIR = Flight Information Region) y la Región Superior de Información de Vuelo (UIR = Upper Information Region), donde se encuentran todas las aerovías o rutas para el tránsito aéreo, Áreas Terminales de Maniobras y Zonas de Control (TMA = Terminal Maneuvering Area; CTR = Control Region) y varias Zonas de Tránsito de Aeródromo (ATZ = Aerodrome Traffic Zone). Esta organización está diseñada para atender operaciones nacionales e internacionales.
2.2.2. Situación Socioeconómica
2.1.2.1 Economía.- Los sectores donde están ubicados los aeropuertos son ciudades con un alto, medio y bajo desarrollo socio-económico, los Aeropuertos Internacionales están
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 4 ubicados en ciudades como Quito, Guayaquil, Manta y Latacunga, que tienen un desarrollo económico alto en relación al resto del país especialmente los tres primeros. En otras ciudades como Coca, Nueva Loja, Loja, Shell, tenemos economías de mediano desarrollo económico, y en poblaciones donde se encuentran las pistas son economías de bajo crecimiento con ingresos en la población que no superan los 150 dólares por grupo familiar.
Igualmente se debe considerar la economía a nivel global del Ecuador, que es la octava más grande de América Latina después de las de Brasil, México, Chile, Argentina, Colombia, Venezuela y Perú.
2.1.2.2 Educación.- Para la educación, tomamos en cuenta características a nivel nacional, 1 el promedio de años de escolaridad fue de 6.7 años en 1990 y 7.5 años en el 2000, con una tasa de analfabetismo adulto (mayores de 15 años) entre 8% y 11%, la tasa bruta combinada de matrícula primaria, secundaria y terciaria 72%.
El 64% de la población nacional tiene primaria completa y el 29% secundaria completa año 2000, siendo el nivel de escolaridad promedio de la población de 7,3 años, en las zonas rurales 4,9 años, sector indígena 3,3 años y sector afroamericano 5,9 años, la tasa de analfabetismo nacional es 9%, en el sector indígena 28%.
Según las estadísticas del CONESUP hasta marzo 2006 el Ecuador cuenta con 457.871 graduados de tercer nivel constituyendo el 3,66% del total de la población del Ecuador. Entre los niveles técnico superior, tercer nivel y cuarto nivel tenemos 615.202 graduados.
En las ciudades donde se encuentran los Aeropuertos Internacionales, el nivel de educación es medio – alto con un gran porcentaje de educación superior; en los aeródromos este porcentaje disminuye y en las pistas el nivel de educación es bajo de acuerdo a los datos expuestos, ya que estos últimos atienden a un sector eminentemente indígena de la región amazónica.
2.1.2.3 Salud.- En 22 ciudades, donde se encuentran establecidos los Aeropuertos y Aeródromos, existen hospitales, centros de salud públicos y clínicas privadas, teniendo
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 5 en los últimos años un desarrollo tanto en infraestructura, equipamiento y personal en lo que se refiere al sector de salud.
En lo referente a las pistas que son administradas por la DGAC únicamente Santo Domingo cuenta con un sistema de salud aceptable para la población, en el resto de pistas las comunidades no tienen acceso a la salud por no contar con equipamiento ni personal médico, teniendo que trasladarse por vía aérea en muchos casos para llegar a ciudades que cuentan con este servicio.
2.1.2.4 Obras de infraestructura existentes
2.1.2.4.1 Infraestructura Aeroportuaria.- Pista (RWY), calles de rodaje (TWY), terminal, plataformas (APN), torres de control (TWR), instalaciones para prestación de servicios aeronáuticos, sistemas de iluminación de pista.
2.1.2.4.2 Equipamiento Tecnológico Aeronáutico: Sistemas de Radio ayudas, Estaciones Radar.
2.1.2.5 Medios de Comunicación.- Los medios de comunicación en el sector del proyecto tenemos en las ciudades donde están establecidos Aeropuertos Internacionales y Aeródromos, líneas telefónicas en fibra óptica, telefonía celular, medios escritos (periódicos), televisión, radio, internet y en los diferentes Aeródromos cuenta con sistemas de comunicaciones netamente aeronáuticos.
Especialmente de la región amazónica, en las comunidades donde se encuentran las pistas, en ciertos casos tienen a la radio como único medio de comunicación.
En la parte aeronáutica los servicios para la navegación aérea brindan a través de los medios de comunicación aeronáuticos la información necesaria para las operaciones aéreas.
2.1.2.6 Climatología.- El Ecuador Continental está situado al Noroeste de América del Sur, entre los 01º 28’ de Latitud Norte y 05º 01 de Latitud Sur y desde los 75° 11 en la planicie Amazónica hasta los 81° 01 de longitud Oeste, limitando con el Océano Pacífico. El territorio del Ecuador está dividido en cuatro regiones naturales claramente definidas entre sí, ya sea por su topografía, clima, vegetación y población. 2
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 6 Debido a su posición geográfica y a la diversidad de alturas impuesta por la cordillera de los Andes, el Ecuador presenta una gran variedad de climas y cambios considerables a cortas distancias. Nuestro país está ubicado dentro del cinturón de bajas presiones atmosféricas donde se sitúa la Zona de Convergencia Intertropical (ZCIT), por esta razón, ciertas áreas del Ecuador reciben la influencia alternativa de masas de aire con diferentes características de temperatura y humedad.
Las características climatológicas del Ecuador, como en cualquier parte del planeta, responden a una diversidad de factores que modifican su condición natural, tales como: latitud geográfica, altitud del suelo, dirección de las cadenas montañosas, vegetación, acercamiento y alejamiento del océano, corrientes marinas y los vientos. Las operaciones aéreas se realizan sobre cualquier condición meteorológica como temperatura, humedad, lluvia, heliofanía, evaporación, tensión del vapor, dirección y fuerza del viento entre otros factores, con excepción de aquellas que pongan en riesgo la seguridad operacional.
2.1.3 Datos importantes (turismo, artesanía, agrícola, etc.).- Un importante porcentaje de turistas se trasladan a los diferentes destinos turísticos nacionales, por medio del transporte aéreo y utilizando los servicios que prestan los aeropuertos y aeródromos con los que cuenta el país.
A más de transporte de pasajeros, el transporte de carga a nivel nacional e internacional, es considerable y es un factor muy importante que coopera con el desarrollo en la economía nacional.
En el año 2008 según últimos datos se transportaron 6.010.090 pasajeros a nivel nacional e internacional y en carga fue de 215.701,42 toneladas métricas, contribuyendo al desarrollo socioeconómico, turístico, exportador, migratorio entre otros.
2.2 Identificación, descripción y diagnóstico del problema Problema:
El Ecuador como Estado signatario de la Organización de Aviación Civil Internacional (OACI), que a través de la Dirección General de Aviación Civil ejerce la regulación, control y prestación de servicios a la navegación aérea, no tiene implantado el
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 7 Programa de Seguridad Operacional (SSP), el Sistema de Seguridad Operacional (SMS), Sistema de Gestión Integrado Aeronáutico (SIGA) y Sistema de entrenamiento/simulación para controladores de tránsito aéreo, afectando a la seguridad de las operaciones aéreas. (Anexo 3)
Causas:
Falta de planificación
Falta de gestión de las autoridades y personal involucrado Escasos recursos económicos
Consecuencias:
Afectación a la seguridad operacional
Nivel no establecido de seguridad operacional
Aumento de probabilidad de incidentes o accidentes aéreos
Incumplimiento de programas de renovación de equipos, sistemas, especialización aeronáutica del personal y normativas internacionales establecidas por la OACI.
2.3 Línea base del Proyecto
El 100% del Programa de Seguridad Operacional (SSP), del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), Sistema Integrado de Gestión Aeronáutica (SIGA) y Sistema de Entrenamiento/Simulación para controladores de tránsito aéreo de la Dirección General de Aviación Civil no ha sido desarrollado e implementado a nivel nacional.
El 0,96 de las operaciones aéreas anuales por cada 10.000 operaciones, han tenido accidentes en el año 2011, en el Ecuador, lo que relacionado al total de operaciones (197.816 operaciones) representa el 0,01%.
Sólo el 11% del presupuesto institucional aprobado para el año 2011 fue destinado a proyectos de inversión.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 8
HISTORICO DE ACCIDENTES AEREOS EN EL ECUADOR
2005 – 2011
AÑO * TOTAL OPERACIONES **NUMERO ACCIDENTES ACCIDENTES X C/10.000 OPERACIONES 2005 162.570 14 0,86 2006 171.355 9 0,53 2007 179.035 11 0,61 2008 179.121 19 1,06 2009 181.846 10 0,55 2010 182.912 12 0,66 2011 197.816 19 0,96Fuente: *Boletines Estadísticos DGAC
**Junta Investigadora de Accidentes del Ecuador – DGAC
Para el presente proyecto se establecerán indicadores de línea base actual. Las medidas serán anuales.
2.4 Análisis de la Oferta y Demanda
Por tratarse de un proyecto eminentemente aeronáutico, para el análisis de la oferta y demanda se va a tomar como base las aeronaves que operan; así mismo, en este caso el concepto de población relacionado a personas no podría aplicarse por cuanto no es un proyecto que va direccionado a un sitio específico y a una población humana específica, sino que su alcance es nacional, regional y mundial enfocado a las aeronaves que operan en el territorio ecuatoriano relacionado directamente con la misión institucional. Cada una de ellas conlleva una integración a las cuales va dirigido
lo concerniente al Programa de Seguridad Operacional, Sistema de Gestión de Seguridad Operacional y Sistema Integrado de Gestión Aeronáutico.
Demanda actual
Se toma en cuenta las aeronaves a nivel regional contando los países con los cuales tenemos generalmente conexiones aéreas.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 9 AERONAVES DE REFERENCIA
Cuadro No. 1 Aeronaves a nivel regional
Para las aeronaves de referencia se ha tomado como año base la información año 2009, proyectándolo a una tasa de crecimiento en el número de operaciones del 1% anual, como vemos es una constante que refleja el crecimiento del transporte aéreo debido a sus características de seguridad, regularidad y eficiencia.
Aeronaves Referencia
Año n No. Aeronaves
2009 1 6212
2010 2 6275
2011 3 6528
Referencia Matriculas Aeronaves Países región SAM
Aeronaves demandante potencial
Para las operaciones aéreas potenciales se ha tomado en cuenta a la región andina como la parte donde existen las mayores probabilidades de que la regulación, control y prestación de servicios aeronáuticos enmarcados en el SSP, SMS y SIGA atienda. En la Comunidad Andina se ha tomado el mismo año base con la tasa de crecimiento de 1%. 0 1000 2000 3000 4000 5000 6000 7000 1 2 3 n No. Aeronaves
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 10 Aeronaves Potencial
Año n No. Aeronaves
2009 1 1584
2010 2 1600
2011 3 1664
Referencia Matriculas Aeronaves Países Comunidad Andina
Cuadro No. 2
Aeronaves demandante efectiva o afectada
Se ha tomado en cuenta las aeronaves que han operado en el Ecuador sin distinción de matrícula. (Anexo 5)
Aeronaves en el Ecuador
Años N No. Aeronaves
2009 1 1181 2010 2 1268 2011 3 1277 0 200 400 600 800 1000 1200 1400 1600 1800 1 2 3 n No. Aeronaves
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 11 FUENTE: Sistema de Datos de la Unidad de Control Estadístico Operacional (UCEO) / DGAC
DEMANDA AERONAVES DE REFERENCIA FUTURA A nivel regional (Sudamérica)
Cuadro No. 4 Aeronaves Referencia Futura
Años n No. Aeronaves
2012 1 6791 2013 2 7065 2014 3 7349 2015 4 7646 2016 5 7954 2017 6 8274 2018 7 8608 2019 8 8954 2020 9 9315 2021 10 9691 2022 11 10081 2023 12 10488 2024 13 10910 2025 14 11350 2026 15 11807 2027 16 12283 2028 17 12778 2029 18 13293 2030 19 13829 0 200 400 600 800 1000 1200 1400 1 2 3 n No. Aeronaves
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 12 DEMANDA AERONAVES POTENCIAL FUTURA
Cuadro No. 5 Aeronaves Potencial
Año n No. Aeronaves
2012 1 1732 2013 2 1801 2014 3 1874 2015 4 1949 2016 5 2028 2017 6 2110 2018 7 2195 2019 8 2283 2020 9 2375 2021 10 2471 2022 11 2571 2023 12 2674 2024 13 2782 2025 14 2894 2026 15 3011 2027 16 3132 2028 17 3258 2029 18 3389 2030 19 3526 0 2000 4000 6000 8000 10000 12000 14000 16000 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 n No. Aeronaves
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 13 Referencia Aeronaves matrícula países comunidad Andina
DEMANDA AERONAVES EFECTIVA FUTURA Cuadro No. 6
Años n No. Aeronaves
2012 4 1338 2013 5 1386 2014 6 1434 2015 7 1482 2016 8 1530 2017 9 1578 2018 10 1626 2019 11 1674 2020 12 1722 2021 13 1770 2022 14 1818 2023 15 1866 2024 16 1914 2025 17 1962 2026 18 2010 2027 19 2058 2028 20 2106 2029 21 2154 2030 22 2202 0 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 n No. Aeronaves
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 14 Proyección de aeronaves de todo tipo de matrícula que operarán en el territorio ecuatoriano.
La Dirección General de Aviación Civil es la única entidad empoderada por el Estado Ecuatoriano para regular, controlar y prestar servicios para la navegación aérea, por lo que la oferta será la que brinde esta entidad al número de aeronaves que corresponda. OFERTA ACTUAL La oferta actual es cubierta al 100%
OFERTA FUTURA La oferta futura debido a las exigencias de la Organización de Aviación Internacional, en materia de seguridad operacional y calidad en servicios aeronáuticos y al aumento en el número de aeronaves y por ende de operaciones, se mantendrá constante de no ejecutarse el proyecto.
DEMANDA OPERACIONAL AERONAVES INSATISFECHA FUTURA DI futura Aeronaves en el Ecuador
Año n Oferta Demanda Demanda
Insatisfecha 2012 1 1277 1338 -61 2013 2 1277 1386 -109 2014 3 1277 1434 -157 2015 4 1277 1482 -205 2016 5 1277 1530 -253 0 500 1000 1500 2000 2500 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 n No. Aeronaves
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 15 2017 6 1277 1578 -301 2018 7 1277 1626 -349 2019 8 1277 1674 -397 2020 9 1277 1722 -445 2021 10 1277 1770 -493 2022 11 1277 1818 -541 2023 12 1277 1866 -589 2024 13 1277 1914 -637 2025 14 1277 1962 -685 2026 15 1277 2010 -733 2027 16 1277 2058 -781 2028 17 1277 2106 -829 2029 18 1277 2154 -877 2030 19 1277 2202 -925
En base a la oferta actual y a la demanda futura con una tasa de crecimiento del número de aeronaves promedio de 1%, se obtiene la demanda insatisfecha futura, por lo que el desarrollo, implementación, mantenimiento y mejoramiento de SSP, SMS y SIGA es fundamental para precautelar la seguridad de las operaciones aéreas en el territorio ecuatoriano permitiendo obtener un nivel aceptable de seguridad operacional en el territorio ecuatoriano (ALoS), además el entrenamiento oportuno y de calidad para el personal de controladores de tránsito aéreo contribuirá a la seguridad de las operaciones aéreas a nivel nacional.
2.5 Identificación y Caracterización de la población objetivo
Por las características de este proyecto se relacionan directamente la población demandante efectiva y la población objetivo, por lo que la población objetivo será la misma de la demandante efectiva, relacionada al número de operaciones, incluyendo todo tipo de aeronave.
El proyecto está enmarcado en brindar seguridad operacional integrando los aspectos que conllevan a una operación aérea segura, regular y efectiva.
Año n No. Aeronaves
Objetivo 2012 1 1338 2013 2 1386 2014 3 1434 2015 4 1482 2016 5 1530 2017 6 1578 2018 7 1626
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 16 3. OBJETIVOS DEL PROYECTO
3.1 Objetivo General y Objetivos Específicos Objetivo General
Reducir el número de incidentes y accidentes aéreos en el territorio ecuatoriano, implementando los sistemas de gestión operacional, sistemas integrados de gestión y manteniendo la regulación, control y prestación de servicios a la navegación aérea, de manera eficiente y oportuna.
Objetivos Específicos
Implantar el Programa de Seguridad Operacional (SSP) a nivel nacional, para enero 2015.
Implantar el Sistema de Seguridad Operacional (SMS) a nivel nacional para enero 2015, incluyendo un Sistema de Entrenamiento/Simulación para controladores de Tránsito Aéreo en la Estación Receptora, para enero 2013.
Implantar el Sistema de Gestión Integrado (Sistema de Gestión de la Calidad, Sistema de Gestión Ambiental, Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional) a nivel nacional en los procesos de la Dirección General de Aviación Civil, para enero 2015.
2019 8 1674 2020 9 1722 2021 10 1770 2022 11 1818 2023 12 1866 2024 13 1914 2025 14 1962 2026 15 2010 2027 16 2058 2028 17 2106 2029 18 2154 2030 19 2202
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 17 3.2 Indicadores de resultados
Se especifican los indicadores a nivel de propósito del Proyecto de Fortalecimiento Aeronáutico.
a) Para enero del 2015 reducir en un 50% el número de incidentes y accidentes en el territorio nacional.
b) Para enero del año 2015 tener implantado el 100% de Sistema de Gestión Integrado (SIGA), Programa de Seguridad Operacional (SSP) y Sistema de Seguridad Operacional (SMS) en la Dirección General de Aviación Civil con alcance nacional.
c) Para enero del año 2013 tener implementado un Sistema de Entrenamiento/Simulación para controladores de tránsito aéreo.
3.3 Matriz de Marco Lógico
RESUMEN NARRATIVO DE OBJETIVOS INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN:
Contribuir a garantizar la seguridad de las operaciones aéreas a nivel nacional e incrementar la confianza en el sistema aeronáutico del Ecuador a nivel nacional e internacional.Hasta enero del año 2015, tener implementados sistemas de seguridad operacional y de gestión aeronáutica, con procesos y procedimientos enfocados a la mejora continua Sistemas de seguridad operacional y de gestión aeronáutica Manuales de Procesos y procedimientos Apoyo de las entidades gubernamentales que tienen relación con la DGAC para la implantación de los modelos de gestión y sistemas previstos. Asignación oportuna de los fondos para el proyecto. Apoyo y colaboración de la autoridad aeronáutica y servidores públicos de la DGAC. Implantación del proyecto en tiempos oportunos.
PROPÓSITO:
Reducir el número de incidentes y accidentes aéreos en el territorioPara enero del 2015 reducir en un 50% el número de Estadísticas operacionales de la DGAC Cumplimiento de requisitos
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 18 ecuatoriano incluyendo el espacio aéreo, implementando los sistemas de gestión operacional, sistemas integrados de gestión y manteniendo la regulación, control y prestación de servicios a la navegación aérea, de manera eficiente y oportuna. incidentes y accidentes en el territorio nacional. Para enero del año 2015 tener implantado el 100% de SIGA, SSP y SMS en la Dirección General de Aviación Civil con alcance nacional
Para enero del año 2013 tener implementado un Sistema de Entrenamiento/Si mulación para controladores de tránsito aéreo. Encuestas de Satisfacción de los clientes de la DGAC Informes de operatividad sistema de simulación ATS de la DGAC y proveedores de servicios aeronáuticos. Preparación oportuna y eficaz de técnicos aeronáuticos. Conformación de equipos de trabajo efectivos para cambios en normativas y capacitación.
COMPONENTES:
1. Implantación del SMS en los servicios aeronáuticos DGAC Hasta enero 2013 tener implementado simulador entrenamiento ATS Hasta diciembre del2014 los servicios aeronáuticos administrados por la DGAC tendrán implementados el SMS Informes de inspecciones Certificaciones emitidas Informes de auditoría OACI / USOAP Reportes de cursos formativos o recurrentes Acta entrega / recepción Informes de operatividad Capacitación oportuna a los técnicos aeronáuticos Presupuesto oportuno Colaboración de los operadores para inspecciones y levantamiento de información. Colaboración de los operadores para inspecciones y levantamiento de información.
Apoyo de las entidades gubernamentales que tienen relación con la DGAC para la
implantación de los modelos de gestión y sistemas previstos. Asignación oportuna de
los fondos para el proyecto. 2. Implantación del SSP en Ecuador Hasta diciembre del 2014 El Estado a través de la Dirección General de Aviación Civil tendrá implantado el Programa de Seguridad del Estado. Aprobación de la nueva Ley de Aviación Civil Documentos de políticas, objetivos, normativas de seguridad operacional del estado. Informes de auditoría OACI/USOAP
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 19 Apoyo y colaboración de la autoridad aeronáutica y servidores públicos de la DGAC. Implantación del proyecto en tiempos oportunos. 3. Implantación del SIGA en los aeropuertos del país Hasta diciembre 2014 la Dirección General de Aviación Civil tendrá implementado el SIGA en los procesos organizacionales Certificación DGAC por aeropuerto Certificado otorgado por una certificadora de sistemas integrados de gestión.
ACTIVIDADES
SMS Planificar implantación SMS $ 211.000,00 Política y objetivos SMS Base Documental SMS Informes de evaluación SMS Certificación de fondos. Registros contables Simulador ATS Compromiso de la Alta Dirección.Participación del personal de la DGAC. Entregan de recursos de manera oportuna. Definir e implementar Procesos Reactivos SMS, incluyendo implementación Simulador ATC $ 5.712.000,00 Definir e implementar Procesos Proactivos y Predictivos SMS $ 317.000,00 Establecer nivel de garantía de Seguridad Operacional $ 130.000,00 Mantenimiento y Mejoramiento SMS $ 55.000,00 SSP
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 20 Objetivos de Seguridad
Operacional del Estado
objetivos SSP Base Documental SSP (Manuales, Procedimientos, Circulares) Informes evaluación SSP Certificación de fondos. Registros contables Estado. Compromiso de la Alta Dirección.
Participación del personal de la DGAC. Entregan recursos de manera oportuna. Compromiso de Proveedores Servicios Aeronáuticos. Desarrollar la Gestión de Riesgo de Seguridad Operacional del Estado
$ 95.000,00 Establecer el nivel de
garantía de Seguridad Operacional del Estado
$ 120.000,00
Promocionar la Seguridad
Operacional del Estado $ 10.000,00
Mantenimiento y Mejoramiento SSP $ 12.000,00 SIGA Definir el equipo de trabajo $ 0,00 Listado del equipo de trabajo Manual de procedimientos Informe del Benchmarking Certificación de fondos. Registros contables Compromiso de la Alta Dirección.
Participación del personal de la DGAC Entregan recursos de manera oportuna. Capacitar equipo y personal involucrado $ 170.000,00 Benchmarking y Consultoría $ 50.000,00
Definir objetivos y alcance
SIGA $ 0,00 Desarrollar Plan de implementación SIGA $ 25.500,00 Equipos $ 46.000,00
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 21 Levantamiento,
Desarrollo, Implementación y Medición del SIGA
$ 16.200,00
TOTAL INVERSIÓN $ 7.100.000,00
En la Matriz de Marco Lógico del proyecto “Fortalecimiento Aeronáutico de la Dirección General de Aviación Civil”, se especifican las actividades a realizarse para la implementación del programa de seguridad operacional (SSP), sistema de gestión de seguridad operacional (SMS), Sistema Integrado de Gestión (SGC, SGA y SGSSO), incluyendo la implementación de un sistema de simuladores para entrenamiento personal de controladores de tránsito aéreo en el componente SMS.
4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD 4.1. Viabilidad Técnica
Para la implementación del presente proyecto se ha tomado en cuenta normativas internacionales entre ellas:
Documento 9859 AN/474 OACI – Manual de Gestión de la Seguridad Operacional
SARPS de la OACI sobre gestión de seguridad operacional que figuran en los Anexos: 1, 6, 8, 11, 13 y 14.
Normas Internacionales ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
4.1.1 Implantación del Sistema de Seguridad Operacional (SMS)
La administración de organizaciones de aviación, grandes o pequeñas, requieren la gestión de varios procesos organizacionales; por ejemplo finanzas, presupuestos, comunicaciones y la asignación de recursos.
En los últimos años, la gestión de la seguridad operacional ha sido agregada a esta lista de los procesos organizacionales. La gestión de la seguridad operacional es ahora parte
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 22 de la gestión organizacional tanto como lo son los demás procesos organizacionales tradicionales.
El Sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS) es un enfoque sistémico para la gestión de la seguridad operacional, que incluye la estructura orgánica, líneas de responsabilidad, políticas y procedimientos necesarios.
A fin de reforzar la noción de la gestión de la seguridad operacional como un proceso de gestión empresarial, los nuevos requisitos de gestión de la seguridad operacional de la OACI incluyen disposiciones para el establecimiento de líneas de responsabilidad a través de toda la organización así como también a nivel de la alta dirección.
Los requisitos exigen de los Estados la responsabilidad de establecer un programa de seguridad operacional y, como parte de ese programa, requiere que los explotadores de servicios aéreos, organizaciones de mantenimiento, proveedores de servicios de tránsito aéreo y operadores de aeródromos certificados implementen un sistema de gestión de la seguridad operacional.
Finalmente, los requisitos imponen a los Estados la responsabilidad de establecer un nivel aceptable de seguridad operacional para las actividades o provisión de servicios antes mencionados.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 23 Este sistema encuentra dividido en cuatro fases de acuerdo a la Normativa de la Organización de Aviación Civil Internacional establecido en el documento 9859 AN/474 “Manual de Gestión de la Seguridad Operacional OACI”, documento 9735 AN/960 OACI “Manual de Auditoria para la Vigilancia de la Seguridad Operacional”.
Fase 1: Planificación del SMS
Determinar responsabilidades de autoridades y responsables de procesos DGAC para implementación SMS.
Identificar y formar al equipo SMS responsable de la implementación SMS. Describir el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional.
Realizar el análisis de las deficiencias o faltantes de los sistemas existentes en la organización, con relación a los requisitos nacionales e internacionales para establecer el SMS.
Desarrollar el plan de implementación del SMS sobre la base de Regulaciones Nacionales RDACs y las SARPS OACI, la descripción del sistema y los resultados del análisis de deficiencias.
Desarrollar la documentación pertinente de la política y objetivos de seguridad. Desarrollar y establecer los medios de comunicación de seguridad.
Fase 2: Procesos Reactivos SMS
Poner en práctica los elementos del plan de implementación del SMS, relacionados al componente de gestión del riesgo de seguridad - procesos reactivos.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 24 Desarrollar la documentación relativa a los procesos reactivos, de acuerdo a los componentes del plan de implementación SMS y componente de gestión del riesgo de seguridad.
Determinar, analizar y tomar acciones sobre los resultados obtenidos con la aplicación de los procesos reactivos.
Fase 3: Procesos Proactivos y Predictivos
Poner en práctica aquellos elementos del plan de implementación del SMS que se refieren al componente de gestión del riesgo de seguridad – procesos proactivos y predictivos.
Entrenar y capacitar al personal en aspectos relativos a los procesos proactivos y predictivos.
Desarrollar la documentación relativa a los procesos proactivos y predictivos. Determinar, analizar y tomar acciones sobre los resultados obtenidos con la
aplicación de los procesos proactivos y predictivos.
Fase 4: Garantía de la Seguridad Operacional
Desarrollar el nivel o los niveles aceptables de seguridad. Desarrollar los indicadores y metas de seguridad operacional.
Mejorar continuamente el Sistema de Gestión de Seguridad Operacional.
Entrenar y capacitar en aspectos relativos a la garantía de la seguridad operacional.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 25 4.1.2 Implantación del Programa de Seguridad Operacional (SSP)
Este sistema es el conjunto integrado de reglamentos y actividades encaminados a mejorar la seguridad operacional. Relación: Estado – SSP Proveedor de servicios – SMS Proveedor de servicios: Implementa su SMS Estado:
Acepta el plan de implementación
�supervisa el desempeño operativo del SMS del proveedor de servicio
Política y objetivos de seguridad operacional del Estado
Determinar y Establecer la Política y objetivos de seguridad como Estado
Definir los requerimientos y responsabilidades de la DGAC relacionados con el programa de seguridad operacional del Estado.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 26 Describir el Programa de Seguridad Operacional
Desarrollar el plan de implementación del SSP sobre la base de regulaciones nacionales y las SARPS internacionales, la descripción del sistema y los resultados del análisis de deficiencias.
Desarrollar y establecer los medios de comunicación del programa de seguridad operacional.
Gestión del riesgo de seguridad operacional del Estado
Establecer los controles que regularan el SMS de los proveedores de servicios aeronáuticos
Desarrollar las normas y requisitos para el Sistema de Seguridad Operacional de los proveedores de servicios aeronáuticos.
Determinar y establecer procesos reactivos, proactivos y predictivos, mediante la identificación de peligros y gestión del riesgo.
Evaluar de resultados y tomar acciones relacionados a modificaciones de controles que regulan cómo va a operar el SMS de los proveedores de servicios aeronáuticos.
Garantía de la seguridad operacional del Estado
Asegurar que la operación del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional de los proveedores de servicios aeronáuticos cumplan con las normas y requisitos del SSP establecidos.
Supervisar, inspeccionar y auditar el SMS de los proveedores de servicios aeronáuticos.
Medir y analizar los datos de SMS de proveedores de servicios aeronáuticos obtenidos por la inspección y auditoría.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 27 Inspeccionar las áreas donde exista mayor necesidad o preocupación
de desviaciones de la normativa SSP.
Mejorar continuamente el Programa de Seguridad Operacional de acuerdo a los resultados obtenidos y toma de acciones enmarcadas en los procesos reactivos, proactivos y predictivos.
Promoción de la seguridad operacional del Estado
Promocionar y apoyar la integración del programa de seguridad del Estado con la operación del sistema de seguridad operacional de los proveedores de servicios aeronáuticos.
Entrenar y capacitar al personal de la Dirección General de Aviación Civil y de proveedores de servicios aeronáuticos externos.
Promocionar el programa de seguridad operacional: Dentro de la Dirección General de Aviación Civil Entre los proveedores de servicios con SMS
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 28 4.1.3 Implantación del Sistema Integrado de Gestión Aeronáutica (SIGA)
El Sistema Integrado de Gestión es el conjunto de procesos organizados y relacionados que interactúan para lograr los resultados esperados de la organización y el cumplimiento de los requisitos de calidad, ambientales y de seguridad y salud ocupacional, mediante la medición, seguimiento y mejoramiento continuo.
Abarcará los Sistemas de: Gestión de Calidad, Gestión Ambiental y Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional.
Sistema de Gestión de la Calidad: Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan coordinadamente para dirigir y controlar una organización en lo relativo a la calidad.
Sistema de Gestión Ambiental: Proceso cíclico en el cual se gestionan los impactos que se producen en el medio ambiente, buscando una mejora continua de los procedimientos y acciones que lleva a cabo una organización para realizar su actividad garantizando el cumplimiento de la legislación y objetivos en materia de medio ambiente.
Sistema de Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional: Marco que propicia la gestión de riesgos laborales asociados con las actividades de la organización, definiendo
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 29 actividades de planificación, responsabilidades, prácticas, procedimientos y recursos para implantar, mantener y mejorar la prevención de riesgos laborales.
Fases para la implantación del Sistema Integrado de Gestión (SIG) Fase 1: Preparación del SIG
a) Definición de aspectos preliminares
- Compromiso y apoyo de la Alta Dirección de la DGAC para la implantación del Sistema Integrado de Gestión Aeronáutico, que contempla el Sistema de Gestión de la Calidad, Sistema de Gestión Ambiental y Sistema de Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional.
- Definición de los Equipos de trabajo para el desarrollo de los Sistema que integran el Sistema de Gestión Integrado Aeronáutico DGAC.
Objetivo: Crear las condiciones organizativas del Sistema Integrado de Gestión en la Dirección General de Aviación Civil.
b) Adiestramiento del equipo para la elaboración del SIG
Técnicas: Generación de ideas, seminarios, conferencias, estudio de casos, actividades prácticas y trabajo en equipo.
Esta etapa debe garantizar el involucramiento y comprometimiento de todos, proceso que implica un cambio en su mentalidad. Las herramientas de la comunicación hacia el convencimiento propiciarán un clima organizacional involucrado y consciente de la necesidad del cambio.
Antes de pasar al siguiente paso se hace necesario que la DGAC prepare a los integrantes del equipo en los diferentes temas que se van a integrar para lo cual se deben planificar cursos, conferencias, charlas o cualquier otra actividad que evidencien la importancia de la decisión, aporte conocimientos de los temas y permita el adiestramiento del personal.
Se debe contar con la aprobación de la Alta Dirección de la DGAC, su involucramiento y colaboración, ya que se requerirá de un liderazgo efectivo que transmita la
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 30 importancia del proceso al que se está sometiendo y logre un ambiente de ayuda e incondicionalidad para llevarlo adelante.
c) Establecimiento del alcance del SIGA
Técnicas: Trabajo en equipo para buscar consenso, análisis de documentos y lluvia de ideas, causa – efecto entre otras.
Una vez entrenado y capacitado el equipo adiestrado el grupo gestor se debe determinar el alcance del SIGA y las normas que van a utilizar como referencia. La forma para su determinación está dada por los sistemas que se van a integrar y lo que va a abarcar el sistema dentro de la entidad. Este paso es de suma importancia ya que sentará el camino a seguir, las áreas involucradas y las normas que serán objeto de constante análisis. El equipo junto con la Autoridad Institucional lo establecerá. d) Información e Identificación de requisitos legales y de otro tipo relacionados con
los sistemas que integran el SIGA
Técnicas: Trabajo en grupo y para buscar consenso, análisis de documentos y tormenta de ideas.
Se deberá identificar y mantener actualizados los requisitos legales y reglamentarios que le sean aplicables a la entidad con relación a la calidad, condiciones de seguridad de los servidores DGAC, así como del medio ambiente, pudiendo acceder a esta información todos los implicados.
Para su información e identificación se harán sesiones de trabajo en la que se revisen los diferentes documentos legales y de otro tipo relacionados con el tema.
Fase 2: Planificación del SIGA
Objetivo: Sentar las bases para diseñar el Sistema Integrado de Gestión Aeronáutico. a) Diagnóstico de calidad, medio ambiental y de salud y seguridad ocupacional Técnicas: lista de chequeos, revisión de documentos e intercambio directo con los implicados.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 31 Para la realización de este diagnóstico se utilizarán listas de chequeo con los aspectos que se describen en los sistemas de gestión ambiental, calidad, seguridad y salud ocupacional (ISO 14001, ISO 9001; OHSAS 18001).
b) Identificación y representación de los procesos que intervienen en el SIGA Técnicas: Trabajo en equipo y para buscar consenso, análisis de documentos, tormenta de ideas y mapa de procesos.
Se deben identificar los procesos que integran el Sistema Integrado de Gestión, para su identificación y representación se harán sesiones de trabajo, debiéndose incluir todos los procesos que influyan en los sistemas a integrar y para los que su inclusión sea dudosa se harán tormentas de ideas hasta llegar a un consenso. A cada proceso identificado se le determinará su ficha de proceso.
Para la clasificación de los procesos es de acuerdo a su alcance: Procesos gobernantes
Estos procesos son los que establecen y controlan la implantación del sistema como vía para cumplir con la política y los objetivos de la organización. Están bajo la responsabilidad de los directivos y permiten orientar y asegurar la coherencia de los procesos operativos y de apoyo.
Procesos operativos o misionales
En éstos se han incluido los procesos encargados de determinar los requisitos del producto, la organización y realización del producto.
Procesos habilitantes
Estos son los procesos que aseguran los recursos para los procesos de la realización del producto que aseguran los recursos humanos, materiales, financieros entre otros. c) Designación de las funciones, responsabilidades y autoridades.
Técnicas: análisis de documentos, trabajo en equipo
En este paso se deben declarar las funciones, responsabilidades y autoridades de los miembros de la organización con relación al SIGA.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 32 Fase 3: Desarrollo de la documentación integrada SIGA
Objetivo: Diseñar el Sistema Integrado de Gestión.
Técnicas: Análisis de documentos, trabajo en equipo y mapa de procesos.
En esta fase es necesario aclarar que un sistema integrado posee documentación específica de cada sistema por lo que se debe declarar y elaborar. Su inicio parte del diseño definitivo del mapa de proceso, del cual se desprende el diseño del SIGA en que se deben incluir la documentación general y la específica.
Se deben documentar las actividades que intervienen en el SIGA siempre que esta documentación sea de utilidad.
Para la documentación a diseñar se recomienda: DOCUMENTACIÓN GENERAL
Política del SIGA (Política de Calidad, Política Ambiental y Política de Salud y Seguridad Ocupacional)
Objetivos integrales generales y su desglose definitivo
Manual del Sistema Integrado de Gestión Aeronáutica DGAC (SGC, SGA, SGSSO) PROCEDIMIENTOS GENERALES
Ejemplo: Control de la documentación, Control de no conformidades u observaciones, Auditorías internas del SIGA
Deben constar los procedimientos que exige la norma ISO y otros de aplicación general para todo el Sistema SIGA.
PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS
Los que sean necesarios para la eficaz planificación, operación y control del SIGA. REGISTROS
Se desarrollarán de acuerdo a los procedimientos establecidos y dependiendo de los sistemas implantados.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 33 OTROS DOCUMENTOS
Todo documento relacionado al Sistema Integrado de Gestión Aeronáutica y que deba ser desarrollado e integrado al SIGA.
Fase 4: Implementación del SIGA
Objetivo: Ejecutar el SIGA diseñado a través de su intervención en la práctica. El contenido de los procedimientos generales puede ser entre otro el siguiente: El procedimiento PI-00-01. Control de la documentación, recoge todo lo relacionado con la elaboración e identificación de los documentos y registros, así como su control. En este procedimiento se establecen varios aspectos de interés y su objetivo es establecer la forma en que se confecciona y controla la documentación del Sistema Integrado de Gestión Aeronáutico.
Entre los aspectos de interés está la estructura establecida para la documentación del SIGA, la forma en que se identifica la documentación siendo fundamentalmente por el Título del documento y el código.
Ejemplo: Tipo de documento:
MSIG 01/DGAC Manual del Sistema Integrado de Gestión Aeronáutica a) Distribución y control de la documentación
Para la ejecución de este paso se tendrá en cuenta lo establecido en el diseño del SIGA. Se deberá establecer el tipo de soporte que se utilizará para la distribución, la forma de la distribución, a quienes se les distribuirá y la manera en que se controlará.
b) Formación de todo el personal
Técnicas: Seminarios, conferencias, actividades prácticas y trabajo en grupo.
Una vez que todo el personal posee la documentación del SIGA que es de su interés se puede comenzar su implantación, garantizando que el personal domine la forma de proceder y a la vez se encuentre motivado a hacerlo por lo que se deben desarrollar acciones de capacitación dirigidas a la formación en este sentido. Este paso una vez que se desarrolla es de permanente ejecución teniéndosele que explicar los aspectos
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 34 de mayor interés del sistema, los principales cambios introducidos a la entidad entre otras características.
Fase 5: Mantenimiento y Mejoramiento del SIGA
Objetivo: Mantener el sistema bajo control, garantizar su evaluación y mejora continua.
Para la ejecución de este paso se tendrá en cuenta lo establecido en el diseño del SIGA. Se deberá definir los periodos de tiempo para realizar los controles y evaluaciones, las informaciones que se deberán utilizar, así como las vías para realizar estos análisis, la forma de lograr el seguimiento y la retroalimentación.
Es recomendable establecer para cada proceso indicadores de evaluación.
4.1.4 Implementación Sistema de Entrenamiento/Simulación para Controladores de Tránsito Aéreo
4.1.4.1 Preparación
El proceso de entrenamiento/simulación para el control y la gestión del tránsito aéreo, es fundamental como soporte a la seguridad y calidad en la prestación de los servicios ATS, por lo que se parte de un análisis general de los requerimientos de entrenamiento/simulación ATS y lo que se ha ejecutado en los últimos 10 años, determinándose la conveniencia de disponer de un sistema para ese propósito.
Para este efecto se ha determinado que con la tecnología actual que se encuentra disponible en el mercado es factible satisfacer los requerimientos de la Gestión de Tránsito Aéreo. (Anexo 4: Especificaciones Técnicas y Anexo 9: Valoración simuladores - OACI)
Metodología
Levantamiento de información operativa Levantamiento de la información técnica
Determinación de objetivos, estrategias y resultados esperados Medición y seguimiento de los servicios de entrenamiento simulación Proceso
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 35 Análisis, reconocimiento y verificación del sitio de instalación
Elaboración de especificaciones técnicas Proceso Precontractual
Suscripción del contrato
Implantación de servicios de entrenamiento / simulación Mantenimiento y control durante la vida útil
Especificaciones Técnicas Generales
Simulador – Entrenador para Control de Tránsito Aéreo
Un sistema integrado de Control de Tránsito Aéreo para capacitación y entrenamiento ATC en el Control Aeródromo, Aproximación, Área y Radar.
Posiciones de piloto para cada tipo de control y sector Posición de instructor para cada tipo de control y sector Posición de trabajo para generador de base de datos Consola de supervisión operativa
Consola de supervisión técnica
Sistema de impresión de fajas de progreso de vuelo y reportes Un sistema de comunicaciones de voz (VCS)
Infraestructura civil, mecánica y eléctrica completa para la instalación y funcionamiento.
Aceptar datos Radar UPS para cada estación
Grupo electrógeno en la estación central y transferencia automática
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 38 Análisis de oferta y demanda
Entrenamiento formativo – Cursos eventuales (promedio últimos 10 años)
No. Descripción Demanda Oferta Demanda
insatisfecha 1 Control Aeródromo 0,5 1 0 2 Control Aproximación 3 2 1 3 Control de Área 3 2 1 4 Control Aproximación Radar 3 1 2
5 Control Radar en Ruta 3 0 3
Entrenamiento recurrente
No. Descripción Demanda Oferta Demanda
insatisfecha 1 Control Aeródromo 5 2 3 2 Control Aproximación 5 2 3 3 Control de Área 5 2 3 4 Control Aproximación Radar 5 4 1
5 Control Radar en Ruta 5 1 4
Estudios para estructuras espacios aéreos/procedimientos
No. Descripción Demanda Oferta Demanda
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 39
1 Aeródromo 50 25 25
2 Aproximación 50 30 20
3 Rutas 30 20 10
Estudios de ejercicios incidentes ATS
No. Descripción Demanda Oferta Demanda
insatisfecha
1 Control Aeródromo 100 80 20
2 Aproximación 200 150 50
3 Ruta 500 400 100
4.1.4.2 Aspectos de costo - beneficio
Se analiza el costo actual de la capacitación a nivel nacional e internacional sin el simulador y el costo proyectado con el simulador.
Gastos sin simulador
Entrenamiento formativo: cursos
Eventuales
No. Descripción Requerido Precio/persona Alumnos Costo 1 Control Aeródromo 1 0 35 0 2 Control Aproximación 2 550 0 0 3 Control Área 2 9500 0 0 4 Control Aproximación Radar 1 9500 15 142.500 5 Control Radar en Ruta 1 6255 63 394.065 TOTAL 7 113 584.065 Entrenamiento Recurrente
No. Descripción Requerido Precio/persona Alumnos Costo 1a Control Aeródromo (1 semana) 1 3100 50 155.000 1b Control Aeródromo 1 5600 50 280.000
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 40 (2 semanas) 2 Control Aproximación (local) 1 550 0 0 3 Control Área (local) 1 550 0 0 4 Control Aproximación Radar 1 3000 90 270.000 5 Control Radar en Ruta 1 2800 0 0 TOTAL 6 170 705.000
TOTAL COSTO SIN SIMULADOR 1.289.065 USD
Gastos con simulador
Entrenamiento Formativo: Cursos Eventuales
No. Descripción Requerido Precio/persona Alumnos Costo 1 Control Aeródromo 1 0 35 0 2 Control Aproximación 2 650 0 0 3 Control Área 2 1550 0 0 4 Control Aproximación Radar 1 2450 15 36750 5 Control Radar en Ruta 1 1050 90 94500 TOTAL 7 50 131.250 Entrenamiento Recurrente
No. Descripción Requerido Precio/persona Alumnos Costo 1 Control Aeródromo (2 semanas) 1 1050 50 52.500 2 Control Aproximación 1 650 0 0 3 Control Área 1 2100 40 84.000 4 Control Aproximación Radar 1 1050 90 94.500 5 Control Radar en Ruta 1 1050 90 94.500 TOTAL 6 70 325.500
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 41
TOTAL COSTO CON SIMULADOR 456.750 USD
Costos Operativos y mantenimiento
Aspecto Costo anual
1 Persona de coordinación (permanente) $ 27.300,00 2 Analista CNS (permanente) $ 26.780,00 Mantenimiento $ 20.000,00 Total $ 74.080,00
Los costos operativos y de mantenimiento están incluidos en los costos globales del presente proyecto.
Beneficio anual con implementación del Sistema de Simulación ATC Costo sin simulador Costo con simulador
(incluye costos operativos y mantenimiento
Beneficio anual
1.289.065,00 530.830
758.235
Nota: El Sistema de Entrenamiento y Simulación para controladores de Tránsito Aéreo también podrá ofertarse a nivel internacional, pero para esto se requerirá posteriormente un estudio de mercado, análisis y evaluación financiera para determinar la factibilidad del mismo. Con la atención a la demanda de entrenamiento a nivel nacional se cubren los costos de inversión obteniéndose un beneficio económico que está especificado en el flujo económico del proyecto.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 42 4.1.4.3 Aspectos de Ejecución
Estructura Operativa
Para la implantación de un sistema de simuladores de entrenamiento de personal ATS, no es necesario crear una estructura operativa especial, con la estructura que actualmente tiene la Dirección General de Aviación Civil se puede ejecutar la implementación, con lo cual se optimiza al personal actual y no es necesario el ingreso de nuevo personal.
Resultados esperados
30 Controladores de Tránsito Aéreo con entrenamiento formativo 200 controladores de Tránsito Aéreo con entrenamiento recurrente 4 cursos anuales de formación
4 cursos anuales recurrentes Beneficios proyectados
La ejecución de la programación de cursos para el personal de controladores de Tránsito Aéreo será integral y continua, cumpliendo las normas internacionales (OACI) y las institucionales (DGAC).
Se dispondrá de herramientas adecuadas para la preparación y simulación de nuevas estructuras del espacio aéreo ecuatoriano y nuevos procedimientos operacionales.
Se dispondrá de un medio adecuado para el análisis de incidentes y accidentes aéreos.
Se dispondrá del Sistema de Entrenamiento y simulación ATS para todo el personal ATC a nivel nacional, bajo parámetros incluyentes y de equidad técnica.
Se proyectará la oferta de servicios de entrenamiento y simulación para personal ATC a otros países de la región.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 43 4.2 Viabilidad Financiera y/o Económica
4.2.1 Metodología Utilizada para el cálculo de la inversión total, costos de operación y mantenimiento, ingresos y beneficios
En este aspecto se considera un proyecto netamente de viabilidad económica, brindando seguridad a las operaciones aéreas y contribuyendo a minimizar los incidentes y accidentes aéreos, conllevando con ello principalmente a proteger vidas humanas y lógicamente evitar pérdidas de aeronaves entre otros costos.
Los cuadros del flujo económico están establecidos más adelante en los puntos correspondientes.
Para la identificación de los costos y beneficios del proyecto que son pertinentes para su evaluación, es necesario definir una situación base o situación sin proyecto; la comparación de lo sucede con proyecto versus lo que hubiera sucedido sin proyecto, definirá los costos y beneficios pertinentes del mismo.
Se considera para este tipo de estudio, 20 años la vida útil del proyecto, no obstante en la práctica algunos de los componentes variarán ya sea por el desgaste de equipos, o del mejoramiento continuo que se debe dar a los sistemas SMS, SSP y SIGA.
Tanto los costos como los beneficios se valoran a precios constantes, tomado como base el año 2010.
Con estas consideraciones se calculan los costos de la siguiente manera:
Para los Costos de Inversión se consideró principalmente el costo del Simulador Integrado para la capacitación de los controladores de tránsito aéreo, el mismo que fue cotizado a nivel internacional por la Organización de Aviación Civil Internacional OACI, por cuanto no se tiene producción nacional de este tipo de equipos.
Así mismo, se considera la inversión que se debe realizar para la implementación del programa de seguridad operacional (SSP), sistema de gestión de seguridad operacional (SMS), Sistema Integrado de Gestión (SIGA), para lo cual es necesaria capacitación, levantamiento de información, elaboración de planes, consultorías, etc.
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 44 Para los Costos de Operación y Mantenimiento se considera las remuneraciones de los equipos de implantación SSP, SMS y SIGA, así como para el mantenimiento y operación del Simulador Integrado para controladores de tránsito aéreo.
Los beneficios se valoran tomando en cuenta costos evitados de ejecutar programas de capacitación en el extranjero para Controladores de Tránsito Aéreo, lo que determina la necesidad imprescindible de disponer en todo momento de personal de Controladores de Tránsito Aéreo con un nivel óptimo de pro-eficiencia, mediante la capacitación permanente de cursos básicos y recurrentes de control de aeródromo, aproximación no radar y radar para todo el personal a nivel nacional, numérico que asciende alrededor de 200 técnicos TAC, capacitación que debe realizarse al menos una vez al año. Esta deficiencia afecta el concepto de Seguridad Operacional, observado por la OACI en las auditorías efectuadas y que exigen el cumplimiento de los ítems observados, mediante la implementación de un Simulador Integrado ATC para capacitación.
Con este nivel óptimo de pro-eficiencia, sumado a la implantación de los sistemas para la seguridad operacional, se puede evitar incidentes o accidentes de aviación; para lo cual se considera que un 0,02% (promedio anual) de las operaciones aéreas han tenido accidentes, conllevando a que un 75% de los tripulantes y pasajeros sufren heridas o fallezcan más el costo promedio de una la aeronave (tomando en cuenta para este dato aeronaves C172, B190, E190, B737, A320).
4.2.2 Identificación y valoración de la inversión total, costos de operación y mantenimiento, ingresos y beneficios
VALORACIÓN DE LOS COSTOS EVITADOS (BENEFICIOS)
NÚMERO AERONAVES AÑO COSTO EVITADO PROMEDIO ACCIDENTES POR NÚMERO DE OPERACIONES COSTO EVITADO CON SIMULADOR ATS TOTAL (USD) OBJETIVO PROMEDIO AERONAVE ANUAL 287 2014 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 1.906.235,00 290 2015 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 1.918.235,00 293 2016 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 1.930.235,00
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 45 296 2017 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 1.942.235,00 299 2018 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 1.954.235,00 302 2019 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 1.966.235,00 305 2020 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 1.978.235,00 308 2021 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 1.990.235,00 311 2022 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 2.002.235,00 314 2023 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 2.014.235,00 317 2024 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 2.026.235,00 320 2025 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 2.038.235,00 324 2026 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 2.054.235,00 327 2027 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 2.066.235,00 330 2028 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 2.078.235,00 333 2029 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 2.090.235,00 337 2030 20.000.000,00 0,02% 758.235,00 2.106.235,00 COSTOS DE INVERSIÓN 2011 – 2014 DESCRIPCIÓN COSTO
Sistema de Gestión de Seguridad Operacional
Definición equipo de trabajo SMS 0
Capacitación equipo y personal involucrado SMS 50.000,00
Benchmarking y Consultoría 140.000,00
Objetivos y alcance SMS 2.500,00
Matriz documental SMS 2.500,00
Desarrollo Plan de implementación SMS 16.000,00
Levantamiento Información SMS procesos reactivos 70.000,00
Entrenamiento personal involucrado en procesos SMS 140.000,00
Desarrollo de documentación relativa a procesos reactivos 2.000,00 Implementación procesos reactivos (incluye implementación simulador ATS) 5.500.000,00 Definir e implementar Procesos Proactivos y Predictivos SMS 317.000,00 Establecer nivel de garantía de Seguridad Operacional SMS 130.000,00
Mejoramiento continuo SMS 55.000,00
SUBTOTAL 6.425.000,00
Programa de Seguridad Operacional
Definición de Política, objetivos SSP y capacitación personal involucrado 130.300,00 Desarrollo de la Gestión de Riesgo de Seguridad Operacional del Estado 95.000,00 Establecimiento de nivel de garantía de Seguridad Operacional del Estado 120.000,00
Promoción de la Seguridad Operacional del Estado 10.000,00
Mejoramiento SSP 12.000,00
SUBTOTAL 367.300,00
Sistema Integrado de Gestión Aeronáutico
Definición el equipo de trabajo SIGA 0,00
Capacitación equipo y personal involucrado 170.000,00
Benchmarking y Consultoría 50.000,00
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 46
Desarrollo Plan de implementación SIGA 25.500,00
Equipos 46.000,00
Levantamiento, desarrollo, implementación y mejoramiento SIGA 16.200,00
SUBTOTAL 307.700,00
TOTAL PROYECTO 7.100.000,00
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
La mano de obra se considera los miembros de los equipos de implantación SSP/SMS y equipo implantación SIGA quienes se considera estén prestando servicios al desarrollo, ejecución y mantenimiento de este proyecto hasta el año 2015 que se planifica esté implantado el SSP, SMS y SIGA, este equipo estará conformado por personal multidisciplinario de la DGAC, por lo que se toma un remuneración media y el porcentaje relacionado con su participación en el proyecto, por lo tanto no se requiere el ingreso de nuevo personal para este proyecto, para la implementación del sistema de entrenamiento/simulación ATS estará un coordinador permanente, que saldrá del personal actual ATS (remuneración ATS de acuerdo Resolución SENRES 088).
ACTIVO FIJO VALOR ($) VIDA ÚTIL DEPRECIACIÓN ANUAL
Simulador ATS 5.500.000,00 8 759.800,00
TOTAL 5.500.000,00 759.800,00
CUADRO GENERAL DE COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
AÑO
COSTO OPERACIÓN
Y DEPRECIACIÓN COSTO TOTAL MANTENIMIENTO 2011 0,00 0,00 0,00 2012 0,00 0,00 0,00 2013 74.080,00 759.800,00 833.880,00 DESCRIPCION Nro. Personas RMU % PARTICIPACION TOTAL ANUAL Equipo de Trabajo SSP 4 1.590,00 100% 82.680,00 Equipo de Trabajo SMS 4 2.100,00 100% 109.200,00
Equipo de trabajo SIG 8 1.670,00 100% 165.360,00
Coordinador simulador ATS 1 2.100,00 100% 27.300,00
Analista CNS 2 1.030,00 100% 26.780,00
Mantenimiento anual
simulador ATS 20.000,00
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 47 2014 74.080,00 759.800,00 833.880,00 2015 74.080,00 759.800,00 833.880,00 2016 74.080,00 759.800,00 833.880,00 2017 74.080,00 759.800,00 833.880,00 2018 74.080,00 759.800,00 833.880,00 2019 74.080,00 759.800,00 833.880,00 2020 74.080,00 759.800,00 833.880,00 2021 74.080,00 0,00 74.080,00 2022 74.080,00 0,00 74.080,00 2023 74.080,00 0,00 74.080,00 2024 74.080,00 0,00 74.080,00 2025 74.080,00 0,00 74.080,00 2026 74.080,00 0,00 74.080,00 2027 74.080,00 0,00 74.080,00 2028 74.080,00 0,00 74.080,00 2029 74.080,00 0,00 74.080,00 2030 74.080,00 0,00 74.080,00
4.2.3 Flujos Financieros y/o Económicos 4.2.3.1 Flujo Financiero
Este flujo no aplica porque es un proyecto con fines sociales enmarcado en brindar un mayor nivel de seguridad operacional a las operaciones aéreas que se realizan en el territorio ecuatoriano.
4.2.3.2 Flujo Económico
El flujo de caja económico que se detalla a continuación muestra los rubros de beneficios valorados y de inversión y costos de operación y mantenimiento:
Fortalecimiento Aeronáutico de la DGAC Página 48 RUBROS 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 INGRESOS Y BENEFICIOS Ingresos por venta del servicio 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Beneficios valorados 0,00 0,00 758.235,00 3.626.235,00 3.722.235,00 3.818.235,00 3.914.235,00 4.010.235,00 4.106.235,00 4.202.235,00 4.298.235,00 Valor residual TOTAL BENEFICIOS (B) 0,00 0,00 758.235,00 3.626.235,00 3.722.235,00 3.818.235,00 3.914.235,00 4.010.235,00 4.106.235,00 4.202.235,00 4.298.235,00 COSTOS O EGRESOS Inversión 0,00 5.500.000,00 1.027.000,00 573.000,00 Costos de O&M 833.880,00 833.880,00 833.880,00 833.880,00 833.880,00 833.880,00 833.880,00 833.880,00 74.080,00 TOTAL COSTOS ( C ) 0,00 5.500.000,00 1.860.880,00 1.406.880,00 833.880,00 833.880,00 833.880,00 833.880,00 833.880,00 833.880,00 74.080,00 Flujo Neto de Caja (b-c) 0,00 -5.500.000,00 -1.102.645,00 2.219.355,00 2.888.355,00 2.984.355,00 3.080.355,00 3.176.355,00 3.272.355,00 3.368.355,00 4.224.155,00