HERRAMIENTA DE VERIFICACIÓN CON ALCANCE
DOCUMENTAL, CAMPO Y ENTREVISTA PARA EL
PROCESO DE AUDITORÍA INTEGRAL INTERNA EN
PEÑA COLORADA.
Nombre del Residente
Mitzi Anahí Chávez Paredes
Nombre del Asesor
Miguel Escamilla López
Nombre de la Carrera
Ingeniería Industrial
Villa de Álvarez, Col., junio de 2017
2
CONTENIDO.
1.
JUSTIFICACIÓN.
3
1.1.
Planteamiento del problema.
4
2.
OBJETIVOS.
6
2.1.
Objetivo general.
6
2.2.
Objetivos específicos.
6
2.3.
Alcance.
6
2.4.
Limitaciones.
6
3.
PROCEDIMIENTO Y ACTIVIDADES.
7
3.1.
Diagrama de Gantt de actividades para desarrollo del proyecto.
7
3.1.1.
Descripción de las actividades.
7
4.
RESULTADOS.
9
5.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.
15
6.
COMPETENCIAS APLICADAS.
16
6.1.
Competencias Instrumentales.
17
6.2.
Competencias Interpersonales.
17
6.3.
Competencias Sistémicas.
18
7.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS Y VIRTUALES.
19
3
1. JUSTIFICACIÓN.
Este proyecto tiene como objetivo principal desarrollar una herramienta de verificación
para el proceso de auditorías internas que tenga un alcance documental, de campo y
entrevista, la cual apoye a que el proceso de auditoría sea una actividad única,
independiente y objetiva, de aseguramiento y consulta para mejorar las operaciones
de la organización y alcanzar los objetivos planteados. Todo esto, apartando un
enfoque sistemático integral y disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los
procesos de la empresa Peña Colorada.
El motivo principal por el cual surge el proyecto es que se identificó un área de
oportunidad dentro del Sistema de Gestión de Peña Colorada con la efectividad en el
proceso de las auditorías.
Otro motivo es la transición de normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS
18000: 2007 actuales a su versión 2015 para la recertificación de Peña Colorada. Los
cambios en las normas permiten que estas sean lo suficientemente flexibles como
para ofrecer a Peña Colorada no solo una herramienta para la gestión integral, sino
también un marco significativo para la mejora a nivel empresa gracias a la eficacia y
la mejora de la satisfacción del cliente.
Las empresas que cuentan con un Sistema de Gestión Integral basado en normas
ISO, implementado y certificado, disponen de un periodo de tres años de adecuación
a las nuevas normas como límite para realizar la transición, sino la organización
perderá su certificado. Esto es en el mes de septiembre del año 2018.
La herramienta de verificación para auditorías internas actual está basada en las
normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18000: 2007 y la guía PAS
99:2006. Motivo por el cual es necesaria la adecuación de dicha herramienta para
que cumpla con los requisitos y con la nueva estructura de alto nivel (EAN).
4
1.1.
Planteamiento del problema.
En Peña Colorada existe un procedimiento para realizar auditorías internas, las cuales
son encargadas de evaluar los procesos de las 38 áreas con las que cuenta la
organización. La implementación de las auditorías internas integrales es un
requerimiento del Sistema de Gestión, el cual cuenta con una metodología estratégica
para la empresa pueda evaluar su Sistema de Gestión Integral.
Estas auditorías están basadas en las normas que rigen a la empresa, las cuales se
aplican a los Sistemas de Gestión para tener un sistema efectivo que permita
administrar y mejorar la calidad en el producto, cuidar al medio ambiente y proteger la
integridad física de los trabajadores.
Actualmente, con la actualización de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y
próximamente, ISO 45001 draft, es necesario hacer una adecuación a la herramienta
de verificación actual que no ha sufrido cambios significativos desde 1993- con el
Sistema de Gestión de Calidad, 2007- con el Sistema de Gestión Ambiental y 2011-
con el Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional, simplificándola para un
mejor manejo del auditor de acuerdo a los nuevos requerimientos de estas normas,
implementar también el uso de nuevas tecnologías o estrategias para obtención de
resultados que engloben documentación, entrevista y revisión de campo u otros
métodos; que es lo que se necesita para que sean totalmente efectivas.
Es esencial tener un proceso de auditorías internas 100% efectivo para conseguir el
equilibrio entre el medio ambiente, la sociedad, y la economía y satisfacer las
necesidades actuales de la empresa sin comprometer las necesidades futuras, y
asegurar que los trabajadores sean capaces de laborar de forma segura protegiendo
su salud física y mental.
Para esto fue necesario utilizar un enfoque basado en riesgos y el pensamiento común
con el cual integrar los diferentes Sistemas de Gestión; de Calidad, Ambiental y de la
Seguridad y Salud en el Trabajo.
A continuación, se muestra la carátula de lista de chequeo para auditorías internas
integrales actual. (Gráfico 1.1.1).
6
2. OBJETIVOS.
2.1.
Objetivo general.
Realizar una adecuación a la herramienta de verificación actual para auditorías
internas integrales, garantizando eficacia en el proceso y el cumplimiento de los
requerimientos de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001 draft,
que rigen al Sistema de Gestión Integral de Peña Colorada.
2.2.
Objetivos específicos.
•
Obtener la documentación sobre el proceso general de auditorías internas
integrales, abarcando el procedimiento actual, los manuales necesarios y las
normas que lo rigen.
•
Realizar el análisis de la información obtenida, utilizando herramientas de apoyo
como resúmenes, cuadros comparativos, diagramas, etc.
•
Proponer alternativas de herramientas para la adecuación al procedimiento
actual de acuerdo a los resultados obtenidos en el análisis.
•
Realizar las adecuaciones correspondientes a la herramienta de verificación
actual para la aplicación de auditorías integrales en Peña Colorada.
2.3.
Alcance.
La herramienta de verificación abarca todas las áreas de Peña Colorada; peletizado,
mina y presas de jales.
El proyecto explorará los requerimientos de las normas ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 e ISO 45000: 2015, para la modificación adecuada a la herramienta de
verificación del proceso de auditorías internas.
2.4.
Limitaciones.
7
3. PROCEDIMIENTO Y ACTIVIDADES.
3.1.
Diagrama de Gantt de actividades para desarrollo del
proyecto.
Para la planificación del proyecto se realizó un programa donde se ubicaron las
actividades para el desarrollo del proyecto junto con su duración estimada para dar
cumplimiento en tiempo al proyecto y el inicio y duración real de cada una de las
actividades. Como se puede observar en el gráfico (gráfico 3.1), la entrega del
proyecto se estimó para la semana 22 del presente año. Las actividades empezaron
la tercera semana del año puesto que el periodo de residencia dentro de Peña
Colorada inició la tercera semana de enero.
Posterior a la entrega, se continuó con la elaboración y preparación para la
presentación del proyecto en la organización y dentro del tecnológico.
3.1.1. Descripción de las actividades.
A continuación, se describen las actividades programadas correspondientes al
cumplimiento del objetivo planteado.
8
1. Investigar los requerimientos de los sistemas de gestión de calidad, ambiental y
de la seguridad y salud en el trabajo; ISO 9001:2015 e ISO 19011:2011, ISO
14001:2015 e ISO 45001draft.
2. Investigar el contenido del Manual de Gestión Integral de Peña Colorada y el
Procedimiento para la Aplicación de Auditorías Integrales de Peña Colorada.
3. Capacitación en ISO 19011:2011. Directrices para la auditoría de Sistemas de
Gestión.
4. Realizar un cuadro comparativo el cual permita identificar los nuevos
requerimientos de la actualización de cada norma.
5. Analizar la lista de verificación actual para auditorías internas integrales.
Detectar las partes que ya no cumplen con los requerimientos de las normas
actuales e identificar lo que hace falta agregar para el cumplimiento de las
normas.
6. Entrevistar a las gerencias/ jefaturas/ coordinaciones de distintas áreas de Peña
Colorada para recabar información específica acerca de las áreas de
oportunidad que se detectan en el procedimiento de auditorías integrales actual.
7. Realizar un análisis que permita complementar la herramienta de verificación
actual para la aplicación de auditorías integrales adecuando un método que
arroje los resultados deseados en las auditorías para cada gerencia/ jefatura/
coordinación.
8. Definir el alcance de la herramienta de verificación para el proceso de auditoría
integral, que describa la extensión y sus límites, incluyendo las áreas y
actividades que serán auditadas, así como el periodo de tiempo cubierto por la
auditoría.
9. Proponer alternativas para la nueva herramienta de verificación para el proceso
de auditoría interna integral.
10. Convocar una junta para seleccionar la mejor alternativa propuesta para la
herramienta de verificación.
11. Actualización de la nueva herramienta seleccionada para la aplicación de
auditorías integrales de Peña Colorada.
9
4. RESULTADOS.
Como resultado de la investigación se realizó un análisis de las diferentes áreas en
Peña Colorada para poder adecuar a cada una de ellas una lista de verificación que
apoyara con el proceso de auditorías.
Las siguientes tablas representan el análisis de las áreas en Peña Colorada, donde se
identifican las áreas que son administrativas, áreas coordinadoras y áreas de
procesos, gráficos 4.1, 4.2 y 4.3 respectivamente. Estas tablas sirvieron para la
elaboración del manual de uso de las listas de verificación.
Áreas Administrativas
Información Financiera
Costos y Presupuestos
Contabilidad
Información Financiera y Proyectos
Tesorería
Abastecimientos y Contratos M/P
Compras y Contratos
Almacenes
Administración de Personal
Relaciones Laborales M/P
Relaciones Laborales
Relaciones con la Comunidad y Desarrollo Social M/P
Protección Patrimonial
Tecnología de Información
Legal
Comunicaciones M/P (Coordinación)
Gráfico 4. 1 Áreas Administrativas dentro de Peña Colorada
Áreas Coordinadoras
Seguridad e Ingeniería Ambiental M/P
Ingeniería Ambiental M/P
Seguridad M/P
SGIyN M/P
Desarrollo y Capacitación M/P
Salud e Higiene M/P (Coordinación)
10
Áreas de Procesos
Operaciones
Operación y Embarques
Operación
Embarques
Operación Minas
Extracción de Minas
Operación Molienda y Concentración
Operación Molienda y Concentración
Presas y Líneas de Conducción
Procesos y Calidad Mina
Calidad y Control Operativo
Procesos y Calidad Peletizado
Planeación de Minas
Planeación de Minas
Geología y Exploración
Proyectos Generales M/P
Ingeniería Industrial M/P
Servicios Generales M/P (Coordinación)
REVAMPING
Mantenimiento
Mantenimiento Peletizado
Mantenimiento Mecánico Peletizado
Planeación de Mantenimiento
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Peletizado
Mantenimiento Mecánico Móvil Mina
Mantenimiento a Equipo de Carga
Planeación de Mantenimiento
Mantenimiento a Equipo de Acarreo
Mantenimiento Mecánico Molienda y Concentración
Mantenimiento Mecánico Molienda y Concentración
Planeación de Mantenimiento
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Mina
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Molienda y Concentración
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Móvil
Sistema de Mantenimiento
11
Una vez identificadas las áreas de la empresa se realizó un análisis de las cláusulas de
las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001 draft, para identificar qué
cláusula se debería de verificar a cada tipo de área. Para esto se desarrolló una tabla
donde se marcó con una “x” la cláusula que fuera un requisito para auditar. (Gráfico 4.4)
Los resultados fueron los siguientes:
No.
CLÁUSULA
Área
Coordinadora
Área
Administrativa
Área de
Mntto.
Área
Operativas
4
Contexto de la organización
4.1
Comprensión de la organización
x
4.2
Comprensión de las
necesidades y expectativas de
las partes interesadas
x
x
4.3
Determinación del alcance del
sistema de gestión integral
x
4.4
Sistema de gestión de la calidad
y sus procesos
x
x
x
x
5
Liderazgo
5.1
Liderazgo y compromiso
x
5.1.1 Generalidades
x
5.1.2 Enfoque al cliente
x
x
x
x
5.2
Política
x
5.2.1 Establecimiento de la política
x
5.2.2 Comunicación de la política
x
5.3
Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización
x
x
x
x
6
Planificación
6.1
Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
x
x
x
x
6.2
Objetivos de la calidad y
planificación para lograrlos
x
6.3
Planificación de los cambios
x
7
Apoyo
7.1
Recursos
x
x
x
x
7.1.1 Generalidades
x
x
x
x
7.1.2 Personas
x
x
x
x
7.1.3 Infraestructura
x
x
x
x
7.1.4
Ambiente para la operación de
los procesos
x
x
x
x
7.1.5
Recursos de seguimiento y
medición
x
x
x
x
12
organización
7.2
Competencia
Capacitación
7.3
Toma de conciencia
x
x
x
x
7.4
Comunicación
x
7.5
Información documentada
x
x
x
x
7.5.1 Generalidades
x
x
x
x
7.5.2 Creación y actualización
x
x
x
x
7.5.3
Control de la información
documentada
x
x
x
x
8
Operación
8.1
Planificación y control
operacional
x
x
x
x
8.2
Requisitos para los productos y
servicios
x
x
x
x
8.2.1 Comunicación con el cliente
x
x
x
x
8.2.2
Determinación de los requisitos
para los productos y servicios
x
x
x
x
8.2.3
Revisión de los requisitos para
los productos y servicios
x
x
x
x
8.2.4
Cambios en los requisitos para
los productos y servicios
x
x
x
x
8.3
Diseño y desarrollo de los
productos y servicios
NA
8.3.1 Generalidades
8.3.2
Planificación del diseño y
desarrollo
8.3.3
Entradas para el diseño y
desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
8.4
Control de los procesos,
productos y servicios
suministrados externamente
x
X
x
8.4.1 Generalidades
x
X
x
8.4.2 Tipo y alcance del control
x
X
x
8.4.3
Información para los
proveedores externos
x
X
x
8.5
Producción y provisión del
servicio
x
X
x
8.5.1
Control de la producción y de la
provisión del servicio
X
OyE
13
8.5.3
Propiedad perteneciente a los
clientes o proveedores externos
x
x
8.5.4 Preservación
OyE
8.5.5
Actividades posteriores a la
entrega
OyE
8.5.6 Control de los cambios
OyE
8.6
Liberación de los productos y
servicios
OyE
8.7
Control de las salidas no
conformes
OyE
9
Evaluación del desempeño
9.1
Seguimiento, medición, análisis
y evaluación
SGIPC
9.1.1 Generalidades
SGIPC
9.1.2 Satisfacción del cliente
OyE
OyE
9.1.3 Análisis y evaluación
x
9.2
Auditoría interna
x
x
x
9.3
Revisión por la dirección
Alta Dirección
9.3.1 Generalidades
SGIPC
9.3.2
Entradas de la revisión por la
dirección
SGIPC
9.3.3
Salidas de la revisión por la
dirección
SGIPC
10
Mejora
10.1
Generalidades
SGIPC
10.2
No conformidad y acción
correctiva
SGIPC
10.3
Mejora continua
SGIPC
Gráfico 4. 4 Tabla de requisitos marcados para cada tipo de área dentro de Peña Colorada.
En el capítulo 8, se indica la no aplicabilidad de las cláusulas 8.3, 8.3.1, 8.3.2, 8.3.3,
8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.5.2 para el proceso de auditorías integrales internas dentro de
Peña Colorada, puesto que la empresa no cuenta con el diseño del producto que se le
ofrece al cliente. Es un producto que se vende a granel.
Con base a este análisis se desarrolló una lista de verificación general (
Anexo B
), en la
cual se muestran cada una de las cláusulas de los requerimientos de las normas y se
puede identificar el tipo de evidencia requerida para cada requerimiento.
14
consta de 264 reactivos. El formato cuenta con un sistema de conteo que se comporta
como un semáforo para el auditor. Permite contar los reactivos que dan cumplimiento a
los requerimientos, de modo que si se cumple todos los reactivos la casilla de
Porcentaje de Cumplimiento está color verde; si se tiene un cumplimiento del 40% al
99% la casilla es color amarillo; y si se tiene como resultado un cumplimiento menor al
40% la casilla estará en color rojo. (Gráfico 4.5.) Tal cual se muestra en las siguientes
tablas:
Resumen:
TOTAL
264
Cumplimiento
7
% Cumplimiento
5%
Resumen:
TOTAL
264
Cumplimiento
218
% Cumplimiento
74%
Resumen:
TOTAL
264
Cumplimiento
264
% Cumplimiento
100%
Gráfico 24.5. Resumen del cumplimiento resultante de las listas de verificación.
Para el uso de las listas de verificación se realizó un manual instructivo (
Anexo A
),
donde se describe cómo debe usarse la lista de verificación. Así como también se
describe la estrategia para la realización del plan de acciones posterior a la auditoría.
Las listas de verificación por áreas; administrativas, coordinadoras y de procesos;
mantenimiento y operación, funcionan de la misma forma que la lista de verificación
general. A diferencia de la lista de chequeo general, estas listas están desarrolladas de
manera estratégica para hacer del proceso de auditorías un proceso simplificado
asegurándose de que sí se cumple con todos los requerimientos de las normas. Estas
listas se pueden encontrar al final del proyecto también. (
Anexo C1, C2, C3 y C4
)
Por último, también se desarrolló el reporte fotográfico para la evidencia de campo de
las auditorías internas de carácter obligatorio, donde, por medio de una presentación, el
auditor debe adjuntar la evidencia de que efectivamente se realizó la auditoría en
campo. (
Anexo D
)
15
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.
En conclusión, al proyecto, se obtuvo una herramienta funcional para facilitar el
proceso de auditorías internas, donde se asegura que el auditor cumpla con la
evidencia necesaria para dar solución al área de oportunidad identificada dentro del
Sistema de Gestión Integral de Peña Colorada.
También se adecuaron los requerimientos de las listas de verificación a la nueva
estructura de las normas “Estructura de Alto Nivel” (EAN), la cual tiene un enfoque
basado en riesgos como estrategia para la organización. Aunado a eso, se incorporó
un espacio para la revisión de controles internos dentro de la empresa, para que el
auditor identifique los criterios, métodos, mediciones e indicadores de desempeño
relacionados, necesarios para asegurarse de que, tanto la operación como el control
de estos procesos sean eficaces y cerciorarse que el usuario supervisa, analiza y
cambia, si es necesario, estos procesos asegurando que continúan entregando los
resultados previstos y exista la mejora continua de estos procesos.
Como recomendación, es importante que se revisen y se lean cada uno de los
formatos desarrollados y de ser necesario se prepare un curso como instrucción al
auditor que va a utilizar dichos formatos en procesos de auditoría.
Este proyecto servirá apoyo para el Sistema de Gestión de la organización, puesto
que Peña Colorada se encuentra en proceso de recertificación por la transición de las
normas ISO 9001 y 14001 a su versión 2015. Es por esto que es muy importante que
el proceso de auditorías integrales internas se lleve a cabo de forma efectiva y eficaz.
16
6. COMPETENCIAS APLICADAS.
En el periodo de residencia enero - junio 2017 dentro del departamento de Sistema
de Gestión Integral y Normativo de Peña Colorada hizo posible llevar a la práctica la
ética profesional y personal, el liderazgo y la creatividad para diseñar, desarrollar y
optimizar la herramienta de verificación para auditorías integrales internas de la
organización.
Durante este proceso no sólo se abarcó el área de Sistemas de Gestión de Peña
Colorada, sino que también hubo contacto con gerencias y jefaturas de otros
departamentos de procesos y administrativos que fueron de gran apoyo para la
realización del proyecto, compartiendo sus experiencias con el proceso actual de
auditorías, y aportando recomendaciones para la nueva herramienta que se iba a
desarrollar.
Las principales asignaturas cursadas en el tecnológico que sirvieron como guía para
elaborar el proyecto fueron taller de liderazgo, higiene y seguridad industrial, gestión
de los sistemas de calidad y algoritmos y lenguajes de programación.
La materia de liderazgo sirvió para el desarrollo de cualidades o habilidades de
liderazgo y herramientas para que se conduzca con pertinencia en el trabajo
profesional en el interior de las organizaciones que corresponde a la solución de
conflictos, inteligencia emocional y financiera, comunicarse correctamente, entre
otros.
En la materia de higiene y seguridad industrial se dio a conocer la normatividad y
obligaciones de patrones y trabajadores para la prevención y disminución de riesgos,
identificando los principales agentes, físicos, químicos, biológicos, psicológicos y
ergonómicos existentes en el entorno laboral. Todo esto aportó una visión amplia de
lo que se necesita auditar dentro de una organización en el tema de seguridad y
salud ocupacional, y ambiental.
17
importancia de adquirir una Cultura de Calidad, como estrategia clave en las
organizaciones.
Por último, en la materia de algoritmos y lenguajes de programación se obtuvieron los
conocimientos, habilidades, metodologías, capacidades de análisis y síntesis, para
resolver problemas numéricos en hojas de cálculo, así como lenguajes de
programación pertinentes a las áreas de producción que fueron la base del desarrollo
de la herramienta de verificación.
6.1.
Competencias Instrumentales.
•
Capacidad de análisis y síntesis.
•
Conocimientos generales básicos.
•
Conocimientos básicos de la profesión.
•
Comunicación oral y escrita de la propia lengua.
•
Conocimientos de una segunda lengua. (inglés)
•
Habilidades básicas del manejo de la computadora.
•
Habilidades de gestión de la información (búsqueda y análisis).
•
Resolución de problemas.
•
Toma de decisiones.
6.2.
Competencias Interpersonales.
•
Capacidad de organizar y planificar.
•
Trabajo en equipo.
•
Habilidades interpersonales.
•
Habilidad de trabajo en equipo interdisciplinar.
•
Capacidad para comunicarse con expertos en otras áreas.
•
Apreciación de la diversidad y multiculturalidad.
18
6.3.
Competencias Sistémicas.
•
Capacidad de aplicar los conocimientos en la práctica.
•
Habilidades de investigación.
•
Capacidad para aprender.
•
Capacidad de adaptarse a nuevas situaciones.
•
Capacidad para generar nuevas ideas.
•
Liderazgo.
•
Habilidad para trabajar en forma autónoma.
•
Diseño y gestión de proyectos.
19
7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS Y VIRTUALES.
•
ISO 9000. (2005) Vocabulario de la calidad.
•
ISO 9001. (2015) Modelo para sistema de gestión de calidad.
•
ISO 19011. (2011) Directrices de auditoría interna de sistemas de gestión.
•
Guía PAS 99. (2012) Especificación de los requisitos comunes del sistema de
gestión como marco para la integración.
•
SGIPC. (2011) Manual de Gestión Integral de Peña Colorada.
ANEXO A.
Manual Instructivo para el Uso de las Listas
de Verificación para Auditorías Integrales
Internas
Elaboró:
Autorizó:
Titulo:
Hoja: Página 2 de 13
No. de sección
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA
AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS
S/N
9001 14001 18001
Contenido
1.-
Introducción. ... 3
2.-
Objetivo. ... 3
3.-
Referencias Normativas. ... 3
4.-
Términos y Definiciones. ... 3
5.-
Requisitos Generales para el uso de las Listas de Chequeo en Excel. ... 7
6.-
División de Áreas de la Organización. ... 7
7.-
Lista de Chequeo. ... 8
8.-
Reporte Fotográfico. ... 9
9.-
Modo de Uso de la Lista de Chequeo. ... 9
Titulo:
Hoja: Página 3 de 13
No. de sección
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA
AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS
S/N
9001 14001 18001
1.- Introducción.
El presente manual instructivo contiene las políticas, lineamientos y las instrucciones para el
uso de las listas de verificación para auditorías internas, y constituye una guía la cual debe ser
utilizada por los auditores, para evaluar sistemáticamente la efectividad de los Sistemas de
Gestión Integral establecido por la Organización, para cumplir con los requisitos de las normas
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45000: draft, la guía PAS 99:2012.
La lista de chequeo contiene cada uno de los requisitos de las normas y guía que conforman el
Sistema de Gestión Integral y esta puede ser modificada por el Auditor Líder conforme a los
requisitos que le apliquen a la Dirección, Gerencia, Jefatura o Coordinación asignada.
2.- Objetivo.
Determinar los lineamientos para el uso eficaz, y adecuado de las listas de verificación para
auditorías integrales internas, para dar cumplimiento a lo declarado en la Política General y a
los requisitos de las normas que rigen al Sistema de Gestión Integral de Peña Colorada.
2.1. Alcance
.
Este manual proporciona la información necesaria para la aplicación de Auditorías Integrales
Internas al Sistema de Gestión Integral de Peña Colorada.
3.- Referencias Normativas.
Norma ISO 9000:2005
Norma ISO 9001:2015
Norma ISO 14001:2015
Norma ISO 19011:2011
Norma ISO 45001: draft
Norma OHSAS 18001:2007
Guía PAS 99:2012
Procedimiento para la Aplicación de Auditorías Integrales (CALAS-4.5.3/1) punto 8, sección
8.3.
4.- Términos y Definiciones.
4.1. Auditoría (3.9.1 ISO 9000).
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría.
Titulo:
Hoja: Página 4 de 13
No. de sección
MANUAL INSTRUCTIVO PARA EL USO DE
LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN PARA
AUDITORÍAS INTEGRALES INTERNAS
S/N
9001 14001 18001
base para la autodeclaración de conformidad de una organización. En muchos casos,
particularmente en organizaciones pequeñas, la independencia puede demostrarse al estar el
auditor libre de responsabilidad de la actividad que se audita o libre de prejuicios o conflicto de
intereses.
NOTA 2. Las auditorías externas incluyen lo que se denomina generalmente auditorías de
segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por partes que
tienen un interés en la organización, tal como los clientes, o por otras personas en su nombre.
Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y
externas, tales como aquellas que proporcionan el registro o la certificación de conformidad.
NOTE 3. Cuando se auditan juntos dos o más sistemas de gestión de diferentes disciplinas (ej.
calidad, ambiental, seguridad y salud ocupacional), esto se denomina auditoría combinada.
NOTA 4. Cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único auditado, se
denomina auditoría conjunta.
4.2. Evidencia de la auditoría.
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoría y que son verificables.
NOTA. La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa. [ISO 9000:2005,
definición 3.9.4]
4.3. Hallazgos de la auditoría.
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de
auditoría.
NOTA 1. Los hallazgos de auditoría indican conformidad o no conformidad.
NOTA 2. Los hallazgos de auditoría pueden llevar a la identificación de oportunidades de
mejora o al registro de mejores prácticas.
NOTA 3. Si los criterios de auditoría son seleccionados de requisitos legales o de otra índole,
los hallazgos de auditoría se denominan Cumplimiento o Incumplimiento.
NOTA 4. Adaptado de ISO 9000:2005, definición 3.9.5.
4.4. Conclusiones de la auditoría.
Resultado de una auditoría, tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos
de la auditoría.
NOTA. Adaptado de ISO 9000:2005, definición 3.9.6.
4.5. Cliente de la auditoría.
Organización o persona que solicita una auditoría.
Titulo:
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pude venir de diferentes fuentes tales como entes reguladores, partes contratantes o clientes
potenciales.
NOTA 2. Adaptado de ISO 9000:2005, definición 3.9.7.
4.6. Auditado.
Organización que está siendo auditada. [ISO 9000:2005, definición 3.9.8]
4.7. Auditor.
Persona que lleva a cabo una auditoría.
4.8. Auditor líder.
Persona designada para dirigir una auditoría, coordinando a un grupo auditor o solo.
4.9. Equipo auditor.
Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de
expertos técnicos.
NOTA 1. A un auditor del equipo auditor se le designa como líder del mismo.
NOTA 2. El equipo auditor puede incluir auditores en formación. [ISO 9000:2005, definición
3.9.10]
4.10. Auditor Coordinador.
Persona responsable de coordinar un proceso de auditoría y de verificar que se cumpla con los
criterios declarados para el desarrollo de esta actividad.
4.11. Experto técnico.
Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor.
NOTA 1. El conocimiento o experiencia específicos son los relacionados con la organización, el
proceso o la actividad a auditar, el idioma o la orientación cultural.
NOTA 2. Un experto técnico no actúa como un auditor en el equipo auditor. [ISO 9000:2005,
definición 3.9.11]
4.12. Observador.
Persona que acompaña al equipo auditor, pero no audita.
NOTA 1. Un observador no es parte del equipo auditor y no influencia o interfiere con la
realización de la auditoría.
NOTA 2. Un observador pude ser una persona del auditado, un regulador u otra parte
interesada que fue testigo de la auditoría.
4.13. Guía.
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4.14. Programa de auditoría.
Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.
NOTA. Adaptado de ISO 9000:2005, definición 3.9.2.
4.15. Alcance de la auditoría.
Extensión y límites de una auditoría.
NOTA El alcance de la auditoría incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las
unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el período de tiempo
cubierto. [ISO 9000:2005, definición 3.9.13]
4.16. Plan de auditoría.
Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría. [ISO 9000:2005,
definición 3.9.12]
4.17. Riesgo.
Efecto de la incertidumbre en los objetivos.
NOTA Adaptado de la Guía ISO 73:2009, definición 1.1.
4.18. Competencia.
Habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados esperados.
NOTA. Habilidad implica la aplicación apropiada de comportamiento personal durante el
proceso de auditoría.
4.19. Conformidad.
Cumplimiento de un requisito. [ISO 9000:2005, definición 3.6.1]
4.20. No conformidad.
Incumplimiento de un requisito. [ISO 9000:2005, definición 3.6.2]
4.21. Sistema de gestión.
Sistema para establecer políticas y objetivos y para alcanzar dichos objetivos
NOTA. Un sistema de gestión de una organización puede incluir diferentes sistemas de
gestión, tales como sistema de gestión de calidad, un sistema de gestión financiero o un
sistema de gestión ambiental. [ISO 9000:2005, definición 3.2.2]
4.22. Control Interno.
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confiabilidad de cualquier información financiera de la organización, el cumplimiento de la
normativa aplicable y la eficacia y eficiencia en operaciones. [COSO I: 1992, definición]
4.23. Macros.
Conjunto de instrucciones programadas bajo entorno VBA (Visual Basic para Aplicaciones),
cuya tarea principal es la automatización de tareas repetitivas y la resolución de cálculos
complejos.
5.- Requisitos Generales para el uso de las Listas de Chequeo en Excel.
5.1.
Para utilizar los formatos se debe habilitar macros en Excel. Cuando abre un archivo con
macros, aparece la barra de mensajes amarilla con un icono de escudo y el botón
Habilitar
contenido
. Si sabe que las macros proceden de un origen confiable, use las siguientes
instrucciones:
En la
Barra de mensajes
, haga clic en
Habilitar contenido
.
Se abrirá un archivo que es un documento confiable.
6.- División de Áreas de la Organización.
El listado de la división de áreas de la organización es un apoyo para el auditor para identificar
qué lista de chequeo se va a utilizar acorde al área que se audita. Existen 3 listas de chequeo;
para áreas administrativas, para áreas coordinadoras y para áreas de procesos, ya sea, de
operaciones o mantenimiento.
Áreas Administrativas
Información Financiera Costos y Presupuestos Contabilidad
Información Financiera y Proyectos Tesorería
Abastecimientos y Contratos M/P Compras y Contratos
Almacenes
Administración de Personal Relaciones Laborales M/P Relaciones Laborales
Relaciones con la Comunidad y Desarrollo Social M/P
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Comunicaciones M/P (Coordinación)
Áreas Coordinadoras
Seguridad e Ingeniería Ambiental M/P Ingeniería Ambiental M/P
Seguridad M/P
Seguridad Proyectos y Presas SGIyN M/P
Desarrollo y Capacitación M/P Salud e Higiene M/P (Coordinación)
Áreas de Procesos
Operaciones Operación y Embarques
Operación Embarques Operación Minas Extracción de Minas
Operación Molienda y Concentración Operación Molienda y Concentración Presas y Líneas de Conducción Procesos y Calidad Mina
Calidad y Control Operativo Procesos y Calidad Peletizado Planeación de Minas
Planeación de Minas Geología y Exploración Proyectos Generales M/P Proyectos Especiales M/P Proceso y Calidad Peletizado Ingeniería Industrial M/P
Servicios Generales M/P (Coordinación)
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Mantenimiento Mecánico Peletizado
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Peletizado Mantenimiento Mecánico Móvil Mina
Mantenimiento a Equipo de Carga Mantenimiento a Equipo de Acarreo
Mantenimiento Mecánico Molienda y Concentración Mantenimiento Mecánico Molienda y Concentración Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Mina
Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Molienda y Concentración Mantenimiento Eléctrico e Instrumentación Móvil
Sistema de Mantenimiento
7.- Lista de Chequeo.
7.1.
La lista de chequeo es una herramienta importante en el desarrollo de una auditoría ya que
evidencia la planeación del proceso de investigación, la profundidad y alcance considerado; así
mismo, ayuda en la administración del tiempo asignado al proceso de la auditoría, esta es
elaborada por los auditores responsables de la ejecución de la auditoría y son autorizadas por
el Auditor Líder y/o Coordinador; al elaborar la lista de chequeo deben declarar las cláusulas de
la normas que están siendo auditadas, así mismo, debe contener la información que a criterio
del auditor refuerce las respuestas del auditado en la aplicación de la auditoría, al
complementar la lista de chequeo en el desarrollo de la auditoría se debe identificar la cláusula
de la norma donde se levante una no conformidad.
7.2.
La lista de chequeo contiene cada uno de los requisitos de las normas y guía que conforman el
Sistema de Gestión Integral y esta puede ser modificada por el Auditor Líder conforme a los
requisitos que le apliquen a la Dirección, Gerencia, Jefatura o Coordinación asignada.
8.- Reporte Fotográfico.
8.1.
El reporte fotográfico es un complemento para el proceso de auditorías internas, que busca
evidenciar exclusivamente la auditoría en campo de las cláusulas que así lo requieren.
9.- Modo de Uso de la Lista de Chequeo.
9.1.
Para comenzar a utilizar la lista de chequeo se tiene que identificar a qué tipo de área
pertenece el área que se va a auditar, ya sea, área administrativa, área coordinadora o área de
procesos (de mantenimiento o producción).
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Para el llenado correcto de la lista de verificación a continuación se explica cada uno de los
campos a llenar, los cuales se encuentran identificados con un número en los campos de la
tabla.
Del número 1 al 6 son sobre el llenado del auditor, del 7 al 11 son la referencia para el llenado
de la lista de verificación.
LISTA DE CHEQUEO AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL
Fecha:
Hoja:
Sistema de Gestión Integral y Normativo
día/mes/año
Página x de y
Área auditada:
Área Administrativa
Nombre del auditor:
Clave:
CALASR 4.5.3-02-Admon
Requisitos Cumple Evidencia Observaciones Control Interno ISO 9001/14001/45001: 2015 E D C
* *
1.
Área auditada
. El auditor debe poner el área a auditar correspondiente al tipo de lista de
chequeo.
2.
Nombre del auditor.
En este apartado debe ir el nombre completo del auditor.
3.
Fecha.
Se escribe la fecha inicial del día de la auditoría programada.
4.
Hoja.
Automáticamente se actualiza el número de página en el documento en Word.
5.
Área.
Es la identificación de la lista de chequeo según el tipo de área auditada.
6.
Clave.
Clave de la lista de chequeo para auditorías internas integrales.
7.
Requisitos.
En esta columna de la lista de verificación vienen cada uno de los requisitos que
pide la norma, el auditor debe asegurarse de leer atentamente y posteriormente verificar si el
usuario cumple o no cumple con dicho requerimiento.
8.
Cumplimiento.
Si el usuario cumple con el requerimiento de la norma entonces se pone un
check (
☑)
en la casilla, en caso de un no cumplimiento la casilla se deja vacía.
9.
Evidencia requerida
. Esta sección está dividida en tres casillas: E, D y C. Su significado
viene indicado en cada casilla como comentario en las listas de verificación con formato de
Excel. Cada letra quiere decir; evidencia con entrevista, evidencia documental, y evidencia en
campo, respectivamente.
La evidencia obligatoria para cada requerimiento está marcada con un asterisco color rojo, la
que no es evidencia obligatoria está marcada con diagonales como se indica enseguida.
*
= evidencia requerida obligatoria.
= evidencia requerida no obligatoria.
10.
Observaciones.
En esta columna el auditor debe de describir todas sus observaciones como
evidencia de las entrevistas realizadas al auditado, así como también declarar lo documental
que fue revisado. Se pueden hacer comentarios de lo observado en campo como apoyo para
1
2
3 4
5
6
7 8
9
Titulo:
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el Reporte fotográfico.
En las listas de verificación con formato de Excel viene indicado en la casilla de
Observaciones el siguiente comentario, con el fin de facilitarle al auditor la comprensión de lo
que debe poner en cada casilla.
“En esta columna el auditor debe argumentar porqué el
usuario cumple o no cumple con cada requerimiento en base a la evidencia recolectada.
Posteriormente, realizar una descripción breve de los hallazgos y observaciones.”
11.
Control Interno.
En las listas de verificación con formato de Excel viene indicado en la casilla
de Control Interno el siguiente comentario:
“El auditor debe identificar los criterios, métodos,
mediciones e indicadores de desempeño relacionados, necesarios para asegurarse de que,
tanto la operación como el control de estos procesos sean eficaces.
Posteriormente se debe de asegurar que el usuario supervisa, analiza y cambia, si es
necesario, estos procesos asegurando que continúan entregando los resultados previstos y
asegura la mejora continua de estos procesos.”
En la casilla correspondiente el auditor debe hacer sus anotaciones de lo observado en
cuanto al control que maneja.
10.-
Plan de acciones.
1. Lo que se debe de realizar primeramente es mostrar la columna F, que es donde se
identifican los cumplimientos con VERDADERO/FALSO, en la hoja de cálculo como se
muestra en la imagen.
Requisitos
Cumple Evidencia Observaciones Control Interno
ISO 9001/14001/45001: 2015 E D C
X. Capítulo de la norma Cláusula Título de la cláusula.
Preguntas FALSO / VERDADERO
Ingrese la descripción del
hallazgo.
2. Para poder filtrar los FALSOS, que representan un no cumplimiento en la lista de chequeo, se
debe seleccionar la casilla que está entre “Cumplimiento” y “Evidencias requeridas”. Una vez
seleccionada la casilla de color azul, se presiona
Crtl + Mayus + L
para activar los
filtros
. Ya
activados los filtros la casilla se verá de la siguiente manera:
*
*
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3. Ya que están activados los filtros se abre el menú de filtros en la flecha situada en la parte
superior derecha del recuadro. Una vez abierto, se desactiva la casilla de VERDADERO, para
que así solo queden activados los FALSOS y las casillas vacías, que son las que nos
muestran el número de cláusula a la que pertenecen los no cumplimientos. Se da clic en el
botón
Aceptar.
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Así, de este modo el auditor puede identificar a qué cláusula corresponden los no
cumplimientos, que es la que está en fila inmediatamente arriba de la casilla del FALSO. En la
lista de chequeo general se encuentra cada uno de los requerimientos de la norma detallados,
para que así se pueda especificar en qué cláusula no se dio cumplimiento, para
PLAN DE ACCIONES
Sistema de Gestión Integral
Fecha:
día/mes/año
Hoja:
Página
13
de
13
Clave: CALASR 4.5.3-06
Área auditada:
Periodo:
Cláusula No. de
NC/ Obs. Descripción Acciones Fecha de aplicación
Elaboró:
Aprobado por:
ANEXO B.
Fecha:
Hoja:
día/mes/año
E D C
Factores positivos y negativos o condiciones
para su consideración. Ingrese la descripción del hallazgo. Para el contexto externo considerar cuestiones
que surgen de los entornos legal, tecnológico, competitivo, de mercado, cultural, social y económico, ya sea internacional, nacional, regional o local.
Ingrese la descripción del hallazgo. Para el contexto interno considerar cuestiones
relativas a los valores, la cultura, los conocimientos y el desempeño de la organización.
Ingrese la descripción del hallazgo..
a) las partes interesadas que son relevantes
para el sistema de gestión integral. Ingrese la descripción del hallazgo. b) los requisitos pertinentes de estas partes
interesadas. Ingrese la descripción del hallazgo. a) Los clientes directos. Ingrese la descripción del hallazgo. b) los usuarios finales. Ingrese la descripción del hallazgo. c) los proveedores, distribuidores, minoristas u
otros involucrados en la cadena de suministro. Ingrese la descripción del hallazgo. d) los reguladores. Ingrese la descripción del hallazgo. e) cualesquiera otras partes interesadas
pertinentes. Ingrese la descripción del hallazgo.
4. Contexto de la Organización
4.1 Comprender a la organización y su contexto.
La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y su dirección estratégica y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión integral.
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre las cuestiones externas e internas.
La organización debe determinar:
La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes. La organización debe tener en cuenta las siguientes partes interesadas pertinentes:
4.3 Establecimiento del alcance del Sistema de Gestión Integral.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
LISTA DE CHEQUEO AUDITORÍA INTERNA INTEGRAL
Sistema de Gestión Integral y Normativo
Área auditada:
Clave:
CALASR 4.5.3-02
Nombre del auditor:
Control Interno Requisitos
Cumple Evidencia Observaciones ISO 9001/14001/45001: 2015
La organización debe determinar los límites y aplicabilidad del sistema integral para determinar su alcance.
Ingrese la descripción del hallazgo. a) los problemas externos e internos
mencionados en el apartado 4.1 Ingrese la descripción del hallazgo. b) los requisitos de las partes interesadas
pertinentes indicados en 4.2. Ingrese la descripción del hallazgo. c) los productos y servicios de la organización. Ingrese la descripción del hallazgo.
La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión integral, incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones, de
conformidad con los requisitos de esta Norma Internacional.
Ingrese la descripción del hallazgo.
a) determinar las entradas requeridas y las
salidas esperadas de estos procesos. Ingrese la descripción del hallazgo. b) determinar la secuencia e interacción de
estos procesos. Ingrese la descripción del hallazgo. c) determinar y aplicar los criterios y los
métodos (incluyendo el seguimiento, las mediciones y los indicadores del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el control de los procesos.
Ingrese la descripción del hallazgo. d) determinar los recursos necesarios para
estos prcesos y asegurarse de su disponibilidad.
Ingrese la descripción del hallazgo. e)asignar las responsabilidades y autoridades
para estos procesos. Ingrese la descripción del hallazgo.
|
4.4 Sistema de Gestión Integral y sus procesos. 4.4.1 Generalidades.
La organización debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestió integral y su aplicación a través de la organización y debe: El alcance deberá estar disponible como información documentada.
Al determinar este ámbito, la organización debe considerar:
Al afirmar el alcance, la organización debe documentar y justificar cualquier decisión de no aplicar el requisito de esta Norma Internacional y para excluirla del ámbito de aplicación del sistema de gestión integral. Dicha exclusión se limitará a la cláusula 7.1. 4 y 8, y no afectará a la capacidad o responsabilidad de la organización de asegurar la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del cliente, ni una exclusión se justifica sobre la base de la decisión de organizar un proveedor externo para realizar una función o proceso de la organización.
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del apartado 6.1.
Ingrese la descripción del hallazgo. g) evaluar estos procesos e implementar
cualquier cambio necesario para asegurarse de que estos procesos logran los resultados previstos.
Ingrese la descripción del hallazgo. h) mejorar los procesos y el sistema de gestión
integral. Ingrese la descripción del hallazgo. a) mantener información documentada para
apoyar la operación de sus procesos. Ingrese la descripción del hallazgo. b)conservar la información documentada para
tener la confianza de que los procesos se realizan según lo planificado.
Ingrese la descripción del hallazgo.
a) asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del sistema de gestión integral.
Ingrese la descripción del hallazgo. b) asegurándose de que se establezca la
política y los objetivos para el sistema de gestión integral, y que estos sean compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la organización.
Ingrese la descripción del hallazgo. c) asegurándose de la integración de los
requisitos del sistema de gestión integral en los procesos de negocio de la organización.
Ingrese la descripción del hallazgo. d) promoviendo el conocimiento del enfoque
basado en procesos y el pensamiento basado en riesgos.
Ingrese la descripción del hallazgo. e) asegurándose de que los recursos
necesarios para el sistema de gestión integral están disponibles.
Ingrese la descripción del hallazgo.
|
4.4.2
En la medida que sea necesario, la organización debe:
5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso.
La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión integral: 5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de gestión integral.
f) comunicando la importancia de una gestión integral eficaz y conforme con los requisitos delsistema de gestión integral.
Ingrese la descripción del hallazgo. g) garantizar que el sistema de gestión integral
cumple sus salidas resultados previstos. Ingrese la descripción del hallazgo. h) participar, dirigir y apoyar a las personas
para contribuir a la eficacia del sistema de gestión integral.
Ingrese la descripción del hallazgo. i) la promoción de la mejora y la innovación
continua. Ingrese la descripción del hallazgo. j) el apoyo a otras funciones de gestión
pertinentes para demostrar su liderazgo, ya que se aplica a sus áreas de responsabilidad.
Ingrese la descripción del hallazgo.
a) se determinan, se comprenden y se
cumplen regularmente los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.
Ingrese la descripción del hallazgo. b) se determinan y se consideran los riesgos y
oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente.
Ingrese la descripción del hallazgo. c) se mantiene el enfoque en el aumento de la
satisfacción del cliente. Ingrese la descripción del hallazgo.
a) es apropiada para el propósito de la
organización. Ingrese la descripción del hallazgo. b) proporciona un marco para establecer
objetivos. Ingrese la descripción del hallazgo. c) incluye un compromiso de cumplir con los
requisitos aplicables. Ingrese la descripción del hallazgo. d) incluye un compromiso de mejora continua
del sistema de gestión integral. Ingrese la descripción del hallazgo. a) estar disponible como información
documentada. Ingrese la descripción del hallazgo.
5.1.2 Enfoque al cliente.
La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto a la orientación al cliente, asegurando que:
La alta dirección debe establecer una política que:
5.2.2 Comunicación de la política. La política debe:
5.2 Política.
5.2.1 Establecimiento de la política.
b) ser comunicada dentro de la organización. Ingrese la descripción del hallazgo. c) estar a disposición de las partes
interesadas, según corresponda. Ingrese la descripción del hallazgo. La alta dirección debe asegurarse de que las
responsabilidades y autoridades para las funciones relevantes sean asignadas y comunicadas dentro de la organización.
Ingrese la descripción del hallazgo. a) garantizar que el sistema de gestión integral
es conforme a los requisitos de esta norma internacional.
Ingrese la descripción del hallazgo. b) garantizar que los procesos interactúan y
están dando sus resultados previstos. Ingrese la descripción del hallazgo. c) informar sobre el desempeño del sistema de
gestión integral a la alta dirección y de cualquier necesidad de mejora.
Ingrese la descripción del hallazgo. d) garantizar la promoción del conocimiento de
las necesidades del cliente en toda la organización.
Ingrese la descripción del hallazgo. e) asegurarse de que la integridad del sistema
de gestión se mantiene cuando se planifican e implementan cambios en el sistema de gestión integral.
Ingrese la descripción del hallazgo.
a) asegurar el sistema de gestión integral
puede alcanzar su resultado deseado. Ingrese la descripción del hallazgo. b) asegurar que la organización pueda lograr
de manera consistente la conformidad de los bienes y servicios y la satisfacción del cliente.
Ingrese la descripción del hallazgo. c) prevenir o reducir los efectos no deseados. Ingrese la descripción del hallazgo. d) lograr la mejora continua. Ingrese la descripción del hallazgo.
5.3 Roles, responsabilidad y autoridad.
La alta dirección debe ser responsable de la eficacia del sistema de gestión integral, y asignar la responsabilidad y autoridad para:
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar los riesgos y las oportunidades. 6.1.1 Planificación del sistema de gestión integral.
Al planificar el sistema de gestión integral, la organización debe considerar las cuestiones mencionadas en el apartado 4.1 y los requisitos mencionados en el
6.1.2
La organización debe planificar:
