compliance
corporativo
2015
D
C
[ 2 ]
[ 3 ]
BIENVENIDA
COMPLIANCE COMPRENDE HOY UN AMPLIO ESCENARIO
DE ACCIÓN, QUE SIN DUDA SE EXTIENDE MÁS ALLÁ DEL
CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y DE LA APLICACIÓN DE,
ESCASOS Y MUCHAS VECES LIMITADOS, CÓDIGOS DE ÉTICA Y
CONDUCTA.
Compliance es hoy una política de gestión de gobierno institucional, una filosofía de prácticas preventivas que contribuye a crear valor interno y externo en toda organización. Su correcta y efectiva implementación permite identificar y mitigar oportunamente la ocurrencia de riesgos de la más variada índole, generando de esta forma, una notable ventaja competitiva y evitando mediáticas polémicas y descalabros financieros.
En este contexto, la Facultad de Derecho y la Escuela de Negocios de la Universidad Adolfo Ibáñez, de manera conjunta, inician la tercera versión del Diploma
Compliance Corporativo.
El contenido del Diploma descansa en una completa base teórica y en un foco eminentemente práctico. Esta correlación entre teoría y praxis permite a los alumnos avanzar con facilidad en el diseño, uso e implementación de Proyectos de Compliance Corporativo. El Programa ofrece a sus alumnos, un proceso académico centrado en el desarrollo de habilidades y el uso de herramientas que permitan la maximización del aprendizaje a través del intercambio de visiones y experiencias de los participantes.
El programa reúne a destacados profesionales, quienes junto con poseer un importante background académico, se destacan por ser activos partícipes de la comunidad profesional en las materias que imparten.
Los invitamos a ser parte de un entorno privilegiado de aprendizaje y contribuir al desarrollo de una cultura corporativa de valor.
Richard Peña
[ 4 ]
POR QUÉ ESTUDIAR EN LA UAI
PRESTIGIO NACIONAL E INTERNACIONAL
La Universidad Adolfo Ibáñez tiene la misión de formar líderes que influyan efectivamente en sus entornos. Sus postgrados alcanzan destacados lugares en Latinoamérica y sus puntajes de admisión de pregrado se encuentran entre los tres líderes del sistema educacional chileno.
Con más de 60 años de existencia, es reconocida por formar profesionales de acción, con conocimientos y habilidades necesarios para proponer y llevar a cabo cambios relevantes, que contribuyen a mejorar en forma consistente las organizaciones.
ENFOQUE PRÁCTICO ORIENTADO A LA TOMA DE DECISIONES
Integración de teoría con experiencias prácticas, para facilitar la óptima toma de decisiones y así aumentar la contribución de los participantes a los resultados de la organización.
CUERPO DE PROFESORES CAPAZ DE APLICAR LA TEORÍA A LA PRÁCTICA
Equipo docente que combina una sólida base conceptual, una amplia experiencia en la formación de ejecutivos y una reconocida capacidad para aplicar la teoría a los negocios.
FILOSOFÍA EDUCATIVA INNOVADORA
Pioneros en la formación basada en la innovación y emprendimiento. Programas con trabajos prácticos que ponen el énfasis en la solución de problemas reales y desarrollo de proyectos concretos.
INFRAESTRUCTURA DISEÑADA PARA LA FORMACIÓN DE EJECUTIVOS
Campus especialmente diseñados para programas de postgrados. Auditorios en distintos niveles, que facilitan las exposiciones e interacción entre los alumnos, y salas para reuniones de trabajo en equipo.
la facultad de derecho y la escuela de negocios se unen
para entregar una visión sobre la cultura de prevención
de riesgos corporativos a través de una adecuada implementación de sistemas
internos de cumplimiento normativo, investigación de fraudes y mejores prácticas.
[ 5 ] Analizar los desafíos y oportunidades
que a nivel global se presentan en materia de responsabilidad de las personas jurídicas, aprendiendo a identificar y prevenir posibles infracciones legales y éticas, incorporando las herramientas más avanzadas y las mejores prácticas a nivel internacional.
Objetivos específicos
Crear valor a través de un sistema de compliance corporativo.
Dotar a los sistemas de compliance de aquellos elementos que les permitan ser valorados por sus usuarios y reconocidos como un beneficio para los Stakeholders.
Conocer el contexto nacional e internacional en materia de compliance corporativo.
Adquirir las herramientas para la gestión, identificación y monitoreo de riesgos corporativos.
Creación de capital intelectual en la organización.
Aprender aspectos legales del
compliance corporativo y su aplicación al contexto nacional.
Tener una visión práctica sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.
Identificar los elementos esenciales para la implementación de un sistema de compliance corporativo y sus mejores prácticas.
[ 6 ] Esperamos contar con todos aquellos profesionales interesados en desarrollar habilidades que les permitan contribuir al crecimiento de sus organizaciones, a través de su participación en cada una de las actividades de éstas, pero ahora orientadas al actuar oportuno, anticipado, dentro de estrictos estándares de cumplimiento normativo y mejores prácticas, siendo parte activa del compliance corporativo de sus organizaciones. Específicamente está dirigido a profesionales de distintos ámbitos, tales como:
Oficiales y miembros del área de cumplimiento de empresas privadas, organismos públicos e internacionales.
Profesionales de las áreas de contraloría, auditoría y administración.
Fiscales, abogados y asesores legales. Directores y ejecutivos.
Investigadores de fraudes.
DIRIGIDO A
uno de los principales activos de toda institución, pública o privada, es poseer una sólida y robusta reputación corporativa. esta aseveración que parece evidente, se transforma en una compleja red de decisiones y acciones al momento de emprender el camino de su ejecución práctica.
[ 7 ] Con un enfoque eminentemente práctico, el Diploma en
Compliance Corporativo ofrece a sus alumnos un proceso de aprendizaje centrado en el participante. Este enfoque, característico de la UAI, permite la maximización del conocimiento por medio del intercambio de visiones y experiencias de los asistentes, dotándolos de las herramientas necesarias para investigar, evaluar y gestionar situaciones relacionadas con materias propias de compliance corporativo. La metodología de enseñanza se basará en cátedra, trabajos prácticos y alta participación de los alumnos en el desarrollo de las clases, las que tendrán un alto grado de actualidad respecto de las tendencias y métodos usados en compliance corporativo. El curso se estructura en torno a las siguientes metodologías:
Metodología expositiva apoyada por medios audiovisuales. Lectura de material bibliográfico.
Talleres.
Charlas experienciales. Evaluación por módulo.
METODOLOGÍA
teoría y
práctica
indisolubles
[ 8 ] [ 8 ]8
1
2
3
4
5
INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE Y TALLER DE INTEGRACIÓN ÉTICA APLICADA, SUSTENTABILIDAD Y BUENAS PRÁCTICAS CORPORATIVAS NORMAS Y PRINCIPIOS DE GOBIERNO CORPORATIVO RIESGOS CORPORATIVOS GESTIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS CORPORATIVOSMALLA
CURRICULAR
8[ 9 ] [ 9 ]
7
8
9
10
6
ASPECTOS PRÁCTICOS DEL COMPLIANCE FRAUDE CORPORATIVO Y SU INVESTIGACIÓN TENDENCIAS Y PRÁCTICAS INTERNACIONALES EN COMPLIANCE COMPLIANCE Y DERECHO COMPLIANCE Y LIBRE COMPETENCIACharla inaugural con expositor invitado.
Introducción al Compliance. Taller de integración:
Considerando el rol preponderante de las relaciones interpersonales, tanto en el ámbito personal como laboral, se pone énfasis en el desarrollo de habilidades que, basadas en la confianza, en el respeto mutuo y en el cumplimiento permanente de los compromisos, favorecen la interacción de los alumnos en la sala de clases.
INTRODUCCIÓN AL
COMPLIANCE Y TALLER
DE INTEGRACIÓN
ÉTICA APLICADA,
SUSTENTABILIDAD Y BUENAS
PRÁCTICAS CORPORATIVAS
NORMAS Y PRINCIPIOS DE
GOBIERNO CORPORATIVO
1
2
3
CONTENIDOS
Principios generales sobre ética en los negocios.
Concepto y origen de la ética en los negocios.
Integridad corporativa.
Responsabilidades y transparencia. Ética en las empresas públicas y privadas.
Ética para la toma de decisiones. Ética y responsabilidad social empresarial.
Códigos de conducta y mejores prácticas.
Sustentabilidad y buenas prácticas corporativas.
Principios y buenas prácticas de gobierno corporativo.
Principios de gobierno corporativo. Recomendaciones de la OECD. Buenas prácticas corporativas. Relación con stakeholders. Gobierno corporativo. Estructuras, roles y responsabilidades.
Definiciones de la estrategia corporativa, liderazgo y toma de decisiones.
Dinámica del gobierno corporativo para el rendimiento de la empresa en materia de Compliance. Herramientas para el control de la gestión del gobierno corporativo. Comités de directores y gerencias de Compliance.
Funciones del gobierno corporativo en el monitoreo del riesgo.
Gobierno corporativo en el contexto de la sustentabilidad.
Crear y sostener valor: estrategia corporativa en torno a los riesgos. Gestión y control del gobierno corporativo.
Gobierno corporativo y auditoría interna.
Taller: normas y reportes de gobierno corporativo.
GESTIÓN Y EVALUACIÓN DE
RIESGOS CORPORATIVOS
FRAUDE CORPORATIVO:
PREVENCIÓN E INVESTIGACIÓN
RIESGOS CORPORATIVOS: LAVADO
DE ACTIVOS, ANTICORRUPCIÓN
Y FINANCIAMIENTO DEL
TERRORISMO
5
6
4
Nuevos riesgos corporativos. Lavado de activos, anticorrupción, financiamiento del terrorismo y cohecho.
Estándares internacionales para la prevención.
Prevención y sanción. Rol del Estado. Plan estratégico nacional de lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. La unidad de análisis financiero.
Clasificación de riesgo. Gobierno del riesgo empresarial.
Entregar distinciones fundamentales para que el participante pueda identificar, cuantificar, tomar decisiones y comunicar los riesgos que puedan impedir el logro de los objetivos empresariales.
Identificar y definir los parámetros de medición, ponderación y jerarquización del nivel de riesgos, determinando la probabilidad de ocurrencia de éstos.
Diseñar un plan de acción para gestionar los riesgos identificados.
Determinar los recursos necesarios para prevenir y controlar los riesgos identificados.
Comunicación de los riesgos tanto a stakeholders internos como externos de la compañía.
Principales modelos para el análisis, control y gestión de riesgos.
Metodologías y herramientas para la gestión del riesgo corporativo COSO Y COBIT.
Mecanismos de análisis destinados a efectuar seguimientos de conductas, operaciones y
transacciones que pueden encubrir fraudes.
Contexto de ocurrencia de fraudes corporativos.
Principales tipologías de perpetración.
Elementos básicos para su detección.
Mecanismos de prevención. Casos reales como medio para ilustrar sobre la forma en que los fraudes se materializan. Identificación de factores determinantes. Amenazas. Vulnerabilidades. Exposición. [ 11 ]
COMPLIANCE
Y DERECHO
TENDENCIAS Y PRÁCTICAS
INTERNACIONALES EN
COMPLIANCE
ASPECTOS PRÁCTICOS
DEL COMPLIANCE
7
8
9
Visión general. Riesgo legal de incumplimiento normativo.
Prevención de delitos.
Evitar sanciones como objetivo principal.
Fortalecimiento de la imagen corporativa.
Ahorrar costos para la empresa. Ley 20.393. Sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Tipologías de delitos y elementos esenciales de la Ley.
Modelos de prevención de delitos. Encargado de prevención de delitos. Ley 18.045 (modificada por la Ley 20.382). Gobiernos corporativos y normas de control interno. Autorregulación y conflictos normativos.
Orígenes y características de los programas de cumplimiento a nivel internacional.
Regulación y principios de cumplimiento normativo a nivel internacional.
Tendencias internacionales y práctica del Compliance corporativo a nivel internacional.
Taller: Pasos para implementar un programa de Compliance. Taller: Buenas prácticas y transparencia corporativa.
Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) y U.K Bribery Act.
Prevención estratégica: Persecución Penal Inteligente.
COMPLIANCE Y
LIBRE COMPETENCIA
10
El valor competitivo de la empresa a través del Compliance.
Bien jurídico protegido. Legislación vigente.
¿Por qué es necesario un programa de cumplimiento en materia de competencia?
Cumplimiento normativo y competencia.
Identificación de riesgos para la empresa y la industria.
Conductas anticompetitivas y relaciones contractuales.
Breve análisis sobre la experiencia internacional.
Gobierno corporativo, Compliance y competencia.
Instituciones públicas, Compliance y competencia.
Gonzalo Bustamante Kuschel
Ph.D. Culture of Economics, Erasmus University of Rotterdam. Licenciado en Filosofía, PUC. Profesor de Filosofía Política, UAI. Profesor de ética aplicada MBA, UAI. Ex miembro de la Sociedad Chilena Alemana de Filosofía.
Los contenidos de la malla curricular y el cuerpo de profesores pueden experimentar cambios en razón de profundizaciones introducidas al Programa durante su dictación.
Tamara Agnic Martínez
MBA, UAI. Ingeniera Comercial, Universidad de Santiago. Diplomada en Competencias Directivas Genéricas,
Universidad del Desarrollo. Evaluadora experta de GAFISUD en cumplimiento de estándares anti lavado de activos en el sector financiero y no financiero; experta en normativa, cumplimiento, modelos de prevención y sistemas comparados de combate al lavado de activos, al financiamiento del terrorismo y la corrupción. Hasta diciembre de 2012 fue Directora de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), institución pública descentralizada, responsable de prevenir e impedir en Chile el lavado de dinero. Actualmente es Presidenta Ejecutiva de Agnic Consultores.
Daniela Gorab
Master in Public Administration in Economic and Public Policy, London School of Economics. LLM in Competition Law, University College London. Abogada, Universidad de Chile. Ha trabajado ligada a temas Regulatorios y de Libre Competencia en Carey y Cía., Ferrada Nehme, en el Ministerio de Hacienda y actualmente en Transelec.
Eugenio Belinchón Güeto
EMBA de Instituto de Empresa (IE) en Madrid, Licenciado en Economía por la Universidad Complutense de Madrid. Profesor Asistente del Máster en Finanzas del Colegio Universitario de Estudios Financieros (CUNEF) en Madrid. Especialidad en Dirección en Riesgos. Responsable de Enterprise Risk Management (ERM) del Grupo Endesa en Madrid. Miembro del grupo de expertos internacionales ISO/ PC 262 “Risk Management”, responsable de la elaboración del estándar ISO31000 sobre Gestión de Riesgos. Miembro del grupo de expertos del organismo normalizador español AENOR/GET13 sobre “Gestión de Riesgos”. Miembro del grupo expertos internacionales en gestión de riesgos de UNECE (United Nations Economic Commission for Europe). Andrés Baytelman Aronowsky
Abogado de la Universidad Diego Portales. Magíster (LLM) Universidad de Columbia, Nueva York. Hasta abril de 2013 Director de Forensics de PwC Chile. Actualmente Fundador de Fraud, Forensics & Compliance: asesoría en Fraude Corporativo y Compliance. Antes: Fiscal Jefe de la Unidad de Focos Delictuales para el Centro de Santiago; Director Ejecutivo de la Fundación Paz Ciudadana; Profesor de Derecho e Investigador Legal de la Universidad Diego Portales; quince años de trayectoria como asesor y consultor en políticas públicas relacionadas a estas áreas, a nivel nacional e internacional. Especialista en prevención, investigación y persecución del fraude corporativo interno y externo. Análisis de riesgo y vulnerabilidades, evaluación, identificación y análisis de problemas delictuales y vulnerabilidades, su vinculación con otros hechos, delitos, personas, bienes, perpetradores y/o víctimas.
[ 14 ]
Germán Heufemann Lara
MSc. Corporate Governance & Business Ethics, University of London. Ingeniero Comercial, UAI. Miembro del Institute of Directors IoD de Reino Unido, y Certificado de Director de Empresas IoD, International Certificate in Company Direction. Director Ejecutivo de BOARD Centro de Gobierno Corporativo & Estrategia Empresarial. Profesor de Gobierno Corporativo del Magíster en Comunicación Estratégica y Responsabilidad Social, Universidad Andrés Bello.
Richard Peña Burgos
Abogado, MSc. in Specialized Economic Analysis, Universidad Pompeu Fabra, España. Diplomado en Tributación de
Instrumentos Financieros y, Diplomado en Libre Competencia, Derecho, Economía y Regulación, PUC. Consultor en materias de Compliance Corporativo, Libre Competencia y Regulación Económica. Investigador del Centro de Libre Competencia UC. Profesor Invitado del Diplomado en Libre Competencia UC. Director Académico del Diplomado en Compliance Corporativo, UAI.
Ximena Santibáñez Soto
Magíster en Derecho de la Empresa y abogada, PUC. Profesora de Master in Business Law, UAI. Curso Responsabilidad Penal de la Empresa. Ejecutiva Senior en materias de cumplimiento, control interno, gobiernos corporativos y responsabilidad penal de la empresa con experiencia en normativa y negocios locales e internacionales. Chief Compliance Officer en Walmart Chile.
Carlos Sanhueza Moreno
MBA y DPA de la Universidad Adolfo Ibáñez, Post diplomado en Biología del Conocimiento Instituto Matriztico Doctor Humberto Maturana. Diplomado en Finanzas en la Facultad de Administración y Economía de la Universidad de Chile. Diplomado en Análisis de Sistemas en CIISA, Posgraduado en Evaluación de Proyectos (CEPE) en la Facultad de Ingeniería Industrial de la Universidad de Chile. Administrador Público en la Facultad de Administración y Economía de Universidad de Chile. Socio y Director Ejecutivo de ConoSur Seguros & Reaseguros, Consultor y Director de empresas. Profesor Titular del ramo Gestión Estratégica de Seguros del programa Msc. en Finanzas de la Universidad Adolfo Ibáñez, Profesor titular del ramo de Negociación del Programa Executive MBA de la Universidad Adolfo Ibáñez.
Enrique Martínez Cantero
Licenciado en C.C Económicas y Empresariales por la
Universidad Complutense de Madrid. Formación de postgrado en dirección de empresas por el IESE Business School y en gestión pública por la Kennedy School of Government – Harvard University. Estrategia en la Gestión Pública. IESE Business School. Programa de Desarrollo Directivo (PDD) por IESE Business School. Ph.D. (C) Cursos de doctorado en la Universidad Complutense de Madrid. Experto en Asuntos Públicos y Corporativos: políticas públicas, agenda pública, grupos de interés, reputación corporativa, responsabilidad social y cultura organizacional. Actualmente académico en el área de dirección estratégica del IEDE Business School en Santiago de Chile, profesor invitado en los programas MBA en la UDLA Quito y en la UPN Lima.
MÓDULO 1 (8 hrs.)
Jornada introducción
MÓDULO 2 (16 hrs.)
Ética aplicada, sustentabilidad y buenas prácticas corporativas
MÓDULO 3 (20 hrs.)
Normas y principios de gobierno corporativo
MÓDULO 4 (8 hrs.)
Riesgos corporativos
MÓDULO 5 (16 hrs.)
Gestión y evaluación de riesgos corporativos MÓDULO 6 (16 hrs.) Fraude corporativo MÓDULO 7 (16 hrs.) Compliance y derecho MÓDULO 8 (8 hrs.) Tendencias y práticas internacionales en Compliance MÓDULO 9 (8 hrs.)
Aspectos prácticos del Compliance
MÓDULO 10 (20 hrs.)
Compliance y libre competencia
Total Diploma: 136 horas.
[ 16 ]
2015
JULIO 13 20 27 14 21 28 15 22 29 16 23 17 24 18 25 19 26 6 1 8 3 10 11 12 7 2 9 4 5 L M M J V S D 30 31 AGOSTO 10 17 24 31 11 18 25 12 19 26 13 20 14 21 15 22 16 23 3 4 5 6 7 8 9 1 2 L M M J V S D 27 28 29 30 SEPTIEMBRE 14 21 28 15 22 29 16 23 30 17 24 18 25 19 26 20 27 7 2 9 4 11 12 13 1 8 3 10 5 6 L M M J V S D DICIEMBRE 14 21 28 15 22 29 16 23 30 31 17 24 18 25 19 26 20 27 7 2 9 4 11 12 13 1 8 3 10 5 6 L M M J V S D OCTUBRE 12 19 26 13 20 27 14 21 28 15 22 16 23 17 24 18 25 5 7 2 9 10 11 6 1 8 3 4 L M M J V S D 29 30 31 NOVIEMBRE 9 16 23 30 10 17 24 11 18 25 12 19 13 20 14 21 15 22 29 2 3 4 5 6 7 8 1 L M M J V S D 26 27 28CALENDARIO
· Viernes: de 17:00 a 21:30 hrs.
· Sábados: de 9:00 a 13:30 hrs.
· Lunes y martes: de 17:00 a 21:30 hrs.
[ 17 ]
SENDAS DONDE PODEMOS CAMINAR CON TODAS LAS
CIENCIAS, CON TODAS LAS FANTASÍAS”
ADMISIÓN
REQUISITOS DE POSTULACIÓN
2 años de experiencia laboral profesional (mínimo).
Dominio del inglés a nivel lectura.
ETAPAS DE POSTULACIÓN
Postulación en línea vía www.uai.cl Entrega de Antecedentes:
- Carta de compromiso de la organización.
- Fotocopia del Carnet de Identidad o certificado de nacimiento.
PROCESO DE POSTULACIÓN AL DIPLOMA
Todos los antecedentes deben entregarse en un sobre dirigido a “Postulaciones Diplomas Escuela de Negocios” en Avda. Presidente Errázuriz 3485, Las Condes, Santiago. Una vez recibidos los antecedentes, son analizados por la Dirección Académica del Diploma.
En caso de que surja la necesidad de aclarar dudas, el postulante podrá ser citado a una entrevista personal. La aceptación se formaliza a través de una carta que le envía la
Universidad declarando su condición de “aceptado”.
Una vez recibida esta carta, el postulante aceptado deberá matricularse a la brevedad para conservar su cupo.
El cumplimiento de los requisitos de postulación no asegura la aceptación del postulante al Diploma.
INFORMACIÓN GENERAL
LUGAR DE REALIZACIÓN
Av. Presidente Errázuriz 3485, Las Condes, Santiago.
FECHAS 31 de julio al 18 de diciembre de 2015. HORARIOS Viernes: de 17:00 a 21:30 hrs. Sábados: de 9:00 a 13:30 hrs. Lunes y martes: de 17:00 a 21:30 hrs. PRECIO UF 135 FORMAS DE PAGO
Cuotas: 5 cuotas de agosto a diciembre de 2015.
Contado: Pago del valor total del programa antes del 31 de agosto de 2015, accede a un 5% de descuento.
DESCUENTOS
1) Los ex-alumnos de pre y postgrado de la Universidad Adolfo Ibáñez tienen un 15% de descuento.
2) Los alumnos que cancelen al contado antes del 31 de julio de 2015, tienen un 5% de descuento.
3) Grupos de ejecutivos pertenecientes a una misma empresa estarán sujetos a la siguiente tabla de descuentos: 2 a 4 participantes 5% 5 participantes o más 10% * Sólo descuentos 2 y 3 son acumulables
INFORMACIÓN Y POSTULACIONES Constanza Sotomayor G. (56-2) 2331 1113 [email protected] www.uai.cl [ 19 ]
