M
M
Mejores
Proyectos
de Grado
Perfil biográfico
de un empresario
inmigrante
a Colombia:
Antonio Pacini (1931 - )
22
Álvaro José Ferro Osuna
Asesor Carlos Dávila L. de GuevaraProfesor titular
P
OLÍTICA EDITORIALMejores Proyectos de Grado es la nueva línea editorial creada para incentivar los trabajos más
destacados de los estudiantes de pregrado y magíster de la Facultad de Administración de la Universidad de los Andes. Para que un proyecto de grado se pueda publicar, debe obtener la nota máxima y el jurado recomendar su publicación.
Mejores Proyectos de Grado inició en 2002 como parte de la serie Monografías de Administración
y en 2006 pasó a ser una línea independiente.
C
OMITÉDEP
UBLICACIONESFacultad de Administración
LUIS E. BERNAL
Director Programa MBA
CARLOS DÁVILA L. DE GUEVARA
Profesor titular
ANA CRISTINA GONZÁLEZ
Directora de desarrollo
CARLOS POMBO VEJARANO
Profesor
MANUEL RODRÍGUEZ BECERRA
Profesor titular
PIEDAD SALGADO CAMACHO
Coordinadora administrativa
Edición y producción:
GUÍASDE IMPRESIÓN
Tels.: 250 2599/630 3822
Diseño de cubierta: Felipe Valencia
© Comité de Publicaciones - Facultad de Administración Universidad de los Andes
Primera edición: Abril de 2007 Primera reimpresión: Abril de 2008
Calle 21 No. 1 - 20 Ed. SD, Bogotá, Colombia Tels.: 3394949/99, extensión. 3079. Fax. 3324551 e-mail: [email protected] http: //administracion.uniandes.edu.co/publicaciones
Contenido
Prólogo VII Introducción 1 Justificación 1 Objetivo general 2 Objetivos específicos 2 Línea de investigación 3 Metodología 4 Alcance 4Estructura del documento 5
I. Revisión bibliográfica 7
A. Historiografía empresarial como campo de investigación 8 B. Historiografía empresarial en el mundo 9 C. Historiografía empresarial en Latinoamérica 13 D. Historiografía empresarial en Colombia 16 E. Revisión crítica de algunos trabajos similares 20
F. Marco teórico 21
G. Esquema de análisis de un empresario 25
II. Metodología 28
III. Resumen biográfico de Antonio Pacini 32
A. Árbol genealógico de la familia Pacini 33
B. Antonio Pacini 33
C. Entorno 50
1. Árboles de clasificación 51
a. Segunda Guerra Mundial 51
b. Creación de la Cortina de Hierro 52 c. Conflicto yugoslavo. El Mariscal Tito 52
2. Contexto colombiano 53
a. Bogotazo 53
b. «La Violencia» en Colombia 54
d. Toma del Palacio de Justicia 55 e. Era del terrorismo del Cartel de Medellín. Pablo Escobar 57
f. Apertura económica 58
g. Conflicto actual con guerrilleros y paramilitares:
violencia, secuestro, inseguridad 59 3. Contexto económioco de Colombia 62 a. Producto Interno Bruto (PIB) 62
b. Balanza Comercial 65
c. Tasa de cambio 67
D. Contextualización de la vida de Antonio Pacini 69
IV. Grupo empresarial de Antonio Pacini 74
A. Patrimonio empresarial de Antonio Pacini 74
B. Sector plásticos 74
C. Mármol y materiales de construcción 77
D. Sector flores 79
V. Conducta económica 81
A. Contexto 81
B. Manejo de capital y actividades bancarias 84
C. Creación de empresas 85
D. Sectores económicos en los que se desempeña 87 E. Manejo de información y aprovechamiento
de oportunidades 89
F. Manejo de riesgo 91
G. Diversificación 92
H. Innovación 93
I. Conexión con el mercado internacional 94 J. Gestión y organización para maximizar la eficiencia 96
K. Moralidad en los negocios 97
L. Destino de excedentes de capital 98
VI. Empresario y Estado 99
A. Relaciones con el Estado colombiano 99 B. Compromiso con el Estado colombiano 100 C. Mentalidad política en Colombia 101 D. Intervención del Estado colombiano
E. Relaciones con el Estado italiano 102
F. Mentalidad política en Italia 103
G. Intervención del Estado italiano
en sus actividades empresariales 103
VII. Perfil socioeconómico 104
A. Origen 104
B. Estatus social 105
C. Movilidad regional y social intergeneracional 106
D. Valores y costumbres 108
E. Familia empresarial 110
F. Relaciones empresariales con la familia 112
G. Arraigo 113
H. Choques culturales 114
I. Estudio y aprendizaje 114
J. Formación como empresario e incorporación
a las actividades empresariales 115
K Asociación en la actividad empresarial y socialización 116 L. Motivación de su actividad empresarial 118 M. Vínculo con la comunidad italiana 118
N. Origen de la riqueza 119
Ñ. Patrimonio familiar 119
O. Personalidad 120
VIII. Estilo de vida 123
A. Papel de los negocios dentro de su vida 123
B. Vida familiar 124
C. Jefe de hogar 126
D. Uso del tiempo libre 126
E. Actitud frente al gasto y al ahorro 127
F. Lujos y viajes 127
G. Actividad social y cultural 128
H. Estilo de dirección y gerencia 129
IX. Mentalidad e ideología 132
A. Confianza en los demás y en sí mismo 132
C. Viveza y reglas del juego 133
D. Visión a corto y a largo plazo 133
E. Colombia vs. Italia 134
F. Ideología con respecto a la competencia 134
G. Localización de los negocios 135
H. Sociedades y empresas familiares 135
X. Conclusiones 137
A. Conclusiones del análisis sobre el perfil empresarial 137
B. Consideraciones 142
C. Conclusiones generales del desarrollo del proyecto 144
D. Reflexión personal del autor 146
Referencias Bibliográficas 148
Prólogo
¿Cómo estudiar la vida de un empresario desde una perspectiva académica?
Esta monografía de Álvaro Ferro Osuna, fruto de su trabajo de investigación para optar al título de Magíster en Administración (en la modalidad de MBA Ejecutivo) de la Universidad de los Andes y distinguido con su publicación dentro de la serie "Mejores Proyectos de Grado", es una respuesta a esa pregun-ta. Ferro, un ejecutivo con una trayectoria de más de dos décadas en el sector floricultor, decidió, en un momento de su exitosa carrera, volver a la univer-sidad. Lo había hecho por primera vez hace veinte años cuando fue estudiante de la especialización en Gerencia de recursos humanos, en la que tomó dos cursos, Teoría y análisis de organizaciones y Sindicalismo en Colombia1, que yo dictaba con otro colega (Manuel Rodríguez). Ahora, a comienzos del siglo XXI, me correspondió asesorarlo en el estudio no de dirigentes sindicales sino de empresarios. Ferro aceptó el reto de desarrollar un proyecto de grado de maes-tría, tomando como base el perfil biográfico de un inmigrante extranjero que llegó a Colombia a mediados del siglo XX desde Italia y que todavía desempe-ña una exitosa actividad empresarial.
Hasta hace pocos años, el conocimiento académico sobre los empresarios colombianos era escaso. No se consideraba necesario indagar por su pasado y analizar su trayectoria en los negocios: parecía un ejercicio con poco sentido. Además, en el mundo académico, y en otros sectores, discurrir sobre el empresariado y su papel en la sociedad avivaba hondas disputas ideológicas; los prejuicios a favor y en contra conducían a respuestas absolutas y polariza-das. No había término medio: o se hacía una insulsa apología de los empresa-rios o se les aplicaba una furibunda condena.
1 Hoy, muchos ejecutivos, independientemente de su edad, tendrán dificultad en entender que uno
de ellos hubiera en su momento estudiado la historia del sindicalismo colombiano como parte de su educación como gerente y que lo hubiera hecho en la Facultad de Administración de la Universidad de los Andes.
Por otra parte, los supuestos de la teoría del crecimiento económico pre-dominante durante la mayor parte del siglo XX no habían dejado espacio para la función empresarial, no mesurable, perdida entre las fuerzas impersonales del mercado y relegada a ser un "factor residual" o, hablando propiamente, un "coeficiente de ignorancia"2. El empresario es un agente de cambio económico. Y como lo ha recordado en su más reciente libro el Nobel de economía Douglas North, "el paradigma económico -la teoría neoclásica- no fue creado para ex-plicar el proceso de cambio económico"3. De acuerdo con los supuestos de aqué-lla, "en equilibrio y con información perfecta, la figura del empresario es invisible, carece de relevancia"4.
Pero la situación cambió. Como su autor lo señala en esta monografía, la teoría económica de la empresa tomó fuerza y se revivió el interés de las ciencias sociales por el estudio del empresariado, y la investigación sobre el empresariado colombiano ha mostrado un cierto avance y dinamismo, en es-pecial aquella con un énfasis histórico. Además, los cursos universitarios so-bre historia empresarial iniciados en la Facultad de Administración de la Universidad de los Andes, en 19745, se han extendido a más de veinte univer-sidades de varias ciudades del país. Los prejuicios en contra del empresariado han cambiado al punto que varios sectores han caído en un extremo igual-mente equivocado: erigir a los empresarios en supuestos héroes.
El perfil biográfico de Antonio Pacini, elaborado por Ferro, se basa en prolongadas conversaciones (entrevistas semiestructuradas en profundidad) que adelantó con el empresario italiano, las cuales se grabaron y transcribieron
2 A esta irónica forma de referirse al "catch-all residual factor" hacía alusión Kilby en su
introduc-ción a una excelente colecintroduc-ción de trabajos sobre entrepreneurship y desarrollo económico. Véase Kilby, Peter( 1971). Entrepreneurship and Economic Development. Free Press, New York. p.2.
3 North,Douglas (2005). Understanding the Process of Economic Change. Princeton University
Press, Princeton. p.vii.
4 Torres, Eugenio. "Funciones empresariales y desarrollo económico". En: Dávila, Carlos
(compilador)(2003). Empresas y empresarios en la historia de Colombia. Siglos XIX-XX. Una colección de estudios recientes. Grupo Editorial Norma, Ediciones Uniandes, Facultad de Admi-nistración de la Universidad de los Andes, Bogotá. p.5.
5 Carlos Caballero ofreció en este año el primer curso de historia empresarial en pregrado, que luego
Enrique Ogliastri enseñó hasta 1980. En 1992 se estableció un curso sobre esta temática en el programa de Alta Gerencia y en 2000 comenzó a enseñarse en el programa MBA en sus diversas modalidades. De una de éstas, el MBA Ejecutivo, surgió el trabajo consignado en esta monografía, uno de diez proyectos de grado de historia empresarial realizados por estudiantes de ese programa.
en su totalidad (por su extensión no se incluyen en la monografía). También entrevistó a su hijo y a uno de sus ejecutivos. Hay que añadir que el autor, de tiempo atrás, es uno de los directivos de las empresas de Pacini. Por tanto, su testimonio y su observación de la actividad empresarial permean este estudio. Consciente de que en las ciencias sociales la neutralidad total es imposible, Ferro no se refugió cómodamente en su conocimiento directo de la persona con quien trabaja: tuvo que fortalecerse teóricamente, familiarizarse con va-rias biografías de empresarios colombianos, examinar la evolución del contex-to económico y político colombiano a lo largo de varias décadas, diseñar una extensa guía de entrevista y ponerla en práctica. El análisis de la información recopilada, con alto grado de objetividad, convierte a esta monografía en una contribución a la historiografía de empresarios en Colombia, por ser muy escasas aquéllas sobre la segunda mitad del siglo XX en Bogotá, y por tratar-se de un inmigrante.
Acompañar al autor en esta investigación, como su asesor, fue una expe-riencia académica reconfortante. Álvaro Ferro, estudiante sobresaliente, ade-más de ejecutivo eficaz, asumió con madurez, hecho poco común, su aprendizaje de la ardua tarea de adelantar una investigación académica y , aún más difí-cil, tejer un texto, respondiendo positivamente a las críticas y reformulaciones de rigor en estos casos. Su tenacidad le hizo posible terminar de manera exitosa su cometido.
Carlos Dávila L. de Guevara Profesor Titular
Introducción
Justificación
Los empresarios juegan un papel importante en el desarrollo económico de los países y por medio de sus decisiones y actitudes son responsables de generar empleo, estimular sectores productivos, utilizar escasos recursos y realizar inversiones, entre otras actividades. Es por esto que registrar sus ex-periencias y analizar sus comportamientos y factores de éxito puede ser muy útil para otros empresarios y, por ende, para el desarrollo del país.
Colombia necesita incursionar en el camino del desarrollo para combatir el desempleo y así elevar el nivel y la calidad de vida de la mayor parte de la población. Para ello se requieren personas pujantes que creen oportunidades de trabajo y promuevan los diferentes sectores económicos, personas emprende-doras que creen nuevas empresas, personas con alto sentido social y con una gran visión del futuro que puedan contribuir en forma significativa al bienes-tar social del país.
Por estas razones, se considera muy relevante estudiar la vida de un em-presario que haya logrado esta importante misión y que se haya destacado por su aporte al país, así como identificar los factores de éxito mediante los cuales logró consolidar su organización.
El autor considera que el empresario Antonio Pacini personifica dicho perfil y que sería muy provechoso estudiar su vida empresarial y aprender de ella. Este personaje, además de sus aportes al desarrollo económico del país y al bienestar de sus colaboradores, ha logrado consolidar una organización empresarial que hoy en día está a la vanguardia en los sectores en los que se desempeña.
El estudio de un empresario pertenece a la rama de investigación que se conoce como historia empresarial. En Colombia los trabajos al respecto no han sido muchos. Hasta 1996, se habían realizado apenas 56 biografías y
auto-biografías de empresarios. Algunos de estos trabajos difícilmente pueden ser considerados como trabajos académicos porque presentan deficiencias de teo-ría y método1.
Sin embargo, durante los últimos años se ha evidenciado una evolución en esta área de investigación. Ha habido un aumento en el número de biogra-fías de empresarios, utilizando métodos más elaborados y con análisis más objetivos. Los nuevos trabajos presentan una visión crítica y generan mayor continuidad en las investigaciones, como los que aparecen recopilados en el libro de Carlos Dávila: Empresas y empresarios en la historia de Colombia. Siglos
XIX-XX: una colección de estudios recientes, publicado en el 20032.
De manera que este trabajo pretende ser un aporte a la rama de la historia empresarial. Su contribución es aún más significativa si se tiene en cuenta que es un trabajo sobre un empresario inmigrante, puesto que hasta la actualidad, la mayoría de los estudios se han enfocado en empresarios colombianos.
Objetivo general
Analizar la vida de Antonio Pacini como empresario, estudiar su compor-tamiento y los factores que lo influenciaron y que lo llevaron a consolidar su organización empresarial con el fin de registrar su experiencia y aprender de ella.
Objetivos específicos
Los objetivos específicos son los siguientes:
··· Conocer el estado de la historiografía empresarial, disciplina que regis-tra los regis-trabajos de la historia empresarial, por medio de una revisión bibliográfica.
··· Definir una metodología clara para estudiar los factores relevantes en la vida de este empresario.
1 Carlos Dávila, compilador. Empresa e historia en América Latina. Un balance
historiográfico. Pág 116. TM Editores y Colciencias, 1996.
2 Carlos Dávila, compilador. Empresas y empresarios en la historia de Colombia. Siglos XIX
y XX. Ediciones Uniandes, Facultad de Administración, Universidad de los Andes, Grupo
··· Recopilar la historia de la vida del personaje por medio de testimonios propios y de personas allegadas a él o pertenecientes a las organizacio-nes de las cuales hace, e hizo, parte.
··· Conocer el entorno en el cual se desarrollaron las actividades principales de la vida de Antonio Pacini e identificar posibles influencias en su vida y en sus decisiones.
··· Dimensionar su importancia como empresario.
··· Analizar la vida de Antonio Pacini como empresario utilizando la meto-dología anteriormente definida y la información recopilada.
··· Reunir las enseñanzas de la vida empresarial del personaje con el fin de construir algunas recomendaciones para los futuros emprendedores del país.
Línea de investigación
La historia empresarial como campo de investigación es muy difícil de definir y limitar, dado que implica el uso y la influencia de otras disciplinas, como es el caso de la economía, la historia, la ciencia política, el derecho, la psicología, la sociología, entre otros; para recopilar, registrar y analizar los hechos del pasado3. Teóricos e investigadores como Mark Casson, Joseph Schumpeter, Alfred Chandler, Santiago López, Jesús María Valdaliso y Carlos Dávila, por nombrar unos pocos, sustentan en la historia y en la economía los análisis sobre la conducta y racionalidad de los empresarios.
La historiografía empresarial comprende el registro de los trabajos reali-zados en esta disciplina y ha producido valiosos elementos para comprender, por ejemplo, la naturaleza y el origen de la innovación, el rol del empresariado en algunos eventos históricos importantes y la riqueza de los países.
Se considera que la historia empresarial es un área de investigación re-ciente que surgió a principios del siglo XX en la Universidad de Harvard en Estados Unidos. En América Latina comienza apenas a mediados de los años
3 Historia e historiografía. Enciclopedia ENCARTA. Recuperado el 7 de junio de 2005
de la página de Internet: http://es.encarta.msn.com/encyclopedia_761555707/ Historia_e_historiografia.html
sesenta. Hoy en día, tiene gran acogida como rama investigativa alrededor de todo el mundo. Existen publicaciones periódicas reconocidas que documentan trabajos muy serios y centros que promueven la línea investigativa, lo que se conoce mundialmente como «business history»4.
En Colombia, la historia empresarial es una rama de investigación en crecimiento. Los documentos sobre empresarios son aún escasos. En el Capí-tulo 2 se encuentra más información sobre los avances de esta rama de inves-tigación. Sobre este empresario en particular no se ha realizado hasta el momento ningún trabajo que analice su perfil empresarial.
Metodología
Para el análisis del perfil empresarial de Antonio Pacini se utilizará una metodología de análisis que se basa principalmente en el método propuesto por Carlos Dávila, investigador reconocido en este campo. Este método se co-noce como «Esquema de análisis del empresario»5. Debido al previo conoci-miento del empresario en cuestión, el autor ha decidido ajustar el método a este caso específico para centrarse en los aspectos más importantes.
La información utilizada en el análisis proviene en su mayoría de fuentes primarias, a través de entrevistas. También se recurrió a fuentes secundarias como información interna de las empresas, literatura acerca de la rama de in-vestigación e información necesaria para contextualizar los acontecimientos.
Alcance
El estudio sobre la vida de una persona puede llegar a ser muy profundo. La profundidad depende principalmente del esquema de análisis, de la información y del tiempo disponible. A pesar de la escasez de tiempo y la difícil consecución de la información (dado que la mayoría de las personas que pueden hacer gran-des aportes a este estudio viven fuera del país o ya fallecieron), el autor intenta ser lo suficientemente riguroso y cumplir con los objetivos propuestos.
4 Carlos Dávila. Historia empresarial de Colombia: estudios, problemas y perspectivas. Pág.
7. Monografías No. 20, Facultad de Administración, Universidad de los Andes. Bogotá, enero de 1991. Franco Amatori y Geoffrey Jones, Introducción. En Business history around the world / editado por Franco Amatori y Geoffrey Jones. Pág. 3. Cambridge University Press. Reino Unido, 2003.
5 Carlos Dávila. Esquema conceptual para el análisis del empresario. Facultad de Administración,
El estudio se limita a tomar los testimonios del empresario en cuestión, de su hijo Stefano, quien, además de su vínculo familiar, tiene una relación empresarial con él; y de Emilio Borrero y Fernando Venegas, personajes que lo han acompañado durante una época significativa en su actividad empresarial, siendo empleados, socios y amigos suyos.
A través de estos testimonios se reconstruye la vida de Antonio Pacini y se identifican los eventos más trascendentales en ella. Así mismo, se identifi-can los principales hechos históricos que marcaron su entorno y se describen brevemente para contextualizar su vida e identificar posibles influencias en su actitud como empresario. Los testimonios son la pieza fundamental para lle-var a cabo la metodología y el análisis del personaje. Finalmente, el autor presenta las recomendaciones que considera pertinentes.
Adicionalmente, el trabajo pretende generar una inquietud y motivación en estudiantes e investigadores para analizar la vida de otros empresarios con la misma metodología utilizada en este trabajo. En especial se espera generar un interés por el análisis de empresarios que hayan migrado al país y se pre-tende abrir puertas para generar lazos con investigadores y estudiantes de otros países latinoamericanos con quienes se pueda compartir experiencias y trabajos sobre empresarios inmigrantes.
Otros estudios sobre empresarios colombianos hechos con rigor y serie-dad también serían un complemento importante para este trabajo.
Estructura del documento
Esta monografía está organizada de la siguiente manera:
En el primer capítulo se realiza una revisión bibliográfica de la historiografía empresarial, tanto en el ámbito mundial como regional y na-cional. Se hace una mención especial de algunos trabajos sobre empresarios inmigrantes en Colombia y se presenta una pequeña crítica a los trabajos sobre perfiles biográficos realizados por compañeros de la misma facultad del autor. Con el fin de presentar un marco teórico, se hace referencia a algunos conceptos básicos sobre la teoría empresarial, sobre las tendencias del análisis de personalidades desde la psicología y finalmente se resume la metodología propuesta por Carlos Dávila para analizar a un empresario. Esta metodología ha sido seleccionada con el fin de darles continuidad a algunos trabajos
rea-lizados en la misma rama de investigación por estudiantes e investigadores de esta universidad y para poder aprovechar la asesoría del mencionado pro-fesor.
La metodología ha sido adaptada para lograr el mejor provecho posible del análisis de la vida de Antonio Pacini como empresario y enfocarse en los aspectos más importantes. Por esta razón, en el segundo capítulo se presenta la metodología modificada que será realmente con la que se trabajará en este estudio.
El tercer capítulo hace un recuento de la vida empresarial de Antonio Pacini con un enfoque familiar, dado que él mismo considera que su familia ha marcado fuertemente sus actividades empresariales. Posteriormente, se describen las situaciones del entorno que más han marcado su vida y se pre-senta un breve análisis del contexto económico desde la llegada de Antonio a Colombia. Finalmente, se hace un cuadro comparativo entre los principales eventos de su vida como empresario y los hechos más trascendentales del contexto en el que se encontraba.
En el cuarto capítulo se hace mención sobre el patrimonio empresarial de Antonio Pacini identificando las empresas en las cuales tiene una participa-ción importante. Posteriormente, se hace un recuento de la intervenparticipa-ción de Antonio en los sectores donde se ha destacado y donde ha sido más exitoso. Todo esto con el fin de demostrar la importancia del papel que ha desempeñado en el mundo empresarial colombiano y soportando la justificación de su elec-ción como personaje de análisis.
El quinto capítulo presenta los aspectos de su conducta económica, el sexto analiza su relación con el Estado, el séptimo se enfoca en mostrar y analizar su perfil socioeconómico, el octavo se dedica específicamente a pre-sentar aspectos de su estilo de vida y el noveno analiza algunos aspectos de su ideología y mentalidad.
Finalmente, se presentan algunas conclusiones generales del análisis y de acuerdo con los resultados hallados se hacen breves recomendaciones. Se pretende que estos resultados lleguen a ser de utilidad para personas emprendedoras que los puedan poner en práctica. Más adelante se presentan algunas conclusiones generales del estudio y el autor hace una reflexión personal sobre el trabajo.
I. Revisión bibliográfica
En este capítulo se presenta, en primer lugar, una definición de lo que se entiende por historiografía empresarial y se discute su origen. Luego se lleva a cabo una breve revisión de los aportes en esta rama investigativa en el plano internacional, mostrando la fortaleza que tie-ne en diversos países, las principales corrientes y las tendencias. Se re-salta la existencia de centros de investigación, asociaciones y revistas periódicas, que han permitido que el área se consolide como un campo de investigación altamente reconocido. Adicionalmente, se mencionan algunos de los investigadores más importantes y características propias de algunas regiones.
En tercer lugar, se hace referencia al estado de la historiografía en Amé-rica Latina. Se mencionan sus orígenes y las principales corrientes. Se mues-tra evidencia del desarrollo de los mues-trabajos y de los avances hechos en diferentes países con base en diferentes balances historiográficos.
Luego, se presenta brevemente el estado de las investigaciones en Colom-bia mostrando su desarrollo a lo largo de los años. Se referencian trabajos relacionados con experiencias de empresarios inmigrantes en Colombia y se hace una pequeña crítica sobre los trabajos realizados en la misma rama por algunos estudiantes colegas del autor, con el fin de identificar debilidades y fortalezas que pueden ser de gran utilidad para mejorar la calidad de este tra-bajo.
Se considera importante ofrecer un marco teórico que respalde este tra-bajo, para lo cual se realiza una pequeña revisión de los aportes hechos en teoría empresarial por grandes pensadores y teóricos. Adicionalmente, se hace referencia a las tendencias de análisis de perfiles biográficos desde la psico-logía, puesto que es una disciplina que puede aportar mucho a estas investi-gaciones.
El objetivo principal de presentar este marco teórico es entender la necesi-dad de aplicar una metodología clara y precisa para realizar una investigación en esta área, puesto que evidencia que el análisis debe sustentarse en bases teóricas y tener métodos efectivos.
Sin embargo, dentro de los objetivos de este trabajo no está el diseño de una metodología propia, por el contrario, la idea es utilizar una existente para dar continuidad a los trabajos.
La metodología propuesta por Carlos Dávila, es una guía útil que permite hacer un análisis integrado de la vida de un empresario. Además, su utiliza-ción permite tener una continuidad con otros trabajos realizados por estu-diantes de esta misma universidad y se puede aprovechar la asesoría del autor, quien en efecto es el asesor de este trabajo. Estas razones respaldan la decisión de utilizar esta metodología y al final de este capítulo se presenta un breve resumen de dicho esquema.
A. Historiografía empresarial como campo de
investigación
La historiografía es el registro escrito de lo que se conoce sobre las socie-dades humanas del pasado y la forma como los historiadores han intentado estudiarlas. En particular, la historiografía empresarial es la disciplina que estudia y recopila los documentos sobre el empresariado. De manera que los documentos sobre historia empresarial quedan enmarcados dentro de esta rama6.
Bajo el título empresariado se entiende no solamente las empresas o unidades de producción de bienes o servicios, sino también los empresarios individuales, las familias empresariales y los grupos y asociaciones de em-presarios7.
6 Historia e historiografía. Enciclopedia Encarta. Recuperado el 8 de junio de 2005 de la página de
Internet: http://es.encarta.msn.com/encyclopedia_761555707/Historia_e_historiografia.html
7 Carlos Dávila. Los comienzos de la historia empresarial en Colombia, 1975 - 1995. Pág.
Como se mencionó en la introducción, lo que comprende la investigación en historia empresarial, como toda investigación en historia, es muy difícil de definir dado que implica el uso y la influencia de otras disciplinas como es el caso de la economía, la historia, la ciencia política, el derecho, la psicología y la sociología, entre otros.
Se considera que es un área de investigación reciente. Emergió como una subdisciplina de la historia económica en la Universidad de Harvard en Esta-dos UniEsta-dos a finales de los años veinte. Para esa misma época, los historiado-res europeos empezaron a mostrar interés por investigar la historia de industrias y firmas importantes, pero fue apenas a mediados de la década del cincuenta que aparecen los primeros textos de historiografía empresarial en Europa, más concretamente en Gran Bretaña. Por su parte, esta rama de investigación se inicia en América Latina a mediados de los años sesenta y originalmente se trataba de estudios hechos por investigadores extranjeros, en especial de Esta-dos UniEsta-dos y Gran Bretaña8.
El término en inglés, con el que se conoce este campo de investigación, que de hecho es el término original y más utilizado, puesto que esta área de investigación nació en Estados Unidos y ha sido desarrollada principalmente por investigadores de ese país y de Gran Bretaña, es «business history»9.
B. Historiografía empresarial en el mundo
Como se mencionó anteriormente, la Universidad de Harvard fue la pre-cursora de este tema de investigación, que hoy en día tiene gran acogida en diferentes países (especialmente en economías emergentes)10 y ha logrado avan-ces significativos en su cobertura, metodología y resultados.
8 Carlos Dávila. Historia empresarial de Colombia: estudios, problemas y perspectivas. Pág.
11. Monografías No. 20, Facultad de Administración, Universidad de los Andes. Bogotá, enero de 1991.
9 Historia e historiografía. Enciclopedia Encarta. Recuperado el 8 de junio de 2005 de la página
de Internet:http://es.encarta.msn.com/encyclopedia_761555707/Historia_e_historiografia.html
10 Franco Amatori y Geoffrey Jones, Introducción. En Business history around the world/
editado por Franco Amatori y Geoffrey Jones. Pág. 6. Cambridge University Press. Reino Unido, 2003.
Actualmente, universidades reconocidas como Ohio State University, London School of Economics, Leiden University (Holanda), Reading University (Reino Unido), Cardiff University (por nombrar solo unas pocas de ellas), cuentan con centros de investigación en historia empresarial altamente reconocidos11. Adicionalmente, se han constituido otros centros de investigación en his-toria empresarial, como el Center for European Business History, Center of Business
History in Scotland, Arbeitskreis für kritische Unternehmens und Industriegeschichte, Center for Research in Business History in Denmark, Documentation Center of Busi-ness History in Israel, The Hagley Museum and Library y The BusiBusi-ness History Society of Japan, entre otros12.
Algunas sociedades reconocidas en esta área investigativa son: Busi-ness History Conference, European BusiBusi-ness History Association, Association of Business Historians, European Association for Banking History, German Association for Business History y Business History Society of Japan13.
Por otro lado, entre las publicaciones periódicas más reconocidas se en-cuentran: Business History (Gran Bretaña), Business History Review (Estados Uni-dos), Enterprise and Society (Estados UniUni-dos), Accounting, Business and Financial
History (Gran Bretaña), European Yearbook of Business History (Alemania), Journal of Economic History, Economic History Review y Journal of European Economic History14.
Estos centros de investigación, sociedades y revistas han permitido que la historia empresarial se consolide como un área de investigación importante en la actualidad y que haya surgido una fuerte interacción y trabajo en equipo entre los investigadores de diferentes regiones, como es el caso de la European
11 Business History. Harvard Business School. Recuperado el 8 de junio de 2005 de la página de
Internet: http://www.hbs.edu/businesshistory/related.html The Center for International Busi-ness History. Universidad de Reading. Recuperado el 8 de junio de 2005 de la página de Internet: http://www.rdg.ac.uk/cibh/links.html
12 Ibid.
13 Business History. Harvard Business School. Recuperado el 8 de junio de 2005 de la página de
Internet: http://www.hbs.edu/businesshistory/related.html
Business History Association fundada en 1990, que llevó a un enorme creci-miento en la interacción y cooperación entre los investigadores europeos15.
En el mundo, la historia empresarial se ha fortalecido enormemente en los últimos años. Cada vez son más los congresos, simposios, publicaciones y seminarios sobre el tema. Jesús María Valdaliso estudió dicho fenómeno para el caso español, pero se puede generalizar para muchos otros países, y argu-menta que el auge se debe a la inclusión de la historia empresarial como ma-teria de diferentes programas académicos (en especial aquellos relacionados con economía y administración) por parte de muchas universidades y a la aparición de nuevas corrientes de la economía como la nueva economía indus-trial, la economía neoinstitucional y la economía evolutiva16.
Recientemente, fue publicado el libro Business history around the world17 cuyo propósito es presentar un estado del arte de las investigaciones interna-cionales hechas en el tema. A continuación se presentan algunos resultados importantes provenientes de dicha publicación.
En primer lugar, se identifica a Alfred D. Chandler como el investigador más reconocido en el área, cuyos aportes han sido de gran importancia para el desarrollo de la misma. Este autor se ha enfocado especialmente en la activi-dad empresarial, intentando generalizar a partir de información empírica. Su trabajo ha sido complementado por otros investigadores reconocidos como Allan Nevins, Ralph Hidy, Louis Galambos y Mira Wilkins18.
15 Franco Amatori y Geoffrey Jones, Introduction. En Business history around the world / editado
por Franco Amatori y Geoffrey Jones. Pág. 6. Cambridge, Cambridge University Press. 2003.
16 Jesús María Valdaliso. La Historia empresarial en España. Orígenes, desarrollo y
contro-versias respecto a una nueva disciplina. Pág. 103. En América Latina en la historia económica. num. 7, ene – jun 1997. Recuperado el 8 de junio de 2005 de la página de Internet:
http://www.institutomora.edu.mx/revistas/Numero207/7-7-JesusMa_Valdaliso.pdf
17 Business history around the world / editado por Franco Amatori y Geoffrey Jones. Cambridge
University Press. Reino Unido, 2003. Este libro es una recopilación de artículos de diversos autores. La primera parte contiene artículos relacionados con aspectos generales, preguntas actualmente abiertas y controversias de la historia empresarial. La segunda parte recopila artículos sobre balances historiográficos en algunas regiones del mundo. La tercera y última parte contiene comparaciones de historia empresarial.
18 Franco Amatori y Geoffrey Jones, Introduction. En Business history around the world / editado
Entre los investigadores más importantes de otras corrientes sobresale William Lazonick, quien da énfasis a la necesidad de seguir un esquema teórico y de contemplar en las investigaciones el entorno social del empresariado. También está Jonathan Zeitlin, quien estudia principalmente los sistemas de producción como tal, sin distinguir entre el empresario y el contexto o la época19.
En segundo lugar vale la pena resaltar que, al hacer una revisión del estado de las investigaciones en diferentes regiones del mundo, se encuentra una amplia diversidad en esta área de investigación. Especialmente en los métodos y las áreas de interés, lo cual dificulta la comparación de los avances hechos en cada región20.
Como tercer punto, se rescatan algunos resultados del estado de las investigaciones en las diferentes regiones. Por ejemplo: en los países escan-dinavos, los trabajos en historia empresarial se relacionan estrechamente y se desprenden de la historia económica. Los trabajos de Grecia y España también están muy ligados con los de historia económica. Por su parte, las investigaciones hechas en esta área en Gran Bretaña, Francia e Italia son más vitales que las hechas en la rama de historia económica. En cuanto a los trabajos producidos en Japón, las ramas de historia empresarial e his-toria económica siempre han estado distanciadas y los investigadores de historia empresarial se enfocan principalmente en gerencia y comercio. Otro aspecto importante de los trabajos japoneses es su constante preocupación por hacer investigaciones comparativas con otros países y su dedicación al estudio de historia empresarial de otras regiones. En Alemania, la influen-cia de la época nazi ha marcado las investigaciones en el área. En econo-mías emergentes, como China, se ha notado un gran avance en las investigaciones referentes a la historia del empresariado; sin embargo, se enfocan especialmente en historias de empresas. Los estudios hechos en países latinoamericanos se dirigen más que todo a estudiar a los
empresa-19 Franco Amatori y Geoffrey Jones, Introduction. En Business history around the world /
editado por Franco Amatori y Geoffrey Jones. Pág. 4. Cambridge, Cambridge University Press. 2003.
rios propietarios de grandes haciendas y tierras, dedicando menores esfuer-zos a los trabajos sobre las compañías21.
Por último, dicho libro resalta que la historia empresarial es una subdisciplina que representa un enorme potencial y tiene gran diversidad como área de investigación. Actualmente, no existe una metodología generalizada y la agenda de investigación aún está por definir. Las tendencias se inclinan a estudiar empresas auténticas y únicas en vez de empresas que generalicen un grupo de compañías. Se busca investigar sobre las diferencias entre diversas empresas e identificar actores o aspectos que lleven a innovaciones tecnológi-cas22.
C. Historiografía empresarial en Latinoamérica
La historiografía latinoamericana ha sido mayor en el campo de la his-toria política y social que en la hishis-toria económica. El estudio del desarrollo económico en América Latina se limitó inicialmente a estudiar el desarrollo de su burguesía y de la estructura de poder. Los primeros trabajos fueron adelantados por investigadores estadounidenses o británicos como Lipset y Solari y por algunos investigadores latinoamericanos como Fernando Cardoso23.
Las primeras publicaciones revelaron la aparición de dos corrientes: la modernización, de origen académico norteamericano, que analizó principal-mente los grupos empresariales marginados y los fenómenos de difusión de innovaciones en el sector rural, la educación y el cambio de valores, y la co-rriente dependentista, nacida en la Cepal, que se dedicó a explicar el subdesa-rrollo desde un punto de vista macrosocial que terminó siendo encasillado como una ideología que no aportaba nada significativo. Finalmente, ninguna
21 Franco Amatori y Geoffrey Jones, Introduction. En Business history around the world /
editado por Franco Amatori y Geoffrey Jones. Págs. 6 y 7. Cambridge, Cambridge University Press. 2003.
22 Ibid Págs. 6 y 7
23 Carlos Dávila. Historia empresarial de Colombia: estudios, problemas y perspectivas. Pág.
7. Monografías No. 20, Facultad de Administración, Universidad de los Andes. Bogotá, enero de 1991. Págs. 7 y 8
de las dos corrientes tuvo continuidad ni mantuvo el interés en el empresariado como objeto de estudio24.
Los primeros trabajos sobre el empresariado en América Latina se enfoca-ron especialmente en los comerciantes coloniales, las haciendas y la produc-ción de sus plantaciones, dejando de lado la industrializaproduc-ción y a los empresarios industriales. Fue desde mediados de los años setenta que empezaron a apare-cer trabajos realizados por investigadores latinoamericanos interesados en te-mas propios de la evolución de los negocios y del empresariado de sus países25. Entre mediados de la década de los ochenta y mediados de la década de los noventa, el número de estudios mostró un aumento significativo. Aun-que se concluyó Aun-que el estado de las investigaciones era incipiente. En gene-ral para todos los países, se observó que para este período los estudios hechos en México, Argentina, Brasil y Chile superaban en volumen a los estudios realizados en Colombia, Perú y Venezuela. En términos generales se encon-tró que existe un desequilibrio entre los temas cubiertos dentro de cada país y que la utilización de modelos formales de análisis en estos trabajos es mínima26.
En los últimos años los investigadores latinoamericanos se han esforza-do por igualar el estaesforza-do de las investigaciones realizadas en business history en los Estados Unidos y Europa, en el sentido que han adoptado metodologías de análisis y las han adaptado al contexto de cada país. Una de las grandes forta-lezas de los investigadores de América Latina es el desarrollo de la investiga-ción empírica, que ha permitido derribar el mito de la falta de capacidad innovadora de las empresas latinoamericanas y su sometimiento a las com-pañías extranjeras multinacionales. A pesar de los avances logrados todavía existen barreras que dificultan su desarrollo investigativo. Entre ellas se en-cuentra la falta de confianza de las empresas para facilitar información sobre sus archivos, la escasa preparación académica de los investigadores que
traba-24 Carlos Dávila. Historia empresarial de Colombia: estudios, problemas y perspectivas.
Págs. 8 y 9. Monografías No. 20, Facultad de Administración, Universidad de los Andes. Bogotá, enero de 1991.
25 Carlos Dávila. Empresa e historia en América Latina. Un balance historiográfico. Pág. XII.
TM Editores / Colciencias. Colombia, 1996.
jan en el área y el poco apoyo interdisciplinario. El reto más grande que afron-tan los investigadores latinoamericanos para el futuro es adoptar un marco teórico para el análisis de sus investigaciones, generar continuidad y estable-cer relaciones entre ellos27.
El libro compilado por Carlos Dávila, Empresa e historia en América Latina.
Un balance historiográfico, publicado en 1996, muestra algunos ejemplos de las
líneas de investigación de los principales países de América Latina hasta me-diados de la década de los noventa. Entre los resultados, se encuentra que en Argentina predominaba el estudio sobre empresas extranjeras, dado que la inmigración tuvo un papel primordial hasta mediados del siglo XX. La cam-biante situación política del país en los últimos años también ha sido un tema importante de estudio.
En cuanto a Brasil, los trabajos muestran especialmente la capacidad empresarial de los brasileños y su evolución industrial. En Chile, la tendencia hasta esa época fue investigar la influencia del pensamiento cepalino y de la historiografía marxista especialmente hasta la época del golpe militar.
Con relación a Colombia, cabe resaltar que muy poca de la historiografía empresarial se ha publicado fuera del país y se encuentran estudios relevantes sobre el empresariado en diferentes regiones, en especial sobre la capacidad empresarial de la región de Antioquia.
Sobre México se puede decir que los trabajos se enfocan en investigacio-nes regionales y que utilizan de forma intensiva fuentes de información pri-maria. En Perú se encuentra un gran desequilibrio entre los trabajos publicados y la falta de datos y análisis cuantitativos. En Venezuela el estado de las investigaciones es realmente incipiente y los problemas se encuentran princi-palmente en deficiencias de fuentes y dificultades conceptuales.
Afortunadamente los simposios, los congresos y los seminarios son cada vez más frecuentes y esto permite que se incremente la cooperación entre investigadores de la región y se incentiven nuevos trabajos en el tema.
27 María Inés Barbero, Business history in Latin America. En Business history around the
World / editado por Franco Amatori y Geoffrey Jones. Págs. 333 - 335. Cambridge, Cambridge
D. Historiografía empresarial en Colombia
Los estudios de historia empresarial en Colombia han sido producidos principalmente por investigadores individuales, provenientes de diversas disciplinas, lo cual ha generado que la literatura al respecto sea dispar. Sin embargo, los pocos aportes de investigadores extranjeros han sido muy significativos, como en el caso del historiador norteamericano Frank Safford28.
Carlos Dávila ha hecho grandes contribuciones especialmente en la reco-pilación de estudios e investigación del estado del arte y balance historiográfico en esta rama de investigación en Colombia. Sus investigaciones incluyen tra-bajos sobre el empresariado colombiano en los siglos XIX y XX y tratra-bajos sobre historia económica e historia social que contribuyen a la historia empresarial. En general, estos trabajos examinan el origen y las condiciones sociales y culturales del empresariado, las motivaciones y otras características indivi-duales de la acción de los empresarios, la educación y la socialización del empresariado, la evolución de la estructura de la empresa, las estrategias y políticas empresariales, familiares e individuales, así como la ideología y el carácter empresarial29.
La historia de la industrialización y la historia de las empresas son los temas menos analizados académicamente. En las últimas décadas aparecen con mayor frecuencia estudios sobre empresarios. A partir de 1975, la inves-tigación histórica profesional en Colombia logró un desarrollo importante; sin embargo, estos historiadores se interesaron poco por el tema empresarial. Por esta razón, los estudios en el tema son hechos principalmente por investiga-dores de otras áreas, como sociólogos y economistas. Muchos de ellos mues-tran desinterés por utilizar una metodología adecuada de análisis y por conocer los trabajos previos y los legados de los investigadores británicos y estadouni-denses30.
28 Carlos Dávila, Business History in Colombia. En Business history in Latin America: the
experience of seven countries / editado por Carlos Dávila y Rory Miller. Pág. 83. Liverpool
University Press.Reino Unido, 1999.
29 Ibid. Págs. 84 y 85
30 Carlos Dávila. Los comienzos de la historia empresarial en Colombia, 1975 - 1995. En
Hasta 1995, el estudio de la formación del empresariado y del capital en diversas regiones colombianas es el que muestra el mayor avance. La historia de actividades empresariales particulares es poca pero valiosa31.
El número de investigaciones se incrementó considerablemente a par-tir de 1995. Recientemente (en el año 2003) fue publicado un libro reco-pilado también por Carlos Dávila, titulado Empresas y empresarios en la
historia de Colombia. Siglos XIX y XX. Este libro muestra una colección de
estudios recientes de investigación histórica adelantados en los últimos años sobre la evolución del empresariado colombiano, contemplando es-tudios sobre empresas, empresarios, sectores, gremios empresariales y élites empresariales regionales. Estos trabajos se abordan desde una pers-pectiva académica y su aporte es importante para esta rama de investiga-ción. En especial, se revela un creciente interés por las biografías de empresarios, un campo legítimo de investigación que puede enfocarse con rigor. Sin embargo, todavía quedan muchos vacíos en la historia del empresariado colombiano que son dignos de estudiar como por ejemplo, el sector industrial y el del café32.
En cuanto a los trabajos sobre perfiles biográficos, donde se enmarca este estudio, cabe mencionar que es un área de investigación creciente don-de los investigadores están utilizando metodologías formales don-de análisis. En Colombia hay investigadores reconocidos como Luis Fernando Molina, Alberto Mayor Mora, Víctor Álvarez Morales y Juan Camilo Rodríguez, entre otros, que han estudiado con rigor la vida de algunos empresarios importantes33.
Vale la pena mencionar algunas publicaciones importantes sobre empre-sarios colombianos, como el trabajo sobre Francisco Montoya Zapata (Molina, 2003) que describe los estrechos nexos que se establecieron en Colombia entre
31 Carlos Dávila. Los comienzos de la historia empresarial en Colombia, 1975 - 1995. Pág.
75. En América Latina en la historia económica, num. 7, ene – jun de 1997.
32 Carlos Dávila. Empresas y empresarios en la historia de Colombia. Siglos XIX y XX,
compilador: Carlos Dávila. Ediciones Uniandes, Facultad de Administración, Grupo Editorial Norma, Bogotá. 2003.
familia, poder político y negocios en la primera mitad del siglo XIX34. El trabajo sobre Gonzalo Restrepo Jaramillo (Álvarez, 1999), también trata el tema del poder familiar, político y empresarial, enfocándose principal-mente en la región antioqueña de la primera mitad del siglo XX35. Otra obra importante es la recopilación de la vida de José María Rueda Gómez, más conocido como el Conde de Cuchicute (Rodríguez, 2003), resultado de una tesis doctoral que reconstruye la vida de este personaje y su entor-no36. Las cinco biografías consignadas en un libro sobre empresarios co-lombianos en el siglo XIX (Molina, 1998) también hacen parte de los trabajos que vale la pena resaltar37. A pesar de que se quedan algunos sin mencionar, lo cierto es que no son muchas las publicaciones con rigor académico en el tema.
También se han publicado trabajos sobre empresarios inmigrantes. Entre ellos cabe resaltar la biografía empresarial del inmigrante británico William Wills (Malcom Deas, 1996)38 y el caso de un empresario alemán (Meisel Roca y Viloria de la Hoz, 2003)39, así como el trabajo de Manuel Rodríguez Becerra y Jorge Restrepo Restrepo sobre empresarios extranjeros en Barranquilla (Rodríguez y Restrepo, 1988)40. Existen perfiles biográficos e investigaciones relacionadas con empresarios italianos como es el caso del trabajo de Luis Fernando Molina sobre el Viejo Mainero41 (Molina 1988).
34 Luis Fernando Molina. Francisco Montoya Zapata: Poder familiar, político y empresarial.
1810– 1862. Nutifinanzas S.A. Medellín, 2003.
35 Víctor Álvarez Morales. Gonzalo Restrepo Jaramillo: Familia, empresa y política en
Antioquia. 1895 – 1966. Faes. Medellín, 1999.
36 Juan Camilo Rodríguez. El Solitario: el conde de Cuchicute y el fin de la sociedad señorial
(1871 - 1945). Universidad Externado de Colombia. Colombia, 2003.
37 Luis Fernando Molina. Empresarios colombianos del siglo XIX. Banco de la República.
Bogotá, 1998.
38 Malcom Deas. Vida y opiniones de Mr. William Wills. Banco de la República. Bogotá, 1996.
39 Adolfo Meisel Roca, Joaquín Viloria de la Hoz. Barranquilla hanseática: el caso de un
empresario alemán. En Empresas y empresarios en la historia de Colombia de los siglos XIX – XX. / compilador: Carlos Dávila. Ediciones Uniandes. Bogotá, 2003.
40 Manuel Rodríguez Becerra, Jorge Restrepo Restrepo. Los empresarios extranjeros de
Barranquilla: 1820-1900. En El Caribe colombiano / editor: Gustavo Bell Lemus. Ediciones
Uninorte. Barranquilla, 1988.
41 Luis Fernando Molina. El viejo Mainero. Boletín Cultural y Bibliográfico, Vol XXV, Núm. 17.
Alonso Valencia también publica un trabajo sobre un inmigrante italiano como empresario en el Cauca (Valencia, 1988)42. Por último, se hace refe-rencia a algunas biografías y relatos de italianos en Colombia consignadas en el texto de Violi (Violi, 1995)43.
A pesar de ser pocos los trabajos sobre empresarios inmigrantes en Co-lombia, es preciso recordar que en la mayoría de países de América Latina el papel de los inmigrantes ha sido fundamental para el desarrollo económico porque han evidenciado una gran capacidad empresarial.
En cuanto a los métodos de análisis, los investigadores colombianos utilizan especialmente la teoría desarrollada por Schumpeter. Como se mencionó previamente, Carlos Dávila ha desarrollado un esquema de aná-lisis basado principalmente en la teoría de Schumpeter y Casson, titulado «Esquema Conceptual para el Análisis del Empresario», publicado en el 2000. Este esquema ha sido utilizado en otros trabajos y será presentado en detalle más adelante.
En la actualidad, hay espacios interesantes que motivan el estudio en el campo de la historia empresarial. Las universidades colombianas han venido incluyendo la historia empresarial en los programas de edu-cación. Se han hecho importantes congresos, simposios y seminarios que congregan a investigadores extranjeros y se han creado redes de investiga-dores como en el caso de la Universidad Externado de Colombia y su «Red de Profesores e Investigadores sobre Historia Empresarial Colombiana»44.
42 Alonso Valencia. Centu per centu, moderata ganacia: Ernesto Cerruti, un comerciante
italiano en el estado soberano del Cauca. Boletín Cultural y Bibliográfico, Vol XXV, Núm. 17.
Banco de la República. Colombia, 1988.
43 Roberto Violi. Biografías y relatos de italianos en Colombia (entre 1492 y 1938). Grupo
Generali. Colombia, 1995.
44 Universidad Externado de Colombia, Facultad de Administración de Empresas. Red de Profesores
e Investigadores sobre Historia Empresarial Colombiana. Recuperado el 8 de junio de 2005 de la página de Internet: http://administracion.uexternado.edu.co/red_historia/
E.
Revisión crítica de algunos trabajos similares
En la Universidad de Los Andes hay tres trabajos recientes sobre perfiles biográficos de empresarios realizados por estudiantes de la Facultad de Admi-nistración. Juan Carlos Rubio investigó el perfil empresarial de Nemesio Camacho. Paulina Caicedo analizó la vida de Jaime Bueno Miranda y su acti-vidad como gerente, y Cecilia Salgado junto con Juan Fernando Cárdenas, es-tudiaron el perfil biográfico de Jorge Cárdenas como gerente y su aporte a la Federación Nacional de Cafeteros. Estos trabajos fueron leídos por el autor como parte de su investigación. Todos utilizan la metodología de Dávila para llevar a cabo el análisis y por estar en la misma línea de investigación y haber sido desarrollados en la misma facultad y bajo criterios similares, serán co-mentados brevemente a continuación.
El trabajo de Juan Carlos Rubio, titulado Nemesio Camacho, empresario y
político, 1869 – 1929, fue asesorado por Luis Fernando Molina, quien es un
investigador reconocido en el área, como se mencionó anteriormente. La es-tructura del trabajo es muy clara, como también los objetivos y la presenta-ción del análisis, lo que permite que el lector tenga un mejor provecho del mismo. Hay un excelente trabajo en la síntesis de la teoría empresarial y en el cuadro comparativo que se hace entre la vida del personaje y la situación del entorno, que es muy claro y pertinente. Estos dos aspectos son utilizados en este trabajo porque se consideran muy provechosos. Sin embargo, la percep-ción de este trabajo es que la investigapercep-ción pudo haber sido más exhaustiva, especialmente al referirse al entorno familiar y que se debieron haber consul-tado más fuentes de información. En cuanto al análisis, se considera que fal-taron algunos puntos importantes del esquema por analizar e investigar, especialmente los referentes a su vida familiar y personal y a su conducta como empresario. Las conclusiones, más que resultados de la investigación, parecen un resumen de la vida del personaje y del trabajo.
Paulina Caicedo escribe acerca de la vida de un gerente. El título es:
Perfil biográfico de un gran gerente: Jaime Bueno Miranda (KPMG) y fue
ase-sorado por el mencionado profesor. Salta a la vista que la autora hizo un gran esfuerzo en este trabajo y recolectó información muy valiosa. Iden-tificó claramente lo que quería hacer en el estudio y seleccionó adecuada-mente a las personas que debía entrevistar. El análisis se lleva a cabo por etapas de la vida del personaje, analizando los aspectos relevantes en cada
etapa. La ventaja de esta estructura es que se puede ver una evolución en algunos factores del análisis, pero en general la presentación no permite extraer fácil y claramente el aporte del estudio. A pesar de contar con buena información se considera que el análisis pudo haber sido más ex-haustivo, las conclusiones no son puntuales ni claras, entonces el legado del personaje queda disperso y no es fácil de aprovechar. El trabajo en sí es muy extenso para su aporte.
El estudio de Cecilia Salgado y Juan Fernando Cárdenas titulado Perfil
biográfico de un gran gerente: Jorge Cárdenas Gutiérrez fue realizado como
tra-bajo de grado para el título del EMBA y también contó con la asesoría seña-lada. Los autores son bastante claros en sus objetivos y tienen una buena redacción, justifican muy bien la selección y relevancia del personaje de aná-lisis. Es importante resaltar el hecho de que no sólo analizan su vida como empresario sino su aporte a una institución emblemática para el país como lo es la Federación Nacional de Cafeteros. Hay una buena cobertura de los aspectos propuestos en el esquema. Sin embargo, el estudio no cubre aspectos importantes. Hay mucho relato de la vida de Jorge Cárdenas y su relación con la Federación Nacional de Cafeteros, pero poca extracción de sus legados como gerente. Nuevamente, la estructura del análisis es por etapas de la vida del personaje lo cual dificulta concluir con respecto a su comportamiento gerencial.
La lectura de estos trabajos ha sido muy provechosa para el autor, princi-palmente para identificar aspectos positivos y utilizarlos en el presente estu-dio, como el trabajo hecho por Juan Carlos Rubio sobre teoría empresarial, los cuadros comparativos, la recolección de información y el uso de la metodolo-gía ya comentada. También ha sido importante para identificar aspectos en los que se pueden proponer mejoras, como la profundización en el análisis de los puntos relevantes y la presentación de una estructura más clara que per-mita obtener con mayor facilidad las conclusiones y aprovechar más la inves-tigación.
F.
Marco teórico
Para realizar el análisis de un empresario, se considera importante contar con un marco teórico que describa algunos de los conceptos que sustentan la investigación en historia empresarial. Como se ha mencionado anteriormente,
este campo de investigación se alimenta de diversas disciplinas. No obstante, se considera que es importante presentar algunos conceptos de teoría empre-sarial y de las tendencias de análisis de perfiles biográficos desde el punto de vista de la psicología.
En cuanto a la teoría empresarial, se presenta a continuación un cuadro que resume algunas de las postulaciones de varios de los principales teóricos. La información del cuadro proviene principalmente del trabajo de tesis de Juan Carlos Rubio sobre la historia del empresario colombiano, Nemesio Camacho45. También se incluyen conceptos presentados en otros trabajos de tesis y otros conceptos provenientes de la revisión bibliográfica (ver referencias).
Tabla No. 1. Conceptos de la teoría empresarial
45 Juan Carlos Rubio. Nemesio Camacho, empresario y político, 1869 – 1929. Trabajo de
pregrado, Facultad de Administración, Universidad de los Andes. Bogotá, 2002.
Autor
Postulación
Adam Smith El empresario se caracteriza por asumir riesgos. Su bene-ficio está en función del interés sobre el capital.
Añade a los comentarios de Adam Smith el hecho de que el empresario obtiene beneficio en función del nivel de ries-go que asume, el tiempo y el trabajo que invierte y su interés personal.
Un empresario se diferencia de un negociante por su ca-pacidad de innovación. Las principales características de un empresario son: Capacidad de innovación, sentido de organización del trabajo, manejo de recursos humanos, cultura orientada hacia productos y clientes. Capacidad de concentrar grupos de mano de obra en las fábricas, co-nocimiento de mercancías, utilización de libros contables. Lenguaje comercial, hábitos comerciales, derecho, capaci-dad de entablar buenas relaciones e informarse acerca de sus clientes y oportunidades de nuevos negocios.
El empresario busca el beneficio personal. La reducción de incertidumbre se consigue mediante la creación de estruc-turas de acopio y procesamiento de información.
J. S. Mill
Louis Bergeron
Valdaliso y López
Un empresario se caracteriza por su capacidad organiza-dora como factor productivo compuesto por capital, así como por su capacidad de administrarlo y combinarlo. El empresario no es factor productivo, simplemente se li-mita a actuar como capitalista.
El empresario es aquel que compra a un precio cierto y espera vender a un precio incierto y es allí donde hace la ganancia.
El principal motivo del empresario es la acumulación de capital individual teniendo en mente la ética.
El empresario toma el valor agregado producido para ge-nerar ganancias.
Apoya la teoría de Marx y dice adicionalmente que el em-presario es un acumulador negativo, ya que su riqueza se genera mediante la explotación del trabajador.
El empresario y la empresa son los únicos factores de pro-ducción, ya que la tierra, el trabajo y el capital son sola-mente los medios de producción. El empresario obtiene su beneficio al asumir el riesgo. Las habilidades del empresa-rio son innatas y pueden ser mejoradas mediante la expe-riencia y el estudio. La principal habilidad es disminuir incertidumbre para reducir el riesgo. El elemento diferenciador entre el gerente y el empresario es el conoci-miento perfecto del presente y el futuro así como las fun-ciones que desarrollan.
Propone que la innovación es característica fundamental del empresario. Ya que produce desarrollo económico, el empresario es el motor fundamental de la economía. El empresario es aquel que está atento a las oportunidades de beneficio y las aprovecha. El beneficio se obtiene al uti-lizar y aprovechar información escasa.
El empresario utiliza otras variables como el acceso a in-formación que obtiene observando el mercado, su expe-riencia y su círculo social. Para tener acceso a la actividad empresarial hay que sobrepasar barreras de entrada como acceso a capital y contactos en la sociedad como fuente de información; la educación, por ejemplo, es una fuente de información. El empresario posee ciertas habilidades como: negociación, innovación y creación de mercados.
A. Marshall y J. Clark Leon Walras R. Cantillon T. Veblen y J. M. Keynes K. Marx S. Marglin F. Knight J. A. Shumpeter I. M. Kirzner M. Casson
Millar La historia de negocios estudia un tema, un período o un sector económico para obtener conclusiones generales so-bre su evolución en un país. La principal dificultad de esta disciplina es obtener conclusiones generales partiendo de casos particulares.
Las principales características de un empresario son la in-novación, la toma de riesgo, su manejo de la incertidum-bre, su nivel de diversificación y sus relaciones sociales y políticas.
Fuentes: Juan Carlos Rubio. Nemesio Camacho, empresario y político, 1869 – 1929. Trabajo de pregrado, Facultad de Administración, Universidad de los Andes. Bogotá, 2002.
Cecilia Salgado, Juan Fernando Cárdenas. Perfil biográfico de un gran gerente: Jorge Cárdenas Gutiérrez. Trabajo de grado EMBA, Facultad de Administración, Universidad de los Andes. Bogotá, 2002.
Paulina Caicedo. Perfil biográfico de un gran gerente: Jaime Bueno Miranda (KPMG). Trabajo de pregrado, Facultad de Administración, Universidad de los Andes. Bogotá, 2003.
En cuanto a las tendencias de análisis desde la psicología se hace referen-cia espereferen-cialmente al estudio de caso. Esta metodología ha tenido gran acogida entre los profesionales de dicha disciplina y se utiliza tanto en investigaciones cualitativas como en investigaciones empírico-analíticas46. Una breve des-cripción del método es presentada a continuación.
El estudio de caso es un método que concibe la realidad de cada individuo, institución, empresa o movimiento social en particular, como una recopila-ción e interpretarecopila-ción detallada de informarecopila-ción. Es una técnica de investiga-ción cualitativa. En el estudio de caso el investigador debe identificar los aspectos en los cuales se va a concentrar y dirigir su investigación hacia ellos, recolectando información por medio de entrevistas e interacción con el indivi-duo y su entorno47.
C. Dávila
46 Para profundizar en este tema se recomienda revisar el libro: Gall, Borg et al. Educational
research: an introduction. 6 ed. White plains. N.Y., 1996.
47 Krueger, R.A. Focus groups: A practical guide for applied research. Sage. California, Beverly Hills,
El primer paso es seleccionar la población objetivo que hará parte de la investigación y luego definir el alcance del estudio, es decir los aspectos que se van a analizar y la cantidad de personas (casos) o puntos de vista que serán tenidos en cuenta. Luego se procede a recolectar la información por medio de herramientas como entrevistas, grupos focales, cuestionarios escritos y obser-vación. Posteriormente, se analizan los datos. Una de las herramientas más utilizadas para ello es segmentar la información de acuerdo con los aspectos relevantes de análisis. En este sentido, el investigador asigna a cada uno de los aspectos la información que pueda ser relevante y la procesa y analiza. Final-mente, hace un análisis global del caso, obteniendo un diagnóstico y haciendo las recomendaciones pertinentes48.
A pesar de su gran acogida, esta metodología tiene algunas críticas. En particular se dice que no tiene validez estadística y que a partir de los casos particulares no se puede generalizar ni generar nuevas teorías49.
En este estudio se utiliza parcialmente esta metodología, identificando como factores relevantes los aspectos seleccionados en el esquema de análisis del empresario, recolectando información por medio de entrevistas y segmentándola de acuerdo con los aspectos para procesarla y analizarla. Fi-nalmente, se hacen las recomendaciones que se consideran pertinentes.
G. Esquema de análisis de un empresario
A pesar de que existen diversos métodos rigurosos de análisis de perfiles biográficos y diversas metodologías que se pueden utilizar en este trabajo, el autor decidió utilizar la que propone el asesor de esta investigación. Esta deci-sión radica principalmente en la necesidad de utilizar un esquema claro y riguroso de análisis y de lograr continuidad en los estudios realizados en este campo.
El «Esquema Conceptual para el análisis del empresario» es una guía cla-ra que permite hacer un análisis serio de la vida de un empresario. El
recono-48 Lizee. J., Plunkett. T. Archaeological sampling strategies. University of Connecticut.
Connecticut, 1999.
49 Krueger, R.A. Focus groups: A practical guide for applied research. Sage. Beverly Hills,
cimiento de Carlos Dávila como investigador en este campo, hace confiables sus publicaciones y el hecho de poder contar con su asesoría a lo largo del estudio es muy provechoso. Adicionalmente, otros estudiantes de la Universi-dad de los Andes interesados en esta misma rama de investigación han utili-zado este mismo esquema, lo cual ofrece una continuidad necesaria para esta disciplina.
En el siguiente cuadro se presenta un resumen de la metodología que define cinco áreas generales de análisis que se deben tener en cuenta al estu-diar el perfil biográfico de un empresario. Para cada área, propone una serie de elementos que deben ser contemplados.
Tabla No. 2. Esquema conceptual para el análisis del empresario Análisis de un empresario
1. Conducta económica
1. Contexto 2. De negociante
a empresario industrial 3. Mercados en que opera 4. Acumulación de capital 5. Combinación y coordinación de factores de producción 6. Creación de empresas 7. Alerta y respuesta de oportunidades 8. Manejo de información 9. Innovación
10. Toma y manejo de riesgo 11. Creación/Destrucción de mercados 12. Formación de redes comerciales 13. Conexiones con el mercado internacional 14. Gestión y organización
para maximizar eficiencia 15. Manejo de crédito
16. Actividades bancarias 17. Destino de excedentes
de capital
18. Moralidad en los negocios
2. Empresario y Estado
1. Antecedentes, trayecto ria. Política familiar 2. Participación en elecciones 3. Financiación de campa ñas políticas 4. Desempeño en cargos de elección popular 5. Desempeño en cargos
públicos por nombra miento en rama ejecutiva 6. Dirección de grupos
políticos (partidos)
7. Financiamiento del Estado 8. Contratista del Estado 9. Utilización de concesiones
estatales
10. Promoción/Gestión de asociaciones de empresarios 11. Cabildeo ante Estado 12. Promoción de movimientos
sociales, cívicos y fundaciones
