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OLICÍA
N
ACIONAL DEL
P
ERÚ
P
LAN
E
STRATÉGICO
I
NSTITUCIONAL
2012
-2016
2
© Policía Nacional del Perú - PNP
Plaza 30 de Agosto s/n Urbanización Córpac, San Isidro, Lima
3
POLICÍA
NACIONAL
DEL
PERÚ
P
LAN
E
STRATÉGICO
I
NSTITUCIONAL
2012
-2016
4
Ministro del Interior
Dr. José Luis Pérez Guadalupe
Director General de la Policía Nacional del Perú
General de Policía Víctor Romero Fernández
Director Nacional de Gestión Institucional PNP
General PNP José Saturnino Céspedes Aguirre
Director Ejecutivo de Planeamiento y Presupuesto PNP
General PNP René Rodríguez Guzmán
Director de Planeamiento PNP
Coronel PNP Oscar Alexis Rodríguez Valles
Equipo de Trabajo
Cmdte. PNP Adolfo Benito Conde LLerena
Econ. Graciela Villacrez Torrejón
Econ. Henry Izquierdo Larrea
5
CONTENIDO
PRESENTACION ... 6
I.
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ... 7
A.
ORGANIZACIÓN DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ ... 7
B.
ESTRUCTURA ORGANICA ... 9
C.
ORGANIGRAMA ... 10
II.
MARCO ESTRATEGICO ... 11
A.
Visión ... 11
B.
Misión ... 11
C.
Valores, Principios y Lema ... 11
D.
Objetivos Estratégicos Generales ... 12
III.
ESTADO SITUACIONAL ... 17
A.
ORDEN INTERNO ... 17
B.
ORDEN PÚBLICO ... 38
C.
SEGURIDAD CIUDADANA ... 45
D.
GESTIÓN DE RIESGOS DE DESASTRES .. ¡Error! Marcador no definido.
E.
SISTEMA DE INTELIGENCIA ... ¡Error! Marcador no definido.
F.
RECURSOS HUMANOS ... ¡Error! Marcador no definido.
G.
CAPACITACION Y ACTUALIZACION ... ¡Error! Marcador no definido.
H.
SISTEMA EDUCATIVO POLICIAL ... ¡Error! Marcador no definido.
I.
SALUD ... ¡Error! Marcador no definido.
J.
GESTIÓN ADMINISTRATIVA ... ¡Error! Marcador no definido.
K.
INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO .. ¡Error! Marcador no definido.
IV.
RUTA ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL ... ¡Error! Marcador no definido.
4.3Objetivos Estratégicos Generales y Específicos ... ¡Error! Marcador no
definido.
Objetivos Estratégicos Generales y Específicos de la PNP incluyendo
indicadores, Unidad de medida, metas, responsables y acciones
estratégicas. ... ¡Error! Marcador no definido.
Programación Multianual de Inversiones Públicas……….……124
6
PRESENTACION
El Plan Estratégico Institucional (PEI), es una herramienta de gestión que permite apoyar la toma de decisiones de la dirección general y contribuir al mejoramiento del desempeño, mayor eficiencia, eficacia y calidad en los servicios. La Planificación Estratégica es el marco para el establecimiento de mecanismos de seguimiento y evaluación de objetivos y para el control de la gestión institucional.
La Dirección Ejecutiva de Planeamiento y Presupuesto de la Policía Nacional del Perú (DIREPP) acorde a sus funciones, elaboró el presente documento con la información proporcionada por las Direcciones Nacionales, Direcciones Ejecutivas, Regiones Policiales, Direcciones Territoriales y Frentes Policiales de la PNP, así como de los diferentes órganos de apoyo y control institucional en el marco de la nueva cultura organizacional incorporada a la Institución durante la presente gestión.
El presente documento de gestión, actualiza el PEI 2012 – 2016 aprobado con RM 1299-2011-IN-0301 del 22 de Dic del 2011 y determina el proceso de articulación entre el nivel estratégico con el nivel operativo, vinculando principalmente los desafíos que plantean las propuestas de los Programas Presupuestales por Resultados: 0030 Reducción de delitos y faltas que afectan la seguridad ciudadana, 0031 Reducción del tráfico ilícito de drogas, 0032 Lucha contra el terrorismo, 0086 Mejora de los servicios del sistema de justicia penal; el 068 - Gestión de Riesgos y Desastres y el 128 - Lucha contra la minería ilegal.
La actualización del Plan Estratégico Institucional de la Policía Nacional del Perú para los AF 2015 – 2016 considera el actual contexto de reforma del Sector Interior y vincula los Objetivos Generales y los dos Ejes Estratégicos establecidos en el PESEM 2013 – 2016 del Sector Interior: 1) Orden Interno, Orden Público y Seguridad Ciudadana 2) Reforma y Modernización del Sector Interior para una gestión pública orientada a Resultados. Asimismo articula los Objetivos Generales del PESEM 2013-2016 y los objetivos específicos, indicadores, metas y responsables que permitan evaluar la ejecución a lo largo de la ruta estratégica 2015 – 2016. Señala también acciones estratégicas y el Presupuesto Multianual por Fuentes de Financiamiento que sirven de marco para asignar presupuesto anual y las actividades operativas de los Planes Operativos.
En términos generales, el presente documento constituye un instrumento de gestión que permite mostrar el proceso de articulación entre el nivel estratégico con el nivel operativo y guiará la ruta estratégica 2015- 2016 para que el personal directivo, ejecutivo y operativo de la PNP cumpla los objetivos, metas y contribuya al logro del Orden Interno, Orden Público, Seguridad Ciudadana y la Reforma en la Gestión Pública orientada a resultados.
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I. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
A. ORGANIZACIÓN DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
El Decreto Legislativo N° 1135, publicado el 10 de DIC2012, aprueba la Ley de Organización y Funciones del Ministerio del Interior, la misma que establece disposiciones generales, ámbito de competencia, funciones, estructura orgánica. El artículo 4, establece que el Sector Interior comprende al Ministerio del Interior, la Policía Nacional y los organismos públicos adscritos a él1.
Naturaleza
La Policía Nacional del Perú es una institución del Estado dependiente del Ministerio del Interior con autonomía administrativa y operativa, con competencia y ejercicio funcional en todo el territorio peruano, en los asuntos previstos en el Artículo 166° de la Constitución Política del Perú. Es profesional, jerarquizada, no deliberante, disciplinada y subordinada al poder constitucional; sus integrantes representan la autoridad, el cumplimiento de la ley, el orden y la seguridad en toda la República. Participa en el desarrollo económico y social del país.
Finalidad
La Policía Nacional del Perú tiene por finalidad garantizar, mantener y restablecer el orden interno; prevenir, investigar y combatir los delitos y faltas; prestar protección y ayuda a las personas, y a la comunidad; garantizar el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio público y privado; vigilar y controlar las fronteras; velar por el cumplimiento de las normas administrativas de su competencia y el Código Administrativo de Contravenciones de Policía.
Funciones
La función policial se enmarca dentro del ejercicio del poder de policía del Estado, que la Policía Nacional del Perú cumple en su condición de fuerza pública, para velar por la protección, seguridad y el libre ejercicio de los derechos fundamentales de las personas, el normal desarrollo de las actividades de la población y prestar apoyo a las demás instituciones del Estado, en el ámbito de sus competencias y funciones. El ejercicio de la función policial requiere conocimientos especializados, los cuales son adquiridos a través de la formación profesional. El profesional policial recibe una formación académica integral, de nivel universitario para Oficiales y de nivel técnico para Suboficiales, que les permite su buen desempeño profesional y desarrollo cultural, social y económico, con énfasis en la disciplina, el mérito, el respeto irrestricto a los derechos humanos, la ética, el liderazgo y el servicio público.
De conformidad al Artículo 10º del Decreto Legislativo Nº 1148 – Ley de la Policía Nacional del Perú, son funciones de la Policía Nacional del Perú las siguientes: 1. Garantizar, mantener y restablecer el orden interno;
2. Promover e implementar mecanismos a favor de la seguridad ciudadana;
1 Los Organismos Públicos adscritos al Sector Interior son: La Superintendencia Nacional de Migraciones –
MIGRACIONES, la Superintendencia Nacional de Control de Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil - SUCAMEC y la Oficina Nacional de Gobierno Interior – ONAGI.
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3. Garantizar el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio público y privado;
4. Mantener la paz, seguridad, tranquilidad y orden público;
5. Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas previstos en el Código Penal y leyes especiales, incluyendo los que se cometen en el transporte aéreo, marítimo, fluvial y lacustre;
6. Obtener, custodiar, asegurar, trasladar y procesar indicios, evidencias y elementos probatorios relacionados con la prevención e investigación del delito, poniéndolos oportunamente a disposición de la autoridad competente;
7. Aplicar las sanciones establecidas en el Código Administrativo de Contravenciones de Policía;
8. Practicar y emitir los peritajes oficiales de criminalística a través del sistema criminalístico policial, para efectos del proceso penal y los derivados del cumplimiento de sus funciones;
9. Realizar y expedir peritajes técnico-vehiculares;
10. Administrar el sistema de inteligencia policial, en armonía con las normas que regulan el Sistema Nacional de Inteligencia;
11. Planificar y conducir operativamente la investigación material del delito, en concordancia con las leyes de la materia;
12. Investigar la desaparición y trata de personas;
13. Brindar protección preferente al niño, niña, adolescente, adulto mayor, mujer y poblaciones vulnerables;
14. Controlar el tránsito y garantizar la libre circulación vehicular y peatonal en la vía pública y en las carreteras a nivel nacional. Prevenir, investigar y denunciar los accidentes de tránsito;
15. Vigilar y controlar las fronteras, así como colaborar con la Superintendencia Nacional de Migraciones para el cumplimiento de las disposiciones legales sobre el control migratorio;
16. Brindar seguridad integral al Presidente Constitucional de la República en ejercicio, al electo y ex Presidentes; seguridad personal a los Presidentes de los Poderes Públicos, Congresistas de la República, Ministros de Estado, Jefes de Estado en visita oficial al país y otras personalidades que determine el reglamento de la presente norma;
17. Participar en la política de eco eficiencia del Estado y en el cumplimiento de las disposiciones relativas a la protección y conservación de los recursos naturales y del medio ambiente, la protección y seguridad de los bienes integrantes del Patrimonio Cultural de la Nación y de aquellos que se presuman como tales; 18. Cumplir con los mandatos escritos del Poder Judicial, Tribunal Constitucional,
Jurado Nacional de Elecciones, Ministerio Público, Oficina Nacional de Procesos Electorales, en el ejercicio de sus funciones;
19. Participar subsidiariamente, a solicitud del INPE, en la seguridad externa e interna de los establecimientos penitenciarios. Asimismo, participa en el traslado de los procesados y sentenciados de conformidad con la normatividad vigente.
20. Velar por la seguridad de los bienes y servicios públicos, en coordinación con las entidades estatales correspondientes;
21. Garantizar la seguridad y protección de los turistas y sus bienes, así como el patrimonio histórico-cultural y turístico del país;
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22. Participar en la Defensa Nacional, Defensa Civil y en el desarrollo económico y social del país;
23. Identificar a las personas con fines policiales;
24. Expedir certificados de antecedentes policiales, supervivencia, traslado, mudanzas, autorización de uso de lunas oscurecidas vehiculares y otros relacionados con el cumplimiento de sus funciones;
25. Participar en el control y en el transporte de armas de fuego, munición, explosivos y productos pirotécnicos, así como colaborar con la Superintendencia Nacional de Control de Servicios de Seguridad, Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil - SUCAMEC, para el cumplimiento de sus funciones;
26. Participar en Operaciones de Paz convocadas por la Organización de las Naciones Unidas (ONU) y otros organismos internacionales; y,
27. Ejercer las demás funciones que le señalen la Constitución, las leyes y sus reglamentos.
Competencias
La Policía Nacional del Perú ejerce competencias en las siguientes materias: 1) Orden interno, orden público y seguridad ciudadana;
2) Protección y ayuda a las personas y a la comunidad; 3) Garantía de cumplimiento de las leyes;
4) Seguridad del patrimonio público y privado;
5) Prevención, investigación y combate de delitos y faltas; y, 6) Vigilancia y control de las fronteras.
B. ESTRUCTURA ORGANICA
Para el caso del organigrama desagregado de la PNP, que se presenta en el cuadro y gráfico siguiente, cabe señalar que la Nueva Estructura de la Policía Nacional del Perú, se encuentra en proceso de implementación administrativa:
ALTO MANDO
Director General
Jefe de Estado Mayor General Inspector General
ÓRGANOS DE LÍNEA Y DESCONCENTRADOS
Dirección Nacional de Operaciones Policiales Direcciones Ejecutivas
Regiones y Frentes Policiales
ÓRGANOS DE ADMINISTRACIÓN INTERNA
Dirección Nacional de Gestión Institucional Direcciones Ejecutivas
ÓRGANOS DE APOYO
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL ÓRGANO DE DEFENSA LEGAL
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C. ORGANIGRAMA
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II. MARCO ESTRATEGICO
A. Visión
“Policía Nacional moderna, competitiva, sólida, fortalecida, confiable, de reconocido prestigio nacional e internacional, que respeta los derechos humanos y contribuye al bienestar de la sociedad, brindando un servicio de calidad, eficaz y eficiente”.
B. Misión
Institución Tutelar del Estado de servicio social, encargada de garantizar la paz y la seguridad ciudadana, en cumplimiento del mandato constitucional, ejerciendo el poder de POLICÍA, dentro del marco constitucional y los derechos humanos, que contribuye a la seguridad del ciudadano y al bienestar de la sociedad en general.
C. Valores, Principios y Lema
VALORES.- Los valores que rigen al personal de la Policía Nacional del Perú, son: 1. Honor.- es el principal valor policial, que asegura su prestigio y reputación; se
cultiva mediante el cabal cumplimiento de la función policial, de los deberes ciudadanos y el respeto al prójimo y a sí mismo.
2. Honestidad.- actuar en todos los actos de la vida pública y privada con transparencia y verdad.
3. Justicia.- actuar con equidad e imparcialidad, procurando el bien común y el interés general.
4. Integridad.- el servicio policial demanda la actuación ética, proba y correcta. 5. Cortesía.- observar una conducta respetuosa, amable, predispuesta al servicio y a
colaborar con el ciudadano.
6. Disciplina.- acatar consciente y voluntariamente las órdenes del Comando con arreglo a ley, así como la normatividad institucional.
7. Sacrificio.- subordinar el interés personal a los institucionales y al bien común. 8. Patriotismo.- predisposición al sacrificio personal por la Patria.
9. Pertenencia Institucional.- identificación con un colectivo humano, unido por lazos institucionales y de compañerismo, basados en valores y buenas prácticas que dignifican la función policial.
PRINCIPIOS.- Para el ejercicio de sus funciones, atribuciones y facultades, la Policía Nacional del Perú se orienta por los siguientes principios:
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1. Primacía de la persona humanay sus derechos fundamentales
La defensa y protección de la persona humana, respeto a su dignidad y a las garantías para el pleno ejercicio de sus derechos fundamentales, tienen primacía en el ejercicio de la función policial.
2. Unidad de la función policial
La función policial se brinda a través de la Policía Nacional del Perú, como fuerza pública unitaria y cohesionada, con competencia en los ámbitos nacional, regional y local.
3. Unidad de Comando La Policía Nacional del Perú, como fuerza pública, tiene Comando Único
4. Gratuidad Los servicios policiales son gratuitos, salvo los casos expresamente contemplados en las leyes y los reglamentos.
5. Acceso universal a los servicios Los ciudadanos tienen derecho a acceder de manera inmediata, oportuna y eficiente al servicio policial.
6. Transparencia y rendición de
cuentas La Policía Nacional del Perú es transparente en su actuación y promueve la rendición de cuentas 7. Legalidad El servicio policial se brinda en el marco de la Constitución Pública del Perú y las leyes.
8. Continuidad del servicio policial El servicio policial es permanente en todo el territorio nacional. Se brinda las veinticuatro horas del día; y, 9. Eficiencia, eficacia y mejora
continua Toda actuación policial procura ser eficaz y eficiente; se orienta a la mejora continua.
LEMA:
“Dios, Patria y Ley.”
D. Objetivos Estratégicos Generales
La actualización del Plan Estratégico Institucional de la PNP para los AF 2015 -2016, se enmarca con la Constitución Política del Perú, con las políticas de Estado del Acuerdo Nacional, se ajusta a lo establecido por el Centro Nacional de Planeamiento Estratégico (CEPLAN): El Plan Estratégico de Desarrollo Nacional (PEDN): el Perú hacia el 2021, la Directiva General N° 001-2014-CEPLAN del Proceso de Planeamiento Estratégico, al Plan Nacional de Seguridad Ciudadana 2013-2018 (PNSC) y al Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) del Sector Interior 2013– 2016.
El Acuerdo Nacional aprobó las Políticas de Estado agrupadas en cuatro ejes temáticos, estando comprendida la Policía Nacional en el eje Democracia y Estado de Derecho, objetivo seguridad ciudadana y erradicación de la violencia; asimismo, transversalmente la Policía Nacional se encuentra en otros ejes del Acuerdo Nacional, citando entre ellos los conflictos sociales, erradicación del narcotráfico y eliminación del terrorismo.
13
ARTICULACIÓN DE OBJETIVOS ESTRATÉGICOS
La actualización del Plan Estratégico Institucional de la PNP para los AF 2015 -2016, considera a los Objetivos Estratégicos Generales y Específicos del Plan Estratégico Multianual del Sector Interior 2013 – 2016. La actualización del Plan Estratégico Institucional de la Policía Nacional del Perú para los AF 2015 – 2016 de la PNP se articula a los Objetivos de los Objetivos del Milenio, las Políticas de Estado del Acuerdo Nacional, el Plan Bicentenario el Perú hacia el 2021 y el PESEM del Sector.
Gráfico 1. Articulación de Objetivos para la actualización del Plan Estratégico Institucional de la PNP para los AF 2015 -2016 alineado con el Marco Estratégico Nacional y Sectorial
Objetivo 1 Erradicar la pobreza extrema y el hambre Objetivo 3 Promover la igualdad de géneros y de la autonomía de la mujer Objetivo 7
Garantizar sostenibilidad del medio ambiente
Política 7 Erradicar la violencia y fortalecimiento del civismo
y la seguridad ciudadana. Política 27 Erradicación de la producción, el tráfico y el consumo ilegal de drogas Política 30 Eliminación del terrorismo y afirmación de la Reconciliación Nacional Política 32 Gestión del riesgo
de desastres Objetivo Nacional Eje Estratégico 2 Objetivo Nacional Eje Estratégico 3 OE 2.6: Seguridad ciudadana mejorada significativamente. OE 3.1: Agilidad, transparencia y eficacia de la administración pública en todos sus niveles, al servicio de los derechos de las personas en general y de los emprendedores e inversionistas en particular, con revalorización de los servidores y funcionarios públicos. OE 3.2: Participación
equitativa y eficiente de los ciudadanos en los procesos de democratización política, toma de decisiones públicas
y descentralización institucional para el desarrollo del país, a fin de asegurar su confianza en las
instituciones públicas y la gobernabilidad en los distintos niveles de gobierno.
OE 3.4:Plena
operatividad del sistema de seguridad y defensa nacional orientado a la protección de nuestro territorio y para prevenir
y/o enfrentar cualquier amenaza, preocupación y desafío que ponga en peligro la seguridad ciudadana. Objetivos del Milenio 2000 - 2015 Acuerdo Nacional 2001 - 2021 Plan Bicentenario: El Perú hacia el 2021 Actualización del Plan Estratégico Institucional de la PNP para los AF 2015 -2016 Eje Estratégico N° 1 Orden interno, orden público y seguridad
ciudadana
OEG 2
REFORMA Y MODERNIZACIÓN EN LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ CON GESTIÓN PÚBLICA ORIENTADA PARA RESULTADOS
1.Reducir la inseguridad ciudadana 2.Reducir el tráfico ilícito de drogas 3.Fortalecer la lucha contra el
terrorismo
4.Reforzar la operatividad policial en la lucha contra el crimen
organizado.
5.Contribuir a la prevención y solución de alteración del orden público y gestión de riesgos ante desastres.
6. Mejorar la capacidad de gestión y calidad de servicio al ciudadano, con un enfoque orientado a resultados.
7. Incrementar la capacidad operativa en las unidades policiales acorde a la demanda de los servicios que requiere la ciudadanía.
8. Reducir los niveles de corrupción en la PNP. 9. Fortalecer el uso de tecnologías de información
y comunicación (tic) en la PNP.
10.Mejorar las capacidades del personal que responde adecuadamente a los servicios que demanda la ciudadanía. Plan Estratégico Sectorial Multianual del Sector Interior PESEM 2013 - 2016
14
Cuadro N° 1. Objetivos Estratégicos Generales y Específicos para la actualización del Plan Estratégico Institucional de la PNP para los AF 2015 -2016
LARGO PLAZO MEDIANO PLAZO CORTO PLAZO
PLAN BICENTENARIO 2021 PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL MULTIANUAL (PESEM)
2013-2016
OBJETIVOS ESTRATEGICOS ESPECIFICOS ACCIONES ESTRATEGICAS PRESUPUESTAL CATEGORIA Eje Estratégico 2 Objetivo Nacional Objetivo Específico 2.6
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OEG 1. Reducir la inseguridad ciudadanaOEE 1.1. Mejorar la prevención y fortalecer el combate de los delitos y faltas
AE Nº 01. Incrementar la producción de inteligencia estratégica y táctica para la reducción y/o eliminación del pandillaje, secuestros micro comercialización de drogas y otros delitos
PPR Reducción de Delitos y
Faltas que afectan la seguridad ciudadana AE Nº 02. Incrementar la prevención policial a través de una mayor
efectividad de las acciones de patrullaje
AE Nº 03. Maximizar la capacidad de respuesta operativa en la prestación del servicio policial
AE Nº 04. Promover y fortalecer las comunidades organizadas a favor de la seguridad ciudadana
OEE 1.2. Mejorar la estrategia comunicacional en
materia de seguridad ciudadana AE N° 01. Reforzar las acciones de comunicación a nivel nacional
OEG 2. Reducción de tráfico ilícito de drogas
OEE 2.1. Mejorar el control territorial en zonas cocaleras
AE N° 01. Potenciar la acción conjunta con las instituciones que intervienen en las operaciones de erradicación
PPR Reducción del Tráfico
Ilícito de Drogas AE N° 2. Incrementar las acciones de erradicación de cultivos ilícitos
de hoja de coca
OEE 2.2. Incrementar la interdicción contra el tráfico ilícito de drogas.
AE N° 01. Incrementar la producción de inteligencia estratégica y táctica para reducir el TID
AE N° 02. Mejorar las acciones de planeamiento, ejecución y coordinación con las instituciones para el decomiso de drogas ilícitas y la incautación de insumos químicos fiscalizados
AE N° 03. Fortalecer la lucha contra el lavado de activos provenientes del tráfico ilícito de drogas
OEE 2.3. Fortalecer el control y fiscalización de insumos químicos
AE Nº 01. Mejorar el control de los insumos químicos, en el marco de la Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas 2012-2016
OEG 3. Fortalecer la lucha contra el terrorismo
OEE 3.1. Neutralizar las acciones terroristas
AE N° 01. Incrementar la producción de inteligencia estratégica y táctica para reducir y/o eliminar el terrorismo
PPR Lucha contra el
Terrorismo AE N° 02. Fortalecer la presencia del Estado contra la lucha con el
terrorismo
AE N° 03. Ejecutar operaciones psicológicas de sensibilización y acercamiento a las comunidades.
OEE 3.2. Desarticular las organizaciones que operan en los Frentes Policiales
AE N° 01. Fortalecimiento de la presencia policial en los Frentes Policiales
15
LARGO PLAZO MEDIANO PLAZO CORTO PLAZO
PLAN BICENTENARIO 2021 PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL MULTIANUAL (PESEM)
2013-2016
OBJETIVOS ESTRATEGICOS ESPECIFICOS ACCIONES ESTRATEGICAS PRESUPUESTAL CATEGORIA Eje Estratégico 2 Objetivo Nacional Objetivo Específico 2.6
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OEG 4. Reforzar la operatividad policial en la lucha contra el crimen organizadoOEE 4.1. Mejorar los procedimientos de investigación e intervención policial
AE N° 01. Diseñar o rediseñar los procedimientos que coadyuven a mejorar la operatividad policial, expresados en la calidad de los servicios que se deriven de la función policial en favor de la ciudadanía
PPR Mejora de los servicios del Sistema de Justicia
Penal AE N° 02. Fortalecer la sistematización, mapeo, estudios y análisis de
la información sobre las distintas manifestaciones de la criminalidad organizada
AE N° 03. Impulsar la implementación del plan nacional de acción contra la trata de personas 2011-2016
OEE 4.2. Fortalecer la lucha contra el lavado de activos provenientes de las distintas manifestaciones de la criminalidad organizada
AE N° 01. Reforzar la producción de inteligencia estratégica y táctica para reducir y/o eliminar la criminalidad organizada
AE N° 02. Incrementar las operaciones de intervención en la lucha contra las organizaciones criminales
OEG 5. Contribuir a la prevención y solución de los conflictos sociales y otra forma de alteración del orden público con la activa presencia de las
autoridades políticas designadas
OEE 5.1. Mejorar la coordinación en la prevención y control de los conflictos sociales
AE N° 01. Mejorar los procedimientos y responsabilidades para el trabajo interno articulado en materia de prevención y resolución de conflictos sociales PPR Reducción de la Vulnerabilidad y Atención de Emergencia de Desastres PPR Reducción de la Mineria Ilegal APNOP Asignaciones Presupuestarias que no resultan en Productos Acciones Centrales AE N° 02. Fortalecer las operaciones policiales en materia de
prevención y resolución de conflictos sociales OEE 5.2. Mejorar los mecanismos de respuesta
oportuna y eficiente del sector interior en la gestión de riesgo y desastre
AE N° 01. Establecer los lineamientos sectoriales sobre gestión de riesgos y desastres
AE N° 02. Mejorar la operatividad de la gestión de riesgos y desastres
OEG 6. Mejorar la capacidad de gestión y calidad de servicio al ciudadano, con un enfoque a resultados en las organizaciones que pertenecen al sector interior.
OEE 6.1. Consolidar la imagen del sector interior como una entidad moderna, con una gestión eficiente y de calidad al servicio ciudadano
AE N° 01. Fortalecer los sistemas administrativos y funcionales del ministerio del interior
Acciones Centrales AE N° 02. Planificar estrategias de seguimiento y monitoreo del
programa, así como la optimización de los recursos OEE 6.2. Desarrollar un sistema de indicadores de
desempeño y resultados que permitan monitorear y evaluar si están consiguiendo los objetivos
AE N° 01. Implementación de un sistema de monitoreo y evaluación AE N° 02. Fortalecer el sistema estadístico del Ministerio del Interior OEE 6.3. Implementar políticas públicas,
programas y proyectos articulados entre el sector interior y con los diferentes gobiernos
AE N° 01. Promover y participar en espacios de coordinación intersectorial para la ejecución de los planes transversales
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LARGO PLAZO MEDIANO PLAZO CORTO PLAZO
PLAN BICENTENARIO 2021 PLAN ESTRATÉGICO SECTORIAL MULTIANUAL (PESEM)
2013-2016
OBJETIVOS ESTRATEGICOS ESPECIFICOS ACCIONES ESTRATEGICAS PRESUPUESTAL CATEGORIA Eje Estratégico 2 Objetivo Nacional Objetivo Específico 2.6
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OEG 7. Incrementar la capacidad operativa en las Instituciones que pertenecen al Ministerio del Interior acorde a la demanda de los servicios que requiere la ciudadanía.OEE 7.1. Mejorar la disponibilidad de infraestructura
AE N° 01. Implementar un sistema de medición de brechas de disponibilidad de infraestructura acorde a la realidad del MININTER
APNOP Acciones Centrales
AE N° 02. Mejorar el mantenimiento preventivo y correctivo de la infraestructura del MININTER
AE N° 03. Priorizar la ejecución de proyectos que permitan la dotación de recursos y capacidades necesarias para equipar y modernizar el MININTER
OEE 7.2. Mejorar la disponibilidad de equipamiento de la Policía Nacional
AE N° 01. Mantenimiento y reposición de vehículo, armamento, municiones, mobiliario, equipos policiales e informáticos
AE N° 02. Implementar sistema de comunicaciones y telecomunicaciones
OEG 8. Reducir los niveles de corrupción en el Ministerio del Interior.
OEE 8.1. Mejorar la lucha contra la corrupción en el Ministerio del Interior
AE N° 01. Implementar y fortalecer las acciones de anticorrupción
APNOP AE N° 02. Promoción de mecanismos de participación y vigilancia
ciudadana OEG 9. Fortalecer el uso de
la tecnologías de la información y comunicación (TIC) en el Ministerio del Interior
OEE 9.1. Mejorar interconexión en el Ministerio del Interior
AE N° 01. Fortalecer los sistemas de información y comunicación del MININTER y acceso a otras entidades
APNOP Acciones Centrales
OEG 10. Mejorar las capacidades del personal que le permita responder adecuadamente a los servicios que demanda la ciudadanía
OEE 10. 1. Mejorar el clima laboral en el Ministerio del Interior
AE N° 01. Impulsar acciones para mejorar el clima laboral en el Ministerio de Interior
Acciones Centrales OEE 10.2. Fortalecer el Sistema Educativo Policial
AE N° 01. Mejorar la formación básica profesional del personal policial AE N° 02. Fortalecer la capacitación y especialización del personal policial
OEE 10.3. Mejorar el desempeño del personal del Ministerio del Interior
AE N° 01. Fortalecer la capacitación y especialización del personal civil
AE N° 02. Fortalecer el servicio de salud de la PNP Fuente: MININTER DGPP, Adecuación para la actualización del Plan Estratégico Institucional de la PNP para los AF 2015 -2016
La inseguridad ciudadana, que siente la población, la misma que se ha constituido en el primer problema público, se maximiza cuando los medios de comunicación difunden los problemas, pero no así los logros en la lucha contra la delincuencia común y organizada. El tráfico ilícito de drogas, se ha incrementado, el Perú nuevamente se ha convertido durante el 2014 en el primer productor mundial de hoja de coca y de la producción de clorhidrato de cocaína y otros derivados, destinados mayormente al mercado internacional, quedándose un equivalente del 10%, en el mercado local, con lo cual, en pocos años afectará a nuestra juventud.
La lucha contra el terrorismo, se ha focalizado, especialmente en zonas productoras de coca y de drogas ilegales, como es el caso del VRAEM y el Huallaga, donde se junta con el narcotráfico.
Crecimiento del crimen organizado, el cual se ve afectado por la presencia de bandas de delincuentes que han llegado de otros países, especialmente México y Colombia, el tráfico de drogas, armas y Trata de Personas.
Alteraciones del orden público, especialmente por problemas como la minería ilegal riesgos ante desastres sobre todo los problemas de la naturaleza
La PNP está logrando mejorar su gestión para brindar servicios de calidad al ciudadano, especialmente con enfoque para resultados.
Incrementar la capacidad operativa en las unidades que pertenecen a la PNP para satisfacer la demanda de los servicios que requiere la ciudadanía.
Se está logrando reducir los niveles de corrupción en la PNP, con una intensa lucha. Incrementar la utilización de las tecnologías de la información y comunicación (TIC) en la PNP, por la obsolescencia del hardware y el limitado número de software específicos para la función policial, lo que no permiten mayor eficiencia y eficacia en la lucha contra el crimen organizado.
Las capacidades del personal son limitadas, pese a las acciones de capacitación y especialización, para responder adecuadamente a los servicios que demanda la ciudadanía.
A. ORDEN INTERNO
1.
TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
El tráfico ilícito de drogas es “aquella actividad ilícita que promueve, favorece o facilita el consumo ilegal de drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas, mediante actos de fabricación, comercialización o tráfico de estas sustancias, constituye una amenaza para el orden interno, ya que las mafias y los cárteles de la
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droga causan un daño a los Estados para facilitar sus actividades ilícitas y estos grupos tienen una gran capacidad de movilización de recursos materiales y humanos2
El tráfico, de acuerdo a las definiciones contenidas en Convención Única de 1961 sobre Estupefacientes, incluye la producción y la distribución de drogas ilícitas3
La producción y tráfico de drogas como consecuencia de la sobreproducción de hoja de coca es una actividad multinacional que moviliza a miles de millones de dólares anuales, es decir, se trata de una industria casi tan grande y poderosa como el petróleo, que tienen por décadas como áreas de suministro de producción al Perú, Bolivia y Colombia y como su gran mercado de consumo a Norte América y Europa. La población objetivo del Programa Presupuestal Reducción del Tráfico Ilícito de Drogas, a cargo de la DIREJANDRO PNP, tiene como objetivo la reducción del tráfico ilícito de drogas, es toda la población del país. Sin embargo, operativamente, algunos productos se dirigen a grupos poblacionales en zonas de cultivo de hoja de coca, rutas de desvío de insumos químicos y productos fiscalizados y rutas de salida utilizadas para el tráfico ilícito de drogas. Este programa provee cinco productos:
1. Operaciones de interdicción contra el tráfico ilícito de drogas,
2. Droga destruida y custodia de insumos químicos y productos fiscalizados, 3. Hectáreas reducidas de cultivos ilícitos de hoja de coca,
4. Bienes registrables incautados por lavado de activos, y
5. Procesos judiciales con intervención de la procuraduría pública contra el tráfico ilícito de drogas y lavado de activos.
En la PNP, la Dirección Ejecutiva Antidrogas, tiene como misión ser un órgano especializado de carácter sistémico, técnico-normativo-ejecutivo de la Policía Nacional del Perú con competencia para intervenir a nivel nacional, encargado de prevenir, investigar, denunciar y combatir el delito de Tráfico Ilícito de Drogas y sus conexos, cometidos por el crimen organizado, protegiendo a la sociedad de las amenazas contra la salud pública, la violencia y la criminalidad, contribuyendo al desarrollo social y económico del país.
Frente a este escenario, la Dirección Ejecutiva Antidrogas PNP, presenta la problemática siguiente:
A. OPERATIVA
- Insuficiente capacidad operativa para detectar, intervenir e interceptar avionetas que ingresan y salen del país trasladando droga.
- Insuficiente capacidad operativa para detectar el traslado de drogas en las cabeceras de playa (por lo extenso del territorio)
- Limitada capacidad operativa para operaciones vía terrestre (falta de vehículos automotores de distinto tipo, combustible oficial insuficiente), en comparación con las que utilizan las organizaciones del TID.
2 Ruda, J.J. y Fabián Novak; El tráfico ilícito de drogas en el Perú.
http://idei.pucp.edu.pe/docs/tráfico.pdf
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- Limitaciones legales para realizar acciones encubiertas de búsqueda. - Limitaciones para la sistematización de la información.
B. ADMINISTRATIVA
- Insuficiente equipamiento tecnológico especial para operaciones de inteligencia, tales como micrófonos, GPS, Spots, rastreadores, equipos de comunicación radial y satelital.
- Limitación en cuanto a la cobertura de Sala de Interceptaciones telefónicas legales por la elevada demanda de solicitudes de atención.
- Falta de estímulos para el personal con charlas motivacionales, incentivos, condecoraciones, programas de vivienda, etc., que permita potenciar el trabajo, mejorar el bienestar del personal, evitando y/o reduciendo riesgos de infiltración por parte de las organizaciones del TID.
C. LEGAL
Existen dificultades en la aplicación de la legislación antidrogas, que necesita ser actualizada e innovada de acuerdo a las necesidades, situación actual y al avance del TID.
Cuadro N° 2. Droga ilícita decomisada (kg.)
Tipo de droga 2010 2011 2012 2013 2014
Pasta básica de cocaína (PBC) 13,491 13,975 19,697 10,841 11,117 Clorhidrato de cocaína (CC) 17,658 10,758 12,677 13,332 18,700
Marihuana 3,871 3,048 2,967 3,761 4,019
Látex de amapola (OPIO) 21 4 71 68 9
Heroína 1
Total 35,041 27,785 35,413 28,002 33,845
Fuente: Dirección Ejecutiva Antidrogas de la Policía Nacional del Perú
Cuadro N° 3. Droga ilícita decomisada derivada de la hoja de coca (kgs)
Tipo de droga 2010 2011 2012 2013 2014 Pasta básica de cocaína (PBC) 13,491 13,975 19,697 10,841 11,117 Clorhidrato de cocaína (CC) 17,658 10,758 12,677 13,332 18,700
Total 31,149 24,733 32,374 24,173 29,817
Fuente: Dirección Ejecutiva Antidrogas de la Policía Nacional del Perú
Cuadro N° 4. Insumos químicos decomisados, incautados y destruidos (kg.)
Tipo de insumo químico 2010 2011 2012 2013 2014
Acetona 31,139 32,546 55,180 68,016 59,626 Ácido Clorhídrico 172,807 145,850 105,276 87,875 69,669 Ácido Sulfúrico 31,368 28,505 54,838 161,465 161,295 Amoníaco 8,436 6,727 3,082 9,814 5,629 Carbonato de Sodio 3,522 33,637 12,697 31,211 6,894 Carbonato de Potasio 10 24 Éter 45 91 Cloruro de Amonio 6 Hipoclorito de Sodio 9,241 2,682 1,215 13,142 2,854 Kerosene 238,296 249,820 168,350 114,677 62,564
Metil Etil Cetona 310 126 0,1
Metil Isobutil Cetona 4
20
Oxido de Calcio 106,336 144,362 486,634 366,012 437,849 Sulfato de Sodio 25 402 Tolueno o Toluol 1,919 87 154 974 Xileno 3 Acetato de Etilio 715 114 222 Hidróxido de Calcio 22,230 190,350 617,041 405,128 Ácido Nítrico 730 211 3,067 1,851 3,508 Disolventes 73,487 16,372 18,388 28,792 14,975 Mezclas 5,715 6,066 2,201Insumos Químicos No Fiscalizados 11,301 366,125 821,865 430,359 1,327,691 Total 687,190 1 053,362 1 930,577 2,240,424 2,564,229
Fuente: Dirección Ejecutiva Antidrogas de la Policía Nacional del Perú
El incremento del tráfico ilícito de drogas es un problema de alcance mundial que atenta no solo contra la vida y la salud de los pueblos sino contra la seguridad nacional, la estabilidad política, social y daña la imagen exterior del país.
Incremento de la producción de drogas ilícitas
La más importante manifestación del tráfico ilícito de drogas está relacionada con la producción de drogas cocaínicas, es decir, las derivadas de la hoja de coca, aunque, en menor grado e igualmente preocupantes, la producción de amapola y de marihuana.
Los cultivos de hoja de coca tuvieron una tendencia creciente en los últimos 12 años. Sin embargo, en el año 2012, el área de cultivos se redujo en 3.4%. Esta reducción se ha confirmado con los resultados publicados en el informe de monitoreo entregado por la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC, por sus siglas en inglés) en el 2013. Así, al 31 de diciembre de ese año, la extensión neta de la cocaína alcanza las 49,800 hectáreas, distribuidas en catorce zonas de producción en todo el territorio nacional. Esta cifra es 17.5% menor a la existente en el 2012 (60,400 ha), como consecuencia de las intensas acciones de erradicación del Estado Peruano a través del CORAH, así como debido a las acciones de post erradicación a cargo de DEVIDA durante todo el año 2013.
Cuadro N°5. Evolución de la producción de hoja de coca (TM) y área cultivada de coca (HAS)
en el Perú 2000-2013 Año Producción de hoja de coca Área cultivada de coca (TM) (HAS) 2000 46,200 43,400 2001 49,300 46,200 2002 52,500 46,700 2003 50,790 44,200 2004 70,300 50,300 2005 106,000 48,200
21
2006 114,100 51,400 2007 116,800 53,700 2008 122,300 56,100 2009 128,000 59,900 2010 129,500 61,200 2011 131,295 62,500 2012 128,739 60,400 2013 121,242 49,800La distribución del cultivo de hoja de coca por zonas del año 2009 al 2013 es la siguiente:
Cuadro N° 6. Extensión de cultivo de coca por zonas, 2009-2013 (ha.)
Es necesario resaltar que la reducción lograda del 2012 al 2013 (-17.5%) se ha dado en niveles muy superiores a los ocurridos desde el año 2000 a la fecha. Así, entre los años 2002 y 2003, la reducción fue solo de 5.4%; entre el 2004 y 2005, de 4.2%; y entre el 2011 y 2012, de 3.4%.
22
En el reporte de monitoreo de la UNODC del año 2012, se mencionó que la reducción de dicho año (-3.4%) ocurría después de siete años de crecimiento continuo (2005 - 2012) y que los resultados obtenidos en ese momento hacían presagiar el inicio de una reducción sostenida de los espacios geográficos ocupados por el cultivo. Esta situación se está dando principalmente por la decisión del Gobierno de intervenir las zonas de producción más emblemáticas, tanto en la producción de hoja y derivados de coca, como por su estrecha vinculación con el narcotráfico, monitoreando a su vez el posible riesgo de generar una situación de inestabilidad social y conflictividad, lo cual se dio esporádicamente, pero sin la magnitud esperada.
Cabe señalar que, a diferencia de otras oportunidades, no se generaron tomas de carreteras, movimientos gremiales duraderos, paros regionales y los ataques al personal del CORAH se redujeron al mínimo.
La producción potencial de hoja seca de coca para el año 2013, ha sido calculada en función al área afectada por cultivos de coca, que en este caso fue de 121,242TM; es decir, para el cálculo de la producción potencial de hoja, se ha tenido en cuenta los cultivos erradicados, abandonados y nuevas áreas que han estado en producción en alguna época del año.
Del total de hoja producida en el país, 9,000TM son destinadas para el consumo tradicional y uso industrial4, por lo tanto 112,242TM son empleados por el narcotráfico
para la obtención de derivados de coca.
Control y fiscalización de insumos químicos
En los últimos años, se viene observando que el volumen de insumos químicos utilizados para la elaboración de drogas, está constituido por productos de uso corriente en la industria, minería y otras actividades económicas de libre circulación. Nuestro país en concordancia con los acuerdos de la “Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas de 1988”, conceptualizó que el fin de este delito, se inicia con adecuado control y fiscalización de los insumos químicos que se requieren para la elaboración de drogas ilícitas. El sistema de fiscalización de insumos químicos y productos fiscalizados son susceptibles de ser utilizados en la elaboración de drogas ilícitas, los mismos que se encuentran normados en la Ley de Control de Insumos Químicos, Ley Nº28305 del 29 de Julio del 2004, y el Decreto Supremo Nº053-2005-PCM del 27 de Julio del 2005. Asimismo con lo dispuesto mediante Decreto Legislativo N° 1126-2012-PCM del 01NOV2012, y su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo 044-2013-EF que establece medidas de control en los insumos y productos fiscalizados, maquinarias y equipo utilizados para la elaboración de drogas ilícitas.
Estas normas disponen que los insumos químicos y productos fiscalizados (IQPF) que directa o indirectamente puedan ser utilizados en la elaboración de Pasta Básica de Cocaína Bruta-PBC-B, Pasta Básica de Cocaína Lavada-PBC-L, Clorhidrato de Cocaína-CC, Morfina Base, Morfina Base Bruta y Heroína, estén sujetos a control y
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fiscalización en cuanto a su elaboración, importación, exportación, comercialización, transporte, distribución, posesión, utilización, transformación y almacenaje, es decir desde su elaboración e ingreso al país, hasta su destino final.
A fin de realizar un control de los Insumos Químicos y Productos Fiscalizados (IQPF) a nivel nacional y dar cumplimiento a lo estipulado en la Ley Nº 28305, su Reglamento y modificatorias, se requiere contar con un sistema que posibilite identificar en forma oportuna a las personas naturales y/o jurídicas involucradas en los desvíos de los IQPF que utilizan las organizaciones del TID, para dar solución a la problemática vigente. El decomiso de insumos químicos es otra de las medidas de impacto inmediato en la producción de pasta básica y cocaína; en este ámbito, los resultados se han dado en las incautaciones de hidróxido de calcio, amoníaco y ácido sulfúrico en el 2014, las mismas que alcanzaron 405,128 kg, 5,629 kg y 161,295 kg respectivamente, como se muestra en el cuadro siguiente:
Cuadro N° 7. Principales insumos químicos incautados (Kg.) en Perú, 2009-2014
Tipo de insumo químico 2009 2010 2011 2012 2013 2014 Variación en % Hidróxido de calcio 22,230 190,350 617,041 405,128 34,3 Amoníaco 4,955 8,436 6,727 3,082 9,814 5,629 42,6 Ácido sulfúrico 77,229 31,368 28,505 54,838 161,465 161,295 10,5 Ácido clorhídrico 72,629 172,807 145,850 105,276 87,875 69,669 20,7 Kerosene 248,966 238,296 249,820 168,350 114,677 62,564 45,4
Fuente: Dirección Ejecutiva Antidrogas de la Policía Nacional del Perú
La gran cantidad de vías de comunicación en las zonas cocaleras como la carencia de medios logísticos sofisticados dificulta realizar el seguimiento de IQPF hasta su destino final, pudiendo en este caso ser objeto de desvío. La disponibilidad de equipos de comunicación para los seguimientos son limitados. Del análisis del "modus operandi" de los traficantes de IQPF, se ha podido determinar que principalmente emplean las rutas oficiales para trasladar dichos productos hacia las zonas cocaleras.
Las rutas identificadas para el desvío de insumos químicos, productos fiscalizados hacia las zonas de producción y tráfico ilícito de drogas que a continuación se detallan:
Ruta
1 Ayacucho – Apurímac - Cusco; que se interconecta con la Interoceánica Sur: Ica -
Arequipa – Moquegua – Tacna – Puno – Madre de Dios
2 Ancash
3 Piura – Lambayeque – Cajamarca - Amazonas, San Martín y Loreto
4 Lima - Huánuco - Pasco/ Lima, Junín, Huancavelica, Ica y Ayacucho
5 Lima – Junín
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Fuente: Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito-UNODC
Las Garitas Móviles mantendrá un servicio permanente de interdicción terrestre de IQPF en las Garitas de control de Lima, y en las principales rutas terrestres en provincias, utilizando para ello tecnología de punta en cuanto a la detección de insumos químicos y drogas en el interior de los medios de transporte con rayos X, equipos identificadores de insumos químicos y detectores de IQPF a través de emisores de gases; que permitirán un minucioso control en cuanto a la detección de IQPF, los cuales son desviados hacia el TID por medio del transporte terrestre; tomándose en cuenta que el 80% de dichos insumos son ingresados al país por el puerto del Callao.
Limitada labor preventiva y represiva del sistema de lavado de activos
Entre otras, las principales razones que explican la poca eficacia del sistema de control antilavado en el Perú son las siguientes:
- Existencia de un gran desorden en la normativa aprobada para la prevención y detección de lavado de activos.
- La existencia de diferentes unidades de la Policía Nacional del Perú encargadas de la investigación de este delito.
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- Insuficiente número de personal calificado en la Policía Nacional del Perú para el análisis económico y financiero de sus investigaciones.
- Temor de los profesionales contables o financieros de la Policía Nacional del Perú de ser denunciados y no contar con la defensa legal necesaria.
- Elaboración de pericias contables por la Policía Nacional del Perú sin una coordinación con los fiscales y jueces
- Bases de Datos insuficientes. Las bases de datos estadísticas que poseen las entidades que conforman el sistema contra el Lavado de Activos a nivel nacional son deficientes o, en general, no han alcanzado un buen nivel de desarrollo. Dicho problema representa una vulnerabilidad estructural debido a que abarca a los componentes contra el Lavado de Activos.
- Necesidad de mayores competencias para la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú-UIF, en particular en materia de secreto bancario.
Las organizaciones criminales vinculadas al tráfico ilícito de drogas operan de manera altamente organizada con sus propios planes de enriquecimiento y expansión; por lo tanto, es imprescindible hacer frente a dicha amenaza de manera igualmente organizada y con un plan de contingencia que ordene las acciones estatales hacia la finalidad deseada.
Dada la naturaleza clandestina del lavado de activos, en nuestro país resulta difícil evaluar la magnitud de sus repercusiones económicas. Por ello haremos un cambio de las estimaciones en América Latina, algunas de ellas calculan que el lavado de dinero representa del 2% al 5% del producto interno bruto (PIB) global, lo que equivale a alrededor de 1,5 a 2 billones de dólares anuales (FMI 2001). Utilizando una metodología similar para América Latina, la estimación bruta del lavado de dinero en la región parece ubicarlo entre el 2,5% y el 6,3% del PIB regional anual.
Para la labor de prevención y detección, la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú-UIF, en el lapso del 2007 al 2013 ha detectado que el monto acumulado involucrado en el lavado de activos mantiene un probable importe de US$ 8,055 millones. El monto proveniente de actividades vinculadas al Tráfico Ilícito de Drogas en los últimos siete años asciende a US$ 5,191 millones, como se muestra a continuación:
Cuadro N° 8. Monto involucrado en los informes de inteligencia financiera por delito precedente enero 2007 a diciembre 2014
Posible delito vinculado
Números de Informes de Inteligencia Financiera Total Millones US$
Tráfico ilícito de drogas 254 5,125
Minería ilegal 27 4,290
Defraudación de rentas de
26
Corrupción de funcionarios 88 211
Defraudación tributaria 43 169
Estafa / fraude 21 162
Proxenetismo 10 27
Financiamiento del terrorismo 17 16
Delitos contra la administración pública 8 7
Trata de personas 3 5
Enriquecimiento ilícito 8 2
Secuestro 1 2
Delitos contra el patrimonio agravados 2 1
Tráfico ilícito de migrantes 6 1
Delitos contra los derechos intelectuales 1 1
Otros 182 877
TOTAL 704 11,197
Fuente: Unidad de Inteligencia Financiera-Superintendencia de Banca y Seguros. Perú 2014.
Gráfico N° 3: Monto involucrado en los informes de inteligencia financiera por delito precedente enero 2007 a diciembre 2014
Fuente: Unidad de Inteligencia Financiera-Superintendencia de Banca y Seguros. Perú 2014.
Cuadro N°9. Monto involucrado en los informes de inteligencia financiera por tipologías enero 2007 a
diciembre 2014 Tipología Número de Informes de Inteligencia Financiera Total Millones US$
Uso de recursos ilícitos o no justificados destinados u obtenidos de la inversión en el sector
minero 23 2,905
Depósitos y/o transferencias fraccionadas de dinero ilícito o no justificado 72 1,534
Utilización de empresas de fachada 100 928
Arbitraje cambiario nacional y/o internacional o mediante transporte de dinero ilícito o no
justificado 28 861
27
Fondos ilícitos o no justificados canalizados a través de productos o instrumentos financieros
y/o de inversión 134 669
Reclutamiento de personas para realizar operaciones financieras por encargo – Pitufeo 16 371 Transferencias remitidas o recibidas al/del exterior producto de exportaciones o importaciones
ficticia de bienes, no concordantes o relacionadas a mercancías sobrevaloradas 38 210 Utilización de fondos ilícitos o no justificados para disminuir el endeudamiento o capitalizar
empresas legitimas 12 78
Uso de recursos ilícitos o no justificados en la adquisición de bienes muebles e inmuebles 19 39 Uso de recursos ilícitos o no justificados destinados a la inversión en el sector construcción o
inmobiliario 25 36
Inversión extranjera ficticia en una empresa local con fondos ilícitos o no justificados 3 28 Utilización de organizaciones sin fines de lucro para el lavado de dinero 2 5
Uso de sistemas piramidales 2 2
Otros 135 1,825
No identificada 66 950
TOTAL 704 11,197
Fuente: Unidad de Inteligencia Financiera-Superintendencia de Banca y Seguros. Perú 2014.
Lo expuesto ha contribuido a detectar los siguientes casos:
Cuadro N° 10. Investigaciones resueltas por la División de Lavado de Activos de la Dirección Ejecutiva Antidrogas de la Policía Nacional del Perú 2012-2014
Distrito judicial
Casos investigados por años 2012 2013 2014 Sub Total
Lima 40 53 20 113
Callao 23 25 22 70
Provincias 34 42 17 93
TOTAL 97 120 59 276
Fuente: División de Lavado de Activos de la Dirección Ejecutiva Antidrogas de la Policía Nacional del Perú
Gráfico N° 4: Investigaciones resueltas por la División de Lavado de Activos de la Dirección Ejecutiva Antidrogas de la Policía Nacional del Perú 2010-2013
28
Fuente: División de Lavado de Activos de la Dirección Ejecutiva Antidrogas de la Policía Nacional del Perú
Los pasos del lavado de dinero
Fuente: UNODC
La lucha contra el lavado de activos tiene como finalidades principales proteger la integridad y estabilidad del sistema económico-financiero y reducir el poderío económico del crimen organizado, despojando de su riqueza a las organizaciones criminales, teniendo a la fecha lo siguiente:
Cuadro N° 11. Patrimonio ilícito incautado 2012-2014
Patrimonio ilícito
incautado 2012 2013 2014 Total
Inmuebles 96 530 118 744
INVESTIGACIONES POR LAVADO DE
ACTIVOS 2011-2013
LIMA, 151, 47% CALLAO, 62, 19% PROVINCIAS 107, 34%29
Vehículos aéreos 2 5 18 25 Vehículos marítimos y fluviales 5 60 7 72 Vehículos terrestres 256 242 298 796 Armamento 138 236 231 605Fuente: División de Lavado de Activos de la Dirección Ejecutiva Antidrogas de la PNP
Limitada capacidad para la defensa jurídica del Estado
En lo que respecta al control jurídico del tráfico ilícito de drogas se viene aplicando el nuevo Código Procesal Penal. El Ministerio Público asume la conducción jurídica de la investigación preliminar; el Poder Judicial con su función de garante de un debido proceso, impone las sanciones correspondientes a los casos de TID, Lavado de Activos y Pérdida de Dominio; y la Procuraduría Pública se encarga de la defensa judicial del Estado. El actual panorama vigente en algunas regiones del país, aún es deficiente en la debida aplicación de la Ley.
La identificación, captura, judicialización y penalización de las organizaciones que conforman la cadena delictiva del tráfico ilícito de drogas, es una de las acciones principales a tener en cuenta para reducir eficazmente la participación de estas en el negocio de las drogas. Consecuentemente en forma directa y como problema central se encuentran las Instituciones competentes para prevenir y combatir la producción, elaboración de drogas, tráfico ilícito, corrupción y promoción. Las instituciones presentan deficiencias en la implementación de equipamiento, capacitación, registro de estadísticas científicas, inteligencia.
La Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Tráfico Ilícito de Drogas, asume la defensa jurídica del Estado por este tipo de delito, como se muestra en el siguiente cuadro:
Cuadro N°12. Procesos por tipo de delito Tipo de delito Proceso (*)
TID Macro 19 218
TID Micro 60 814
Desvío de insumos químicos y
productos fiscalizados 1 435
Lavado de activos 296
Perdida de dominio 44
Total 81 807
Fuente: Procuraduría Pública Especializada en Delitos de Tráfico Ilícito de Drogas (*) Procesos notificados
Tendencias en el TID:
Las tendencias actuales en el tráfico a nivel nacional y su relación con el extranjero son las siguientes:
Restablecimiento e incremento del “Puente Aéreo” para el traslado de drogas en las zonas Norte y Sur Oriente. Un importante número de organizaciones del TID han focalizado sus zonas de embarque de droga por vía aérea (vuelos privados) en los valles de los ríos Pichis y Palcazu (Región Pasco), ya que esta zona les
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ofrece múltiples alternativas entre pistas de aterrizaje no controladas, algunas ex profesamente habilitadas para la realización de embarques y otras pistas pertenecientes a empresas privadas o comunidades nativas captadas para dicho fin. Este conjunto de actividades se encuentran concertadas con Organizaciones Criminales registradas en Bolivia, Brasil y Paraguay principalmente.
Existencia y ampliación de Campos Aéreos No Controlados (CANCs) en diversas partes del territorio (cuencas cocaleras).
Incremento de cultivos ilegales de coca en los últimos dos años. Presencia en el Perú de representantes de cárteles mexicanos.
Empleo de cabeceras de playa en el litoral marítimo (abastecimiento de drogas a través de lanchas rápidas, bolicheras y otros a embarcaciones mayores en alta mar)
Utilización del sistema portuario en las exportaciones marítimas ilegales de droga (se mantiene la ruta marítima a Europa para el envío de cocaína en grandes cantidades)
Presencia de organizaciones criminales nacionales del TID en forma de Clanes Familiares.
Evidencia de vinculación de Funcionarios Públicos en las organizaciones del TID. Existencia de rutas de salida de droga hacia las zonas de frontera (con Brasil,
Bolivia, Ecuador y Chile)
Habilitación de nuevas rutas de ingreso de IQPF hacia las zonas de producción de droga.
Incremento del decomiso de Pasta Básica de Cocaína (PBC) en comparación con el Clorhidrato de Cocaína (CC).
2.
TERRORISMO
La Resolución N° 1566 del año 2004 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas considera como actos de terrorismo aquellas acciones, actos criminales, incluso contra civiles, cometidos con la intención de causar la muerte o lesiones corporales graves o de tomar rehenes con el propósito de provocar un estado de terror en la población en general, en un grupo de personas o en determinada persona, intimidar a una población u obligar a un gobierno o a una organización internacional a realizar un acto o a abstenerse de realizarlo.
En el Perú, la violencia terrorista fue iniciada por las bandas armadas de Sendero Luminoso (SL) y el Movimiento Revolucionario Túpac Amaru (MRTA) en el primer lustro de la década de 1980, con la finalidad de tomar el poder.
De estas bandas criminales, aún subsiste la primera y trata de exacerbar los conflictos sociales, conviviendo con el narcotráfico, cuyas redes cruzan el continente y los océanos financiando al terrorismo. Política e ideológicamente, las organizaciones terroristas actúan ocultas en organismos de fachada, enquistadas en universidades, institutos, gremios laborales, sociales e incluso en entidades del Estado, desde donde planean sus acciones terroristas, atentando directamente contra la seguridad nacional
