EVALUACIÓN DE
Estado de Evaluaciones de
Cumplimiento Legal
Evaluaciones de cumplimiento sin revisión
desde el periodo de balance 2016
591
TOTAL
Evaluaciones de cumplimiento sin revisión
desde el periodo de balance 2017
13072
TOTAL
Evaluaciones de Cumplimiento
actualizadas a 2018
8841
TOTAL
*Rep or te con cor te a 14 d e A gos to d e 201 8Estado de Evaluaciones de Cumplimiento
Legal
Requisitos con ultima evaluación en 2016
Distrito Capital 140 Atlántico 84 Sucre 81 Bolívar 80 Cauca 59 Vaupés 55 Arauca 26
Valle del Cauca 12
Casanare 11 Antioquia 10 Chocó 10 Córdoba 8 Meta 5 Dirección General 4 Boyacá 2 Cesar 2 Risaralda 2
Verificación Evaluaciones de Cumplimiento
- Revisar el cargue de archivos (tipo de archivo, peso, nombres, uso de
caracteres especiales)
Verificación Evaluaciones de Cumplimiento
- Cargue de todas las evidencias relacionadas con el requisito (Permisos,
concesiones, Licencias Ambientales)
Ejemplo Obligaciones Permiso de Vertimientos
• Caracterización periódica de las aguas residuales a la entrada y salida del sistema de tratamiento.
• Soportes de Pago de Tasa Retributiva Anual
• Registros de Mantenimiento periódicos de los sistemas de tratamiento
• Presentar informes periódicos del manejo de vertimientos a la autoridad ambiental
• Presentar planes de Gestión de Riesgos de Vertimientos
Verificación Evaluaciones de Cumplimiento
- Se estará haciendo seguimiento a las fechas de evaluación
TIPS PARA AUDITORÍA
AMBIENTAL
Tips Auditoría Interna Ambiental
Para Planificar tener en cuenta:
-
La importancia ambiental de los procesos
-
Cambios que afectan al SENA y a la Regional
-
Resultados de la Auditoría Externa e Interna vigencia 2017
Prepare el recorrido por el Centro como una de las actividades
iniciales del Plan de Auditoría. Le permitirá identificar los temas a
tratar en las siguientes entrevistas y soportes por revisar.
Tips Auditoría Interna Ambiental
Para Auditar Contexto:
-
Revise especialmente los cambios en el contexto, solicite
previamente el documento de contexto para que conozca
las particularidades de la sede a auditar.
Tips Auditoría Interna Ambiental
Para Auditar Riesgos Ambientales:
-
A partir de las entrevistas con el Director y
Subdirector, el recorrido por el Centro,
matriz legal, de aspectos y de partes
interesadas identificar posibles riesgos.
Esperamos generar valor con la auditoría, es decir, no quedarnos
sólo con los riesgos que nos presenten en la auditoría sino evaluar
todo el contexto para aportar desde nuestro rol
Tips Auditoría Interna Ambiental
Roles, Responsabilidad y Autoridad:
- A partir de las entrevistas y el recorrido
identificar los roles pertinentes para el
SGA.
Indagar por asignación de responsabilidades y autoridades y la forma en
que se comunicaron estas.
Ejemplo: personal de servicios generales, instructores, personal de
contratación.
Tips Auditoría Interna Ambiental
Aspectos Ambientales:
- Revisar previamente la matriz de aspectos e impactos.
- Trazar por lo menos los aspectos ambientales de 3
actividades que sean relevantes en el Centro.
Por ejemplo: Manejo y operación de sistemas de
tratamiento de aguas, Formación en mecánica o
programas en los que se usen sustancias peligrosas y
por ende se generen RESPEL, composteras, entre
otros
Tips Auditoría Interna Ambiental
Requisitos Legales:
- Si la sede tiene trámites ambientales revisar y auditar en detalle
el cumplimiento de las obligaciones del trámite.
- Sino, trazar los requisitos legales asociados a los aspectos
ambientales más significativos identificados en la matriz y
durante el recorrido y las entrevistas.
Tips Auditoría Interna Ambiental
Comunicación:
- Revisar las comunicaciones
tanto internas como externas.
- Trazar especialmente las
respuestas de comunicaciones
con autoridades ambientales.
Tips Auditoría Interna Ambiental
Preparación y respuesta a Emergencias:
- Verificar el último informe de simulacros y revisar que
contenga el componente ambiental.
- Indagar por las acciones tomadas como resultado del
simulacro
- Indagar por la formación suministrada para atención de
emergencias especialmente en atención de derrames
(cuando aplique)
Tips Auditoría Interna Ambiental
Seguimiento, medición y análisis
- Trazar el análisis y evaluación de resultados
de los indicadores ambientales y las
acciones tomadas por la alta dirección en
relación al seguimiento de estos
indicadores.
- Las sedes que tengan concesiones de agua
verificar certificados de calibración de los
medidores.
Tips Auditoría Interna Ambiental
No Conformidad y Acción Correctiva
- Trazar los hallazgos
provenientes de auditorías
internas, externas y el
seguimiento a las acciones de
mejora provenientes de la
Tips Auditoría Interna Ambiental
Redacción de Hallazgos
-
Precisar la evidencia
INCORRECTO:
Se evidencia que la unidad de residuos
peligrosos no cumple con la normatividad
CORRECTO:
No se implementan controles operaciones en el
almacenamiento de los residuos peligrosos. Se evidencian
reactivos, aceites y tóner sin rótulo, no se cuenta con
elementos para atención de derrames ni las fichas de datos de
seguridad de los RESPEL.
Tips Auditoría Interna Ambiental
Redacción de Hallazgos
-
Precisar la evidencia
INCORRECTO:
No se implementan criterios ambientales en la
contratación
CORRECTO:
No se implementan criterios ambientales en la
contratación del servicio de fumigación. Se evidencia que el contrato
027/2018 no incluyó ni en los estudios previos ni en los informes de
supervisión la solicitud de copia del curso de 40 horas de capacitación
anuales del personal aplicador de plaguicidas, copias de las fichas
técnicas de los plaguicidas ni copia de la licencia sanitaria de
funcionamiento de la empresa XXX.
INVERSIONES
AMBIENTALES
Subsistema de Gestión Ambiental
• Se deben preparar y tener claras todas y cada una de las necesidades relacionadas con los recursos de inversiones ambientales para el cumplimiento de requisitos legales, entiéndase pago de
tramites ambientales, caracterización de aguas residuales, análisis isocinéticos, PCB’S, pagos de tasas de uso de agua, pago de tasa retributiva, pago de permisos de aprovechamiento forestal , así como, consultorias que se requieran y que tengan prioridad por atención de solicitud de autoridad ambiental, canecas y puntos ecológicos, gestor de residuos, entre otros, ( con estudio de mercado y cotización que es evidencia en la plataforma de Plan de Acción), de haber pagos reiterados
anualmente tener la proyección y costo.
• En cuanto al lavado y desinfección de tanques y análisis microbiológico y fisicoquímico del agua /y o metales pesados (autoabastecimiento) , deben prepararse y solicitarse a SST. debidamente
soportado y cotizado.
Seguimiento inversiones ambientales
Subsistema de Gestión Ambiental
• Diagnóstico Mantenimiento PTAP Y PTAR, es importante consolidar la información que se remitió y entregarla, estos costos deben ser soportados (cotización, estudio de mercado) y no aleatorios.
• Plataforma Genexus Plan de Acción Inversiones Ambientales , será ajustada par ingresar evidencias.
• Proyectos que requieran valores altos de recursos y que son de obras (plantas, alcantarillados pluviales o sanitarios, deben llevarse al Banco de proyectos, de pedirse por la parte
ambiental será como un referente para coordinar con construcciones), así como otros proyectos de envergadura mayor y recursos (200 millones en adelante).
• ASIGNACIONES INVERSIONES AMBIENTALES 2019 ¡30 Sept. 2018 ¡
• SIN REPORTAR INVERAMBIENTAL 2018 (Solcicitado en julio 23 2018) ESTADO INVERSIONES AMBIENTALES:
• Atlántico recursos asignados $19,952,293 Resol 339,588,810.
• Cesar recursos asignados $56,500,000 Resol 400,588
• Choco recursos asignados $58,182,619 Resol 400,588,810.
• Guaviare recursos asignados $3,600,000 Resol 339,588.
• Meta recursos asignados $36,007,768 Resol 400,810,963.
• San Andres recursos asignados $23,000,000 Resol 400,810.
• Valle recursos asignados $1,537,054,077 Resol 339,588,400,810,1119(solo reporto CDTI, hay procesos critico Agropecuario).
• Vaupés recurso asignado $5,141,150 Resol 339,400.
• Vichada recurso asignado $6,000,000 Resol 339.
• FORMULARIO F.81 Reporte a Contraloría: Debe tenerse listo a mediados de diciembre y es responsabilidad equipo SIGA.
Subsistema de Gestión Ambiental
ASIGNACIONES INVERSIONES AMBIENTALES 2018
Subsistema de Gestión Ambiental
ESTADO DE EJECUCION RECURSOS ASIGNADOS PARA INVERSIONES AMBIENTALES 2018
VALOR TOTAL ASIGNADO A AGOSTO 15 2018 (Rubro adecuaciones y construcciones, mantenimiento bienes, gestión ambiental, mobiliarios y enseres, otras compras y equipos,
otros impuestos, otros servicios públicos)
8.173.040.090,56
ADJUDICADO 527.678.734,00
CONTRATADO 191.173.421,50
EN EJECUCION CONTRACTUAL 127.833.000,00
EN PROCESO DE ADJUDICACION 127.876.889,00
NO APLICA (Hace referencia a un cambio de destinación) 15.000.000,00
PUBLICADO EN EL SECOP 1.804.468.673,00
SIN PUBLICAR EL EL SECOP (ver tabla críticos rango de mas de 30 millones) 4.798.365.918,94
Vacías (no esta claro el estado del proceso) ver razones . 580.643.454,12
8.173.040.090,56
NOTA 1: Las asignaciones de proyectos grandes que no se publiquen antes del 30 de agosto se Centralizan (Se evitan problemas en fase de Pliegos y posibles en ejecución por tiempo).
NOTA 2: Coordinar disponibilidades en Centros y Regionales de disponibilidad de recursos para centralizar.
Subsistema de Gestión Ambiental
ESTADO DE EJECUCION RECURSOS ASIGNADOS PARA INVERSIONES AMBIENTALES 2018
Subsistema de Gestión Ambiental
ESTADO DE EJECUCION RECURSOS ASIGNADOS PARA INVERSIONES AMBIENTALES 2018
