ISO 37001: Sistema de Gestión contra el soborno

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Sistema de Gestión contra el soborno

Versión Internacional _ Febrero2016

(2)

Nuestra estrategia del “Desarrollo Competitivo” se basa en nuestra experiencia y capacidad

para ayudar a los clientes a rendir al máximo nivel y, de esta forma, crear valor sostenible para

sus clientes, proveedores, accionistas y la sociedad de la que forman parte.

(3)

Con presencia directa en 16 países de 3 continentes, disponemos de la capacidad para dar servicio en

cualquier país de la Unión Europea, América y África, formando una de las mayores redes internacionales en

nuestra especialidad.

DESARROLLO COMPETITIVO

MÉXICO

REPÚBLICA DOMINICANA

GUATEMALA

COLOMBIA

PERÚ

ECUADOR

BOLIVIA

BRASIL

PARAGUAY

ARGENTINA

URUGUAY

CHILE

ANDORRA

PORTUGAL

ANGOLA

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ISO 9001. Sistemas de Gestión de la Calidad

Transición ISO 9001:2015

ISO/TS 16949. Sistemas de Gestión de la Calidad en el Sector de la Automoción

EN 9100. Sistemas de Gestión de la Calidad en el Sector Aeroespacial

ISO 13485. Sistemas de Gestión de la Calidad para Productos Sanitarios

ISO 18091. Directrices para la aplicación de la Norma ISO 9001:2008 en el Gobierno Local

RtQ . Road to Quality

EFQM. Modelo de Excelencia y Calidad

ISO 9004. Sistemas de Gestión Avanzada

Metodología 5´s

Lean Manufacturing

ISO 15189. Sistemas de Gestión de la Calidad en Laboratorios Clínicos

ISO/IEC 17025. Laboratorios de ensayo y de calibración

ISO 22716. Guía de Buenas Prácticas de Fabricación de Cosméticos

ISO/IEC 20000-1. Gestión del Servicio

UNE 166002. Sistemas de Gestión de la I+D+i

Normas de Calidad Sectoriales

Sostenibilidad

ISO 14001. Sistemas de Gestión Ambiental

Transición ISO 14001:2015

ISO 50001. Sistemas de Gestión Energética

Verificación EMAS

ISO 14006. Gestión del Ecodiseño

ISO 14067. Huella de Carbono de Productos

ISO 14064. Huella de Carbono de Organizaciones

ISO 14046. Huella de Agua

PEFC y FSC. Cadena de Custodia de Productos Forestales

RSPO. Cadena de Custodia del Aceite de Palma

LEED. Estándar de Edificación Sostenible

Industria Limpia, Calidad Ambiental y Calidad Ambiental Turística

ISO 26000. Guía sobre Responsabilidad Social

SGE21. Gestión Ética y Responsabilidad Empresarial

SA 8000. Responsabilidad Social Internacional

Sistemas de Gestión de Igualdad de Género

Distintivo ESR

Trabajo

ISO 22320 - Gestión de Emergencias

ISO 39001 - Seguridad Vial

Asesoramiento en Cumplimiento de Leyes Nacionales en materia de Riesgos Laborales y Salud Ocupacional

Servicios de Coordinación de Seguridad y Salud

Asistencia Técnica Integral en PRL

Coordinación de Actividades Empresariales

Estudios de Seguridad y Salud

Elaboración e Implantación de Planes de Seguridad y Salud

Elaboración e Implantación de Planes Específicos de Seguridad

Elaboración de Planes de Trabajo para Empresas con Riesgo de Exposición al Amianto

Elaboración y Mantenimiento del Documento de Protección contra Explosiones (ATEX)

Informes Técnicos Especializados

Planes de Autoprotección

Estudios Específicos. Mediciones de contaminación física, química y biológica

Informes Periciales para Juicios, relacionados con la Prevención de Riesgos Laborales

Directivas Europeas

Directiva Baja Tensión 2014/35/UE. Material Eléctrico

Directiva 2014/30/UE. Compatibilidad Electromagnética (CEM)

Directiva 2014/68/UE. Equipos a Presión

Directiva 2010/35/UE. Equipos a Presión transportables

Directiva 2009/142/CE. Aparatos de Gas

Directiva 2000/1/CE. Instalaciones de transporte de personas por cable

Directiva 89/686/CEE. Equipos de Protección Individual

Directiva 2006/42/CE. Máquinas

Directiva 2014/33/UE. Ascensores

Directiva 2009/48/CE. Juguetes

Directiva 93/42/CEE. Productos Sanitarios

Protocolos BRC y BRC-IOP

Protocolo IFS

Protocolo Global GAP

Esquema FSSC 22000 - Sistemas de Gestión de la Inocuidad Alimentaria

HACCP Análisis de Peligros y Puntos Críticos de Control

Producción Controlada de Frutas y Hortalizas

EN 15593 - Gestión de Higiene en la Producción de Envases

Buenas Prácticas de Manufactura (BPM)

Buenas Prácticas de Almacenamiento (BPA)

Distintivo H (México)

Industria Limpia (México)

NOM 251 (México)

México GAP (México)

Riesgos y Seguridad

ISO 31000. Gestión del Riesgo

ISO/IEC 27001. Sistemas de Gestión de la Seguridad de la Información

ISO 22301. Sistemas de Continuidad del Negocio

ISO 14298. Gestión de Procesos de Impresión de Seguridad

ISO 28000. Especificación para Sistemas de Gestión de la Cadena de Suministro

ISO 28001. Sistemas de Gestión de la Cadena de Suministro

Estándares Nacionales de la Cadena de Suministro

BASC. Comercio Seguro

ISO 19600. Sistemas de Gestión de Compliance

ISO 37001. Sistemas de Gestión Antisoborno

Leyes Nacionales en Materia de Protección de Datos

Plan de Prevención de Delitos Penales

*Normas y referenciales más relevantes consulte a su

asesor o en www.intedya.com el catálogo completo de

soluciones

(5)

Antecedentes

El soborno es un problema mundialmente conocido, es por ello que, desde el 2013,

la International Organization for Standardization (ISO) a través del Comité ISO/PC 278 ha venido

desarrollado un MODELO DE GESTIÓN que establezca guías, recomendaciones y requisitos para que

las Organizaciones públicas, privadas o de cualquier sector puedan implementar y someter a

auditoría externa un Sistema de Gestión contra los Sobornos.

La recientemente publicada ISO-DIS 37001, es un proyecto de norma de Sistema de Gestión contra el soborno.

Para su desarrollo se ha tomado como base la norma ya existente BS 10500: Anticorrupción y Ética empresarial

desarrollada por el British Standard Institute (BSI).

Actualmente ISO 37001 se encuentra en fase de revisión pública y votación, esperándose su publicación

definitiva para finales del 2016.

(6)

¿Qué es?

ISO 37001 especifica los requisitos y proporciona una guía para

establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar

un sistema de

gestión contra el soborno.

Este Sistema de Gestión contra el soborno puede ser implementado

tanto por organizaciones del

sector privado, público

como

sin ánimo

de lucro

. Especifica las medidas que la organización debe adoptar

para evitar

prácticas de soborno

, ya sean de tipo

directo o indirecto

,

por parte de su

personal o socios de negocios

que actúen en

beneficio de la organización o en relación con sus actividades.

Esta Norma es aplicable

sólo para el soborno

, no trata

específicamente de fraude, cárteles y otros delitos de

monopolio/competencia, blanqueo de dinero u otras actividades

relacionadas con prácticas corruptas.

(7)

¿Por qué es importante?

Son muchos los

escándalos de corrupción

que se han hecho públicos en

los últimos años aumentándose así la preocupación a escala mundial.

Cada vez más, tanto las empresas como las organizaciones públicas se

están dando cuenta de que llevar a cabo

actuaciones corruptas

es una

estrategia poco sostenible y muy costosa a medio-largo plazo

. Los costes

penales legales y pérdidas económicas asociados a este tipo de

actividades, a la larga, superan los beneficios que estas organizaciones

pueden percibir a corto plazo.

Por estos motivos, todas las organizaciones, ya sean públicas o privadas,

que busquen su

desarrollo y crecimiento a largo plazo

se ven obligadas a

centrar sus esfuerzos en la

erradicación interna de la corrupción

, sea cual

sea su forma. Una solución para hacer frente a este problema es la

implantación de un Sistema de Gestión contra el soborno eficaz, con el que

evitar perjuicios para la organización tanto de carácter económico como de

pérdida de reputación.

(8)

Beneficios para la Organización



Ayuda a

sistematizar

su sistema de gestión

contra el soborno mejorando los

controles

existentes



Genera

confianza

en sus propietarios,

inversionistas, clientes y otros socios

comerciales ya que se han implementado

controles internacionales



Sirve de

defensa

frente a los fiscales y/o

tribunales en caso de investigación,

mostrando evidencia de que la organización

ha tomado medidas para

prevenir el soborno

(9)



Permite

identificar

a aquellas

organizaciones que buscan desarrollar de

sus actividades en un escenario en

contra

del soborno



Menores riesgos

al operar en mercados

extranjeros ya que son

reglas aceptadas

internacionalmente



Seguridad

, ya que se evidencia el

cumplimiento mediante

evaluación

externa

(10)

¿A quién va dirigida?

Cualquier Organización, grande o pequeña, privada o de

carácter público, con y sin fines de lucro e independientemente

del sector al que pertenezca, puede implementar y certificar

esta norma.

Esta Norma Internacional que especifica políticas,

procedimientos y controles de forma proporcionada en función

del tamaño, la naturaleza de la organización y el riesgo de

soborno al que se enfrenta.

ISO 37001 es especialmente recomendable para

actividades con un marco regulatorio intensivo, con

relaciones con gobiernos y grandes corporaciones y/o en

aquellas organizaciones en las que la realización de una

auditoría externa para someterse a una investigación

ante denuncias por corrupción, ponga en riesgo la

(11)

Este Estándar Internacional forma

parte del sistema general de gestión

del riesgo.

Comparte aspectos con otros

sistemas de gestión como por

ejemplo ISO 19600 sobre Gestión del

Compliance.

Así mismo, gracias a su estructura de

alto nivel, es de fácil integración con

otras sistemas de gestión como ISO

9001, ISO 14001, ISO 22000 ó ISO

2600 e ISO 31000.

Integración con otros Sistemas

Gestión

del RIESGO

Gestión de la

Responsabilidad Social

Gestión del

Compliance

Gestión de

la Calidad

(12)

1. Alcance

2. Referencias normativas

3. Términos y definiciones

4. Contexto de la organización

5. Liderazgo

6. Planificación

7. Apoyo

8. Operación

9. Evaluación del desempeño

10. Mejora

(13)

La organización debería determinar los

factores externos e internos

que son

relevantes para su

propósito

y que

afectan a su capacidad para lograr los

objetivos

de su sistema de gestión de

anti-soborno.

Para ello, la organización debería

considerar un conjunto amplio de

factores, tales como el tamaño y

estructura de la organización, los sectores

y lugares en los que opera, la naturaleza,

magnitud y complejidad de sus

actividades y operaciones, las entidades

sobre las cuales tiene control, etc.

La Norma



Comprensión de la organización y su contexto



Comprensión de las necesidades y expectativas de

las partes interesadas



Determinación del alcance del sistema de gestión

contra el soborno

(14)

La alta dirección debería demostrar

liderazgo y compromiso

con respecto al

sistema de gestión contra el soborno.

El órgano de gobierno y la alta dirección,

preferiblemente tras consultar con los

empleados, debería establecer una

política contra el soborno

.

Para que un sistema de gestión contra el

soborno sea eficaz, se necesita que el

órgano de gobierno y la alta dirección

prediquen con el ejemplo

.



Liderazgo y compromiso



Política anti-soborno



Roles organizacionales, responsabilidades y

autoridades

Cláusula 5: Liderazgo

(15)

Al planificar el sistema de gestión contra

el soborno, la organización debería

considerar los

factores

y los

requisitos

reflejados en el apartado

CONTEXTO DE

LA ORGANIZACIÓN

, para determinar los

riesgos

y las

oportunidades

a tratar.

La organización debería establecer los

objetivos

contra el soborno en las

funciones y niveles

pertinentes



Acciones para abordar los riesgos y las

oportunidades de soborno



Objetivos y la planificación para alcanzarlos

anti-soborno

Cláusula 6: Planificación

(16)

La organización debe asegurar que se

despliegan los

recursos necesarios,

ya

sean

humanos

,

físicos

o

financieros

, de

forma eficaz para asegurar que el sistema

de gestión contra el soborno

logra sus

objetivos

.

La

aportación de recursos

por parte de la

organización,

depende de factores

tales

como el tamaño de la organización, la

naturaleza de sus operaciones, así como

los riesgos de soborno a los que se

enfrenta.



Recursos



Competencia



Sensibilización y formación



Comunicación



Información documentada

Cláusula 7: Soporte

La Norma

(17)

Aquí se encuentran algunas de las

cláusulas más importantes

de la norma,

ya que temas como la aplicación y gestión

de controles son

claves

para la

implantación de un sistema de gestión

contra el soborno eficaz.

La organización debe planificar, ejecutar,

supervisar y controlar los procesos

necesarios para cumplir los

requisitos del

sistema

de gestión contra el soborno y

para poner en práctica las acciones

determinadas.



Planificación y control operacional



Diligencia debida



Controles financieros y no financieros



Aplicación de los controles anti-soborno por

organizaciones controladas y por socios de negocios



Compromisos contra el soborno



Los obsequios, donaciones y beneficios similares



La gestión de la insuficiencia de los controles contra el

soborno



El aumento de las preocupaciones



La investigación y el tratamiento de soborno

Cláusula 8: Operación

(18)

Una vez implementado el Sistema de

Gestión contra el soborno, la organización

debe realizar un

seguimiento permanente

y revisiones periódicas

para evaluar el

desempeño y la eficacia del sistema.

Será el

órgano de gobierno

(si los hay) el

encargado de examinar periódicamente el

sistema basándose en la información

proporcionada por la

alta dirección

, la

función de cumplimiento contra el

soborno

y cualquier otra información que

el órgano de gobierno pueda solicitar u

obtener.



Seguimiento, medición, análisis y evaluación



Revisión por la función de cumplimiento contra el

soborno



La auditoría interna



Revisión del Sistema por la Dirección



Revisión del órgano de gobierno

Cláusula 9: Evaluación del desempeño

(19)

Se debe adoptar y comunicar un proceso

claro y puntual de información a niveles

superiores, para asegurar que todos los

incumplimientos

se ponen de manifiesto,

se reportan y se escalan a niveles

relevantes de la dirección para emprender

las

acciones correctivas

apropiadas.

La información recogida, analizada y

evaluada debería usarse como base para

identificar las

oportunidades de mejora

de la idoneidad, adecuación y eficacia del

sistema de gestión contra el soborno.



No conformidades y acciones correctivas



Mejora continua

Cláusula 10: Mejora

(20)