CC00DCE1-F7B7-4B24-920E-98E959FE61BE
La Contraloría General de la República hace constar a través de este documento, la presentación virtual del Informe de Rendición de Cuentas Por Período Anual 2020 que comprende información entre el 01/01/2020 y el 31/12/2020 de la entidad CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA - CGR cuyo titular es NELSON EDUARDO SHACK YALTA identificado(a) con DNI N° 07263359.
Viernes, 30 de abril de 2021
Subgerencia de Integridad Pública Contraloría General de la República
Nota:
La presentación del Informe de Rendición de Cuentas del Titular no constituye un indicador de economía, eficiencia, transparencia o legalidad del gasto o actividades realizadas por la entidad.
La información reportada es sujeta de verificación posterior.
CONSTANCIA DE PRESENTACIÓN DE INFORME
CC00DCE1-F7B7-4B24-920E-98E959FE61BE Formato N° 1 - Datos generales de la entidad
Gestores de las unidades ejecutoras o unidades orgánicas (1)
Comentarios (2):
LA UNIDAD EJECUTORA PRESUPUESTAL 002, GESTIÓN DE PROYECTOS Y FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES, FUE CREADA MEDIANTE R.C. N° 030-2018-CG DE 23 DE ENERO DE 2018 Y SU REGLAMENTO DE FUNCIONAMIENTO APROBADO CON R.C. N° 431-2018-CG DE 20 DE AGOSTO DE 2018.
EL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS 2020 INCLUYE INFORMACIÓN DE LA UNIDAD EJECUTORA 001: CONTRALORÍA GENERAL Y UNIDAD EJECUTORA 002: CONTRALORÍA GENERAL - GESTIÓN DE PROYECTOS Y
Nombre de la entidad: CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA - CGR
Nivel de gobierno: GOBIERNO NACIONAL
Sector: CONTRALORÍA GENERAL
Tipo de documento de identidad: DNI
N° de documento de identidad: 07263359
Apellidos y nombres del Titular de la entidad: SHACK YALTA NELSON EDUARDO
Tipo de Informe: INFORME POR PERIODO ANUAL
Fecha de inicio del periodo reportado: 01/01/2020
Fecha de fin del periodo reportado: 31/12/2020
Fecha de presentación: 30/04/2021 06:45:26 p.m.
N° Unidad ejecutora o unidad orgánica Apellidos y nombres Tipo de documento de identidad N° de documento de identidad Fecha de inicio en el cargo Formato
registrado
1 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA - CGR
RIVERA SERNA ROGERS
ANTONIO DNI 25845241 01/10/2019 1, 2, 3, 4 y 5
2
UNIDAD EJECUTORA 002 GESTIÓN DE PROYECTOS Y FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES
LOPEZ SUAREZ LILIAN MARLENE DNI 20039437 13/06/2019 3, 4 y 5
CC00DCE1-F7B7-4B24-920E-98E959FE61BE FORMATO N° 2 - PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO DE LA ENTIDAD
FORMATO N° 2A: INFORMACIÓN GENERAL SOBRE EL PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO
1. ¿La entidad ha desarrollado un proceso de planeamiento estratégico conforme a lo establecido en la Directiva N° 001-2014-CEPLAN - Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratégico del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico? Si la respuesta es "No" o "No se encuentra bajo el alcance de la Directiva", responda las preguntas 4 y 6 (1).
(X) Si ( ) No
( ) No se encuentra dentro del alcance de la Directiva
Comentarios:
EL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL MODIFICADO 2019 - 2024 DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA FUE ELABORADO EN
CUMPLIMIENTO DE LA GUÍA PARA EL PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL APROBADA MEDIANTE RESOLUCIÓN DE PRESIDENCIA DEL CONSEJO DIRECTIVO N° 053-2018-CEPLAN/PCD.
ACTUALMENTE LA DIRECTIVA N° 001-2014- CEPLAN, SE ENCUENTRA DEROGADA.
2. Si su respuesta a la pregunta anterior es Si, indique ¿En que fase del proceso de planeamiento estratégico se encuentra la entidad? (1)
( ) Fase prospectiva ( ) Fase estratégica (X) Fase institucional
3. Si la entidad se encuentra en la fase institucional, responda: ¿El PEI cuenta con el Informe Técnico del CEPLAN (Art. 48 de la Directiva N° 001-2014-CEPLAN)? (2)
(X) Si ( ) No
( ) No aplica
Informe técnico: N° 064-2018-
CEPLAN/DNCP-PEI Fecha de informe: 11/09/2018 Comentarios:
EL INFORME TÉCNICO CONCLUYE QUE EL PEI 2019-2024 SE HA MODIFICADO ACORDE CON LA DIRECTIVA DE ACTUALIZACIÓN DEL PEDN Y LA GUÍA PARA EL PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL. LA MATRIZ DE VERIFICACIÓN VALIDA SU CONSISTENCIA Y COHERENCIA, CONCLUYENDO QUE ES FAVORABLE PROCEDER CON SU APROBACIÓN.
4. ¿La entidad que dirige cuenta con un PEI aprobado?
(X) Si ( ) No
Documento de aprobación:
RESOLUCIÓN DE CONTRALORÍA N° 452- 2018-CG
Fecha de aprobación: 14/09/2018 Año inicio - Año fin: 2019 - 2024
5. ¿El PEI aprobado, fue remitido al CEPLAN, conforme lo estipula la Cuarta Disposición Final Transitoria de la Directiva N° 001-2014-CEPLAN?
(X) Si
( ) No
Documento de remisión: CORREOELECTRÓNICO Fecha de documento: 10/09/2018 Comentarios:
VÍA CORREO ELECTRÓNICO DIRIGIDO AL DIRECTOR NACIONAL DE COORDINACIÓN Y PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO, SE REMITIÓ EL PROYECTO DE PEI MODIFICADO 2019 - 2024, OPINADO FAVORABLE POR CEPLAN.
(LA RESOLUCIÓN 026- 2017-CEPLAN/PCD DEROGÓ LA DIRECTIVA N° 001- 2014-CEPLAN; LA GUÍA DE PLANEAMIENTO VIGENTE ESTABLECE QUE EL PEI APROBADO SE PUBLICA EN EL PORTAL DE TRANSPARENCIA)
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Leyenda
PESEM: Plan Estratégico Sectorial Multianual PDRC: Plan de Desarrollo Regional Concertado PDLC: Plan de Desarrollo Local Concertado PEI: Plan Estratégico Institucional POI: Plan Operativo Institucional
CEPLAN: Centro Nacional de Planeamiento Estratégico
Notas:
(1) La fase de análisis prospectivo debe ser desarrollada a nivel nacional por el CEPLAN; a nivel sectorial por los Ministerios en la materia de su rectoría, a nivel territorial por los gobiernos regionales; en el marco de los Planes Especiales por las entidades responsables en concordancia con el artículo 43° y 44° de la Directiva N° 001-2014-CEPLAN. La fase de análisis prospectivo puede ser desarrollada opcionalmente por el Poder Judicial, el Poder Legislativo, los Organismos
Constitucionalmente Autónomos y las Universidades Públicas; y a nivel territorial, por los gobiernos locales: provinciales y distritales. Con relación a la fase estratégica, de acuerdo al artículo 32° de la Directiva antes indicada, los sectores desarrollan el PESEM, los Gobiernos Regionales el PDRC y los Gobiernos Locales el PDLC. Todas las entidades señaladas en el artículo 2° de la citada Directiva, están obligadas a desarrollar PEI y POI. Asimismo, deben considerar lo establecido en la Primera Disposición Final y Transitorias de la referida norma. (2) El Informe Técnico será emitido de manera obligatoria por el CEPLAN como requisito previo a la aprobación de los PEI de los Ministerios, PEI de los Gobiernos Regionales y de los Planes Especiales de las entidades que desarrollen los mismos.
6. ¿La entidad que dirige cuenta con un POI aprobado?
(X) Si ( ) No
Documento de aprobación:
RESOLUCIÓN DE CONTRALORÍA N° 133- 2019-CG
Fecha de aprobación: 30/04/2019 Comentarios:
EL POI 2020 FUE OBJETO DE MODIFICACIÓN DEBIDO A LA REPROGRAMACIÓN DE SERVICIOS DE CONTROL ORIENTADOS A LA ATENCIÓN DE LA EMERGENCIA SANITARIA POR LA PANDEMIA COVID-19.
MEDIANTE RESOLUCIÓN DE CONTRALORÍA N° 090- 2020-CG (05/03/2020) Y RESOLUCIÓN DE CONTRALORÍA N° 199- 2020-CG (10/07/2020)
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FORMATO N° 2B: OBJETIVOS DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
N° Objetivo Estratégico Prioridad según importancia Unidad orgánica o dependencia responsable del
cumplimiento del Objetivo Estratégico.
Comentarios
1 CONTRIBUIR A LA GESTIÓN EFICIENTE Y EFICAZ DE LOS RECURSOS PÚBLICOS EN BENEFICIO DE LA POBLACIÓN 0.3
SUBGERENCIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL SNC Y GERENCIA DE MEGAPROYECTOS (DEPENDENCIAS DE LAS VICECONTRALORÍAS DE SERVICIOS DE CONTROL GUBERNAMENTAL Y DE GESTIÓN ESTRATÉGICA E INTEGRIDAD PÚBLICA)
OBJETIVO MISIONAL QUE EXPRESA EL CARÁCTER PROACTIVO DEL CONTROL Y SU CONTRIBUCIÓN A LA MEJORA DE LA GESTIÓN PÚBLICA
INDICADORES
Descripción Unidad de medida Línea base Año base Meta final Meta prevista al
final del periodo reportado
Valor alcanzado de la meta a la fecha
final del periodo reportado
Prioridad Problemas
presentados
Acciones adoptadas para superar los
problemas
PORCENTAJE DE COBERTURA DE ACCIONES DE CONTROL CONCURRENTE EN EL GASTO PÚBLICO DE BIENES Y SERVICIOS E INVERSIÓN
Porcentaje 80 50 33 0.7
PANDEMIA ORIGINADA POR EL COVID 19 Y LEY N°
31016 OBLIGÓ A PRIORIZAR EL CONTROL A LAS INTERVENCIONES DE EMERGENCIA SANITARIA Y A REORIENTAR LOS RECURSOS INSTITUCIONALES
DINAMIZAR LA EJECUCIÓN DE SERVICIOS DE CONTROL CONCURRENTE A GRANDES PROYECTOS DE INVERSIÓN EN CUANTO SE LEVANTE LA CUARENTENA Y EXPLORAR ALTERNATIVAS DE CONTROL POR TRABAJO REMOTO
PORCENTAJE DE RECOMENDACIONE S DE MEJORA DE GESTIÓN DE LAS ENTIDADES EMITIDOS EN LOS ÚLTIMOS 2 AÑOS IMPLEMENTADAS
Porcentaje 88 80 52.80 0.3
TRABAJO ENTRE LOS ÓRGANOS DE LÍNEA DE LA CGR Y LOS OCI REQUIERE MAYOR
INTEGRACIÓN Y APROPIACIÓN PARA GESTIONAR LAS
RECOMENDACIONE S (CADENA DE VALOR)
MEJORAS EN EL SEGUIMIENTO DE LOS OCI Y CONTROL DE LA CGR A LA IMPLEMENTACIÓN DE
RECOMENDACIONE S DE GESTIÓN
N° Objetivo Estratégico Prioridad según importancia Unidad orgánica o dependencia responsable del
cumplimiento del Objetivo Estratégico.
Comentarios
2
CONTRIBUIR A LA REDUCCIÓN DE LA INCONDUCTA FUNCIONAL Y LA CORRUPCIÓN EN LAS ENTIDADES PÚBLICAS
0.3
GERENCIA DE RESPONSABILIDADES Y TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS - TSRA (DEPENDENCIAS DE LAS VICECONTRALORÍAS DE SERVICIOS DE CONTROL GUBERNAMENTAL Y DE GESTIÓN ESTRATÉGICA E INTEGRIDAD PÚBLICA).
OBJETIVO ESTRATÉGICO MISIONAL DE TIPO SANCIONATORIO. SE SUSTENTA EN EL PROGRESO LOGRADO AL 29.MAR.2019 POR TRES INDICADORES DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR (PAS), DEBIDO A LA SENTENCIA EMITIDA POR EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EL 23.ABR.2019, QUE DECLARA INCONSTITUCIONAL LAS CONDUCTAS INFRACTORAS ESTABLECIDAS POR LA LEY N° 29622.
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INDICADORES
Descripción Unidad de medida Línea base Año base Meta final Meta prevista al
final del periodo reportado
Valor alcanzado de la meta a la fecha
final del periodo reportado
Prioridad Problemas
presentados
Acciones adoptadas para superar los
problemas
PORCENTAJE DE ADMINISTRADOS CON SANCIÓN CONFIRMADA POR EL TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA - TSRA
Porcentaje 75 2016 81 77 0 0.4
SUSPENSIÓN DE SESIONES DEL CONFIRMACIÓN DE SANCIONES APELADAS POR PARTE DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDAD ES
ADMINISTRATIVAS (SALA ÚNICA)
RESTITUCIÓN DE LA POTESTAD SANCIONADORA DE LA CGR, DECRETADA A COMISIÓN DE FISCALIZACIÓN Y CONTRALORÍA, PENDIENTE DE DICTAMEN
PORCENTAJE DE ADMINISTRADOS CON SANCIÓN CONSENTIDA O CONFIRMADA
Porcentaje 75 2016 86 82 0 0.2
PREDICTAMEN DE COMISIÓN DE FISCALIZACIÓN AL PROYECTO DE LEY N° 05283 OBSERVA PROPUESTA DE LA CGR.
SE MANTUVO LA DESACTIVACIÓN DE LOS ÓRGANOS INSTRUCTORES Y SANCIONADORES DEL PAS PRODUCIDA EN EL AÑO 2019
PROYECTO DE LEY N° 05283 PRESENTADO AL CONGRESO, PARA TIPIFICAR LAS CONDUCTAS INFRACTORAS EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL
PORCENTAJE DE ADMINISTRADOS CON SANCIÓN EN PRIMERA INSTANCIA
Porcentaje 36 2016 80 55 0 0.4
PREDICTAMEN DE COMISIÓN DE FISCALIZACIÓN AL PROYECTO DE LEY N° 05283 OBSERVA PROPUESTA DE LA CGR.
SE MANTUVO LA DESACTIVACIÓN DE LOS ÓRGANOS INSTRUCTORES Y SANCIONADORES DEL PAS PRODUCIDA EN EL AÑO 2019
PROYECTO DE LEY N° 05283 PRESENTADO AL CONGRESO DE LA REPÚBLICA, PARA TIPIFICAR LAS CONDUCTAS INFRACTORAS EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL
N° Objetivo Estratégico Prioridad según importancia Unidad orgánica o dependencia responsable del
cumplimiento del Objetivo Estratégico.
Comentarios
3 FORTALECER LA GESTIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE
CONTROL 0.2
GERENCIAS DE TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN, PROYECTOS Y RELACIONES INSTITUCIONALES;
SUBGERENCIA DE MODERNIZACIÓN, ESCUELA NACIONAL DE CONTROL Y OTROS
OBJETIVO ESTRATÉGICO DE SOPORTE A LA GESTIÓN DEL SNC (DESARROLLO DE INSTRUMENTOS DE GESTIÓN Y FORTALECIMIENTO DE RECURSOS HUMANOS, TECNLÓGICOS Y ORGANIZACIONALES)
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INDICADORES
Descripción Unidad de medida Línea base Año base Meta final Meta prevista al
final del periodo reportado
Valor alcanzado de la meta a la fecha
final del periodo reportado
Prioridad Problemas
presentados
Acciones adoptadas para superar los
problemas
PORCENTAJE DE PROCESOS MISIONALES DE LA CGR ALINEADOS AL NUEVO MODELO DE GESTIÓN
Porcentaje 100 46 57.60 1
RETRASO EN EL INICIO DE LOS PROYECTOS DEL BID 3 QUE FORMAN PARTE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL PLAN DE MODERNIZACIÓN
SE REALIZARÁN COORDINACIONES CON LA DIRECCIÓN EJECUTIVA DE GESTIÓN DE PROYECTOS PARA IDENTIFICAR LAS LÍNEAS DE ACCIÓN EN EL MARCO DE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL PROYECTO BID III, A FIN DE ACTUALIZAR Y EJECUTAR EL PLAN DE
MODERNIZACIÓN, TAL COMO SE HABÍA PLANIFICADO INICIALMENTE, AJUSTANDO EL CRONOGRAMA PARA EL AÑO 2021.
N° Objetivo Estratégico Prioridad según importancia Unidad orgánica o dependencia responsable del
cumplimiento del Objetivo Estratégico.
Comentarios
4 IMPLEMENTAR LA GESTIÓN DE RIESGOS DE DESASTRE 0.05 SUBGERENCIA DE SEGURIDAD INTEGRAL
OBJETIVO ESTRATÉGICO NO MISIONAL (TRANSVERSAL) DISPUESTO POR EL CEPLAN PARA SU INCORPORACIÓN EN EL PEI DE TODAS LAS ENTIDADES DEL SECTOR PÚBLICO
INDICADORES
Descripción Unidad de medida Línea base Año base Meta final Meta prevista al
final del periodo reportado
Valor alcanzado de la meta a la fecha
final del periodo reportado
Prioridad Problemas
presentados
Acciones adoptadas para superar los
problemas
PORCENTAJE DEL PLAN DE CONTINGENCIA DE LA GESTIÓN DE RIESGOS DE DESASTRES (GRD) IMPLEMENTADA
Porcentaje 100 100 0 1
INSUFICIENTE PERSONAL CALIFICADO PARA GESTIONAR LA IMPLEMENTACIÓN DE LA GESTIÓN DE RIESGOS DE DESASTRES
REDEFINICIÓN DEL INDICADOR ACORDE CON LA CAPACIDAD OPERATIVA DE LA OFICINA DE SEGURIDAD DEFENSA NACIONAL
N° Objetivo Estratégico Prioridad según importancia Unidad orgánica o dependencia responsable del
cumplimiento del Objetivo Estratégico.
Comentarios
5 PROMOVER LA PARTICIPACIÓN CIUDADANA EN EL
CONTROL SOCIAL 0.15 SUBGERENCIAS DE GESTIÓN DE DENUNCIAS Y DE
PARTICIPACIÓN CIUDADANA
OBJETIVO ESTRATÉGICO MISIONAL DIRIGIDO A FOMENTAR EL CONTROL SOCIAL
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Notas:
(1) Se necesita asignar a cada objetivo estratégico e indicador una prioridad, que vaya desde 0.01 a 1.00, donde 0.01 indica menos prioritario y 1.00 más prioritario. La suma de todos los valores de prioridad de los indicadores de cada objetivo estratégico debe sumar 1. Asimismo, la suma de todos los valores de prioridad de los objetivos estratégicos debe sumar 1.00.
(2) Meta prevista correspondiente al final del horizonte temporal del PEI.
(3) Si el objetivo estratégico solo tiene un indicador, corresponde colocar en la prioridad del indicador el valor 1.00.
Comentarios:
LA DIRECTIVA N° 001-2014-CEPLAN QUEDÓ SIN EFECTO EN VIRTUD DE LA DIRECTIVA PARA LA ACTUALIZACIÓN DEL PLAN ESTRATÉGICO DEL DESARROLLO NACIONAL - PEDN, APROBADA POR RESOLUCIÓN DE PRESIDENCIA DE CONSEJO DIRECTIVO N° 026-2017-CEPLAN-PCD.
INDICADORES
Descripción Unidad de medida Línea base Año base Meta final Meta prevista al
final del periodo reportado
Valor alcanzado de la meta a la fecha
final del periodo reportado
Prioridad Problemas
presentados
Acciones adoptadas para superar los
problemas
PORCENTAJE DE DENUNCIAS PROCEDENTES DE LOS MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA
Porcentaje 7 2018 35 15 0 1
LA RESTRICCIÓN DE VIAJES AL INTERIOR Y DE PERSONAS (COVID 19) AFECTARON LAS ACCIONES DE INSPECCIÓN TÉCNICA, ESTUDIOS, SIMULACROS Y SEGURIDAD DEL POI 2020. (EL INDICADOR OPERA EN EL CASO QUE OCURRAN DESASTRES NATURALES - PLAN CONTINGENTE).
ESCASO PERSONAL CALIFICADO PARA GESTIONAR LOS RIESGOS DE DESASTRES
EN EL POI 2020 SE PROGRAMARON ACTIVIDADES DE PREVENCIÓN Y REDUCCIÓN DE RIESGOS DE DESASTRES. EN LA ACTUAL
MODIFICACIÓN DEL PEI, SE VIENE REDEFINIENDO EL INDICADOR ESTRATÉGICO HACIA LA FASE PREVENTIVA, ACORDE CON LA CAPACIDAD OPERATIVA DE LA OFICINA DE SEGURIDAD Y DEFENSA NACIONAL
CC00DCE1-F7B7-4B24-920E-98E959FE61BE FORMATO N° 3 - OBRAS
Notas:
(1) Incluye obras que estuvieron paralizadas al inicio del periodo reportado y que fueron retomadas durante el periodo reportado.
(2) No incluir montos desembolsados en las obras que se encuentran paralizadas.
(3) Estudios referidos a proyectos de obras que solo llegaron hasta la fase de preinversión.
(4) Obras no iniciadas que cuentan con expediente técnico aprobado o en proceso de elaboración.
Comentarios:
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA - CGR: UNIDAD EJECUTORA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA - CGR: DURANTE EL PERIODO 2020 NO SE REGISTRO LA EJECUCIÓN DE OBRAS POR PARTE DE ESTA UNIDAD EJECUTORA.
UNIDAD EJECUTORA 002 GESTIÓN DE PROYECTOS Y FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES: OBRAS EN EJECUCIÓN AL INICIO DEL PERIODO REPORTADO, AL 1 DE ENERO DEL 2020, SE TENÍA 2 OBRA EN EJECUCIÓN (GRC HUANCAVELICA Y GRC AYACUCHO).
SE ESTÁ CONSIDERANDO QUE EL INICIO DEL PERIODO DEL AÑO 2020 ES EL 1.ENE.2020 Y EL FINAL DEL PERIODO ES EL 31.DIC.2020.
- N° OBRAS EN EJECUCIÓN AL INICIO DEL PERIODO REPORTADO: GRC HUANCAVELICA Y GRC AYACUCHO - LAS OBRAS REGISTRADAS EN INFOBRAS SON GRC HUANCAVELICA Y GRC AYACUCHO
- N° OBRAS EN EJECUCIÓN AL FINAL DEL PERIODO REPORTADO: GRC HUANCAVELICA - N° OBRAS CONCLUIDAS AL FINAL DEL PERIODO REPORTADO: GRC AYACUCHO
- MONTO DE OBRAS SEGÚN EXPEDIENTE TÉCNICO AL FINAL DEL PERIODO REPORTADO: GRC HUANCAVELICA (S/ 3,995,172.17) Y GRC AYACUCHO (S/ 4,585,959.28) - MONTO EJECUTADO ACUMULADO AL FINAL DEL PERIODO REPORTADO: GRC HUANCAVELICA (S/4,127,806.48) Y GRC AYACUCHO (S/ 3,607,879.01)
- N° OBRAS QUE SE ENCUENTRAN EN FASE DE ELABORACIÓN DE EXPEDIENTE TÉCNICO AL FINAL DEL PERIODO REPORTADO: 3 OBRAS DE MEJORAMIENTO GRC AREQUIPA, GRC IQUITOS Y GRC CHICLAYO
- LA INFORMACIÓN CORRESPONDE A LAS OBRAS CUYA CONTRATACIÓN SE REGULA CONFORME A LAS POLÍTICIAS DE ADQUISICIONES DEL BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO - BID, EN EL MARCO DEL CONTRATO DE PRÉSTAMO N° 2969/OC-PE.
Tipo de obras registradas N° de obras en ejecución al inicio
del período reportado
N° de obras paralizada s al inicio
del período reportado
N° de obras cuya
ejecución fue iniciada durante el
período reportado
N° de Obras registrada
s en INFObras al final del período reportado
N° de obras que
cuentan con código SNIP al final del período reportado
Obras en ejecución a la fecha final del período reportado
(*)
Obras paralizada
s a la fecha final
del período reportado
N° de obras concluidas
a la fecha final del período reportado
N° de obras concluidas
liquidadas a la fecha
final del período reportado
Monto obras según expediente
técnico, al final del período reportado
(S/.)
Monto ejecutado a la fecha final del período reportado (Total S/.)
(**)
Monto ejecutado
en las obras paralizada
s, a la fecha final
del período reportado (Total S/.)
N° de estudios
de preinversi ón al final
del periodo reportado
Costo de estudios
de preinversi ón al final
del periodo reportado
N° de obras que
se encuentra
n en fase de 'elaboració
n de expediente técnico' al final del periodo reportado
N° obras con adicionale
s superiores
al 15%
Obras por administración
directa 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Obras por contrata 2 0 0 2 0 1 0 1 0 8581131.45 7735685.49 0 0 0 3 0
Asociación Pública Privada 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Obras por impuesto 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Organismo internacional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Núcleos ejecutores 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
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Formato N° 4 - Personal
Régimen legal Cantidad de personal al
inicio del periodo reportado
Cantidad de personal al final del periodo
reportado
Gasto total en personal al inicio del periodo
reportado (S/)(1)
Gasto total en personal al final del periodo
reportado (S/)
Decreto Legislativo N° 276 - Carrera administrativa 0 0 0 0
Decreto Legislativo N° 728 - Régimen de la actividad privada 3149 3108 54074909 50760609
Decreto Legislativo N° 1057 - Contrato Administrativo de Servicios 1435 1662 10297137 12522766
Ley N° 29444 - Carrera pública magisterial 0 0 0 0
Ley N° 23733 y Ley N° 30220 - Docentes universitarios 0 0 0 0
Ley N° 23536 - Profesionales de la salud 0 0 0 0
Ley N° 28561 - Asistenciales de salud 0 0 0 0
Ley N° 29277 - Magistrados 0 0 0 0
Decreto Legislativo N° 052-1981 - Fiscales 0 0 0 0
Ley N° 28091 - Diplomáticos 0 0 0 0
Ley N° 29709 - Servidores Penitenciarios 0 0 0 0
Ley N° 28359 - Militares y Policías 0 0 0 0
Decreto Legislativo N° 1024 - Gerentes públicos 0 0 0 0
Decreto Legislativo N° 25650 - Fondo de apoyo gerencial 0 0 0 0
Ley N° 30057 - Ley del Servicio Civil 0 0 0 0
Convenios de administración con PNUD 0 0 0 0
Obreros 0 0 0 0
Servicios de terceros 435 1033 11908437 26544853
Locación de servicios 0 0 0 0
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EL GASTO AL FINAL DEL PERIODO REPORTADO DEL RÉGIMEN LEGAL D.L. N° 1057, INCLUYE EL PERSONAL CONTRATADO PARA ACTIVIDADES DE CONTROL CONCURRENTE, EN EL MARCO DE LA LEY N° 30556 "LEY QUE APRUEBA DISPOSICIONES DE CARÁCTER EXTRAORDINARIO PARA LAS INTERVENCIONES DEL GOBIERNO NACIONAL FRENTE A DESASTRES Y QUE DISPONE LA CREACIÓN DE LA AUTORIDAD PARA LA RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS", Y LA LEY N° 30737 LEY QUE ASEGURA EL PAGO INMEDIATO DE LA REPARACIÓN CIVIL A FAVOR DEL ESTADO PERUANO EN CASOS DE CORRUPCIÓN Y DELITOS CONEXOS, ASÍ COMO LAS
TRANSFERENCIAS DE RECURSOS REALIZADAS MEDIANTE D.S. 073-2020-EF, D.S. 079-2020-EF, Y D.S. 187-2020-EF, POR LAS INTERVENCIONES DE CONTROL GUBERNAMENTAL EN EL MARCO DE LA EMERGENCIA SANITARIA GENERADA POR EL COVID19 .
UNIDAD EJECUTORA 002 GESTIÓN DE PROYECTOS Y FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES: INCLUYE PERSONAL ADMINISTRATIVO/ACADÉMICO DE LA ESCUELA NACIONAL DE CONTROL Y PARA EL FUNCIONAMIENTO DE LA UE002
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FORMATO N° 5 - PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
Código SNIP Denominación del proyecto Fecha de declaración de
viabilidad
Objetivo / Finalidad Monto total de inversión del proyecto (S/)
(1)
Monto total de inversión según última modificación realizada (cuando corresponda)
Motivo de variación de presupuesto
Fecha de inicio planificada
Fecha fin planificada
Estado Iniciado por la gestión
Fecha de inicio real
Fecha fin real (cuando corresponda)
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2188974
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL PARA UNA GESTION PUBLICA EFICAZ E INTEGRA
06/06/2013
INCREMENTAR LA EFICACIA DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL PARA CONTRIBUIR A UNA MAYOR EFICACIA E INTEGRIDAD DE LA GESTIÓN PÚBLICA PERUANA
105600000 143110750.89
INCREMENTO S
PRESENTADO S EN LA EJECUCIÓN DE LAS OBRAS (ESCUELA NACIONAL DE CONTROL, GRC PUCALLPA, GRC ICA, GRC TACNA, GRC MADRE DE DIOS - PUERTO MALDONADO, GRC SAN MARTÍN - MOYOBAMBA, GRC HUANCAVELI CA Y GRC AYACUCHO), LA ADQUISICIÓN DE VEHÍCULOS Y EQUIPAMIENT O
TECNOLÓGIC O (LAPTOPS, DESKTOPS E IMPRESORAS) , ASÍ COMO POR INCREMENTO DE GASTOS PARA LAS OBRAS GRC HUANCAVELI CA Y GRC AYACUCHO POR TEMAS DE EMERGENCIA SANITARIA POR COVID- 19 PARA LOS CUALES SE CUMPLIÓ CON LA DIRECTIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA (SNIP) Y LA DIRECTIVA DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACI ÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES (INVIERTE.PE) .
02/01/2014 29/06/2021 INVERSIÓN NO 26/02/2014
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COMPONENTES
Descripción del componente del
proyecto
Unidad de medida de la meta
Avance físico al inicio del período
reportado
Meta física prevista al final del periodo
reportado
Avance físico alcanzado al final del
periodo reportado
Costo previsto al final del período reportado (S/) (2)
Costo ejecutado al final del período reportado (S/) (3)
Problemas presentados
Acción correctiva Comentarios
COMPONENTE 1:
CONSOLIDACIÓN DEL PROCESO DE DESCONCENTRACI ÓN DEL SNC
Porcentaje 95 98 99 69053124.12 68160920.40
PARALIZACIÓN DE LAS OBRAS GRC HUANCAVELICA Y AYACUCHO POR LA DECLARATORIA DE EMERGENCIA SANITARIA POR EL COVID-19 DESDE EL 16 DE MARZO HASTA AGOSTO 2020
AMPLIACIÓN DE PLAZO EXCEPCIONAL PARA LA CULMINACIÓN DE LA CONSTRUCCIÓN DE LAS OBRAS GRC HUANCAVELICA Y GRC AYACUCHO
COMPONENTE 2:
APOYO A LA MEJORA DEL DESEMPEÑO DE LA GESTIÓN PÚBLICA
Porcentaje 100 100 100 1763302.88 1763302.88
COMPONENTE 3:
OPTIMIZACIÓN DE LOS PROCESOS DE CONTROL
Porcentaje 93 100 99 64688652.38 62795330.85
COMPONENTE 4:
PROMOCIÓN DE LOS SISTEMAS DE CONTROL INTERNO
Porcentaje 100 100 100 2100333.50 2100333.50
COMPONENTE 5:
GESTIÓN ADMINISTRATIVA
Porcentaje 76 95 94 3522186.29 3733521.05
Código SNIP Denominación del proyecto Fecha de declaración de
viabilidad
Objetivo / Finalidad Monto total de inversión del proyecto (S/)
(1)
Monto total de inversión según última modificación realizada (cuando corresponda)
Motivo de variación de presupuesto
Fecha de inicio planificada
Fecha fin planificada
Estado Iniciado por la gestión
Fecha de inicio real
Fecha fin real (cuando corresponda)
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2412703
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE CONTROL GUBERNAMENTAL PARA UN CONTROL EFECTIVO, PREVENTIVO Y FACILITADOR DE LA GESTIÓN PÚBLICA
28/08/2018
CONTRIBUIR A LA MEJORA DE LOS SERVICIOS DE CONTROL GUBERNAMENTAL, CON EL FIN DE MEJORAR LA EFICIENCIA Y EFECTIVIDAD EN EL USO DE LOS RECURSOS DEL ESTADO.
333441568 370956014.20
INCREMENTO S
PRESENTADO S POR EL PROCESO DE CONSISTENCI A DE LA ADQUISICIÓN DE SWITCHES DE COMUNICACI ÓN Y SOLUCIÓN INALÁMBRICA /
ADQUISICIÓN DE EQUIPOS DE COMUNICACI ONES UNIFICADA (TELEFONÍA VIDEO CONFERENCI A /
EQUIPAMIENT O Y HERRAMIENT A DE GESTIÓN Y CONTROL), ASÍ COMO DEL ACONDICION AMIENTO DE 2 CENTROS DE DATOS Y DE LA IMPLEMENTA CIÓN DE UNA HERRAMIENT A PARA LA SOLUCIÓN DE CORREO ELECTRÓNIC O EN LA NUBE PARA LA CONTRALORÍ A GENERAL DE LA REPÚBLICA
05/02/2019 05/06/2024 INVERSIÓN SÍ 05/07/2019
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COMPONENTES
Descripción del componente del
proyecto
Unidad de medida de la meta
Avance físico al inicio del período
reportado
Meta física prevista al final del periodo
reportado
Avance físico alcanzado al final del
periodo reportado
Costo previsto al final del período reportado (S/) (2)
Costo ejecutado al final del período reportado (S/) (3)
Problemas presentados
Acción correctiva Comentarios
COMPONENTE 1:
ADECUADOS PROCESOS PARA UN CONTROL EFECTIVO Y EFICIENTE
Porcentaje 0 10 10 1363901 250000
DEBIDO A LA EMERGENCIA SANITARIA POR EL COVID - 19, ESTABLECIDAS DESDE MARZO DE 2020, SE IMPUSIERON RESTRICCIONES QUE AFECTARON AL
DESENVOLVIMIENT O DE LAS ACTIVIDADES DEL COMPONENTE 1, ESPECÍFICAMENTE EN LOS
PRODUCTOS PRODUCTO 1.1.
SISTEMAS DE INFORMACIÓN PARA CONTROL SOCIAL , PRODUCTO 1.3.
SISTEMA DE ENTREGA DE GESTIÓN DISEÑADO E IMPLEMENTADO, 1.4.
METODOLOGÍAS PARA ADECUACIÓN DE PROCESOS AL NUEVO MODELO DE CONTROL GUBERNAMENTAL DESCONCENTRADO DISEÑADAS, 1.5 LABORATORIO DE CONTROL PARA INNOVAR LOS SERVICIOS DE CONTROL GUBERNAMENTAL, 1.6 METODOLOGÍAS PARA AUDITORÍA E INNOVACIÓN DE PROCESOS DISEÑADAS E IMPLEMENTADAS Y
SE AFRONTÓ ESTA SITUACIÓN, PARA ELLO, SE IDENTIFICARON LAS ACTIVIDADES A REALIZARSE MEDIANTE EL TRABAJO REMOTO, DE FORMA TOTAL Y/O PARCIAL, PARA LO CUAL SE GENERÓ INSTRUMENTOS Y METODOLOGÍAS UTILIZADOS EN LA EJECUCIÓN DE LOS PROYECTOS INTERNOS;
ENTREVISTAS DE ACTORES CLAVE Y TALLERES DE SOCIALIZACIÓN EN LAS
CONSULTORÍAS.
EN EL CASO DE AQUELLAS ACTIVIDADES QUE REQUERÍAN DE LA PRESENCIA FÍSICA EN LAS
INSTALACIONES Y/O ZONAS DE TRABAJO, ESTUVIERON SUSPENDIDAS HASTA EL LEVANTAMIENTO DE LAS
RESTRICCIONES DE PARTE DEL GOBIERNO, LO QUE GENERO DESFASES EN SU EJECUCIÓN
EN LA EJECUCIÓN DE ESTOS PROYECTOS INTERNOS: SE AVANZÓ EN LA CONFORMACIÓN DE LOS PROYECTOS, LA DETERMINACIÓN DE SU OBJETIVO, LA CONFORMACIÓN DEL EQUIPO DE GESTIÓN DE ALTO NIVEL Y EL OPERATIVO
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COMPONENTE 2:
ADECUADAS CAPACIDADES DE LOS RRHH EN TEMAS DE CONTROL GUBERNAMENTAL
Porcentaje 0 8 8 962293 82800
DEBIDO A LA EMERGENCIA SANITARIA POR EL COVID - 19, ESTABLECIDAS DESDE MARZO DE 2020, SE IMPUSIERON RESTRICCIONES QUE AFECTARON AL
DESENVOLVIMIENT O DE LAS ACTIVIDADES DEL COMPONENTE 2, ESPECÍFICAMENTE EN LOS
PRODUCTOS 2.2.INSTRUMENTOS DE GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS DISEÑADOS, 2.4.
ACTIVIDADES DE GESTIÓN DEL CAMBIO IMPLEMENTADAS Y 2.7. EQUIPAMIENTO DE LA ENC
SE AFRONTÓ ESTA SITUACIÓN, PARA ELLO, SE IDENTIFICARON LAS ACTIVIDADES A REALIZARSE MEDIANTE EL TRABAJO REMOTO, DE FORMA TOTAL Y/O PARCIAL, PARA LO CUAL SE GENERÓ INSTRUMENTOS Y METODOLOGÍAS UTILIZADOS EN LA EJECUCIÓN DE LOS PROYECTOS INTERNOS;
ENTREVISTAS DE ACTORES CLAVE Y TALLERES DE SOCIALIZACIÓN EN LAS
CONSULTORÍAS.
EN EL CASO DE AQUELLAS ACTIVIDADES QUE REQUERÍAN DE LA PRESENCIA FÍSICA EN LAS
INSTALACIONES Y/O ZONAS DE TRABAJO, ESTUVIERON SUSPENDIDAS HASTA EL LEVANTAMIENTO DE LAS
RESTRICCIONES DE PARTE DEL GOBIERNO, LO QUE GENERO DESFASES EN SU EJECUCIÓN
EN LA EJECUCIÓN DE ESTOS PROYECTOS INTERNOS: SE AVANZÓ EN LA CONFORMACIÓN DE LOS PROYECTOS, LA DETERMINACIÓN DE SU OBJETIVO, LA CONFORMACIÓN DEL EQUIPO DE GESTIÓN DE ALTO NIVEL Y EL OPERATIVO
COMPONENTE 3:
ADECUADO ACCESO A TIC EN LOS PROCESOS DE CONTROL GUBERNAMENTAL
Porcentaje 0 6 6 5403045 9258435.43
LOS PROCESOS DE SELECCIÓN PARA LA ADQUISICIÓN DE EQUIPOS DE COMUNICACIONES, MEJORAMIENTO DE CENTROS DE DATOS Y CORREO ELECTRÓNICO, TOMARON MÁS TIEMPO QUE EL PROGRAMADO, POR LA COMPLEJIDAD TECNOLÓGICA DE LAS
ADQUISICIONES
SE REFORZARON LOS COMITÉS DE SELECCIÓN CON ASESORAMIENTO ESPECIALIZADO Y SE LE OTORGÓ TODAS LAS FACILIDADES A LOS MIEMBROS DE LOS COMITÉS DE SELECCIÓN
LA EJECUCIÓN ESTUVO REPRESENTADA PRINCIPALMENTE POR LA ADQUISICIÓN DEL NUEVO CORREO ELECTRÓNICO EN NUBE, QUE FUE CONTRATADO EN DICIEMBRE DE 2020 Y EL INICIO DE LA SELECCIÓN PARA LA ADQUISICIÓN DE EQUIPOS DE COMUNICACIONES
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Notas:
(1) Monto de la declaratoria de viabilidad consignado en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional de Inversión Pública.
(2) En caso se haya previsto que la ejecución del Proyecto de Inversión Pública comprende más de un ejercicio presupuestal, se deberá considerar el monto estimado acumulado al cierre del periodo reportado.
(3) En caso la ejecución del Proyecto de Inversión Pública comprenda más de un ejercicio presupuestal, se deberá considerar el monto ejecutado acumulado al cierre del periodo reportado.
Comentarios:
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA - CGR: CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA - CGR: LA UNIDAD EJECUTORA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA - CGR, DURANTE EL PERIODO 2020 NO EJECUTO NINGÚN PROYECTO DE INVERSIÓN, TENIENDO A SU CARGO LA EJECUCIÓN DE UNA INVERSIONES DE OPTIMIZACIÓN, AMPLIACIÓN MARGINAL, REHABILITACIÓN Y REPOSICIÓN (IOARR) CON CÓDIGO ÚNICO 2436720.
UNIDAD EJECUTORA 002 GESTIÓN DE PROYECTOS Y FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES: DURANTE EL PERIODO 2020, LA UNIDAD EJECUTORA 002 HA TENIDO A SU CARGO LA EJECUCIÓN DE LOS PROYECTOS CON CÓDIGO ÚNICO 2188974 Y 2412703.
COMPONENTE 4:
ADECUADA CAPACIDAD OPERATIVA PARA LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE CONTROL DESCONCENTRADO S
Porcentaje 0 0 0 39275553 24016333
SOBRETIEMPOS EN EL PROCESO DE ADQUISICIÓN DE TERRENOS, ORIGINADOS POR LA AUSENCIA DE TERRENOS QUE CUMPLAN CON LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS EN EL MOP Y LAS DIFICULTADES POR LA INMOVILIZACIÓN SOCIAL GENERADA POR LAS MEDIDAS DE EMERGENCIA SANITARIA PARA COMBATIR EL COVID 19
SE REALIZARON CONVOCATORIAS SUCESIVAS DE REQUERIMIENTO DE TERRENOS POR DIFERENTES MEDIOS, ASÍ COMO LA CONTRATACIÓN DE VERIFICADORES FÍSICOS POR CADA REGIÓN DE INTERVENCIÓN, SERVICIO DE ASESORÍA LEGAL ESPECIALIZADO ASÍ COMO DE TASACIONES
LA EJECUCIÓN ESTUVO REPRESENTADA POR LA ADQUISICIÓN DE TERRENOS PARA LAS NUEVAS SEDES REGIONALES DE LA CGR EN PIURA Y LA LIBERTAD ADQUIRIDOS EN EL AÑO 2019 POR UN MONTO DE $ 1,751,689 Y DURANTE EL AÑO 2020, SE LOGRARON ADQUIRIR 07 TERRENOS PARA LAS GRC ANCASH, LIMA PROVINCIAS, PASCO, APURÍMAC, JUNÍN, AMAZONAS Y CUSCO, QUEDANDO LA ADQUISICIÓN DE LOS TERRENOS PARA LA GRC DE TUMBES, PUNO, HUÁNUCO Y MOQUEGUA, PROGRAMADOS PARA ADQUISICIÓN DURANTE EL AÑO 2021
COMPONENTE 5:
GESTIÓN ADMINISTRATIVA
Porcentaje 0 0 0 1713600 889290.34
