ELABORACIÓN DE UN CÓDIGO DE INTEGRIDAD PARA LA GERENCIA DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA EN COLOMBIA
Presentado por:
FERNANDO GARCÍA TOVÁR MARÍA ALEJANDRA MEJÍA MANRIQUE VIVIANA ALEJANDRA VARGAS NOCUA
ESCUELA COLOMBIANA DE INGENIERÍA JULIO GARAVITO
MAESTRÍA EN DESARROLLO Y GERENCIA INTEGRAL DE PROYECTOS
UNIDAD DE PROYECTOS BOGOTÁ D.C.
ELABORACIÓN DE UN CÓDIGO DE INTEGRIDAD PARA LA GERENCIA DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA EN COLOMBIA
Informe final de trabajo de grado
Presentado por:
FERNANDO GARCÍA TOVÁR MARÍA ALEJANDRA MEJÍA MANRIQUE VIVIANA ALEJANDRA VARGAS NOCUA
Directora del trabajo de grado: EDNA PAOLA NÁJAR
ESCUELA COLOMBIANA DE INGENIERÍA JULIO GARAVITO
MAESTRÍA EN DESARROLLO Y GERENCIA INTEGRAL DE PROYECTOS
UNIDAD DE PROYECTOS BOGOTÁ D.C.
III
Nota de aceptación
El trabajo de grado “ELABORACIÓN DE UN CÓDIGO DE INTEGRIDAD PARA LA GERENCIA DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA EN
COLOMBIA” presentado por los estudiantes Fernando García Tovar, María Alejandra Mejía Manrique y Viviana Alejandra Vargas Nocua, para optar por el título de Magíster en Desarrollo y Gerencia Integral de Proyectos de la Escuela Colombiana de Ingeniería Julio Garavito, cumple con los requisitos establecidos y recibe nota aprobatoria.
IV
AGRADECIMIENTOS
Especial agradecimiento a nuestra Directora de Trabajo de Grado, Edna Paola Najar, por su constante apoyo y su disposición a compartir su conocimiento para realizar con éxito este trabajo de grado.
A nuestras familias por su apoyo incondicional y el ánimo proporcionado para concluir con éxito el proyecto.
Al sociólogo, Edinson Gabriel Malagón Mayorga, asesor del área de Participación, Transparencia y Servicios al Ciudadano del Departamento administrativo de la Función Pública, y a la administradora de empresas, Adriana Marcela Zambrano Sánchez, profesora de planta de la Escuela Colombiana de Ingeniería Julio Garavito, por su valiosa colaboración en el suministro de información y guía en el desarrollo del código de integridad.
A los Profesores de la Escuela Colombiana de Ingeniería Julio Garavito, por sus enseñanzas y su colaboración en el desarrollo de este trabajo de grado.
V
TABLA DE CONTENIDO
LISTA DE ILUSTRACIONES ... 10
LISTA DE TABLAS ... 13
GLOSARIO ... 15
ABREVIATURAS ... 17
RESUMEN EJECUTIVO ... 18
INTRODUCCIÓN ... 19
1. ASPECTOS GENERALES DE LA INVESTIGACIÓN ... 21
1.1 Propósito del trabajo de grado ... 21
1.1.1 Supuestos. ... 24
1.1.2 Exclusiones. ... 24
1.1.3 Restricciones. ... 25
1.2 Justificación ... 25
1.2.1 Problema por resolver. ... 26
1.2.2 Oportunidad por aprovechar. ... 26
1.2.3 Exigencia por cumplir. ... 27
1.2.4 Necesidad por satisfacer. ... 27
1.3 Objetivos ... 28
1.3.1 Objetivo general. ... 28
1.3.2 Objetivos específicos. ... 28
1.4 Definición del problema de investigación ... 29
1.4.1 Problema de investigación. ... 29
1.4.2 Pregunta de investigación. ... 31
1.4.3 Árbol del problema. ... 32
1.5 Marco metodológico ... 35
1.5.1 Tipo de investigación. ... 35
1.5.2 Instrumentos para la investigación. ... 36
2. EL CONTEXTO DE LA ÉTICA EN LA CULTURA ORGANIZACIONAL ... 39
2.1 Ética y conducta profesional ... 39
VI
2.1.2 Definición de conducta profesional. ... 42
2.2 Definición de ética en la cultura organizacional ... 44
2.3 Ética y conducta profesional en Gobiernos internacionales ... 46
2.3.1 Contexto internacional sobre la ética y la conducta profesional. ... 46
2.3.2 Importancia de la ética y la conducta profesional en Gobiernos internacionales. ... 47
2.3.3 Códigos de ética y conducta profesional en Gobiernos internacionales. ... 48
2.4 Ética y conducta profesional en el Gobierno colombiano ... 59
2.4.1 Corrupción en Colombia. ... 59
2.4.2 Contexto de la inversión pública en Colombia. ... 77
2.4.3 Importancia de la ética y la conducta profesional en Colombia. ... 87
2.4.4 Códigos de ética y la conducta profesional en el estado colombiano. ... 90
3. LA ÉTICA EN LA CULTURA ORGANIZACIONAL APLICABLE A LA GERENCIA DE PROYECTOS ... 97
3.1 Definición de ética en la gerencia de proyectos... 97
3.2 Definición de ética y conducta profesional en los estándares internacionales de gerencia de proyectos ... 99
3.3 Contexto internacional sobre la ética y la conducta profesional en la gerencia de proyectos ... 100
3.4 Importancia de la ética y la conducta profesional en la gerencia de proyectos ... 104
3.5 Códigos de ética y conducta profesional en los estándares internacionales de gerencia de proyectos ... 106
3.5.1 PMI (PMI, 2006). ... 106
3.5.2 APM (APM, 2015). ... 108
3.5.3 AIPM (AIPM, 2014). ... 111
3.5.4 IPMA (IPMA, 2015a). ... 112
3.5.5 PMAJ (PMAJ, 2009). ... 115
3.5.6 Tabla comparativa de códigos de ética y conducta profesional en los estándares internacionales de gerencia de proyectos ... 116
3.6 Ética en la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia ... 121
3.6.1 Inhabilidades e incompatibilidades de los servidores públicos. ... 123
VII
3.6.3 Manual conceptual de la Metodología General Ajustada (MGA). ... 130
3.6.4 Documentos de ética para proyectos de inversión pública en Colombia. .... 132
3.7 Diferencias entre la ética en la cultura organizacional aplicable a la gerencia de proyectos y el contexto de la ética en la cultura organizacional ... 132
4. DISEÑO DEL CÓDIGO DE INTEGRIDAD PARA LA GERENCIA DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA ... 134
4.1 Pautas para la elaboración de un código de ética ... 134
4.1.1 Deloitte. ... 134
4.1.2 Ethics Resource Center ERC y Society for Human Resource Management SHRM. 136 4.1.3 Institute for global ethics IGE. ... 138
4.1.4 Gobierno de Colombia. ... 140
4.1.5 Tabla comparativa de pautas para elaboración de un código de ética. ... 142
4.2 Entrevista de estructura ... 146
4.2.1 Método de recolección de información. ... 148
4.2.2 Método de análisis de información. ... 149
4.2.3 Entrevistas según perfil. ... 149
4.2.4 Hallazgos. ... 153
4.3 Encuesta de contenido ... 164
4.3.1 Objetivo. ... 164
4.3.2 Tipo de encuesta. ... 165
4.3.3 Selección de la muestra representativa. ... 165
4.3.4 Estructura de la encuesta. ... 168
4.3.5 Perfil del encuestado. ... 169
4.3.6 Validación de la encuesta. ... 169
4.3.7 Aplicación de encuesta. ... 171
4.3.8 Hallazgos. ... 172
4.4 Identificación de elementos clave ... 189
4.4.1 Título. ... 189
4.4.2 Estructura. ... 190
4.4.3 Lenguaje. ... 191
VIII
5. CÓDIGO DE INTEGRIDAD PARA PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA EN
COLOMBIA ... 193
5.1 Definición propuesta inicial ... 193
5.1.1 Presentación. ... 193
5.1.2 Glosario. ... 193
5.1.3 Principios éticos. ... 193
5.1.4 Valores. ... 194
5.1.5 Marco de trabajo. ... 197
5.1.6 Recomendaciones de uso y aplicación. ... 197
5.2 Propuesta inicial ... 198
5.2.1 Presentación. ... 198
5.2.2 Glosario de términos. ... 199
5.2.3 Principios éticos. ... 200
5.2.4 Valores. ... 200
5.2.5 Marco de trabajo ... 203
5.2.6 Recomendaciones de uso y aplicación ... 204
5.3 Verificación del código con experto en ética ... 204
5.4 Validación del código con funcionarios públicos de las entidades seleccionadas .... 205
5.5 Propuesta final ajustada ... 208
6. CONCLUSIONES ... 224
7. RECOMENDACIONES Y TRABAJO FUTURO ... 225
8. RESUMEN GERENCIA DEL TRABAJO DE GRADO ... 226
8.1 Iniciación ... 226
8.2 Planeación ... 228
8.2.1 Plan de gestión de stakeholders. ... 228
8.2.2 Alcance ... 230
8.2.3 WBS: estructura de desglose del trabajo de grado. ... 231
8.2.4 Gestión del tiempo: cronograma. ... 233
8.2.5 Gestión del costo. ... 234
8.2.6 Calidad. ... 235
IX
8.3 Ejecución ... 239
8.4 Seguimiento y control ... 242
8.4.1 Métricas ... 243
8.4.2 Solicitudes de cambio. ... 243
8.4.3 Gestión de riesgos ... 244
8.5 Cierre ... 245
8.5.1 Validación de requerimientos del proyecto. ... 245
8.5.2 Lecciones aprendidas ... 249
REFERENCIAS ... 251
ANEXOS ... 262
ANEXO 1. Formato de entrevista estructurada a expertos en cultura organizacional o axiología ... 262
ANEXO 2. Formato de entrevista estructurada a funcionarios públicos ... 265
ANEXO 3. Formato de encuesta de contenido a personas relacionadas con proyectos de inversión pública ... 268
ANEXO 4. Propuesta ajustada con la verificación con expertos en ética ... 274
ANEXO 6. Fuente de elaboración del cuestionario para la encuesta de contenido a personas relacionadas con proyectos de inversión pública ... 288
10
LISTA DE ILUSTRACIONES
Ilustración 1. Árbol del problema. ... 32
Ilustración 2. Causas del árbol del problema. ... 33
Ilustración 3. Efectos del árbol del problema. ... 34
Ilustración 4. Cuestiones deontológicas. ... 42
Ilustración 5. Valores fundamentales de la conducta profesional ética. ... 43
Ilustración 6. Niveles de la cultura organizacional... 45
Ilustración 7. El triángulo de hierro. ... 63
Ilustración 8. Clasificación de los instrumentos en la lucha contra la corrupción. ... 70
Ilustración 9. Clasificación promedio del Índice de Transparencia Nacional (ÍTN) y por factor. ... 76
Ilustración 10. Operaciones y procesos relacionados con el ciclo de los proyectos de inversión. ... 80
Ilustración 11. Ciclo de vida de un proyecto de inversión. ... 81
Ilustración 12. Etapas de la fase de pre-inversión. ... 82
Ilustración 13. Roles dentro de los proyectos de inversión pública ... 84
Ilustración 14.Congruencia entre la ley, cultura y la ética en la gestión pública. ... 90
Ilustración 15. Proceso de construcción del código de integridad. ... 91
Ilustración 16.Actividades realizadas para la elaboración del código de integridad del DNP. ... 93
Ilustración 17. Valores institucionales... 94
Ilustración 18. Principios éticos que rigen a los colaboradores particulares del Estado. ... 96
Ilustración 19. Código de ética y conducta profesional PMI. ... 106
Ilustración 20. APM code of professional conduct. ... 109
Ilustración 21. AIPM code of ethics and professional conduct. ... 111
Ilustración 22. IPMA code of ethics and professional conduct. ... 113
Ilustración 23. Code of Ethic for P2M Professional. ... 115
Ilustración 24. Inhabilidades comunes a todos los servidores públicos ... 124
Ilustración 25. Incompatibilidades comunes a todos los servidores públicos. ... 125
Ilustración 26. Metodología para la administración de riesgos en el proceso de contratación estatal. ... 126
Ilustración 27. Matriz de riesgos. ... 127
Ilustración 28. Clasificación de riesgos. ... 128
Ilustración 29. Valoración del riesgo. ... 128
Ilustración 30. Categoría del riesgo. ... 129
Ilustración 31. Alternativas para tratar riesgos. ... 129
11
Ilustración 33. Módulos MGA... 131
Ilustración 34. Planeación de la entrevista. ... 147
Ilustración 35. Estructura de la entrevista. ... 148
Ilustración 36. Resultados de la pregunta: “Qué códigos de ética del Gobierno Nacional usted conoce?”. ... 157
Ilustración 37. Top cinco de valores más mencionados por los entrevistados. ... 162
Ilustración 38. Código vs guía. ... 163
Ilustración 39. Rango de edad. ... 172
Ilustración 40. Máximo nivel de escolaridad. ... 173
Ilustración 41. Experiencia profesional. ... 173
Ilustración 42. Ocupaciones según CIUO. ... 174
Ilustración 43. Tipo de entidad. ... 175
Ilustración 44. Nivel o cargo dentro de la entidad. ... 176
Ilustración 45. Personas relacionadas con proyectos del sector público. ... 176
Ilustración 46. Experiencia profesional en proyectos de inversión pública. ... 177
Ilustración 47. Roles dentro de los proyectos de inversión pública. ... 178
Ilustración 48. Participación en las fases del proyecto. ... 178
Ilustración 49. Necesidad de aplicar principios y valores éticos. ... 179
Ilustración 50. Estrategias para la apropiación de principios y valores éticos. ... 180
Ilustración 51. Frencuencia para realizar las estrategias de apropiación. ... 180
Ilustración 52. Aprobación del Código de Integridad. ... 181
Ilustración 53. Problemas antiéticos comunes. ... 182
Ilustración 54. Factores causa de corrupción en los proyectos de inversión pública. ... 183
Ilustración 55. Fases donde se presentan más problemas éticos. ... 184
Ilustración 56. Enfoque de los principios éticos de un código de integridad. ... 185
Ilustración 57. Tipo de código de integridad. ... 185
Ilustración 58. Intención del código de integridad. ... 186
Ilustración 59. Resultados pregunta veintiuno de encuesta. ... 187
Ilustración 60. Entidad que debería encargarse de promover el cumplimiento del código de integridad. ... 188
Ilustración 61. Frecuencia con que se debería actualizar el código de integridad. ... 188
Ilustración 62. Frecuencia en la que las partes interesadas deberían realizar rendición de cuentas. ... 189
Ilustración 63. Presentación propuesta inicial. ... 198
Ilustración 64. Glosario de términos propuesta inicial. ... 199
Ilustración 65. Principios éticos propuesta inicial. ... 200
Ilustración 66. Honestidad. ... 200
Ilustración 67. Responsabilidad. ... 201
12
Ilustración 69. Justicia. ... 202
Ilustración 70. Respeto. ... 202
Ilustración 71. Marco de trabajo propuesta inicial. ... 203
Ilustración 72. Recomendaciones para propuesta inicial... 204
Ilustración 73. WBS: estructura de desglose del trabajo de grado. ... 232
Ilustración 74. Línea Base de Tiempo. ... 233
Ilustración 75. Línea base de costos. ... 234
Ilustración 76. Organigrama del proyecto. ... 236
13
LISTA DE TABLAS
Tabla 1. Alineación estratégica. ... 22
Tabla 2. Contenidos o áreas de atención de la ética y la moral. ... 40
Tabla 3. CPI 2018. ... 49
Tabla 4. Tabla comparativa Gobiernos internacionales. ... 57
Tabla 5. Ranking de gobernaciones de Transparencia Colombia. ... 61
Tabla 6. Instrumentos de la lucha contra la corrupción... 67
Tabla 7. Instrumentos para perseguir. ... 70
Tabla 8. Instrumentos para revertir. ... 72
Tabla 9. Instrumentos para prevenir. ... 73
Tabla 10. Proyectos de inversión pública y privada. ... 78
Tabla 11.La ética en la función pública. ... 89
Tabla 12. Ética en los estándares de gerencia de proyectos. ... 99
Tabla 13. Tabla comparativa estándares internacionales de gerencia de proyectos. ... 117
Tabla 14. Tabla comparativa estándares internacionales de gerencia de proyectos, códigos de ética de gobiernos nacionales e internacionales... 132
Tabla 15. Tabla comparativa pautas para la elaboración de un código de ética... 143
Tabla 16. Fases de una entrevista. ... 146
Tabla 17. Observaciones realizadas a la estructura de la entrevista a expertos en cultura organizacional o axiología. ... 151
Tabla 18. Frecuencia de valores mencionados por los entrevistados. ... 161
Tabla 19. Proyectos de inversión pública en Colombia. ... 166
Tabla 20. Análisis de sensibilidad con error de 5%. ... 168
Tabla 21. Error de estimación aceptado. ... 171
Tabla 22. Tabla de frecuencia de secciones según pautas de elaboración de código de ética... 190
Tabla 23. Tabla de frecuencia de valores según código de ética internacionales. ... 194
Tabla 24. Tabla de frecuencia de valores consolidado. ... 196
Tabla 25. Observaciones derivadas de la verificación a la propuesta del código de integridad para proyectos de inversión pública en Colombia con expertos en ética. ... 204
Tabla 26. Observaciones derivadas de la validación a la propuesta del código de integridad para proyectos de inversión pública en Colombia con funcionarios públicos. ... 206
Tabla 27. Identificación de los stakeholders. ... 227
Tabla 28. Plan de gestión de stakeholders. ... 228
Tabla 29. Métricas de calidad. ... 235
Tabla 30. Convenciones de la matriz RACI. ... 236
Tabla 31. Matriz RACI... 237
Tabla 32. Matriz de comunicaciones. ... 239
Tabla 33. Relación de actas e informes de la ejecución del proyecto. ... 241
Tabla 34. Solicitudes de cambio del proyecto. ... 244
Tabla 35. Matriz de riesgo materializados. ... 244
14
15
GLOSARIO
Axiología: “Rama de la filosofía que se ocupa de la naturaleza de los valores y de qué tipo de cosas tienen valor. En una acepción lata, la teoría de los valores se ocupa de todas las formas de los valores, de valores estéticos, como la belleza y la fealdad, de valores éticos, como bueno, malo, obligación, virtud y vicio, y de valores epistémicos, como justificado e injustificado” (Audi, 2004).
Código: “Conjunto de normas legales sistemáticas que regulan unitariamente una materia determinada” (RAE, 2018b).
Conducta: “Manera con que las personas se comportan en su vida y acciones” (RAE, 2018c). Cualidad: “Elemento o carácter distintivo de la naturaleza de alguien o algo” (RAE, 2018d). Cultura organizacional: “La cultura organizacional es el conjunto de valores, creencias y entendimientos importantes que los integrantes de una organización tienen en común. La cultura ofrece formas definidas de pensamiento, sentimiento y reacción que guían la toma de decisiones y otras actividades de los participantes en la organización” (Arrastra , Belamaric, & Martínez, 2004).
Deontología: “Ciencia de los deberes o teoría de las normas morales. La deontología no es, sin embargo, una ciencia normativa pura, sino una ciencia empírica que se ocupa de la determinación de los deberes dentro de las circunstancias sociales” (Ferrater, 1941).
Ética: “Estudio filosófico de la moral. Se usa también en un sentido más estricto para expresar los principios morales de una determinada tradición, grupo o individuo” (Audi, 2004).
Guía: “Tratado en que se dan preceptos para encaminar o dirigir en cosas, ya espirituales o abstractas, ya puramente mecánicas” (RAE, 2018f).
Lineamiento: “Cada uno de los pasos, reglas, objetivos, etc., que se establecen con el fin de organizar, regular o lograr el desarrollo de algo o alguien” (Lara, 1996).
16
incluye lo que normalmente se conoce como reglas morales, ideales morales y virtudes morales” (Audi, 2004).
Principio: “Norma o idea fundamental que rige el pensamiento o la conducta” (RAE, 2018i). Sociedad: “Agrupación natural o pactada de personas, organizada para cooperar en la consecución de determinados fines” (RAE, 2018j).
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ABREVIATURAS
AIPM. Australian Institute of Project Management. APM. Association for Project Management.
CEPAL. Comisión Económica para América Latina y el Caribe. CONPES. Consejo Nacional de Política Económica y Social. DAFP. Departamento Administrativo de la Función Pública. DNP. Departamento Nacional de Planeación.
ESAN. Escuela de Administración de Negocios para Graduados. IPC. Índice de Percepción de la Corrupción.
IPMA. International Project Management Association. ITEP. Índice de Transparencia de las Entidades Públicas. MECI. Modelo Estándar de Control Interno.
MESICIC. Mecanismo de Seguimiento a la Convención Interamericana contra la Corrupción.
MIPG. Modelo Integrado de Planeación y Gestión. PGN. Presupuesto General de la Nacional.
PMBOK. A Guide to the Project Management Body of Knowledge. OCDE. Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos. OEA. Organización de Estados Americanos.
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RESUMEN EJECUTIVO
El trabajo de grado tiene como propósito contribuir con el fortalecimiento de la ética y conducta profesional en la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia, mediante la creación de un código de integridad que guie el accionar de las personas involucradas en un proyecto de inversión pública.
La investigación que se realiza es de enfoque cualitativo y descriptivo, procedente de la revisión de literatura, entrevistas, encuestas y juicio de expertos. Se combinan los resultados de la revisión literaria, que permiten identificar el estado del arte de la ética a nivel nacional e internacional; de las entrevistas, que establecen la estructura del código de integridad; y de las encuestas, que proporcionan información del contenido del código de integridad. Finalmente, mediante el juicio de expertos se valida la propuesta desde la perspectiva de la axiología, la gerencia de proyectos y el sector público.
19
INTRODUCCIÓN
El presente trabajo de grado surge de la necesidad de contribuir con el fortalecimiento de la ética y conducta profesional en la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia, así como también aportar a la reducción de la tasa de corrupción, a través de la definición de un código de integridad.
La investigación realizada para este trabajo de grado tiene un enfoque cualitativo mediante la revisión literaria, con el fin de identificar elementos comunes y diferenciadores. También es de enfoque descriptivo mediante la elaboración, validación y ejecución de encuestas y entrevistas que permitan estructurar y validar el código de integridad para la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia.
El informe actual se divide en ocho capítulos. En el primer capítulo, aspectos generales de la investigación, se dan a conocer los elementos claves para explicar la formación y el contexto del proyecto “elaboración de un código de integridad para la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia”, que usa el concepto de la ética como base fundamental para su construcción.
El segundo capítulo, el contexto de la ética en la cultura organizacional, contextualiza al lector sobre el estado del arte de la ética y conducta profesional, así como del desarrollo de estos términos en la cultura organizacional actual. El informe describe los códigos de ética de los gobiernos internacionales más transparentes de acuerdo con el Índice de Percepción de Corrupción de Transparencia Internacional. También detalla el contexto colombiano de corrupción en la inversión pública y revisa los diferentes mecanismos que ha empleado el Gobierno para combatirla.
El tercer capítulo, la ética en la cultura organizacional aplicable a la gerencia de proyectos, define el concepto de ética dentro de la profesión gerencia de proyectos. Luego, se seleccionan cinco estándares internacionales de gerencia de proyectos, extrayendo los parámetros de ética que se aplican en esta profesión. Así mismo, realiza una descripción sobre la ética en la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia.
20
sensación que existe sobre la ética en los proyectos de inversión pública en Colombia para definir el contenido del código de integridad.
El quinto capítulo, código de integridad para proyectos de inversión pública en Colombia, presenta la propuesta inicial resultante del análisis de la revisión literaria, las entrevistas y las encuestas realizadas. Esta propuesta es validada por expertos en ética, funcionarios públicos y expertos en proyectos de inversión pública. Finalmente se realizan los ajustes recomendados para generar una propuesta final que es el producto del presente trabajo de grado.
El capítulo sexto presenta las conclusiones y el séptimo describe las recomendaciones y trabajo futuro.
21
1. ASPECTOS GENERALES DE LA INVESTIGACIÓN
En el presente capitulo se dan a conocer los elementos claves para explicar la formación y el contexto del proyecto “elaboración de un código de integridad para la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia”, que usa el concepto de la ética como base fundamental para su construcción.
El propósito del presente trabajo de grado es contribuir con el fortalecimiento de la ética y conducta profesional en la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia.
El Gobierno Nacional mediante el Departamento Administrativo de la Función Pública explica:
“Para avanzar en el fomento de la integridad pública es imprescindible acompañar y respaldar las políticas públicas formales, técnicas y normativas con un ejercicio comunicativo y pedagógico alternativo que busque alcanzar cambios concretos en las percepciones, actitudes y comportamientos de los servidores públicos y los ciudadanos” (DAFP, s.f.).
Esto hace explicito el interés que existe por abarcar los problemas éticos de Colombia desde el individuo para generar la mejor actuación de las personas dedicadas al servicio público.
Así como lo afirma Isaza “desde la reforma constitucional de 1991 ha existido una manifiesta preocupación en Colombia por reducir la corrupción pública” (2012), el Estado se ha enfocado en generar una serie de normas anticorrupción y sanciones legales, que si bien, cumplen con los estándares internacionales evaluados por el Mecanismo de Seguimiento a la Convención Interamericana contra la Corrupción (MESICIC), no han generado el impacto esperado de acuerdo con los resultados proporcionados por Transparencia Internacional en 20181, por lo tanto, este trabajo de grado pretende contribuir con el fortalecimiento de la ética y conducta profesional en los proyectos de
1 Colombia obtuvo 36 puntos sobre 100 en el Índice de percepción de la Corrupción en la Organización para
22
inversión pública en Colombia y con la reducción de la tasa de corrupción, a través de la definición de una código de integridad específico para la gerencia de proyectos.
En el momento de la formulación del trabajo de grado, este se alineó con los objetivos estratégicos del Gobierno Nacional vigente, reflejados en el Plan Nacional de Desarrollo 2014-2018 (DNP, 2015), que incluye en el capítulo 10 “Buen Gobierno” fortalecer la articulación nación-territorio, afianzar la lucha contra la corrupción, transparencia y rendición de cuentas; y promover la eficiencia y eficacia administrativa. Posteriormente, coincidiendo el desarrollo del trabajo de grado con la discusión y aprobación del nuevo Plan Nacional de Desarrollo 2018-2022 (DNP, 2019), se revisaron las bases del plan y se constató que dicha alineación seguía vigente con los objetivos mencionados en el capítulo 3 “Pacto por la equidad” donde se resalta la importancia de la transparencia y la puesta en marcha de códigos de ética para todos los agentes relacionados con el manejo de recursos públicos. Es claro que los objetivos de ambos Gobiernos están vinculados al deber ser ético en el actuar de las personas que forman parte del Estado, resaltando así el trabajo realizado al actualizar la alineación estratégica del trabajo de grado, dada la coyuntura.
El trabajo de grado está alineado con algunas de las funciones o competencias a cargo de algunas entidades gubernamentales como el Departamento Nacional de Planeación (DNP), el Departamento Administrativo de la Función Pública (DAFP) y la Secretaría de Transparencia de la Presidencia “con la misión de asesorar y apoyar directamente al presidente en el diseño de una Política Integral de Transparencia y Lucha contra la Corrupción y coordinar su implementación” (DNP, 2013). Estas entidades, que participan en la coordinación interinstitucional de las diferentes ramas del poder, definen los lineamientos éticos que deben seguir los servidores públicos en la toma de decisiones y en el desarrollo de sus actividades laborales a nivel nacional. A continuación, se presentan los objetivos estratégicos de estas entidades colombianas y su contribución a la presente investigación:
Tabla 1. Alineación estratégica.
Organización Objetivos Estratégicos Contribución
del Proyecto Departamento
Nacional de Planeación (DNP)
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Organización Objetivos Estratégicos Contribución
del Proyecto implementación de políticas sectoriales,
territoriales y poblacionales.
• Incidir en la formación de opinión pública cualificada y en la toma de decisiones de los sectores público y privado.
• Liderar la asignación y promover el uso efectivo de los recursos de inversión pública.
• Promover la efectividad de las políticas y proyectos de inversión pública a partir de su seguimiento y evaluación.
Contribuir con la generación de un código de
integridad que permita una gerencia ética de proyectos de
inversión pública en Colombia. Departamento
Administrativo de la Función Pública (DAFP)
• Enaltecer al servidor público y su labor: Destacar la gestión del recurso humano del sector público con el propósito de integrarlo y darle una mayor participación en el desarrollo de las políticas públicas estratégicas del Gobierno Nacional.
• Consolidar una gestión pública moderna, eficiente y transparente al servicio de los ciudadanos: Este objetivo se centra en el fortalecimiento institucional el cual pretende garantizar la preparación y adaptación de las entidades públicas del orden nacional y territorial para la gestión de políticas públicas de forma eficiente en el marco del contexto de paz, equidad y educación.
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Organización Objetivos Estratégicos Contribución
del Proyecto estratégica, técnica y transversal del
Gobierno a nivel nacional y territorial. Secretaría de
Transparencia de la Presidencia
• Promover el desarrollo y seguimiento de los temas estratégicos, compromisos del Gobierno Nacional, la eficiencia y la transparencia administrativa.
• Fortalecer la cultura institucional en términos de calidad, servicio y participación ciudadana.
• Fortalecer las competencias y propiciar espacios que ofrezcan bienestar a nivel laboral.
Fuente: elaboración propia basada en información del sitio web de cada una de las entidades.
1.1.1 Supuestos.
• La oficina o persona encargada de validar el código de integridad en las entidades gubernamentales escogidas aceptará la entrevista y la información que se solicite. • El equipo de trabajo de grado está compuesto por tres estudiantes, un director y un asesor metodológico que no se modificarán durante el desarrollo del trabajo de grado.
1.1.2 Exclusiones.
En la definición del código de integridad para la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia se precisa que:
• No se tendrán en cuenta los códigos de ética o integridad que sean generados por el Gobierno después de finalizada la etapa de revisión de literatura.
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1.1.3 Restricciones.
• La entrega final del documento y plan de gerencia es el 24 de mayo de 2019. • El costo del proyecto no puede superar el presupuesto definido.
• El tiempo dispuesto para asesorías es de 45 horas distribuidos de la siguiente forma:
o Dirección: 35 horas.
o Asesoría metodológica: 5 horas. o Asesoría técnica: 5 horas.
• La entrega final del artículo y el póster de investigación es el 16 de septiembre de 2019.
• Algunos estándares internacionales de gerencia de proyectos no cuentan con una definición de ética.
Para entender el concepto de la ética profesional, se diferencian dos perspectivas: especulativa y práctica. La ética profesional especulativa abarca los deberes y derechos profesionales, mientras que la ética profesional práctica crea reglas y normas de comportamiento para generar el máximo bien del grupo o comunidad (Hernández & Constante, 2006). Teniendo claro el concepto de ética, se explica que “la legislación, que normalmente es una concreción de exigencias éticas promulgadas por la legítima autoridad, proporciona un marco para que se puedan desarrollar unas relaciones económicas civilizadas y humanas” (Fernández R. , 2009). En este sentido, para el cumplimiento de la ética, es necesario generar documentos de ética y conducta profesional, que sirvan como guía de acción moral y cultiven valores y cualidades, con la finalidad de alcanzar la excelencia profesional que se precisa ante necesidades sociales de un entorno cambiante, de los gremios, de las organizaciones modernas y de la persona.
Así mismo, la Escuela de Administración de Negocios afirma:
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graves problemas con los consumidores, con otras firmas o con las autoridades gubernamentales” (ESAN, 2018).
1.2.1 Problema por resolver.
• A pesar de los constantes esfuerzos del gobierno colombiano por reducir los problemas de corrupción en el Estado, a través de la implementación del estatuto anticorrupción del 2011 y la creación de la oficina anticorrupción de la presidencia, ninguno ha contribuido efectivamente en frenar los índices de corrupción (Corporación Transparencia por Colombia, 2013).
• La corrupción empeora el rendimiento de tiempo y costo, y la entrega de beneficios de los proyectos (Locatelli, Mariani, Sainati, & Greco, 2017), lo que afectará el éxito del proyecto, debido a que éste se mide en términos de completar el alcance, tiempo, costo, calidad, recursos y riesgo según lo aprobado entre el gerente de proyectos y la alta gerencia (PMI, 2017).
1.2.2 Oportunidad por aprovechar.
• La gerencia ética no solo es una estrategia preventiva de problemas legales, también representa una oportunidad de mejorar la relación y credibilidad con terceros. Araujo et al. exponen que:
“La dimensión humana de la gerencia del proyecto, que involucra aspectos de la ética, puede desempeñar un papel determinante en el éxito del proyecto (Hoffman et al. 2001). Los equipos que consideran la ética como un aspecto vital en el entorno organizativo (Khan & Rasheed, 2015) y que tienen conocimiento de las normas y regulaciones tienen la capacidad mejorada para tomar decisiones (Johansson, 2015)” (Araujo, Gamboa, Parizzotto, de Castro, & Monteiro, 2017).
• El líder del proyecto puede influir en el comportamiento ético de la organización para generar integridad organizacional. Según la organización PM Quality:
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ética del gerente de proyecto, incluyendo el concepto de “coraje moral”. Resaltamos el rol del gerente de proyecto como el líder ético del mismo, y el impacto del comportamiento ético en el éxito tanto del proyecto como de la organización” (PMQuality, s.f.).
1.2.3 Exigencia por cumplir.
• El artículo 5 de la Ley 87 de 1993 exige la aplicación del Modelo Estándar de Control Interno a todos los organismos y organizaciones de las ramas del poder público en sus diferentes órdenes y niveles, que busca proporcionar pautas y directrices para controlar las actividades de la administración pública. Dentro del componente “talento humano”, se exige establecer un estándar de conducta de los servidores públicos al interior de la entidad, llamado código de integridad, decálogo de ética o carta de valores (DAFP, 2014).
1.2.4 Necesidad por satisfacer.
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1.3.1 Objetivo general.
Elaborar un código de integridad para la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia.
1.3.2 Objetivos específicos.
1. Realizar una comparación entre los lineamientos encontrados en la revisión de literatura de los gobiernos internacionales, los organismos internacionales de gerencia de proyectos, el Departamento Administrativo de Función Pública (DAFP), el Departamento Nacional de Planeación (DNP) y la Secretaría de Transparencia de la Presidencia.
2. Diseñar, validar y realizar las encuestas y entrevistas sobre ética en el Estado colombiano a los funcionarios públicos de las entidades gubernamentales seleccionados, gerentes de proyectos y expertos en cultura organizacional.
3. Proponer un código de integridad para la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia.
4. Validar el código de integridad para la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia propuesto con expertos en ética.
5. Validar el código de integridad para la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia propuesto con al menos una de las siguientes entidades: el DAFP, el DNP o la Secretaría de Transparencia de la Presidencia.
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1.4.1 Problema de investigación.
Al realizar una mirada retrospectiva en la historia de cada país latinoamericano, se encuentran acontecimientos que revelan claros ejemplos de la violación de los principios y valores fundamentales del ser, que son originados por los entes responsables de la toma de las decisiones gubernamentales. Dichos acontecimientos son hechos de corrupción, tales como el caso Petrobras, la investigación Lava Jato, el caso Odebretch, entre otros; estos pueden hallar su fundamento en el fracaso de los lineamientos del comportamiento ético, en la pérdida de las buenas conductas profesionales y en el irrespeto de las normas formales (Isaza, 2012), siendo estas ignoradas por aquellos que se comprometen a cumplir las reglas de la moral y cuya responsabilidad es hacer buen uso de los recursos públicos.
Hasta la segunda mitad de los años noventa que se inició la lucha sistemática contra la corrupción, instituciones como Transparencia Internacional y Organización de Estados Americanos (OEA) iniciaron programas anticorrupción para enfrentar el problema. Según Alejandro Salas, director regional para las Américas de Transparencia Internacional “actualmente en varios países de América Latina, confluyen procesos de investigación criminal, judicialización, reformas institucionales y normativas, y nuevas formas de cooperación internacional que apuntan a modificar el panorama de la corrupción” (Salas, 2016). Por ejemplo, en México existe una regulación que busca desmantelar prácticas y normas insuficientes que permitan controlar la administración pública; en Chile se ha creado la Ley de probidad, que obliga a los funcionarios a declarar sus intereses; y en Argentina se tiene la Ley de acceso a la información.
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Constitución (Foncolpuertos, Saludcoop, Odeb3recth, Reficar, Interbolsa, entre otros), es conveniente cuantificar el daño provocado por estas actuaciones para considerar su magnitud en el gasto nacional. Henao & Ortiz afirman que la corrupción le cobra al país aproximadamente 9 billones de pesos al año, materializada en los tipos más comunes de delitos: soborno, nepotismo y clientelismo. Igualmente encontraron que entre el 2009 y el 2016 hubo 3.966 casos de corrupción registrados en el sistema penal, esto sin mencionar las graves consecuencias que llegan a afectar al total de la población colombiana (Henao & Ortiz, 2018). Las estadísticas mencionadas son alarmantes debido a que en el año 2005, el Estado realizó un llamado a las entidades nacionales para participar en la construcción del código de ética, el cual es una herramienta de comprobada efectividad para evitar comportamientos corruptos; dicho código originó la implementación del Modelo Estándar de Control Interno MECI, como consecuencia de la necesidad de buscar formas que guiasen el buen comportamiento de los servidores públicos (Isaza, 2012).
De acuerdo con el Ministerio del Interior un código de ética “es un referente formal e institucional de la conducta personal y profesional que deben cumplir todos los servidores públicos, independientemente del cargo o función que ocupen” (Ministerio del Interior, 2017). Para el año 2006 se adopta el Código de ética del Ministerio del Interior, primera institución en crear e implementar un documento de estas características, con la finalidad de dar cumplimiento a los requisitos establecidos por el Sistema de Desarrollo Administrativo y fortalecer los procesos de autorregulación dentro del Ministerio.
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1.4.2 Pregunta de investigación.
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1.4.3 Árbol del problema.
Ilustración 1. Árbol del problema.
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Ilustración 2. Causas del árbol del problema.
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Ilustración 3. Efectos del árbol del problema.
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En esta sección se expone el marco teórico de la metodología usada para el desarrollo del código de integridad para la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia. Se hablará del tipo de investigación usado, las etapas que fueron desarrolladas a lo largo de la investigación y los instrumentos para la misma.
1.5.1 Tipo de investigación.
La investigación realizada para este trabajo de grado tiene un enfoque cualitativo y descriptivo, mediante la elaboración, validación y ejecución de encuestas y entrevistas, así como de la revisión literaria, con el fin de identificar elementos comunes y diferenciadores, estructurar y validar el código de integridad para la gerencia de proyectos de inversión pública en Colombia.
Estos enfoques se encuentran directamente relacionados con los objetivos específicos de la investigación. Uno de estos es la comparación entre los lineamientos encontrados en la revisión de literatura de los gobiernos internacionales, los organismos internacionales de gerencia de proyectos, el Departamento Administrativo de Función Pública (DAFP), el Departamento Nacional de Planeación (DNP) y la Secretaría de Transparencia de la Presidencia. De acuerdo con Hernández et al.:
“Los estudios de alcance descriptivos buscan especificar las propiedades, las características y los perfiles de personas, grupos, comunidades, procesos, objetos o cualquier otro fenómeno que se someta a un análisis. Teniendo en cuenta esta definición, la identificación de brechas se logra a partir de la definición de cada lineamiento encontrado, permitiendo el contraste posterior entre ellos” (Hernández, Fernández, & Baptista, 2014).
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1.5.2 Instrumentos para la investigación.
Para recolectar la información necesaria del trabajo de grado presente, se usaron diferentes métodos de investigación según el levantamiento de datos que se solicitaba en cada parte del proyecto. A continuación, se presentan los instrumentos seleccionados y su finalidad.
1.5.2.1 Revisión literaria.
La revisión literaria permite a la investigación contar con información verídica, confiable y reciente en relación con proposiciones de otros autores frente al tema de investigación. Como aclara Hernández et al:
“La revisión literaria implica detectar, consultar y obtener la bibliografía (referencias) y otros materiales que sean útiles para los propósitos del estudio, de donde se tiene que extraer y recopilar la información relevante y necesaria para enmarcar el problema de investigación” (Hernández, Fernández, & Baptista, 2014).
Dentro de los escenarios que se pueden obtener a partir de la revisión literaria descrita por Hernández, Fernández, & Baptista, (2014), se exponen posibles escenarios posteriores a la recolección de información:
1.5.2.1.1 Existencia de una teoría completamente desarrollada:
Si la literatura encontrada muestra que hay una teoría capaz de describir y explicar el fenómeno de estudio de manera lógica, completa y coherente, la decisión a tomar es usar la estructura misma de la teoría.
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1.5.2.1.3 Existencia de “piezas y trozos” de teorías (generalizaciones
empíricas):
En caso de no disponer de teorías que expliquen el fenómeno a estudiar, se puede contar con generalizaciones empíricas (proposiciones que han sido comprobadas en las investigaciones realizadas), esto conlleva a la adaptación de resultados y conclusiones de otras investigaciones.
1.5.2.1.4 Descubrimientos interesantes pero parciales que no se ajustan a una teoría:
Existe la posibilidad de no contar con teorías o generalizaciones empíricas en la documentación disponible, sino estudios previos vinculados. En este tipo de escenarios, se puede organizar la información como antecedentes ordenados de forma coherente.
1.5.2.1.5 Existencia de guías aún no investigadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de investigación:
En caso de la ausencia de la información relacionada con la investigación, existe la posibilidad de usar estudios similares con otro contexto para su posterior adaptación al contexto de original de la investigación.
1.5.2.2 Entrevista.
De acuerdo con Hernández et al., “la entrevista se define como una reunión para conversar e intercambiar información entre una persona (el entrevistador) y otra (el entrevistado) u otras (entrevistados)” (Hernández, Fernández, & Baptista, 2014).
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finalidad recolectar información que permita definir la estructura que tendrá el código de integridad.
1.5.2.3 Encuesta.
De acuerdo con López-Roldán & Fachelli:
“La encuesta se considera en primera instancia como una técnica de recogida de datos a través de la interrogación de los sujetos cuya finalidad es la de obtener de manera sistemática medidas sobre los conceptos que se derivan de una problemática de investigación previamente construida. Esta recolección de información se realiza mediante un cuestionario sobre una población o una muestra representativa” (López-Roldán & Fachelli, 2015).
Además, según con la direccionalidad y profundidad que se use en los diferentes métodos para recolectar información, la encuesta se puede situar como máxima direccionalidad si se apunta a que el cuestionario de la encuesta se construya con preguntas determinadas previamente y respuestas cerradas. En relación con el grado bajo de profundidad, la encuesta capta los aspectos más superficiales de hechos y valoraciones (López-Roldán & Fachelli, 2015).
La información generada a partir de las encuestas cuenta con 3 rasgos principales
• Se caracteriza por su validez externa al trabajar con muestras representativas • La cantidad de información generada da como resultado la necesidad de usar
matrices de datos con un lenguaje especifico y común
• Tiende a la objetividad al referirse a hechos, acontecimientos o conocimiento del individuo.
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2. EL CONTEXTO DE LA ÉTICA EN LA CULTURA ORGANIZACIONAL
En este capítulo se pretende contextualizar al lector sobre el estado del arte de la ética y conducta profesional, así como el desarrollo de estos términos en la cultura organizacional actual. Se realiza un acercamiento a los diferentes códigos de ética que manejan los países más transparentes, basándose en el Índice de percepción de corrupción (CPI). Así mismo, se explica el contexto colombiano de corrupción y se revisan los diferentes mecanismos que ha empleado el Gobierno para combatirla.
En esta sección se explican las diferentes definiciones que los conceptos de ética y conducta profesional han tenido a lo largo de la historia y se explican los que se usan para el presente trabajo.
2.1.1 Definición de ética.
A través del tiempo, muchas han sido las discusiones originadas alrededor de la definición de la ética. Se puede decir, a partir de textos de Platón y Aristóteles, que se empieza a hablar de ética con Sócrates (Campos, 2002), quien consideraba que su definición iba más allá del sentido común y relacionaba la ética con lo inmutable y eterno, partiendo de la convicción de que para hacer el bien se debía conocer lo que éste es.
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De acuerdo con Campos (2002), gracias a las grandes transformaciones que se dan a partir de siglo XVII de mano de grandes figuras como Lutero, Copérnico, Descartes, Newton, Galileo, entre otros, surge el poder de la razón para discernir, distinguir y comparar. Así pues, de acuerdo con Maclntyre, el interrogante de los filósofos griegos que relacionaba la definición de la ética: “¿Qué he de hacer para vivir bien?”, cambia sustancialmente con la ola del pensamiento moderno, hacia la exploración de la respuesta de la siguiente pregunta “¿Qué debo hacer para actuar correctamente?” (Maclntyre, 1966).
George Moore en su obra más célebre, Principia ethica (Principios éticos), relaciona la conducta humana con el concepto de ética, formulando los interrogantes: “¿qué es lo bueno? ¿qué debemos hacer?” se plantea razonamientos éticos relacionados con la conducta de lo que está “bien”, concluyendo que no se puede definir lo bueno, sólo se puede intuir. Por otra parte, Bertrand Rusell logra exponer de manera más clara la relación entre la conducta y la ética, afirmando que esta última se puede definir como “los principios generales que ayudan a determinar las reglas de conducta”, es decir que la ética se encarga de proporcionar una base para que las reglas de la moral se deduzcan (Delvasto, 2007). Adicionalmente, para Antonio Ballus la ética es: “el estudio filosófico de la moral y tiene por objeto de estudio la naturaleza moral de los actos humanos y sus consecuencias en la vida social” (Delvasto, 2007).
Al revisar las definiciones de ética, se puede deducir que ésta se relaciona con conceptos subjetivos de la conducta humana y su objetivo es el estudio de la moral. Etimológicamente, la palabra ética proviene del griego ethika, de ethos, que significa comportamiento o costumbre. Sin embargo, debido a las relaciones que se dan entre la ética y la moral, usualmente se llega a pensar que estos conceptos son lo mismo, pero Hernández (2014) realiza un ejercicio comparativo práctico para comprender las diferencias entre éstas dos:
Tabla 2. Contenidos o áreas de atención de la ética y la moral.
ÉTICA MORAL
-Pensamiento filosófico. -Ciencia.
-Es teórica, contemplativa, abstracta. -Busca la universalidad.
-Objeto de estudio del pensamiento filosófico (deontología o teoría de los deberes).
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ÉTICA MORAL
valores con los que se regula la conducta humana.
-Proporciona descripciones y explicaciones generales sobre los problemas morales.
-Es práctica. -Se ejecuta. -Se ejerce.
-Reflexión teórica. -Modifica la propia vida. -Conjunto de reflexiones teóricas acerca
de las obligaciones normativas basadas en la observación de los actos reales de la conducta (no es especulativa).
-Conjunto de deberes, normas y valores.
-Su carácter práctico o normativo se deriva de su objeto de estudio, que es la moral.
-Es eminentemente práctica.
-No juzga la naturaleza buena o mala de los actos humanos, ni impone un
determinado sistema moral.
-Carácter práctico y normativo.
-Sólo aspira a un bajo nivel de objetividad en los juicios (de valor), pero su nivel de objetividad científica es riguroso, severo y crítico.
-Es objetiva.
Son concomitantes.
Fuente: elaboración propia basada en Torres (2014, p 13).
En ese orden de ideas, Hernández (2014) expresa que la ética es:
• Una ciencia normativa, conocida como deontología o teoría de los deberes. • Normativa, porque los actos a los cuales se refiere, en tanto que son actos
conscientes, libres y voluntarios, se remiten necesariamente a ciertas normas generales que tienen como base al valor.
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2.1.2 Definición de conducta profesional.
Los profesionales son parte fundamental para el desarrollo de una sociedad, son aquellas personas que se han formado académicamente para realizar una ocupación específica. De acuerdo con la RAE, son todas aquellas personas que ejercen su profesión con capacidad y aplicación relevantes; a esto se le tendría que adicionar, el componente de la ética, considerando que la ética profesional se relaciona con la realización del bien social y la justicia (Hirsch, 2003). Por consiguiente, el comportamiento o conducta profesional está reflejado en las actitudes y el sistema de valores de cada individuo, y tiene que estar complementada con la ética profesional o aplicada, que está centrada de modo explícito en el campo específico de la actividad humana (Hirsch, 2003).
La ética aplicada, tendrá un papel principal para estructurar un proceder ético en el profesional, así como lo afirma Hirsch, ésta “se enfoca en el diseño de los valores, principios y procedimientos que permitan generar un marco reflexivo para la toma de decisiones” (Hirsch, 2003). Por su parte, Etxeberria expone desde la deontología profesional las siguientes cuestiones sobre los deberes y principios de una profesión:
Ilustración 4. Cuestiones deontológicas.
Fuente: elaboración propia basada en Etxeberria (2002).
Plantear cómo se realiza y cómo se controla en la actividad profesional la autonomía de las personas implicadas: la del propio profesional, la de los beneficiarios (clientes y usuarios) y la de los afectados.
Definir los principios o normas por las que debe regirse la profesión. Generalmente se plasman en códigos profesionales.
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En este orden de ideas, el individuo debe estar formado con principios éticos, ya que su profesionalismo no sólo puede estar en función del conocimiento científico, sino que además en la capacidad de resolver los problemas sociales. Una conducta profesional ética debe comprender por lo menos los tres valores más importantes que menciona Hirsch (2003): autonomía, responsabilidad y competencia profesional.
Ilustración 5. Valores fundamentales de la conducta profesional ética.
Fuente: elaboración propia basada en Hirsch (2003).
Si un individuo actúa con una conducta profesional ética, puede garantizar a su organización la toma precisa de decisiones, un ambiente sano de trabajo, confianza dentro de su equipo de trabajo y lo más importante, la disminución de las faltas de moralidad en su actividad, que podrían derivar en temas de corrupción y otros problemas éticos.
Entonces, la ética profesional incluye los estándares de comportamiento personales, organizacionales y corporativos que se esperan de los profesionales. Para garantizar que los empleados se representen a sí mismos y a las compañías para las que trabajan, la mayoría de las instituciones tienen un código de ética al que todos los empleados
•Capacidad personal de tomar decisiones en el ejercicio de la profesión.
Autonomía
•Capacidad de responder por las acciones propias ante otros y ante uno mismo.
Responsabilidad
•Expresa la síntesis del saber y hacer, de doctrina y capacidad, y de conocimiento y acción eficiente.
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deben adherirse; esto es especialmente aplicado a los empleados universitarios, médicos, policías, funcionarios de servicio público, personal militar, y empleados corporativos. Así mismo, muchas sociedades profesionales también tienen declaraciones éticas o códigos de conducta que gobiernan diferentes lugares de trabajo y carreras (Hahn & Popan, 2018).
Para entender la definición de ética dentro de la cultura organizacional, es necesario aclarar los conceptos de cultura y de cultura organizacional. La cultura es el conjunto de patrones colectivos de pensamiento, sentimientos y acciones que generan una programación mental colectiva, diferenciando y caracterizando a los miembros de una comunidad con los miembros de otra; es decir que la cultura es aprendida, no es innata (Hofstede, Hofstede, & Minkov, 2010). Podemos concluir que la cultura es un conjunto de conocimientos, ideas, tradiciones y costumbres que forman parte del desarrollo de varias personas que se caracterizan como grupo.
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Ilustración 6. Niveles de la cultura organizacional.
Fuente: elaboración propia basada en Schein (2004, p. 26).
Los artefactos se refieren a los manuales, diseños, y demás procesos organizacionales que surgen de la rutina laboral. Los valores y creencias expuestas son el dogma que debe ser, que difiere de lo que realmente es; en esta parte se incluyen el diagnostico, misión, visión, valores, objetivos, políticas y metas que forman parte de la estrategia de la organización. Por último, los supuestos básicos subyacentes son esos valores o creencias que han resultado exitosos en repetidas ocasiones por lo que se vuelven parte del nivel más profundo de cultura siendo el comportamiento inconsciente y estable de la organización (Schein, 2004).
Es en este último nivel donde se deben generar lineamientos de ética que sean adquiridos por los miembros de la organización y se vuelvan parte de lo más puro de la cultura organizacional. Sin embargo, los autores que estudian la cultura organizacional no se enfocan en el estudio de la ética de manera significativa, por lo que se afirma:
“Aquellos que han escrito sobre cultura organizacional y han tratado asuntos éticos han fluctuado entre los intentos por basar la ética en la racionalidad de los gerentes y los intentos por escapar a la sofocante lógica de dicha racionalidad, quedándose en lo meramente instrumental” (Feldman, 2004).
Artefactos
Valores y creencias
expuestas
Supuestos básicos
subyacentes
•Estructuras y procesos visibles de la organización.
•Difíciles de descifrar, aunque estén en la superficie.
•Estrategias, objetivos, filosofías. •Justificaciones expuestas. •Más difíciles de descifrar porque
están más profundo.
•Percepciones, pensamientos, sentimientos y creencias dadas por hecho.
•Última fuente de valores y acciones.
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Por esto el término ética en la cultura organizacional fue desarrollándose a lo largo del presente siglo como solución a la presión social donde se percibía que la correcta aplicación de la ética en las diferentes industrias del mercado atraía beneficios positivos como aumento del bienestar laboral, mejora de la productividad, incremento de beneficios financieros, etc. Actualmente, una cultura organizacional ética es:
“Aquella cuyos artefactos, mitos, valores e ideología contienen en su núcleo una reflexión sobre lo correcto e incorrecto de los comportamientos dentro y alrededor de la organización, lo cual depende del liderazgo de la alta gerencia y se apoya, formal e informalmente, en la estrategia y estructura de la organización” (Rodríguez, 2015).
Es importante resaltar que la cultura organizacional ética depende del liderazgo de los gerentes de alto nivel, debido a que ellos son lo que trasmiten el valor que se da al comportamiento ético dentro de una organización. Entonces el uso de mensajes orales y escritos, además del ejemplo dado en la toma de decisiones y el comportamiento de los altos cargos, permea la cultura ética de manera eficiente (Treviño & Nelson, 2007).
De la misma forma, la responsabilidad individual y los procesos de rendición de cuentas a todo nivel deben ser parte de la estructura de la organización. Es decir que mediante la aplicación de la cultura organizacional ética se espera que cada empleado sea responsable de sus acciones, pero también cuestione la autoridad si sospecha que hay problemas éticos en las labores cotidianas propias y de otros miembros de la organización, sin importar el nivel de jerarquía (Treviño & Nelson, 2007).
Para entender la ética y la conducta profesional en el mundo, es necesario ver el contexto y el desarrollo de estos términos en las organizaciones y en los Gobiernos mundiales.
2.3.1 Contexto internacional sobre la ética y la conducta profesional.
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gubernamentales sin ánimo de lucro se han consolidado con el fin de apoyar la ética en el ejercicio normal de los gobiernos.
Uno de ellos es Transparencia Internacional que nació de la creciente conciencia en los años 80 y 90 de que la corrupción estaba afectando directamente los esfuerzos para combatir la pobreza y promover el desarrollo en los países más pobres del mundo (Transparency International, s.f.a).
Los fundadores de Transparencia Internacional se dieron cuenta de que la corrupción no solo robaba fondos públicos destinados a escuelas comunitarias u hospitales, sino que también estaba debilitando a la economía en general y haciendo que las instituciones públicas fueran menos eficaces.
Complementando la idea de Transparencia Internacional, Institute for Global Ethics (IGE)(s.f.), una organización sin ánimo de lucro, fundada en 1990, expone que la ética es el corazón de cualquier organización fuerte. Adicionalmente confirma que varios estudios han encontrado constantemente que la toma de decisiones éticas fomenta la moral de los empleados, aumenta la reputación de la marca, fomenta la lealtad en los clientes y empleados, y mejora su rentabilidad.
Esta afirmación es contrastada con un ejemplo de la IGE donde una organización formada sin ética es como una cabaña construida sin clavos: no importa cuán sólida pueda parecer, se desmoronará lentamente. Una cultura de ética es lo que une a las personas con las de arriba, abajo y junto a ellas, conexiones que, aunque invisibles, hacen que toda la organización sea mucho más fuerte; es por esto que en esta época de deterioro de la confianza pública, la ética es más importante que nunca.
2.3.2 Importancia de la ética y la conducta profesional en Gobiernos internacionales.
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cadena que se pueden dar en sistema. De acuerdo con Transparency International (s.f.a), se enuncian cuatro frentes que deben ser protegidos de la corrupción:
• En el frente político, la corrupción es un obstáculo importante para la democracia y el estado de derecho. En un sistema democrático, las oficinas e instituciones pierden su legitimidad cuando son mal utilizadas para beneficio privado. Es extremadamente difícil desarrollar un liderazgo político responsable en un clima corrupto.
• Económicamente, la corrupción agota la riqueza nacional. Los políticos corruptos invierten recursos públicos escasos en proyectos que llenarán sus bolsillos en lugar de beneficiar a las comunidades, y priorizarán proyectos de alto perfil más que urgentes, como escuelas, hospitales y carreteras. La corrupción también dificulta el desarrollo de estructuras de mercado justas y distorsiona la competencia, lo que a su vez disuade a la inversión.
• La corrupción corroe el tejido social de la sociedad. Socava la confianza de la gente en el sistema político, en sus instituciones y en su liderazgo.
• La degradación ambiental es otra consecuencia de los sistemas corruptos. La falta o la falta de cumplimiento de las regulaciones y la legislación ambiental significa que los valiosos recursos naturales se explotan de manera descuidada, y se destruyen sistemas ecológicos completos.
Adicionalmente, de acuerdo con la publicación: Why are ethics important?, se afirma como la ética es una parte importante en la democracia de la nación:
“Cuando la ética está en desorden, cuando los ciudadanos creen razonablemente que lo están, uno no debe sorprenderse de que las disputas sobre ética desalienten las discusiones sobre políticas. La ética hace que la democracia sea segura para el debate sobre las sustancias de la política pública. Por eso es tan importante. Ese es el sentido en el que es más importante que cualquier otro tema en particular” (State Services Commission, 2002).
2.3.3 Códigos de ética y conducta profesional en Gobiernos internacionales.
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El índice, que clasifica a 180 países y territorios según los niveles percibidos de corrupción en el sector público según expertos y empresarios, utiliza una escala de 0 a 100, donde 0 es altamente corrupto y 100 es muy limpio.
Para esta investigación, se tomará la publicación del CPI del 2018 para identificar los códigos de ética y conducta profesional de los 8 países más limpios:
Tabla 3. CPI 2018.
Posición País Puntaje
1 Dinamarca 88
2 Nueva Zelanda 87
3 Finlandia 85
3 Singapur 85
3 Suecia 85
3 Suiza 85
7 Noruega 84
8 Holanda 82
Fuente: elaboración propia basada en Transparencia Internacional (2018).
Debido a la ausencia de códigos de ética y conducta profesional en Singapur, Suecia y Suiza, se identificarán los códigos de ética y conducta profesional en la administración pública (o su respectivo equivalente) de Dinamarca, Nueva Zelanda, Finlandia, Noruega y Holanda.
2.3.3.1 Dinamarca (Denmark Goverment , 2017).
El código de conducta en el sector público de Dinamarca (Code of conduct in the
public sector) fue creado en el año 2007 y revisado en 2017, creando una segunda
50
El objetivo es transmitir una serie de reglas y principios fundamentales que se aplican en el sector público tanto para los empleados como para las autoridades que los emplean. Este código está dividido en diez (10) diferentes secciones.
En la primera sección se presenta los siguientes siete deberes como valores de todo funcionario público: (1) apertura, (2) democracia, (3) estado de derecho, (4) objetividad, (5) integridad, (6) imparcialidad y (7) administración legal. Después de nombrar los valores, el código explica el significado de estos mediante la aplicación de diferentes ejemplos en la misión, visión y áreas específicas en los lugares de trabajo individuales. Además, el código está basado en las reglas descritas en la Ley de Administración Pública (Public Administration Act), la Ley de Acceso a Archivos de la Administración Pública (Access to Public Administration Files Act) y la legislación que rige la protección de datos. También se encuentra la definición de lo que es una buena administración y se enuncian reglas especiales para los lugares de trabajo individuales.
En la segunda sección se define que la gerencia de cada entidad es la autoridad a la que se deben direccionar todos los problemas éticos, enfatizando que los funcionarios públicos tienen el deber de aconsejar y advertir sobre dichos problemas, así como el derecho y deber de rechazar cualquier acusación.
En la tercera sección se limita la libertad de expresión de los funcionarios públicos, explicando la diferencia de realizar comentarios en nombre del Gobierno y en nombre de una persona como individuo civil. También se expresa el deber de la confidencialidad y la denuncia de irregularidades. Para profundizar estos dos deberes, en la cuarta sección se dan ejemplos de la precaución que se debe tener al discutir ciertos temas en la vida privada y de cómo intercambiar información entre autoridades.
