NORMA TÉCNICA NTP PERUANA 2007 DIRECTRICES GENERALES SOBRE MUESTREO CAC/GL 50

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NORMA TÉCNICA

NTP 700.001

PERUANA

2007

Comisión de Reglamentos Técnicos y Comerciales-INDECOPI

Calle de La Prosa 138, San Borja (Lima 41) Apartado 145 Lima, Perú

DIRECTRICES GENERALES SOBRE MUESTREO

CAC/GL 50

General Guidance about sampling CAC/GL 50

2007-01-05 1ª Edición

R.001-2007/INDECOPI-CRT. Publicada el 2007-01-22 Precio basado en 103 páginas

I.C.S.: 03.120.30 ESTA NORMA ES RECOMENDABLE

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ÍNDICE

página

JUSTIFICACIÓN 1

SECCIÓN I.

FINALIDAD DE LAS DIRECTRICES DEL CODEX

SOBRE MUESTREO 4

1.1 FINALIDAD 4

1.2 DESTINATARIOS DE LAS DIRECTRICES 5

1.3

USUARIOS DE LOS PLANES DE MUESTREO

RECOMENDADOS EN LAS DIRECTRICES 5

1.4 ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LAS DIRECTRICES 6

1.5

RELACIÓN ENTRE LAS DIRECTRICES Y LAS NORMAS

GENERALES DE LA ISO 8

SECCIÓN 2.

NOCIONES PRINCIPALES EN RELACIÓN CON EL

MUESTREO . 9

2.1 INTRODUCCIÓN 9

2.1.1 PRESENTACIÓN DE LA SECCIÓN 9

2.1.2 GENERALIDADES. 10

2.2 TÉRMINOS YNOCIONES UTILIZADOSHABITUALMENTE. 12

2.2.1 LOTE 12

2.2.2 REMESA 12

2.2.3 MUESTRA (MUESTRA REPRESENTATIVA) 13

2.2.4 MUESTREO 13

2.2.5 ERROR TOTAL DE ESTIMACIÓN 14

2.2.6 ERROR DE MUESTREO 14

2.2.7

ELEMENTO O PORCIÓN DE PRODUCTOS

INDIVIDUALIZABLES 14

2.2.8 PLAN DE MUESTREO 15

2.2.9 LA CARACTERÍSTICA 15

2.2.10 HOMOGENEIDAD 16

2.2.11

DEFECTOS (CASOS DE NO CONFORMIDAD) Y CASOS

CRÍTICOS DE NO CONFORMIDAD 17

2.2.12 CURVA CARACTERÍSTICA OPERATIVA 17

2.2.13 RIESGO DEL PRODUCTOR Y RIESGO DEL CONSUMIDOR. 18 2.2.14

EL NIVEL DE CALIDAD ACEPTABLE (NCA) Y EL NIVEL DE

CALIDAD LÍMITE (CL) 19

2.2.15 AUTORIDAD COMPETENTE. 21

2.2.16

NIVELES DE INSPECCIÓN Y

REGLAS DE CAMBIO DEL NIVEL DE INSPECCIÓN 21

2.2.17 NÚMERO DE ACEPTACIÓN 22

2.2.18 TAMAÑO DEL LOTE Y TAMAÑO DE LA MUESTRA 23

2.3 PROCEDIMIENTOS DE MUESTREO 24

2.3.1 GENERALIDADES 24

2.3.2 EMPLEO DE FUNCIONARIOS DE MUESTREO 24

(3)

2.3.4 MUESTREO REPRESENTATIVO 25

2.3.5 PREPARACIÓN DE MUESTRAS 27

2.3.6

ENVASADO Y TRANSMISIÓN DE LAS MUESTRAS DE

LABORATORIO 28

2.3.7 INFORMES DE MUESTREO 28

2.4 ERRORES DE ESTIMACIÓN 29

2.5 TIPOS DE PLANES DE MUESTREO SIMPLE 30

2.5.1

PLANES DE MUESTREO SIMPLE PARA LA INSPECCIÓN CON VISTAS A DETERMINAR EL PORCENTAJE DE

ELEMENTOS NO CONFORMES 30

2.5.2

PLANES DE MUESTREO CON NÚMERO DE ACEPTACIÓN

CERO 44

2.5.3

PLANES DE MUESTREO PARA LA INSPECCIÓN DE CASOS

DE NO CONFORMIDAD CRÍTICOS 45

2.6 COSTO DEL MUESTREO 46

SECCIÓN 3.

SELECCIÓN DE PLANES DE MUESTREO PARA LOTES INDIVIDUALES O AISLADOS OBJETO DE COMERCIO

INTERNACIONAL 47

3.1

PROCEDIMIENTOS DE MUESTREO PARA LA

INSPECCIÓN POR ATRIBUTOS: PLANES DE MUESTREO INDEXADOS POR CALIDAD LÍMITE (CL) PARA LA

INSPECCIÓN DE LOTES INDIVIDUALES 48

3.1.1

PROCEDIMIENTO A: EL PRODUCTOR Y EL CONSUMIDOR

CONSIDERAN EL LOTE DE FORMA AISLADA 49

3.1.2

PROCEDIMIENTO B: EL PRODUCTOR CONSIDERA EL LOTE COMO PARTE DE UNA SERIE CONTINUA; EL

CONSUMIDOR CONSIDERA EL LOTE DE FORMA AISLADA 50

3.2

PLANES POR ATRIBUTOS DE DOS O TRES CLASES PARA

EVALUACIONES MICROBIOLÓGICAS (VÉASE

REFERENCIA 6.1) 51

3.2.1 PLANES POR ATRIBUTOS DE DOS CLASES 51

3.2.2 PLANES POR ATRIBUTOS DE TRES CLASES 53

3.2.3

LA APLICACIÓN DE PLANES POR ATRIBUTOS DE DOS Y

TRES CLASES 56

3.3

PLANES DE MUESTREO SIMPLE PARA UN CONTROL

MEDIO (DESVIACIÓN ESTÁNDAR DESCONOCIDA) 58

SECCIÓN 4.

LA SELECCIÓN DE PLANES DE MUESTREO PARA UNA SERIE CONTINUA DE LOTES PROCEDENTES DE

LA MISMA FUENTE 59

4.1 PRESENTACIÓN DE LA SECCIÓN 4 59

4.2

PLANES DE MUESTREO SIMPLE RECOMENDADOS PARA LA INSPECCIÓN POR ATRIBUTOS CON VISTAS A DETERMINAR EL PORCENTAJE DE ELEMENTOS DEFECTUOSOS (TOMADOS DE LA NORMA ISO 2859-1:

1999) 64

(4)

4.3

PLANES DE MUESTREO SIMPLE PARA LA INSPECCIÓN POR VARIABLES CON VISTAS A DETERMINAR EL

PORCENTAJE DE CASOS DE NO CONFORMIDAD 75

4.3.2

PLANES DE MUESTREO POR VARIABLES

RECOMENDADOS: MÉTODOS 77

4.3.3

PLANES DE MUESTREO POR VARIABLES

RECOMENDADOS, MÉTODO σ 86

4.3.4

REGLAS Y PROCEDIMIENTOS DE CAMBIO DE NIVEL DE

INSPECCIÓN 95

4.4

PLANES DE MUESTREO SIMPLE PARA UN CONTROL

DEL PROMEDIO 96

4.4.1 DESVIACIÓN ESTÁNDAR DESCONOCIDA 96

4.4.2 DESVIACIÓN ESTÁNDAR CONOCIDA 98

SECCIÓN 5.

LA SELECCIÓN DE PLANES DE MUESTREO PARA LA INSPECCIÓN POR VARIABLES DE PRODUCTOS A

GRANEL: DESVIACIÓN ESTÁNDAR CONOCIDA 100

5.1 GENERALIDADES 100

5.2

PROCEDIMIENTOS DE MUESTREO NORMALIZADOS

PARA LA INSPECCIÓN DE LOTES INDIVIDUALES 101

SECCION

(5)

PREFACIO

A. RESEÑA HISTÓRICA

A.1 La presente Norma Técnica Peruana ha sido elaborada por el Comité Técnico de Normalización de Aplicación de Métodos Estadísticos, mediante el Sistema 1 o de Adopción, durante los meses de Abril a Julio del 2006, utilizando como antecedente a la Norma del CODEX CAC GL50: 2004.

A.2 El Comité Técnico de Normalización de Aplicación de Métodos Estadísticos presentó a la Comisión de Reglamentos Técnicos y Comerciales -CRT-, con fecha 2006-08-03, el PNTP 700.001, para su revisión y aprobación, siendo sometido a la etapa de discusión pública el 2006-11-25. No habiéndose presentado observaciones fue oficializado como Norma Técnica Peruana NTP 700.001:2007 Directrices generales sobre muestreo, 1ª Edición, el 22 de enero de 2007.

A.3 Esta Norma Técnica Peruana es una adopción del CODEX CAC GL50:2004. La presente Norma Técnica Peruana presenta cambios editoriales referidos principalmente a terminología empleada propia del idioma español y ha sido estructurada de acuerdo a las Guías Peruanas GP 001:1995 y GP 002:1995.

B. INSTITUCIONES QUE PARTICIPARON EN LA ELABORACIÓN DE LA NORMA TÉCNICA PERUANA

Secretaría Sociedad Nacional de Organismos

Acreditados en Sistemas de Calidad - SNOASC

Presidente Humberto Toso

Secretario Celso Gonzales

ENTIDAD REPRESENTANTE

CERPER S.A. José Camero

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INSTITUTO TECNOLÓGICO PESQUERO Humberto Toso

SAT S.A. Fidel Poma

UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA LA MOLINA

Celso Gonzáles

CONSULTOR Nelly Baiocchi

CONSULTOR Oscar Valdizan

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INTRODUCCIÓN

La NTP 700.001 proporciona directrices generales de sobre muestreo. Estas directrices están dirigidas principalmente para incrementar la eficiencia de la producción y la capacidad inherente, y para reducir el intervalo y el costo.

Esta parte del ENTP-700.001 proporciona Directrices de nociones generales sobre muestreo de alimentos, aplicables en cualquier situación determinados casos en relación con el control estadístico de alimentos, para los cuales se han seleccionado algunos planes de muestreo concretos.

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NORMA TÉCNICA NTP 700.001

PERUANA 1 de 103

DIRECTRICES GENERALES SOBRE MUESTREO

JUSTIFICACIÓN

Las normas alimentarias del Codex tienen por objeto proteger la salud de los consumidores y velar por la aplicación de prácticas leales en el comercio de alimentos.

Los métodos de muestreo del Codex tienen la finalidad de garantizar el uso de procedimientos de muestreo justos y válidos cuando se analicen alimentos para comprobar si se ajustan o no a una determinada norma del Codex sobre productos. Los métodos de muestreo deberían usarse a escala internacional con miras a evitar o eliminar las dificultades que puedan surgir a causa de las diferencias entre los planteamientos jurídicos, administrativos y técnicos del muestreo o de interpretaciones divergentes de los resultados de los análisis de lotes o remesas de alimentos, a la luz de las disposiciones pertinentes de la norma del Codex aplicable.

Las presentes Directrices se han elaborado para facilitar la consecución de estos objetivos por parte de los comités del Codex sobre productos, los gobiernos y otros usuarios.

RECOMENDACIONES BÁSICAS PARA LA SELECCIÓN DE PLANES DE MUESTREO DEL CODEX

La presente cláusula es un requisito previo para el uso de estas Directrices y tiene por objeto facilitar la selección de planes de muestreo del Codex, así como fijar un método sistemático para la selección. A continuación se enumeran los puntos fundamentales que los comités del Codex sobre productos, los gobiernos y otros usuarios deberían examinar a fin de elegir los planes de muestreo adecuados, al establecer especificaciones1.

1) Existencia (o no) de documentos de referencia internacionales sobre muestreo de los productos en cuestión

1

Véanse también los “Principios para el establecimiento o la selección de procedimientos de muestreo del Codex: instrucciones generales para la selección de métodos de muestreo”, en el Manual de Procedimiento del Codex Alimentarius.

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PERUANA 2 de 103

2) Naturaleza del control

- Característica aplicable a cada elemento individual del lote - Característica aplicable a todo el lote (enfoque estadístico) 3) Naturaleza de la característica que ha de controlarse

- Característica cualitativa (característica evaluada como conforme/no conforme, o con arreglo a un criterio análogo, por ejemplo presencia de un microorganismo patógeno)

- Característica cuantitativa (característica medida en una escala continua, por ejemplo una característica de composición)

4) Elección del nivel de calidad (NCA o CL)

- De acuerdo con los principios establecidos en el Manual de Procedimiento del Codex y con el tipo de riesgo: no conformidad crítica/no crítica

5) Naturaleza del lote

- Productos a granel o preenvasados

- Tamaño, homogeneidad y distribución en relación con la característica que ha de controlarse

6) Composición de la muestra

- Muestra compuesta de una sola unidad de muestreo

- Muestra compuesta de más de una unidad de muestreo (incluida la muestra compuesta)

7) Elección del tipo de plan de muestreo

- Planes de muestreo para la aceptación relacionados con el control de calidad estadístico

- Para el control del promedio de la característica

- Para el control del porcentaje de elementos no conformes en el lote

- Definición y enumeración de elementos no conformes en la muestra (planes por atributos)

- Comparación del valor medio de los elementos que forman la muestra respecto de una fórmula algebraica (planes por variables)

- Planes de muestreo de conveniencia (o prácticos, empíricos)2

2

No regulados por estas Directrices. Este tipo de muestreo práctico se ha utilizado en el Codex, por ejemplo, para la determinación de la observancia de límites máximos de residuos de plaguicidas y medicamentos veterinarios.

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PERUANA 3 de 103

En los dos diagramas de flujo que figuran en las páginas siguientes se resume un método sistemático de selección de un plan de muestreo, haciendo referencia a las secciones pertinentes del documento, que no incluye el muestreo de lotes a granel heterogéneos.

DIAGRAMA DE FLUJO RELATIVO A LAS CARACTERÍSTICAS QUÍMICAS Y FÍSICAS

Características cualitativas (por ejemplo defectos del producto)

Inspección de lotes aislados Inspección de una serie continua de lotes

Por ejemplo inspección del aspecto de una pieza de fruta o de una lata en lotes aislados Muestreo mediante el plan de muestreo por atributos aplicable a lotes aislados,

véase la sección 3.1

Por ejemplo inspección del aspecto de una pieza

de fruta o de una lata en lotes continuos Muestreo mediante el plan de muestreo por atributos aplicable a lotes continuos, véase la sección 4.2

Características cuantitativas

(por ejemplo características de la composición)

Inspección de lotes aislados Inspección de una serie continua de lotes

A granel

Por ejemplo contenido de grasa de la leche en una cisterna.

Muestreo mediante el plan de muestreo por variables* aplicable a lotes aislados, véase la sección 5.1 Artículo Por ejemplo Contenido de sodio de un queso dietético Muestreo por atributos, véanse las secciones 2.5.1.1 y 3.1 A granel Por ejemplo Contenido de grasa de la leche en una cisterna. Muestreo mediante el plan de muestreo por variables*

aplicable a una serie continua de lotes, véase la sección 5.1 Artículo Por ejemplo contenido de sodio de un queso dietético Muestreo mediante el plan de muestreo por atributos

aplicable a una serie continua de lotes, véanse las secciones 2.5.1.1 y 4.2, o por variables*, véase la

sección 4.3

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PERUANA 4 de 103

DIAGRAMA DE FLUJO RELATIVO A LAS CARACTERÍSTICAS MICROBIOLÓGICAS

Microorganismos con peligro grave o peligro moderado directo para la salud y posible propagación extensa en los alimentos.

Microorganismos sin peligro o con reducido peligro directo para la salud

(deterioro, duración en almacén y

organismos indicadores) o con peligro

moderado directo para la salud

(propagación limitada).

Por ejemplo patógenos E. coli,

Salmonella spp, Shigella, Clostridium

botulinum, Listeria monocytogenes

(grupos de riesgo)

Por ejemplo microorganismos aerobios, microorganismos psicrotróficos, bacterias acidolácticas, levaduras, mohos (excepto las micotoxinas), coliformes, coliformes termotolerantes

Muestreo mediante planes por atributos de dos clases

Muestreo mediante planes por atributos de tres clases

véase la sección 3.2.1 véase la sección 3.2.2

8) Normas para decidir la aceptación o el rechazo de un lote

Véanse las referencias adecuadas en las secciones 3, 4 y 5.

SECCIÓN I. FINALIDAD DE LAS DIRECTRICES DEL CODEX SOBRE MUESTREO

1.1 FINALIDAD

Son necesarios planes de muestreo que garanticen el uso de procedimientos justos y válidos cuando se analicen alimentos para comprobar si se ajustan o no a una determinada norma del Codex sobre productos.

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PERUANA 5 de 103

Directrices tienen por objeto ayudar a los encargados del muestreo a seleccionar planes adecuados para las inspecciones estadísticas según las especificaciones establecidas en las normas del Codex.

Ningún plan de muestreo puede asegurar que todos los elementos de un lote sean conformes. A pesar de ello, estos planes de muestreo son útiles para garantizar un nivel de calidad aceptable.

Estas Directrices contienen los principios elementales de control estadístico en el momento de la recepción, que completan las recomendaciones básicas establecidas en el Preámbulo.

1.2 DESTINATARIOS DE LAS DIRECTRICES

Estas Directrices se dirigen sobre todo a los comités del Codex sobre productos que seleccionan entre los planes recomendados en las secciones 3, 4 y 5 aquellos que, en el momento de redactar una norma sobre un producto, les parecen los más adecuados para la inspección que habrá de realizarse. Estas Directrices, en su caso, pueden ser aplicadas también por los gobiernos para resolver controversias comerciales internacionales.

Los comités del Codex sobre productos, los gobiernos y otros usuarios deberían disponer de los expertos técnicos competentes necesarios para la aplicación correcta de estas Directrices, incluida la selección de planes de muestreo adecuados.

1.3 USUARIOS DE LOS PLANES DE MUESTREO RECOMENDADOS

EN LAS DIRECTRICES

Los planes de muestreo descritos en estas Directrices pueden ser aplicados bien sea por las autoridades de control de los alimentos o bien por los profesionales mismos (auto inspección realizada por productores o comerciantes). En el último caso, estas Directrices permiten a las autoridades comprobar si los planes de muestreo aplicados por los profesionales son adecuados.

Se recomienda que las distintas partes que intervienen en el muestreo lleguen a un acuerdo sobre la aplicación del mismo plan de muestro para sus controles respectivos.

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1.4 ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LAS DIRECTRICES

En estas Directrices no se trata:

En estas Directrices se definen en primer lugar, en la sección 2, nociones generales sobre muestreo de alimentos, aplicables en cualquier situación, y se tratan a continuación, en las secciones 3 a 5, determinados casos en relación con el control estadístico de alimentos, para los cuales se han seleccionado algunos planes de muestreo concretos.

Se tratan los siguientes casos: si se controlan productos homogéneos solamente,

- control del porcentaje de elementos defectuosos por atributos o por variables, para productos a granel o en artículos individuales;

- control del contenido medio. En estas Directrices no se trata:

- el control de productos no homogéneos;

- para productos homogéneos, los casos en que el error de medición no sea insignificante en comparación con el error de muestreo (véase la sección 2.4), así como el control de una característica cualitativa en un producto a granel; y

- no abordan la cuestión de planes de muestreo doble, múltiple o sucesivo, ya que se consideran demasiado complejos en el marco de estas Directrices.

Estas Directrices no incluyen procedimientos detallados de muestreo. De ser necesario, deberían ser establecidos por los comités del Codex sobre productos.

Estas Directrices son aplicables para el control en el momento de la recepción y pueden no serlo para el control de productos acabados y para el control del proceso durante la producción.

En el Cuadro I, que figura a continuación, se resumen las situaciones abarcadas por estas Directrices del Codex y las que se excluyen. Se proporcionan también, en su caso, referencias internacionales útiles para algunas de las situaciones no abarcadas en estas Directrices del Codex.

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CUADRO 1 - GUÍA PARA LA SELECCIÓN DE PLANES DE MUESTREO PARA LOTES HOMOGÉNEOS3

Lotes constituidos por material a granel individualizable

Lotes constituidos por elementos individuales 4

Mediciones cuantitativas Mediciones cualitativas 5 Mediciones cuantitativas

L o te s a is la d o s

Inspección por variables de productos a granel para determinar el porcentaje no conforme (sección 5.1)

Ejemplo: comprobar si se ha añadido agua en la cisterna de leche

Inspección por atributos para determinar el porcentaje no conforme (sección 2.5.1.1)

Ejemplo: inspección de defectos en piezas de fruta

Inspección microbiológica del producto (secciones 3.1 y 3.2) Ejemplo: comprobar la presencia de microorganismos aerobios mesófilos en verduras frescas (véanse las normas de la Comisión Internacional sobre Especificaciones microbiológicas para los Alimentos, en lo sucesivo la ICMSF)

Inspección por variables para

determinar el porcentaje no conforme (sección 4.3.2) (método s)

Ejemplo: comprobar que el contenido de grasa de una leche desnatada en polvo se ajusta al límite del Codex

Contenido medio (secciones 3.3 y 4.4)

Ejemplo: comprobar que el peso medio de los elementos de un lote se ajusta a lo declarado en la etiqueta (véanse también las normas ISO 2854-1976, 3494-1976) S er ie s co n ti n u a s d e lo te s

Inspección por variables de productos a granel para determinar el porcentaje no conforme (sección 5.1)

Ejemplo: comprobar si se ha añadido agua en la cisterna de leche

Inspección por atributos para determinar el porcentaje no conforme (sección 2.5.1.1)

Ejemplo: inspección de defectos en piezas de fruta

Inspección microbiológica del producto (secciones 3.1 y 3.2) Ejemplo: comprobar la presencia de microorganismos aerobios mesófilos en verduras frescas (véanse las normas de la ICMSF

Inspección por variables para

determinar el porcentaje no conforme (sección 4.3.2) (método σ)

Ejemplo: comprobar que el contenido de grasa de una leche desnatada en polvo se ajusta al límite del Codex

Contenido medio (secciones 3.3 y 4.4)

Ejemplo: comprobar que el

contenido de sodio en un alimento

dietético no supera el límite

establecido (véanse también las normas ISO 2854-1974, 3494-1976)

3

Tratándose de medidas cuantitativas, se supone que el error de medición es insignificante en relación con la variación del proceso (véase la sección 2.4).

4

O individualizable.

5

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1.5 RELACIÓN ENTRE LAS DIRECTRICES Y LAS NORMAS

GENERALES DE LA ISO

En el caso de las situaciones de control que se abordan en este documento, el muestreo se realizará exclusivamente con arreglo a lo estipulado en los planes de muestreo de este documento, aun cuando en el documento se haga referencia a las normas de la ISO que figuran a continuación con respecto a los detalles de las bases científicas y estadísticas.

En el caso de las situaciones de control que no se abordan en este documento y que están reguladas por una norma general de la ISO (véase a continuación), el comité encargado del producto en cuestión o los gobiernos deberán hacer referencia a ellas y determinar cómo deberán usarse6.

Las normas ISO son aplicables para los fines siguientes: ISO 2854: 1976 (E) : Interpretación estadística de datos – Técnicas de estimación y pruebas relativas a medias y varianzas

- NTP ISO 2859-0:1999 (E): Procedimientos de muestreo para inspección por atributos – Parte 0: Introducción al sistema ISO 2859 de muestreo por atributos - NTP ISO 2859-1:1999 (E): Procedimientos de muestreo para inspección por atributos – Parte 1: Planes de muestreo clasificados por nivel de calidad aceptable (NCA) para la inspección lote por lote

- NTP 2859-2:1999 (E): Procedimientos de muestreo para inspección por atributos – Parte 2: Planes de muestreo clasificados por nivel de calidad límite (CL) para inspección de lotes aislados

- ISO 3494:1976: Interpretación estadística de datos – Poder de las pruebas relativas a medias y varianzas

- NTP ISO 3951:2002 (E): Procedimientos de muestreo y diagramas para la inspección por variables para determinar el porcentaje no conforme

- ISO 7002:1986 (E): Productos agroalimentarios – Configuración de un método normalizado de muestreo de un lote

- NTP-ISO 5725-1:1994 (E): Aplicación de estadísticas – Exactitud (conformidad y precisión) de los métodos de muestreo y sus resultados – Parte 1: Principios generales y definiciones

6

No regulados por estas Directrices. Este tipo de muestreo práctico se ha utilizado en el Codex, por ejemplo, para la determinación de la observancia de límites máximos de residuos de plaguicidas y medicamentos veterinarios.

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- ISO 8423:1991 (E): Planes sucesivos de muestreo para la inspección por variables para determinar el porcentaje no conforme (desviación estándar conocida) - ISO 8422:1991 (E): Planes sucesivos de muestreo para la inspección por atributos

- ISO/TR 8550:1994 (E): Guía para la selección de un sistema, esquema o plan de muestreo de aceptación para la inspección de elementos discretos en lotes - ISO 10725:2000 (E): Planes y procedimientos de muestreo de aceptación para la inspección de productos a granel

- ISO/FDIS 11 648-1: Aspectos estadísticos de muestreo de productos a granel – Parte 1: Principios generales

- ISO/DIS 14 560: Procedimientos de muestreo de aceptación por atributos – Niveles de calidad expresados en elementos no conformes por millón

Las normas enumeradas arriba eran válidas en el momento de publicación de estas Directrices. Sin embargo, dado que todas las normas están sujetas a revisión, las partes en acuerdos basados en estas Directrices deberán asegurarse de que se aplique siempre la última edición de las normas.

SECCIÓN 2. NOCIONES PRINCIPALES EN RELACIÓN CON EL MUESTREO

2.1 INTRODUCCIÓN

2.1.1 PRESENTACIÓN DE LA SECCIÓN

Esta sección incluye:

- el razonamiento teórico y el procedimiento que debe seguirse antes de proceder al muestreo de un lote y la selección de un plan de muestreo (sección 2.1.2); - el vocabulario y las nociones principales que se emplean en el muestreo (sección 2.2), en especial el principio de la curva característica operativa de un plan de muestreo (sección 2.2.12) y los conceptos conexos de nivel de calidad aceptable y nivel de calidad límite (sección 2.2.14). Estas nociones son fundamentales para la evaluación de riesgos previa a la selección del plan;

- las técnicas de muestreo, que son métodos para la selección y formación de la muestra que ha de analizarse (sección 2.3);

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- los diferentes tipos de errores relacionados con el plan de muestreo (sección 2.4);

- los tipos de planes de muestreo que establecen las reglas para llegar a una decisión a partir de los resultados obtenidos con las muestras del lote examinado, es decir, la aceptación o el rechazo del lote tras su inspección (sección 2.5);

- el principio de inspección mediante planes de muestreo simple por atributos (sección 2.5.1.1) y por variables (sección 2.5.1.2) para determinar el porcentaje de casos de no conformidad, que se presenta e ilustra por medio de las correspondientes curvas características operativas y la comparación entre las mismas (sección 2.5.1.3);

- la selección de un plan por atributos o por variables se ilustra mediante un diagrama de la decisión que debe adoptarse en función de las situaciones de inspección concretas (sección 2.5.1.4);

- un cuadro en el que se resumen las ventajas y los inconvenientes de un plan por atributos y un plan por variables (sección 2.5.1.5).

2.1.2 GENERALIDADES

La mayoría de los procedimientos de muestreo comprenden la selección de una o varias muestras de un lote, la inspección o el análisis de las muestras y la clasificación del lote (como “aceptable” o “no aceptable”) a partir del resultado de la inspección o el análisis de la muestra.

Un plan de muestreo de aceptación es un conjunto de normas con arreglo a las cuales se inspecciona y clasifica un lote. El plan estipulará el número de elementos, que habrán de ser seleccionados de forma aleatoria en el lote objeto de inspección, que constituirán la muestra. Un procedimiento de muestreo que incluya el “cambio” (véase la sección 2.2.16) de plan de muestreo se denomina “esquema de muestreo”. Un conjunto de planes y esquemas de muestreo constituye un “sistema de muestreo”.

Antes de elaborar un plan de muestreo o de que el Comité del Codex sobre Métodos de Análisis y Toma de Muestras lo ratifique, el comité encargado del producto en cuestión debería indicar los aspectos siguientes:

- La base para el establecimiento de los criterios en las normas del Codex sobre el producto, por ejemplo:

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- sobre la base de que un porcentaje elevado de elementos de un lote deberá ajustarse a lo dispuesto en la norma,

- sobre la base de que el promedio de un conjunto de muestras extraídas de un lote deberá ajustarse a la norma y, en tal caso, si ha de establecerse una tolerancia mínima o máxima, según proceda.

- Si se ha de establecer alguna diferencia de importancia relativa de los criterios en las normas. Si es así, deberá indicarse el parámetro estadístico adecuado que ha de aplicarse a cada criterio.

En las instrucciones relativas al procedimiento para la aplicación del plan de muestreo deberían indicarse los aspectos siguientes:

- Las medidas necesarias para asegurar que la muestra seleccionada sea representativa de la remesa o el lote (si una remesa consta de varios lotes, deberán recogerse muestras representativas de los distintos lotes).

- Las muestras se tomarán de forma aleatoria, puesto que así la probabilidad de que reflejen la calidad del lote será mayor, aunque es posible que la información obtenida con una muestra no sea idéntica a la de todo el lote debido a un error de muestreo.

- El tamaño y el número de elementos individuales que constituyen la muestra tomada del lote o la remesa.

- Los procedimientos que han de seguirse para la recogida, la manipulación y el registro de la muestra o las muestras.

Al seleccionar un procedimiento de muestreo, además de los aspectos anteriores, deberán abordarse los siguientes:

- La distribución de las características en la población objeto de muestreo. - El costo del plan de muestreo.

- La evaluación de riesgos (véanse las secciones 2.2.11 y 2.2.14): los sistemas de inspección, que incluyan planes de muestreo adecuados y cuyo objeto sea asegurar la inocuidad de los alimentos, deberán aplicarse en función de la evaluación objetiva de los riesgos apropiada según las circunstancias. En la medida de lo posible, la metodología de evaluación de riesgos utilizada deberá ser coherente con los criterios aceptados a nivel internacional y deberá basarse en los datos científicos disponibles a la fecha.

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La definición precisa de un procedimiento de muestreo de aceptación requerirá el establecimiento o la selección de los puntos siguientes:

- La característica que debe medirse. - El tamaño del lote.

- Un plan por atributos o por variables.

- El nivel de calidad límite (CL), para lotes aislados, o el nivel de calidad aceptable (NCA) para una serie continua de lotes.

- El nivel de inspección. - El tamaño de la muestra.

- Los criterios para la aceptación o el rechazo del lote.

- Los procedimientos que han de seguirse en caso de controversia.

2.2 TÉRMINOS Y NOCIONES UTILIZADOS HABITUALMENTE

Las definiciones de los términos de muestreo empleados en las presentes directrices son, en su mayor parte las especificadas en la norma ISO 7002.En esta sección se describen algunos de los términos de uso más frecuente en el muestreo de aceptación.

2.2.1 LOTE

Se entiende por lote una cantidad determinada de un producto fabricado o producido en unas condiciones que se suponen uniformes para los fines de las presentes Directrices. Para los productos supuestamente heterogéneos, el muestreo sólo puede realizarse en cada una de las partes homogéneas del lote heterogéneo. En ese caso, la muestra final se denomina muestra estratificada (véase la sección 2.3.3).

NOTA: Por serie continua de lotes se entiende una serie de lotes producida, fabricada o comercializada de forma continua y en condiciones que se suponen uniformes. La inspección de una serie continua de lotes sólo puede realizarse en la fase de producción o elaboración.

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2.2.2 REMESA

Por remesa se entiende la cantidad de un producto entregada en un momento determinado. Puede ser una parte de un lote o también una serie de lotes. No obstante, cuando se trata de una inspección estadística, la remesa se considera como un nuevo lote a efectos de interpretar los resultados.

Si la remesa es una parte de un lote, cada parte se considerará como un lote para la inspección.

Si la remesa consta de una serie de lotes, su homogeneidad deberá analizarse antes de cualquier inspección. Si no es homogénea, podrá utilizarse un muestreo estratificado.

2.2.3 MUESTRA (MUESTRA REPRESENTATIVA)

Conjunto formado por uno o más elementos (o parte de un producto) seleccionados por distintos medios en una población (o en una cantidad importante de producto). Tiene por objeto ofrecer información sobre una característica determinada de la población (o el producto) analizada y servir de base para adoptar una decisión relativa a la población, el producto o el proceso que los haya generado.

Por muestra representativa se entiende una muestra en la que se mantienen las características del lote del que procede. En concreto, es el caso de una muestra aleatoria simple, en la que todos los elementos o porciones del lote tienen la misma probabilidad de integrar la muestra.

NOTA: En las secciones A.11 a A.17 del Anexo A de la norma ISO 7002 se definen los conceptos de muestra compuesta, muestra de referencia, muestra global, muestra de ensayo, muestra de laboratorio, muestra primaria y muestra reducida.

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Procedimiento empleado para tomar o constituir una muestra. Los procedimientos empíricos o puntuales son procedimientos de muestreo que no se basan en estadísticas y se utilizan para adoptar una decisión acerca del lote inspeccionado.

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2.2.5 ERROR TOTAL DE ESTIMACIÓN

En la estimación de un parámetro, el error total de estimación es la diferencia entre el valor calculado del estimador y el valor auténtico de este parámetro. El error total de estimación puede deberse a las causas siguientes:

- error de muestreo, - error de medición,

- redondeo de valores o subdivisión en clases, - sesgo del estimador.

2.2.6 ERROR DE MUESTREO

El error total de estimación puede deberse en parte a uno o varios de los parámetros siguientes: -la heterogeneidad de las características inspeccionadas, el carácter aleatorio del muestreo, -las características conocidas y aceptables de los planes de muestreo.

2.2.7 ELEMENTO O PORCIÓN DE PRODUCTOS INDIVIDUALIZABLES

a) Productos individualizables: Productos que pueden individualizarse como elementos (véase b) o porciones (véase c), por ejemplo:

- un preenvase,

- un frasco o una cuchara que contienen una cantidad del producto determinada por el plan de muestreo y tomada de un lote, por ejemplo:

- un volumen de leche o vino almacenados en una cisterna, - una cantidad del producto tomada de una cinta transportadora.

b) Elemento: Objeto real o convencional sobre el que se pueden realizar una serie de observaciones y que se toma para formar una muestra.

NOTA: Los términos “individual” y “unidad” son sinónimos de “elemento”

c) Porción: Cantidad de material tomada de una sola vez de una cantidad mayor de producto para formar una muestra.

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2.2.8 PLAN DE MUESTREO

Procedimiento planificado que permite seleccionar o tomar muestras separadas de un lote para obtener la información necesaria, por ejemplo, una decisión sobre el grado de cumplimiento de las normas en un lote.

Más concretamente, un plan de muestreo es un esquema en el que se determina el número de elementos que deben recogerse y el número de elementos no conformes que se requieren en una muestra para evaluar el grado de cumplimiento de las normas en un lote.

2.2.9 LA CARACTERÍSTICA

Por característica se entiende una propiedad que permite identificar los elementos de un determinado lote o diferenciarlos entre sí. La característica puede ser cuantitativa (una cantidad medida específica, plan por variables) o cualitativa (satisface o no una especificación, plan por atributos). En el Cuadro 2 se ilustran tres tipos de características y los distintos tipos de planes de muestreo correspondientes.

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CUADRO 2 - Planes de muestreo que deben aplicarse según el tipo de característica

Tipo de característica Tipo de plan de muestreo

Defectos del producto: características que pueden expresarse mediante dos posibilidades excluyentes, tales como apto/no apto, sí/no, íntegro/no íntegro, deteriorado/no deteriorado (p.ej. en defectos visuales, tales como pérdida de color, error de clasificación, materias extrañas,etc.)

‘Por atributos’ (por ejemplo como en los Planes de Muestreo del Codex para Alimentos Preenvasados, CAC/RM 42-1969 7)

Características de composición: características que pueden expresarse mediante variables continuas. Pueden estar distribuidas de forma normal (p. ej. la mayoría de las características de composición determinadas en forma analítica, como el contenido de humedad) o no normal.

‘Por variables con desviación estándar desconocida’ en el caso de características de distribución normal y ‘por atributos’ en el caso de características cuya distribución se desvía de manera significativa de lo normal.

Propiedades relacionadas con la salud (por ejemplo en la evaluación del deterioro microbiológico, los peligros microbiológicos, los contaminantes químicos de presencia irregular, etc.)

Planes de muestreo especificados que han de proponerse para cada situación concreta (p. ej., para el control microbiológico, véase la sección 3.2). Pueden aplicarse planes para determinar las tasas de incidencia en una población.

2.2.10 HOMOGENEIDAD

Un lote es homogéneo con respecto a una determinada característica si esta última está distribuida de manera uniforme en todo el lote con arreglo a una ley de probabilidad dada8.

NOTA: El hecho de que un lote sea homogéneo con respecto a una determinada característica no indica que el valor de la característica sea el mismo en todo el lote.

Un lote es heterogéneo con respecto a una determinada característica si esta última no está distribuida de manera uniforme en todo el lote. Los elementos de un lote pueden ser homogéneos con respecto a una característica y heterogéneos con respecto a otra.

7

En su 22º período de sesiones (junio de 1997), la Comisión del Codex Alimentarius abolió el sistema de numeración CAC/RM.

8

Tras comprobar, de ser necesario mediante un ensayo estadístico adecuado para la comparación de dos muestras, como un ensayo paramétrico del promedio/varianza de la característica (p. ej. el ensayo de Aspin-Welch) o un ensayo no paramétrico de la característica para las proporciones (p. ej. prueba de ji cuadrado o ensayo de Kolmogorof-Smirnof) (véanse las referencias 2, 3 y 4).

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2.2.11 DEFECTOS (CASOS DE NO CONFORMIDAD) Y CASOS CRÍTICOS DE NO CONFORMIDAD

Un defecto (no conformidad) ocurre en un elemento cuando una o varias características de calidad no satisfacen las especificaciones de calidad establecidas. Un elemento defectuoso es el que presenta uno o varios defectos (véanse algunos ejemplos en la sección 3.2.3).

La calidad del lote puede evaluarse con arreglo al porcentaje aceptable de elementos defectuosos o al número máximo de defectos (casos de no conformidad) por cada 100 elementos, respecto de cualquier tipo de defecto (véase también la sección 2.2.7, en la que se define elemento).

La mayoría de los muestreos de aceptación prevén la evaluación de más de una característica de calidad, que puede tener una importancia diversa dependiendo de consideraciones cualitativas, económicas o de ambos tipos. Se recomienda, por tanto, que los casos de no conformidad se clasifiquen en función de su relevancia, como se señala a continuación (véase asimismo la sección 2.2.9, en la que se define característica):

- Clase A: casos de no conformidad considerados de máxima importancia en cuanto a la calidad y/o inocuidad del producto (como las propiedades relacionadas con la salud, véase el Cuadro 2, incluyendo ejemplos).

- Clase B: casos de no conformidad considerados de menor importancia que los de la Clase A (tales como defectos de los productos o características de composición, véase el Cuadro 2, incluyendo ejemplos).

Esta clasificación debería ser establecida por los comités del Codex sobre productos.

2.2.12 CURVA CARACTERÍSTICA OPERATIVA

Respecto de un determinado plan de muestreo, una curva característica operativa (curva CO) describe la probabilidad de aceptación de un lote en función de su calidad efectiva. La curva pone en relación el índice de elementos defectuosos en los lotes (eje de abscisas) y la probabilidad de aceptación de esos lotes en la inspección (eje de ordenadas). En la sección 4.1 se explica el principio de esa curva, que se ilustra mediante un ejemplo.

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2.2.13 RIESGO DEL PRODUCTOR Y RIESGO DEL CONSUMIDOR

Riesgo del productor (RP)

En la curva CO (véase la sección 2.2.12) de un plan de muestreo, el riesgo del productor es la probabilidad de rechazo de un lote con una proporción P1 de elementos defectuosos (por lo general, baja), establecida por el plan de muestreo. Desde el punto de vista del productor, un lote de ese tipo no debe rechazarse.

En otras palabras, es la probabilidad de rechazar un lote equivocadamente.

Por lo general, este riesgo se expresa mediante una proporción denominada P95, que corresponde a la proporción de elementos defectuosos en un lote aceptado en el 95% de los casos (es decir, rechazado en el 5% de los casos).

Riesgo del consumidor (RC)

En la curva CO (véase la sección 2.2.12) de un plan de muestreo, el riesgo del consumidor es la probabilidad de aceptación de un lote con una proporción P2 de elementos defectuosos (por lo general, baja), establecida por el plan de muestreo. Desde el punto de vista del consumidor, un lote de ese tipo debe rechazarse.

En otras palabras, es la probabilidad de aceptar un lote equivocadamente.

Por lo general, este riesgo se expresa mediante una proporción denominada P10, que corresponde a la proporción de elementos defectuosos en un lote aceptado en el 10% de los casos (es decir, rechazado en el 90% de los casos).

Distancia de discriminación (D)

La distancia de discriminación (D) es la distancia entre el riesgo del productor (RP) y el riesgo del consumidor (RC), y debería especificarse teniendo en cuenta los valores de las

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desviaciones normales de la población del muestreo, así como los de las mediciones. D = RC –RP.

Relación de discriminación (RD)

La relación de discriminación es la relación entre el riesgo del consumidor (RC) y el riesgo del productor (RP). Generalmente es el valor de la relación entre P10 y P95.

10 95 P RD P =

Esta relación permite apreciar también la eficiencia de un plan de muestreo. Una relación inferior a 359 caracteriza un plan de muestreo con una eficiencia particularmente baja.

2.2.14 EL NIVEL DE CALIDAD ACEPTABLE (NCA) Y EL NIVEL DE CALIDAD LÍMITE (CL)

La inspección de un lote mediante un plan de muestreo por atributos o por variables permitirá la adopción de una decisión acerca de la calidad del lote.

El nivel de calidad aceptable (NCA) relativo a un determinado plan de muestreo es el índice de elementos no conformes correspondiente a una baja probabilidad de rechazo de un lote (habitualmente, un 5%).

El nivel de calidad aceptable (NCA) se utiliza como criterio de indexación aplicado a una serie continua de lotes que corresponde al índice máximo de elementos defectuosos aceptables en los lotes (o el número máximo de elementos defectuosos por cada 100 unidades). Esta variable constituye un objetivo de calidad establecido por los profesionales. Ello no quiere decir que todos los lotes con un índice de elementos defectuosos superior al NCA serán rechazados tras la inspección, sino que, cuanto mayor sea la diferencia entre el índice de elementos defectuosos y el NCA, mayor será la probabilidad de rechazo del lote. Respecto de un tamaño de muestra determinado, cuanto menor sea el NCA, mayor serán tanto la protección del consumidor frente a la aceptación de lotes con índices elevados de

9

La RD de un plan de muestreo por atributos (n = 2, C = 0) es 27, la de un plan de muestreo por atributos (n =3, C=0) es 32, la de un plan de muestreo por atributos (n = 5, C = 0) es 36.

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elementos defectuosos como la necesidad de que el productor se ajuste a unos requisitos de calidad suficientemente elevados. Todo valor del NCA deberá ser realista en la práctica y económicamente viable y, si es necesario, deberá tener en cuenta aspectos relativos a la inocuidad.

Debe reconocerse que la selección de un valor para el NCA depende de la característica específica examinada y su relevancia (económica o de otro tipo) para la norma en su conjunto. Podrá realizarse un análisis del riesgo para evaluar la probabilidad y la gravedad de las repercusiones negativas en la salud pública, debidas, por ejemplo, a la presencia en los productos alimenticios de aditivos, contaminantes, residuos, toxinas o microorganismos patógenos.

Las características que pueden relacionarse con defectos críticos (por ejemplo, los riesgos sanitarios) se asociarán a un NCA bajo (de 0,1% a 0,65%), mientras que las características de composición, como el contenido de grasa o de humedad, se asociarán a un NCA mayor (por ejemplo, un 2,5% o un 6,5% son valores utilizados con frecuencia en relación con los productos lácteos). El NCA se emplea como sistema de indexación en los cuadros de las normas ISO 2859-1, ISO 3951 y en algunos cuadros de las normas ISO 8422 e ISO 8423 (véase la sección 1).

El NCA es un caso particular del riesgo del productor y suele ser distinto de P95 (véase la sección 2.2.13).

La calidad límite (CL) respecto de un determinado plan de muestreo es el índice de elementos no conformes correspondiente a una baja probabilidad de aceptación de un lote (habitualmente, el 10%).

La calidad límite (CL) se emplea cuando un lote se examina aisladamente. Es un nivel de calidad (expresado, por ejemplo, como el porcentaje de elementos no conformes del lote) que corresponde a una probabilidad determinada y relativamente baja de aceptación de un lote con un índice de elementos defectuosos igual a la calidad límite. La CL suele definirse como el índice de elementos defectuosos de un lote aceptado tras la inspección en el 10% de los casos. La CL es un sistema de indexación que se emplea en la norma ISO 2859-2, en la que se recomienda que el valor de la CL sea al menos el triple del NCA deseado, con el fin de asegurar que los lotes de calidad aceptable cuenten con una probabilidad de aceptación razonable.

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La CL suele ser muy baja cuando los planes tienen por objeto verificar los criterios de inocuidad de los alimentos, mientras que suele ser mayor cuando los planes tienen por objeto verificar los criterios de calidad.

La CL es un caso particular del riesgo del consumidor y corresponde a P10 (véase la sección 2.2.13).

Los usuarios de los planes de muestreo tendrán que acordar los valores del NCA o la CL del plan utilizado para el control de calidad de los lotes.

Respecto de un determinado producto, deberá asignarse sólo un NCA (o una CL) a cada una de las dos clases de casos de no conformidad especificadas en la sección 2.2.11, o sea, un NCA bajo (por ejemplo 0,65%) a los casos de no conformidad de la Clase A (por ejemplo contenido de plaguicidas en la leche de destete) y un NCA más alto (por ejemplo 6,5%) a los casos de no conformidad de la Clase B (por ejemplo contenido de proteínas en la leche de destete).

Por tanto, hay un plan de muestreo distinto para cada uno de los dos NCA (CL), y el lote sólo se aceptará si es aceptado por cada uno de los planes. Se puede emplear la misma muestra para las distintas clases si la evaluación no es destructiva para más de un tipo de no conformidad. Si han de tomarse dos muestras, éstas podrán tomarse simultáneamente por razones prácticas.

2.2.15 AUTORIDAD COMPETENTE

La autoridad competente será el funcionario designado por el país importador y se encargará normalmente, por ejemplo, de establecer el nivel de inspección y de introducir las “reglas de cambio del nivel de inspección” (véase la sección 2.2.16).

2.2.16 NIVELES DE INSPECCIÓN Y REGLAS DE CAMBIO DEL NIVEL DE INSPECCIÓN

El nivel de inspección pone en relación el tamaño de la muestra con el tamaño del lote y, por lo tanto, con la discriminación entre ‘buena’ y ‘mala’ calidad. Por ejemplo, en los

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cuadros I y I-A de la norma NTP ISO 28591:1999 (E) y la norma NTP ISO 3951 (E) se incluyen siete y cinco niveles de inspección, respectivamente. En relación con un NCA determinado, cuanto menor sea el número del nivel de inspección, mayor será el riesgo de que se acepten lotes de baja calidad.

Incumbe a la ‘autoridad competente’ establecer el nivel de inspección. A no ser que se indique otra cosa, se aplicará el nivel de inspección normal (II). El nivel reducido (I) o el nivel reforzado (III) deberían aplicarse cuando se requiera una discriminación menor o mayor, respectivamente. El nivel II prevé un tamaño de muestra inferior al doble del tamaño del nivel I, mientras que el nivel III prevé un tamaño de muestra aproximadamente una vez y media el tamaño correspondiente al nivel II. Los niveles ‘especiales’ (S-1 a S-4) deberían aplicarse cuando se requieran muestras de tamaño relativamente pequeño y puedan o deban tolerarse riesgos de muestreo elevados.

Un esquema de muestreo prevé el ‘cambio’ de un plan de muestreo a otro con un nivel de inspección (normal, reforzado o reducido) distinto. Es conveniente que todos los comités sobre productos incluyan reglas de cambio del nivel de inspección en los planes de muestreo que se aplican a una serie continua de lotes.

La inspección normal está destinada a proteger al productor contra la posibilidad de que haya un porcentaje elevado de lotes rechazados cuando la calidad del producto es superior al NCA. No obstante, si se rechazan dos de cinco (o menos) lotes sucesivos, habrá que recurrir a una inspección reforzada. Por otra parte, si la calidad de la producción es sistemáticamente superior al NCA, podrán reducirse los costos de muestreo (a discreción de la autoridad competente) mediante la introducción de planes de muestreo de inspección reducida.

Las reglas de cambio del nivel de inspección aplicables a una serie continua de lotes se describen en detalle en las secciones 4.2.2.4 y 4.3.4.

2.2.17 NÚMERO DE ACEPTACIÓN

Respecto de un plan de muestreo por atributos determinado, el número de aceptación es la cantidad máxima de unidades o casos no conformes que se permite en la muestra para que se acepte el lote. Los planes con número de aceptación cero se describen en la sección 2.5.2.

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2.2.18 TAMAÑO DEL LOTE Y TAMAÑO DE LA MUESTRA

Respecto de productos comercializados a escala internacional, el tamaño del lote suele especificarse en el manifiesto de envío. Si se ha de utilizar un tamaño de lote distinto a efectos de muestreo, el Comité encargado del producto en cuestión debería estipularlo claramente en la norma.

No existe una relación matemática entre el tamaño de la muestra (n) y el tamaño del lote (N). Por tanto, desde el punto de vista matemático, no hay inconveniente en tomar una muestra de pequeño tamaño para inspeccionar un lote homogéneo de gran tamaño. No obstante, en los planes establecidos por la ISO y otros documentos de referencia se ha introducido deliberadamente una relación para reducir el riesgo de que se tomen decisiones incorrectas en el caso de lotes grandes. La razón f = n/N afecta al error de muestreo sólo cuando el tamaño del lote es reducido. Además, cuando se trata de proteger al consumidor (en especial, su salud), se recomienda seleccionar muestras de mayor tamaño cuando el tamaño del lote es grande, como se ilustra en el ejemplo que figura a continuación.

Ejemplo: Inspección del contenido de grasa en leche entera de 8500 elementos mediante planes de muestreo por atributos con un NCA del 2,5%.

Podrían emplearse dos planes distintos: el plan 1 (n = 5, c = 0, CL = 36,9%) y el plan 2

(n =50, c = 3, CL = 12,9%).

Con la CL del plan 1, los lotes que presentan un índice de casos no conformes del 36,9% (es decir, 3136 elementos no conformes) se aceptan en el 10% de los casos. Con la CL del plan 2, los lotes que presentan un índice de casos no conformes del 12,9% (es decir, 1069 elementos no conformes) se aceptan en el 10% de los casos. La elección del plan 2 evita, en el 10% de los casos, el riesgo de colocar en el mercado (3136-1069) = 2067 elementos no conformes.

Cuando la razón f = n/N (donde n es el tamaño de la muestra y N es el tamaño del lote) es menor o igual al 10% y se da por supuesto que los lotes son homogéneos, el tamaño absoluto de la muestra es más importante que su relación con el tamaño del lote.

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No obstante, con el fin de reducir el riesgo de aceptar cantidades elevadas de elementos defectuosos, el tamaño de la muestra se suele incrementar a medida que aumenta el tamaño del lote, en especial cuando se supone que este último no es homogéneo.

Con un lote de tamaño considerable resulta factible y económico tomar una muestra grande, manteniendo al mismo tiempo una relación lote/muestra elevada, a fin de lograr una discriminación mejor (entre lotes aceptables e inaceptables). Además, dado un determinado conjunto de criterios de la eficacia del muestreo, el tamaño de la muestra no aumentará con la misma rapidez que el tamaño del lote y, además, dejará de aumentar cuando éste supera un cierto tamaño. Sin embargo, existe una serie de motivos para limitar el tamaño del lote:

- la formación de lotes más grandes puede traducirse en la introducción de una calidad muy variable el ritmo de producción o suministro puede ser demasiado bajo para permitir la formación de lotes grandes los aspectos prácticos relacionados con el almacenamiento y la manipulación pueden impedir la formación de lotes grandes

- la accesibilidad para la toma de muestras aleatorias puede resultar difícil con lotes grandes las consecuencias económicas del rechazo de un lote grande son considerables.

2.3 PROCEDIMIENTOS DE MUESTREO

2.3.1 GENERALIDADES

Los procedimientos de muestreo deberían aplicarse de conformidad con las normas apropiadas de la ISO relativas al producto de que se trate, por ejemplo la norma ISO 707 para el muestreo de leche y productos lácteos.

2.3.2 EMPLEO DE FUNCIONARIOS DE MUESTREO

El muestreo debería ser realizado por personas capacitadas en las técnicas de toma de muestras.

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2.3.3 MATERIAL OBJETO DE MUESTREO

Debe definirse claramente cada uno de los lotes que hayan de examinarse. El comité del Codex encargado del producto en cuestión debería estipular el procedimiento aplicable en los casos en que no se designen los lotes.

2.3.4 MUESTREO REPRESENTATIVO

El muestreo representativo es un procedimiento empleado para tomar o formar una muestra representativa10. Las disposiciones de esta cláusula deberán completarse, de ser necesario, mediante procedimientos relativos, por ejemplo, al modo de toma y preparación de una muestra. Estos procedimientos deberán ser definidos por los usuarios, en particular los comités del Codex sobre productos.

El muestreo aleatorio consiste en la recogida de n elementos de un lote de N elementos, de forma que todas las combinaciones posibles de n elementos tengan la misma probabilidad de ser seleccionadas. La aleatoriedad se puede conseguir utilizando una tabla de números aleatorios que puede elaborarse mediante programas informáticos.

Con el fin de evitar cualquier controversia acerca de la representatividad de la muestra, deberá seleccionarse, en la medida de lo posible, un procedimiento de muestreo aleatorio, independiente o combinado con otras técnicas de muestreo.

Suponiendo que los elementos se puedan numerar u ordenar, incluso virtualmente cuando no sea posible disponer de elementos individuales (por ejemplo en el caso de una cuba de leche o un silo de grano), la selección de los elementos o unidades que forman la muestra deberá realizarse de la forma siguiente:

1. Numerar todos los elementos o unidades de muestreo del lote (reales o virtuales)

2. El número de los elementos o unidades de muestreo que han de tomarse se determina de forma aleatoria utilizando el cuadro 3 de la norma ISO 2859-0:1995 o cualquier otro cuadro de números aleatorios aprobado.

10

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La toma de muestras deberá realizarse de forma aleatoria y, en la medida de lo posible, durante la carga o descarga del lote.

Si el lote es heterogéneo, tal vez una muestra aleatoria no sea representativa del lote. En esos casos, el muestreo estratificado puede constituir una solución. El muestreo estratificado consiste en dividir el lote en distintos estratos o zonas, cada uno de los cuales será más homogéneo que el lote original. A continuación, se extrae una muestra aleatoria de cada uno de esos estratos siguiendo instrucciones específicas que pueden ser redactadas por los comités del Codex sobre productos. Cada estrato puede inspeccionarse después mediante muestreo aleatorio, que suele comprender de 2 a 20 elementos o unidades por muestra (véanse los planes de muestreo NTP ISO 2859-1 con los códigos A a F para el nivel de inspección II). No obstante, antes del muestreo, es necesario remitirse, cuando proceda, a las instrucciones específicas de los comités del Codex sobre productos.

Cuando no se puede realizar el muestreo de forma aleatoria11, por ejemplo, en el caso de un almacén muy grande en el que las mercancías están desordenadas o cuando el proceso de producción conlleva un fenómeno periódico (por ejemplo un contaminante localizado de forma específica en una zona concreta del silo o un regulador que se desajusta cada k segundos, de manera que cada k segundos los productos envasados mediante ese mecanismo presentan defectos), resulta indispensable:

1. Evitar en lo posible la selección de elementos de acceso más fácil o que pueden diferenciarse por una característica visible.

2. En el caso de fenómenos periódicos, evitar la toma de muestras cada k segundos, o del ko envase o cada k centímetros, y tomar una unidad de cada n paletas, preenvases, etc.

11

La evaluación de una situación de ese tipo puede realizarse, en el caso de un fenómeno periódico, mediante la observación del diagrama de control del proceso, mientras que, en el ejemplo relativo al almacenamiento, habrá que obtener información de los encargados del almacén, de laboratorios o de organizaciones profesionales.

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2.3.5 PREPARACIÓN DE MUESTRAS

2.3.5.1 Muestras primarias

Una muestra primaria es la ‘porción de producto’ extraída de un lote durante la primera fase del proceso de muestreo, que constituirá normalmente un elemento (si se ha tomado de un lote de productos preenvasados) o una porción de muestreo (si se ha extraído de un lote a granel) (no obstante, una ‘porción de muestreo’ puede considerarse un ‘elemento’ si las mediciones se realizan en porciones de muestreo individuales). En la medida que sea factible, las muestras primarias deberían tomarse en todo el lote y deberían anotarse las excepciones a este requisito. Con el fin de facilitar el análisis en el laboratorio, debería tomarse una cantidad suficiente de muestras primarias de tamaño parecido. Durante la toma de muestras primarias (elementos o porciones de muestreo) y en todos los procedimientos subsiguientes habrán de tomarse precauciones a fin de mantener la integridad de la muestra (por ejemplo para evitar la contaminación de las muestras o cualquier otro cambio que pueda repercutir de forma negativa en la cantidad de residuos o los resultados analíticos, o que tengan como resultado que la muestra de laboratorio no sea representativa de la muestra compuesta del lote).

2.3.5.2 Muestra compuesta

Cuando el plan de muestreo lo requiera, se obtendrá una muestra compuesta combinando con cautela las muestras primarias (los elementos) de un lote de productos preenvasados, o las muestras primarias (las porciones de muestreo) de un lote a granel (no preenvasado).

Salvo por razones económicas, no se recomienda esta técnica de muestreo, debido a la pérdida de información sobre los cambios de muestra a muestra debido a la combinación de muestras primarias.

2.3.5.3 Muestra final

La muestra a granel debe constituir, en la medida de lo posible, la muestra final y ha de entregarse al laboratorio para su análisis. Si la muestra a granel es demasiado grande, la muestra final podrá prepararse a partir de ella mediante un método de reducción adecuado. En ese proceso, sin embargo, no se deben cortar o dividir los elementos individuales.

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Las disposiciones legislativas nacionales pueden exigir que la muestra final se subdivida en dos o más porciones para analizarlas por separado. Cada porción debe ser representativa de la muestra final.

2.3.6 ENVASADO Y TRANSMISIÓN DE LAS MUESTRAS DE

LABORATORIO

La muestra que finalmente se entrega al laboratorio se denomina muestra de laboratorio y adoptará la forma de la muestra final o de una porción representativa de esta última. La muestra de laboratorio deberá conservarse de modo que se impida la alteración de la característica inspeccionada (por ejemplo en el caso de controles microbiológicos, mediante el uso obligatorio de un recipiente esterilizado y refrigerado). Además, la muestra de laboratorio debería mantenerse en un recipiente limpio e inerte que ofrezca una protección adecuada contra la contaminación externa y evite el deterioro de la muestra durante el tránsito. El recipiente debería luego precintarse de forma que se pueda detectar toda apertura no autorizada y enviarse al laboratorio lo antes posible, adoptando todas las precauciones necesarias para evitar derrames o el deterioro (por ejemplo, los alimentos congelados deberían conservarse en ese estado y las muestras perecederas deberían mantenerse refrigeradas o congeladas, según convenga).

2.3.7 INFORMES DE MUESTREO

Toda operación de muestreo conlleva la redacción de un informe de muestreo, como se describe en la cláusula 4.16 de la norma ISO 7002, en el que se indique, en particular, el motivo del muestreo, el origen de la muestra, el método de muestreo y la fecha y el lugar de este último, así como otro tipo de información que pueda resultar de ayuda para el analista, como la hora y las condiciones del transporte. Las muestras se identificarán de forma clara, en especial las destinadas al laboratorio.

En caso de cualquier desviación con respecto al procedimiento de muestreo recomendado (cuando haya habido que apartarse, por cualquier motivo, del método aconsejado), es necesario adjuntar al informe de muestreo otro informe detallado sobre el procedimiento diverso que, de hecho, se ha aplicado. En ese caso, sin embargo, no podrá adoptarse ninguna decisión en el momento de la inspección, sino que la decisión deberá ser adoptada por las autoridades competentes.

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2.4 ERRORES DE ESTIMACIÓN

Los resultados cuantitativos tienen sólo un valor limitado si no se acompañan de una estimación de los errores aleatorios (imprevisibles) y sistemáticos (previsibles) asociados a ellos. (Los errores aleatorios afectan a la precisión del resultado, mientras que los sistemáticos afectan a la exactitud).

Los resultados de la aplicación de los planes de muestreo están expuestos a dos tipos de errores:

- error de muestreo (debido a que la muestra no representa con exactitud la población de la que se ha tomado); y

- error de medición (debido a que el valor medido de la característica no representa con exactitud el valor auténtico de la característica en la muestra).

Es conveniente que se cuantifiquen y reduzcan al mínimo los errores de muestreo relacionados con cualquier plan de muestreo, así como los errores de medición propios del análisis. La desviación normal estándar ơ se obtiene mediante la siguiente formula:

2 2

s m

σ

=

σ

+

σ

donde ơs es la desviación estándar de muestreo y ơm es la desviación estándar de medición.

- Primer caso (el más frecuente): el error analítico es insignificante en comparación con el error de muestreo, o sea, el error analítico es como máximo un tercio del error de muestreo. En este caso,

σm ≤ σs

/

3, y

σ

≤

σ

s2

(

1 1/ 9+

)

=1, 05x

σ

s

La desviación estándar respecto de los resultados observados será como máximo un 5% más grande que la desviación estándar de muestreo teniendo en cuenta el error analítico.

- Segundo caso: el error analítico es mayor de un tercio del error de muestreo Este caso no se aborda en las presentes Directrices.

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2.5 TIPOS DE PLANES DE MUESTREO SIMPLE

2.5.1 PLANES DE MUESTREO SIMPLE PARA LA INSPECCIÓN CON VISTAS A DETERMINAR EL PORCENTAJE DE ELEMENTOS NO CONFORMES

2.5.1.1 Principios de la inspección por atributos con vistas a determinar el porcentaje de elementos no conformes

El texto y las curvas que figuran a continuación describen los principios de inspección con vistas a determinar el porcentaje de elementos no conformes mediante planes de muestreo simple por atributos y por variables, así como su eficacia.

Un plan de muestreo para la inspección por atributos es un método para evaluar la calidad de un lote consistente en clasificar cada porción de muestreo como una característica o atributo conforme o no conforme, según se cumpla o no la especificación de la norma del Codex. Esa característica puede ser cualitativa (por ejemplo, la presencia de un defecto en la fruta) o cuantitativa (por ejemplo, el contenido de sodio de un alimento dietético, clasificado como conforme o no conforme de acuerdo con un límite establecido). Se cuenta luego el número de porciones de muestreo que presentan el atributo de no conforme y, si no se sobrepasa el número de aceptación establecido por el plan, se acepta el lote; en caso contrario, se rechaza.

EJEMPLO 1: Plan de muestreo simple por atributos con un NCA = 2,5% para inspeccionar el contenido de sodio de un lote de queso dietético de bajo contenido de sodio, para el que la norma del Codex 53-1981 establece un contenido máximo de sodio de 120 miligramos por 100 gramos de producto (expresado como U = 120 mg/100 g).

Decisión que debe adoptarse de acuerdo con ese plan:

Se aceptará el lote si no hay porciones de muestreo no conformes (c = 0) en una muestra de cinco porciones (n = 5); la porción de muestreo no conforme se define como aquélla cuyo contenido de sodio, dadas las tolerancias analíticas, es superior al establecido en la especificación relativa al sodio en los quesos dietéticos, es decir, 120 miligramos.

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PERUANA 32 de 103

La figura 1 que aparece a continuación representa la curva característica operativa de este plan y muestra que, en el 50 % de los casos, en la inspección se aceptan lotes que presentan el 13 % de elementos defectuosos.