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PLAN DE SENSIBILACIÓN Y CAPACITACIÓN EN CONTROL INTERNO EN LA
UNIVERSIDAD NACIONAL DE FRONTERA
1. OBJETIVO
El presente plan tiene por objetivo fortalecer al personal docente y administrativo de la Universidad Nacional de Frontera en relación a las acciones a tomar para implementar el Sistema de Control Interno para el eficiente, transparente y adecuado ejercicio de la función pública en el uso de los recursos del Estado.
2. BASE LEGAL
✓ Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la
República, y sus modificatorias.
✓ Ley N° 28716, Ley de Control Interno de las Entidades del Estado, y sus modificatorias.
✓ Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.
✓ Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de Modernización de la
Gestión Pública al 2021.
✓ Resolución de Contraloría Nº 320-2006-CG, que aprueba las "Normas de Control Interno"
✓ Resolución de Contraloría Nº 149-2016-CG, que aprueba la Directiva N° 013-2016-CG/GPROD
denominada "Implementación del Sistema de Control Interno de las entidades del Estado". ✓ Resolución de Contraloría Nº 004-2017-CG, que aprueba la Guía para la Implementación y
Fortalecimiento del Sistema de Control Interno en las Entidades del Estado 3. JUSTIFICACION
De acuerdo a las disposiciones de la Ley Nº 28716 y sus normas reglamentarias, las entidades del Estado implantan obligatoriamente sistemas de control interno en sus procesos, actividades, recursos, operaciones y actos institucionales, orientando su ejecución al cumplimiento de los objetivos siguientes:
a) Promover y optimizar la eficiencia, eficacia, transparencia y economía en las operaciones de la entidad, así como la calidad de los servicios públicos que presta;
b) Proteger y conservar los recursos públicos contra cualquier forma de pérdida, dispendio, uso indebido, acto irregular o ilegal como mecanismo de lucha contra la corrupción.
c) Efectuar una rendición de cuentas oportuna con información válida y confiable.
d) Adaptarse a los cambios del entorno y lograr efectos sustantivos sobre los resultados de la entidad mediante la mejora continua.
Para el cumplimiento de dichos objetivos el Comité propone el presente Plan, como uno de los requisitos que se exigen en las etapas de Implementación del Sistema de Control Interno de la Universidad Nacional de Frontera, considerando que todo servidor público debe conocer las normas relacionadas a su función y actividad diaria, en el marco de la transparencia y con la probidad que amerita el cumplimiento de las funciones y la ejecución de los recursos públicos.
4. ESTRATEGIA
El fortalecimiento de capacidades se ejecutará a través de actividades académicas como una charla y un taller dirigido por especialistas en el tema de Control Interno en las Instituciones Públicas con la utilización de elementos audiovisuales para sensibilizar a los receptores sobre la implementación del Sistema de Control Interno en la UNF. Asimismo, se utilizará la comunicación a través de elementos impresos que comuniquen los objetivos que se buscan con la implementación de dicho sistema.
S. ACTIVIDADES A DESARROLLAR
5.1 Actividades de Sensibilización y Capacitación
5.1.1 Charla de Orientación y Sensibilización sobre Control Interno.
La misma que tiene el propósito de reforzar y concientizar a los servidores de la UNF acerca de los principios, fundamentos básicos y la importancia de la implementación del Sistema de Control Interno y sus ventajas; siendo el día y horario tentativo de su desarrollo el lunes 03/12/2018 de 9:00 am. a 1:00 pm.
5.1.2 Sensibilización a través de Información Impresa
Se diseñarán dípticos o trípticos y afiches que contengan información relacionada con el Sistema de Control Interno y su relevancia en el desarrollo de las funciones de los servidores de la UNF.
5.1.3 Sensibilización a través del Portal Institucional
La adecuación y actualización de la información contenida en el ícono "Implementación del Sistema de Control Interno" en la Página Web Institucional, permitirá la difusión de la información básica y vigente sobre control interno y su implementación en la UNF. 5.2 Taller "Implementación del Sistema de Control Interno, Gestión por Procesos, Gestión por
Resultados y Gestión de Riesgos"
Su ejecución persigue concientizar al participante sobre temas de Control Interno y la implementación del Sistema de Control Interno, la Gestión por Procesos y la Gestión de Riesgos en la entidad desde el sistema administrativo del cual es responsable el funcionario, éste taller está dirigido principalmente a los miembros de la Alta Dirección, Responsables de Órganos y Unidades Orgánicas, Miembros del CCI y Coordinadores de Equipos de Trabajo. El día y horario tentativo de ejecución del taller es el lunes 03/12/2018 de 2:00 pm. a 6:00 pm.
6. METAS
6.1 Fortalecer el compromiso de la mayor parte de los servidores para el apoyo en la implementación del Sistema de Control Interno en la UNF.
6.2 Sensibilizar y Capacitar por lo menos el 80% del personal directamente vinculado con la implementación del Sistema de Control Interno en la UNF.
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7. CRONOGRAMA
ENTIDAD: UNIVERSIDAD NACIONAL DE FRONTERA
ALCANCE· DIRIGIDO A TODO EL PERSONAL DE LOS DIFERENTES ÓRGANOS Y UNIDADES ORGÁNICAS DE LA UNF N!l ACCIONES OE CAPAOTAClON -TEMATICA OBJETIVO INDICADOR RESPONSABLE UNIDAD PARTu:tPANTES
Obtener conocimientos especificas respecto al concepto, beneficios e
"'Charta de Olientación y importancia del Control interno asi Mas del 50% de los Personal Docente y 1 sensibilización sobre como su vinculacion con el modelo de participantes obtuvieron CCI-URH 01 Charla Administrativo de la
Control lntemo" la Gestión para Resultados a ta que nota aprobatoria* UNF
refiere la Politica de Modernización de la Gestión Publica
Alta Dirección,
"Taller de implementación del Obtener conocimientos y desarrollar Responsa bles de sistema de control interno, habilidades para la implementacion del Mas del 50% de los Órganos y Unidades
2 gestión por procesos, Sistema de Control lnterno,gestión por participantes obtuvieron CCI-URH 01 Taller Orgánicas, Miembros gestión por resultados y procesos, gestión por resultados y nota aprobatoria* del CCI y
gestión de nesgas gestión de riesgos Coordinadores de
Equipos de Trabajo Sensibilizacion a través de la difusion de
100% de trípticos fueron Todos los trabajadores dipticos o tripticos alusivos a control repartidos 011-URH 500 tripticos
de la UNF interno
Sensibilizacion a través de la difusion de 100% de afiches se Todos los trabajadores exhibieron en zonas 011-URH SO afiches
afiches alusivos al control interno de la UNF
Acciones de información para visibles
sensibilización y orientación 3 sobre Politica de Control
Interno Institucional, a todos Mas del 80% de los trabajadores Mantener informado a los usuarios trabajadores y público en
mediante la adecuada y actualizacion de general al momento de Todos los trabajadores informacion contenida en el icono de ingresar o visitar la pagina URH Permanente
de la UNF implementación del control interno en web de la UNF, tuvieron
la pagina web de la UNF acceso a la informacion sobre control interno • Entiendase como nota aprobatoria mayor a 13
EN
�. DE TRABAJADORES
TOTAL COSTO POR EVENTOS OE CAPACITACION Y SENSIBIUZACION
TOTAL COSTO POR A(Ol)NES DE INFORMA9QN
TOTAL DE LA INVERSION 901 2,S00 1,800 4,300
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'HORAS COSTO POR INVERSION TOTAL CANTIOADOE FUEJIITEOE ACAOEMICAS FEClfADE FECHAOE TALLE POR PARTlCIPANlES ANANCIAM!ENTO
V/O LECTIVAS INICIO TERMINO (SOLES) CAPACITACION «~•"
90 1 Recursos Ordinarios 3 03.12.2018 03.12.2018 1,500 1,500 1 Recursos 36 Ordinarios 3 03.12.2018 03.12.2018 1,000 1,000 1 Recursos Ordinarios 03.12.2018 31.12.2018 700 1 Recursos Ordinarios 03.12.2019 31.12.2018 1,100
