Séptimo Semestre CONTENIDO

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Séptimo Semestre

CONTENIDO

Derecho Fiscal II _____________________________________________________ 2

Amparo ____________________________________________________________ 7

Derecho Bancario y Bursátil ___________________________________________ 16

Derecho Internacional Privado II ________________________________________ 33

Derecho Colectivo y Procesal del Trabajo _________________________________ 37

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Séptimo Semestre Derecho Fiscal II

Área: Obligatoria Créditos: 8

Asignatura precedente: Derecho Fiscal I Asignatura subsecuente: Aduanero

Empresas y contribuciones Impuesto sobre la renta

Instituciones de Derecho Financiero Derecho procesal fiscal

Práctica Forense de Fiscal

Objetivos:

Conocerá y aplicará los conceptos específicos de la actividad impositiva del Estado para la captación de recursos en la esfera federal y en la esfera del Distrito Federal, así como los principios generales para la propia actividad en el ámbito de las entidades federativas.

Unidades temáticas

Número de horas por unidad: 3 horas

Unidad 1. Otras contribuciones federales.

Objetivo particular.

Al terminar la unidad, el alumno: Estudiará las contribuciones federales distintas a los impuestos, es decir, las aportaciones de seguridad social las contribuciones de mejora y los derechos

1.1 Aportaciones de Seguridad Social.

1.1.1 Explicación sintética de las características relevantes de las cuotas por las distintas ramas del Seguro Social, en particular el de Riesgos Profesionales a fin de que el alumno comprenda la forma como se integra la carga promedio sobre los particulares.

1.1.2 Análisis breve de las aportaciones y descuentos para los fondos de vivienda.

1.1.3. Análisis sumario de la aportación para el Sistema de Ahorro para el Retiro (SAR) 1.2. Contribuciones de Mejoras

Unidad 2. Contribuciones estatales.

Al terminar la unidad, el alumno: Explicará y precisará el significado, características e importancia de las contribuciones estatales, municipales y del Distrito Federal como complementarios a los gravámenes federales;

asimismo identificará los principales impuestos que a su vez recaudan cada uno de ellos

2.1 Principios del Orden Local en la República y las bases de Organización de los Estados y del Distrito Federal en materia fiscal.

2.1.1 Hacienda Pública de los Estados y la de los Municipios.

2.1.2 Hacienda Pública del Distrito Federal.

2.1.3 Estudio de las leyes de ingresos correspondientes, así como del diseño de las leyes de hacienda locales y municipales.

2.2 Contribuciones del Distrito Federal 2.2.1 Impuestos.

2.2.1.1 Estudio esquemático del Impuesto sobre adquisición de inmuebles.

2.2.1.2 Estudio esquemático de los demás locales establecidos por el Código Financiero.

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2.2.2. Derechos.

2.2.2.1. Derechos por el uso, suministro y aprovechamiento de agua.

2.2.2.2. Servicios del Registro Público de la Propiedad y el Comercio.

2.2.3 Contribuciones de Mejoras.

2.3 Contribuciones de los Estados.

2.3.1 Estudio comparado de las contribuciones de los Estados de la República con las que rigen en el Distrito Federal, en especial el Impuesto a la Nómina, el Derecho por Servicios del Registro Público de la Propiedad y del Comercio, y la Cooperación para Obras Públicas.

2.4 Contribuciones de los Municipios.

2.4.1. Examen de las contribuciones para financiar los asentamientos humanos y el desarrollo urbano.

2.4.2 Estudio sistemático de las contribuciones Municipales de los Estados de la República con las que rigen en el Distrito Federal, en particular de las siguientes:

2.4.2.1 Impuesto Predial.

2.4.2.2 Impuesto sobre traslación de domino de inmuebles o equivalente al impuesto de adquisición de inmuebles.

2.4.2.3 Impuesto sobre fraccionamientos y urbanización.

2.4.2.4 Impuesto sobre espectáculos públicos y los impuestos sobre juegos permitidos.

2.4.2.5 Derecho por agua potable, drenaje, alumbrado, público y otros servicios urbanos.

Unidad 3. Las contribuciones municipales

Objetivo particular:

Al terminar la unidad, el alumno: En este apartado se examinaría el caso de los gravámenes sobre la propiedad inmueble en los Municipios de algún Estado de la República

3.1 Contribuciones Municipales 3.1.1. Impuesto Predial

3.1.2. Impuesto sobre traslación de dominio de inmuebles o equivalente al impuesto de adquisición de inmuebles.

3.1.3. Impuesto sobre espectáculos públicos y los impuestos sobre juegos permitidos.

Unidad 4. Procedimientos administrativos en materia de contribuciones

Al terminar la unidad, el alumno: Identificará y explicará los diferentes procedimientos administrativos establecidos por la legislación mexicana vigente en materia de contribuciones que se siguen para comprobar su causación, determinación, monto y pago; e igualmente para comprobar infracciones e imponer sanciones administrativas y en su caso proceder a su cobro coactivo; asimismo analizará el significado y alcance de las instancias que los particulares pueden seguir de acuerdo con las distintas resoluciones administrativas que se dicten en materia fiscal

4.1 Instancias de los particulares ante las autoridades y las resoluciones correspondientes.

4.1.1 Consulta.

4.1.2 Autorizaciones en la materia, incluida la materia aduanera.

4.1.3 Solicitudes de devolución y de condonación de multas.

4.1.4 Ofrecimiento y autorización de garantías y de solidaridad.

4.1.5 Negativa ficta.

4.2 Procedimientos seguidos a instancia de la autoridad y las resoluciones correspondientes.

4.2.1 Procedimientos de aclaración.

4.2.2 Procedimientos de verificación.

4.2.3 Procedimientos de valuación de bienes.

4.2.4 Procedimientos en materia aduanera y de comercio exterior.

4.2.5 Procedimientos para apremiar la presentación de declaraciones o avisos.

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4.2.6 Procedimientos de comprobación del cumplimiento en materia de contribuciones federales.

4.2.7 Procedimientos para determinar la contribución.

4.2.8 Procedimientos para comprobar infracciones administrativas y de imposición de sanciones.

4.2.9 Procedimiento administrativo de ejecución.

4.3 Estudio esquemático comparado de lo anterior con los principales procedimientos administrativos a instancia del particular o de las autoridades, previstos en el Código Federal de Distrito Federal y en la de alguno de los Estados de la República, de preferencia la del Estado de México.

Unidad 5. Recursos administrativos en materia de contribuciones

Al terminar la unidad, el alumno: Identificará los recursos administrativos establecidos por la legislación vigente en materia de contribuciones que se pueden interponer en contra de las resoluciones administrativas; para estar en posibilidad de analizar y emplear a los mismos en la defensa de los particulares o bien aplicarlas como abogados de las autoridades, e igualmente estructurará su correcta redacción, de acuerdo con casos hipotéticos

5.1 Recurso administrativo.

5.2 Recurso de Revocación previsto por el Código Fiscal de la Federación.

5.3 Recurso de revocación contra la determinación de cuotas compensatorias a la importación de mercancías en condiciones de práctica desleales de comercio internacional.

5.4 Recurso de inconformidad establecido en la Ley del Seguro Social.

5.5 El recurso de inconformad previsto por la Ley de Coordinación Fiscal.

5.6 Estudio comparado esquemático de lo anterior con los recursos establecidos por la Ley de hacienda de alguno de los Estados de la República, preferencia la del Estado de México.

Unidad 6. Juicio contencioso administrativo.

Al terminar la unidad, el alumno: Explicará y analizará la naturaleza, estructura y consecuencias del juicio contencioso administrativo establecido por el Código Fiscal de la Federación, así como la naturaleza, competencia y organización del Tribunal de la Federación y sus diferencias con la Jurisdicción local en materia de contribuciones

6.1 Estructura y organización de la impartición de justicia fiscal en México, precisando el campo de la justicia federal y diferenciando sus materias de la justicia local, en relación con los principios constitucionales.

6.2 El Tribunal Federal Contencioso Administrativo

6.2.1 La jurisdicción, organización y competencia del Tribunal.

6.2.1.1 Estudio comparado esquemático con la regulación de los mismos temas por la Ley Orgánica del Tribunal de lo Contencioso Administrativo del Distrito Federal, así como el establecido en alguno de los Estados de la República, con preferencia el del Estado de México.

6.2.2 El juicio contencioso-administrativo establecido por el Código Fiscal de la Federación.

6.2.2.1 Naturaleza del juicio.

6.2.2.2 Partes.

6.2.2.3 Demanda, contestación y ampliación de la demanda.

6.2.2.4 Suspensión del Acto Impugnado.

6.2.2.5 Fijación de la litis.

6.2.2.6 Pruebas.

6.2.2.7 Plazos y notificaciones.

6.2.2.8 Incidentes.

6.2.2.9 Improcedencia y sobreseimiento.

6.2.2.10 Alegatos y cierre de la instrucción.

6.2.2.11 Sentencia y causales de ilegalidad.

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6.2.2.12 Cumplimiento, ejecución y queja. Efectos de la sentencia y su cumplimiento. Queja por incumplimiento.

6.2.2.13 Recursos 6.2.2.14 Reclamación 6.2.2.15 Revisión

6.3 Estudio comparado con la regulación de los mismos temas por la legislación del Distrito Federal, así como el establecido en alguno de los Estado de la República, con preferencia el del Estado de México.

Unidad 7. Los medios de control constitucional en materia de contribuciones.

Al terminar la unidad, el alumno: Reconocerá y analizará las diferentes hipótesis en que los particulares pueden interponer el juicio de amparo en contra de leyes, actos o resoluciones de autoridad en materia fiscal que afecten garantías individuales; asimismo determinará los casos en que este juicio es improcedente y deberá sobreseerse

7.1 Juicio de amparo directo y el recurso de revisión.

7.1.1 El amparo directo o juicio sobre la legalidad de las sentencias de primera instancia en materia fiscal.

7.1.2 Revisión y el derecho de impugnación de las autoridades federales.

7.2 Juicio de amparo indirecto.

7.2.1 Impugnación de las leyes fiscales.

7.2.2 Impugnación de resoluciones administrativas o jurisdiccionales.

7.3 Revisión en amparo fiscal. Adhesión al recurso.

7.3 Estudio comparado del amparo en caso de impugnación de actos de autoridades locales en materia fiscal.

7.5 Jurisprudencia de los Tribunales del Poder Judicial de la Federación en materia fiscal.

Bibliografía básica

ARILLA VILA MANUEL. Derecho Fiscal y Económico de la empresa. I y I, México, Cárdenas Editor y distribuidor CALVO LANAGARICA, CÉSAR. Dictámenes, Declaratorias e inconformidades del C.P. Registrado. México, Editorial PAC

CÁRDENAS PEÑA DE RODRÍGUEZ, CARMEN. Pago de impuestos en español. México, Editorial RoCár

CORTINA GUTIÉRREZ ALFONSO. Ciencia financiera y derecho tributario. México, Colección de Estudios Jurídicos CUEVA ARTURO. Justicia, Derecho y Tributación. México, Ed. Prorrúa

FERNÁNDEZ Y CUEVAS , JOSÉ MAURICIO. Derecho Constitucional tributario. México, Dofiscal editores GARCÍA DOMÍNGUEZ, MIGUEL ÁNGEL. Teoría de la Infracción Fiscal. Derecho Penal Fiscal. México, Cárdenas Editor

CARRASCO IRIARTE, HUGO. Derecho Fiscal Constitucional. México, Editorial Harla

DELGADILLO GUTIÉRREZ, LUIS HUMBERTO. Principios de Derecho Tributario. México, Limusa Noriega Editores QUINTANA VALTIERRA. Jesús-Rojas Yañez Jorge. Derecho tributario mexicano. México, Trillas

RODRÍGUEZ LOBATO, RAÚL. Derecho Fiscal. México, Oxford University Press-Harla

URESTI ROBLEDO, HORACIO. La distribución de facultades para establecer impuestos en el sistema federal mexicano. México, Facultad de Derecho y Ciencias Sociales y Colegio de Criminología de la Universidad Autónoma de Nuevo León.

URESTI ROBLEDO, HORACIO. Los impuestos en México. Régimen Jurídico. México, tax editores.

Bibliografía complementaria

ACOSTA ROMERO. Derecho Administrativo. México, Ed. Porrúa.

ARRIOJA VIZCAÍNO, ADOLFO. Derecho Fiscal. México, Editorial Themis BASAVE FERNÁNDEZ, AGUSTÍN. Teoría del Estado. México, Editorial Jus

BAUCHE GARCÍA DIEGO, Mario. La empresa, Nuevo derecho Industrial. México, De. Porrúa BURGOA ORIHUELA, IGNACIO. Derecho Constitucional Mexicano. México, Editorial Porrúa BURGOA ORIHUELA, IGNACIO. Las Garantías Individuales. México, Editorial Porrúa

CÁRDENAS ELIZONDO, FRANCISCO. Introducción al estudio del Derecho Fiscal. México, Ed. Porrúa

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CARVAJAL CONTRERAS MÁXIMO. Derecho Aduanero. México, Ed. Porrúa CASSAGNE JUAN C.. Derecho administrativo. Buenos Aires, Abeledo-Perrot

CORTINA GUTIÉRREZ ALFONSO. Obligación tributaria y su causa. México, Ed. Porrúa.

DE LA GARZA. SERGIO FRANCISCO. Derecho Financiero mexicano. México, Ed. Porrúa EINAUDI, LUIGI. Principios de hacienda pública. Madrid, Aguilar Ediciones

FAYA VIESCA, JACINTO. Finanzas Públicas. México, Ed Porrúa FLORES ZAVALA. Finanzas Públicas, impuestos. México, Ed. Prorrúa FRAGA GABINO. Derecho Administrativo. México, Ed. Porrúa

GARZA, SERVANDO J. Las Garantías Constitucionales del Derecho Tributario Mexicano, México GIULIANI FONROUGE, CARLOS M. Derecho Financiero, Buenos Aires, Ediciones de Palma ARMIENTA HERNÁNDEZ, GONZALO. Tratado de los recursos administrativos. México, Ed. Porrúa JIMÉNEZ GONZÁLEZ , ANTONIO. Lecciones de Derecho Tributario. México, Editorial ECASA

LANZ CARDENAS, JOSÉ TRINIDAD. La contraloría y el control interno en México. México, Fondo de Cultura Económica

LÓPEZ VILLA JUAN RAÚL. Fundamentos y práctica del comercio exterior y Derecho Aduanero. México, Sicco MABARAK CERECEDO DORICELA. Derecho Financiero Público. México, Mc Graw Hill

MARGAIN HUGO, B.. Los derechos individuales y el juicio de amparo en materia administrativa. México, Ed.

S.H.C.P.

MARGAIN MANAUTOU, EMILIO. Introducción al estudio del Derecho Tributario Mexicano. San Luis Potosí, Universidad Autónoma de San Luis Potosí

MARGAIN MANAUTOU, EMILIO. La constitución y algunos aspectos del derecho tributario mexicano. México, Universidad Autónoma de San Luis Potosí

MARTÍNEZ LÓPEZ LUIS. Derecho Fiscal mexicano. México, Ed. Porrúa

MICHELI GIAN, ANTONIO. Curso de Derecho Tributario. Madrid, España, Editorial de Derecho Financiero MUÑOZ NARVÁEZ, ROBERTO. “Manual para el cumplimiento de obligaciones fiscales”. México, Editorial PAF MURILLO C. JORGE MARIO. Leyes e impuestos. México, textos iteso

NAVARRINE, SUSANA CAMILA, ASOREY, RUBÉN O. Presunciones y Ficciones en el derecho tributario. Buenos Aires, Ediciones de Palma

PEREZ DE AYALA, JOSÉ LUIS GONZÁLEZ, EUSEBIO. Curso de Derecho Tributario, tomo I. Madrid, Editorial de Derecho Financiero

PÉREZ DE AYALA, JOSÉ LUIS. Las ficciones del derecho tributario. Madrid, Editorial de Derecho Reunidas PIMENTEL ÁLVAREZ, JULIO. Diccionario Lartin-Español, Español-Latin. México, Editorial Porrúa

PUGLIESE, MARIO. Instituciones de derecho financiero. México, Porrúa

RODRÍGUEZ RODRÍGUEZ. Derecho Mercantil, Tomos I y II. México, Ed. Porrúa.

ROJO CHÁVEZ , JUAN JOSÉ. Aplicación y comentarios a leyes del I.S.R., I.A, México, Línea Editorial Fiscal PAF SÁNCHEZ MARTÍNEZ, F. SÁNCHEZ CANTÚ Y. Formulario Fiscal y jurisprudencia. México, Trillas

SMITH, ADAM. Riqueza de las naciones, vol IV. México, Publicaciones Cruz TENA RAMÍREZ, FELIPE. Derecho Constitucional Mexicano. México, Ed. Porrúa TRATADO DE LIBRE COMERCIO de América del Norte. México, SECOFI

VALDES COSTA, RAMOS. Curso de Derecho tributario. Buenos Aires, Ed. Depalma

VILLEGAS HÉCTOR B. Curso de Finanzas, Derecho Financiero y Tributario. Tomo I. Buenos aires, Ediciones de Palma.

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Séptimo Semestre Amparo

Asignatura precedente: Garantías constitucionales Asignatura subsecuente: Derecho Electoral

Derecho Municipal Derecho Parlamentario

Derecho Procesal Constitucional Derecho Procesal Electoral Práctica Forense de Amparo

Objetivos:

Deberá conocer la naturaleza, los orígenes, los principios, la estructura y el funcionamiento del amparo en México.

Unidad 1. El amparo como figura del derecho procesal constitucional mexicano

Al terminar esta unidad, el alumno deberá: Contar con un panorama de la defensa de la constitución y ubicar al amparo como uno más de los instrumentos que integran el derecho procesal constitucional mexicano, así como las características específicas que lo distinguen.

1.1. La defensa de la constitución y los sectores que la integran.

1.1.1. Los instrumentos protectores de la Constitución.

1.1.2. Las garantías constitucionales.

1.1.2.1. La jurisdicción constitucional de la libertad.

1.1.2.2 La jurisdicción constitucional orgánica.

1.2. La jurisdicción constitucional trasnacional.

1.3. El derecho procesal constitucional mexicano y las figuras que lo integran.

1.4. Aspectos generales del amparo como figura del derecho procesal constitucional mexicano.

Unidad 2: Los antecedentes y el nacimiento del Amparo en el Siglo XIX

Al terminar esta unidad, el alumno deberá: Conocer las figuras más sobresalientes que registra la historia, que tuvieron como finalidad la protección de la persona y la limitación del poder a favor de la libertad, mismas que la doctrina señala como posibles antecedentes remotos del amparo. Asimismo, identificar las influencias del constitucionalismo de otros países en la creación y establecimiento del amparo en México, y el nacimiento de la institución hasta su consagración paulatina en la segunda mitad del siglo XIX

2.1. Los antecedentes de carácter remoto.

2.1.1. Las normas supremas y las normas inferiores en Grecia.

2.1.2. Interdicto de homine libero exhibendo en Roma.

2.1.3. Intercessio tribunicia en Roma.

2.1.4. El habeas corpus en Inglaterra.

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2.1.5. Los procesos forales aragoneses.

2.1.5.1. La figura del justicia.

2.1.5.2. La firma de derecho.

2.1.5.3. La manifestación.

2.1.5.4. La aprehensión.

2.1.5.5. El inventario.

2.1.5.6. El recurso de fuerza.

2.1.6. El amparo colonial.

2.2. Las influencias externas.

2.2.1. Influencia angloamericana.

2.2.1.1. Habeas corpus.

2.2.1.2. Revisión judicial de la constitucionalidad de las leyes.

2.2.1.3. El federalista, Jay Hamilton.

2.2.1.4. Caso Marbury vs. Madison.

2.2.1.5. Los writs de injuction y mandamus.

2.2.1.6. Alexis de Tocqueville y "La democracia en América".

2.2.2. Influencia española.

2.2.2.1. Centralismo judicial.

2.2.2.2. El papel de las Audiencias en la Nueva España.

2.2.2.3. La casación de tipo español.

2.2.3. Influencia francesa.

2.2.3.1. Declaraciones de Derechos en las constituciones mexicanas.

2.2.3.2. La casación de tipo francés.

2.3. Las tres etapas de nacimiento del amparo.

2.3.1. La Constitución yucateca de 1841; las ideas de Manuel C. García Rejón y el establecimiento del amparo a nivel local.

2.3.2. El Acta de Reformas de 1847; las ideas, el voto particular de Mariano Otero y el establecimiento del Amparo a nivel nacional.

2.3.3. El Constituyente de 1856-57, la consagración del amparo a nivel federal.

2.3.3.1. La discusión y el sentido de los artículos 101 y 102 constitucionales.

Unidad 3: La evolución legislativa del amparo de 1861 a 1908.

Al terminar esta unidad, el alumno deberá: Conocer los diversos ordenamientos que han regulado al amparo y que determinaron su evolución progresiva a partir de su concepción original de ser exclusivamente un instrumento protector de los derechos fundamentales hasta convertirse en un medio de control de la legalidad y constitucionalidad de los actos de autoridad, y las características progresivas de su tramitación.

3.1. De los proyectos legislativos a la primera ley que reguló al amparo de 1861.

3.1.1. Las características sobresalientes de la ley de amparo de 1861.

3.1.2. Panorama de la tramitación del amparo de acuerdo con la ley de 1861.

3.2. La segunda ley que reguló al amparo de 1869.

3.2.3. El nacimiento del amparo en materia judicial. El caso de Miguel Vega y la inconstitucionalidad del artículo 8º de la ley de 1869.

3.2.4. Las ideas sobresalientes sobre el amparo en materia judicial, durante la vigencia de la ley de amparo de 1882.

3.2. La tercera ley que reguló al amparo de 1882.

3.2.3. La ley de amparo de 1882 y el nacimiento de la jurisprudencia obligatoria.

3.3. La regulación del amparo en los códigos federales de procedimientos civiles.

3.3.1. Las características sobresalientes del Código Federal de Procedimientos Civiles de 1897.

3.3.1. Las características sobresalientes del Código Federal de Procedimientos Civiles de 1908.

3.3.2. Panorama de la tramitación del amparo de acuerdo con los Códigos de 1897 y 1908.

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Número de horas por unidad: 4horas

Unidad 4. La regulación el amparo en el Siglo XX

Al terminar esta unidad, el alumno deberá: Conocer las ideas que se discutieron en el seno del Congreso Constituyente de 1917 acerca del amparo, que determinaron su conformación y regulaciones vigentes, tomando en consideración las reformas constitucionales y legislativas más sobresalientes por las que se ha ido perfeccionando la institución y la propia estructura y funcionamiento del Poder Judicial Federal, especialmente para atender el rezago provocado por el amparo en materia judicial

4.1. El Constituyente de 1917 y el amparo.

4.1.1. Los artículos 103 y 107 en la versión original de la Constitución de 1917.

4.1.2. El amparo contra sentencias judiciales. La creación del amparo de una sola instancia.

4.2. La Ley de Amparo de 1919. La primera ley de amparo expedida durante la vigencia de la Constitución de 1917.

4.2.2. La Ley de Amparo de 1919 y el recurso de súplica.

4.3. La Ley de Amparo de 1936 y reformas más sobresalientes.

4.3.1. La reforma de 1951.

4.3.6. La reforma constitucional de 1994 y su influencia en el amparo.

4.3.7. Los Acuerdos Generales del Pleno de la SCJN y la competencia en el amparo.

Unidad 5: Los principios, la naturaleza y los sectores del amparo

Al terminar esta unidad, el alumno deberá: Conocer los principios que de acuerdo con la doctrina dominante rigen al amparo y lo distinguen como institución jurisdiccional protectora de los derechos humanos y el orden constitucional, así como la identificación de los diversos tipos de proceso que, bajo la denominación única de amparo, operan actualmente.

5.1. Los principios derivados de la Constitución.

5.2. Los principios derivados de la Legislación.

5.3. Los principios establecidos a través de la jurisprudencia.

5.4. La naturaleza procesal del amparo.

5.5. Las características sobresalientes y las reglas básicas de tramitación los sectores del amparo.

5.5.1. El amparo habeas corpus.

5.5.2. El amparo como contencioso administrativo.

5.5.3. El amparo casación.

5.5.4 El amparo contra leyes.

5.5.5 El amparo social agrario.

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Unidad 6: Los tipos de procedimiento: el amparo de una sola instancia y el amparo de doble instancia

Al terminar esta unidad, el alumno deberá: Conocer de manera panorámica las etapas de tramitación de los dos tipos de procedimiento del amparo, y las figuras procesales que tienen incidencia desde su interposición hasta la ejecución de la sentencia.

6.1. El amparo de una instancia.

6.1.1. Relaciones del amparo con el recurso de casación 6.1.2. Materia del Amparo judicial.

6.1.3. Improcedencia, competencia, impedimentos.

6.1.4. Partes.

6.1.5. Procedimiento, términos, etapas y tramitación específica.

6.1.6. La demanda (interposición del recurso).

6.1.7. La suspensión.

6.1.8. Incidentes.

6.1.9. Audiencia constitucional.

6.1.10. Sentencia.

6.1.11. Medios de impugnación.

6.1.12. Ejecución de la sentencia.

6.1.13. Incidencia del amparo indirecto en el proceso ordinario.

6.1.14. Responsabilidad.

6.2. El amparo de doble instancia.

6.2.1. Improcedencia, competencia, impedimentos.

6.2.2. Partes.

6.2.3. Procedimiento, términos, etapas y tramitación específica.

6.2.4.La acción con pretensiones de amparo y sus elementos.

6.2.5. La demanda.

6.2.6. La suspensión.

6.2.7. Incidentes.

6.2.8. Sentencia.

6.2.9. Medios de impugnación.

6.2.10. Ejecución de la sentencia.

Unidad 7: La suspensión en el amparo

El terminar esta unidad, el alumno deberá: Conocer los rasgos más sobresalientes de la suspensión del acto reclamado como una medida cautelar que permite evitar la incidencia de daños irreparables o de difícil reparación, a la vez que conservar la materia del proceso de amparo, su tramitación y características tanto en amparo directo como indirecto.

7.1. La suspensión en el amparo indirecto, objeto, naturaleza y efectos.

7.1.1. Procedencia constitucional de la suspensión en el amparo indirecto.

7.1.2. La suspensión en el amparo indirecto.

7.1.3. Tipos de suspensión en los casos de competencia del amparo indirecto (ver artículo 122 LAMP):

7.1.3.1. De oficio.

7.1.3.1.1. La suspensión de plano.

7.1.3.1.2. Los efectos de la suspensión de oficio.

7.1.3.1.3. Tramitación de la suspensión de oficio.

7.1.3.2. A petición de parte agraviada.

7.1.3.2.1. Requisitos para ser decretada.

7.1.3.2.2. La suspensión provisional del acto reclamado.

7.1.3.2.3. Los efectos de la suspensión a petición de parte.

7.1.3.2.4. La suspensión en los casos que puedan ser ocasionados daños o perjuicios a un tercero.

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7.1.3.2.4.1. Procedencia de la contragarantía por parte del tercero.

7.1.3.2.4.2. Procedimiento para la exigibilidad de la garantía y la contragarantía.

7.1.4. Tramitación de la suspensión a petición de parte.

7.1.5. Excepciones relativas a la tramitación normal de la suspensión.

7.1.6.Contenido del informe previo.

7.1.7. Consecuencias de la falta de presentación del informe previo.

7.1.8. La ejecución y el cumplimiento del auto de suspensión.

7.2. La suspensión en el amparo directo, objeto, naturaleza y efectos.

7.2.1. Procedencia constitucional de la suspensión en el amparo indirecto.

7.2.2. La suspensión en el amparo directo en materia penal.

7.2.3. La suspensión en el amparo directo en materia civil o administrativa.

7.2.4. La suspensión en el amparo directo en materia laboral.

7.2.5. La suspensión en el amparo directo en materia agraria.

7.2.6. Procedimiento para la exigibilidad de las cauciones, tratándose de la suspensión en amparos directos en materia civil, administrativa y laboral.

7.2.7. La ejecución y el cumplimiento de la suspensión en el amparo directo

Unidad 8. La sentencia de amparo

Al terminar esta unidad, el alumno deberá: Conocer la naturaleza y alcances de la sentencia de amparo, tanto la que lo concede, como la que lo niega o la que sobresee, su estructura y el procedimiento de aplicación forzosa de la misma ante el incumplimiento o la contumacia de la autoridad

8.1. Naturaleza.

8.2. Tipos.

8.3. Efectos.

8.4. Alcances.

8.5. Elementos o partes que la conforman.

8.6. Cumplimiento.

8.6.1. Cumplimiento substituto.

8.7. Incumplimiento.

8.7.1. Excusable.

8.7.2. Inexcusable.

8.8. Procedimiento de ejecución forzosa de la sentencia de amparo.

Unidad 9. Los medios de impugnación en el amparo.

Al terminar esta unidad, el alumno deberá: Identificará los medios de impugnación al alcance de las partes durante la tramitación del juicio de amparo de una sola instancia y de doble grado, su naturaleza y las hipótesis de su procedencia, el procedimiento para su tramitación y los efectos de las diversas resoluciones que pueden recaer a los mismos

9.1 El recurso de revisión.

9.1.1. Antecedentes.

9.1.2. Regulación vigente, la Ley de Amparo y los Acuerdos Generales del Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.

9.1.3. El recurso de revisión y el amparo indirecto.

9.1.3.1. Casos de procedencia del recurso de revisión.

9.1.3.2. Legitimación para la interposición del recurso.

9.1.3.3. Competencia para conocer y decidir sobre el recurso de revisión.

9.1.3.4. Tramitación.

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9.1.3.5. Resoluciones que pueden recaer al recurso de revisión.

9.1.3.6. Efectos de la resolución que recae al recurso de revisión.

9.1.4. El recurso de revisión y el amparo directo.

9.1.4.1. Casos de procedencia del recurso de revisión.

9.1.4.2. Legitimación para la interposición del recurso.

9.1.4.3. Competencia para conocer y decidir sobre el recurso de revisión.

9.1.4.4. Tramitación.

9.1.4.5. Resoluciones que pueden recaer al recurso de revisión.

9.1.4.6. Efectos de la resolución que recae al recurso de revisión.

9.1.5. La facultad de atracción y el recurso de revisión.

9.1.5.1. Antecedentes 9.1.5.2. Evolución 9.1.5.3. Situación actual.

9.1.6. La suplencia de la queja deficiente y el recurso de revisión.

9.1.7. La regulación del recurso de revisión en el proyecto de Ley de Amparo de 2001.

9.2. El recurso de queja.

9.2.2. Regulación vigente.

9.2.3. Casos de procedencia del recurso de queja.

9.2.4. Legitimación para la interposición de la queja.

9.2.5. Competencia para conocer y decidir sobre el recurso de queja.

9.2.6. Tramitación.

9.2.7. Resoluciones que pueden recaer al recurso de queja.

9.2.8. Efectos de la resolución que recae al recurso de queja.

9.2.9. La regulación del recurso de queja en el proyecto de Ley de Amparo de 2001.

9.3 Recurso de reclamación.

9.3.2. Regulación vigente.

9.3.3. Casos de procedencia del recurso de reclamación.

9.3.4. Legitimación para la interposición del recurso de reclamación.

9.3.5. Competencia para conocer y decidir sobre el recurso de reclamación.

9.3.6. Tramitación.

9.3.7. Resoluciones que pueden recaer al recurso de reclamación.

9.3.8. Efectos de la resolución que recae al recurso de reclamación.

9.3.9. La regulación del recurso de reclamación en el proyecto de Ley de Amparo de 2001.

Unidad 10: La jurisprudencia

Al terminar esta unidad, el alumno deberá: Conocer los orígenes y la trascendencia de la jurisprudencia en el orden jurídico mexicano, su evolución, funcionamiento y autoridad, incluyendo las figuras que permiten su actualización, la resolución de criterios contradictorios, su invocación, órganos vinculados y consecuencias de su inobservancia.

10.1 La aplicación del Derecho y la naturaleza de la función judicial.

10.1.1. La creatividad judicial;

10.1.2. La concepción tradicional de la función judicial y la sumisión incondicional del juez a la ley;

10.1.3. La relación entre el juez y la ley/codificación y actividad judicial.

10.2 La jurisprudencia como fuente del derecho en el ordenamiento jurídico mexicano.

10.2.1. Concepto: a) Etimológico; b) Gramatical; c) Jurídico.

10.2.2 Antecedentes, consagración definitiva y evolución de la jurisprudencia obligatoria de los tribunales del Poder Judicial de la Federación en el derecho mexicano:

10.2.2.1. La jurisprudencia en México en el siglo XIX;

10.2.2.2 La jurisprudencia en México el siglo XX.

10.2.3 El marco normativo vigente de la jurisprudencia.

10.2.3.1. Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos de 1917.

10.2.3.2. Ley de Amparo.

(13)

10.2.3.3. Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación.

10.2.3.4. Reglamento de la SCJN sobre la elaboración de tesis.

10.2.3.5. Acuerdos Generales del Pleno de la SCJN.

10.2.3.6. La interpretación judicial sobre la jurisprudencia.

10.2.4 Los procedimientos de creación jurisprudencial: a) los motivados en la jerarquía y autoridad del fallo;

b) los motivados en la reiteración de criterios; b) los originados a través de la solución de contradicciones de criterios.

10.2.5 La actualización de la jurisprudencia: a) la modificación jurisprudencial; b) la interrupción jurisprudencial.

10.2.6 Los órganos facultados para establecer jurisprudencia.

10.2.7 Los órganos vinculados por la jurisprudencia.

10.2.8 Los problemas que plantea la resolución de contradicción de tesis entre las salas de la Corte y entre los Tribunales Colegiados de Circuito:

10.2.8.1 La contradicción entre tesis de las salas de la Suprema Corte;

10.2.8.2 La contradicción entre tesis de los Tribunales Colegiados de Circuito;

10.2.8.3 La posible contradicción de criterios entre órganos de diversa jerarquía;

10.2.8.4 La posible contradicción entre los criterios de un mismo Tribunal;

10.2.8.5 El establecimiento de un tercer criterio diverso de aquellos que emanan de las tesis contradictorias;

10.3 Los ámbitos de validez de la jurisprudencia.

10.4 La autoridad y valor normativo de la jurisprudencia.

10.5 La sanción y las consecuencias jurídicas del desacato a la jurisprudencia.

10.6 La invocación de la jurisprudencia.

10.7 El contenido de la jurisprudencia y la sistematización para facilitar su consulta.

Unidad 11. La responsabilidad en los juicios de amparo

Al terminar esta unidad, el alumno deberá: Conocer el régimen de responsabilidades previsto en la Ley de Amparo en vigor, los motivos que las generan y los procedimientos para hacerlas efectivas

11.1 Naturaleza, fines y alcances.

11.2 La responsabilidad de las partes.

11.2.1. Del quejoso o agraviado 11.2.2. Del tercero perjudicado.

11.2.3. De la autoridad responsable.

11.2.4. Del Ministerio Público.

11.3. Del juez del amparo.

11.4. Procedimientos para exigirlas.

Bibliografia básica

Acosta Romero, Miguel y Perez Fonseca, Alfonso. Derecho Jurisprudencial Mexicano, México, Ed. Porrúa, 1998.

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Bibliografía complementaria

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(16)

Séptimo Semestre

Derecho Bancario y Bursátil

Asignatura precedente: Contratos mercantiles Asignatura subsecuente: Ninguna

Objetivos:

Conocerá el marco jurídico aplicable a las instituciones y operaciones del sistema financiero mexicano y su implicación en las demás materias jurídicas.

Unidad 1.Nociones generales del derecho bancario y bursátil.

Objetivo particular

Al terminar la unidad, el alumno: Conceptualizará al derecho bancario y bursátil, y podrá: Precisar la ubicación de estas materias. Identificar las normas de derecho público y privado que las regulan. Explicar por qué se considera al derecho financiero una disciplina autónoma.

1.1. Ubicación y concepto.

1.2. Regulación por normas de Derecho Público y Privado.

1.2.1. Normas de carácter público.

1.2.2. Normas de carácter privado.

1.3. La autonomía del Derecho Financiero.

1.3.1. Legislativa.

1.3.2. Sustancial.

1.3.3. Científica.

1.3.4. Didáctica.

Unidad 2. Fuentes primarias y supletorias de la legislación bancaria y bursátil.

Al terminar la unidad, el alumno: Podrá: Definir e identificar las fuentes primarias y supletorias de cada una de las legislaciones financieras. Precisar el orden jerárquico con que se deben aplicar unas fuentes respecto de otras.

Explicar cada una de las fuentes supletorias.

2.1. Fuentes primarias y supletorias.

2.2. Fuentes del Derecho Financiero.

2.3. Fuentes primarias y supletorias en la legislación bancaria.

2.3.1. Ley de Instituciones de Crédito y Ley del Banco de México.

2.3.2. Legislación mercantil.

2.3.3. Los usos bancarios y mercantiles.

2.3.4. Las prácticas bancarias.

2.3.5. Código Civil para el Distrito Federal (Actualmente Código Civil Federal).

2.3.6. Código Fiscal de la Federación.

2.4. Fuentes primarias y supletorias en la legislación bursátil.

(17)

Unidad 3. Desarrollo del derecho bancario y bursátil.

Al terminar la unidad, el alumno: Podrá: Identificar los ordenamientos civiles y mercantiles que regularon la materia financiera en México. Describir la evolución que han tenido las legislaciones bancaria, bursátil, seguros, fianzas, organizaciones y actividades auxiliares del crédito, y agrupaciones financieras, hasta la actualidad.

3.1. Antecedentes de la reglamentación de bancos 17831809.

3.2. Reglamentación de las entidades bancarias, en las legislaciones mercantil y civil 1810-1892.

3.2.1. Entidades bancarias.

3.2.2. Establecimiento de una Bolsa Mercantil.

3.3. Derecho especial para las entidades de, bancos 1892-1910.

3.3.1. Ley de Instituciones de Crédito 1897.

3.3.2. Base legal para la creación del Banco de México 1917.

3.4. Legislación Bancaria 1924-2002.

3.4.1. Marco jurídico del sistema de Banca Privada 1897-1982.

3.4.2. Marco jurídico del sistema de Banca Nacionalizada 1982-1990.

3.4.3. Marco jurídico del sistema de Banca Reprivatizada 1990-2002.

3.5. Legislación Bursátil 1926-2002.

3.5.1. Reglamentación en la legislación bancaria y otros ordenamientos 1926-1975.

3.5.2. Ley del Mercado de Valores 1975. 3) Reformas y Adiciones.

3.6. Legislación de las Sociedades de Inversión 1951-2002.

3.6.1. Leyes de Sociedades de Inversión 1951-1986-2001.

3.6.2. Reformas y Adiciones.

3.7. Legislación de los Sistemas de Ahorro para el Retiro 1990-2002.

3.7.1. Reformas a diversas leyes para la creación de los Sistemas de Ahorro para el Retiro.

3.7.2. Ley para la Coordinación de los Sistemas de Ahorro para el Retiro.

3.7.3. Nuevo Sistema de Pensiones.

3.8. Legislación de las Agrupaciones Financieras 1990-2002.

3.8.1. Ley de Instituciones de Crédito y Ley del Mercado de Valores.

3.8.2. Ley para Regular las Agrupaciones Financieras

Unidad 4. El actual sistema financiero mexicano.

Al terminar la unidad, el alumno: Podrá: Definir el sistema financiero mexicano. Precisar su importancia. Identificar a sus integrantes.

4.1. Concepto.

4.2. Importancia.

4.3. Integrantes.

4.3.1. Autoridades Financieras y el IPAB.

4.3.2. Entidades Financieras.

4.3.3. Entidades de servicios complementarios, auxiliares o de apoyo.

4.3.4. Grupos financieros.

4.3.5. Otras entidades.

Unidad 5. Secretaría de hacienda y crédito público Objetivo particular

(18)

Al terminar la unidad, el alumno: Podrá: Describir el marco jurídico de la SHCP; Describir sus principales funciones respecto al sistema financiero; e Identificar las diferentes áreas de dicha dependencia, que participan en el sistema financiero mexicano.

5.1. Creación.

5.2. Marco jurídico y Facultades.

5.2.1. Planear, coordinar, evaluar y vigilar el sistema financiero del país.

5.2.2. Autorización (Ver Capítulo XII Procedimientos para organizarse y operar como entidad financiera).

5.2.3. Emisión de disposiciones de carácter prudencial.

5.2.4. Interpretación administrativa.

5.2.5. Intervención en delitos financieros.

5.2.6. Aplicar sanciones.

5.2.7. Aprobación.

5.2.8. Intervenir en las Comisiones Nacionales Bancaria y de Valores, de Seguros y Fianzas y del Sistema de Ahorro para el Retiro.

5.2.9. Resuelve consultas.

5.3. Tiempos de respuesta de las autoridades administrativas a las solicitudes de los ciudadanos.

5.4. Estructura Orgánica.

Unidad 6. Banco de México

Al terminar la unidad, el alumno:

Podrá: Mencionar cuál ha sido la evolución de la naturaleza jurídica del Banco Central y de su marco legal.

Explicar su actual naturaleza jurídica. Precisar sus principales facultades, especialmente, respecto del Sistema Financiero Mexicano. Señalar su estructura orgánica y funciones de la junta de Gobierno y del Gobernador.

Describir sus principales fuentes de ingresos.

6.1. Antecedentes.

6.2. Creación de un Banco Central Autónomo.

6.3. Naturaleza jurídica.

6.3.1. El Banxico no forma parte de la Administración Pública Federal.

6.3.2. El Banxico como Organismo Autónomo del Estado.

6.4. Finalidades.

6.4.1. Proveer a la economía del país de moneda nacional. (Objetivo Prioritario y Política Monetaria).

6.4.2. Promover el sano desarrollo del sistema financiero.

6.4.3. Propiciar el buen funcionamiento de los sistemas de pagos.

6.4.4. Visitas de inspección.

6.4.5. Otras funciones tradicionales.

6.5. Estructura orgánica.

6.5.1. La Junta de Gobierno.

6.5.2. Gobernador y Subgobernadores.

6.6. Informes al Ejecutivo y al Congreso de la Unión.

6.7. Independencia presupuestaria del Banco Central.

Unidad 7. Comisión nacional bancaria y de valores.

Objetivo general:

Al terminar la unidad, el alumno: Obtendrá una panorámica general de la CNBV, respecto a su naturaleza jurídica, facultades y estructura orgánica.

7.1. Antecedentes.

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7.1.1. Comisión Nacional Bancaria (1924).

7.1.2. Comisión Nacional de Valores (1946).

7.2. Creación.

7.3. Nueva Ley de la CNBV (1995).

7.4. Objeto.

7.5. Ubicación y naturaleza jurídica.

7.5.1. Ubicación.

7.5.2. Naturaleza jurídica.

7.6. Organismo con autonomía técnica y facultades ejecutivas.

7.6.1. Autonomía técnica.

7.6.2. Facultades ejecutivas.

7.6.3. Instituto Nacional de Supervisión del Sistema Financiero.

7.6.4. Órgano autónomo.

7.7. Marco jurídico.

7.8. Facultad de supervisión.

7.8.1. Justificación de la supervisión.

7.8.2. Ámbito de supervisión.

7.8.3. Procedimientos de supervisión.

7.8.4 Facultades de Regulación.

7.9. Otras facultades.

7.9.1. De consulta.

7.9.2. Elaborar y publicar estadísticas.

7.9.3. De ejecución.

7.9.4. De protección a los intereses del público.

7.9.5. Proporcionar la asistencia que les soliciten las instituciones supervisoras y reguladoras de otros países.

7.9.6. De carácter laboral.

7.9.7. De imposición de medidas correctivas.

7.9.8. De sanción.

7.9.9. Llevar el Registro Nacional de Valores. (RNV).

7.10.1. Junta de Gobierno.

7.10.2. Presidencia.

7.11. Ingresos de la Comisión.

7.12. Relaciones laborales entre la Comisión y sus trabajadores.

7.12.1. Marco jurídico.

7.12.2. Trabajadores.

7.12.3. Servicio civil de carrera en la CNBV.

7.12.4. La jurisdicción burocrática.

7.12.5. El Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado.

7.12.6. Reglamento de las Condiciones Generales de Trabajo del Personal de Base de la CNBV.

7.13. Supervisión Indirecta de las Entidades Financieras.

7.13.1. Auditor externo.

Unidad 8. Comisión Nacional Del Sistema De Ahorro Para El Retiro.

Al terminar la unidad, el alumno: Obtendrá una panorámica general de la CONSAR, respecto a su naturaleza jurídica, facultades y estructura orgánica.

8.1. Creación.

8.2. Naturaleza jurídica, Misión y Objetivos.

8.3. Ámbito de acción.

8.5. Facultades.

8.5.1. Supervisión.

(20)

8.5.2. Normatividad.

8.5.3. Otorgar o revocar las autorizaciones o concesiones de las AFORES y SIEFORES.

8.5.4. Coadyuvar con los institutos de seguridad social.

8.5.5. Imposición de sanciones.

8.5.6. Protección de los intereses del público.

8.5.7. Celebrar convenios de asistencia técnica.

8.5.8. Órgano de consulta.

8.6.2. Comité Consultivo y de Vigilancia.

8.6.3. Presidencia.

8.6.4. Vicepresidencias.

8.6.5. Secretariado Técnico.

8.6.6. Direcciones Generales.

8.6.7. Contraloría Interna.

Unidad 9. Instituto Para La Protección Al Ahorro Bancario.

Objetivo General:

Al terminar la unidad, el alumno: Obtendrá una panorámica general del Instituto de Protección al Ahorro Bancario, respecto a su naturaleza jurídica, facultades y estructura orgánica.

9.1. Creación.

9.2. Ubicación y naturaleza jurídica.

9.2.1. Ubicación.

9.2.2. Naturaleza jurídica.

9.3. Objeto.

9.5. Atribuciones.

9.6.2. Secretario Ejecutivo.

9.7. Patrimonio del Instituto.

9.8. Relaciones laborales entre el Instituto y sus trabajadores.

Unidad 10. Comisión Nacional Para La Protección Y Defensa De Los Usuarios De Servicios Financieros.

Objetivo General:

Al terminar la unidad, el alumno: Obtendrá una panorámica general de la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros, respecto a su naturaleza jurídica, facultades y estructura orgánica.

10.1. Creación

10.2. Naturaleza jurídica.

10.3. Objeto, Objetivo prioritario y finalidad.

10.5. Usuarios 10.6. Facultades.

10.7.2. Presidente.

10.7.3. Consejos Consultivos.

10.7.4. Patrimonio.

(21)

10.8. Relaciones laborales con sus trabajadores.

Unidad 11. Procedimientos para organizarse y operar como entidad financiera.

Al terminar la unidad, el alumno: Dar a conocer al alumno la regulación legal y procedimientos para organizarse y operar como entidad financiera.

11.1. Autorización del Gobierno Federal.

11.1.1. Autorización de la SHCP o CNBV.

11.1.2. La autorización y la concesión.

11.2. Requisitos mínimos para obtener la autorización.

11.2.1. Constituirse como sociedad anónima u otra.

11.2.2. Duración indefinida.

11.2.3. Capital social.

11.2.4. Capital mínimo.

11.2.5. Domicilio social en el territorio nacional.

11.3. Documentación e información general que debe acompañarse en las solicitudes de autorización.

11.3.1. Solicitud formal.

11.3.2. Proyecto de estatutos de la sociedad.

11.3.3. Relación de socios.

11.3.4. Relación de probables consejeros y directivos del 1° y 2° nivel.

11.3.5. Plan general de funcionamiento.

11.3.6. Comprobante de depósito en moneda nacional.

11.3.7. Otra documentación e información.

11.4. Otros trámites.

11.4.1. Inscripción en el Registro Público de Comercio.

11.4.2. Publicación en el Diario Oficial de la Federación.

11.5. Requisitos especiales.

11.5.1. Casas de bolsa.

11.5.2. Sociedades Financieras de Objeto Limitado.

11.5.3. Administradoras de Fondos para el Retiro (AFORES).

11.5.4. Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.

11.5.5. Oficinas de Representación de Entidades Financieras del Exterior 11.5.6. Filiales de Instituciones Financieras del Exterior.

11.5.7. Grupos Financieros.

Unidad 12. Las instituciones de banca múltiple.

Al terminar la unidad, el alumno: Que el alumno conozca las operaciones y servicios de las instituciones de banca múltiple.

12.1. El servicio de banca y crédito.

12.1.1. Concepto y análisis.

12.1.2. Operaciones que no se consideran de banca y crédito.

12.2. Operaciones de las instituciones de banca múltiple.

12.2.1. El crédito.

12.2.2. Clasificación y análisis de las operaciones tradicionales.

12.2.3. Otro tipo de operaciones.

12.3. Operaciones pasivas.

12.3.1. Concepto.

(22)

12.3.2. Clasificación y análisis.

12.4. Operaciones activas.

12.4.1. Concepto.

12.5. Operaciones de servicios.

12.5.1. Concepto.

12.6. Banca electrónica.

12.6.2. Objetivo.

12.6.3. Productos electrónicos.

12.7. Las oficinas de representación, filiales (subsidiarias), sucursales, extensiones y agencias de instituciones de banca múltiple mexicanas.

12.7.1. Definición.

12.7.2. Objetivos de los establecimientos transfronterizos.

12.7.3. Normatividad aplicable en la apertura.

12.7.4. Actividades autorizadas por la SHCP.

12.8. Las instituciones financieras del exterior en el sistema financiero mexicano.

12.8.1. Tratado de Libre Comercio de América del Norte.

12.8.2. Mayor Apertura Financiera.

12.8.3. Marco Jurídico.

12.8.4. Ley de Instituciones de Crédito.

12.8.5. Operaciones.

Unidad 13. Las instituciones de banca de desarrollo.

Al terminar la unidad, el alumno: Que el alumno describirá los aspectos más sobresalientes de los bancos de desarrollo.

13.1. Generalidades de la banca de desarrollo.

13.1.1. Concepto.

13.1.2. Objeto.

13.1.3. Marco legal.

13.1.4. Creación.

13.2. Capital social.

13.3. Funciones e instrumentos que operan.

13.3.1. Funciones.

13.3.2. Instrumentos que operan.

13.4. Garantía del Estado en las operaciones.

13.5. Administración de riesgos en la Banca de Desarrollo.

13.6. Fuentes de financiamiento.

13.7. Los bancos de desarrollo y sus operaciones.

13.7.1. Clasificación.

13.7.2. Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C. (BANOBRAS).

13.7.3. Nacional Financiera, S.N.C. (NAFIN).

13.7.4. Banco Nacional de Comercio Exterior, S.N.C. (BANCOMEXT).

13.7.5. Banco Nacional de Crédito Rural, S.N.C. (BANRURAL).

13.7.6. Banco Nacional de Comercio Interior, S.N.C. (BNCI).

13.7.7. Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada, S.N.C. (BANJÉRCITO).

13.7.8. Sociedad Hipotecaria Federal, S.N.C.

13.7.9. Banco del Ahorro y Servicios Financieros, S.N.C.

13.8. Relaciones laborales de los bancos de desarrollo.

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Unidad 14. Los fideicomisos públicos constituidos por el gobierno federal.

Al terminar la unidad, el alumno: Conocerá la naturaleza jurídica y operaciones de los Fideicomisos Públicos.

14.1. Fideicomisos públicos constituidos por el Gobierno Federal.

14.1.1. Concepto.

14.1.2. Marco legal.

14.1.3. Órganos de regulación y supervisión.

14.1.4. Análisis de las operaciones.

14.1.5. Fideicomisos que agrupa la SHCP.

14.1.6. Principales fuentes de fondeo.

Unidad 15. Sociedades financieras de objeto limitado.

Objeto general:

Al terminar la unidad, el alumno: Conocerá conozca las operaciones y funcionamiento de las sociedades financieras de objeto limitado (SOFOLES).

15.1. Concepto.

15.2. Su función dentro del Sistema Financiero Mexicano.

15.4. Operaciones.

15.4.1. Operaciones Pasivas.

15.4.2. Operaciones Activas.

15.4.3. Operaciones Complementarias.

15.4.4. Otros Ingresos Financieros.

15.4.5. Incorporación de una Sociedad a un Grupo Financiero.

Número de horas por unidad: 4 horas Unidad 16. Del mercado de valores.

Al terminar la unidad, el alumno: Conocerá el marco jurídico, funciones, participantes e instrumentos del Mercado de Valores.

16.1. Importancia.

16.1.1. Emisor.

16.1.2. Inversionista.

16.1.3. País.138.

16.2. Concepto.

16.3. Marco Jurídico.

16.3.1. Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

16.3.2. Normas de aplicación directa.

16.3.3. Normas de aplicación supletoria.

16.3.4. Normas de aplicación complementaria.

16.4. Análisis de los conceptos valor y oferta pública en la Ley del Mercado de Valores.

16.4.1. Los valores en la Ley del Mercado de Valores. (Art. 32).

16.4.2. La oferta pública en la Ley del Mercado de Valores.

16.5. Clasificación del Mercado de Valores.

16.5.2. Por el tipo de negociación.

16.5.3. Por el tipo de instrumento.

16.5.4. Internacionalización del mercado de valores.

16.6. Participantes del Mercado de Valores.

16.7. Emisores de valores.

16.7.1. Concepto.

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16.7.2. Regulación.

16.7.4. Requisitos para que un valor sea objeto de oferta pública.

16.7.5. Inscripción en el Registro Nacional de Valores.

16.7.6. Inscripción en la Bolsa Mexicana de Valores.

16.7.7. Regulación legal aplicable a la información financiera y no financiera que presenten los emisores.

16.7.8. Protección a los inversionistas.

16.7.9. Información privilegiada.

16.8. Inversionistas.

16.9. Intermediarios bursátiles.

16.9.1. Concepto de intermediario.

16.9.2. Tipos de intermediarios.

16.9.3. Casa de bolsa.

16.9.4. Especialista bursátil.

16.10. Autoridades.

16.10.1. Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP).

16.10.2. Banco de México (Banxico).

16.10.3. Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).

16.11. Instituciones de apoyo.

16.11.1. Bolsa Mexicana de Valores (BMV).

16.11.2. Instituto para el Depósito de Valores.

16.11.3. Fondo de Apoyo Preventivo al Mercado de Valores.

16.11.4. Agencias calificadoras de Valores.

16.11.5. Asesores Independientes de Valores.

16.11.6. Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles, A.C.

16.11.7. Asociación Mexicana de Asesores Independientes.

16.11.8. Empresas que administran mecanismos para facilitar las operaciones con valores.

16.11.9. Contrapartes centrales.

Unidad 17. Las administradoras de fondos para el retiro (AFORES) y las sociedades de inversión especializadas para el manejo de los fondos del retiro (SIEFORES).

Al terminar la unidad, el alumno: Conocerá el funcionamiento y operaciones de las Administradoras de Fondos para el Retiro (AFORES) y de las Sociedades de Inversión Especializadas para el manejo de Fondos para el Retiro (SIEFORES). OBJETIVO

17.1. Antecedentes.

17.2. Las Administradoras de Fondos para el Retiro (AFORES).

17.2.1. Concepto.

17.2.3. Consejo de Administración y Contralor.

17.2.4. Ramos que administran.

17.2.5. Integración de una cuenta individual.

17.2.6. Funciones.

17.2.7. Obligaciones.

17.2.8. Servicios.

17.2.9. Diferencias que existen entre el SAR y las AFORES.

17.2.10. Las comisiones que cobran las AFORES.

17.3. Las Sociedades de Inversión Especializadas para el Manejo de los Fondos del &tiro (SIEFORES).

17.3.1. Concepto.

17.3.2. Objeto.

17.3.3. Tipos.

17.3.4. Inversiones.

17.3.5. Comités.

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17.3.6. Características de las AFORES y SIEFORES.

17.4. AFORES filiales de entidades financieras del exterior.

Unidad 18. Sociedades cooperativas de ahorro y préstamo y sociedades financieras populares

Al terminar la unidad, el alumno: Conocerá los integrantes del sector ahorro y crédito popular.

18.1. Antecedentes de las entidades de ahorro y crédito popular.

18.2. Ley de Ahorro y Crédito Popular.

18.3. Integrantes del sector.

18.4. Entidades del Sector de Ahorro y Crédito Popular: Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y Sociedades Financieras Populares.

18.4.1. Objeto.

18.4.2. Marco Jurídico.

18.4.3. Operaciones.

18.5. Organismos de Integración: Federaciones y Confederaciones.

18.5.1. Concepto

18.5.2. Facultades.

18.6. Organización de las Entidades (E), Federaciones (F) y Confederaciones (C).

18.7. Fondo de Protección.

18.8. Fondos Sociales.

18.8.1. Fondo de reserva.

18.8.2. Fondo de obra social.

18.9. La Comisión Nacional Bancaria y de Valores.

18.9.1. Facultades respecto a entidades.

18.9.2. Facultades respecto a Organismos de integración.

Número de horas por unidad: 2 horas Unidad 19. Grupos financieros.

Objetivo general.

Al terminar la unidad, el alumno: Conocerá la constitución, funcionamiento y licitación de los grupos financieros contemplados en la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras.

19.1. Generalidades.

19.2. Concepto.

19.4. Integrantes.

19.5. Actividades de las entidades financieras integrantes de un Grupo Financiero.

19.6. Sociedad controladora.

19.6.1. Concepto.

19.6.2. Ventajas.

19.6.3. Características.

19.6.4. Regulación legal.

19.6.5. Objeto.

19.6.6. Estructura.

19.6.8. Obligaciones.

19.7. Sociedad controladora filial.

19.8. Banca Universal.

Unidad 20. Sociedades de información crediticia.