CAMPUS MONTERREY
DIVISIÓN DE INGENIERÍA
PROGRAMA DE GRADUADOS EN INGENIERÍA
MODELO
DE
PROSPECTIVA
TECNOLOGICA
PARA
LA
IDENTIFICACION DE OPORTUNIDADES DE NEGOCIO DE BASE
TECNOLOGICA
TESIS
PRESENTADA COMO REQUISITO PARCIAL PARA OBTENER EL GRADO
ACADEMICO DE:
MAESTRO EN CIENCIAS CON ESPECIALIDAD EN SISTEMAS
DE CALIDAD Y PRODUCTIVIDAD
POR:
MARLON GEOVANNY ROMERO RIVERA
3
MODELO
DE
PROSPECTIVA
TECNOLOGICA
PARA
LA
IDENTIFICACION
DE
OPORTUNIDADES
DE
NEGOCIO
DE
BASE
TECNOLOGICA
POR:
MARLON GEOVANNY ROMERO RIVERA
TESIS
PRESENTADA AL PROGRAMA DE GRADUADOS EN INGENIERÍA
ESTE TRABAJO ES REQUISITO PARCIAL PARA OBTENER EL GRADO
ACADEMICO DE MAESTRO EN CIENCIAS CON ESPECIALIDAD EN
SISTEMASDE CALIDAD Y PRODUCTIVIDAD
INSTITUTO TECNOLÓGICO Y DE ESTUDIOS SUPERIORES
DE MONTERREY
4
DEDICATORIA
El
presente
trabajo
de
investigación quiero dedicar a Dios,
por ser la luz de mi vida, a mis
padres queridos Luis y Nancy por
darme la vida, por apoyarme y ser
los mejores padres del mundo, a mis
queridos hermanos Diego y Luis
Xavier, a mi cuñada Laura y a mi
linda sobrina Mishelle Romero.
5
AGRADECIMIENTOS
Agradezco en primer lugar a Dios por haberme permitido llegar hasta México para cumplir un sueño anhelado, una meta que siempre quise alcanzar, mis estudios de maestría. Quiero agradecer al Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey (ITESM), Campus Monterrey, por haberme otorgado la beca de excelencia para realizar mis estudios de posgrado en tan prestigiosa institución. A CONACYT por darme la beca de manutención durante todo el tiempo de mis estudios de maestría, y por la beca mixta que me otorgó para estudiar en España.
Al Dr. David Güemes Castorena, maestro y director de tesis, quiero expresarle un agradecimiento muy especial por su gran ayuda en mis estudios de maestría y por su asesoramiento semanal en la realización del presente trabajo de investigación.
Al Dr. Amado Villarreal González, director de la Cátedra de Desarrollo Regional de EGAP por su apoyo con la beca de investigación en la realización de mis estudios de maestría, y por sus contribuciones como sinodal de tesis.
Al Ing. MSc Cristián Zamora, amigo y sinodal de tesis. Un agradecimiento muy grande por su ayuda para llegar hasta México y poder estudiar la maestría, y por sus contribuciones en la realización del presente trabajo.
Al Dr. Neal Smith, maestro, director de la maestría MCP y sinodal de tesis, gracias por el apoyo y sus aportaciones en el presente trabajo de investigación.
Al Dr. Raúl Rodriguez Rodriguez, profesor e investigador de la Universidad Politécnica de Valencia – UPV, por su apoyo durante la realización de mi estancia de investigación en España.
Agradezco también al Dr. Javier Osorio, maestro quien me orientó en el diseño de la metodología propuesta en este trabajo de investigación.
Un agradecimiento especial a los autores de varios artículos publicados en el journal Technological Forecasting and Social Change (TFSC) quienes me asesoraron remotamente en la realización de este trabajo.
A mis grandes amigos ecuatorianos y mexicanos, compañeros de las maestrías MCP y MPE, amigos del equipo representativo de atletismo, amigos de “Ven y Sígueme”.
6
Modelo de Prospectiva Tecnológica para la
Identificación de Oportunidades de Negocio
7
TABLA DE CONTENIDOS
Resumen ...13
CAPITULO I: INTRODUCCION ...14
1.1 Introducción al documento ... 14
1.2 Planteamiento del problema ... 15
1.3 Objetivos ... 16 1.3.1 Objetivo general ... 16 1.3.2 Objetivos específicos ... 16 1.4 Preguntas de Investigación ... 16 1.5 Justificación ... 16 1.6 Contexto de la investigación ... 17
1.7 Alcances y limitaciones del estudio ... 17
CAPITULO II: MARCO TEORICO ...19
PARTE 1: MÉTODOS PROSPECTIVOS Y TECNOLOGIA ...19
2.1 Introducción ... 19
2.2 Modelo de planeación y planeación de la tecnología ... 20
2.3 Prospectiva y Métodos Prospectivos ... 20
2.3.1 Prospectiva ... 20
2.3.2 Métodos Prospectivos ... 23
2.3.2.1 Métodos de Diagnóstico Dinámico ... 23
2.3.2.1.1 Árbol de Competencias de Marc Giget ... 23
2.3.2.1.2 Análisis Estructural ... 24
2.3.2.1.3 Análisis de Actores ... 24
2.3.2.2 Método Prospectivo de Escenarios Probabilizados ... 24
2.3.3 Método Delphi ... 25
2.4 Tecnología y negocios de base tecnológica... 27
2.4.1 Definición de Tecnología ... 27
2.4.2 La curva “S” de la Tecnología ... 28
2.4.3 Evaluación de la Tecnología ... 29
8
2.4.5 Portafolio de oportunidades ... 31
2.5 Prospectiva Tecnológica ... 31
2.6 Pronóstico Tecnológico ... 33
2.7 Prospectiva estratégica ... 34
PARTE 2: TENDENCIAS, FACTORES DE CAMBIO, TOMA DE DECISIONES Y MAPEO TECNOLOGICO ...35 2.8 Tendencias ... 35 2.9 Factores de cambio ... 37 2.9.1 Factores Clave ... 38 2.9.2 Tópicos Emergentes ... 39 2.9.3 Puntos de Quiebre ... 39 2.10 Toma de Decisiones ... 39
2.10.1 AHP - Analytic Hierarchy Process ... 40
2.10.2 ANP - Analytic Network Process ... 40
2.11 Mapeo tecnológico ... 40
2.12 Trabajos previos en planeación de la tecnología ... 41
CAPITULO III: METODOLOGIA DE INVESTIGACION ...44
3.1 Introducción ... 44
3.2 Hipótesis ... 44
3.3 Tipo de Estudio ... 44
3.4 Flujo de trabajo ... 44
CAPITULO IV: MODELO DE PROSPECTIVA TECNOLOGICA PARA LA IDENTIFICACION DE OPORTUNIDADES DE NEGOCIO DE BASE TECNOLOGICA ... 47
4.1 Definición conceptual del modelo ... 47
4.2 Modelo de Prospectiva Tecnológica para la identificación de oportunidades de negocio de base tecnológica ... 47
4.2.1 PASO 1: Identificación y análisis de tendencias ... 53
4.2.1.1 Exploración de la tendencia ... 53
4.2.1.2 Monitoreo de la tendencia ... 54
4.2.1.3 Pronóstico de la tendencia ... 54
4.2.1.4 Evaluación de la tendencia ... 55 4.2.1.5 Qué tendencias analizar para identificar un negocio de base tecnológica? 55
9
4.2.1.5.1 Tendencia Tecnológica ... 56
4.2.1.5.2 Tendencia de producto y mercado ... 56
4.2.1.5.3 Tendencia de competencia y modelo de negocios ... 56
4.2.1.5.4 Tendencia normativa (leyes) ... 57
4.2.2 PASO 2: Identificación de Factores de Cambio del Área de Oportunidad ... 58
4.2.2.1 Identificación de los Factores Clave ... 58
4.2.2.1.1 Tecnología de producción ... 60
4.2.2.1.2 Nuevos materiales y fuentes de energía ... 60
4.2.2.1.3 Nuevos patrones de socialización (redes interpersonales) ... 61
4.2.2.1.4 Comercialización y distribución de productos... 61
4.2.2.1.5 Criterios normativos a nivel global ... 62
4.2.2.1.6 Necesidades y expectativas de los clientes... 63
4.2.2.2 Identificación de Tópicos Emergentes ... 63
4.2.2.2.1 Tecnología de producto ... 64
4.2.2.2.2 Creación de mercado ... 64
4.2.2.2.3 Economía y factores socio-políticos ... 65
4.2.2.2.4 Clientes y usuarios dinámicos ... 65
4.2.2.3 Identificación de Puntos de Quiebre ... 65
4.2.2.3.1 Innovación ... 66
4.2.2.3.2 Tecnologías empleadas en cada área y análisis de su curva S ... 67
4.2.2.3.3 Normativas ambientales ... 67
4.2.2.3.4 Prácticas de mercado-cliente ... 67
4.2.2.3.5 Crisis... 68
4.2.2.3.6 Emprendimiento y desarrollo del conocimiento ... 68
4.2.3 Interacción de los factores de cambio en los espacios de tecnología y mercado dentro de la prospectiva tecnológica ... 69
4.2.4 PASO 3: Aplicación Delphi ... 70
4.2.5 PASO 4: Diagnóstico del área de estudio – Identificación de las variables estratégicas ... 71
4.2.5.1 Visión de futuro del área de oportunidad ... 71
4.2.5.2 Diagnóstico - aplicación prospectiva ... 72
10
4.2.7 PASO 6: Portafolio de oportunidades de negocio ... 74
4.2.8 PASO 7: Toma de decisiones ... 75
4.2.9 PASO 8: Mapeo de Tecnologías ... 76
CAPITULO V: ESQUEMA METODOLÓGICO - OPERATIVO ...78
CONCLUSIONES, CONTRIBUCIONES Y ESTUDIOS FUTUROS ...86
6.1 Revisión de las preguntas de investigación ... 86
6.2 Conclusiones ... 88
6.3 Contribuciones ... 90
6.4 Estudios futuros ... 90
REFERENCIAS ...91
11
LISTA DE FIGURAS
Fig 1: Esquema del planteamiento del problema ... 15
Fig 2: Esquema de Investigación ... 18
Fig 3: Mapa conceptual del marco teórico ... 19
Fig 4: Métodos usados frecuentemente en prospectiva [10, 17-19] ... 22
Fig 5: Resultados de encuesta Delphi, William Halal (www.techcast.org) ... 26
Fig 6: Resultados de encuesta Delphi, William Halal (www.techcast.org) ... 26
Fig 7: Curva “S de la Tecnología [26, 27] ... 29
Fig 8: Generaciones de la tecnología, estrategia de la curva “S” [27] ... 29
Fig 9: Publicaciones de investigaciones en prospectiva y pronóstico a través de los años, nivel mundial. Medido en el titulo de las publicaciones [19] ... 32
Fig 10: Foresight – Google Trends ... 33
Fig 11: Foresight países – Google Trends ... 33
Fig 12: Unidad de Producto e Innovación ... 34
Fig 13: Tipos de innovación [38] ... 36
Fig 14: Cuatro grandes retos para conseguir ARI [39] ... 36
Fig 15: Identificación de los factores de cambio. ¿Qué está cambiando? ... 38
Fig 16: Factores de cambio en la curva S de la tecnología, tomado de Christensen [27] ... 38
Fig 17: Diseño general del TRM [54]... 41
Fig 18: Mapa conceptual de la metodología de investigación (proceso general de investigación)... 45
Fig 19: Pasos 1 y 2, e interacción en el modelo de prospectiva tecnológica ... 48
Fig 20: Paso 3 – aplicación Delphi en el modelo de prospectiva tecnológica ... 48
Fig 21: Pasos 4 y 5 en el modelo de prospectiva tecnológica ... 49
Fig 22: Pasos 6,7 y 8 en el modelo de prospectiva tecnológica ... 50
Fig 23: Diagrama general del modelo de prospectiva tecnológica para la identificación de oportunidades de negocio con base tecnológica ... 52
Fig 24: Metodología para la identificación y análisis de tendencias ... 53
Fig 25: Tipos de tendencia a analizar en el modelo de prospectiva tecnológica ... 55
Fig 26: Tipos de tendencia y metodología para su identificación y análisis ... 58
Fig 27: Identificación de los factores de cambio. ¿Qué está cambiando? ... 58
Fig 28: Integración de Prospectiva e Investigación de Mercado [17] ... 68
Fig 29: Interacción entre los factores de cambio... 69
Fig 30: Cuatro combinaciones de actores en un workshop de prospectiva [28] ... 71
Fig 31: Selección de los impulsores de éxito para construir un mapa tecnológico ... 76
Fig 32: Diagrama de flujo del modelo en el esquema operativo ... 79
Fig 33: Hoja de control y seguimiento del tiempo de aplicación y avance de la ejecución del modelo ... 79
Fig 34: Recolección de información investigada en los pasos 1 y 2 ... 80
Fig 35: Interacción entre análisis de tendencias y los factores de cambio ... 81
Fig 36: Resultados de aplicación de encuesta Delphi ... 81
Fig 37: Diagnóstico del área de estudio en el esquema operativo ... 82
Fig 38: Generación de escenarios en el esquema operativo ... 82
Fig 39: Portafolio de oportunidades de negocio ... 83
Fig 40: Síntesis de ANP dentro del esquema operativo ... 84
12
LISTA DE TABLAS
Tabla 1: Negocios de base tecnológica [31] ... 30
Tabla 2: Probabilidades de ocurrencia en la generación de escenarios [32]... 31
Tabla 3: Metodologías de identificación de factores de cambio y análisis de tendencias ... 42
Tabla 4: Metodologías de planeación prospectiva ... 42
Tabla 5: Aplicación de prospectiva tecnológica en empresas... 43
Tabla 6: Herramientas que integran el modelo de prospectiva tecnológica ... 51
Tabla 7: Análisis que implican los cuatro tipos de tendencia ... 57
Tabla 8: Factores claves en el modelo de prospectiva tecnológica, características y ejemplo ... 59
Tabla 9: Tópicos emergentes en el modelo de prospectiva tecnológica, características y ejemplos ... 64
Tabla 10: Puntos de quiebre para el modelo de prospectiva tecnológica ... 66
Tabla 11: Variables internas y externas que intervienen en el desarrollo del sector industrial [2, 43] ... 73
13
Resumen
Si las empresas trabajasen con recursos asignados por su evaluación y planeación del futuro, es probable que la mayoría de ellas se mantengan como altamente eficientes y exitosas. Las empresas deben entender el futuro de su entorno de negocios para lograr mantenerse como competitivas y así obtener ventajas que garanticen su sustentabilidad. La planeación de la tecnología tiene como objetivo final obtener un portafolio de oportunidades o cartera de proyectos, pero es importante saber que la planeación sirve para tomar decisiones, y la prospectiva es una forma efectiva de facilitar este trabajo.
La prospectiva tecnológica es una herramienta de planeación de la tecnología que permite construir probabilidades de ocurrencia e influencias para alcanzar un futuro deseable y plantear futuros posibles con base tecnológica desde un punto de vista de viabilidad. Sin embargo se considera que aún existen muchos problemas con la aplicación de la prospectiva, ya que carece de un fundamento metodológico sólido, una amplia aceptación, continuidad, tiene un bajo nivel de difusión de resultados y una pobre integración de todas sus actividades. Por esta razón, se desarrolla el presente trabajo de investigación que describe una metodología de prospectiva tecnológica, con el objetivo de lograr una mejor aplicación y superar los problemas indicados. La metodología permite identificar oportunidades de negocio de base tecnológica que generen un desarrollo productivo y económico, y que además generen una visión de potencialidad en eficiencia y sustentabilidad. Con el Modelo de Prospectiva Tecnológica para la Identificación de Oportunidades de Negocio de base Tecnológica se pretende proveer de una herramienta de apoyo a los administradores de una empresa y a emprendedores en general, para realizar una toma de decisiones que encamine el futuro de su negocio. El modelo contiene varias herramientas de planeación de tecnología enlazadas dentro de una secuencia sistemática que facilitará el trabajo de identificación de oportunidades de negocio.
Como parte inicial del trabajo de investigación se proponen dos grandes estudios: análisis de tendencias e identificación de los factores de cambio. A través de éstos estudios se podrá conocer con exactitud cuáles son las tendencias que se presentan en las áreas en las que la empresa desee innovar y cuáles son esos factores que inciden en la evolución de las actividades de desarrollo de los negocios. Al recaudar toda la información, se llevará a cabo un proceso Delphi con ayuda de expertos para encontrar el común denominador de hacia dónde van las tendencias en el futuro, y así poder construir hipótesis y eventos de oportunidades de negocio. Simultáneamente se realizará un diagnóstico del área de estudio, empresa u organización aplicando los métodos de árbol de competencias (FODA), análisis estructural y análisis de actores. A través de la generación de escenarios probabilizados se identificará aquel que muestre las oportunidades de negocio, de desarrollo e innovación. Sobre éstas oportunidades se aplicará un análisis estratégico de toma de decisiones (ANP – Analytic Network Process) que permita priorizar los proyectos u oportunidades que puedan ser ejecutables por una compañía. Finalmente, después que se establezca el portafolio de proyectos en oportunidades de negocio es conveniente aplicar un mapeo tecnológico (TRM - Technology Roadmap) para marcar el camino que permita alcanzar la oportunidad de negocio más confiable y rentable.
Palabras clave: Prospectiva Tecnológica, Innovación, Tecnología, Oportunidad de Negocio de base Tecnológica, Tendencias, Factores de Cambio, Delphi, Escenarios, Toma de Decisiones, TRM (Mapeo de Tecnología).
14
CAPITULO I: INTRODUCCION
1.1
Introducción al documento
Las empresas y compañías se han lanzado a competir de frente con el propósito de alcanzar un crecimiento rentable y sostenido, han luchado por conseguir una ventaja competitiva, una mayor participación en el mercado y se han esforzado por diferenciarse de otras. Sin embargo, para la industria saturada de hoy, la competencia directa no produce otra cosa que “océanos rojos” [1] teñidos de la sangre de los rivales que pelean por una reserva de utilidades cada vez más reducida. Pero las empresas líderes del mañana, investigan y planifican ahora, con una prospectiva que les permita alcanzar el éxito, pero no luchando contra sus competidores sino creando “océanos azules” de espacios de mercados seguros listos para crecer. Esos grandes movimientos estratégicos que nacieron de un análisis de sus oportunidades futuras son denominados “innovación en valor” [1].
Esta innovación permite conocer las nuevas oportunidades de crecimiento tecnológico, las cuales pueden ser identificadas por una planeación del futuro a largo plazo, es decir con una prospectiva que tenga una base tecnológica.
Como concepto inicial es importante conocer que la planeación prospectiva tiene como objetivos identificar las variables y actores que pueden contrarrestar una tendencia definida y establecer los distintos futuros posibles en el tema, para poder llegar a un escenario deseable y apuesta [2]. Así mismo, la prospectiva busca construir probabilidades de ocurrencia e influencias para alcanzar un futuro deseable [2]. Según Pillkahn [3], la prospectiva tecnológica es un proceso colectivo de análisis y comunicación para identificar los componentes probables de escenarios futuros, las proyecciones tecnológicas, sus efectos sociales y económicos, los obstáculos y las fuerzas que operan a favor.
Varios investigadores han estudiado estos temas de prospectiva desde los años 90 empezando con Godet, Halal, Miklos, Phaal, e investigadores modernos como Jeong, Rohrbeck, Pillkahn, Massari, Roveda, Vecchiato, Saritas, entre otros, de los cuales se hará referencia en el capítulo correspondiente al marco teórico. Actualmente los estudios en prospectiva tecnológica avanzan continuamente, es así que en la literatura podemos encontrar que en los últimos años se está aplicando en Italia, Reino Unido y en Brasil una metodología integrada que se llama Foresight-Technology Roadmap [4-6] con el objetivo de dar un mayor valor a la planificación de la tecnología del futuro.
A nivel mundial existen varias empresas tales como Shell [7], Siemens [8], Nokia, Philips, BASF, Morgan Stanley, Daimler, Kodak, Luxxotica y Starbucks que han desarrollado metodologías de prospectiva estratégica, y que les ha permitido mantener su competitividad al formular sus estrategias a largo plazo dentro de un proceso continuo [9].
De esta forma se puede inferir que si las empresas estuvieran trabajando con recursos asignados por su evaluación y proyección del futuro desde un pasado, la mayoría de empresas se mantendrían como altamente eficientes y exitosas.
15
A lo largo del trabajo de investigación se utilizará la palabra “foresight” para referirnos a la prospectiva.
1.2
Planteamiento del problema
El planteamiento del problema se presenta en la siguiente pregunta:
¿Qué características (factores, funciones, herramientas) debe tener un modelo de prospectiva tecnológica para identificar oportunidades de desarrollo tecnológico que puedan convertirse en negocios de alto valor?
Elemento 1: modelo de prospectiva tecnológica
Elemento 2: oportunidades de desarrollo tecnológico que puedan convertirse en negocios de alto valor
A continuación en la Fig 1 se muestra el esquema del planteamiento del problema del presente trabajo de investigación.
16
1.3
Objetivos
1.3.1 Objetivo general
El objetivo general del presente trabajo es diseñar un modelo genérico de prospectiva tecnológica para identificar las oportunidades de desarrollo tecnológico que puedan convertirse en negocios de alto valor.
1.3.2 Objetivos específicos
Evaluar las metodologías actuales de prospectiva y diseñar un modelo genérico apropiado para identificar oportunidades de negocio.
Definir qué es lo que se ha investigado y realizado, y hasta dónde se ha llegado en el tema
de prospectiva tecnológica.
Exponer algunos casos de éxito de planeación prospectiva a nivel mundial.
Reunir varias herramientas de planeación de la tecnología y adaptarlas en una sola metodología de aplicación.
Proveer de una herramienta de apoyo a los administradores de una compañía y a emprendedores en general para realizar una toma de decisiones que encamine el futuro de la empresa o negocio.
Desarrollar un mapa tecnológico TRM como etapa final de la metodología de prospectiva tecnológica.
Desarrollar un esquema metodológico y operativo del modelo de prospectiva tecnológica.
Un objetivo final posterior a la tesis es ofrecer servicios de consultoría a empresas,
clusters, gobiernos municipales y estatales, secretaría de economía y secretarías de desarrollo respecto a la planeación de la tecnología.
1.4
Preguntas de Investigación
Las preguntas que van a ser contestadas en el marco teórico y en la investigación con respecto a los dos elementos del problema planteado son las siguientes:
1. Cuáles son los tipos de tendencias y los factores de cambio que interactúan en los espacios de tecnología, mercado e innovación y qué métodos de planeación del futuro de la tecnología se podrían utilizar?
2. ¿Qué herramientas pueden formar parte de un modelo prospectivo de tecnología y cómo se pueden integrar de tal manera que definan una metodología genérica?
3. ¿Cómo diseñar y utilizar un esquema metodológico-operativo del modelo de prospectiva tecnológica que integre las herramientas de planeación de tecnología, de toma de decisiones y mapeo tecnológico?
1.5
Justificación
Aún existen muchos problemas con la aplicación de la prospectiva, ya que carece de un fundamento metodológico sólido, una amplia aceptación, continuidad, tiene un bajo nivel de difusión de resultados y una pobre integración de todas sus actividades [10].
Por esta razón, se desarrolla el presente trabajo de investigación que describe una metodología de prospectiva tecnológica, con el objetivo de lograr una mejor aplicación y superar los problemas
17
indicados. La metodología permite identificar áreas de oportunidad de negocio de base tecnológica que generen un desarrollo productivo y económico, y que además generen una visión de potencialidad en eficiencia y sustentabilidad.
En base a la literatura actual, se puede manifestar que el valor agregado de esta metodología es que será más completa, dinámica y aplicable, ya que integra varias herramientas de planificación de la tecnología organizadas secuencialmente, y además describe a detalle cómo hacer cada uno de los pasos para identificar oportunidades de negocio de base tecnológica.
Lo que pretendemos con el modelo de prospectiva tecnológica para la identificación de oportunidades de negocio de base tecnológica es proveer de una herramienta de apoyo a los administradores de una compañía y a emprendedores en general para realizar una toma de decisiones que encamine el futuro de una empresa o negocio.
Al final se pretende obtener un portafolio de oportunidades que podrá ser ofrecido a la empresa o sector en estudio.
1.6
Contexto de la investigación
Esta investigación pretende diseñar un modelo genérico de prospectiva tecnológica para identificar oportunidades de negocio, y está enfocado para una aplicación en espacios micro; es decir los correspondientes a una empresa, de tal manera que los directores de innovación o planeación sean los que decidan en la administración de los recursos y en la selección del área, proceso, producto o componente del mismo en el que se va a realizar la aplicación de prospectiva tecnológica, esto según el área que tenga más cambios y oportunidades, y los cambios que se vean más prometedores.
El modelo no está diseñado para ser usado en un espacio macro o regional.
Es importante indicar que el modelo propuesto será aplicable tanto para los negocios ya existentes y su continuidad en la misma dirección, así como para la creación de nuevos negocios. Esto nos podemos apoyar con la Metodología para la Identificación de Oportunidades Estratégicas para el Desarrollo – IOED [11].
1.7
Alcances y limitaciones del estudio
El alcance de la investigación corresponde a un estudio exploratorio-descriptivo ya que no existe una metodología a detalle que muestre como identificar oportunidades de negocio a partir de métodos prospectivos.
En el presente estudio se llegará solamente a definir el modelo de planeación y no la implementación en una empresa específica. Sin embargo, se realizará un esquema metodológico operativo del modelo que sea de fácil comprensión y utilización, y éste se explicará con un ejemplo en la industria del petróleo tomando como empresa bajo estudio PEMEX. Cabe recalcar que será solo un ejemplo para ilustrar la funcionalidad del esquema operativo del modelo y no constituirá una aplicación práctica del modelo de prospectiva tecnológica.
18
Fig 2: Esquema de Investigación
A continuación en el capítulo II se describirá el marco teórico del presente trabajo de investigación, el estado del arte que contiene las principales ideas extraídas de los autores más importantes dentro del campo de la prospectiva tecnológica.
19
CAPITULO II: MARCO TEORICO
El capítulo II se divide en 2 partes, la primera corresponde a la revisión literaria de los métodos prospectivos y la tecnología, y la segunda parte al marco teórico de las tendencias, factores de cambio, toma de decisiones y mapeo tecnológico.
PARTE 1: MÉTODOS PROSPECTIVOS Y TECNOLOGIA
2.1
Introducción
En este capítulo se pretende mostrar los fundamentos teóricos e investigaciones realizadas que servirán como base conceptual para el desarrollo del modelo y la metodología que permita identificar las oportunidades de negocio de base tecnológica.
El propósito del marco teórico es ubicar el problema de investigación dentro del conjunto de conocimientos y sirve como orientación y guía del estudio. Los fundamentos teóricos también proveen un marco de referencia para interpretar los resultados finales.
A lo largo del marco teórico se irá abordando las ideas de los autores y las ideas del investigador para asociar la literatura con los objetivos de la investigación.
En la Fig 3 se muestra el mapa conceptual del marco teórico del presente trabajo de investigación.
20
2.2
Modelo de planeación y planeación de la tecnología
Un modelo de planeación se puede definir como un esquema teórico de un sistema o de una realidad compleja [12], que se elabora para planificar el futuro y desarrollo de una determinada actividad, organización o comportamiento. Un modelo en general describe los múltiples pasos (metodología) de una manera lógica y ordenada para alcanzar un objetivo, estos deben ser de fácil comprensión y aplicación.
Lo que hace un modelo de planeación es mostrar el camino para diseñar un determinado producto, proceso, negocio, etc. En otros casos lo que pretende es identificar la problemática u oportunidad de una situación, para luego establecer los criterios de creación y aplicación de alternativas que solucionen el problema, y al final puede describir un seguimiento de los avances de las mismas. Para descartar la posibilidad de aplicar la improvisación como técnica de planeación, o de generación de ideas, o evitar un simplemente “se me ocurrió esto”, se cree conveniente hacer referencia a una frase de Clayton M. Christensen, que dice: “las empresas que innovan constantemente saben que no es la suerte o la fase de la luna quien hace la diferencia”. La innovación y la planeación de la tecnología nos enseñan claramente el hecho de no confiar en la suerte nada más, por eso se considera que es necesario contar con una metodología totalmente estructurada para convertir las oportunidades de desarrollo tecnológico en negocios de alto valor a través de la innovación.
De esta manera se puede indicar que la planeación de la tecnología consiste en desarrollar un marco estratégico alineado a los objetivos del negocio, que se traduce en la elaboración de una cartera de proyectos [13]. Por otro lado, un plan tecnológico es un documento que incorpora los resultados del diagnóstico y pronóstico tecnológico, objetivos tecnológicos de la organización, estrategia tecnológica, cartera de proyectos tecnológicos, recursos a utilizar, y plan de acción y seguimiento [14].
La planeación en si nos sirve para tomar decisiones, y la prospectiva es una forma efectiva de facilitar este trabajo. Pero la preocupación por la incertidumbre a corto y a largo plazo que tienen los empresarios y administradores hace distinguir los dos tipos de planeación:
Planeación estratégica, es la que se realiza con una visión a corto plazo Prospectiva estratégica, es la que se realiza con una visión a largo plazo
La presente investigación definirá las herramientas que deberá incluir un modelo de planeación de la tecnología para que sea de fácil aplicación y de utilidad en los sectores de negocios.
2.3
Prospectiva y Métodos Prospectivos
2.3.1 Prospectiva
Algunas definiciones del término “prospectiva” encontradas en la literatura son:
El diccionario británico Webster (2009) indica que la prospectiva consiste en proporcionar una virtud de planificación prudente para el futuro [10].
21
En el año 1990 la prospectiva fue definida como un proceso que implica un intento sistemático de mirar el futuro a largo plazo de la ciencia, la tecnología, la economía y la sociedad, con el objetivo de identificar las áreas estratégicas de investigación y de tecnologías emergentes que pudieran producir los mayores beneficios económicos y sociales [15].
Godet nos dice que la prospectiva consiste en identificar las variables y actores que pueden contrarrestar una tendencia definida y establecer los distintos futuros posibles en el tema, para poder llegar a un escenario deseable y apuesta [2].También indica que la prospectiva busca construir probabilidades de ocurrencia e influencias para alcanzar un futuro deseable [2].
Miklos en su libro de planeación prospectiva se refiere a la prospectiva primero como un acto imaginativo y de creación, luego una toma de conciencia y una reflexión sobre el contexto actual; y por último un proceso de articulación y convergencia de las expectativas, deseos, intereses y capacidad de la sociedad para alcanzar ese porvenir que se perfila como deseable. La prospectiva también aporta elementos muy importantes al proceso de planeación y a la toma de decisiones, ya que identifica peligros y oportunidades de determinadas situaciones futuras [16].
La Comisión Europea define la prospectiva de la siguiente manera “Prospectiva debería ser entendido como una participación, una reunión de inteligencia futura y una visión de construcción de procesos a mediano y largo plazo que trate sistemáticamente de mirar el futuro de la ciencia, la economía y la sociedad, de tal manera que las decisiones a tomar sustenten el presente y nos movilicen hacia un mejor futuro” [10].
Malanowski [17], indica que la prospectiva es vista como un proceso colectivo sistemático de razonamiento sobre el futuro, y que sugiere posibles cursos de acción. A menudo se trata de un proceso participativo que involucra a los “stakeholders” interesados en un tema en particular. Siempre provee una serie de futuros alternativos, y tiene un horizonte de tiempo de 10 a 20 años.
Roveda [18], manifiesta en sus trabajos que la prospectiva es utilizado para referirse a una amplia gama de enfoques y metodologías que tienen como objetivo la mejora orientada hacia el futuro y la toma de decisiones, mediante la detección temprana y evaluación de las tendencias emergentes y factores de cambio.
Coates y Miles en sus trabajos de investigación definen a la prospectiva como un proceso mediante el cual se llega a una comprensión más completa de las fuerzas que configuran el futuro a largo plazo que debe tenerse en cuenta en la formulación de políticas, planificación y toma de decisiones. La prospectiva incluye métodos cualitativos y cuantitativos para su seguimiento e indicadores claves para la identificación y el análisis de tendencias [19].
Con estas definiciones de algunos autores se puede resumir que la prospectiva es una herramienta metodológica de planeación que nos muestra los futuros posibles y deseables, respaldando y haciendo más fácil la toma de decisiones. En conclusión la prospectiva prepara a los investigadores para responder a las necesidades y oportunidades del futuro.
A continuación se indican algunos instrumentos aplicados por empresas y centros de investigación que tratan de promover la planeación del futuro [10, 20]:
22
Análisis de patentes Análisis de benchmarking Análisis de mercado Análisis de tendencias
Investigación en base de datos Encuestas Delphi
Calendarios y mapeo tecnológicos (technology roadmap)
Técnicas de creatividad (lluvia de ideas, pensamiento intuitivo) Técnicas de variedad de escenarios
5 fuerzas de Porter
Inteligencia tecnológica competitiva (monitoreo tecnológico)
Extrapolación de tendencias Sistemas dinámicos de simulación Modelación multilineal
Innovación interna o talleres futuros Sistemas de encuesta a clientes Análisis de riesgo / análisis de
costos
En tanto que los métodos usados frecuentemente en prospectiva [10, 20-22] son los que se detallan en la Fig 4:
Fig 4: Métodos usados frecuentemente en prospectiva [10, 17-19]
En el desarrollo del modelo (capítulo IV) se decidirán los métodos que formarán parte de la metodología y se explicarán a detalle.
En los últimos años las empresas, instituciones y corporaciones han estado muy sensibles a los cambios sociales, políticos, económicos y tecnológicos. Tales cambios en el entorno han impactado en las estrategias de la organización y han afectado su competitividad y sustentabilidad. Como el entorno de los negocios avanza de una manera incierta, la habilidad de planificar y modelar el futuro está llegando a ser un factor importante en el sentido de competitividad, es así que anticipar el éxito o fracaso en el entorno futuro de los negocios es el objetivo de muchas empresas alrededor del mundo que ya están realizando actividades de prospectiva.
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Algunos países que en estos últimos años han venido trabajando fuertemente en investigación prospectiva son Francia, Inglaterra, Japón, USA y Singapur, y algunos otros países de Europa como Alemania, Dinamarca, Suecia y Holanda. En estos últimos años se ha visto una evolución de la prospectiva en países de Latinoamérica y Asia.
2.3.2 Métodos Prospectivos
Cómo métodos prospectivos se hace referencia específicamente a los descritos por Godet, que tienen como objetivo construir probabilidades de ocurrencia e influencias para alcanzar un futuro deseable, identificando primero las variables y actores que influyen en las tendencias o en el quiebre de las mismas, pudiendo establecer los distintos futuros posibles para llegar a un escenario deseable y apuesta [2].
Los métodos prospectivos son en general una herramienta para analizar cualquier tema desde una perspectiva sistémica, entendiendo el efecto de la causalidad entre factores (variables) y actores. Combinan el uso de información cualitativa y cuantitativa.
Los métodos prospectivos en general son una herramienta que ayudan a utilizar y explotar el conocimiento tácito de los expertos de opinión, es decir, para medir la percepción de la gente en función de lo que piensan que es lo más adecuado para su futuro. Todo el tiempo se trata de construir un proceso de reflexión colectiva pero basada en Inteligencia Estratégica.
Dentro de las propiedades de los métodos prospectivos es importante resaltar la forma de cumplir con el objetivo de diseñar futuros desde la perspectiva de lo deseable y viable.
Se debe tener en cuenta que la prospectiva estratégica no es para pronosticar lo que ocurrirá, sino para definir la viabilidad de lo que se quiere que ocurra.
Existen dos tipos de métodos:
a) Métodos de Diagnóstico Dinámico
b) Método Prospectivo de Escenarios Probabilizados
2.3.2.1 Métodos de Diagnóstico Dinámico
2.3.2.1.1 Árbol de Competencias de Marc Giget
Es una herramienta de reflexión colectiva, que implica en principio la recopilación de información sobre el sistema en estudio. El objetivo del método es colocar a la organización ante su entorno. Este método implica conocer el pasado, presente y futuro del tema del proyecto, examinándolo a través de tres categorías distintas (dimensiones de análisis) que son las líneas de productos, la capacidad de producción y las competencias.
En si, se realiza un análisis FODA para las tres dimensiones en cada espacio de tiempo, del que se desprenden las variables que impactan en el sistema de estudio. Luego se presenta esta información a los expertos, y en base al ranking de importancia que le dan a cada variable se
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selecciona las más importantes. El método de diagnóstico muestra los focos rojos que hay en un proyecto.
2.3.2.1.2 Análisis Estructural
Este método tiene por objetivo identificar las principales variables influyentes (motricidad) y dependientes (dependencia), y a través de ellas definir las variables esenciales para la evolución del sistema.
Se definen las variables identificadas en el método de árbol de competencias y se crea un concepto, luego se determina el impacto y el grado de influencia que tiene una variable sobre las demás, su relación e interdependencia mediante una matriz comparativa. Al final se cuenta con un listado de variables estratégicas que son identificadas como claves para el funcionamiento del sistema bajo estudio.
El análisis estructural utiliza el programa computacional MICMAC, del que se obtiene una lista de variables clave del sistema. Al llegar a este punto del método es muy importante realizar una interpretación y análisis de las variables y su interacción, ya que ponen en evidencia las influencias fuertes, directas e indirectas, actuales y potenciales entre los componentes del sistema. Las variables con mayor grado de influencia sobre el sistema son las que estarán gobernando la ejecución o ruptura de tendencias.
2.3.2.1.3 Análisis de Actores
Es una herramienta metodológica que muestra las relaciones de influencia, confrontación y asociación potencial de los actores sociales como parte del diagnóstico para un estudio prospectivo.
En la ejecución del método una vez definido los objetivos asociados se procede con la calificación, para esto se llenan las matrices de influencias directas–actores y la matriz de posiciones valoradas. Al igual que el método anterior se debe realizar una interpretación y análisis para que muestre las relaciones de influencia, confrontación y asociación potencial de los actores sociales como parte del diagnóstico de un estudio prospectivo.
Se utilizan las matrices y gráficos que se obtienen del programa computarizado MACTOR, sea el histograma 3MAO, para visualizar la tasa de movilización u oposición de los actores con la consecución de objetivos. Se define también el objetivo asociado más influyente y deseable de los actores. En el gráfico de convergencias valoradas ponderadas de objetivos entre actores se puede observar la convergencia más importante que se da entre los actores.
2.3.2.2 Método Prospectivo de Escenarios Probabilizados
Este método de generación de escenarios permite determinar las probabilidades simples y combinadas de la interacción de un conjunto dado de eventos o hipótesis, generando una matriz de impactos cruzados. También busca evaluar los cambios en la probabilidad de ocurrencia de un conjunto de sucesos como consecuencia de la realización de una de las hipótesis. Una posibilidad es utilizar el software SMIC-PROB EXPERT, desarrollado por los laboratorios de LIPSOR.
El método en si considera un número determinado de eventos facilitados por expertos en el tema de estudio para determinar su probabilidad de ocurrencia y generar una serie de escenarios que representan los futuros más probables [23].
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Los objetivos de la generación de escenarios son los siguientes:
Integrar el análisis individual de las tendencias, posibles eventos y situaciones deseables dentro de una visión general del futuro [16].
Mostrar las interacciones entre varias tendencias y eventos que nos den una muestra holística del futuro [24].
Ayuda a revisar la consistencia interna de los pronósticos [24], y representa un futuro de fácil entendimiento.
Se puede indicar que los métodos prospectivos definidos por Godet [2] lo que nos ayudan es a plantear los futuros posibles desde el punto de vista de viabilidad partiendo de un análisis robusto a través de los métodos de diagnóstico dinámico que muestran la fotografía del status quo del tema en estudio. Al realizar los métodos de diagnóstico y analizar los gráficos, histogramas, curvas, etc., se obtienen las variables estratégicas que influyen en el sistema de estudio, luego estas variables permiten crear los eventos o hipótesis que formarían los escenarios. En tanto que la generación de escenarios permite identificar el evento clave para la realización de objetivos, y esto sería algo que los principales actores deberían apoyar para obtener el objetivo común. La materialización de este evento sería un fragmento para la realización de los demás y la consecución de cualquiera de los escenarios apuesta.
2.3.3 Método Delphi
El método Delphi es la utilización sistemática de un juicio intuitivo emitido por un grupo de expertos. Se aplican cuestionarios sucesivos a los expertos, a fin de poner de manifiesto convergencias de opiniones y reducir la dispersión en las respuestas [2].
Como fundamento teórico se indica a continuación en las Fig 5 y Fig 6 (tomadas el 28 de septiembre del 2010) los resultados de una encuesta Delphi aplicado en prospectiva, realizado por William Halal y que lo presenta en su página web www.techcast.org.
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Fig 5: Resultados de encuesta Delphi, William Halal (www.techcast.org)
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2.4
Tecnología y negocios de base tecnológica
2.4.1 Definición de Tecnología
Existen varias definiciones de lo que es tecnología, sin embargo se expondrán primero las definiciones de varios autores, para luego indicar una definición propia del autor.
La tecnología constituye un recurso que puede y debe ser desarrollado con la finalidad de generar utilidades con la responsabilidad profesional, ética y social que el mundo actual así lo pide [12].
La norma mexicana del IMNC [13] dice que el nivel de tecnología es el grado de obtención del valor potencial de un recurso, mediante conocimientos y habilidades relativas al saber, hacer y su combinación con recursos materiales, de manera sistemática, repetible y reproducible. El valor potencial se refiere al grado de utilidad o extrapolación de los beneficios que puede generar un recurso [13]. El premio nacional de tecnología en su guía de participación [14], da tres criterios
de definición de tecnología, a saber: a) son los conocimientos aplicados a la generación de valor en una organización. b) conocimientos o experiencia que puedan aplicarse a nivel industrial para la fabricación de un producto, la aplicación de un proceso o la prestación de un servicio. c) conjunto de métodos, procedimientos, herramental, maquinaria o equipo, y saberes prácticos, que se usan en la fabricación o mejora de un producto o servicio.
Una definición unificada de tecnología se lo puede sintetizar como el conjunto de los conocimientos científicos (información que puede encontrarse en las personas), técnicas, herramientas, procesos, materiales que son utilizadas y aplicadas en el desarrollo, diseño e implementación de productos, procesos, sistemas y servicios en beneficio de la humanidad.
Es importante conocer además la clasificación de la tecnología, de acuerdo a los siguientes criterios:
Alta Tecnología (high tech): Se refiere a tecnologías avanzadas o sofisticadas. Según Khalil [25], una compañía se clasifica como de alta tecnología si se ajusta con la siguiente descripción (Larsen y Rogers, 1988; Mohrman y Von Ginlow, 1990):
1. Los empleados son altamente educados. Un gran número de empleados son científicos e ingenieros.
2. Su tecnología está cambiando a una tasa más rápida que la de otras industrias. 3. Compite con innovación tecnológica.
4. Tiene alto nivel de gastos en investigación y desarrollo (una guía general es que el gasto en R&D respecto a las ventas debe ser una proporción de 1 a 10 o ser el doble del promedio de la industria).
5. Tiene alto potencial para usar tecnología de alto crecimiento y sobrevivir ante las amenazas de la competencia tecnológica que aparece.
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Baja Tecnología: Se refiere a tecnologías que son utilizadas por gran cantidad de industrias que presentan las siguientes características [25]:
1. Los empleados tienen relativamente un bajo nivel de educación y habilidades. 2. Utilizan operaciones manual o semiautomática.
3. Tienen bajos niveles de gastos en investigación (abajo del promedio de la industria). 4. La tecnología base que utilizan es estable con pequeños cambios.
5. Los productos son mayormente del tipo de productos para satisfacer necesidades humanas básicas tales como comida, ropa y servicios básicos para las personas.
Media Tecnología: Son aquellas que están en el rango de tecnología entre alta y baja. Usualmente se refiere a tecnologías maduras que son más susceptibles que otras para transferir tecnologías. Ejemplos de industrias en esta categoría son los productos de consumo y la industria automotriz [25].
2.4.2 La curva “S” de la Tecnología
Bulgerman [26] y Christensen [27] explican en sus libros que la curva “S” de la tecnología sirve para ilustrar la evolución de la misma, y el evento de descubrimiento cuando una tecnología superior o más reciente se vuelve viable.
Para una tecnología el proceso de evolución pasa por las siguientes etapas:
a) Emergente: la tecnología parece prometedora, los esfuerzos al inicio resultan en pequeños avances que hacen que la tecnología se vuelva exitosa y finalmente ha demostrado su utilidad.
b) Crecimiento: la tecnología va madurando y haciéndose cada vez más útil, los progresos significativos y las mejoras se realizan mientras varios productos y dispositivos son producidos y la tecnología se establece ampliamente.
c) Madurez: la tecnología ha alcanzado su nivel de rendimiento adecuado para su incorporación a todo tipo de proyectos
d) Saturación: no es posible mejorar más el rendimiento de la tecnología en cuestión. e) Obsolescencia: Tras un periodo de saturación, la tecnología se vuelve obsoleta debido
al rendimiento comparativo con otra posible tecnología competidora, los límites de ésta tecnología son alcanzados, y los siguientes esfuerzos proporcionan muy poco avance.
Esta evolución (esfuerzo realizado versus ganancia en el desempeño) toma la forma de una curva en “S” y la podemos observar en la Fig 7:
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Fig 7: Curva “S de la Tecnología [26, 27]
En la Fig 8, Christensen [27] indica las generaciones de una tecnología, en donde la próxima tecnología presenta múltiples ventajas que la anterior, estas generaciones de tecnología se presentan a partir de innovaciones tecnológicas radicales y disruptivas. El fin de una tecnología y el inicio de otra, representan la madurez de la primera y un estado discontinuo de tiempo y de tecnología que es identificado como un punto de quiebre y que representa para las empresas un cambio estructural en estrategia, producto y organización.
Fig 8: Generaciones de la tecnología, estrategia de la curva “S” [27]
2.4.3 Evaluación de la Tecnología
Para medir el avance tecnológico existe actualmente la “Evaluación de Tecnología” (Technology Assessment - TA), que empezó después de 1960 como una herramienta de “factores claves” para informar a los gobiernos de los posibles efectos negativos de las nuevas tecnologías [28],
Obsolescencia Nivel máximo de rendimiento Umbral mínimo para la utilización de ésta tecnología Rendimiento Inversión Emergencia Crecimiento Madurez Saturación
Inversión mínima para que ésta tecnología utilizable
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pero en los años 70 y 80 ya es utilizada como una herramienta de análisis, prospectiva, planeación estratégica y emprendimiento como parte del proceso de toma de decisiones dentro de una compañía [28] y [29]. El TA está integrado a la administración de los cuatro niveles de I&D (ambiente, institución, procesos y proyecto). Las prácticas de TA integradas a I&D se le conoce como Evaluación Integrada de Tecnología (ITA). Ya después de 1980 aparece en Europa la noción de Evaluación Constructiva de Tecnología (CTA) [28], con el objetivo de anticipar los principales aspectos de la de la primera etapa del desarrollo tecnológico, y de esta manera poder evaluar y conseguir una mejor sociedad embebida de tecnología [28].
También el TA es conocido como un análisis de impacto social que destaca los efectos de la invención, innovación y evolución tecnológica [30], es así que Harold Linstone, quien fundó el journal Technological Forecasting in 1969, después justo de un año de publicación cambió el nombre de su journal a Technological Forecasting and Social Change [30].
2.4.4 Negocios de base tecnológica
Un negocio de base tecnológica consiste en una actividad innovadora que convierte un desarrollo tecnológico en productos o servicios comercializables que se lleva a cabo para promover la generación de riqueza y el desarrollo sustentable de un sector, ciudad y país [31].
En la Tabla 1 se muestran las áreas a las que pueden corresponder los negocios de base tecnológica.
Negocios de base tecnológica
Diseño y manufactura Materiales BioMEMS
Salud Educación Biotecnología
Energía Vivienda Tecnología de información y comunicaciones Desarrollo agropecuario,
pesca y alimentos Infraestructura y desarrollo urbano y rural Desarrollo sustentable y medio ambiente Tabla 1: Negocios de base tecnológica [31]
BioMEMS: MEMS sistemas microelectrónicos o microelectromecánicos aplicados a la biología. Según los negocios de base tecnológica indicados arriba y la clasificación de la tecnología mostrada en la página X podemos definir la ubicación exacta en la que se encuentran los proyectos que pretendemos implementar después de identificar las oportunidades de negocio.
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2.4.5 Portafolio de oportunidades
En el contexto del presente trabajo de investigación un portafolio de oportunidades se refiere al conjunto o listado de alternativas de proyectos de negocios de base tecnológica que se obtendrán al final de la aplicación de una planeación prospectiva. Para una organización constituye la cartera de proyectos a ejecutar y administrar.
El portafolio de oportunidades sirve de base para la aplicación de un proceso de toma de decisiones y posteriormente para el diseño de un mapa tecnológico (TRM).
Una vez que se conocen los fundamentos teóricos de la prospectiva y sus métodos, de la tecnología y su curva “S”, y de los negocios de base tecnológica, es posible adentrarse en el tema de la prospectiva tecnológica y conocer al detalle lo que representa y su utilidad.
2.5
Prospectiva Tecnológica
La prospectiva tecnológica es una herramienta de planeación de la tecnología que permite construir probabilidades de ocurrencia e influencias para alcanzar un futuro deseable, plantear futuros posibles con base tecnológica desde un punto de vista de la viabilidad [3, 10].
La exactitud de las probabilidades de ocurrencia que se construyen en la generación de escenarios dentro de prospectiva tecnológica se puede ver en la Tabla 2:
Tabla 2:Probabilidades de ocurrencia en la generación de escenarios [32]
Utilizando un software específico se puede seleccionar los escenarios apuesta y alternativos (tendenciales y catastróficos). Lo que se busca es definir el núcleo tendencial más probable, y se refiere a los escenarios en los cuales se concentra más de la mitad de las probabilidades de realización.
¿Pero cómo nace este tipo de prospectiva? El término “prospectiva tecnológica” despegó en la década de 1990 como un concepto europeo, buscando nuevas herramientas políticas para enfrentar los problemas de ciencia, tecnología y sistemas de innovación, enseguida este concepto se extendió hacia varios países no solo en Europa sino alrededor de todo el mundo [19]. Llegando
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a ser actualmente un término muy utilizado por investigadores académicos, industriales, consultores y responsables de políticas alrededor del mundo. De acuerdo a google escolar se ha subido más de 5000 artículos académicos que utilizan este término, mientras que en google se registra más de 90000 “hits” [15].
A partir del año 2000, la prospectiva tecnológica ha ido tomando cada vez mayor importancia en los países desarrollados y también en los países emergentes como un instrumento de asesoría en las políticas y estrategias competitivas de interés nacional e internacional, para aprovechar el potencial de las complejas interacciones entre la ciencia, la tecnología, la economía y la sociedad. En términos de investigación y desarrollo (R&D), las actividades de prospectiva tecnológica juegan un rol importante dentro de sus estrategias. Como ciencia y tecnología llega a ser el mayor conductor del cambio social.
A continuación en la Fig 9 se muestra la evolución de la prospectiva tecnológica versus el pronóstico de tecnología y el pronóstico tecnológico.
Fig 9: Publicaciones de investigaciones en prospectiva y pronóstico a través de los años, nivel mundial. Medido en el titulo de las publicaciones [19]
Pero como se puede observar en la gráfica las investigaciones en prospectiva tecnológica han ido disminuyendo justamente por las razones que comentábamos en la justificación del trabajo de investigación: existen aún muchos problemas con la aplicación de la prospectiva, carece de un fundamento metodológico sólido, de una amplia aceptación, continuidad, tiene un bajo nivel de difusión de resultados y una pobre integración de todas sus actividades [10]. Por esta razón justamente se propone un modelo de prospectiva tecnológica que integre varias herramientas de planeación para alcanzar un objetivo futuro.
En la página de “Google trends” se puede visualizar las gráficas de las tendencias de los hits de búsqueda de la palabra “foresight” que significa prospectiva, así como el lugar de generación de estas búsquedas. Lo indicado se muestra en las Fig 10, y Fig 11 (tomado el 27 de septiembre del 2010).
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Fig 10: Foresight – Google Trends
Fig 11: Foresight países – Google Trends
A continuación se explican dos conceptos importantes dentro de la planeación de futuro, estos son el Pronóstico Tecnológico y la Prospectiva Estratégica.
2.6
Pronóstico Tecnológico
Joseph Martino [33] define al pronóstico tecnológico como una predicción de las características futuras de una máquina útil, procedimientos o técnicas. La definición se refiere a características como el nivel de desempeño (ejemplo velocidad, energía, temperatura). El pronóstico tecnológico tiene cuatro elementos: la tecnología que está siendo pronosticada, el tiempo del pronóstico, las características de la tecnología (capacidad funcional), y la probabilidad asociada con el pronóstico.
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Según J. R. Bright [34] el pronóstico tecnológico es un sistema de análisis lógico que conduce a las conclusiones comunes cuantitativas (o un rango limitado de posibilidades) a cerca de los atributos y parámetros tecnológicos, como un atributo técnico económico.
El pronóstico se caracteriza y se diferencia de la prospectiva porque éste se obtiene de datos cuantitativos o resultados del pasado.
Existen cuatro métodos de pronóstico, estos son: extrapolación, principales indicadores (series de tiempo), modelos causales (causa y efecto), métodos probabilísticos.
2.7
Prospectiva estratégica
Los sistemas de estrategia prospectiva permiten a las compañías identificar y reaccionar ante las oportunidades y amenazas en su entorno y poder anticiparse a los cambios futuros.
Según Rohrbeck [35] las actividades de prospectiva estratégica están enfocadas a los clientes, competidores y tecnología. Estas actividades son llamadas unidad de producto e innovación y se muestran en la Fig 12:
Fig 12: Unidad de Producto e Innovación
Las herramientas de la prospectiva estratégica se describen a continuación:
Prospectiva de competencia: se refiere a la identificación y anticipación de los movimientos de los competidores.
Prospectiva tecnológica: consiste en la exploración y planeación de la tecnología.
Prospectiva del cliente: consiste en identificar los mercados y necesidades emergentes a través de entrevistas exploratorias, un día en la vida de los clientes, internación y estudios de megatendencias.
Para completar un mejor entendimiento de todo lo que incluye un modelo de prospectiva tecnológica es necesario conocer las tendencias y su metodología de análisis, los factores de
Prospectiva de Competencia Prospectiva del cliente Prospectiva Tecnológica
35
cambio y las herramientas que se utilizan en la toma de decisiones. En la segunda parte de este capítulo correspondiente al marco teórico abordaremos estos temas.
PARTE 2: TENDENCIAS, FACTORES DE CAMBIO, TOMA DE
DECISIONES Y MAPEO TECNOLOGICO
2.8
Tendencias
Tendencia es “como un síntoma e inclinación que refleja el flujo que aparecerá en un corto período de tiempo en cada campo social y tecnológico que tiene movilidad y durabilidad” [10], también tendencia es “un fenómeno que aparecerá en un corto período de tiempo lógica y tendenciosamente” [10].
Enfoque de las nuevas tendencias en el diseño e innovación de productos,
proceso y servicios
Las nuevas tendencias y las oportunidades de innovación de productos, procesos y servicios están totalmente relacionadas a las actividades sociales y económicas que pueda tener una sociedad emergente. En general la tendencia de la innovación está considerando el desarrollo sustentable de los productos, y está caracterizada por tres dimensiones: 1) el ciclo de vida de un producto, 2) el network socio-técnico de la cual una empresa particular es parte, o de cuál emerge un producto particular, y 3) stakeholders y procesos de decisión, incluyendo organizaciones de negocio y estrategias, instituciones públicas, política y marcos reguladores [36].
Un estudio realizado en Europa en el año 2009 [37] muestra que las tendencias que darán una contribución social y económica potencial, y sobre las cuales se deberán trabajar en proyectos de innovación son las siguientes:
Nanotecnología
Micro y nanoelectrónicos, incluye semiconductores Photonics
Materiales avanzados Biotecnología
De la literatura escrita por Burgelman y Loutfy [26, 27, 38], se puede conocer que existen diferentes tipos de innovación, a saber: radical, incremental (incremento y mejora de un producto/proceso/servicio existente), disruptiva, y podemos hablar también de una innovación social (redes sociales virtuales). Se considera que las innovaciones radicales y las disruptivas son las que aportan mayormente a tener puntos de quiebre de las tendencias, las primeras involucran el desarrollo de productos/servicios completamente nuevos [22], y las disruptivas representan la aplicación de una nueva tecnología en un mercado existente o la adaptación de una tecnología existente a un nuevo mercado o el uso de la tecnología existente a un nuevo ajuste del cliente [38]. En la Fig 13 se muestra los diferentes tipos de innovación.
36
Fig 13: Tipos de innovación [38]
Dismukes [39, 40] propone el ARI (Innovación Radical Acelerada), una metodología para planificar y administrar una economía y política de sociedad moderna. Esta toma decisiones se basa en las lecciones aprendidas del pasado, crisis u oportunidades, ciclo de vida de las tecnologías, inteligencia competitiva y retos de emprendimiento.
Es importante precisar que los puntos de quiebre definido por innovaciones se tiene que identificar en cuatros grandes áreas de retos y oportunidad: I) Científico y Tecnológico, II) Negocios y organizacionales, III) Mercado y Sociedad y IV) Cluster y Network.
En el Fig 14 se muestra la sinergia entre ARI y las cuatro áreas de oportunidad.
Fig 14: Cuatro grandes retos para conseguir ARI [39]
Por otro lado, considerando la visión en México, el ITESM conjuntamente con FEMSA estableció en el año 2008 las megatendecias tecnológicas [41], información que se encuentra publicada en la página del Observatorio Estratégico Tecnológico (OET). La megatendencia
37
tecnológica se relaciona con el technology push, que busca comercializar una investigación científica o tecnológica sin tener todavía definido un mercado.
Las megatendencias tecnológicas definidas en el OET son las siguientes: Sistemas ópticos
Biotecnología agrícola Biotecnología médica
Computadoras de alto rendimiento Inteligencia artificial
Materiales inteligentes
MEMS (Sistemas micro-electro-mecánicos) Micro y nanotecnología
Nuevas tecnologías energéticas Realidad mixta
Tecnologías inalámbricas
Células, tejidos y órganos artificiales
Los detonadores se refieren al desarrollo tecnológico que generan nuevos productos y servicios, y que para nuestro estudio lo llamaremos factores de cambio.
2.9
Factores de cambio
Los factores de cambio se definen como todo aquello que está cambiando o está próximo a cambiar.
Existen tres tipos de incertidumbre concerniente a los factores de cambio [9, 42]:
(1) Estado: es la incertidumbre acerca de la evolución, entender como los componentes del entorno tal vez cambien.
(2) Efecto: es la incertidumbre acerca de su impacto en la posición competitiva de la compañía, pues involucra el pronosticar cuál será el impacto de los eventos y prever los cambios en el entorno en el que estará la organización.
(3) Respuesta: la incertidumbre respecto a las acciones que pueda tomar una compañía frente a los cambios que se presenten en su entorno.
Pero existe un aspecto importante a tomar en cuenta en el control de los factores de cambio que debe ser considerado como crítico, éste es la “presión del tiempo” [9], que es el lapso disponible para adquirir o desarrollar los recursos necesarios para tomar beneficio del factor de cambio. La identificación de los factores de cambio inicia con una investigación proveniente de información secundaria, la cual se validará después con expertos en los temas relacionados, quienes consolidarán la identificación del conjunto de "factores de cambio" más importantes [22].
Pero no se trata solo de identificar los factores de cambio, sino hay también que monitorear la evolución que presentan, y pensar en las decisiones que podrán ser tomadas a futuro como necesidades de una próxima generación [21, 43].
Los factores de cambio a su vez se clasifican en: factores clave, tópicos emergentes y puntos de quiebre, Fig 15.
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Fig 15: Identificación de los factores de cambio. ¿Qué está cambiando?
A continuación en la Fig 16 se indica gráficamente en lo que consiste cada uno de los factores de cambio dentro del análisis de curva S de la tecnología.
Fig 16: Factores de cambio en la curva S de la tecnología, tomado de Christensen [27]
Enseguida se describe en lo que consiste cada uno de los factores de cambio.
2.9.1 Factores Clave
La complejidad del entorno, la velocidad y la magnitud de los cambios obligan a realizar un constante análisis de las condiciones y factores claves del comportamiento social y del desarrollo tecnológico que vive actualmente el mundo empresarial con relación a la aparición de nuevos productos y servicios [41].
