Durante el año 2005, los Servicios desarrollarán la Etapa de Implementación del Sistema de Auditoría según la Norma ISO 9001:2000. El Capítulo 6 describe los requisitos para los procedimientos documentados requeridos por la norma y otros procesos de control, mejora y soporte al Sistema de Auditoría.
Política de Calidad
Objetivos de Calidad
Dados los objetivos gubernamentales, ministeriales e institucionales existentes para el sistema de auditoría, el servicio sólo necesita garantizar que estos objetivos de calidad sean mensurables y estén establecidos en las funciones y niveles apropiados dentro de la organización. La alta dirección debe garantizar que los objetivos de calidad, incluidos los necesarios para cumplir los requisitos del producto, se establezcan en las funciones y niveles apropiados dentro de la organización.
Alcance del Sistema Auditoría
Exclusiones de Requisitos Normativos para el Sistema Auditoría
La alta dirección debe garantizar que las responsabilidades y poderes estén definidos y comunicados dentro de la organización. Para cumplir con el requisito legal, el servicio ha definido requisitos técnicos para el sistema de auditoría en términos de las responsabilidades necesarias para alcanzar los objetivos de calidad, por lo que debe tener en cuenta los elementos conceptuales y metodológicos especificados en la determinación de la estructura organizacional. . el documento “Requisitos técnicos y medios de verificación PMG 2005” del sistema.
Requisitos Generales
El control sobre dichos procesos subcontratados debe identificarse dentro del sistema de gestión de calidad. Solicitud de auditoría de gestión (Identificación de necesidades del cliente) (Fase II).
Documentación del Sistema de Auditoría en los Servicios
Aspectos generales de la documentación del Sistema de Auditoría
La organización debe gestionar estos procesos de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional.
Manual de Calidad del Sistema de Auditoría
Control de los Documentos para el Sistema Auditoría en los Servicios.17
La integridad del sistema de gestión de la calidad se mantiene cuando se planifican e implementan cambios en el mismo. La integridad del sistema de gestión de la calidad se mantiene cuando se planifican e implementan cambios en el mismo.
Revisión por la Dirección
La alta dirección debe garantizar que las responsabilidades y autoridades se comuniquen dentro de la organización. La alta dirección debe garantizar que se establezcan procesos de comunicación adecuados dentro de la organización y que la comunicación tenga en cuenta la eficacia del sistema de gestión de la calidad. objetivos de calidad. Las revisiones de la dirección pueden incluir evaluaciones de políticas y objetivos de calidad y otros temas de importancia para la dirección.
El Servicio dispone de información sobre cambios que pueden afectar al sistema de auditoría en los requisitos técnicos de la fase III. El Servicio cuenta con información para mejorar el sistema de auditoría en los requisitos técnicos de la etapa IV. La revisión debe incluir informar los resultados de la verificación de las acciones tomadas.
75 Se refiere a la revisión del estado de las acciones creadas por la revisión de la dirección durante la fase de implementación de ISO 9001:2000.
Los Procesos de control y mejora
- Control de No Conformidades del sistema de Auditoría
- Auditoría Interna de Calidad para el Sistema de Auditoría
- Acción Correctiva
- Acciones Preventivas
Se deben mantener registros82 de la naturaleza83 de las no conformidades y de cualquier medida posterior, incluidas las concesiones obtenidas84. En este sentido, para cumplir con el inciso de la norma, el Servicio deberá definir un “procedimiento documentado” para los controles, responsabilidades y autoridades respecto de la operación de no conformidades relacionadas con los reportes. La selección de auditores y la realización de auditorías deben garantizar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría.
Las actividades de monitoreo deben incluir la verificación de las acciones tomadas y la presentación de informes sobre los resultados de la verificación89. Las no conformidades y/o la solicitud de acción correctiva se encuentran pendientes mientras no se haya verificado el resultado de las acciones correctivas implementadas. 90 La CAIGG deberá definir un procedimiento documentado para la realización de auditorías internas de calidad en el primer trimestre de 2005.
Se refiere a la(s) acción(es) realizada(s) para eliminar la causa de la no conformidad detectada.
Procesos de Soporte
Gestión de Recursos
Además, el sistema de Auditoría solicita al Servicio que identifique las competencias específicas del personal de la unidad. Definición de indicadores de desempeño para la evaluación del plan anual de capacitación a incorporar al SIG del sistema de Planificación/Control de Gestión del PMG. Los resultados de los indicadores de desempeño definidos para evaluar el plan anual de capacitación definido.
Los resultados sobre el grado de satisfacción de los funcionarios formados con las acciones formativas realizadas (cursos de 12 o más horas). Diagnóstico de calidad de los entornos laborales, basado en la opinión emitida por expertos en prevención de riesgos y mejora de los entornos laborales. Los objetivos de los indicadores definidos para evaluar el Plan Anual de Prevención de Riesgos y.
La Comisión Mixta elabora el informe de ejecución del plan anual de prevención de riesgos y mejora del clima laboral, y el informe de seguimiento.
Procesos de Análisis de datos y Mejora
Procesos relacionados con el cliente
La planificación de la realización de productos121 debe ser coherente con los requisitos de otros procesos del sistema de gestión de calidad122. 121 La organización también puede utilizar los requisitos especificados en la cláusula 7.3 de la norma ISO para el desarrollo de procesos de realización de productos. Identificar controles126 procesos operativos, de supervisión, de mejora y de soporte al sistema de auditoría.
Se deben mantener registros de los resultados de la evaluación y de las acciones resultantes. Asimismo, la institución deberá llevar un registro de los resultados de la evaluación y de las acciones resultantes. Se deben mantener registros de los resultados de la evaluación y de las acciones resultantes.
Mantener registros de los resultados de la revisión de los reclamos relacionados con el producto y las acciones que éste ha provocado. El Servicio debe mantener registros de los resultados de la revisión de los requisitos de presentación de informes y las acciones resultantes del proceso de revisión. Tener declaraciones de reclamos documentadas o confirmación de los reclamos del cliente antes de la aceptación.
Procesos de comunicación con el cliente
Procesos de Diseño y Desarrollo
Compras
La organización debe establecer e implementar inspecciones u otras actividades necesarias para garantizar que el producto adquirido cumpla con los requisitos de compra especificados. Si la organización o su cliente desea realizar una verificación con el proveedor, la organización registrará las disposiciones para la verificación prevista y el método de liberación del producto en la información de compra. La organización debe evaluar y seleccionar proveedores en función de su capacidad para entregar productos de acuerdo con los requisitos de la organización.
La organización debe establecer y realizar inspecciones u otras actividades necesarias para garantizar que el producto adquirido cumpla con los requisitos de compra especificados. Cuando la organización o su cliente deseen realizar la verificación en el proveedor, la organización debe determinar en la información de compra las disposiciones para la verificación prevista y el método para liberar el producto. Respecto a la compra de servicios a proveedores ajenos al Servicio, como consultorías, los requisitos están establecidos en el sistema de adquisiciones del Programa de Mejoramiento de la Gestión (PMG) 2005.
La organización debe evaluar y seleccionar proveedores en función de su capacidad para entregar productos de acuerdo con los requisitos de la organización.
Elaboración y uso de los Informes de Auditoría y Matriz de Riesgo
158 Se relaciona con los controles de procesos operativos del sistema de auditoría. La Cláusula 8.2.3 Monitoreo y medición de procesos indica lo siguiente. Seguimiento y medición de procesos: La organización debe utilizar métodos adecuados para realizar el seguimiento y, en su caso, medir los procesos del sistema de gestión de la calidad. En este sentido, algunos requisitos respecto a la elaboración de la cláusula y el uso de los informes de auditoría y la matriz de riesgos se incluyen en los siguientes prerrequisitos definidos para el sistema.
La disponibilidad de información que describe las características de los Informes de Auditoría se define en las fases II, II, IV del documento PMG Requisitos Técnicos y Herramientas de Verificación 2005. Para el Gerente de Atención al Cliente, CAIGG u otro, se debe definir la disponibilidad de la información que describe las características. de informes de auditoría. b) la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario. Para el Gerente de Atención al Cliente, CAIGG u otro, identificar dispositivos de seguimiento y medición para el control, mejora y soporte de los procesos. f) Implementación de actividades de liberación, entrega y posentrega.
Para el gerente de servicio del cliente, CAIGG u otra persona, la publicación, entrega y posentrega de los informes de auditoría deben describirse e implementarse formalmente.
Control de dispositivos de Seguimiento y Medición
164 Esta solicitud debe ser analizada en el Servicio y si se considera una excepción, se debe verificar este punto. 165 Se refiere a la definición de mecanismos de mantenimiento de equipos de cómputo a través de un plan de mantenimiento periódico de las computadoras y el registro de los resultados obtenidos. 166 Se entenderá que cuando sea necesario asegurar la validez de los resultados, los equipos de medición deberán estar sujetos a verificaciones y mantenimiento, en cuyo caso el mantenimiento y verificaciones deberán realizarse en los equipos de cómputo o, en el caso de equipos de cómputo información. sistemas se refiere a contar con un mecanismo de verificación en el sistema de información.
167 En el caso de que exista un sistema de información informático (SI), los mecanismos de verificación del sistema se refieren a técnicas de validación de software, a las que pueden referirse algunos elementos a considerar. Mantenimiento del sistema (existen uno o más proveedores capaces de modificar el sistema según requerimientos futuros). Seguridad de la información (la información gestionada por el sistema está disponible para los usuarios con el perfil adecuado).
Diseño operativo del proceso de no conformidades del sistema de auditoría 8.7 Funciones del gestor de procesos.
Consideraciones Metodológicas
Mapa de Procesos Sistema de Auditoría en un Servicio tipo
Actores del sistema
Estructura Documental
Cada servicio puede enumerar los procedimientos del sistema de auditoría vinculados a cada uno de los requisitos de la norma ISO, definiendo la codificación y el responsable del proceso. En este punto es importante considerar que un procedimiento puede estar asociado a diferentes requisitos de la norma ISO 9001:2000. La Figura 7 presenta de manera genérica el diseño operativo de la implementación del procedimiento para detectar y corregir no conformidades en una organización.
El análisis de las causas de las no conformidades deberá ser realizado por el responsable del proceso y el equipo directivo, o quien resulte responsable, según lo establecido en el sistema. 171 Informe sobre no conformidad: Informe que contiene principalmente lo siguiente: una descripción de la no conformidad, la zona de su origen y las posibles causas de su ocurrencia. Este nivel corresponde a la implementación de la acción correctiva seleccionada y registrada en el nivel anterior.
Cuando se implementan acciones correctivas se debe verificar que realmente se haya producido una mejora, de lo contrario se debe implementar una nueva acción correctiva que requiera una reverificación.
Diseño operativo de las no conformidades en el Sistema
Funciones del encargado de procesos
