ÍNDICE DE TABLAS Y FIGURAS Índice de figuras

Figura Descripción Página

Figura No. 1 Círculo de Deming 18

Figura No. 2 Diagrama general del nuevo sistema 19

Figura No. 3 Clasificación de los indicadores 20

Figura No. 4 Metodología general del trabajo 21

Figura No. 5 Esquema de la planeación institucional 23

Figura No. 6 Estructura orgánica del IPN 40

Figura No. 7 Desvinculación entre los subsistemas de planeación 41

Figura No. 8 Estructura orgánica de la Dirección de Programación 42

Figura No. 9 Visión y Acción en la cultura organizacional 49

Figura No. 10 Participación de las áreas en el nuevo proceso 54

Figura No. 11 Elementos del proceso de planeación 55

Figura No. 12 Diagrama de Venn de la Planeación, la programación y la presupuestación

56

Figura No. 13 Jerarquía del plan y los programas 57

Figura No. 14 Diagrama conceptual del nuevo modelo 62

Figura No. 15 Mapa del proceso 63

Figura No. 16 Establecimiento de unidades de medida e indicadores 65

Figura No. 17 Ejemplo de estructura programática de docencia 65

Figura No. 18 Nuevo formato de programación y presupuestación 67

Figura No. 19 Nuevo formato de seguimiento programático presupuestal 68

Figura No. 20 Diagrama entidad relación de la base de datos 69

Figura No. 21 Ejemplo de distribución de recursos entre funciones 70

Figura No. 22 Niveles de los indicadores 74

Figura No. 23 Ejemplo de gráficas 77

Figura No. 24 Gráfica del desempeño organizacional 83

Figura No. 25 La evaluación y el control como elementos del proceso de planeación

83

Figura No. 26 Etapas del Sistema de Evaluación del Desempeño 84

Figura No. 27 Definición de estándares de desempeño 85

Figura No. 29 Gráfica de control de eficiencia 86 Figura No. 30 Propuesta de estructura orgánica para la Dirección de

Programación

92

Indice de tablas

Tabla No. 1 Tabla de eventos básicos 24

Tabla No. 2 Dígitos identificadores 45

Tabla No. 3 Análisis FODA general 47

Tabla No. 4 Resultados de la encuesta de motivación 51

Tabla No. 5 Comparación del modelo actual y el modelo propuesto 58

Tabla No. 6 Conceptualización del formato de programación y presupuestación

67

Tabla No. 7 Esquema del seguimiento programático presupuestal 68

Tabla No. 8 Ejemplo de reporte estratégico 81

Tabla No. 9 Ejemplo de reporte táctico 81

ANEXO 12

GLOSARIO DE TÉRMINOS Y ABREVIATURAS

Glosario de Términos

Anteproyecto. Estudio que se realiza por ramo presupuestario que envía cada dependencia a la cabeza de sector y a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público para su evaluación y sirve de base para formular el Proyecto de Presupuesto del año siguiente.

Asignación Presupuestal. Total de recursos financieros otorgados a una institución educativa para el cumplimiento de sus programas y proyectos en un ejercicio fiscal.

Autoevaluación institucional. Proceso mediante el cual una institución educativa cuantifica y cualifica sus metas y logros alcanzados en un período determinado. Capacitación. Conjunto de actividades orientadas al aprendizaje básico, actualización y perfeccionamiento de conocimientos y habilidades de los trabajadores técnicos y administrativos para un mejor desempeño de sus labores. Capítulo. Elemento presupuestario que agrupa los gastos característicos semejantes de acuerdo a su naturaleza, constituyéndose en conjuntos homogéneos

Control. Proceso cuyo objetivo es la detección de logros y desviaciones para evaluar los programas y aplicar las medidas correctivas necesarias y puede producirse permanentemente, periódicamente o eventualmente durante un proceso determinado, a través de la medición de resultados.

Docencia. Función sustantiva de las instituciones de educación superior en la que se transmiten conocimientos, se desarrollan aptitudes, se establecen hábitos; se forma, instruye y capacita a los alumnos y se evalúan resultados.

Eficacia. Capacidad para alcanzar satisfactoriamente los objetivos programados. Eficiencia. Uso y aprovechamiento óptimo de los recursos en función de los resultados obtenidos.

Ejercicio presupuestal. Uso de los recursos financieros de una institución a partir de su presupuesto anual de egresos, para el cumplimiento de sus programas y proyectos.

Estructura programática. Conjunto de programas, actividades y procesos de una dependencia, estructurados en función de objetivos y metas fijadas presupuestariamente, de conformidad con la apertura programática que establece la SHCP.

Evaluación programática. Etapa del proceso programático presupuestal en la que se dictamina trimestralmente el grado de avance del programa presupuesto autorizado, con el propósito de retroalimentar a la planeación institucional.

Funciones adjetivas. Actividades administrativas, normativas y de planeación que sirven de apoyo a las instituciones de educación superior.

Funciones sustantivas. Actividades de docencia, investigación y difusión de la cultura y extensión de los servicios de las instituciones de educación superior.

Indicador. Dimensión utilizada para medir o comparar los resultados efectivamente obtenidos en la ejecución de un programa.

Meta. Propósito expresado en cifras para medir y evaluar el logro de un objetivo determinado, en la planeación de la educación superior. Para facilitar su seguimiento y evaluación, es necesario definir una expresión genérica en unidades de medida que permita cuantificar el producto o resultado final.

Modelo. Representación simplificada o esquemática de un fenómeno o proyecto con el propósito de facilitar su análisis.

Nivel educativo. Etapa o fase secuencial completa en la cual se estructura un tipo educativo.

Objetivo. En una institución de educación superior es la expresión cualitativa de sus fines.

Órganos de gobierno. Cuerpos colegiados con facultad de decisión, de acuerdo con las funciones establecidas por las normas y

reglamentos de una Institución educativa.

Planeación. Conjunto de procesos coordinados, sistemáticos y generalizados, para la determinación de acciones tendientes al desarrollo equilibrado y coherente de la educación superior.

Presupuesto. Estimación o previsión de los ingresos y egresos que serán necesarios para el desarrollo de las funciones de una institución de educación superior en un período determinado.

Presupuesto de Egresos de la Federación. Documento jurídico, contable y de política económica aprobado por la Cámara de Diputados del Congreso de la Unión a iniciativa del Presidente de la República, en el cual se consigna el gasto

público de acuerdo con su naturaleza y cuantía, que debe realizar el Gobierno Federal en el desempeño de sus funciones.

Presupuesto ejercido. Porción gastada de un presupuesto autorizado.

Presupuesto global. Es el que abarca todos los recursos financieros requeridos por una institución.

Programa. Conjunto de acciones, interrelaciones y recursos orientados al logro de objetivos y metas.

Unidad financiera y administrativa en la que se agrupan diversas actividades con un grado cierto de homogeneidad respecto al producto final, al cual se le asignan recursos para la satisfacción de los objetivos.

Programación. Fijación de objetivos, metas y asignación de recursos para alcanzarlas, así como la definición del calendario para el ejercicio.

Programa Operativo Anual. Expresión concreta de los objetivos de los programas de mediano plazo que contiene las metas programadas, los recursos asignados y los responsables de su ejecución.

Proyecto. Unidad mínima de programación en el proceso de planeación educativa.

Reprogramación. Mecanismo mediante el cual se efectúa la distribución y aplicación específica de recursos aprobados para las nuevas necesidades y el ajuste de metas por programa, mediante modificaciones programáticas y presupuestarias.

Seguimiento programático. Aplicación de mecanismos de supervisión preventivos y correctivos que permiten la oportuna detección y corrección de las diversas etapas del proceso.

Sistema Educativo Nacional. Conjunto de servicios educativos que imparte el Estado, sus organismos descentralizados y los particulares con autorización o reconocimiento de validez oficial de estudios. Comprende los tipos elemental, medio, superior y superior, en las modalidades escolar y extraescolar.

Unidad Responsable. Es una escuela, un centro, una unidad o área administrativa ubicada dentro de la estructura orgánica institucional a la cual se le encomienda la ejecución de un programa y se le asignan los recursos financieros y humanos para lograr los objetivos del mismo.

Abreviaturas utilizadas

CIDA – Comisión Interna de Administración CIDEP – Comisión Interna de Proyectos

ECU – Escuelas, Centros de Investigación, Unidades interdisciplinarias y áreas de apoyo FODA – Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas

IES – Instituciones de Educación Superior IPN – Instituto Politécnico Nacional

EP – Estructura Programática

PDI – Programa de Desarrollo Institucional PEF – Presupuesto de Egresos de la Federación PIB – Producto interno bruto.

PND – Plan Nacional de Desarrollo PNE – Programa Nacional de Educación

PIMP – Programa Institucional de Mediano Plazo POA - Programa Operativo Anual.

POAI – Programa Operativo Anual Institucional RAC – Red Administrativa de Cómputo.

SEP – Secretaría de Educación Pública SFP – Secretaría de la Función Pública

SHCP – Secretaría de Hacienda y Crédito Público UAT – Unidad de Asistencia Técnica

i

. Plan Nacional de Desarrollo 2001 - 2006. Presidencia de la República. Diario Oficial de la Federación. 30 de mayo de 2001. Segunda Sección. Secretaría de Hacienda y Crédito Público.

ii

. Programa Nacional de Educación 2001 – 2006. Secretaría de Educación Pública. Septiembre de 2001.

iii

. Programa de Desarrollo Institucional 2001 – 2006. Instituto Politécnico Nacional. 2001.