1. Clases de recursos ... 2330
1.1. Conforme al art. 82.1.5º LOPJ ... 2330 1.2. Conforme al art. 65.6º LOPJ ... 2330 1.3. Disposición adicional quinta LOPJ... 2331 1.3.1. Clases... 2331 1.3.2. Competencia objetiva ... 2331 1.3.2.1. Ámbito general... 2331 1.3.2.2. Ámbito de la Audiencia Nacional ... 2331 1.3.3. Competencia territorial ... 2332 1.3.3.1. Ámbito general... 2332 1.3.3.2. Ámbito de la Audiencia Nacional ... 2332
2. Exposición del problema... 2332 3. Colisión normativa ... 2334
3.1. Exposición general... 2334 3.2. El caso concreto ... 2335
V. La cuestión competencial... 2336
1. Resoluciones recurribles... 2336 2. La resolución sobre la clasificación del Juzgado... 2339
VI. Asistencia técnica... 2340
VII. Efectos... 2341
VIII. Recursos en particular... 2341
1. Recurso de reforma ... 2342 2. Recurso de apelación ... 2342 3. Recurso de queja ... 2343 4. Recurso de casación... 2343
4.1. Recurso de casación por infracción de Ley ... 2343 4.2. Recurso de casación para la unificación de doctrina ... 2344
5. Recurso de amparo ... 2344 6. Recurso ante el Tribunal Europeo de Derechos Humanos... 2347
IX. El recurso de casación para la unificación de doctrina en el ámbito penitenciario... 2348
1. Introducción... 2348 2. Líneas fundamentales ... 2348 3. Exposición del desarrollo de este recurso ... 2349
3.1. Legitimación ... 2349 3.2. Resoluciones recurribles... 2349 3.3. Objeto del recurso ... 2350 3.3.1. Identidad ... 2351 3.3.2. Contradicción... 2352 3.4. Carácter... 2353 3.5. Tramitación... 2353 3.5.1. Preparación del recurso ... 2354 3.5.2. Interposición o formalización del recurso... 2355 3.5.3. Sustanciación del recurso... 2355 3.5.4. Decisión del recurso ... 2356 3.6. Efectos ... 2356
CAPÍTULO 64
RELACIONES ENTRE EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y EL TRI- BUNAL SUPREMO... 2359
I. Introducción... 2359
II. Propuestas de solución del conflicto... 2362
III. Propuestas de actuación sobre el recurso de amparo... 2363
1. Introducción... 2363 2. Posibilidad de suprimir el recurso de amparo frente a las sentencias
dictadas por el Tribunal Supremo ... 2364 3. Creación de una sala especial en el Tribunal Supremo ... 2372 4. Establecimiento de un «mecanismo de cooperación» entre el Tribunal
Constitucional y el Tribunal Supremo... 2374
IV. La amplitud de la interpretación elaborada por el Tribunal Consti- tucional... 2376
V. La vinculación de la doctrina del Tribunal Constitucional... 2380
1. Introducción... 2380 2. La Constitución ... 2381 3. La LOTC ... 2382 4. La LOPJ ... 2384 5. La relación normativa... 2384 6. Conclusión... 2388 7. La reforma proyectada ... 2388 8. La doctrina del Tribunal Constitucional, ¿es un límite máximo? ... 2389 9. Posición del Tribunal Supremo (sala segunda) sobre la indicada vincu-
lación... 2390
CAPÍTULO 65
LOS ARCHIVOS JUDICIALES Y EL EXPURGO... 2395
I. Introducción... 2395
II. Los archivos judiciales... 2396
2. Gestión de los archivos ... 2397 3. Clases de archivos judiciales ... 2397
3.1. Los Archivos Judiciales de Gestión ... 2398 3.1.1. Sede y funcionamiento... 2398 3.1.2. Ordenación, custodia y conservación ... 2398 3.1.3. El acceso a la documentación del archivo judicial
de gestión ... 2399 3.2. Los Archivos Judiciales Territoriales... 2400 3.2.1. Sede y funcionamiento... 2400 3.2.2. Ordenación, custodia y conservación ... 2400 3.2.3. El acceso a la documentación... 2401 3.3. El Archivo Judicial Central... 2401 3.3.1. Sede y funcionamiento... 2401 3.3.2. Ordenación, custodia y conservación ... 2401 3.3.3. Acceso a la documentación... 2401
4. La remisión de documentos... 2402
III. Los expurgos de documentos judiciales... 2403
1. Juntas de expurgo... 2403
1.1. Concepto... 2403 1.2. Sede ... 2403 1.3. Composición ... 2404 1.3.1. En general ... 2404 1.3.2. Tribunal Supremo y Audiencia Nacional... 2404 1.3.3. Las ciudades de Ceuta y Melilla ... 2405 1.4. Comunidades Autónomas ... 2405 1.5. Régimen Jurídico ... 2405 1.6. Tratamiento de la información ... 2406 1.7. Remisión de relaciones documentales ... 2406 1.8. Devolución de los documentos aportados al proceso... 2407 1.9. Régimen de funcionamiento... 2407 1.10. Acuerdos ... 2408 1.10.1. Acuerdos ... 2408 1.10.2. Actas y certificaciones ... 2408 1.10.3. Fin de la vía administrativa ... 2408
2. Enajenación y destrucción ... 2409 3. Traslado de los documentos ... 2410
TERCERA PARTE
LA DIMENSIÓN SUPRANACIONAL DEL DERECHO PROCESAL
CAPÍTULO 66
UN ACERCAMIENTO AL DERECHO EUROPEO: EL DERECHO CO- MUNITARIO... 2413
I. La Unión Europea... 2414
1. Introducción... 2414 2. Evolución histórica... 2416
2.1. La génesis histórica de la Unión Europea: las «Comunida- des Europeas»... 2416 2.2. La unificación de la organización de las tres Comunida-
des: el Tratado de Bruselas de 1965 ... 2417 2.3. El Acta Única Europea ... 2417 2.4. El Tratado de la Unión Europea y sus modificaciones... 2418 2.5. La Constitución Europea... 2419 2.6. El Tratado de Lisboa... 2420 2.7. Resumen de la evolución de la Unión Europea ... 2421
3. Las instituciones comunitarias ... 2422
3.1. El Parlamento Europeo ... 2422 3.2. El Consejo Europeo ... 2422 3.3. El Consejo ... 2422 3.4. La Comisión Europea ... 2423 3.5. Otros órganos comunitarios... 2423
II. El derecho comunitario... 2423
1. El sistema de fuentes del derecho comunitario... 2423 2. Normas comunitarias (derecho derivado/actos de las instituciones) ... 2425
2.1. Concepto... 2425 2.1.1. El Reglamento... 2426 2.1.2. La Directiva ... 2426 2.1.3. Las Decisiones ... 2426
2.1.4. Las Recomendaciones y los Dictámenes... 2426 2.2. Fuerza ejecutiva ... 2427
3. Los efectos del derecho comunitario ... 2427
3.1. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Dere- chos nacionales... 2427 3.1.1. La integración del derecho comunitario en los or-
denamientos internos ... 2427 3.1.2. El efecto directo del derecho comunitario ... 2428 3.1.2.1. El Reglamento ... 2429 3.1.2.2. Las Directivas... 2429 3.1.2.3. Las Recomendaciones ... 2432 3.1.3. La primacía del derecho comunitario ... 2433 3.2. Las relaciones entre el Derecho Comunitario y los Jueces
nacionales ... 2434
III. El Tribunal de Justicia de la Unión Europea... 2435
1. Concepto ... 2435
1.1. Acepción amplia o institucional ... 2435 1.2. Acepción estricta, funcional u orgánica... 2436
2. El Tribunal de Justicia ... 2436 3. El Tribunal General ... 2438 4. Otras salas jurisdiccionales ... 2441
4.1. En general... 2441 4.2. El Tribunal de la Función Pública... 2441
5. Competencias del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas .. 2442
5.1. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Co- munitario por parte de la instituciones y órganos comuni- tarios... 2443 5.1.1. El recurso de anulación o nulidad... 2443 5.1.2. La excepción de ilegalidad ... 2443 5.1.3. El recurso por omisión o recurso de inacción... 2444 5.1.4. La cuestión prejudicial de validez ... 2444 5.1.5. Otros mecanismos aplicables ... 2444 5.2. Mecanismos para garantizar el respeto del Derecho Co-
munitario por parte de los Estados miembros ... 2445 5.2.1. El recurso por incumplimiento ... 2445
5.2.2. La cuestión prejudicial de interpretación ... 2445 5.3. Mecanismos para garantizar la uniformidad de la inter-
pretación y aplicación del Derecho Comunitario ... 2445
IV. La cuestión prejudicial... 2446
1. Concepto general ... 2446 2. La competencia para plantear la cuestión prejudicial... 2447
2.1. La jurisdicción como legitimación para acudir ante el TJCE ... 2447 2.2. El concepto de órgano jurisdiccional de un Estado miem-
bro ... 2448 2.3. Órganos facultados y órganos obligados a plantear la
cuestión prejudicial... 2452 2.4. Criterios formulados por el Tribunal de Justicia sobre la
obligación de plantear la cuestión prejudicial ... 2453 2.4.1. La «doctrina del acto claro» ... 2453 2.4.2. La «doctrina del acto aclarado» ... 2454 2.4.3. El principio de «monopolio de rechazo» ... 2455 2.4.4. Consideraciones sobre estos criterios... 2455 2.5. Mecanismos frente al incumplimiento de la obligación de
plantear la cuestión prejudicial ... 2459
3. El procedimiento aplicable a la cuestión prejudicial ... 2462
3.1. Fase ante el órgano jurisdiccional nacional: el plantea- miento de la cuestión ... 2462 3.2. Fase ante el Tribunal de Justicia: la decisión de la cuestión 2463
4. Los efectos de la sentencia del Tribunal de Justicia... 2463 5. La adopción de medidas provisionales en caso de reenvío prejudicial... 2464 6. Posibilidades futuras de la cuestión prejudicial ... 2467
V. La asistencia judicial... 2467
VI. La Unión Europea y los derechos fundamentales... 2470 CAPÍTULO 67
EL CONVENIO Y EL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMA- NOS... 2473
II. Órganos... 2476
1. Antes del Protocolo núm. 11... 2476 2. Después de la entrada en vigor del Protocolo núm. 11 ... 2477
III. Funcionamiento del Tribunal... 2478
1. Organización ... 2478 2. La admisibilidad... 2478 3. Atribuciones de la Gran Sala ... 2479
3.1. Las demandas ... 2479 3.2. Las opiniones consultivas ... 2480
4. Archivo de la demanda ... 2480 5. Examen del caso... 2480 6. Decisión ... 2481 7. Motivación... 2481 8. Sentencias definitivas ... 2481 9. Obligatoriedad de las sentencias ... 2482
IV. Eficacia del convenio en la legislación interna... 2482
V. Acceso al TEDH... 2484
1. Las cláusulas facultativas... 2484 2. El acceso directo... 2486
VI. La ejecución de las sentencias del TEDH... 2487
VII. Efecto directo de las sentencias del TEDH... 2490
1. El efecto directo... 2490 2. El efecto directo en España ... 2492 3. La recomendación del Comité de Ministros del Consejo de Europa ... 2499 4. La regulación en otros ordenamientos jurídicos de la revisión de senten-
cias penales como consecuencia de una STEDH... 2501
4.1. Alemania ... 2501 4.2. Austria ... 2501 4.3. Francia... 2502
VIII. Modificaciones legislativas adoptadas como consecuencia de las sentencias del TEDH... 2503
IX. La vinculación del juez nacional con las decisiones del TEDH... 2505
X. Perspectivas de futuro... 2506 CAPÍTULO 68
EL TRIBUNAL EUROPEO Y EL DERECHO A UN JUICIO JUSTO... 2509
I. Derecho de acceso a un Tribunal... 2510
II. Derecho a la asistencia gratuita de abogado... 2513
1. Para acceder a los tribunales ... 2513 2. Ante los Tribunales ... 2514 3. Consultar con el abogado ... 2516 4. Gratuidad... 2516
III. Derecho a conocer los cargos... 2517
IV. Derecho a ser juzgado por un Tribunal independiente e imparcial. 2518
V. Derecho a la presunción de inocencia... 2522
VI. Derecho a la presencia física en el juicio... 2525
VII. Derecho a un juicio público... 2527
1. Debates públicos ... 2527 2. Pronunciamiento público de la resolución ... 2529
VIII. Derecho a la igualdad de armas... 2530
IX. Derecho a la prueba... 2531
1. Derecho a utilizar medios de prueba... 2531 2. Garantías en la obtención de las pruebas... 2533 3. Derecho a interrogar a los testigos ... 2534
3.1. Ejercicio por parte de los testigos del derecho a no decla- rar ... 2535 3.2. Testigos anónimos ... 2536
4. Derecho a interrogar a los peritos ... 2538
X. Derecho a la asistencia gratuita de un intérprete... 2538
XI. Derecho a una resolución motivada... 2539
1. Recursos contra una medida cautelar ... 2539 2. Recursos contra una resolución judicial sobre el fondo ... 2540
XIII. Plazo razonable... 2543
1. Tipos de procesos ... 2543 2. Forma de computar el plazo... 2544 3. Carácter razonable del plazo ... 2546
3.1. Complejidad del asunto... 2546 3.2. Comportamiento del requirente... 2547 3.3. Comportamiento de las autoridades competentes... 2547
CAPÍTULO 69
LÍMITES EN LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS CONFORME A LA DOCTRINA DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMA- NOS... 2551
I. Marco europeo... 2552
1. En el ámbito de la Unión Europea... 2552 2. En el ámbito del CEDH... 2554
II. Los límites en la investigación de los delitos... 2554
1. La administración de medicamentos y las intervenciones médicas... 2555
1.1. Caso Glass contra el Reino Unido, STEDH 9 de marzo de 2004 (TEDH 2004, 22) ... 2555 1.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006
(JUR 2006, 204643) ... 2556 1.3. Caso Bogumil contra Portugal, STEDH 7 de octubre de
2008 (TEDH 2008, 73) ... 2562
2. Delito provocado... 2565
2.1. Por particulares ... 2565 2.2. Por policía... 2567
2.2.1. Caso Edwards y Lewis contra el Reino Unido, STEDH 22 de julio de 2003 (JUR 2003, 162861) .. 2567 2.2.2. Caso Teixeira de Castro contra Portugal, STEDH
9 de junio de 1998 (TEDH 1998, 26) ... 2570
3.1. Caso Schenk contra Suiza, STEDH 12 de julio de 1988 (TEDH 1988, 4) ... 2571 3.2. Caso Jalloh contra Alemania, STEDH 11 de julio de 2006
(JUR 2006, 204643) ... 2573 3.3. Caso P. G. y J. H. contra el Reino Unido, STEDH 25 de
septiembre de 2001 (TEDH 2001, 552) ... 2574 3.4. Caso Khan contra el Reino Unido, STEDH 12 de mayo
de 2000 (TEDH 2000, 132)... 2574
4. Testigos anónimos ... 2575
4.1. Caso Kostovski contra los Países Bajos, STEDH 20 de no- viembre de 1989 (TEDH 1989, 21) ... 2575 4.2. Casos Windisch (STEDH 27 de septiembre de 1990
[TEDH 1990, 21]) y «Delta» (STEDH, 19 de diciembre de 1990 [TEDH 1990, 30]) ... 2576 4.3. Caso Doorson contra los Países Bajos, STEDH 26 de
marzo de 1996 (TEDH 1996, 20) ... 2576 4.4. Caso van Mechelen contra Holanda, STEDH 23 de abril
de 1997 (TEDH 1997, 25)... 2577 4.5. Caso Laukkanen y Manninen contra Finlandia, STEDH 3
de febrero de 2004 (TEDH 2004, 8)... 2578
5. Rueda de reconocimiento ... 2579 6. Derecho a no incriminarse ... 2580 7. Extracción de ADN y toma de muestras celulares y de huellas dactilares
y sobre las bases de datos respectivas ... 2582
7.1. Caso Jäggi contra Suiza, STEDH 13 de julio de 2006 (JUR 2006, 210705) ... 2582 7.2. Caso Tavli contra Turquía, STEDH 9 de noviembre de
2006 (JUR 2006, 250516) (rectificada el 25 de enero de 2007) ... 2583 7.3. Auto de inadmisión en el caso van der Velden contra los
Países Bajos, de fecha 7 de diciembre de 2006 ... 2583 7.4. Caso S. y Marper contra el Reino Unido, STEDH 4 de
diciembre de 2008 (TEDH 2008, 104) (Gran Cámara) .... 2583
8. Interceptación de e-mail y de internet ... 2588 9. Las presunciones y el principio de presunción de inocencia... 2590
CAPÍTULO 70
LA COOPERACIÓN JUDICIAL EUROPEA... 2595
II. Los magistrados de enlace... 2599
III. La red judicial europea... 2600
1. El marco europeo ... 2600 2. La regulación española ... 2605
2.1. La composición y el cometido de la Red Judicial... 2605 2.2. La selección de los miembros ... 2606 2.3. La designación... 2606 2.4. La coordinación ... 2606 2.5. Pérdida de la condición de miembro de la Red ... 2607 2.6. Funciones de los miembros de la Red ... 2607
IV. Normas para su ejecución... 2608
V. La Orden Europea de Detención y Entrega... 2610
1. Introducción... 2610 2. Concepto de orden europea... 2611 3. Ámbito ... 2612 4. Contenido de la orden europea... 2612 5. Emisión de una orden europea... 2613
5.1. Supuestos ... 2613 5.2. Transmisión... 2613 5.3. Procedimiento para transmitir la orden europea ... 2614 5.4. Entrega temporal ... 2614
6. Ejecución de una orden europea ... 2615
6.1. Hechos que dan lugar a la entrega ... 2615 6.2. Garantías específicas ... 2617 6.2.1. Pena perpetua ... 2617 6.2.2. Nacional español... 2617 6.3. Causas de denegación de la ejecución... 2617 6.3.1. Tendrá que denegarse ... 2617 6.3.2. Podrá denegarse... 2618 6.4. Detención... 2619 6.5. Audiencia del detenido ... 2619 6.6. Traslado temporal o toma de declaración ... 2620 6.7. Situación de la persona reclamada... 2621
6.8. Decisión sobre la entrega ... 2621 6.8.1. Cuando consiente la entrega ... 2621 6.8.2. Cuando no consiente la entrega ... 2621 6.9. Plazos... 2622 6.10. La entrega ... 2622 6.10.1. La entrega de la persona reclamada ... 2622 6.10.2. Entrega suspendida o condicional ... 2623 6.10.3. Entrega de objetos ... 2623 6.11. Concurrencia de solicitudes de entrega... 2623
7. Otras cuestiones ... 2624
7.1. Principio de especialidad ... 2624 7.2. Tránsito ... 2626 7.3. Entrega ulterior... 2626 7.3.1. Entrega ulterior... 2626 7.3.2. Entrega ulterior a una extradición... 2627 7.3.3. Extradición ulterior ... 2628 7.4. Inmunidades y privilegios... 2628 7.5. Transmisión de la orden europea a través de la Red Judi-
cial Europea... 2629 7.6. Régimen transitorio ... 2629 7.6.1. Equivalencia... 2629 7.6.2. Régimen transitorio ... 2629
VI. La ejecución en la Unión Europea de resoluciones de embargo pre- ventivo de bienes y de aseguramiento de pruebas en procedimien- tos penales... 2630
1. Introducción... 2630 2. Ámbito de aplicación ... 2630 3. Transmisión por las autoridades españolas de una resolución de em-
bargo o aseguramiento de pruebas para su ejecución en otro estado miembro de la Unión Europea ... 2631 4. Ejecución en España de las resoluciones de embargo de bienes o de
aseguramiento de pruebas emitidas por las autoridades judiciales de otro estado miembro de la Unión Europea ... 2632
4.1. Competencia... 2632 4.2. Decisión sobre la ejecución de la resolución ... 2632
4.3. Ejecución de la resolución ... 2635 4.4. Recursos ... 2636
5. El exhorto europeo ... 2637
VII. La ejecución en la Unión Europea de Resoluciones Judiciales que impongan sanciones pecuniarias... 2638
1. Introducción... 2638 2. Ámbito de aplicación ... 2639 3. Transmisión por las autoridades españolas de una resolución por la
que se exija el pago de una sanción pecuniaria ... 2640 4. Ejecución en España de una resolución por la que se exija el pago de
una sanción pecuniaria emitida por la autoridad competente de otro estado miembro de la Unión Europea ... 2641
4.1. Competencia... 2641 4.2. Decisión sobre la ejecución de la resolución ... 2642 4.3. Ejecución de la resolución ... 2646 4.3.1. La ejecución pecuniaria ... 2646 4.3.2. Ejecución alternativa en caso de impago ... 2647 4.4. Recursos ... 2648
VIII. La ejecución en la Unión Europea de resoluciones judiciales de decomiso... 2648
1. Introducción... 2648 2. Ámbito de aplicación ... 2648 3. Transmisión por las autoridades judiciales españolas de una resolución
de decomiso para su ejecución en otro estado miembro de la Unión Europea ... 2649 4. Ejecución en España de una resolución de decomiso emitida por la
autoridad judicial de otro estado miembro de la Unión Europea ... 2651
4.1. Competencia... 2651 4.2. Decisión sobre la ejecución de la resolución ... 2651 4.3. Ejecución de la resolución ... 2654 4.3.1. Derecho por el que se regirá la ejecución ... 2654 4.3.2. Ejecución sobre un bien concreto ... 2654 4.3.3. Ejecución dineraria... 2654 4.3.4. Ejecución de resoluciones de decomiso múltiples 2655
4.3.5. Disposición de los bienes decomisados... 2655 4.3.5.1. Disposición del dinero obtenido ... 2655 4.3.5.2. Disposición de bienes que no sean di-
nero u otros instrumentos de pago... 2656 4.3.6. Suspensión de la ejecución ... 2656 4.3.7. Imposibilidad de ejecución... 2657 4.4. Recursos ... 2657
IX. La cooperación judicial... 2657
1. Introducción... 2657 2. Cuestiones generales ... 2657
2.1. Relación con otros Convenios de asistencia judicial... 2657 2.2. Procedimientos en los que se prestará igualmente asisten-
cia judicial... 2658 2.3. Trámites y procedimientos para la ejecución de las solici-
tudes de asistencia judicial ... 2658 2.4. Envío y notificación de documentos procesales... 2659 2.5. Transmisión de solicitudes de asistencia judicial ... 2660 2.6. Intercambio espontáneo de información ... 2661
3. Formas específicas de asistencia judicial... 2662
3.1. Restitución ... 2662 3.2. Traslado temporal de detenidos con fines de investiga-
ción... 2662 3.3. Audición por videoconferencia... 2663 3.4. Audición por conferencia telefónica... 2665 3.5. Entregas vigiladas ... 2665 3.6. Equipos conjuntos de investigación ... 2666 3.7. Investigaciones encubiertas ... 2668 3.8. Responsabilidad de los funcionarios ... 2668
3.8.1. Responsabilidad penal en relación con los funcio- narios... 2668 3.8.2. Responsabilidad civil en relación con los funciona-
rios... 2669
4. La intervención de las comunicaciones ... 2669
4.1. Autoridades competentes para ordenar la intervención de telecomunicaciones... 2669
4.2. Solicitudes de intervención de telecomunicaciones ... 2669 4.3. Intervención de telecomunicaciones en el territorio na-
cional por medio de proveedores de servicios ... 2671 4.4. Intervención de telecomunicaciones sin la asistencia téc-
nica de otro Estado miembro ... 2671 4.5. Responsabilidad por los gastos de los operadores de tele-
comunicaciones ... 2674 4.6. Acuerdos bilaterales ... 2674
5. Protección de datos ... 2674
X. Intercambio de información e inteligencia entre los servicios de seguridad de los estados miembros de la Unión Europea... 2675 CAPÍTULO 71
POSICIÓN DE LA UNIÓN EUROPEA SOBRE EL CRIMEN ORGANI- ZADO... 2679
I. Introducción... 2679
II. En la Unión Europea... 2681
III. Concepto de organización criminal... 2684
1. En general ... 2684 2. En relación al terrorismo ... 2685
IV. Pertenencia a la organización... 2687
1. En general ... 2687 2. En relación al terrorismo ... 2688
V. Personas jurídicas... 2689
1. En general ... 2689 2. En relación al terrorismo ... 2690
VI. Competencia territorial... 2691
1. En general ... 2691 2. En relación al terrorismo ... 2691
VII. Cooperación judicial... 2692
1. La protección de testigos ... 2695 2. Arrepentidos ... 2696
2.1. En general... 2696 2.1.1. Cooperación ... 2696 2.1.2. Beneficios... 2697 2.1.3. Protección... 2697 2.1.4. Asistencia judicial... 2697 2.2. En relación al terrorismo ... 2698
3. El TEDH: STEDH 6 de abril de 2000, caso Labita contra Italia ... 2698 4. La asistencia judicial y la extradición ... 2699
4.1. Asistencia judicial ... 2699 4.1.1. Los convenios de asistencia judicial ... 2699 4.1.2. La orden europea de detención y los procedi-
mientos de entrega ... 2701 4.1.3. Los equipos conjuntos de investigación ... 2701 4.2. Extradición... 2702
VIII. Cooperación policial... 2703
IX. Los listados de personas y organizaciones terroristas... 2704
1. Las listas ... 2704 2. Las consecuencias ... 2705 3. Pronunciamientos jurisdiccionales ... 2707
3.1. En el ámbito comunitario ... 2707 3.2. En el ámbito interno ... 2709
X. Convenio de las Naciones Unidas... 2711
1. Historia de este Convenio desde la Unión Europea... 2711 2. Historia del Convenio de las Naciones Unidas... 2712 3. Contenido ... 2712 4. Los protocolos... 2713
XI. Delitos contra los intereses financieros de la Unión Europea... 2713
XII. Creación de la UCLAF... 2715
XIII. Creación de la OLAF... 2716
XIV. El sistema del «Corpus Iuris»... 2717
XV. Intercambio de información e inteligencia entre los servicios de seguridad de los Estados miembros de la Unión Europea... 2717
CAPÍTULO 72
LAS NACIONES UNIDAS Y LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL... 2719
I. Introducción... 2719
II. Cuestiones generales... 2720
1. Definiciones... 2720 2. Ámbito de aplicación ... 2721 3. Obligaciones asumidas para la aplicación del convenio ... 2721
III. Delitos... 2722
1. La participación en un grupo delictivo organizado ... 2722 2. El blanqueo del producto del delito... 2723
2.1. Tipificación ... 2723 2.2. Medidas ... 2724 3. La corrupción ... 2725 3.1. Tipificación ... 2725 3.2. Medidas ... 2726 4. La obstrucción a la justicia ... 2726
IV. Naturaleza jurídica de estos delitos y medidas en relación con los mismos... 2726 1. Naturaleza grave... 2726 2. Libertad provisional ... 2726 3. Libertad condicional... 2727 4. Prescripción... 2727 5. Comiso ... 2727 5.1. Tipificación ... 2727 5.2. Cooperación internacional... 2728 5.3. Disposición del producto del delito o de los bienes deco-
misados... 2730
V. Responsabilidad de las personas jurídicas... 2730
VI. Jurisdicción... 2731
1. Extradición ... 2732 2. Traslado de personas condenadas ... 2734
VIII. Asistencia judicial... 2734
1. Cuestiones generales ... 2734 2. Medidas en particular... 2740
2.1. Investigaciones conjuntas ... 2740 2.2. Técnicas especiales de investigación ... 2740 2.3. Remisión de actuaciones penales ... 2741 2.4. Antecedentes penales... 2741 2.5. Protección de los testigos ... 2741 2.6. Asistencia y protección a las víctimas ... 2742
3. Medidas para intensificar la cooperación con las autoridades encarga- das de hacer cumplir la ley ... 2742 4. Aumento de la eficacia de las medidas... 2743 5. Información sobre delincuencia organizada... 2744
IX. Prevención de la delincuencia organizada... 2745
X. Solución de controversias... 2746
XI. El protocolo sobre la trata de personas... 2747
1. Finalidad... 2747 2. Definiciones... 2747 3. Ámbito de aplicación ... 2748 4. Hechos que deben ser tipificados como delitos ... 2748 5. Medidas de protección a las víctimas ... 2748
5.1. Asistencia y protección a la víctima ... 2748 5.2. Régimen aplicable... 2749 5.3. Repatriación de la víctima... 2749
6. Medidas de prevención y cooperación ... 2750
6.1. La prevención de la trata de personas ... 2750 6.2. Intercambio de información ... 2751 6.3. Medidas fronterizas ... 2751 6.4. Seguridad y control de los documentos... 2752 6.5. Legitimidad y validez de los documentos ... 2752
Ex Vocal del Consejo General del Poder Judicial.
Vocal de la Comisión Nacional de Reproducción Humana Asistida. Miembro de la American Bar Association (United States).
TRATADO DE DERECHO
PROCESAL PENAL
TOMO II
Página
TOMO I
ABREVIATURAS ... 103 PRÓLOGO A LA QUINTA EDICIÓN ... 109 PRÓLOGO A LA CUARTA EDICIÓN... 113 PRÓLOGO A LA TERCERA EDICIÓN... 115 PRÓLOGO A LA SEGUNDA EDICIÓN... 119 PRÓLOGO ... 121
PRIMERA PARTE
EL DERECHO PROCESAL COMO LÍMITE AL ESTADO
CAPÍTULO 1
EL INDIVIDUO Y EL ESTADO... 129 CAPÍTULO 2
LA JUSTICIA Y LA PAZ SOCIAL... 143 CAPÍTULO 3
LA SEGURIDAD JURÍDICA... 151 CAPÍTULO 4
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y LA DIGNIDAD DE LA PER- SONA... 157
II. La dignidad de la persona... 164 SEGUNDA PARTE
LA DIMENSIÓN NACIONAL DEL DERECHO PROCESAL
CAPÍTULO 5
EL PROCESO PENAL... 175
I. Concepto de proceso penal... 175
II. El objeto del proceso penal... 178
1. Concepto ... 178
2. Determinación ... 179
3. Modificación o ampliación ... 180
CAPÍTULO 6
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL... 183
I. Concepto... 183
II. Clasificación... 184
III. Los principios del proceso penal... 185
1. Principios relacionados con la organización del sistema de enjuicia- miento... 185 1.1. El principio de Tribunales independientes e imparciales-
Tribunales dependientes... 185 1.2. El principio del Juez predeterminado por la Ley ... 187 1.2.1. Exposición general ... 187 1.2.2. Supuestos conflictivos ... 189 1.2.2.1. Los fueros privilegiados... 189 1.2.2.2. La Audiencia Nacional y los Juzgados
Centrales de Instrucción ... 189 1.2.2.3. La jurisdicción militar ... 189 1.3. El principio de única o doble instancia ... 190 1.4. El principio «non bis in idem» ... 190 1.5. El principio del plazo razonable... 191 1.5.1. El principio/el derecho ... 191
1.5.2. Los criterios ... 192 1.5.3. La reparación de la lesión... 193 1.5.3.1. Introducción... 193 1.5.3.2. La compensación ... 194 1.5.3.3. Modo de efectuar la compensación ... 195
2. Principios relacionados con la iniciación del procedimiento ... 196 2.1. El principio de oficialidad-el principio de privatización ... 196 2.2. El principio acusatorio-el principio inquisitivo ... 197 2.2.1. Introducción... 197 2.2.2. El sistema inquisitivo ... 197 2.2.3. El sistema acusatorio... 199
2.2.3.1. Separación entre el órgano investigador/ acusador y el órgano juzgador... 199 2.2.3.2. Sin acusación no hay juicio o no hay con-
dena... 201 2.2.3.3. La condena no puede ir más allá de la
acusación... 201 2.2.3.4. La proposición y producción de la
prueba queda en manos de las partes ... 206 2.2.3.5. La prohibición de la reformatio «in
peius» ... 207 2.3. Principio de legalidad-principio de oportunidad... 208
3. Principios relacionados con la prueba ... 209 3.1. Principio de investigación formalizada de la verdad-prin-
cipio de la verdad material... 209 3.2. Principio dispositivo-principio de impulso oficial ... 209 3.3. El principio de defensa... 210 3.4. El principio de igualdad de armas-el principio de supre-
macía de la parte acusadora pública ... 210 3.5. El principio de audiencia (principio de contradicción) ... 214 3.6. El principio de presunción de inocencia... 215 3.7. El principio «in dubio pro reo»... 216 3.8. El principio de concentración o de unidad de acto... 217 3.9. El principio de inmediación ... 218 3.10. Prueba tasada-Libre valoración de la prueba ... 220
4.1. Principio de publicidad-principio de secreto ... 221 4.2. Principio de oralidad-principio de escritura... 223
CAPÍTULO 7
LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL EN PARTICULAR: EL JUEZ IMPARCIAL... 225
I. El concepto de tribunal... 226