Los estudios de factibilidad deberán incluir la base propuesta para implementar el proyecto. El capítulo “Ejecución del Proyecto” del informe deberá tratar los aspectos documentados en la siguiente página con descripciones de los requisitos de cumplimiento para cada uno. El Procedimiento SIC-P-007 “Estándar para Plan de Ejecución del Proyecto” contiene lineamientos más específicos sobre la materia.
Además del Estudio de Factibilidad, se deberá preparar un borrador preliminar separado del plan de ejecución del proyecto (PEP), el que deberá abordar en mayor detalle todos los aspectos del capítulo “Ejecución del Proyecto” del informe de Estudio de Factibilidad. El PEP podrá prepararse después de terminar el Estudio de Factibilidad, pero deberá existir un borrador preliminar antes de recomendar el inicio del proyecto. (Consúltese el Capítulo 24 para los requisitos del plan de trabajo).
El objetivo del capítulo de ejecución del proyecto del Estudio de Factibilidad es preparar el fundamento estratégico que especifica la base elegida y recomendada para enfocar la integración del trabajo y los requisitos del proyecto con los criterios y planes definidos. Deberá correlacionarse minuciosamente con los elementos correspondientes del Capítulo 14, que abarca la operación.
La relación entre la metodología de ejecución y los otros documentos del proyecto puede representarse como indica el siguiente diagrama:
Políticas Corporativas y Plan de Negocios Descripción de la Misión del Proyecto (Objetivos) Plan de Ejecución del Proyecto Plan de Garantía de Calidad Manual de Procedimientos del Proyecto Plan de Seguridad y Salud Ocupacional Plan de Gestión Ambiental y
it i Pautas y Referencias del Sistema de Inversión Plan de Gestión de Empleados Organización Programa de Gestión de Riesgos
Resumen del Estudio de Factibilidad del
Enfoque de Ejecución del
Proyecto Manuel del Proceso
de Capital Estudio de Factibilidad
Las secciones de ejecución del proyecto de los estudios de factibilidad deberán alcanzar los siguientes estándares de calidad de definición.
14.0 Resumen
14.1 Declaración de la misión - Debe incluirse una descripción clara y sencilla de los objetivos comerciales del proyecto, con los parámetros clave de resultados indicando los objetivos y máximos del proyecto.
14.2 Alcance - Se debe definir el alcance físico del proyecto, tecnología principal a aplicar y compararlo con una referencia de control. Toda exclusión de alcance de trabajo necesario para ejecutar u operar el proyecto debe indicarse claramente. Deberán especificarse los procedimientos de control de cambios que se emplearán con relación al alcance, costo y plazo.
14.3 Criterios - Se deberán definir los parámetros clave de resultados, las cantidades de control, la especificación de productos y los estándares de calidad.
14.4 Estructura de Quiebre del proyecto – Se deberá definir y utilizar una estructura de quiebre del trabajo para lograr un estándar integrado de control e informes de los costos y el cronograma propuestos para el proyecto.
14.5 Enfoque de ejecución - El enfoque de ejecución y la estrategia de contratación para el proyecto deberán definirse en el resumen del enfoque del informe del Estudio de Factibilidad.
14.6 Estrategias de contratación - Las estrategias de contratación del proyecto deberán elaborarse y presentarse en el informe del Estudio de Factibilidad, con un resumen del enfoque y la responsabilidad de implementación. Deberá incluirse un listado detallado de los principales contratos y órdenes de compra, junto con los costos aproximados, la base de los convenios comerciales y su estructura.
14.7 Gestión de riesgos - Deberán indicarse los programas, el enfoque y los recursos que se implementarán en la etapa de ejecución del proyecto.
14.8 Organización del proyecto - Se deberá abordar la organización propuesta para la ejecución del proyecto, incluyendo tipo de estructura, convenios de asociación acordados y modificaciones producidas durante las etapas de instalación, movilización, ejecución y puesta en servicio.
14.9 Seguridad y salud ocupacional - Deberá prepararse un programa de seguridad y salud ocupacional del proyecto, cuya descripción de objetivos defina la forma de lograrlos, los recursos y sistemas necesarios además de las técnicas de informe y control.
14.10 Personal del proyecto - El Estudio de Factibilidad deberá tratar el enfoque de asignación de personal al proyecto, los procedimientos de contratación, los roles de cada miembro del equipo del proyecto, haciendo referencia a los términos y condiciones de empleo y resumiendo los aspectos de traslado y alojamiento y
cualquier política laboral que pudiera afectar los costos. Se deberá establecer el cronograma de reclutamiento del equipo además de resumir el plan de desvinculación del personal del proyecto así como los roles y períodos del personal de operaciones de Codelco durante la etapa de ejecución del proyecto.
14.11 Aseguramiento de calidad - Se deberá tratar el enfoque de aseguramiento y control de calidad.
14.12 Planificación y programación - El Estudio de Factibilidad deberá presentar el cronograma de control del proyecto haciendo referencia específica a las fechas de hitos clave y determinando la ruta crítica con los recursos. Se deberán describir y representar en el cronograma toda nivelación de recursos efectuada. Se deberá determinar el enfoque de monitoreo, informes y aprobación de cambios del cronograma de control del proyecto e hitos clave.
14.13 Gestión de costos - Deberán resumirse en el Estudio de Factibilidad las líneas generales del enfoque de definición y gestión de contingencia, reajustes, cambio de divisas y capital de trabajo.
El informe del Estudio de Factibilidad deberá indicar si se preparará la estimación y el cronograma definitivos cuando exista un avance suficiente de los trabajos de ingeniería, adquisición y construcción así como su fecha de término en el cronograma del proyecto.
14.14 Se deberán resumir los requisitos de informes del proyecto indicando cualquier requerimiento especial de Codelco.
14.15 Ingeniería - El Estudio de Factibilidad deberá abordar las partes propuestas como responsables de proporcionar y ejecutar la ingeniería, los estándares que deberán adoptarse, el rol de ingeniería del equipo del proyecto además del aseguramiento de calidad, análisis de riesgos y operatividad de los procesos (HAZOP) y aspectos técnicos de conocimiento especializado.
14.16 Adquisiciones y contratos - Los planes de adquisición y contratación deberán reflejar la estrategia de contratación designada durante el Estudio de Factibilidad y estipular los términos comerciales de cada paquete.
14.17 Construcción - El Estudio de Factibilidad deberá tratar como : los procedimientos de construcción, el enfoque de construcción, las políticas y los procedimientos de seguridad, las políticas y los procedimientos de recursos humanos y relaciones industriales. Los niveles proyectados de personal de construcción, supervisión indirecta y gerencia en terreno para las etapas de construcción y puesta en servicio se deberán definir mensualmente. En el caso de proyectos de ampliación, el cronograma debe incluir los contactos y sincronizaciones entre obras nuevas y existentes con su respectiva definición.
14.18 Actividades previas y Comisionamiento - El Estudio de Factibilidad deberá definir el enfoque a adoptar, las responsabilidades durante las actividades previas y la
puesta en servicio, la metodología, los períodos de traspaso y el nivel de puesta en servicio durante las actividades previas y la puesta en servicio.
14.19 Aumento a plena capacidad y traspaso - El Estudio de Factibilidad deberá definir la responsabilidad y el fundamento de los equipos de proyecto y operaciones durante las etapas de aumento a capacidad plena y traspaso, incluyendo asignaciones de presupuesto, cronogramas e hitos.
14.20 Operaciones - El Estudio de Factibilidad deberá abordar los roles y las responsabilidades del personal de operaciones durante la ejecución, incluyendo el criterio para repuestos, primer llenado, preproducción y puesta en marcha.
14.21 Administración financiera - El Estudio de Factibilidad deberá definir el enfoque de las actividades financieras y administrativas durante la etapa de ejecución y puesta en marcha, resumiendo la metodología para gastos de tramitación, monitoreo e informes, además de presentar el plan contable preliminar.
14.22 Seguros - El Estudio de Factibilidad deberá mencionar el principio aplicado a los seguros de acuerdo a lo convenido con los especialistas en el tema.
14.23 Gestión ambiental, comunitaria- y territorial , si corresponde El Estudio de Factibilidad deberá destacar cualquier requisito o procedimiento de ejecución especial del proyecto asociado con el programa de gestión ambiental, comunitaria y territorial.
14.24 Traspaso y Cierre del Proyecto - Deberán definirse el período en el cual equipo de ejecución traspasa el proyecto a operaciones indicando brevemente el proceso de cierre del proyecto.
14.25 Revisiones de pares - Se propondrán los hitos o intervalos para la planificación de revisiones de pares.
14.26 Auditorías - Deberá describirse el proceso de auditorías financieras y otras.
14.27 Servicios de Mantenimiento – Se deberán incorporar las actividades relevantes de de la ejecución asociadas al Mantenimiento, esto es, traspaso a Mantenimiento, carga al sistema SAP, incorporación de personal, compra de repuestos stock y capitalizables, y todas aquellas que garanticen un servicio óptimo a la partida, que responda por los parámetros comprometidos a través de las etapas del proyecto. Todos estos aspectos formaran parte del Plan de ejecución en forma independiente o como parte de alguno de los puntos anteriores.
15. OPERACIONES
El Estudio de Factibilidad deberá incluir una evaluación y un comentario sobre la capacidad de la organización que se hará cargo de las operaciones para ejecutar la puesta en servicio, la puesta en marcha y posterior operación a régimen. En este análisis se deberá incluir una descripción de la metodología utilizada para determinar la capacidad de la organización, los datos básicos utilizados y los estudios que apoyan el plan seleccionado para asegurar o incrementar la capacidad de la organización encargada de las operaciones. El alcance de la organización incluye los activos del proyecto como también las áreas de servicio e infraestructura requeridos.
Deberá abordar los siguientes aspectos con descripciones documentadas que cumplan con los siguientes estándares.
15.0 Resumen
15.1 Organización – Se entregará el diseño de la organización idónea del equipo de operaciones de Codelco indicando las responsabilidades y niveles de autoridad en relación con los aspectos operativos. Asimismo deberá indicarse la organización y forma de interacción con los proveedores externos (contratos de extracción, transporte, etc.).
La distribución de la dotación en cuanto a operaciones, personal de supervisión y administración debe compararse con datos referenciales (benchmark) en losd siguientes ámbitos:
(a) Práctica de Codelco y local del país y (b) Mejor práctica internacional
Si el proyecto es la ampliación de una operación de Codelco, deberá evaluarse su impacto en la organización de operaciones existente de la Corporación, incluyendo esta información en el informe. El programa de reclutamiento de personal de operaciones de Codelco deberá prepararse en base a cada cargo individual presentando los períodos de reclutamiento y capacitación previos a la puesta en marcha de la planta.
Se deberá especificar el programa de desarrollo de la organización (si se trata de un proyecto en nuevo emplazamiento) con el enfoque de reclutamiento, inducción, capacitación y roles de la puesta en servicio.
15.2 Recursos y fuentes de personal - Se deberá incluir en el cronograma cada puesto de la mano de obra operativa. Deben asignarse y especificarse provisiones adecuadas, en base a los datos de estudios, para los días libres (planificados o no), sin sueldo para los costos, tiempo perdido originado por relaciones industriales, reemplazo de capacitación y reentrenamiento, los que además deberán aparecer como asignaciones separadas fáciles de reconocer.
15.3 Ciclos operativos – Deberán indicarse los ciclos de trabajo y días libres demostrando sus impactos en:
(a) Productividad
(b) Capacidad de captar la mano de obra (c) Tiempo perdido
(d) Costos
Los ciclos operativos deberán correlacionarse con datos referenciales de uso corriente y mejores prácticas internacionales. Si se dispone de datos de operaciones existentes, deberán compararse los ciclos operativos evaluándose cualquier diferencia eventual.
15.4 Condiciones de empleo - Deberán investigar las condiciones de empleo de Codelco para cada clasificación explicando el principio estipulado en el Estudio de Factibilidad, que constituirá la base de las estimaciones de los costos operativos. Se deberán abordar y documentar los siguientes aspectos en el estudio:
Política de traslado
Convenios laborales colectivos
Alojamiento del personal y arreglos de viaje
15.5 Alojamiento – Debe investigarse la base de alojamiento indicando los resultados.
15.6 Mantenimiento - Se deben realizar los estudios de Mantenibilidad, Confiabilidad y Mantenimiento que garanticen los indicadores, costos, recursos y confiabilidades que el proyecto está comprometiendo. Se debe aplicar íntegramente la Norma NCC-30.
15.7 Transporte y logística - El Estudio de Factibilidad deberá incluir una proyección de los requerimientos de transporte y logística, tanto de ingreso como salida, desarrollando un método probado y una base de costos para el proyecto. Deberán evaluarse los requerimientos de capital de trabajo para responder a la exigencia logística. Debe definirse el transporte y la manipulación de productos y en especial, la necesidad de almacenamiento.
15.8 Administración - Se deberá estipular el efecto del proyecto en la función administrativa y cualquier aumento de costo.
15.9 Comercialización - Se deberá incluir un diagrama resumido de la comercialización del producto describiendo los detalles en el Capítulo 18 (Comercialización) del informe del Estudio de Factibilidad.
16 COSTOS DE CAPITAL