VI. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE
6.3. EVALUACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Teniendo en cuenta lo mencionado en el diseño se procedió, a realizar una evaluación, para verificar el grado de cumplimiento que se lograría con este sistema integrado de Gestión. Se obtuvieron los siguientes resultados.
Tabla 42. Evaluación de la Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Nº REQUISITO PUNTAJE OBSERVACIÓN
1 REQUISITOS GENERALES
1.1. La organización establece, documenta, implementa,
mantiene y mejora continuamente un sistema de 1
El Sistema de Gestión está en proceso de
gestión S&SO de acuerdo al estándar OHSAS y determina como cumplirá los requisitos.
1.2. La organización define y documenta el alcance de su
sistema de gestión de la S&SO. 2
2 POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO 2.1. La alta dirección ha definido y autorizado la política de
S&SO de la organización. 2
2.2. La política se documenta, implementa y mantiene. 2
2.3. Existen mecanismos de difusión de la política hacia
todo el personal de la empresa y partes interesadas. 1
Se definió un procedimiento de difusión, pero como aún no se realiza la difusión.
3 PLANEACION
3.1. IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACIONDE RIESGOS Y DETERMINACION DE CONTROLES
3.1.1.
Se ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procedimientos para la identificación continua de los peligros, evaluación de los riesgos y la determinación de los controles necesarios.
2
3.1.2. Se cuenta con alguna lista de peligros a los que están
expuestos los trabajadores de la empresa. 1
Se realizó solo en oficinas Administrativas
3.1.3. Se cuenta con alguna lista de riesgos a los que están
expuestos los trabajadores de la empresa. 1
Se realizó solo en oficinas Administrativas
3.1.4. Se ha realizado la evaluación de los riesgos
identificados. 2
3.1.5. Se han jerarquizado los riesgos basados en la
evaluación. 2
3.1.6.
Se ha determinado controles o cambios para lograr reducir los riesgos basados en la jerarquía que indica la norma OHSAS.
2
3.1.7.
La organización documenta y mantiene actualizados los resultados de la identificación de peligros y evaluación de riesgos y determinación de controles
2
3.1.8.
La organización verifica que los controles
determinados son tomados en cuenta establecidos e implementados.
1
Se cuenta con controles y planes los cuales están siendo implementados
3.1.9. Se cuenta con un mapa de riesgos. 2
3.2. REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS 3.2.1.
Se ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procedimientos para identificar y acceder a los requerimientos de SSO legales y otros que son aplicables.
2
3.2.2.
Los requerimientos legales aplicables son tomados en cuenta en el establecimiento, implementación y mantención del sistema de gestión de S&SO.
1
Se ira realizando gradualmente durante la implementación, la revisión de los requisitos legales
3.2.3. La organización mantiene actualizada la información
de los requisitos legales. 1
Se ira realizando gradualmente durante la implementación, la revisión de los requisitos legales
3.3. OBJETIVOS Y PROGRAMAS 3.3.1.
Se ha establecido, implementado y mantenido objetivos de salud y seguridad documentados a cada función y nivel relevantes dentro de la organización.
10
2
Br. Jesus Alexander Pedro Huaman
102
Universidad Nacional de Trujillo Facultad de Ingeniería
Escuela Ingeniería Industrial
3.3.3. Se ha establecido, implementado y mantenido uno o
varios programas para alcanzar sus objetivos. 2
3.3.4.
Los programas incluyen la responsabilidad y autoridad designada para lograr los objetivos a las funciones y niveles relevantes de la organización; y los medios y plazos en los cuales los objetivos serán alcanzados.
2
3.3.5.
Los programas deben ser revisados a intervalos regulares y planificados y ajustados cuando sea necesario para asegurarse que los objetivos serán alcanzados.
1
Se realizaran ajustes del programa durante la implementación
4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
4.1. RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, RESPONSABILIDAD LABORAL Y AUTORIDAD.
4.1.1.
La alta dirección asegura la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de S&SO.
2
4.1.2.
La alta dirección a través de un documento define las funciones, asignando responsabilidades y
responsabilidades laborales, y delegando autoridad, para facilitar la efectividad del sistema de gestión de S&SO.
2
4.1.3. La organización comunica las funciones y
responsabilidades a sus trabajadores. 1
Durante la implementación se realizara dicha difusión
4.1.4.
La organización designa uno o varios representantes de la alta dirección con funciones específicas en el Sistema de gestión de S&SO.
2
4.1.5.
La Organización da a conocer quiénes son los representantes del sistema de Gestión a sus trabajadores.
2
4.2. ENTRENAMIENTO COMPETENCIA Y CONCIENTIZACIÓN. 4.2.1.
La organización identifica necesidades de formación asociadas con sus riesgos de S&SO y su sistema de gestión de S&SO.
2
4.2.2.
La organización proporcionar formación o emprende otras acciones para satisfacer estas necesidades de formación.
2
4.2.3.
La organización evalúa la efectividad de la formación o las acciones tomadas, y debe mantener los registros asociados.
1
Durante las capacitaciones se implementara dicha evaluación
4.2.4.
La empresa cuenta con procedimientos de
entrenamiento y conciencia con los diferentes niveles de Responsabilidad, habilidad, lenguaje e instrucción y Riesgo.
2
4.2.5. Se cuenta con un programa de inducciones y sus
registros. 2
4.2.6. Se cuenta con un programa de capacitaciones y un
registro de asistencia. 2
4.3. COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA. 4.3.1.
La organización cuenta con uno o varios
procedimientos para la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización.
2
4.3.2.
La organización cuenta con uno o varios
procedimientos para la comunicación con contratistas y otras visitas del lugar de trabajo.
4.3.3.
La organización cuenta con un procedimiento en el cual se indica cómo se comunica y se consulta a las partes interesadas.
2
4.3.4.
Se establece un procedimiento para la participación de los trabajadores en temas relacionados con la seguridad y salud ocupacional.
2
4.3.5.
Se cuenta con un comité de seguridad y Salud en el trabajo en el cual se cuenta con representantes de los trabajadores.
2
4.4. DOCUMENTACIÓN
4.4.1. Se cuenta con la política y los objetivos de S&SO
documentados. 2
4.4.2. Se cuenta documentado el alcance del Sistema de
Gestión de S&SO 2
4.4.3.
Se cuenta con la descripción de los elementos principales del sistema de gestión de S&SO y su interacción así como la referencia a los documentos relacionados.
2
4.4.4. Se cuenta con los documentos mínimos exigidos por la
norma OHSAS. 2
4.4.5.
Se cuenta con documentos necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los procesos relacionados con la gestión de sus riesgos de S&SO.
2
4.5. CONTROL DE DOCUMENTOS 4.5.1.
La organización ha establecido, implementado y mantenido un procedimiento de control documentario, según lo que se indica en el apartado 4.5.5. de la norma OHSAS.
2
4.5.2.
Se cuenta con una lista en la cual se identifican los procedimientos y registros, su versión y fecha de vigencia.
2
4.6. CONTROL OPERACIONAL 4.6.1.
La organización ha identificado aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los peligros identificados e implementado los controles para administrar el riesgo.
2
4.6.2. La organización cuenta con controles operacionales
aplicables a la organización y a sus actividades. 2
4.6.3. La organización cuenta con controles relacionados con
los bienes adquiridos, equipos y servicios. 0
Se planifica implementar dichos controles durante la ejecución de una obra
4.6.4. La organización cuenta con controles relacionados a
contratistas y otras visitas a los lugares de trabajo. 2
4.7. PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIA 4.7.1.
Se ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procedimientos para la identificar situaciones potenciales de emergencias y responder a estas situaciones de emergencias.
2
4.7.2.
La organización debe responder ante situaciones de emergencia y prevenir o mitigar las consecuencias adversas asociadas de S&SO.
2
10
4
Br. Jesus Alexander Pedro Huaman
104
Universidad Nacional de Trujillo Facultad de Ingeniería
Escuela Ingeniería Industrial
4.7.4.
La organización debe revisar periódicamente y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante situaciones de
emergencias, en particular después de que ocurran las situaciones de emergencias.
1
Durante la implementación se tendrá en cuenta este criterio
5 VERIFICACIÓN
5.1. MEDICIÓN DE DESEMPEÑO Y MONITOREO 5.1.1.
La organización ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procedimientos para
monitorear y medir a intervalos regulares el desempeño de Seguridad y Salud Ocupacional.
2
5.1.2.
Los procedimientos deben contar con mediciones cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la organización.
2
5.1.3. Se lleva seguimiento al grado de cumplimiento de los
objetivos de SSO de la organización. 1
Se cuenta con indicadores pero aún se está
implementando el monitoreo del grado de cumplimiento
5.1.4. Se lleva seguimiento a la efectividad de controles. 1 En implementación.
5.1.5.
Los procedimiento deben contar con medidas proactivas de desempeño para monitorear el cumplimiento del programa de SSO, controles y criterios operacionales.
1 En implementación.
5.1.6.
Los procedimientos deben contar con medidas de desempeño reactivo para el seguimiento de
enfermedades, incidentes y otras evidencias históricas de desempeño SSO deficiente.
1 En implementación.
5.1.7.
Se debe contar con registro de datos y resultados de seguimiento y medición suficientes para facilitar el análisis de acciones preventivas y acciones correctivas subsecuentes.
1 En implementación.
5.1.8. Los registros de calibración de equipos y actividades
de mantenimiento serán conservados. 1 En implementación.
5.2. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL 5.2.1. Cuenta con un procedimiento o un registro para evaluar
el cumplimiento de los requisitos legales. 2
5.2.2.
La organización realiza evaluaciones periódicas del cumplimiento de los requisitos legales y mantiene dichos registros.
1 Se están identificando los
requisitos legales.
5.3. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA
5.3.1.
Se ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes.
2
5.3.2. Se cuenta con un registro de accidentes de trabajo. 1 En implementación.
5.3.3. Se cuenta con un registro de enfermedades
ocupacionales. 1 En implementación.
5.3.4. Se cuenta con un registro de incidentes peligrosos e
incidentes. 1 En implementación.
5.3.5.
Cualquier necesidad identificada de acción correctiva o de oportunidades para acción preventiva, será tratada de acuerdo con los requisitos relevantes.
2
5.3.6. La organización debe establecer, implementar y
conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas.
5.4. CONTROL DE REGISTROS
5.4.1. Se cuenta con lista maestra de los registros del Sistema
de Gestión de S&SO. 2
5.4.2.
Se ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros.
2
5.5. AUDITORIA INTERNA
5.5.1.
La organización planifica, establece, implementa y mantiene programas de auditoria, basado en los resultados de las evaluaciones de riesgo de las actividades de la organización y los resultados de auditorías previas.
1 En implementación.
5.5.2. Se ha establecido, implementado y mantenido uno o
varios procedimientos para auditorías internas. 1 En implementación.
5.5.3. Se cuenta con un formato en el cual se pueda evaluar
auditorías internas. 2
Aun no se realizado ninguna auditoria
5.5.4. Se cuenta con un informe de auditoría interna. 0 Aun no se realizado ninguna auditoria
6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 6.1.
La alta dirección realiza revisión del desempeño del sistema de gestión según lo que se indica en el punto 4.6. de la norma OHSAS.
1 En implementación.
6.2.
La alta dirección toma decisiones y plantea acciones basado en los resultados de la evaluación del Sistema de gestión tomando en cuenta el compromiso de la mejora continua.
1 En implementación.
6.3.
Los resultados relevantes de la revisión por la dirección están disponibles para el proceso de consulta y
comunicación
1 En implementación.
Elaboración: Propia Tabla 43. Evaluación de la Gestión del Medio Ambiente.
Nº REQUISITO PUNTAJE OBSERVACIÓN
1 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
1.1. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO 1.1.1.
La organización ha determinado las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental.
1
Se esta determinando las cuestiones externas e internas.
1.2. COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
1.2.1. Se ha determinado las partes interesadas que son
pertinentes al sistema de gestión ambiental. 2
1.2.2.
Se ha determinado las necesidades y expectativas pertinentes de estas partes interesadas, así como cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisitos
2
10
6
Br. Jesus Alexander Pedro Huaman
106
Universidad Nacional de Trujillo Facultad de Ingeniería
Escuela Ingeniería Industrial
alcance, basado en las consideraciones indicadas en el apartado 4.3. de la norma ISO 14001.
1.3.2.
El alcance se mantiene como información documentada y está disponible para las partes interesadas.
2
1.4. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 1.4.1.
Se ha establecido, implementado, mantenido y mejorado continuamente un sistema de gestión ambiental, que incluya los procesos necesarios y sus interacciones.
1 El sistema esta en proceso de
implementación.
2 LIDERAZGO
2.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO 2.1.1.
La alta dirección muestra liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión ambiental, según las consideraciones que se indican en el apartado 5.1. de la norma ISO 14001:2015.
2
2.2. POLÍTICA AMBIENTAL 2.2.1.
Se ha establecido, implementado y mantenido una política ambiental, según los criterios del apartado 5.2. de la norma ISO 14001:2015.
2
2.2.2. La política ambiental se mantiene como información
documentada 2
2.2.3. Existen medio de difusión de la política dentro de la
organización y hacia las partes interesadas. 1
Existe procedimiento para difusión, pero la difusión se realizara más adelante
2.3. ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN 2.3.1.
Se han asignado y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes dentro de la organización.
1
Durante la implementación del sistema se comunicara las responsabilidades.
2.3.2. Se ha designado algún responsable del sistema de
gestión. 2
3 PLANIFICACIÓN
3.1. ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 3.1.1.
Se ha determinado los aspectos ambientales de las actividades, productos y servicios que la empresa puede controlar y de aquellos en los que puede influir.
2
3.1.2. Se ha determinado los impactos ambientales asociados,
desde una perspectiva de ciclo de vida. 1
Se ha iniciado con dicho proceso pero aún falta llevarlo a cabo en obras.
3.1.3.
Se comunica los aspectos significativos identificados entre los diferentes niveles y funciones de la
organizaciones.
1
Durante la implementación del sistema se llevara la comunicación.
3.1.4. Se documentan los aspectos ambientales e impactos
ambientales asociados. 2
3.1.5.
Se cuenta con una metodología para identificar los aspectos ambientales significativos y se identifican dichos aspectos.
2
3.1.6.
La Organización determina y tiene acceso a los requisitos legales y otros relacionados con sus aspectos ambientales.
1
Está en proceso de identificación de requisitos legales.
3.1.7. Se determina como se aplican los requisitos legales y
los otros requisitos en la organización. 1
Está en proceso de identificación de requisitos legales.
3.1.8. Se documenta información de los requisitos legales y
de los otros requisitos. 2
3.1.9.
Planifica la toma de acciones para abordar sus aspectos ambientales significativos, requisitos legales y otros requisitos.
3.2. OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS 3.2.1. Se ha establecido objetivos ambientales para las
funciones y niveles pertinentes de la organización. 2
3.2.2. Los objetivos son medibles y coherentes con la
política. 2
3.2.3. Los objetivos se comunican. 1 La comunicación se realizara durante la implementación.
3.2.4. Los objetivos se actualizan y se documentan. 2
3.2.5. Se cuenta con un planificación que permita lograr los
objetivos ambientales. 2
4 APOYO 4.1. RECURSOS 4.1.1.
Se ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión ambiental.
2
4.2. COMPETENCIA 4.2.1.
La organización determina la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control, que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos.
2
4.2.2.
Se determina las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental. 1 Se está realizando e implementando la identificación de necesidades. 4.2.3.
Toma acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas, cuando sea necesario
1 Está en implementación.
4.2.4. Se conserva información documentada apropiada,
como evidencia de la competencia. 2
4.3. TOMA DE CONCIENCIA 4.3.1.
La organización se ha asegurado de que las personas que realicen el trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de los puntos indicados en el apartado 7.3. de la norma ISO 14001:2015.
2
4.4. COMUNICACIÓN 4.4.1.
La organización ha establecido, implementado y mantenido los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental.
1 Esta en proceso de
implementación.
4.4.2. La organización responde a las comunicaciones
pertinentes sobre su sistema de gestión ambiental. 1
En proceso de implementación.
4.4.3.
La organización conserva información documentada como evidencia de sus comunicaciones, según corresponda.
1 En proceso de
implementación.
4.4.4.
Se comunica internamente la información pertinente del sistema de gestión ambiental entre los diversos niveles y funciones de la organización.
1 En proceso de
implementación.
4.4.5.
Establece procesos de comunicación que permitan que el personal de la organización contribuya a la mejora continua.
2
4.4.6.
Se comunica externamente la información pertinente al sistema de gestión ambiental, según se establezca en
10
8
Br. Jesus Alexander Pedro Huaman
108
Universidad Nacional de Trujillo Facultad de Ingeniería
Escuela Ingeniería Industrial
4.5.1.
El sistema de gestión incluye la información documentada requerida por la norma ISO 14001, así como la necesaria para la eficacia del sistema de gestión ambiental.
2
4.5.2.
Se cuenta con un procedimiento para información documentada, en el cual se contempla lo indicado en el apartado 7.5.2. de la norma ISO 14001.
2
4.5.3.
La información documentada se debe controlar para asegurarse de su disponibilidad y de su uso idóneo y esté protegida adecuadamente.
2
4.5.4.
La organización cuenta con un procedimiento de información documentada en el cual se contemplen las actividades indicadas en el apartado 7.5.3. de la norma ISO 14001:2015.
2
5 OPERACIÓN
5.1. PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
5.1.1.
Se ha establecido, implementado. controlado y mantenido los procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las acciones mediante el establecimiento de criterios de operación para los procesos y la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de operación.
2
5.1.2.
Se controlan los cambios planificados y examinar las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario.
1 Está en proceso de
implementación.
5.1.3.
La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén controlados o que se tenga influencia sobre ellos.
1 Está en proceso de
implementación.
5.1.4.
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe establecer las consideraciones que se indican en el apartado 8.1 de la norma ISO 14001:2015.
1 Está en proceso de
implementación.
5.1.5.
La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener la confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.
2
5.2. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS 5.2.1.
Se ha establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia.
2
5.2.2.
Se planifica acciones para prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia.
1 Falta implementar en el caso
de obras.
5.2.3. La organización es capaz de responder a situaciones de
emergencia reales. 1
No se ha podido verificar, dado que no se ha realizado un simulacro pero si hay procedimientos.
5.2.4. Se toma acciones para prevenir o mitigar las
consecuencias de las situaciones de emergencia. 1
No se ha podido verificar, dado que no se ha realizado un simulacro pero si hay procedimientos.
5.2.5. Se pone a prueba periódicamente las acciones de
5.2.6.
Se evalúa y revisa periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
1 Aun no se ha podido
verificar
5.2.7.
Se proporciona información y formación pertinentes, con relación a la preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan bajo su control.
2
5.2.8.
La organización mantiene la información documentada en la medida necesaria para tener confianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera planificada
2
6 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
6.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 6.1.1. Se hace seguimiento, medición, análisis y evaluación
del desempeño ambiental. 1
En proceso de implementación.
6.1.2. Se determina qué necesita seguimiento y medición. 1 En proceso de implementación.
6.1.3. Se determina los métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación para asegurar resultados válidos. 1
En proceso de implementación.
6.1.4.
Se determina los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño ambiental, y los indicadores apropiados.
2
6.1.5. Se determina cuándo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición. 2
6.1.6. Se determina cuándo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medición. 2
6.1.7. Se usan y mantienen equipos de seguimiento y
medición calibrados verificados, según corresponda. 1
En proceso de implementación.
6.1.8. Se evalúa su desempeño ambiental y la eficacia del
sistema de gestión ambiental. 2
6.1.9. Se comunicar externa e internamente la información
pertinente a su desempeño ambiental. 1
En proceso de implementación.
6.1.10
Se conserva información documentada apropiada como