3.0 --- 7.0 X ---- 100
Por lo tanto el valor 42.85% que corresponde al no cumplimiento de la pregunta se promedia con el valor máximo para su cumplimiento que corresponde al 100%, el resultado de este promedio nos arroja el valor de 71,4% correspondiente a medianamente cumple.
Ejemplo:
Si la pregunta clave n° 1 consta de 4 características se evaluara en forma individual cada una de ellas dando como resultado lo siguiente:
Pregunta Clave Característica Porcentaje asignado 1.- a. b. c. d. C (cumple) Mc (medianamente) Nc (no cumple) C (cumple) 100% 71.4% 42.85% 100% Promedio 78%
El promedio de cumplimiento de la respuesta a la pregunta será del 78%, porcentaje que ingresando al cuadro de resumen arroja como nota final un 5.5, dando como condición de la pregunta bueno.
% Ex MB B S M Nota
78% 5.5
La persona que realice la evaluación, deberá tener las siguientes características: • Conocer la empresa, área o sección donde se realizara la evaluación. • Realizar la evaluación en forma sincera para obtener resultados reales. • Tener conocimientos de prevención de riesgos.
• Tener conocimiento de la norma OHSAS 18.001.
Estas características son fundamentales para el evaluador porque así podrá asignar los porcentajes de una mejor forma.
Cada nota del cuadro resumen se relaciona a una cualidad, es decir, todo valor cuantitativo también se relacionara con una condición cualitativa la cual también tienen
sus significados, esta relación también se realizara en forma automática, mediante la aplicación de funciones lógicas.
El siguiente cuadro representa la relación existente entre las notas y las cualidades.
Cualidades Notas relacionadas
Ex Excelente Solo 7
Mb Muy bueno De 6 a 6,9
B Bueno De 5 a 5,9
S Suficiente De 4 a 4,9
M Malo De 3 a 3,9
El siguiente cuadro muestra los significados de cada una de las cualidades.
Cualidades Significado
Excelente Se demuestra un cumplimiento idóneo del total de la disposición. Muy bueno Se da cumplimiento a lo dispuesto.
Bueno Se cumple casi en la totalidad de los aspectos lo dispuesto. Suficiente Se da cumplimiento a lo mínimo requerido.
Malo No se da cumplimiento en ningún aspecto a la disposición.
Este tipo de evaluación se realiza automáticamente pregunta a pregunta y también se obtienen los resultados de la evaluación del ítem en su totalidad, por lo cual se podrá analizar las desviaciones a nivel particular como a nivel general del ítem.
_________________________________ Página Nº 57 Reunión de motivación a la línea de mando Aplicación de las Identificación de las
Figura lI.4 “Estructura Sistemática para la aplicación de la herramienta D.I.E.S”.
2.4.1 Aplicación de la estructura sistemática.
A continuación se presenta la forma del desarrollo de la estructura sistemática presentada en la figura II.4
• Reunión de motivación a la línea de mando: Objetivo:
Motivar a la línea de mando para que ésta tome conciencia del trabajo que se realizara y la importancia que tiene para su organización con la finalidad de que estos traspasen a los trabajadores las ganas de realizar un trabajo de la mejor forma posible.
Alcance:
Esta reunión se aplicará a la gerencia, prevención de riesgos y a la línea de supervisión.
• Selección del área de aplicación: Objetivo:
Seleccionar un área de la organización en donde se aplicará la herramienta. Alcance:
La herramienta se aplicará en la Planta Compuesto Moldeo.
• Aplicación de las preguntas claves de la herramienta D.I.E.S Objetivo:
Desarrollar la lista de verificación de la herramienta D.I.E.S en su totalidad, mediante entrevistas y revisión de información.
Alcance:
La lista se desarrollará en el área seleccionada en el punto antes mencionado.
• Evaluación de la herramienta D.I.E.S. Objetivo:
Realizar la evaluación de los resultados obtenidos por la herramienta D.I.E.S, asignando porcentajes a cada pregunta efectuada.
Alcance:
• Identificación de las desviaciones encontradas. Objetivo:
Identificar todas las desviaciones encontradas, las cuales atenten para una adecuada implementación del sistema.
Alcance:
Se realizará mediante la interpretación los requerimientos de la norma y lo encontrado en el sistema actual.
• Medición del impacto de las desviaciones. Objetivo:
Representar gráficamente la importancia que tienen las desviaciones en el ítem evaluado.
Alcance:
Se realizará aplicando los resultados obtenidos en el cuadro resumen.
• Decidir acerca de una solución. Objetivo:
Proponer soluciones para mejorar las desviaciones encontradas en la evaluación efectuada.
Alcance:
Las soluciones aplicables serán modificaciones de lo existente o la creación de algo nuevo para cumplir con el propósito.
• Realizar seguimiento de la solución implantada. Objetivo:
Verificar si la solución propuesta se está implementando en forma adecuada según lo recomendado.
Alcance:
Se realizará mediante una planilla para llevar a cabo un seguimiento en la cual se tendrá la fecha de inicio y de término.
• Informar a gerencia. Objetivo:
Mantener informada a la gerencia sobre el desempeño de las soluciones propuestas. Alcance:
Se realizará mediante una planilla la cual debe describir si la solución ha sido implementada o no, si ésta no se ha implementado se debe justificar el por qué.
2.5 HERRAMIENTA DE EVALUACION D.IE.S.
A continuación se presenta el formulario a utilizar para la aplicación de las preguntas claves de la herramienta D.I.E.S.
DIRECTRICES PARA LA EVALUACION DE S&SO
(D.I.E.S)
REALIZADA POR:
FECHA: SECCION:
EVALUACION DE POLITICA
DESARROLLO ITEMES: CARACTERISTICAS DE EVALUACION: NOTA:
PREGUNTAS CLAVES: Pauta eval. CUALIDADES:
Caract. % EXE MB B S M
1.- La organización cuenta con una política de S&SO, autorizada por la alta gerencia.
2.- La política tiene las siguientes cualidades: a) Aplicable a los riesgos de su organización. b) Objetivos de S&SO.
c) Compromisos para el cumplimento de los objetivos. 3.- Los compromisos tomados por la organización tienen a lo menos las siguientes características:
a) Cumplimiento de toda la legislación vigente aplicable. b) Entrega de recursos necesarios para su cumplimiento. c) Mejoramiento en su desempeño.
4.- La política compromete a la identificación, evaluación y control en forma continua de los peligros y riesgos. 5.-Se tiene conocimiento a nivel general de la política en la organización.
DIRECTRICES PARA LA EVALUACION DE S&SO
(D.I.E.S)
REALIZADA POR:
FECHA: SECCION:
EVALUACION PLANIFICACION (PELIGROS Y RIESGOS)
DESARROLLO ITEMES: CARACTERISTICAS DE EVALUACION:
PREGUNTAS CLAVES: Pauta eval. CUALIDADES:
Caract. % EXE MB B S M
NOTA: 1.- Se cuenta con una adecuada metodología para la
identificación, evaluación y control de los peligros y riesgos en la organización.
2.- Se aplico el enfoque de procesos para identificar peligros y riesgos de las actividades.
3.- Se considero a lo menos las siguientes actividades para la identificación de peligros y riesgos:
a) Actividades rutinarias. b) Actividades no rutinarias. c) Actividades de contratistas.
d) Posibles situaciones de emergencia. 4.- El sistema de identificación de peligros y riesgos tiene a lo menos las siguientes cualidades:
a) Ser proactivo.
b) Informa los riesgos no tolerables.
5.- Se considera la legislación vigente, tiempo de ejecución y responsabilidades cuando se aplican las medidas de control necesarias.
6.- Se informa a la organización en la totalidad de su niveles los peligros que se consideran no tolerables. 7.- Una vez aplicada una medida de control, se reevalúa el riesgo considerando como base el plan de acción ejecutado anteriormente.
8.- Participan del proceso de evaluación de riesgos personas expertas en el tema, como también, el nivel de jefatura y de trabajadores.
9.- Se mantiene registro actual de las evaluaciones de riesgos y planes de acción desarrollados.
DIRECTRICES PARA LA EVALUACION DE S&SO
(D.I.E.S)
REALIZADA POR:
FECHA: SECCION:
EVALUACION PLANIFICACION (REQUISITOS LEGALES)
DESARROLLO ITEMES: CARACTERISTICAS DE EVALUACION:
PREGUNTAS CLAVES: Pauta eval. CUALIDADES:
Caract. % EXE MB B S M
NOTA: 1.- Los procedimientos de trabajo se asocian con el
compromiso de cumplir la legislación aplicable, tanto para Seguridad como Salud Ocupacional.
2.- La organización mantiene un procedimiento que permita:
a) Identificar legislación aplicable a sus actividades. b) Tener acceso a la legislación aplicable, tanto para sus trabajadores como para contratistas.
c) Evaluar el cumplimiento de la legislación en sus actividades.
d) Mantener un listado actualizado de la legislación de S&SO aplicable.
3.- Los trabajadores estan concientes y además
reconocen que para ciertas actividad deben cumplir una legislación que las regula; saben como pueden acceder a ella.
4.- Existe un procedimiento para comunicar al resto de la organización los cambios presentados por la legislación.
DIRECTRICES PARA LA EVALUACION DE S&SO
(D.I.E.S)
REALIZADA POR:
FECHA: SECCION:
EVALUACION PLANIFICACION (OBJETIVOS)
DESARROLLO ITEMES: CARACTERISTICAS DE EVALUACION:
PREGUNTAS CLAVES: Pauta eval. CUALIDADES:
Caract. % EXE MB B S M
NOTA: 1.- La organización establece objetivos de S&SO,
proyectándose como máximo un año; estos son documentados y publicado para su conocimiento. 2.- Se dispone de objetivos de S&SO para los distintos niveles dentro de la organización; cada nivel conoce los objetivos que debe cumplir.
3.- Para establecer los objetivos se consideran a lo menos las siguientes características:
a) Consideración de requisitos legales y otros. b) La evaluación de los peligros y riesgos detectados. c) La opinión de las partes interesadas.
d) Opinión de trabajadores y niveles de jefatura. e) Consideran las posibles alternativas tecnológicas. 4.- Los objetivos manifiestan un aporte consistente para el cumplimiento de la política de S&SO autorizada por la gerencia; estos son medibles en lo posible.
5.- Los objetivo son razonables y realizables para el tiempo programado en forma individual.
6.- Los objetivos de S&SO cuentan con responsables para su ejecución; estos conocen el tiempo definido para darle finalización.
DIRECTRICES PARA LA EVALUACION DE S&SO
(D.I.E.S)
REALIZADA POR:
FECHA: SECCION:
EVALUACION PLANIFICACION (PROGRAMA DE GESTION)
DESARROLLO ITEMES: CARACTERISTICAS DE EVALUACION:
PREGUNTAS CLAVES: Pauta eval. CUALIDADES:
Caract. % EXE MB B S M
NOTA: 1.- Se encuentran establecidos uno o mas programas
destinados al cumplimiento de la política, objetivos y metas de seguridad y salud ocupacional.
2.- Se consideran en el programa proyectos relacionados con nueva tecnología, nuevas instalaciones y actividades no rutinarias.
3.- Los programas cuentan a lo menos con las siguientes características:
a) asignan responsable para cada actividad. b) asigna los medios y recursos financieros. c) plazo para el cumplimiento de las actividades. d) monitoreo para ver el avance de las actividades. 4.- El o los programas establecidos cuentan con la aprobación gerencial, son documentados y conocidos por las personas relacionadas para su cumplimiento.
5.- Se cuenta con un procedimiento adecuado para modificar el programa cuando se requiera; se deja constancia y se informa de los cambios efectuados.
DIRECTRICES PARA LA EVALUACION DE S&SO
(D.I.E.S)
REALIZADA POR:
FECHA: SECCION:
EVALUACION IMPLEMENTACION Y OPERACION (ESTRUTURA Y RESPONZABILIDADES)
DESARROLLO ITEMES: CARACTERISTICAS DE EVALUACION:
PREGUNTAS CLAVES: Pauta eval. CUALIDADES:
Caract. % EXE MB B S M
NOTA: 1.- La organización ha definido, documentado y
comunicado roles, responsabilidades o autoridades para todos quienes tengan directa relación con el sistema de seguridad y salud ocupacional.
2.- La organización se compromete con entregar cuando se requiera, recursos humanos o financieros destinados para el control del sistema de S&SO.
3.- Se cuenta con un representante de la alta gerencia para el sistema de S&SO; asegura el cumplimiento de los requisitos de la norma y informa el desempeño a
gerencia.
4.- Se le han asignado responsabilidades a todo nivel de línea de mando para demostrar compromiso y un constante mejoramiento continuo.
5.- Los procedimiento de trabajo cuentan con las responsabilidades y roles asignados para realizar un buen desempeño del trabajo y control de los riesgos.
DIRECTRICES PARA LA EVALUACION DE S&SO
(D.I.E.S)
REALIZADA POR:
FECHA: SECCION:
EVALUACION IMPLEMENTACION Y OPERACION (CAPACITACION Y COMPETENCIA)
DESARROLLO ITEMES: CARACTERISTICAS DE EVALUACION:
PREGUNTAS CLAVES: Pauta eval. CUALIDADES:
Caract. % EXE MB B S M
NOTA: 1.- Se capacita y entrena a todas aquellas personas cuyo
trabajo puedan generar un impacto en la seguridad y salud de los trabajadores.
2.- Existe algún método para determinar las necesidades de capacitación; estas son planificadas mediante un programa de capacitación.
3.- Las capacitaciones son realizadas por una o varias personas con una competencia demostrable en el tema. 4.- Se capacita al personal, en cada función y nivel pertinente, para que conozca y tome conciencia de: a) la importancia de cumplir y hacer cumplir la política, los procedimientos de trabajo.
b) los impactos y beneficios obtenidos en seguridad y salud ocupacional a causa de un buen desempeño de las personas.
c) las funciones y responsabilidades que tienen las personas, incluyendo las situaciones de emergencia. d) las posibles consecuencias que se desaten a causa del incumplimiento de procedimientos operativos.
5.- Se mantiene un registro que me revele la siguiente información:
a) fecha de la capacitación o entrenamiento. b) nombre de los participantes de la actividad. c) tema de la capacitación o actividad realizada. d) nombre del relator o instructor.
6.- Se consideran los nuevos empleados y los contratista en las actividades de capacitación.
DIRECTRICES PARA LA EVALUACION DE S&SO
(D.I.E.S)
REALIZADA POR:
FECHA: SECCION:
EVALUACION IMPLEMENTACION Y OPERACION (CONSULTA Y COMUNICACIONES)
DESARROLLO ITEMES: CARACTERISTICAS DE EVALUACION:
PREGUNTAS CLAVES: Pauta eval. CUALIDADES:
Caract. % EXE MB B S M
NOTA: 1.- Existe un procedimiento formal y documentado para la
comunicación interna entre los distintos niveles y las personas responsables de la seguridad y salud ocupacional en la organización.
2.- Los empleados tienen representantes en el tema de seguridad y salud ocupacional, esta formalizada esta figura de los empleados.
3.- Los empleados han participada en las siguientes actividades:
a) desarrollo y revisión de la política.
b) creación y revisión de los procedimientos de trabajo. c) ser consultado e informado de los cambios que alteren la seguridad y salud ocupacional.
4.- Existe un procedimiento o instancia formal para la comunicación y retroalimentación de las partes
interesadas como lo son los contratistas y proveedores.
DIRECTRICES PARA LA EVALUACION DE S&SO
(D.I.E.S)
REALIZADA POR:
FECHA: SECCION:
EVALUACION IMPLEMENTACION Y OPERACION (CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS)
DESARROLLO ITEMES: CARACTERISTICAS DE EVALUACION:
PREGUNTAS CLAVES: Pauta eval. CUALIDADES:
Caract. % EXE MB B S M
NOTA: 1.- Existe un procedimiento documentado que permita
mantener un control fácil de la documentación aplicable a la seguridad y salud ocupacional dentro de la
organización.
2.- La documentación utilizada se trata de la siguiente forma:
a) es revisada y aprobada por personal adecuado. b) se utiliza un método para desechar la documentación obsoleta.
c) se puede ubicar en forma rápida.
d) la documentación actualizada se encuentra ubicada en en lugar adecuado.
e) se identifican en forma clara los documentos obsoletos que se conservan.
3.- La documentación tiene al menos las siguientes características:
a) es legible fácilmente.
b) tienen un código de identificación el cual es fácil de entender.
c) tienen fecha actualizada y cuentan con la aprobación de la gerencia.
d) se mantiene en forma adecuada y se deja registro de las modificaciones efectuadas a la documentación. 4.- La documentación aplicable a las actividades operativas como lo son los procedimientos de trabajo e instructivos se encuentran disponibles en terreno y al alcance del trabajador que lo solicite.
DIRECTRICES PARA LA EVALUACION DE S&SO
(D.I.E.S)
REALIZADA POR:
FECHA: SECCION:
EVALUACION IMPLEMENTACION Y OPERACION (CONTROL OPERACIONAL)
DESARROLLO ITEMES: CARACTERISTICAS DE EVALUACION:
PREGUNTAS CLAVES: Pauta eval. CUALIDADES:
Caract. % EXE MB B S M
NOTA: 1.- Se encuentran identificadas todas las operaciones y
actividades; estas se encuentran relacionadas a los riesgos de seguridad y salud ocupacional.
2.- Se han creado procedimientos de trabajo para todas aquellas actividades en que el riesgo no pueda ser tolerados por la organización.
3.- Entre los procedimiento establecidos se encuentran: a) diseño de lugares e trabajo, instalación de maquinas y equipos.
b) agentes físicos y químicos nocivos para la salud y la seguridad de los trabajadores.
c) uso de energía y mercancías peligrosas.
d) selección de contratistas, proveedores e insumos. 4.- Se consideran las siguientes actividades en los procedimientos de trabajo:
a) actividades de mantenimiento. B) actividades de contratistas. c) actividades no rutinarias.
d) actividades de actuación ante situación de emergencia. 5.- Los trabajadores conocen y comprenden los
procedimientos de trabajo correspondientes a sus actividades.
6.- Los trabajadores han sido capacitados e instruidos en los procedimientos de trabajo y en la actuación ante una posible situación de emergencia.
7.- Se han comunicado y da cumplimiento a los procedimientos y requisitos que requieren los trabajos aplicables a contratistas y proveedores.
8.- Los trabajadores respetan las normas de seguridad impuestas para ejercer control.
DIRECTRICES PARA LA EVALUACION DE S&SO
(D.I.E.S)
REALIZADA POR:
FECHA: SECCION:
EVALUACION IMPLEMENTACION Y OPERACION (PREP. Y RESP. ANTE EMERGENCIA)
DESARROLLO ITEMES: CARACTERISTICAS DE EVALUACION:
PREGUNTAS CLAVES: Pauta eval. CUALIDADES:
Caract. % EXE MB B S M
NOTA: 1.- La organización a desarrollado un o varios planes ante
posibles emergencias; estos han sido puestos en practica para ver su eficiencia.
2.- La organización cuenta con un equipamiento de emergencia adecuado y en cantidades suficientes; estos son certificados y revisados en forma periódica.
3.- El equipamiento de emergencia es al menos el siguiente:
a) sistemas de alarma.
b) equipos para combatir incendios. c) equipamiento de primeros auxilios. d) métodos de comunicación adecuados. e) iluminación y energía de emergencia.
4.- Son conocidos por el personal en general las salidas de emergencia y los lugares seguros para evacuación. 5.- Se mantiene registro de las actividades relacionadas con la capacitación de los procedimientos de emergencia sean estas de forma practica o teórica.
6.- Existe formalizada una brigada de emergencia con las respectivas responsabilidades de quienes participan y están con una competencia adecuada.