Explotación minera y procesamiento de materiales pétreos 01 Desabastecimiento de

materias primas para el proceso de trituración y obtención de materiales granulares.

Posibilidad de que la cantidad de roca explotada en las labores de minería no sea suficiente para cubrir las necesidades de la obra

Las condiciones climáticas.  Largos periodos de sequía que no permiten la recarga por arrastre de material de río, para la extracción en los sitios determinados en las licencias y permisos de explotación minera.

 Pérdida económica.

 Interrupción de la operación.

 Deterioro de la imagen.

Grupo técnico minero.  Error en la determinación y licenciamiento de los polígonos

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de explotación minera 30 para la solicitud de licencias y permisos mineros.

 Error en el cálculo de la capacidad y licenciamiento de las fuentes de explotación minera de agregados pétreos.

Gerencia del proyecto.  Implementación de inadecuadas prácticas de explotación minera.

 Falta de control sobre los límites de explotación autorizados.

 Utilización de equipo no adecuado, o en malas condiciones mecánicas, en el proceso de explotación minera de ríos o canteras.

 Desatención en la aplicación de las normas ambientales.

 Falta de control sobre los volúmenes de stock requeridos en el proceso constructivo.

 Largos trayectos de transporte para llevar el material explotado de la fuente a la trituradora.

 Negociación a altos costos de regalía en los casos que los permisos y licencias sean de terceros.

 Necesidad de comprar el material pétreo ante la escasez de las fuentes propias.

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Polígonos de explotación. Son las áreas determinadas, luego de un riguroso estudio físico, geológico, geotécnico, capacidad, recarga, afectación ambiental, etc., sobre las cuales se piden las licencias de explotación minera para la obtención de los materiales crudos de los que se obtendrán, a través de clasificación y trituración, los agregados pétreos para la fabricación de concretos hidráulicos y asfalticos, y para la obtención de los materiales granulares componentes de la estructura de la vía (mejoramientos, sub bases, bases, filtros, etc.)

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4.02 Problemas con el funcionamiento de la planta de trituración.

Posibilidad de que la operación sea vea afectada a consecuencia de paradas programadas u obligadas que afecten la producción de granulares.

Área de maquinaria y equipos.

 Mala gestión del montaje y mantenimiento de los equipos de trituración.

 Fallas en los procesos de montaje e instalación de las plantas industriales de trituración y producción de concretos hidráulicos y asfálticos.

 Inadecuado manejo de los procesos de suministro de refacciones para el mantenimiento y reparación de las plantas de trituración.

 Uso de la maquinaria en actividades que no corresponden a su finalidad.

 Inadecuada logística de operación de la alimentación, proceso y almacenamiento de insumos obtenidos.

 Errores en el cálculo de las capacidades de la maquinaria requerida que genera sobrecostos por sobre dimensionamiento o por insuficiencia de producir la cantidad del material requerido por las obras.

 Pérdida económica.

 Interrupción de la operación.

 Daño al ambiente.

 Deterioro de la imagen.

 Muerte o lesiones personales.

Maquinaria y equipo.  Falta de la maquinaria suficiente y adecuadas para la explotación minera de agregados en las riveras de los ríos o en las canteras autorizadas.

 Falta de la maquinaria suficiente y adecuada para la producción de los agregados pétreos que requiere el proyecto (trituradoras, bandas de transporte, zarandas, alimentadores, etc.

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 Falta de los insumos que se requieren para la adecuada operación de las máquinas.

 Generación de stand by de la maquinaria asignada pero no utilizada en la obra.

Gerencia del proyecto.  Falta de programación y planeación para tener stock de insumos en el caso de paradas programadas o repentinas generadas por problemas mecánicos de la trituradora.

 Fallas en el seguimiento de las labores de mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos.

 Mala programación de la producción requerida para suplir la obra de los diferentes productos de trituración. 4.03 Demoras en el suministro

de insumos.

Posibilidad que se produzcan atrasos debidos al proceso de pedido, compra, envió y recibo de los insumos requeridos por la obra.

Residentes de obra.  Falta de planeación del proceso de compras de insumos y contratación de servicios.

 Demoras en la elaboración de pedidos.

 Errores en la cuantificación de las cantidades de los insumos requeridos.

 Fallas en la identificación precisa de los requerimientos.

 Mala elaboración de los pedidos.  Desconocimiento de las políticas de compras y contratación de la organización.  Pérdida económica.  Interrupción de la operación.  Deterioro de la imagen.

Área de compras.  Establecimiento de procesos de compras y contratación poco ágiles y efectivos.

 Fallas y demoras en la recepción de los pedidos,

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cotización, compra y envió de los insumos requeridos por la obra.

 Desconocimiento de los insumos requeridos por una obra de este tipo.

Gerencia del proyecto.  Falta de seguimiento al proceso de compras y contratación.

 Desconocimiento de los cronogramas de obra y de pedidos de insumos y servicios. 4.04 Deficiencias en el control

de calidad del material resultante del proceso de trituración.

Posibilidad de que los materiales obtenidos en el proceso no cumplan con los requerimientos del plan de inspección y ensayo de la obra.

Equipo técnico de mecánicos.

 Mal funcionamiento o mala conformación de los equipos de trituración.

 Pérdida económica.

 Interrupción de la operación. Laboratorio de materiales.  Errores en la toma de

muestras, ensayo y obtención de resultados.

 Incumplimiento del plan de inspección y ensayo.

 Demora en el análisis y entrega de resultados.

Gerencia del proyecto.  Falta de seguimiento al plan de inspección y ensayo del proyecto.

 Demoras en el análisis de la información del laboratorio y/o en la adopción de las medidas correctivas en cada caso.

 Manejo estadístico inadecuado de los resultados de laboratorio.

4.05 Fraude Posibilidad de pérdidas asociadas a mayores valores pagados por regalías, compras de crudo de rio, permisos de extracción, etc.

Área de compras  Fallas en la selección y calificación de proveedores y contratistas.

 Falta de control sobre la cotización y compra de los insumos provenientes de rio y de cantera.

 Fallas en el proceso de análisis y comparación de las

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diferentes ofertas presentadas por proveedores y contratistas.

 Mala distribución de los niveles de permiso para aprobación de compras mayores Gerencia del proyecto  Falta de seguimiento a los

procesos de contratación y compra de insumos.

 Fallas en los procesos recibo y entrega de materiales pétreos.

 Errores en el cálculo de los rendimientos de la operación de la máquinas y los granulares obtenidos en el proceso de extracción, transporte y trituración.

 Fallas en el control de entrega de materiales granulares de acuerdo con los consumos preestablecidos.

Contratistas y proveedores  Tráfico de influencias en el periodo de negociaciones, elaboración y formalización de los contratos.

 Ofrecimiento de sobornos a cambios de información clasificada, datos sobre cotizaciones de la competencia, etc.

 Fallas en la selección del personal encargado de la gestión comercial de contratistas y proveedores.

 Competencia desleal entre proveedores y contratistas.

 Utilización de las debilidades de los controles de la obra para presentar cantidades mayores a las suministradas o procesadas..

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4.06 Riesgo de accidente Posibilidad de que se presenten accidentes asociados a explotación minera, operación de equipo pesado, acopio y transporte de grandes volúmenes de insumos, movimientos de tierra, utilización de sustancias peligrosas, etc. Ingenieros residentes de obra.

 Imprevisión en las medidas de seguridad.

 Dejar el procedimiento en manos de los operarios.

 Falta de vigilancia durante la ejecución de los procesos.

 Desconocimiento de la fauna y la flora existente en la zona de influencia del proyecto.

 Falta de comunicación con las demás áreas involucradas en el proyecto.

 Pérdida económica.

 Pérdida de bienes.

 Interrupción de la operación.

 Pérdida de mercado.

 Muerte o lesiones personales.

 Deterioro de la imagen.

Equipo SISOMA  Falta de capacitación al personal ejecutor de las diferentes actividades de construcción

 Imprevisión en las medidas de seguridad industrial.

 Permitir que personas ajenas a las labores estén en el perímetro de trabajo.

 Fallas en la señalización de la zona de trabajo.

 Falta de control durante la ejecución de las actividades.

 Desconocimiento de la fauna y la flora existente en la zona de influencia del proyecto.

 Falta de comunicación con las demás áreas involucradas en el proyecto.

Operarios de maquinaria.  Inexperiencia en la operación de maquinaria amarilla y equipo de transporte.

 Falla humana en la toma de las decisiones durante la ejecución de los procesos.

 Uso de la maquinaria en actividades que no corresponden a su finalidad.