Al 31 de diciembre de 2006
Tipo de instrumento Monto de Exceso de Inversión M$ % respecto del valor del Fondo de Pensiones originó el excesoFecha en que se Origen del exceso
Renta variable 112.674.531 6,13 19.05.03 1
Renta variable + deuda BBB 21.147.277 1,15 28.01.05 2
Origen del exceso:
1 Por valorización de instrumentos de renta variable se excedió el límite del 20% del
valor del Fondo de Pensiones para la suma de los instrumentos de renta variable
2 Por valorización de instrumentos de renta variable y de deuda clasificados en BBB se
Estados Financieros de los Fondos de Pensiones Provida - Página 24
b. Excesos por Emisor:
FONDO A
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2007
Monto de % % de la serie Monto del Fecha de
Emisor Tipo de Nemotécnico Exceso de Respecto del suscrita a la exceso a Fecha Fecha origen expiración Origen
Instrumento O Inversión Fondo de fecha de los enajenar origen del del exceso plazo de del
Serie M$ Pensiones estados financ. M$ exceso a enajenar enajenación exceso
Empresa Eléctrica Pilmaiquén S.A. Acciones PILMAIQUEN 86.867 0,00 01.08.02 01.08.02 26.10.08 1
Cintac S.A Acciones CINTAC 60.031 0,00 12.12.06 12.12.06 12.12.09 2
Parque Arauco S.A Acciones PARAUCO 538.896 0,02 26.12.06 26.12.06 26.12.09 3
Banco de Crédito e Inversiones Acciones CREDITO 288.587 0,01 01.08.02 01.08.02 26.10.08 4
Enaex S.A. Acciones ENAEX 137.466 0,00 31.10.06 31.10.06 31.10.09 5
CEM S.A. Acciones INDUGAS 7.652 0,00 07.11.07 07.11.07 07.11.10 6
Grupo Security S.A. Acciones SECUR HOLD 73.909 0,00 15.03.06 15.03.06 15.03.09 7
Masisa S.A. Acciones MASISA 31.329 0,00 08.08.05 08.08.05 08.08.08 8
Legg Mason Fondo de Inversión CFIV CFIMCITI 317.107 0,01 3,28 03.02.06 03.02.06 26.10.08 9
Fdo Inv Inmob. Cimenta Expansión CFIV CFINCIMENT 97 0,00 0,36 01.08.02 01.08.02 26.10.08 10
Fondo de Inversión Llaima CFIV CFIRLLAIMA 6.656 0,00 0,20 6.656 12.01.05 10.08.06 10.08.09 11
Proa II Fondo de Inversión CFIV CFIPROAII 98.911 0,00 1,25 98.911 30.12.05 30.12.05 30.12.08 12
Proa II Fondo de Inversión CFIV CFIPROAII 102.648 0,00 1,25 102.648 20.04.07 20.04.07 26.10.08 13
Siglo XXI Fondo de Inversión CFIV CFIMSIGLO 241 0,00 0,33 24.07.06 24.07.06 26.10.08 14
Fdo Inv Inmob. Santander Mixto CFIV CFINSANTIA 5.543.698 0,16 5.543.698 27.12.07 27.12.07 27.12.10 15
Celfin Private Equity II Fdo de Inv. CFIV CFICPE2 4.599.975 0,13 4.599.975 27.12.07 27.12.07 27.12.10 16
Soc. Concesionaria Autopista del Sol Bonos BASOL 4.650 0,00 05.11.07 05.11.07 26.10.08 17
Ruta de la Araucanía Soc. Concesionaria Bonos BCOLL-A2 7.221 0,00 31.07.07 31.07.07 26.10.08 18
Banco Santander Chile DPF SANTANDER 2.333.735 0,06 14.12.07 14.12.07 26.10.08 19
TOTAL 14.239.676 0,39 10.351.888
Detalle origen del exceso:
1 Desaprobada por la Comisión Clasificadora de Riesgo en publicación del 28.01.2000. Posteriormente Circular N° 1.246 permite adquirirlas sin aprobación, manteniéndose el exceso.
2 Exceso por ejercicio de opciones preferentes 3 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
4 Por fusión con AFP Protección, se superó el límite correspondiente al 2.5% de la emisión 5 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
6 Exceso por ejercicio de opciones preferentes 7 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
8 Por fusión con la empresa Terranova y canje de acciones, superando el límite correspondiente al 7% de la emisión 9 Según Circular N° 1.363 del 31.01.06, se reduce el número de cuotas de la emisión superando el límite permitido 10 Por fusión con AFP Unión, se superó el límite de la emisión. el exceso aumenta por fusión con AFP Protección. 11 Según Circular N° 1.390 del 10.08.06 se registra el Factor de Diversificación en cero
12 Según Circular N° 1.355 del 27.12.05 se registra el Factor de Diversificación en cero 13 Suscripción de promesas por emisión de cuotas vencidas
14 Según Circular N° 1.477 del 21.12.07 se modifica el valor de la emisión de numero de cuotas suscritas 15 Según Circular N° 1.477 del 21.12.07 se registra el Factor de Diversificación en cero
16 Según Circular N° 1.477 del 21.12.07 se registra el Factor de Diversificación en cero 17 Por valorización supera el límite del porcentaje del activo.
18 Por valorización supera el límite del porcentaje del activo. 19 Por valorización excede límite del porcentaje del fondo
Estados Financieros de los Fondos de Pensiones Provida - Página 25 FONDO B
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2007
Monto de % % de la serie Monto del Fecha de
Emisor Tipo de Nemotécnico Exceso de Respecto del suscrita a la exceso a Fecha Fecha origen expiración Origen Instrumento O Inversión Fondo de fecha de los enajenar origen del del exceso plazo de del
Serie M$ Pensiones estados financ. M$ exceso a enajenar enajenación exceso
Empresa Eléctrica Pilmaiquén S.A. Acciones PILMAIQUEN 382.696 0,01 01.08.02 01.08.02 26.10.08 1
Banco de Crédito e Inversiones Acciones CREDITO 1.216.218 0,03 01.08.02 01.08.02 26.10.08 2
Masisa S.A. Acciones MASISA 86.272 0,00 08.08.05 08.08.05 08.08.08 3
Cintac S.A Acciones CINTAC 399.500 0,01 12.12.06 12.12.06 12.12.09 4
Enaex S.A. Acciones ENAEX 383.006 0,01 31.10.06 31.10.06 31.10.09 5
CEM S.A. Acciones INDUGAS 34.139 0,00 07.11.07 07.11.07 07.11.10 6
Legg Mason Fondo de Inversión CFIV CFIMCITI 721.013 0,02 7,46 03.02.06 03.02.06 26.10.08 7
Siglo XXI Fondo de Inversión CFIV CFIMSIGLO 4.285 0,00 5,93 24.07.06 24.07.06 26.10.08 8
Fdo Inv Inmob. Cimenta Expansión CFIV CFINCIMENT 1.594 0,00 5,92 01.08.02 01.08.02 10.08.09 9
Fondo de Inversión Llaima CFIV CFIRLLAIMA 107.906 0,00 3,25 107.906 12.01.05 10.08.06 10.08.09 10
Proa II Fondo de Inversión CFIV CFIPROAII 890.139 0,02 11,25 890.139 30.12.05 30.12.05 30.12.08 11
Proa II Fondo de Inversión CFIV CFIPROAII 923.891 0,03 11,25 923.891 20.04.07 20.04.07 26.10.08 12
Celfin Private Equity II Fdo de Inv. CFIV CFICPE2 1.220.605 0,04 1.220.605 27.12.07 27.12.07 27.12.10 13
Fdo Inv Inmob. Santander Mixto CFIV CFINSANTIA 1.711.566 0,05 1.711.566 27.12.07 27.12.07 27.12.10 14
Soc. Concesionaria Autopista del Sol S.A. Bonos BASOL 14.986 0,00 05.11.07 05.11.07 26.10.08 15
Soc. Concesionaria Autopista del Bosque
S.A. Bonos BBOSQ-A1 226.716 0,01 7.257 20.01.04 25.06.07 26.10.08 16
Ruta de la Araucanía Soc. Concesionaria Bonos BCOLL-A2 83.038 0,00 31.07.07 31.07.07 26.10.08 17
Banco Santander Chile DPF SANTANDER 4.339.340 0,12 14.12.07 14.12.07 26.10.08 18
Morgan Stanley Latin American Equity F CMEV LU0052627634 216.010 0,01 28.12.07 28.12.07 26.10.08 19
TOTAL 12.962.920 0,36 4.861.364
Detalle origen del exceso:
1 Desaprobada por la Comisión Clasificadora de Riesgo en publicación del 28.01.2000, circular N° 1.246 permite adquirirlas sin aprobación 2 Por fusión con AFP Protección, se superó el límite correspondiente al 2.5% de la emisión
3 Por fusión con la empresa Terranova y canje de acciones, superando el límite correspondiente al 7% de la emisión 4 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
5 Exceso por ejercicio de opciones preferentes 6 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
7 Según circular de límites N° 1.363 del 31.01.06, se disminuye el número de cuotas suscritas 8 Según Circular N°1.477 del 21.12.07 se modifica el valor de la emisión de cuotas suscritas
9 Por fusión con AFP Unión, se superó el límite de la emisión, el exceso aumenta por fusión con AFP Protección. 10 Según Circular N° 1.390 del 10.08.06 se registra el Factor de Diversificación en cero
11 Según Circular N° 1.355 del 27.12.05 se registra el Factor de Diversificación en cero 12 Suscripción de promesas por emisión de cuotas vencidas
13 Según Circular N° 1.477 del 21/12/07 se registra el Factor de Diversificación en cero 14 Según Circular N° 1.477 del 21/12/07 se registra el Factor de Diversificación en cero 15 Por valorización, excede límite por activo
16 Según Circular N° 1.446 del 19.06.07 se superó límite por activo. 17 Por valorización, excede límite por activo
18 Por valorización excede límite del porcentaje del fondo 19 Por valorización, excede límite por activo
Estados Financieros de los Fondos de Pensiones Provida - Página 26 FONDO C
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2007
Monto de % % de la serie Monto del Fecha de
Emisor Tipo de Nemotécnico Exceso de Respecto del suscrita a la exceso a Fecha Fecha origen expiración Origen
Instrumento O Inversión Fondo de fecha de los enajenar origen del del exceso plazo de del
Serie M$ Pensiones estados financ. M$ exceso a enajenar enajenación exceso
Cintac S.A Acciones CINTAC 910.915 0,01 12.12.06 12.12.06 12.12.09 1
Banco de Crédito e Inversiones Acciones CREDITO 2.101.058 0,03 01.01.99 01.01.99 26.10.08 2
Enaex S.A. Acciones ENAEX 1.163.508 0,02 31.10.06 31.10.06 31.10.09 3
Masisa S.A. Acciones MASISA 138.213 0,00 08.08.05 08.08.05 08.08.08 4
Empresa Eléctrica Pilmaiquén S.A. Acciones PILMAIQUEN 631.230 0,01 01.08.02 01.08.02 26.10.08 5
Copec S.A. Acciones COPEC 25.971.424 0,34 29.06.07 29.06.07 26.10.08 6
Grupo Security S.A. Acciones SECUR-HOLD 182.768 0,00 15.03.06 15.03.06 15.03.09 7
S.A.C.I.Falabella Acciones FALABELLA 407.866 0,01 06.09.07 06.09.07 06.09.10 8
CEM S.A. Acciones INDUGAS 53.964 0,00 07.11.07 07.11.07 07.11.10 9
Soc. Concesion.Autopista del Bosque S.A. Bonos BBOSQ-A1 4.572.099 0,06 146.339 20.01.04 25.06.07 25.06.10 10
Soc. Concesionaria Autopista del Sol S.A. Bonos BASOL 74.920 0,00 01.11.07 01.11.07 25.06.10 11
Ruta de la Araucanía Soc. Concesionaria Bonos BCOLL-A2 292.438 0,00 31.07.07 31.07.07 25.06.10 12
Legg Mason Fondo de Inversión CFIV CFIMCITI 2.306.241 0,03 23,86 03.02.06 03.02.06 25.06.10 13
Fdo Inv Inmob. Cimenta Expansión CFIV CFINCIMENT 6.050 0,00 22,47 01.06.98 01.06.98 25.06.10 14
Fondo de Inversión Llaima CFIV CFIRLLAIMA 404.834 0,01 12,18 404.834 12.01.05 10.08.06 10.08.09 15
Proa II Fondo de Inversión CFIV CFIPROAII 989.034 0,01 12,50 989.034 30.12.05 30.12.05 30.12.08 16
Proa II Fondo de Inversión CFIV CFIPROAII 1.026.540 0,01 12,50 1.026.540 20.04.07 20.04.07 26.10.08 17
Siglo XXI Fondo de Inversión CFIV CFIMSIGLO 16.269 0,00 22,53 27.12.07 27.12.07 25.06.10 18
Fdo Inv Inmob. Santander Mixto CFIV CFINSANTIA 6.495.316 0,09 6.495.316 27.12.07 27.12.07 27.12.10 19
BBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria DPF BBVA 4.190.950 0,06 09.11.07 09.11.07 26.10.08 20
Banco de Chile DPF CHILE 4.217.277 0,06 14.12.07 14.12.07 26.10.08 21
Banco Santander-Chile DPF SANTANDER 26.185.141 0,34 02.11.07 02.11.07 26.10.08 22
TOTAL 82.338.055 1,09 9.062.063
Detalle origen del exceso:
1 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
2 Por fusión con AFP Protección, se superó el límite correspondiente al 2.5% de la emisión 3 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
4 Por fusión con la empresa Terranova y canje de acciones, superando el límite correspondiente al 7% de la emisión
5 Desaprobada por la Comisión Clasificadora de Riesgo en publicación del 28.01.2000. Circular Nº 1.246 permite adquirirlas sin aprobación 6 Por valoración queda con exceso por el 5% del fondo el 29.06.07
7 Exceso por ejercicio de opciones preferentes 8 Exceso por ejercicio de opciones preferentes 9 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
10 Según Circular N° 1.446 del 19.06.07 se superó límite por activo. 11 Por valorización supera el límite del porcentaje del activo. 12 Por valorización supera el límite del porcentaje del activo.
13 Según Circular N° 1.363 del 31.01.06 ,se reduce el número de cuotas de la emisión superando el límite permitido 14 Por fusión con AFP UNION, se superó el límite de la emisión, el exceso aumenta por fusión con AFP PROTECCION. 15 Según Circular N° 1.390 del 10.08.06 se registra el Factor de Diversificación en cero
16 Según Circular N° 1.355 del 27.12.05 se registra el Factor de Diversificación en cero 17 Suscripción de promesas por emisión de cuotas vencidas
18 Según Circular N° 1.477 del 21.12.07 se modifica el valor de la emision, número de cuotas suscritas 19 Según Circular N° 1.477 del 21.12.07 se registra el Factor de Diversificación en cero 20 Por valorización excedió el límite determinado por el patrimonio del banco 21 Por valorización excedió el límite determinado por el patrimonio del banco 22 Por valorización excedió el límite determinado por el patrimonio del banco
Estados Financieros de los Fondos de Pensiones Provida - Página 27 FONDO D
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2007
Monto de % % de la serie Monto del Fecha de
Emisor Tipo de Nemotécnico Exceso de Respecto del suscrita a la exceso a Fecha Fecha origen expiración Origen
Instrumento O Inversión Fondo de fecha de los enajenar origen del del exceso plazo de del
Serie M$ Pensiones estados financ. M$ exceso a enajenar enajenación exceso
Banco Estado DPF ESTADO 2.952.035 0,15 11.10.07 11.10.07 26.10.08 1
Banco Santander-Chile DPF SANTANDER 2.726.834 0,14 09.11.07 09.11.07 26.10.08 2
Cintac S.A Acciones CINTAC 2.003 0,00 12.12.06 12.12.06 12.12.09 3
Banco de Crédito e Inversiones Acciones CREDITO 452.964 0,02 01.08.02 01.08.02 26.10.08 4
Enaex S.A. Acciones ENAEX 134.799 0,01 31.10.06 31.10.06 31.10.09 5
CEM S.A. Acciones INDUGAS 19.998 0,00 07.11.07 07.11.07 07.11.10 6
Masisa S.A. Acciones MASISA 28.520 0,00 08.08.05 08.08.05 08.08.08 7
Empresa Eléctrica Pilmaiquén S.A. Acciones PILMAIQUEN 83.952 0,00 31.07.02 31.07.02 26.10.08 8
Grupo Security S.A. Acciones SECUR-HOLD 28.350 0,00 15.03.06 15.03.06 15.03.09 9
Legg Mason Fondo de Inversión CFIV CFIMCITI 446.362 0,02 4,48 03.02.06 03.02.06 26.10.08 10
Siglo XXI Fondo de Inversión CFIV CFIMSIGLO 4.516 0,00 6,25 27.12.07 27.12.07 26.10.08 11
Fdo Inv Inmob. Cimenta Expansión CFIV CFINCIMENT 1.683 0,00 6,25 01.08.02 01.08.02 26.10.08 12
Fondo de Inversión Llaima CFIV CFIRLLAIMA 113.243 0,01 3,41 113.243 12.01.05 10.08.06 10.08.09 13
Fdo Inv Inmob. Santander Mixto CFIV CFINSANTIA 1.807.171 0,09 1.807.171 27.12.07 27.12.07 27.12.10 14
Soc. Concesionaria Autopista del Sol S.A. Bonos BASOL 25.750 0,00 01.11.07 01.11.07 26.10.08 15
Soc. Concesion. Autopista del Bosque S.A. Bonos BBOSQ-A1 642.361 0,03 20.560 20.01.04 25.06.07 25.06.10 16
Ruta de la Araucanía Soc. Concesionaria Bonos BCOLL-A2 37.909 0,00 31.07.07 31.07.07 26.10.08 17
CITIGROUP ELN XS0254365470 11.666.818 0,61 19.05.06 19.05.06 26.10.08 18
TOTAL 21.175.268 1,10 1.940.974
Detalle origen del exceso:
1 Excesos por valorización supera el porcentaje de límite permitido 2 Excesos por valorización supera el porcentaje de límite permitido 3 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
4 Por fusión con AFP Protección, se superó el límite correspondiente al 2,5% de la emisión 5 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
6 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
7 Por fusión con la empresa TERRANOVA y canje de las acciones supera el límite permitido del 7%
8 Desaprobada por la Comisión Clasificadora de Riesgo en publicación del 28.01.2000 Circular Nº 1.246 permite adquirirlas sin aprobación 9 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
10 Según Circular N° 1.363 del 31.01.06 ,se reduce el número de cuotas de la emisión superando el límite permitido. 11 Según Circular N° 1.477 del 21.12.07 se modifica el valor de la emision de cuotas suscritas
12 Por fusión con AFP Unión, se superó el límite de la emisión, el exceso aumenta por fusión con AFP Protección. 13 Según Circular N° 1.390 del 10.08.06 se registra el Factor de Diversificación en cero
14 Según Circular N° 1.477 del 21.12.07 se registra el Factor de Diversificación en cero 15 Por valorización supera el límite del porcentaje del activo.
16 Según Circular N° 1.446 del 19.06.07 se superó límite por activo. 17 Por valorización supera el límite del porcentaje del activo. 18 Excedido por límite del Fondo
FONDO E
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2007
Monto de % % de la serie Monto del Fecha de
Emisor Tipo de Nemotécnico Exceso de Respecto del suscrita a la exceso a Fecha Fecha origen expiración Origen Instrumento O Inversión Fondo de fecha de los enajenar origen del del exceso plazo de del
Serie M$ Pensiones estados financ. M$ exceso a enajenar enajenación exceso
Banco Estado BEF ESTADO 233.354 0,10 11.10.07 11.10.07 26.10.08 1
Soc. Concesionaria Autopista del Sol S.A. Bonos BASOL 10.843 0,00 02.11.07 02.11.07 26.10.08 2
Soc. Concesion. Autopista del Bosque S.A. Bonos BBOSQ-A1 113.358 0,05 3.628 20.01.04 25.06.07 26.10.08 3
TOTAL 357.555 0,15 3.628
Detalle origen del exceso:
1 Excesos por valorización supera el porcentaje de límite permitido
2 Por valorización supera el límite del porcentaje del Activo.
Estados Financieros de los Fondos de Pensiones Provida - Página 28 FONDO A
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2006
Monto de % % de la serie Monto del Fecha de
Emisor Tipo de Nemotécnico Exceso de Respecto del suscrita a la exceso a Fecha Fecha origen expiración Origen
Instrumento O Inversión Fondo de fecha de los enajenar origen del del exceso plazo de del
Serie M$ Pensiones estados financ. M$ exceso a enajenar enajenación exceso
Empresa Eléctr. Pilmaiquén S.A. Acciones PILMAIQUEN 68.416 0,00 31.07.02 1
Cintac S.A Acciones CINTAC 39.704 0,00 3,18 12.12.06 2
Parque Arauco S.A Acciones PARAUCO 320.760 0,01 3,49 26.12.06 3
Banco de Crédito e Inversiones Acciones CREDITO 399.527 0,02 0,36 01.08.02 4
Enaex S.A. Acciones ENAEX 147.638 0,01 0,35 21.11.06 5
Grupo Security S.A. Acciones SECUR HOLD 79.378 0,00 0,20 15.03.06 6
Masisa S.A. Acciones MASISA 186.875 0,01 0,42 09.08.05 7
Legg Mason Fondo de Inversión CFI CFIMCITI 210.727 0,01 0,55 03.02.06 8
Toesca Fondo de Inversión CFI CFITOESCA 1.255.984 0,04 1.154.511 24.07.06 24.07.06 24.07.09 9
Fdo Inv Inmob. Cimenta
Expansión CFI CFINCIMENT 95 0,00 01.08.02 10
Fondo de Inversión Orión CFI CFIRORION 19.251 0,00 0,20 19.251 20.01.04 20.01.04 20.01.07 11
Fondo de Inversión Llaima CFI CFIRLLAIMA 8.869 0,00 0,42 8.869 12.01.05 10.08.06 10.08.09 12
Fdo Inv. Inmob. Santiago Mixto CFI CFINSANTIA 14.299 0,00 0,55 01.08.02 13
Proa II Fondo de Inversión CFI CFIPROAII 139.350 0,01 139.350 30.12.05 30.12.05 30.12.08 14
Fondo Inversion Forestal lignum CFI CFILIGNUM 440.727 0,02 440.727 06.11.06 06.11.06 06.11.09 15
Ruta de la Araucanía Soc.
Concesionaria S.A. Bonos BCOLL-A2 251.048 0,01 162.932 30.12.05 30.12.05 30.12.08 16
Soc. Concesionaria Autopista del
Sol S.A. Bonos BASOL 7.500 0,00 17.08.06 17
Soc. Concesionaria Rutas del
Pacífico S.A. Bonos BAPAC-B2 12.120 0,00 15.12.06 18
TOTAL 3.602.268 0,14 1.925.640
Detalle origen del exceso:
1 Desaprobada por la Comisión Clasificadora de Riesgo en publicación del 28.01.2000. Posteriormente Circular N° 1.246 permite adquirirlas sin aprobación, manteniéndose el exceso.
2 Exceso por ejercicio de opciones preferentes 3 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
4 Por fusión con AFP Protección, se superó el límite correspondiente al 2.5% de la emisión 5 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
6 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
7 Por fusión con la empresa Terranova y canje de acciones, superando el límite correspondiente al 7% de la emisión 8 Según circular de límites N° 1.363 del 31.01.06, se disminuye el número de cuotas suscritas
9 Por reducción del límite al 10 % de la emisión por inversión en emisor relacionado según carta DCI2006-073 del 24.07.06 10 Por fusión con AFP Unión, se superó el límite de la emisión, el exceso aumenta por fusión con AFP Protección.
11 Según Circular N° 1.282 del 20.01.04 se registra el Factor de Diversificación en cero. Además, a partir del 30 de junio de 2006, se ha iniciado el proceso de liquidación del fondo.
12 Según Circular N° 1.390 del 10.08.06 se registra el Factor de Diversificación en cero 13 Por fusión con AFP Protección, se superó el límite de la emisión.
14 Según Circular N° 1.355 del 27.12.05 se registra el Factor de Diversificación en cero 15 Según Circular N° 1.405 del 31.10.06 se registra el Factor de Diversificación en cero
16 Según Circular N° 1.355 del 27.12.05 deja de ser sociedad emisora con menos de tres años de operación y se aplica límite por activo. 17 Según Circular N° 1.390 del 10.08.06 deja de ser sociedad emisora con menos de tres años de operación y se aplica límite por activo. 18 Por valorización, excede límite por activo
Estados Financieros de los Fondos de Pensiones Provida - Página 29
FONDO B
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2006
Monto de % % de la serie Monto del Fecha de
Emisor Tipo de Nemotécnico Exceso de Respecto del suscrita a la exceso a Fecha Fecha origen expiración Origen
Instrumento O Inversión Fondo de fecha de los enajenar origen del del exceso plazo de del
Serie M$ Pensiones estados financ. M$ exceso a enajenar enajenación exceso
Empresa Eléctrica Pilmaiquén S.A. Acciones PILMAIQUEN 301.408 0,01 31.07.02 1
Banco de Crédito e Inversiones Acciones CREDITO 1.672.538 0,05 01.08.02 2
Masisa S.A. Acciones MASISA 562.187 0,02 09.08.05 3
Cintac S.A Acciones CINTAC 254.817 0,01 12.12.06 4
Parque Arauco S.A Acciones PARAUCO 1.419.320 0,04 26.12.06 5
Enaex S.A. Acciones ENAEX 411.348 0,01 21.11.06 6
Grupo Security S.A. Acciones SECUR HOLD 106.335 0,00 21.11.06 7
Legg Mason Fondo de Inversión CFI CFIMCITI 479.135 0,01 7,24 03.02.06 8
Toesca Fondo de Inversión CFI CFITOESCA 2.311.505 0,06 3,18 2.124.753 24.07.06 24.07.06 24.07.09 9
Fdo Inv Inmob. Cimenta Expansión CFI CFINCIMENT 1.552 0,00 5,92 01.08.02 10
Fondo de Inversión Orión CFI CFIRORION 317.254 0,01 5,76 317.254 20.01.04 20.01.04 20.01.07 11
Fondo de Inversión Llaima CFI CFIRLLAIMA 143.772 0,00 3,25 143.772 12.01.05 10.08.06 10.08.09 12
Fdo Inv. Inmob. Santiago Mixto CFI CFINSANTIA 235.653 0,01 6,85 01.08.02 13
Proa II Fondo de Inversión CFI CFIPROAII 1.254.108 0,04 4,98 1.254.108 30.12.05 30.12.05 30.12.08 14
Fondo Inversion Forestal lignum CFI CFILIGNUM 220.364 0,01 220.364 06.11.06 06.11.06 06.11.09 15
Soc. Concesionaria Autopista del
Bosque S.A. Bonos BBOSQ-A1 375.493 0,01 158.948 20.01.04 18.06.04 18.06.07 16
Ruta de la Araucanía Soc.
Concesionaria S.A. Bonos BCOLL-A2 2.343.109 0,07 1.520.697 30.12.05 30.12.05 30.12.08 17
Soc. Conces. Autopista del Sol S.A. Bonos BASOL 24.422 0,00 17.08.06 18
Soc. Conces. Rutas del Pacífico S.A. Bonos BAPAC-B2 10.605 0,00 15.12.06 19
Merrill Lynch International
Investment CME LU0072463663 6.873.197 0,19 19.06.06 20
JPMorgan F-Eastern Eu -Equity CME LU0248043308 1.685.212 0,05 24.11.06 21
Templeton Asian Growth Fund CME LU0181996454 1.683.368 0,05 03.11.06 22
TOTAL 22.686.702 0,65 5.739.896
Detalle origen del exceso:
1 Desaprobada por la Comisión Clasificadora de Riesgo en publicación del 28.01.2000, circular N° 1.246 permite adquirirlas sin aprobación
2 Por fusión con AFP Protección, se superó el límite correspondiente al 2.5% de la emisión
3 Por fusión con la empresa Terranova y canje de acciones, superando el límite correspondiente al 7% de la emisión
4 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
5 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
6 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
7 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
8 Según circular de límites N° 1.363 del 31.01.06, se disminuye el número de cuotas suscritas
9 Por reducción del límite al 10 % de la emisión por inversión en emisor relacionado según carta DCI2006-073 del 24.07.06
10 Por fusión con AFP Unión, se superó el límite de la emisión, el exceso aumenta por fusión con AFP Protección.
11 Según Circular N° 1.282 del 20.01.04 se registra el Factor de Diversificación en cero. Además, a partir del 30 de junio de 2006, se ha iniciado el proceso de liquidación del fondo.
12 Según Circular N° 1.390 del 10.08.06 se registra el Factor de Diversificación en cero
13 Por fusión con AFP Protección, se superó el límite de la emisión.
14 Según Circular N° 1.355 del 27.12.05 se registra el Factor de Diversificación en cero
15 Según Circular N° 1.405 del 31.10.06 se registra el Factor de Diversificación en cero
16 Según Circular N° 1.298 del 18.06.04 deja de ser sociedad emisora con menos de tres años de operación y se aplica límite por activo.
17 Según Circular N° 1.355 del 27.12.05 deja de ser sociedad emisora con menos de tres años de operación y se aplica límite por activo.
18 Según Circular N° 1.390 del 10.08.06 deja de ser sociedad emisora con menos de tres años de operación y se aplica límite por activo.
19 Por valorización, excede límite por activo
20 Por valorización, excede límite por activo
21 Por valorización, excede límite por activo
Estados Financieros de los Fondos de Pensiones Provida - Página 30 FONDO C
AL 31 DE DICIEMBRE DE 2006
Monto de % % de la serie Monto del Fecha de
Emisor Tipo de Nemotécnico Exceso de Respecto del suscrita a la exceso a Fecha Fecha origen expiración Origen Instrumento O Inversión Fondo de fecha de los enajenar origen del del exceso plazo de del
Serie M$ Pensiones estados financ. M$ exceso a enajenar enajenación exceso
Cintac S.A Acciones CINTAC 978.323 0,01 12.12.06 1
Parque Arauco S.A Acciones PARAUCO 1.893.965 0,03 26.12.06 2
Banco Crédito e Inversiones Acciones CREDITO 2.766.862 0,04 01.01.99 3
Enaex S.A. Acciones ENAEX 1.249.608 0,02 21.11.06 4
Masisa S.A. Acciones MASISA 824.429 0,01 08.08.05 5
Empr. Eléctrica Pilmaiquén S.A. Acciones PILMAIQUEN 497.151 0,01 01.08.02 6
Grupo Security S.A. Acciones SECURITY 196.293 0,00 21.11.06 7
Soc.Conces. Autopista del Sol S.A. Bonos BASOL 121.100 0,00 24.11.06 8
Soc.Conces.Autopista del Bosque S.A. Bonos BBOSQ-A1 8.073.103 0,10 3.417.382 20.01.04 18.06.04 18.06.07 9
Ruta de la Araucanía Soc. Conces.S.A. Bonos BCOLL-A2 10.041.890 0,12 6.517.272 30.12.05 30.12.05 30.12.08 10
Soc. Conces. Rutas del Pacífico S.A. Bonos BAPAC-B2 64.390 0,00 15.12.06 11
Legg Mason Fondo de Inversión CFI CFIMCITI 1.532.569 0,02 23,14 03.02.06 12
Fdo Inv. Inmob. Santiago Mixto CFI CFINSANTIA 894.294 0,01 25,98 01.01.99 13
Fdo Inv Inmob. Cimenta Expansión CFI CFINCIMENT 5.888 0,00 22,47 01.06.98 14
Fondo de Inversión Llaima CFI CFIRLLAIMA 539.393 0,01 12,18 539.393 12.01.05 10.08.06 10.08.09 15
Fondo de Inversión Orión CFI CFIRORION 1.203.970 0,02 21,85 1.203.970 20.01.04 20.01.04 20.01.07 16
Proa II Fondo de Inversión CFI CFIPROAII 1.393.441 0,02 5,54 1.393.441 30.12.05 30.12.05 30.12.08 17
Fondo Inversion Forestal lignum CFI CFILIGNUM 440.727 0,01 0,00 440.727 06.11.06 06.11.06 06.11.09 18
Toesca Fondo de Inversión CFI CFITOESCA 6.949.987 0,09 19,29 6.388.485 24.07.06 24.07.06 24.07.09 19
Copec S.A. Acciones COPEC 607.576 0,01 0,00 22-12.06 22.12.06 22.12.09 20
TOTAL 40.274.959 0,53 19.900.670
Detalle origen del exceso:
1 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
2 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
3 Por fusión con AFP Protección, se superó el límite correspondiente al 2.5% de la emision
4 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
5 Por fusión con la empresa Terranova y canje de acciones, superando el límite correspondiente al 7% de la emisión
6 Desaprobada por la Comisión Clasificadora de Riesgo en publicación del 28.01.2000. Posteriormente Circular N° 1.246 permite adquirirlas sin aprobación, manteniéndose el exceso.
7 Exceso por ejercicio de opciones preferentes
8 Según Circular N° 1.390 del 10.08.06 deja de ser sociedad emisora con menos de tres años de operación y se aplica límite por activo
9 Según Circular N° 1.298 del 18.06.04 deja de ser sociedad emisora con menos de tres años de operación y se aplica límite por activo.
10 Según Circular N° 1.355 del 27.12.05 deja de ser sociedad emisora con menos de tres años de operación y se aplica límite por activo.
11 Por valorización excesde límite de porcentaje de activo
12 Según Circular de límites N° 1.363 del 31.01.06 se disminuye número de cuotas suscritas
13 Por fusión con AFP Protección, se superó el límite de la emisión.
14 Por fusión con AFP Unión, se superó el límite de la emisión, el exceso aumenta por fusión con AFP Protección.
15 Según Circular N° 1.390 del 10.08.06 se registra el Factor de Diversificación en cero
16 Según Circular N° 1.282 del 20.01.04 se registra el Factor de Diversificación en cero . Ademas, a partir del 30.06.06, se ha iniciado