Optimizacion del proceso Una medida de extension por la cual los cambios de definicion, gestion

y desempeño del proceso, resulta en un impacto efectivo que logra los objetivos de mejoramiento de los procesos relevantes

Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación)

Nivel 1 PA 1.1

Criterio A este nivel, hay poca o ninguna evidencia de haber alcanzado el propósito del proceso.

Como resultado del logro de este atributo:

EDM01-O2 Garantizar que el sistema de gobierno para TI está incorporado al gobierno corporativo.

EDM01-O3 Obtener garantías de que el sistema de gobierno para TI está operando de manera efectiva.

Como resultado del logro de este atributo:

a) Los objetivos para el desempeño del proceso son identificados b) el desempeño del proceso es planeado y monitoreado c) Desempeño del proceso es ajustado para cumplir con el plan

d) las responsabilidades y autoridades para el desempeño del proceso son definidas, asignadas y comunicadas

e) Recursos e informacion necesaria para el desempeño del proceso son identificadas, hechas disponibles, posicionados y usados Asegurar el establecimiento y mantenimiento del marco

Proporcionar un enfoque consistente, integrado y alineado con el alcance del gobierno de la empresa. Para garantizar que las decisiones relativas a TI se han adoptado en línea con las estrategias y objetivos de la empresa, garantizando la supervisión de los procesos de manera efectiva y transparentemente, el cumplimiento con los requerimientos regulatorios y legales y que se han alcanzado los requerimientos de gobierno de los miembros del Consejo de Administración.

EDM01-O1 Modelo estratégico de toma de decisiones para que las TI sean efectivas y estén alineadas con el entorno externo e interno de la empresa y los requerimientos de las partes interesadas.

f) Interfaces entre las partes involucradas son gestionadas para asegurar la comunicación efectiva y la asignacion clara de responsabilidades Como resultado de la plena consecución de este atributo:

a) Requisitos para los productos de trabajo del proceso se definen.

b) Requisitos para la documentación y el control de los productos de trabajo se definen. c) los productos de trabajo están debidamente identificados, documentados y controlados.

d) los productos de trabajo se revisarán de acuerdo con los planes previstos, y se ajustan si es necesario para cumplir con los requisitos. Como resultado de la plena consecución de este atributo:

b) Se determina la secuencia e interacción de los procesos estándar con otros procesos.

c) Las competencias requeridas y las funciones para llevar a cabo un proceso se identifican como parte del proceso estándar. d) La infraestructura requerida y ambiente de trabajo para la realización de un proceso se identifican como parte del proceso estándar. e) Se determinan los métodos adecuados para el seguimiento de la eficacia y adecuación del proceso.

Como resultado del logro de este atributo:

a) Un proceso definido es desplegado en base a un proceso estandar apropiadamente seleccionado y/o adaptado.

b) Los roles, resonsabilidades y autoridades requeridas para la ejecucion de un proceso definido son asignados y comunicados.

c) El personal que ejecuta los procesos definidos son competentes en base a una educacion apropiada, entrenamiento y experiencia d) Los recursos requeridos y la informacion ecesaria para la ejecucion de los procesos definidos se hacen disponibiles y usados

Como resultado del logro de este atributo:

a) Las necesidades de informacion que soportan los objetivos relevantes del negocio son establecidos

b) Las medidas de los objetivos de los procesos son derivados de los requerimientos de informacion de los procesos c) Los objetivos cuantitativos para la ejecucion del proceso en soporte a los objetivos relevantes del negocios son establecidos a) Un proceso estándar, incluyendo guías de adaptación adecuadas, se define que describe los elementos fundamentales que deben ser incorporados en un proceso definido.

e) La infraestructura y ambiente de trabajo requeridos para la ejecucion de un proceso definido son hechos disponibles, manejados y mantenidos

f) Los datos apropiados son recolectados y analisados en base al entendimiento del comportamiento del proceso para la evaluacion constante del proceso

d) Las medidas y frecuencias de los indicadores a medir son identificados y definidos en linea con los objetivos del medimiento de los procesos y objetivos cuantitavios para el desempeño de los procesos

e) Los resultados de las medidas son recolectados, analisados y reportados para monitorear cual es el alcance en que los objetivos cuantitativos para el desempeño de los procesos son alcanzados

f) Los resultados de las mediciones son usados para caracterizar el desempeño del proceso Como resultado del logro de este atributo:

a) Los analisis y tecnicas de control son determinados y aplicados en donde convenga

b) los liited del control de las variaciones son establecidos para un desempeño normal del proceso C) las mediciones de datos son analisadas para causas especiales de variacion

d) acciones correctivas son tomadas para incluir causas especiales de variacion

e) Los limites de control son re-establecidos (según sea necesario) siguiendo con una accion correctiva

Como resultado del logro de este atributo:

a) Los objetivos de mejoramiento de los procesos para los procesos son definidos y que soportan objetivos relevantes del negocio b) Los datos apropiados son analizados para identificar causas comunes de variaciones en el desempeño del proceso

c) Los datos apropiados son analizados para identificar oportunidades para las mejores practicas e innovacion d) Las oportunidades de mejora derivadas de nuevas tecnologias y conceptos del proceso son identificadas e) Se establece una estrategia de implementacion para alcanzar los objetivos de mejoramiento del proceso

Como resultado del logro de este atributo:

a) El impacto de todos los cambios propuestos es comparado contra los objetivos de los procesos definidos y de los procesos estandar b) La implementacion de todos los cambios acordados es gestionada para asegurar que cualquier disrupcion para con el desempeño del proceso sea entendida y acciones sean tomadas

c) Basado en el desempeño actual, la efectividad del cambio del proceso es evaluada contra los requerimientos definidos del producto y los objetivos de los procesos para determinar si los resultados son debido a causas comunes o especiales

Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación)

Nivel 2 Nivel 3

PA 2.1 PA 2.2 PA 3.1 PA 3.2

Criterios cumplidos S/N Comentarios

Valoración general del proceso

Proporcionar un enfoque consistente, integrado y alineado con el alcance del gobierno de la empresa. Para garantizar que las decisiones relativas a TI se han adoptado en línea con las estrategias y objetivos de la empresa, garantizando la supervisión de los procesos de manera efectiva y transparentemente, el cumplimiento con los requerimientos regulatorios y

No Alcanzado

Nivel 4

PA 4.1 PA 4.2

Proporcionar un enfoque consistente, integrado y alineado con el alcance del gobierno de la empresa. Para garantizar que las decisiones relativas a TI se han adoptado en línea con las estrategias y objetivos de la empresa, garantizando la supervisión de los procesos de manera efectiva y transparentemente, el cumplimiento con los requerimientos regulatorios y

Alcanzado en su mayoría

Plantilla de la Auto-evaluación (Apéndice B de la Guía de Autoevaluación)

Nombre del Proceso Nivel 0 EDM02

Puntaje por criterio

EDM02 Asegurar la Entrega de Beneficios Propósito

Evaluar si los siguientes escenarios son cumplidos Nivel 0 Incompleto

Nivel 1 Ejecutado PA 1.1 El proceso implementado logra su proposito

Nivel 2 Gestionado