INDICADORES DE GESTIÓN EPSA
SISAB 2005-2009 AAPS
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PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2011 - 2015 32 PRESUPUESTO
El área financiera de la Entidad se encarga de la programación, manejo y administración de los recursos financieros y físicos, para ello el instrumento que emplea es el presupuesto. El cuadro que viene a continuación, muestra el presupuesto de recursos de la Entidad.
Cuadro Nº 9
PRESUPUESTO DE RECURSOS
(Expresado en Bs)
Fuente: Elaboración Propia en base a reportes SIGMA 2005-2009
El rubro más importante está constituido por los recursos que genera la Entidad por concepto de tasas de regulación, que durante el periodo asciende a un total de Bs 51 millones, lo cual representa aproximadamente el 59% del presupuesto, le siguen las transferencias del TGN con un total de Bs 32 millones con el 37% y finalmente, los recursos de la cooperación que aproximadamente son el 4%, este último representa una de las alternativas más importantes en cuanto a financiamiento se refiere, para la implementación de programas y proyectos de la AAPS.
El cuadro siguiente, detalla el comportamiento del presupuesto de gastos de la Entidad:
FUENTE SISAB AAPS TOTAL
2005 2006 2007 2008 2009 2009 Recursos Propios 10.954.451 11.136.143 9.401.806 8.936.235 3.790.727 6.832.717 51.052.079 TGN 6.437.200 3.875.975 10.489.541 5.938.712 5.496.602 32.238.030 Otros 280.060 1.250.140 63.840 23.010 866.636 2.483.686 TOTAL 17.671.711 16.262.258 19.955.187 14.897.957 3.790.727 13.195.955 85.773.795
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2011 - 2015 33 Cuadro Nº 10
PRESUPUESTO DE GASTOS
(Expresado en Bs)
DESCRIPCION SISAB AAPS
2005 2006 2007 2008 2009 2009 SERVICIOS PERSONALES 6.284.685 5.698.684 5.678.587 5.636.715 1.933.774 3.839.683 SERVICIOS NO PERSONALES 7.672.738 6.689.808 11.265.493 1.565.392 842.081 1.603.785 MATERIALES Y SUMINISTROS 290.271 273.015 223.296 378.327 142.389 149.701 ACTIVOS REALES 715.560 132.024 407.526 85.777 35.810 770.067 TRANSFERENCIAS 1.615.097 1.103.671 732.518 822.771 301.441 6.832.716 OTROS 1.093.360 2.365.056 1.647.766 6.408.973 535.228 TOTAL 17.671.711 16.262.258 19.955.187 14.897.955 3.790.727 13.195.952 Fuente: Elaboración Propia en base a reportes SIGMA 2005 - 2009
En cuanto al grupo de gasto que corresponde a servicios personales se advierte un comportamiento casi estable, ya que está referido principalmente a la planilla salarial de la Entidad, el único cambio significativo es el aumento del número de funcionarios en la gestión de la AAPS, que sin embargo no refleja las necesidades de personal requerido.
Otro de los grupos de importancia es el de servicios no personales, donde se aprecia una tendencia decreciente importante, ya que de aproximadamente Bs 8 millones (periodo 2005- 2007), el 2009 llega a Bs 2.4 millones, esto representa una disminución en un 700% e implica que la Entidad ha tenido que prescindir de la contratación de consultorías para proyectos específicos y se han reducido drásticamente los gastos correspondiente a tareas de seguimiento y fiscalización a las EPSA, y las consiguientes dificultades para realizar actividades de regulación ambiental.
Finalmente, las transferencias que realizaba la Entidad al TGN durante el periodo 2005 – 2008, en promedio representaban Bs 1.1 millones, mientras que el 2009 (AAPS), se tenía previsto transferir Bs 6.8 millones, es decir, un incremento de casi 6 veces más que el promedio mencionado. Esta situación constituye una de las razones de la complicada situación de la AAPS en cuanto a la disponibilidad de recursos financieros, para cumplir adecuadamente el rol asignado por el Estado.
1.4.1 Evaluación PEI 2004 - 2008
En esta parte se realiza el análisis de los Programas Estratégicos y metas planteadas en el PEI de la SISAB respecto al grado de cumplimiento, asimismo, como la AAPS retoma estos avances y asume las competencias conferidas por Ley.
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2011 - 2015 34
PROGRAMAS ESTRATEGICOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS INDICADOR METAS AL 2008 GRADO DE CUMPLIMIENTO %
Número de EPSA con Sistema de Indicadores de Gestión y Benchamarking implantado
30 EPSA cuentan con Sistema de Indicadores de Gestión
28 EPSA han implementado el Sistema de Indicadores hasta la gestión 2006 y posteriormente 27 EPSA en la gestión 2007 , para cerra el periodo 2008 con 23 EPSA
Nº de EPSA con Sistema de Contabilidad Regulatoria implantada
5 EPSA cuentan con el Sistema de Contabilidad Regulatoria 0 EPSA Nº de EPSA con registro y control de pozos
en áreas concesionadas 30 EPSA con registro y control depozos en areas concesionadas 27 EPSA conseguimiento de pozos control y
Complementación del Marco Regulatorio
Marco Normativo complemnetando para la prestación de los servicios
Nº de propuestas de normativa elaboradas
y presentados 5 propuestas de normativa aprobadas 5 normativas a traves de RARaplicadas 100% Nº de EPSA con Plan Estrategico de
Desarrollo del Servicio y Plan Quinquenal aprobados
30 EPSA con Plan Estrategico de Desarrollo del Servicio y Plan Quinquenal aprobados
21 EPSA cuentan con PEDS y PDQ
Nº de EPSA con tarifas quinquenales aprobadas
27 EPSA tarifas quinquenales aprobadas
4 EPSA tienen tarifas quinquenales aprobadas Elaboración del Plan Nacional de
Concesiones, Licencias y Registros
Plan elaborado y en proceso de implantación
Plan Nacional de
Regularización de los Servicios
de Agua Potable y
Alcantarillado Sanitario en la gestión 2007
Al menos 50% de las EPSA reguladas cumplen con los parametros bacterioligicos fisico químicos organolèpticos de la calidad de agua
50% de las EPSA reguladas cumplen con los parametros bacterioligicos fisico químicos organolèpticos de la calidad de agua
27 EPSA cumplen con los parametros de calidad de agua La cobertura de las EPSA reguladas cumple
con al menos 60% de las proyecciones aprobadas en los PEDS y Planes Gubernamentales
60% de las EPSA reguladas cumplen
con sus PEDS y Planes
Gubernamentales
Al menos 14 EPSA cumplen sus PEDS
Porcentaje de EPSA concesionadas con
informes de control y seguimiento 90% de EPSA con informes de controly seguimiento 19 EPSAS remiten informes decontrol y seguimiento 61%
Estudios para el Desarrollo de la Regulación
Evaluación y aprobación de Instrumentos Regulatorios
Seguimiento al Cumplimiento de Metas
La EPSA prestan servicios sostenibles y con mejora gradual en la prestación de los mismos, para lograr mejores indices de cobertura, calidad y eficiencia
La EPSA prestan servicios sostenibles y con mejora gradual en la prestación de los mismos, para lograr mejores indices de cobertura, calidad y eficiencia
La EPSA prestan servicios sostenibles y con mejora gradual en la prestación de los mismos, para lograr mejores indices de cobertura, calidad y eficiencia
54%
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2011 - 2015 35
PROGRAMAS ESTRATEGICOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS INDICADOR METAS AL 2008 GRADO DE CUMPLIMIENTO %
Porcentaje de actores del sector y de la población con opinión positiva de la SISAB
35% de actores del sector y población reconoce a la SISAB
El sector reconoce las
funciones d ela SISAB
Porcentaje de menciones positivas de la SISAB en la prensa
50% de presencia positiva en medios de prensa
Particpación en 100% de las invitaciones a medios de comunicación
La SISAB ha obtenido apoyo, cooperación y reconocimiento a su trabajo en el ambito nacional e internacional
Porcentaje de usuarios satisfechas con la
atención de la SISAB 80% de los usuarios satisfechos con laatención de la SISAB
70 % de atenciones al publico
en cuanto a reclamos ,
consultas, etc
Implantación de nueva estructura organica Estructura organizacional implantadaen un 100% En etapa de reestrucuturaciónhasta la gestión 2008
Nº de procedimientos administrativos implantados, revisados y ajustados
32 procedimientos revisados
ajustados e implantados concordantes con la organización interna
100% de procedimientos
planificados implementados y aplicados
Nº de oficinas regionales funcionando 3 oficinas regionales funcionando Oficinasfuncionando en regionalesEl Alto, Cochabamba, Santa Cruz Implantación del sistema SISBA SISBA funcionando al 100% SISBA funcionando con cuatromodulos institucionales Nº de nuevos convenios interinstitucionales
suscritos 5 convenios interinstitucionales firmados Al menos un Convenio firmados Cooperación Internacional anualmente Certificación de Calidad ISO 9000 Certificación lograda Difusión e implementación dela Certificado del ISO
Medios de comunicación interna
implementados (4)
Hora sabática mensual panel
quincenal, BUC mensual e INTRANET actualizada
50 % aplicados los medios de comunicación interna Porcentaje de EPSA que aplican tasa de
regulación del 2% 40% de EPSA que aplican tasa deregulación del 2% 27 EPSA aplican la tasa deregulación Porcentaje de incremento en recaudación 15% de incremento en recaudación 9recaudación en el quinquenio% de incremento en Porcentaje de ejecución del presupuesto de
gastos 95% de ejecución del presupuesto degastos 90presupuesto de gastos% de ejecución del Lograr el equilibrio financiero l - = G (Ingresos mayores o iguales agastos) Existe equlibrio financiero Aplicación de la tasa de regulación sobre
nueva base imponible en 27 EPSA
27 EPSA aplican la tasa de regulación sobre nueva base imponible
27 EPSA aplican la tasa de regulación
Financiamiento Institucional Posicionamiento
Organizacional
Desarrollo Organizacional
La estrategia de financiamiento coadyuva a la Sostenibilidad institucional y al logro de la visión
Una SISAB mejor organizada con
procesos idoneos, fluida comunicación interna y externa basada en información oportuna y útil y recursos humanos capacitados para atender eficaz y eficientemente su labor regulatoria Usuarios de servicios de saneamiento satisfechos con la calidad del servicio que reciben y conscientes del valor de los mismos, asi como de sus derechos y deberes
91% 70%
81%
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2011 – 2015 36
Programas Estratégicos y las metas correspondientes planteadas en el tema regulatorio.
El Programa estudios para el Desarrollo de la Regulación tuvo un 61% de cumplimiento, ya que no se pudo implantar un sistema de contabilidad regulatoria en las EPSA.
En el Programa Complementación del Marco Regulatorio, se logró el 100% habiéndose aprobado y aplicado las normas previstas.
En cuanto al Programa de Evaluación y aprobación de Instrumentos Regulatorios, éste se concretó en un 54%, observándose un rezago en la aprobación de tarifas quinquenales.
Con el 90% de avance se encuentra el Programa de Seguimiento al Cumplimiento de Metas, que se refiere a EPSA reguladas que acataron los parámetros bacteriológicos, su PEDS y Planes Gubernamentales, y presentaron sus informes de control y seguimiento.
En lo que se refiere al Posicionamiento Organizacional, este Programa se ha logrado en un 70% particularmente en atención satisfactoria a los usuarios, el reconocimiento sectorial y la presencia en los medios de prensa.
El Programa Desarrollo Organizacional está con el 80% de cumplimiento destacándose los procedimientos implantados, la certificación de Calidad ISO 9000, apertura de oficinas y la implementación del sistema SISBA.
Finalmente, en el Programa de Financiamiento Institucional, se tiene un 91% de cumplimiento, de manera que se logró el equilibrio financiero, una buena ejecución presupuestaria y la aplicación de la tasa de regulación.
Sin embargo, cabe destacar que si bien el cumplimiento del PEI 2044-2008 fue satisfactorio, la SISAB operaba bajo un enfoque y condiciones diferentes, la actividad regulatoria estaba centrada en un número reducido de EPSA concesionadas (en promedio 28), de ahí que se haya avanzado bastante en el desarrollo de la capacidad de gestión de la entidad.
Cuando se crea la AAPS, en un nuevo marco constitucional, las competencias se amplían tal como se mencionaran en apartados anteriores, además de entrar en plena vigencia el régimen de Licencias y Registros para las entidades prestadoras de servicios, lo cual supone que el universo de EPSA se incrementa en gran manera. No obstante, pese al poco tiempo (desde junio de 2009), se evidencian progresos importantes como la implementación de nuevas herramientas regulatorias, regularización de 145 EPSA con Licencias y 463 con Registros, implementación de la tarifa social, implementación del Plan Transitorio de Desarrollo, ampliación de áreas de
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2011 – 2015 37
disposición final de vertidos líquidos industriales y oficinas en el eje troncal con la actualización de guías para Usuarios y EPSA.
El diagnóstico institucional ha sido complementado con el análisis FODA, mismo que se desarrolla a continuación:
1.4.2 Análisis Externo
El análisis externo consiste básicamente en analizar en forma esquemática las variables externas que influencian la gestión de la institución. Bajo este concepto, se ha construido la siguiente matriz AO (amenazas y oportunidades) para la AAPS en base a una “lluvia de ideas” de variables que influencian en la institución, la misma se muestra en el grafico que viene a continuación:
Grafico Nº 6 MATRIZ AO
FUENTE: Elaboración Taller PEI 2010
Posteriormente, considerando esta matriz, en base a una “lluvia de ideas” de variables que influencian en la entidad, se ha calificado cada una de ellas (según los criterios consensuados con las diferentes direcciones de la AAPS), de acuerdo al grado de influencia que tiene sobre la gestión, utilizando para ello una escala de 1 a 3 puntos, siendo 3 puntos la calificación que denota la mayor influencia.
La mencionada matriz priorizada se presenta en el Gráfico Nº 7; del análisis de la matriz priorizada AO se tienen las siguientes conclusiones:
Amenazas
• Al preverse la escasez del recurso agua por los efectos del cambio climático, surge la preocupación para promover medidas que permitan atenuar esta
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2011 – 2015 38
aprovechamiento de fuentes y contaminación del agua que se destina al consumo humano.
Grafico Nº 7
MATRIZ PRIORIZADA
FUENTE: Elaboración Taller PEI 2010
• La normativa existente no contempla la categorización a titulares de licencias y registros, así como el método de regulación para un número reducido de prestadores de servicio, no es aplicable a la cantidad de EPSA que deben ser regularizadas, es decir, la normativa no está diferenciada, aspecto que dificulta el seguimiento y una evaluación de la calidad de los servicios de agua y saneamiento.
• La incorporación del componente de control social mediante los CTRL es otro de los avances de la participación social y la transparencia, sin embargo, la ausencia de reglamentación de esta instancia constituye un riesgo, ya que se advierte propensión a distorsionar el rol de los CTRL al no tener definidos los espacios de intervención y acción.
• La intromisión de las organizaciones sociales, tanto en aspectos propios de gestión de los prestadores de servicio, como en las actividades de regulación, dificultan el cumplimiento del rol de la AAPS.
• La Ley del Medio Ambiente en actual vigencia, ha quedado en parte desactualizada en relación a los preceptos de la CPE, al margen de presentar vacios para el sector de regulación de agua potable.
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2011 – 2015 39
Oportunidades
• La Constitución Política del Estado establece el derecho al agua y saneamiento, en consecuencia constituye una de las prioridades para el Estado, el precautelar el uso y empleo del recurso agua, habiéndose otorgando la facultad de regulación a la AAPS.
• La disposición legal de creación de la entidad, amplía sus competencias, bajo una visión sistémica de gestión y manejo integral de recursos hídricos para el consumo humano mediante la fiscalización y control de los derechos de uso y aprovechamiento de fuentes de agua, el servicio y la disposición final de vertidos líquidos, velando por la preservación del medio ambiente; constituyéndose en un espacio propicio y desafiante de desarrollo de normativas y herramientas regulatorias para atender éstos ámbitos.
• El sector de agua y saneamiento constituye una de las prioridades para la cooperación internacional, por otra parte, la AAPS como entidad de regulación de nueva creación requiere de fortalecimiento, estos dos aspectos plantean un escenario favorable para concretar apoyo tanto financiero, como aquel destinado a procesos de desarrollo de capacidades institucionales.
• Existe una demanda potencial por parte de las Entidades Prestadoras de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario (EPSA) de operar en apego al marco regulatorio del sector de agua potable y saneamiento, es decir, interés de ser regularizadas; y que como resultado de este proceso se mejore y permita la continuidad del servicio a los usuarios, bajo un marco de seguridad jurídica.
• En concordancia y como resultado de los cambios que se están generando en el país, estos espacios impulsan un creciente interés de los usuarios en participar activamente en la aplicación de los mecanismos de control social, lo que afianza la propuesta de un modelo de regulación con identidad propia.
1.4.3 Análisis Interno
El análisis interno, el cual constituye una mirada al interior de la institución para ver la composición de fortalezas y debilidades que la caracterizan, a través de la matriz de FD (Fortalezas y Debilidades), que consiste básicamente en identificar en forma esquemática las variables internas que afectan a la gestión de la entidad. De igual manera, se ha construido en forma participativa la siguiente matriz:
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2011 – 2015 40
FUENTE: Elaboración Taller PEI 2010
Las variables de esta matriz también fueron priorizadas según su influencia en las operaciones de la entidad mediante un proceso participativo con las diferentes áreas, la misma contiene una calificación consensuada para cada variable que va del 1 al 3 (siendo 3 la que denota mayor influencia). Dicha priorización se puede observar en el gráfico siguiente:
Grafico Nº 9
MATRIZ PRIORIZADA
FUENTE: Elaboración Taller PEI 2010
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2011 – 2015 41
• El personal con el que actualmente cuenta la AAPS es competente y con experiencia en materia de regulación, aspecto que constituye un recurso importantísimo para asumir las competencias institucionales en un nuevo contexto.
• A partir de la creación de la entidad, los esfuerzos se han centrado en el desarrollo de una comunicación más fluida con los usuarios, habiendo logrado avances importantes en el relacionamiento y acercamiento con la población, focalizando la atención en la solución de problemas inherentes al recurso agua.
• La posibilidad de propiciar el desarrollo conceptual del marco regulatorio tanto urbano como rural, basado en los principios y valores establecidos en el PND, representa compromiso y responsabilidad social puesto que posibilita, desde el accionar de la entidad, se contribuya al cambio de modelo y la descolonización.
• El desarrollo e implementación de nuevas herramientas para la regulación en las áreas urbana y rural permiten realizar el seguimiento y la fiscalización de manera efectiva.
• La atención hacia aspectos ambientales que establece la normativa vigente, constituye una potencialidad en el sentido de que se amplía el área de acción para la fiscalización y control orientada a la preservación del medio ambiente (desde la perspectiva de la fuente y los vertidos), al margen de representar un desafío para la entidad permite proyectar la presencia institucional a nivel nacional.
Debilidades
• La baja asignación de recursos económicos representa una de las limitaciones sustanciales para la entidad, puesto que restringe las labores de fiscalización y control a todas las EPSA que operan en el país, no permite contar con el personal técnico suficiente para las funciones de regulación, con el equipamiento y materiales necesarios, tampoco con una infraestructura adecuada; al margen de esta incidencia, restringe la posibilidad de emprender programas y proyectos estratégicos que contribuyan al desarrollo del nuevo modelo regulatorio.
• Como la AAPS es una entidad nueva no cuenta aún con un posicionamiento institucional en el sector.
• La estructura organizativa no se adecúa a las exigencias de las actuales competencias institucionales establecidas por el DS 0071, no se cuenta con un diseño organizacional apoyado en los procesos clave que coadyuven la
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e implementados, la estructura centralizada no permite un accionar ágil en fiscalización, seguimiento regulatorio y atención al usuario.
• Por otra parte, aún se realiza la regulación denominada de “escritorio”, es decir, la base principal de la fiscalización es la información que es remitida a la entidad por los prestadores de servicio de agua potable, falta regulación in situ.
Un análisis complementario, en base a las variables de la matriz FODA, es la Metodología de Vester mediante la construcción de la Matriz de Influencia cuyo resultado es la identificación de factores que tienen alta repercusión en la gestión institucional y consecuentemente tienen relación con los ejes estratégicos. (Ver Anexo I).
1.5. Identificación y Mapeo de Actores
Esta parte está constituida por un proceso que tiene por objeto el facilitar el análisis de los actores clave15 (internos y externos), que pueden influir en la determinación, ajuste o implementación de los procesos de cambio.
En este marco, es necesario tener presente las siguientes definiciones generales:
Los actores son grupos (personas naturales o jurídicas agrupadas y constituidas) o individuos que tienen un interés en el desempeño y las políticas de una Institución.
Poder, es más que sólo autoridad, implica una posición de influencia sobre otros. Implica cambiar las decisiones que una Institución pública ha adoptado.
Interés, Es la decisión de un actor en actuar, dejar actuar u obstaculizar algo porque afecta (beneficia o pierde) su relación de poder o su posición actual dentro de una Institución, sobre o fuera de ella.
Los principales actores internos y externos identificados que tienen relación con la AAPS, para apoyar la gestión institucional, para la coordinación a nivel interinstitucional incluidos los niveles sub nacionales, para las acciones concurrentes, y las organizaciones sociales