La no adquisición de bien inmueble a partir del fraude inmobiliario

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(1)Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. In fo rm át ic. a. yC. om. un ica ció n. ESCUELA ACADÉMICO PROFESIONAL DE DERECHO. de. “LA NO ADQUISICIÓN DE BIEN INMUEBLE A PARTIR DEL FRAUDE INMOBILIARIO”. st em. as. TESIS PARA OPTAR EL TÍTULO DE: ABOGADO. de. Si. Autor: Br. MANUEL STEFAN CASTAÑEDA CRUZADO. Di. re. cc. ió. n. Asesor: Dr. MODESTO OLEGARIO DE BRACAMONTE MEZA. Trujillo – Perú 2016. Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(2) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. un ica ció n. DEDICATORIA. A Dios por darme la vida; a mi familia que tanto amo y a todos los seres queridos que. In fo rm át ic. a. yC. om. me rodean y me ayudan constantemente.. A mis padres, Juan Manuel Arcadio Castañeda Tirado y Juana Cruzado Terán por darme todo el apoyo en las etapas de mi vida; desde el primer día de mi existencia hasta. st em. as. de. ahora de forma incondicional.. demuestras todos los días hacia mí, sin palabras.. cc. ió. n. de. Si. A mis hermanos, Mireya, Laura y Marvin, por su sabiduría, inteligencia y afecto que. Di. re. A mis sobrinos Patrick y Cristel por su ternura que demuestran todos los días.. ii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(3) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. yC. AGRADECIMIENTOS. om. un ica ció n. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. In fo rm át ic. a. A mi asesor Dr. Modesto Olegario De Bracamonte Meza por el constante apoyo académico recibido en el avance de mi tesis y a su vez por enseñarme que lo más. de. importante en el avance de la profesión es la calidad humana.. as. Y al Sr Ermetrio, pues la dedicación que da a su trabajo como bibliotecario es. Di. re. cc. ió. n. de. Si. st em. importante en el avance académico de los alumnos de la facultad.. iii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(4) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. PRESENTACIÓN. SEÑORES MIEMBROS DEL JURADO:. un ica ció n. Con la finalidad de dar cumplimiento al informe final de tesis y siguiendo las normas del Reglamento para la elaboración de Tesis para optar el título profesional de Abogado de la Facultad de Derecho y Ciencias Políticas de la Universidad Nacional de Trujillo,. om. doy a su disposición el presente trabajo de investigación titulado: “LA NO. a. yC. ADQUISICIÓN DE BIEN INMUEBLE A PARTIR DEL FRAUDE INMOBILIARIO”.. In fo rm át ic. La presente investigación tiene como propósito fundamental en proteger al legítimo propietario del despojo de su derecho propiedad inmueble que realiza el tercero de. de. buena fe registral, a partir de documentos falsificados inscritos en Registros Públicos.. as. Para realizar la presente investigación, el tesista tuvo que buscar en diferentes fuentes. st em. informativas como son revistas, libros, separatas, jurisprudencias y también el uso. Si. apropiado del internet para fines educativos. Desarrollaré el tema en las diferentes. de. fuentes materiales y formales del derecho nacional, como son la Ley, la Doctrina y la. re. cc. ió. n. Jurisprudencia nacional en sus diferentes jerarquías e instancias.. Di. Dejo a vuestro acertado criterio el presente trabajo de tesis y de antemano solicito las disculpas por las limitaciones que se puedan encontrar. Trujillo, setiembre del 2016. Br. Manuel Stefan Castañeda Cruzado. iv Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(5) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. INFORME DEL ASESOR. : Sr. Director de Escuela de la Facultad de Derecho y Ciencias Políticas. DE. : Dr. Modesto Olegario De Bracamonte Meza. ASUNTO. : Informe de Asesor de Tesis. FECHA. : 30 de setiembre del 2016. un ica ció n. A. om. De mi especial consideración. yC. Es grato dirigirme a Ud. En mi calidad de Asesor del Bachiller en Derecho Manuel. a. Stefan Castañeda Cruzado, en la tesis titulada: “LA NO ADQUISICIÓN DE BIEN. In fo rm át ic. INMUEBLE A PARTIR DEL FRAUDE INMOBILIARIO”.. El mencionado tesista ha cumplido con lo establecido en el plan de tesis, pues ha desarrollado la presente tesis acorde a los lineamientos de la normativa establecida.. de. Asimismo Sr. Director, debo hacerle presente el interés del tesista por lograr su. as. propósito con ahínco y dedicación que se pueden plasmar en el presente trabajo.. st em. Finalmente solicito a usted Sr. Director se sirva a remitir los actuados a quien. Si. corresponda con el objeto de que pueda realizarse el análisis y críticas de los miembros. de. del jurado, así como autorizar la correspondiente sustentación de este informe final.. Trujillo, setiembre del 2016. Di. re. cc. ió. n. ATENTAMENTE. Dr. Modesto Olegario De Bracamonte Meza Profesor Asesor. v Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(6) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. RESUMEN. El presente trabajo aborda de manera puntual que el Ordenamiento Jurídico, tanto. un ica ció n. Constitucional y Civil, no avala la transferencia del bien inmueble al Tercero de Buena Fe Registral a partir del Fraude Inmobiliario, sino que existen mecanismos que protegen al Legítimo Propietario desde el artículo 70 de la Constitución Política del Estado, hasta. yC. om. la teoría del Negocio Inexistente regulado de forma clara y concisa en el Libro de los Contratos; a su vez, al ejercerse la Propiedad en armonía con interés social y al bien. In fo rm át ic. a. común, esto no es compatible con un extremismo registral guiados en sistemas de transferencia de propiedad constitutivos, el cual nuestro Sistema Jurídico Civil no. Di. re. cc. ió. n. de. Si. st em. as. de. establece.. vi Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(7) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. ABSTRACT. un ica ció n. The following paper addresses in timely manner that the legal system both constitutional and civil does not support the transfer of property to the third party in good faith registration from a real estate fraud but there is a mechanism that protects the. om. legitimate owner from article 70 of the Constitution of the State to the theory of existing. yC. business regulated clearly and concisely in the book of contracts, at the same time, when. a. making use of property in harmony with social interest and the common good, this is. In fo rm át ic. not compatible with a registration extremism guided by transfer systems which our civil. Di. re. cc. ió. n. de. Si. st em. as. de. system does not set.. vii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(8) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. INTRODUCCIÓN El 31 de enero del 2013, el diario Perú 21 publica: “MAFIAS SE APROPIAN DE VIVIENDAS CON TÍTULOS FALSOS”, en su contenido decía. “…Inscribir un. inmueble en la Superintendencia Nacional de Registros Públicos (SUNARP) ya no es. un ica ció n. ninguna garantía de que nadie podrá despojarlo de su propiedad…”; esta institución directamente responsable avala el tráfico de terrenos en perjuicio del legítimo. om. propietario, no obstante el Ordenamiento Jurídico no puede justificar ni Constitucional,. yC. ni legalmente, la “transferencia” de propiedad a partir del fraude inmobiliario.. In fo rm át ic. a. En la presente tesis analizamos cómo organizaciones criminales o mafias, despojaban a legítimos propietarios a partir de las instituciones del Estado que se crearon para evitarlos; explicaremos qué medios utilizan y qué instituciones están involucradas en. as. de. este problema social.. st em. Desde la Constitución Política del Perú hasta el Código Civil, descalifican la vigencia. Si. del artículo 5 de la Ley 30313, “La Inconstitucionalidad del Artículo 5° de la Ley de. de. Oposición al Procedimiento de Inscripción Registral en Trámite y Cancelación del. n. Asiento Registral por Suplantación de Identidad o Falsificación de Documentación”,. cc. ió. solicitándose su oportuna inconstitucionalidad.. Di. re. Las instituciones públicas generan Leyes, Reglamentos y Directivas para prevención del delito, pero siempre van a existir medidas más sofisticadas para infiltrar el sistema inmobiliario y así permitir el tráfico comercial inmobiliario; a pesar de ello el Ordenamiento Jurídico no puede preferir la adquisición de un bien a partir del Fraude Inmobiliario por cuestiones de Justicia Constitucional y Legal.. viii Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(9) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. INDICE DEDICATORIA .......................................................................................................................... ii AGRADECIMIENTOS ............................................................................................................. iii PRESENTACIÓN .......................................................................................................................iv. un ica ció n. INFORME DEL ASESOR ......................................................................................................... v RESUMEN ...................................................................................................................................vi ABSTRACT ................................................................................................................................vii INTRODUCCIÓN..................................................................................................................... viii. om. PRIMERA PARTE: MARCO METODOLÓGICO .............................................................. 12 REALIDAD PROBLEMÁTICA.................................................................................. 12. 2.. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN. ........................................................ 14. 3.. JUSTIFICACIÓN. ........................................................................................................ 15. 4.. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA......................................................................... 16. 5.. HIPÓTESIS ................................................................................................................... 17. 6.. VARIABLES ................................................................................................................. 17. In fo rm át ic. a. yC. 1.. VARIABLE INDEPENDIENTE ................................................................................ 17. b.. VARIABLE INTERVINIENTE ................................................................................. 17. c.. VARIABLE DEPENDIENTE .................................................................................... 17. de. a.. as. OBJETIVOS. ................................................................................................................. 18. 7.. General ........................................................................................................................ 18. b.. Específicos .................................................................................................................. 18. st em. a.. DISEÑO DE CONTRASTACIÓN. ............................................................................. 19. 9.. DISEÑO DE INVESTIGACIÓN. ................................................................................ 20. de. Si. 8.. n. SEGUNDA PARTE: MARCO TEÓRICO ............................................................................. 23. cc. ió. CAPÍTULO I EL FRAUDE INMOBILIARIO .................................................................. 23 DEFINICIÓN DEL FRAUDE INMOBILIARIO. ...................................................... 23. re. 1.. Di. 2. INSTITUCIONES PRINCIPALES QUE INTERVIENEN EN EL FRAUDE INMOBILIARIO. ................................................................................................................ 24 3.. MODALIDADES DE FRAUDE INMOBILARIO ACTUAL. .................................. 26. CAPÍTULO II........................................................................................................................ 30 PATOLOGÍAS Y REMEDIOS CONTRACTUALES ...................................................... 30 1.. INTRODUCCIÓN. ..................................................................................................... 30. 2.. DEFINICIÓN DE PATOGÍAS Y REMEDIOS CONTRACTUALES. ..................... 30. 9 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(10) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. 3.. EFICACIA Y VALIDEZ DEL NEGOCIO JURÍDICO. ............................................ 31. 4.. TIPOS DE REMEDIOS Y PATOLOGÍAS CONTRACTUALES. ............................ 32. CAPÍTULO III ...................................................................................................................... 54 EL DERECHO DE PROPIEDAD ....................................................................................... 54 INTRODUCCIÓN. ..................................................................................................... 54. 2.. NATURALEZA DE LA PROPIEDAD. ..................................................................... 55. 3.. EL DERECHO DE PROPIEDAD A NIVEL CONSTITUCIONAL. ......................... 57. 4.. CARACTERÍSTICAS DEL DERECHO DE PROPIEDAD. ..................................... 63. 5.. FUNCIÓN DEL DERECHO DE PROPIEDAD. ........................................................ 64. 6.. MODOS DE ADQUISICIÓN DE LA PROPIEDAD DE BIENES INMUEBLES. ... 66. 7.. FORMAS DE EXTINCIÓN DE LA PROPIEDAD SEGÚN EL CÓDIGO CIVIL ... 68. om. un ica ció n. 1.. yC. CAPITULO IV ...................................................................................................................... 69. a. TEORÍA GENERAL DEL DERECHO REGISTRAL ..................................................... 69 INTRODUCCIÓN. ..................................................................................................... 69. 2.. EVOLUCIÓN HISTÓRICA. ...................................................................................... 69. In fo rm át ic. 1.. 3. DEFINICIÓN Y FUNDAMENTO DEL DERECHO REGISTRAL Y PUBLICIDAD REGISTRAL. ...................................................................................................................... 71 FUNCIÓN DEL REGISTRO. ..................................................................................... 73. 5.. PRINCIPIOS REGISTRALES EN EL SISTEMA PERUANO. ................................ 75. de. 4.. as. CAPITULO V – ESPECIAL CASACIÓN N° 5745-2011 .................................................. 93 NARRACIÓN BREVE DE LOS HECHOS. .............................................................. 93. 2.. RESOLUCIÓN DE LAS INSTANCIAS. ................................................................... 95. 3.. ARGUMENTO DE LOS JUECES SUPREMOS EN CASACIÓN. ........................... 96. 4.. ANÁLISIS DEL CASO. ............................................................................................. 97. de. Si. st em. 1.. RESULTADOS. ............................................................................................................. 98. ió. 1.. n. TERCERA PARTE: DESARROLLO DE LA INVESTIGACIÓN ...................................... 98. re. cc. 1.1. DERECHO COMPARADO RESPECTO AL TERCERO DE BUENA DE REGISTRAL – CUADRO N° 01........................................................................................ 98. Di. 1.2. SENTENCIAS SOBRE LA ADQUISICIÓN DE BIEN INMUEBLE A PARTIR DEL FRAUDE INMOBILIARIO - CUADROS N° 02. ................................................... 100 1.3. POSTURAS SOBRE LA INEXISTENCIA CONTRACTUAL POR AUSENCIA DE PARTE E INVALIDEZ DEL ACTO JURÍDICO POR FALTA DE MANIFESTACION DE VOLUNTAD - CUADRO N° 03. ............................................. 105. 2.. DISCUSIÓN DE RESULTADOS. ............................................................................. 106 2.1. DERECHO COMPARADO RESPECTO AL TERCERO DE BUENA DE REGISTRAL. .................................................................................................................... 106 10. Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(11) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. 2.2. SENTENCIAS SOBRE LA ADQUISICIÓN DE BIEN INMUEBLE A PARTIR DEL FRAUDE INMOBILIARIO. .................................................................................... 107 2.3. OPINIONES DOCTRINARIAS RESPECTO A LA INEXISTENCIA CONTRACTUAL, INVALIDEZ DEL ACTO JURÍDICO. ............................................. 109 CONCLUSIONES. .................................................................................................................. 110 RECOMENDACIONES. ........................................................................................................ 112. un ica ció n. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS. ................................................................................. 113. Di. re. cc. ió. n. de. Si. st em. as. de. In fo rm át ic. a. yC. om. ANEXOS .................................................................................................................................. 117. 11 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(12) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. PRIMERA PARTE: MARCO METODOLÓGICO 1. REALIDAD PROBLEMÁTICA. Con fecha 31 de enero del 2013, el diario Perú 21 publica: “MAFIAS SE APROPIAN DE VIVIENDAS CON TÍTULOS FALSOS”, y en su contenido decía. un ica ció n. “…Inscribir un inmueble en la Superintendencia Nacional de Registros Públicos (SUNARP) ya no es ninguna garantía de que nadie podrá despojarlo de su propiedad…”; esta noticia generó desconfianza en la sociedad nacional ya que la. om. propiedad inmueble que tenía inscrita en Registros de forma legítima, no está. yC. totalmente segura bien por las instituciones públicas que se encargan de su. In fo rm át ic. a. protección, siendo la SUNARP por excelencia, o por culpa del ordenamiento jurídico. Ante esto aparecieron muchos más casos similares, como por ejemplo en el Diario Comercio, con fecha 28 de Octubre 2013, p.a-2, tituló “Identifican red de notarios, abogados y estafadores en robo de terrenos en Surco”, cuyo contenido. de. principal fue “…El robo de terrenos, que se hacía a través de invasiones. st em. as. violentas que dejaban muertos y heridos quedó en el pasado. Existe una bien montada red de estafadores que se adueña de exclusivos terrenos en Surco, los. Si. inscribe en notarías de provincia y luego los vende a corredores inmobiliarios.. de. Todo amparado en los vacíos de nuestra legislación (…). La modalidad que. ió. n. emplean es la siguiente: localizan terrenos cercados en Chacarilla, Monterrico y. re. cc. Casuarinas y, por medio de contactos en la Municipalidad de Surco, obtienen. Di. información predial de los dueños. Ya con el nombre de la víctima obtienen su ficha de Reniec y copias de la partida en Registros Públicos, pues ambos documentos son públicos. Su siguiente paso es captar a mujeres de bajos recursos para que, a cambio de S/.1.500, aparezcan como compradoras en minutas de venta que los mismos estafadores redactan. Le agregan la huella del dueño, escaneada de su. 12 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(13) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. ficha del Reniec, falsifican su firma y consiguen que algún abogado amigo avale con su rúbrica el documento (…)”, así mismo, con fecha 25 de Mayo de 2014, en una de sus portadas, el mismo diario El Comercio puso como título de noticia, “SUNARP avaló falsos permisos de inmobiliaria en San Isidro”; el diario La. un ica ció n. República no quedo ajeno al reciente problema, por ello el 04 de Julio de 2014, p.9; tituló como noticia “Grupo Orellana infiltró la Sunarp para convalida el lavado de activos”; así también, con fecha 02 de Octubre de 2014, p.7., en una investigación. om. periodística dice: “Más de una decena de notarios son investigados por presuntos. yC. nexos con la red Orellana”. Fue tanta la trascendencia de dicho problema que en el. a. programa Debate y Dialogo del canal “TV PERU”, lidiaron sobre el tema “como. In fo rm át ic. evitar las estafas inmobiliarias”, llevada a cabo el 13 de mayo del 2015.1 Ante este problema, y más grave aún, la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos, reconoció que están siendo vulnerables por medio de la. de. Directiva N° 08-2013- SUNARP-SN – “Directiva que regula el procedimiento para. st em. as. la inmovilización temporal de partidas de predios”, aprobado por Resolución N° 314-2013-SUNARP-SN del 25 de noviembre del 2013, en el que, en sus. Si. considerandos expresa “… sin embargo, no resultan suficientes para eliminar en su. de. totalidad la presentación de títulos falsos o fraudulentos, los cuales en algunos. ió. n. casos se inscriben, sorprendiendo a los Registradores, debido a la alta calidad de la. re. cc. falsificación, situación que coadyuva en que no se pueda distinguir o detectar que. Di. estemos ante un título falsificado…”; ante todo este embrollo de problemas, el Congreso de la Republica, emitió la Ley 30313 que se designó “Ley de Oposición al Procedimiento de Inscripción Registral en Trámite y Cancelación del Asiento Registral por Suplantación de Identidad o Falsificación de Documentación”,. 1. El cual puede ser visualizada a través de este Link (https://www.youtube.com/watch?v=NuhnaboaZ7I). 13 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(14) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. promulgada el 26 de marzo del 2015, el cual también modifica los artículos 2013 y 2014 del Código Civil, demostró a partir del artículo 5 de esa Ley, que el problema no lo soluciona, más bien lo reafirma. El Colegio de Notarios de Lima y la Junta de Decanos de los Colegios de Notarios. un ica ció n. del Perú, pronunciándose por esta Ley 30313, dijo al Diario La República “Los más pobres se afectarán con la Ley 30313”, de fecha 17 de mayo del 2015, “nosotros, al igual que los poderes del Estado, estamos comprometidos en una lucha frontal. om. contra las mafias inmobiliarias, la suplantación, la falsificación, el crimen. yC. organizado, la corrupción, el lavado de activos y cualquier otra forma de delito;. In fo rm át ic. a. pero creemos que debe existir una reconsideración en lo que la ley establece, puesto que el usuario, que debe ser el principal beneficiado, podría resultar perjudicado por aspectos básicos que no han sido tomados en cuenta…". El fraude inmobiliario ha generado la pérdida del derecho de propiedad a los. de. legítimos propietarios a partir de documentos falsificados; más grave aún es que el. st em. as. problema no solo sorprende a los agentes que participan en el tráfico inmobiliario (Notarios, Registradores, La Reniec, el Poder Judicial, etc), sino también al. de. Si. ordenamiento jurídico.. ió. n. 2. ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN.. re. cc. Los antecedentes de la investigación se pueden encontrar: En el ensayo publicado en lamudiPerú, publicado 12 de mayo del 014, titula. Di. -. “conoce los cinco fraudes inmobiliarios más comunes y cómo evitarlos”2; el. cual su aporte para esta investigación es que tipos de Fraudes inmobiliario. 2. Publicado en (http://www.lamudi.com.pe/journal/conoce-los-cinco-fraudes-inmobiliarios-mascomunes-y-como-evitarlos/), de fecha 12 de mayo del 2014.. 14 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(15) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. existen y que diligencias debe tomar el tercero de buena de registral para que su adquisición no sea vea dificultada por el fraude inmobiliario. -. En el ensayo publicado por el Dr. Gonzales Barrón, titulado “El Extremismo Registral Ayuda al Fraude Inmobiliario”, publicada en la revista Jurídica. un ica ció n. Thomson Reuters, de fecha 13 de Octubre del 2014; el cual aporta que el extremismo registral es utilizado por el crimen organizado, para así despojar injustamente a los propietarios mediante la idea de una inscripción totalizadora,. En el tema investigado, lo realiza el Dr. Ninamancco Córdova, titulado “La. yC. -. om. que arrasa incluso con la realidad y con los derechos legítimamente adquiridos. a. metamorfosis incoherente (¿e inconstitucional?) del principio de fe pública. In fo rm át ic. registral”, publicada en Gaceta Civil y Procesal Civil, en fecha 23 de Mayo del 2015; el cual sostiene que el tercero de buena fe registral mantiene su adquisición a partir del Fraude Inmobiliario puesto que también hay un principio. de. constitucional que sustenta dicha adquisición el cual es la Libertad de. st em. -. as. Contratación.. Jorge Jiménez Bolaños, Profesor asociado de la Universidad de Costa Rica,. Si. presenta el artículo titulado “análisis del fraude inmobiliario a la luz de nuestra. de. jurisprudencia”, publicado en la revista de ciencias jurídicas nº 125 (79-116). ió. n. mayo-agosto 2011. El cual aporta la tesis de que se debe proteger al Propietario. re. cc. Legítimo por ser más justa su protección, a pesar que la Cortes Judiciales. Di. favorezcan al tercero de buena fe registral.. 3. JUSTIFICACIÓN. La presente tesis, desde un punto de vista social, sirve para poner fin a la injusticia que se está dando en la realidad peruana, el cuál una de sus modalidades consiste. 15 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(16) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. que al legítimo propietario de un inmueble se le despoja de su propiedad a partir de una venta que supuestamente él habría realizado, la cual nunca ocurrió, y sosteniéndose a partir de la apariencia que crea el Registro en cuanto a su inscripción, se vende dicho bien a un tercero (tercero de buena fe registral),. un ica ció n. consumándose así el delito. A partir del caso Orellana, el trabajo de investigación adquiere total relevancia, debido a que el Poder Legislativo a través de la Ley 30313 y las sedes del Poder. om. Judicial, permiten y avalan la adquisición al Tercero de Buena Fe a partir del Fraude. yC. Inmobiliario; creyendo los Jueces –incluido Vocales Supremos– que a través de la. In fo rm át ic. a. “interpretación normativa” el ordenamiento jurídico sí atribuye la adquisición del bien inmueble defraudado al tercero de buena fe a título oneroso y extinguiéndose, el derecho de propiedad al legítimo propietario, a pesar que se han cometido una serie de delitos e irregularidades administrativas hasta la adquisición fraudulenta del. de. bien inmueble.. st em. as. La transcendencia de este problema real, efectivo y potencial, está ocurriendo no solo a nivel preventivo – que el título falsificado infiltre el sistema de la SUNARP e. Si. ingrese al Tráfico Jurídico Comercial-, también cuando el caso está judicializado,. de. puesto que nuestro Poder Judicial también es cómplice del delito al garantizar la. re. cc. ió. n. adquisición del tercero de buena fe a partir de la falsificación documental.. Di. 4. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA.. ¿Existe justificación jurídica para que la adquisición del Tercero de Buena Fe Registral a partir del Fraude Inmobiliario, extinga la propiedad del Legítimo Propietario?. 16 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(17) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. 5. HIPÓTESIS No existe justificación jurídica para que la adquisición del Tercero de Buena Fe Registral a partir del Fraude Inmobiliario, extinga la propiedad del Legítimo Propietario por cuanto vulnera normas constitucionales, así como la teoría general. un ica ció n. del derecho civil.. om. 6. VARIABLES. In fo rm át ic. a. yC. a. VARIABLE INDEPENDIENTE: Fraude Inmobiliario. b. VARIABLE INTERVINIENTE: Adquisición del Tercero de Buena Fe Registral. st em. propietario.. as. de. c. VARIABLE DEPENDIENTE: Extinción de la propiedad del legítimo. Si. El fraude inmobiliario sucede cuando un título de propiedad falsificado es. de. inscrito en Registros Públicos, apareciendo un nuevo propietario con facultades. ió. n. en el bien inmueble.. re. cc. La no adquisición del tercero de buena fe registral a partir del fraude. Di. inmobiliario, se refiere a que si un tercero negocia la adquisición de un bien inmueble con una persona que aparece con facultades como propietario en Registros públicos a partir de documentos inscritos falsificados, dicho negocio traslativo no extingue el derecho de propiedad al legítimo propietario, ya que viola normas constitucionales, así como la teoría general del derecho civil.. 17 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(18) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. 7. OBJETIVOS. a. General: -. Demostrar que no existe justificación jurídica para que la adquisición del Tercero de Buena Fe Registral por medio del fraude inmobiliario,. un ica ció n. extinga la Propiedad Inmobiliaria al legítimo propietario.. b. Específicos:. Determinar la inconstitucionalidad del artículo 5° de la Ley 30313 “Ley. om. -. yC. de Oposición al Procedimiento de Inscripción Registral en Trámite y. In fo rm át ic. a. Cancelación del Asiento Registral por Suplantación de Identidad o Falsificación de Documentación”. -. Detallar que no existe conflicto constitucional entre los Derechos. de Contratación.. Demostrar que el Ordenamiento Jurídico Civil a partir de las. st em. as. -. de. Constitucionales de la Inviolabilidad de la Propiedad y el de la Libertad. instituciones jurídicas como la inexistencia del negocio jurídico por. Si. falta de parte, la función social de la propiedad, el sistema registral. de. declarativo, así como el principio de apariencia registral, no contribuye. -. Di. re. cc. ió. n. la adquisición del bien inmueble al tercero de buena fe registral a partir del Fraude Inmobiliario en perjuicio al legítimo propietario. Distinguir la diferencia conceptual entre las patologías contractuales de inexistencia del negocio jurídico por falta de parte y la invalidez del acto jurídico por falta de manifestación de voluntad.. -. Identificar que Instituciones del Estado coadyuvan al Fraude Inmobiliario.. 18 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(19) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. 8. DISEÑO DE CONTRASTACIÓN. a. Material. i. Población Universal. -. Documentación Doctrinaria: Conformada por las opiniones de los. un ica ció n. autores de la doctrina civilista, específicamente en temas sobre Fraude Inmobiliario, Negocio Jurídico, el derecho de Propiedad y Principios Registrales.. Documentación Jurisprudencial: Compuesta por sentencias fundadas a. om. -. yC. la adquisición del Tercero de Buena Fe Registral a partir del Fraude. In fo rm át ic. a. Inmobiliario proveniente de los órganos jurisdiccionales desde la Primera Instancia, hasta la Corte Suprema de la nación. -. Documentación normativa, como la Constitución Política del Estado, el Código Civil, la Ley 30313 “Ley de Oposición al Procedimiento de. de. Inscripción Registral en Trámite y Cancelación del Asiento Registral. st em. as. por Suplantación de Identidad o Falsificación de Documentación”; así como las directivas N°08-2013 y la resolución N° 314-2013-SUNARP-. ii. Población Muestral.. ió. n. de. Si. SN.. Di. re. cc. -. Documentación Doctrinaria: Conformada por autores de la Doctrina Nacional y comparada que desarrollan la adquisición del Tercero de Buena fe Registral y la patología contractual de la Inexistencia del Negocio Jurídico.. 19 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(20) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. -. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. Documentación. Jurisprudencial:. Compuesta. por. sentencias. de. diferencias instancias judiciales, que declaran fundada la adquisición del tercero de buena fe a partir del Fraude Inmobiliario.. -. un ica ció n. iii. Unidad de Muestra. Documentación normativa: 05 normas del derecho comparado que regulan la Fe Pública Registral.. Documentación Doctrinaria: 03 autores nacionales a favor de la. om. -. yC. protección del Legítimo Propietario al considerar la diferencia entre. In fo rm át ic. a. inexistencia contractual e invalidez del Negocio Jurídico y 05 autores nacionales que consideran equiparables ambas instituciones. -. Documentación Jurisprudencial: 5 sentencias fundadas a favor de la adquisición del Tercero Registral de Buena Fe a partir del Fraude. st em. as. de. Inmobiliario.. 9. DISEÑO DE INVESTIGACIÓN.. Si. a. Material de estudio: Jurisprudencia: Para conocer el argumento y posición de la Judicatura. de. -. ió. n. Nacional.. re. cc. -. Legislación Nacional y Comparada: Para analizar si existe. Di. normatividad que avale al Tercero de Buena Fe Registral y considere como causal de extinción de la Propiedad Inmobiliaria. -. Doctrina: Para conocer los basamentos jurídicos de los juristas en torno a la los temas planteados.. 20 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(21) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. b. Metodología: -. Método Inductivo–Deductivo: Será utilizado para obtener las conclusiones del trabajo de investigación, que vienen a ser las generalizaciones de los datos obtenidos. Este método ha servido para. un ica ció n. inducir que las 5 sentencias fundadas a favor del tercero de buena fe a partir del fraude inmobiliario, induzco que todas las sentencias están a favor del tercero de buena fe registral.. Método Hermenéutico-Jurídico: Será usado en la interpretación de. om. -. yC. los textos legales, con la finalidad de esclarecer el significado de las. In fo rm át ic. a. normas jurídicas. Ejemplo la interpretación constitucional correcta entra la inviolabilidad de la propiedad y la libertad de contratación. -. Método Sistemático Jurídico: Servirá para entender que existen normas que protegen la propiedad al legítimo propietario por medio de. st em. Inmobiliario.. as. de. la adquisición del Tercero de Buena Fe Registral a partir del Fraude. -. Método Analítico-Sintético: Será aplicado en la ejecución de la. Si. presente investigación de manera global; ya que nos permitirá analizar. de. la bibliografía necesaria y posteriormente sintetizar el tema materia del. ió. n. presente proyecto.. -. Di. re. cc. c. Técnicas: Técnica de Acopio Documental: Se aplicará la obtención de la información doctrinaria y legislativa. -. Técnica de Fichaje: Será utilizada en la recolección de la información necesaria para culminar el presente trabajo.. 21 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(22) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. -. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. Técnica de la Interpretación Normativa: Se aplicará en el análisis e interpretación de las normas jurídicas, principios y garantías relativos al. Di. re. cc. ió. n. de. Si. st em. as. de. In fo rm át ic. a. yC. om. un ica ció n. tema materia de investigación.. 22 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(23) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. SEGUNDA PARTE: MARCO TEÓRICO CAPÍTULO I EL FRAUDE INMOBILIARIO 1. DEFINICIÓN DEL FRAUDE INMOBILIARIO.. un ica ció n. Para dar una definición en sus términos, la RAE (Real Academia de la Lengua Española) define al fraude como:. om. “1. m. Acción contraria a la verdad y a la rectitud, que perjudica a la persona. yC. contra quien se comete.. a. 2. m. Acto tendente a eludir una disposición legal en perjuicio del Estado o de. In fo rm át ic. terceros.. 3. m. Der. Delito que comete el encargado de vigilar la ejecución de contratos públicos, o de algunos privados, confabulándose con la representación de los. de. intereses opuestos”.. as. Podemos decir que el Fraude es contrario a la verdad causando perjuicio a una. st em. persona, institución o al Estado; no obstante cuando se habla de fraude inmobiliario,. Si. el objeto por el cual se perfecciona es un bien inmueble (siendo posible también por. de. un bien mueble – Fraude Mobiliario).. ió. n. El fraude inmobiliario se da a partir de los documentos públicos supuestamente. re. cc. auténticos (títulos de Propiedad falsificados - delito contra la fe pública), el cual. Di. siendo adulterados por un supuesto traspasado de propiedad del legítimo propietario al falsificador (el cual nunca ocurrió), éste inscribe el título falsificado e infiltra al Sistema a través de las instituciones que deben asegurar la propiedad (siendo el mejor aliado el Registro), es decir entran al comercio inmobiliario y a partir de ello se configuran ante todos como “verdaderos y legítimos propietarios del bien inmueble”; después estos falsificadores venden a una tercera persona y 23. Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(24) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. beneficiándose del principio de la Fe Pública Registral (que en la mayoría de los casos actúan de mala fe), configuran el traspaso de la propiedad en detrimento del verdadero propietario que nunca participó en la supuesta venta; como sostiene JIMENEZ BOLAÑOS3 “Sucede que se están dando inscripción de documento en. un ica ció n. los cuales se traspasa un bien inmueble, pero que el propietario nunca ha suscrito ni ha tenido la voluntad ni el consentimiento de traspasar dicho bien a terceros. Este fenómeno sucede debido a la suplantación de la identidad del transmitente o. om. propietario, es decir, el fraude consiste en suplantar la identidad del propietario y. yC. así se le despoja del bien de su propiedad”.. In fo rm át ic. a. El perfeccionamiento de este tipo de fraude, se da a partir de la Ley 30313, “Ley de Oposición al Procedimiento de Inscripción Registral en Trámite y Cancelación del Asiento. Registral. por. Suplantación. de. Identidad. o. Falsificación. de. Documentación”, en su artículo 5, dispone que “La información contenida en las. de. inscripciones y anotaciones preventivas que han sido canceladas, no perjudica al. st em. as. tercero en los términos establecidos en el artículo 2014 del Código Civil (en adelante C.C.). Tampoco perjudican las inscripciones, anotaciones o los títulos. de. Si. pendientes cuya prioridad registral sea anterior al asiento de cancelación”.. n. 2. INSTITUCIONES PRINCIPALES QUE INTERVIENEN EN EL FRAUDE. re. cc. ió. INMOBILIARIO.. Di. 2.1. EL PODER LEGISLATIVO. En casi todo el periodo Republicano de nuestro Estado Peruano, el Poder Legislativo siempre es cuestionado su actuación conforme a los intereses de la sociedad; y en la actualidad es mucho más frecuente.. 3. JIMENEZ BOLAÑO, Jorge. ANÁLISIS DEL FRAUDE INMOBILIARIO A LA LUZ DE NUESTRA JURISPRUDENCIA Revista de Ciencias Jurídicas Nº 125 (79-116) mayo-agosto 2011.. 24 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(25) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. Los intereses que puede existir por los grandes empresarios o transnacionales comerciales, hacen que nuestro Gobierno, principalmente el Central, se vean influenciadas sus decisiones en los interés de aquellos, puesto que se corre el riesgo de que la inversión privada dentro del Estado sea retirada perjudicando la. un ica ció n. economía y ocasionando una posible escases; otro problema dentro del Estado se da a partir de los posibles intereses personales que actualmente está brotando dentro del Gobierno, específicamente del Parlamento, parece que los partidos. om. políticos más velan por su estabilidad política a toda costa.. yC. El Parlamento, teniendo la función más importante en la organización del Estado. In fo rm át ic. a. que es la de Legislar, la sociedad debería reclamar que los parlamentarios sean personas capaces, que conozcan sobre la formación de las leyes a partir de las fuentes materiales que inspiran y así poder evitar leyes banales en perjuicio de los intereses de la sociedad; no obstante esto no ocurre.. de. Centrándonos en la investigación, el Congreso emitió leyes ante el problema. st em. as. potencial que está sucediendo respecto al fraude inmobiliario, la principal fue la Ley 30313, “Ley de Oposición al Procedimiento de Inscripción Registral en. Si. Trámite y Cancelación del Asiento Registral por Suplantación de Identidad o. de. Falsificación de Documentación”, siendo una salida correcta y acertada para. ió. n. poder solucionar el problema potencial, puesto permite cancelar el asiento registral. re. cc. vía administrativa; sin embargo el artículo 5° de dicha norma, avala al Tercero de. Di. Buena Fe Registral, a pesar que el asiento haya sido cancelado con posterioridad, por tanto se convierte en la mejor herramienta para lograr los fines de las mafias criminales.. 25 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(26) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. 2.2. EL NOTARIO Y LOS REGISTRADORES DE SUNARP. De cajón son las instituciones públicas4 más importantes para configurar el Fraude Inmobiliario; es por excelencia donde nace, crece y desarrolla el Fraude hasta lograr la inscripción en el Registro.. un ica ció n. Las mafias inmobiliarias, no solo están conformadas por ciudadanos adinerados, sino es una red clandestina donde abarca notarías por doquier, socios registradores nivel nacional para poder filtrar el sistema de prevención y poder participar de. om. forma directa como supuestos propietarios del bien inmueble y actuar conforme a. yC. las facultades que Ley le otorga; cientos de notarios investigados por tráfico de. In fo rm át ic. a. terreno demuestran que no existe una Ley o directiva que pueda poner freno a esta situación decadente.. 2.3. OTROS.. de. Debe tomarse en cuenta que dentro de las falsificaciones de documentos, también. st em. as. están presentes los Árbitros quienes citan a arbitraje a personas que nunca han participado en la venta de su bien, mucho menos le notifican puesto que también. Si. son cómplices del delito. Así también, las municipalidades que otorgan licencias. de. falsas a personas y por último el Poder Judicial quienes desconoce la Constitución. re. cc. ió. n. y la Ley; más grave aún por ser cómplices del hecho.. Di. 3. MODALIDADES DE FRAUDE INMOBILARIO ACTUAL.. El fraude inmobiliario se da partir de mafias u organizaciones criminales que están inmiscuidas inclusive dentro del Gobierno5. Esa Red de falsificadores en el tráfico. 4. Tomando a la función que ejercen las notarías en dar fe pública a hechos o actos jurídicos, sin poner fin al debate de la naturaleza pública o privada.. 26 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(27) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. de bienes inmuebles opera bajo el Principio del Tercero de Buena Fe Registral, siendo las modalidades, como sostiene GONZALES BARRÓN6, cuando: - El propietario A sufre una falsificación, por lo que aparentemente transmite su inmueble a B, quien supuestamente lo transfiere a C, si es que no también se. un ica ció n. producen sucesivas transmisiones a D, E, F (terceros sub-adquirentes), etc.. - El propietario A es suplantado ante una notaría, por lo que supuestamente vende su inmueble a B, que seguidamente lo transfiere a C.. le sirve para transferir a B, y luego este a C.. yC. om. - El propietario A supuestamente otorga un poder a favor de X, en una notaría que. Di. re. cc. ió. n. de. Si. st em. as. de. In fo rm át ic. a. 5 En el caso de Rodolfo Orellana, el diario nacional Perú 21, en fecha 13 de noviembre del 2014, titula una noticia Rodolfo Orellana: 10 claves para entender cómo operaba su red crimina, el cual expone: “…1. Rodolfo Orellana y su hermana Ludith constituyeron empresas de rubros de asesoría legal, inmobiliarias, compañías liquidadoras, cooperativas, asociaciones, fundaciones, empresas editoras de medios de comunicación y mineras para cometer diversos delitos. 2. Para apropiarse de inmuebles, un testaferro de la red criminal adquiere un aparente derecho de dominio —generado por documentos públicos falsos— sobre terrenos de terceras personas o que le pertenecen al Estado a través de una minuta o escritura pública. 3. Luego, las inscribe en la Superintendencia Nacional de Registros Públicos (Sunarp), convirtiendo ese título de dominio aparente en un título inscrito dotado de todas las cualidades que otorga un proceso regular, con lo que se inicia el ocultamiento de su origen delictivo. 4. Se transfiere la propiedad adquirida a otros testaferros. Al pasar por más manos, se aleja el bien del origen delictivo. 5. En algunos casos, se simulan procesos judiciales o arbitrajes para que el dominio del inmueble pase a otro testaferro por un laudo o una resolución judicial. En estos procesos participan abogados, notarios, árbitros, tasadores y hasta funcionarios públicos coludidos con el prófugo Orellana Rengifo. 6. Finalmente, los bienes son comprados por la Cooperativa de Ahorro y Crédito para los Exportadores (Coopex), una de las empresas creadas por Orellana para sus fines ilícitos; testaferros u otras empresas de propiedad del prófugo abogado. 7. Otra de las modalidades que utilizaba Orellana para apropiarse de inmuebles —que luego venderá a través de su inmobiliaria— es generar derechos de créditos a favor de un tercero (testaferros que están dentro de un proceso concursal) para librar inmuebles de cargas y/o gravámenes. 8. La red Orellana habría cometido así delitos como apropiación de inmuebles y lavado de títulos, simulación de deudas y derecho de lavados de créditos, defraudaciones al Estado, lavado de activos de procedencia del tráfico ilícito de drogas. Además de amedrentamiento e intimidación, seguimiento e interceptaciones telefónicas, actividades mineras ilegales y tala ilegal. Trabajadores de galería Santa Lucía protestan contra Orellana. (Mario Zapata) 9. Para los actos ilícitos, la organización criminal de Orellana tiene cuatro aspectos: de carácter técnicoprofesional, gestión empresarial y/o comercial, amedrentamiento y difamación, y captación. 10. El aparato de amedrentamiento e intimidación de la organización criminal actuaba a través de determinados medios de comunicación (Juez Justo, Juez Justo TV, TV Video SAC, UCONASAC y Miraflores Corp Radial SAC) en contra de funcionarios que obstaculizan la labor delictiva. Este aparato es liderado por Heriberto Benítez y Benedicto Jiménez…” 6. GONZALES BARRÓN, Gunther. La falsificación: nuevo modo de adquirir la propiedad. Edit. GACETA JURÍDICA. 1era Edición. Lima-2015. Pp.83 y ss.. 27 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(28) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. - EI propietario, la persona jurídica A, es suplantada en el trámite de certificación de libros de actas, por lo cual se inscribe un poder a favor de X, y a su vez X le sirve para transferir a B, y luego este a C. - El propietario A sufre un procedimiento de prescripción adquisitiva notarial, en. un ica ció n. el que no es citado correctamente, no obstante lo cual, emerge B como nuevo propietario, quien dicho sea de paso nunca tuvo la posesión; seguidamente transfiere a C.. om. - El propietario A sufre un procedimiento de título supletorio notarial, respecto de. yC. un inmueble no inscrito, y sin tomar la más mínima diligencia, despoja a un. In fo rm át ic. a. propietario privado o al Estado, por lo cual, emerge B como nuevo propietario, pese a que, muchas veces, este nunca tuvo la posesión; no obstante, ese B transfiere a C.. - El propietario A sufre un laudo arbitral en su contra, pese a que nunca se sometió. de. ni apersono al arbitraje, no obstante, emerge B como nuevo propietario, quien. st em. as. seguidamente transfiere a C.. - El propietario A es propietario ajeno totalmente a un laudo entre dos partes. Si. extrañas, en las que curiosamente se declara que el propietario es B, y luego este. de. transfiere a C.. ió. n. - El propietario A celebra un contrato de arrendamiento con B, en el que. re. cc. subrepticiamente se incorpora un pacto de mejoras y un convenio arbitral. Poco. Di. tiempo después, el arrendatario exige el arbitraje contra el arrendador, señalando que ha realizado mejoras por un monto exorbitante, por lo que en virtud de la deuda, y gracias al muy oportuno laudo, se convierte en propietario del bien. Luego B le transfiere a C.. 28 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(29) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. - El propietario A sufre una ejecución hipotecaria, pero se simula una compraventa anterior con fechas falsas, o una daci6n en pago pero el nuevo propietario B se encuentra en estado insolvencia, por lo cual el inmueble pasa al concurso de acreedores, por tanto, el liquidador de B lo transfiere a C, con el automático. un ica ció n. levantamiento de todos los gravámenes. - El propietario A es una persona jurídica, que ingresa a un proceso judicial de. vende el predio a B, y este al tercero de buena fe C.. om. liquidación por mérito de una deuda inventada, luego la entidad liquidadora. yC. Como puede observarse existen variedad de modalidades por lo que una persona. In fo rm át ic. a. natural o jurídica puede ser despojada de su propiedad, ya no por invasiones como anteriormente se hacía, sino por medio. del mismo ordenamiento jurídico, no. obstante el caso de fraude inmobiliario que trataré en esta tesis es el que se consigue por medio de la suplantación de identidad, es decir por medio de un supuesto. Di. re. cc. ió. n. de. Si. st em. as. de. contrato celebrado y perfeccionado por el legítimo y verdadero propietario.. 29 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(30) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. CAPÍTULO II PATOLOGÍAS Y REMEDIOS CONTRACTUALES 1. INTRODUCCIÓN. En el negocio contractual, “Ser, valer y ser eficaz son situaciones distintas, con. un ica ció n. consecuencias especificas e inconfundibles cada una, y así deben ser tratadas7", una de las primeras patologías contractuales es la inexistencia del negocio, categoría jurídica poco tratada o conocida por los Jueces Civiles; la importancia de esta. yC. om. categoría es que para poder examinar las demás formas de ineficacia en sentido amplio, el negocio debe tener un mínimo de existencia o relevancia fenoménica;. a. la validez del negocio, el cual se somete a los criterios. In fo rm át ic. trataremos también. regulados por el ordenamiento jurídico, y a su vez diferenciarlo con la inexistencia contractual. Explicaremos el artículo 140 del Código Civil vigente, así como la. de. estructura del acto de autonomía privada y finalizando, hablaremos de las formas de. as. cuando el acto de autonomía privada es válido pero no eficaz o también llamado. Si. st em. eficacia en sentido estricto, por la doctrina, con o sin retroactividad.. de. 2. DEFINICIÓN DE PATOGÍAS Y REMEDIOS CONTRACTUALES.. ió. n. Las patologías contractuales es un término poco usado en la doctrina nacional.. cc. Empezaremos diciendo que un negocio jurídico tiene la potencialidad de surtir todos. Di. re. sus efectos reglamentados, por tanto cualquier forma de que el acto de autonomía privada se prive de ellos, se considera Patología Contractual. También se discurre como “defectos en la capacidad, elementos que inficionan el consentimiento, objeto y fines idóneos, nos hacen ingresar en la patología contractual, en el vasto campo. 7. BERNARDES DE MELLO, Marcos. Teoría do fato jurídico, Plano de existencia, 14° edição revista, Editora Saraiva, San Pablo, 2007, págs., 104-105.. 30 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(31) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. de la ineficacia, dentro del cual se encuentra el reservado coto de la nulidad, concebida como privación de los efectos propios del acto jurídico contractual”8. Los remedios jurídicos viene del aforismo ubi remedium ibi ius -donde existe un remedio, existe un derecho-; la RAE define a los remedios como el “medio que se. un ica ció n. toma para reparar un daño o inconveniente”, en ese sentido, desde un punto de vista jurídico, el remedio viene hacer ese medio o mecanismo de tutela para proteger o reparar el daño. producido por cualquier forma de patología contractual, no. om. obstante cada patología tiene su remedio contractual, pudiendo existir casos en. yC. donde una misma patología puede ocasionar más de un mecanismo de remedio o. In fo rm át ic. a. tutela.. 3. EFICACIA Y VALIDEZ DEL NEGOCIO JURÍDICO.. as. eficacia y validez contractual.. de. Para comprende la ineficacia e invalidez, debemos señalar previamente que es la. st em. La eficacia es la legítima expresión del cumplimiento normativo (de donde provenga, ex voluntate o es lege); es decir la eficacia del acto jurídico “consiste en. de. Si. la aptitud de éste para producir los efectos pretendidos por el sujeto o los sujetos. n. que lo realiza9”.. cc. ió. En cuanto a la validez, un contrato es válido si “existe correspondencia estructural. re. entre el hecho jurídico concreto [fattispecie] subordinado al juicio y la previsión. Di. normativa que fija las características del contrato”10; RUBIO CORREA11. 8. VENINI, Juan Carlos. “Responsabilidad por daños contractual y extracontractual”. Edit. Juris. Argentina1992. Pp. 131 9 BETTI, Emilio. “Teoría General del Negocio Jurídico”. Madrid, Editorial Revista de Derecho Privado, s.f. Cap. VIII; p. 349. 10 MORALES HERVIAS, Rómulo. “Patologías y remedios contractuales”. Tesis doctorado. Lima -2010. Pp. 157; citando a SACCO, Rodolfo. “II contrato invalido”.en SACCO, Rodolfo y DE NOVA, Giorgio, Il contratto. 31 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(32) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. considera que la “validez es aquella característica que el acto jurídico asume al haberse reunido en él todos los requisitos fácticos y jurídicos establecidos por el Derecho para su conclusión debida. Desde luego”; en consecuencia el contrato válido es una construcción jurídica por el cual el ordenamiento jurídico califica al. un ica ció n. acto de autonomía privada otorgándole potencialidad de poder surtir sus efectos reglamentados.. Concluyéndose que “la validez no implica necesariamente la eficacia del negocio.. om. El concepto de validez no se contrapone al de eficacia. La eficacia supone validez. yC. del contrato, pero no solamente validez, sino, además, idoneidad de producir. In fo rm át ic. a. consecuencias jurídicas.”12. de. 4. TIPOS DE REMEDIOS Y PATOLOGÍAS CONTRACTUALES.. st em. as. 4.1. LA INEXISTENCIA DEL NEGOCIO JURÍDICO.. 4.1.1. INTRODUCCIÓN.. de. Si. ¿Puede entenderse la inexistencia del negocio jurídico como una patología. n. contractual?, la pregunta viene por sí sola, puesto que hablar de la inexistencia. cc. ió. es hablar de la nada, y de la nada se origina la nada (ex nihilo nihil fit);. Di. re. entonces hablar de una trascendencia jurídica de la inexistencia sería. en Trattato di Diritto Civile, Dirigido por Rodolfo Sacco, Tomo Secondo, Terza edizione, Utet, Turín, 2004, pág. 494. 11 RUBIO CORREA, Marcial. “la invalidez del acto jurídico – nulidad y anulabilidad”. Edit. PUCP. Lima1995. Cuarta Edición. Pp. 17 12 MORALES, Rómulo. Op. Cit. Pp. 158, citando a BIANCA, Massimo, Diritto Civile, Il contratto, 3, Nuova ristampa con aggiornamento, Giuffrè Editore, Milán, 1998, págs. 496-497.. 32 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(33) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. tautológico13, como sostiene NUÑEZ MOLINA14, “no obstante, dichas elucubraciones poco aportan a la comprensión de la figura, puesto que en realidad esta impera por el prurito de los legisladores y juristas, y como se ha dicho, la noción de inexistencia se impone como igual simplicidad y eluda. un ica ció n. toda posibilidad de una definición. Por eso, recomiendo entender el léxico negocio inexistente como un recurso del lenguaje que nos ubica con finalidad. yC. 4.1.2. NATURALEZA JURÍDICA.. om. en su peculiar fenomenología”.. In fo rm át ic. a. En cuanto a las teorías que explican la naturaleza jurídica del negocio inexistente, está la Teoría de la Irrelevancia Jurídica, la cual sostiene que la “relación entre derecho, eventos y comportamientos del hombre no hay espacio para un problema de existencia o inexistencia; sino de relevancia o. de. irrelevancia; existencia o inexistencia no son categorías axiológicas, y ni. st em. as. siquiera posiciones lógicas o cualidades jurídicas; sino simplemente fórmulas descriptivas de un “ser” o “no ser” en el derecho”15; esta teoría es sostenida. Si. en el Perú por MORALES HERVIAS16 quien afirma que el no ser del derecho. de. es la irrelevancia, debido a que el hecho no es adecuado al tipo legal no entra. ió. n. en su ámbito, es decir el hecho irrelevante es la imposibilidad de un juicio. Di. re. cc. jurídico.. 13. Si consideramos al derecho como ciencia, que se rige por principios lógicos; la ciencia se demuestra a partir de la realidad, de lo perceptible, de lo comprobable empíricamente, por tanto hablar de la inexistencia es contradictorio. 14 NUÑEZ MOLINA, Waldo Francisco. “Acto Jurídico y Negocio Jurídico”. Edit. LEGALES. Lima-2014. Pp. 514; citando a CALLE LOBONA. La inoperatividad del negocio jurídico. Colombia, 1990, pág.9. 15 SCALISI, Vicenzo. “invalidez e ineficacia. Modalidades axiológicas de la negociabilidad”. En Revista Jurídica del Perú. Lima, N.° 86, 2008, pág. 287. 16 MORALES, Rómulo. Op. Cit. Pp. 157. 33 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(34) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. La otra teoría que explica la naturaleza del negocio inexistente es el de la apariencia y relevancia, la cual sostiene que “la apariencia como situación del hecho que manifiesta y hace aparecer como real una situación jurídica no real, puede presentarse solo cuando exista una situación capaz de desplegar. un ica ció n. una fuerza de señalización de la realidad”17. Por eso, “Se habla, justamente, de apariencia jurídica, de apariencia del derecho, de apariencia de la situación jurídica o, como una expresión específicamente construida, de. om. apparentia iuris. Una situación jurídica aparenta existir aunque realmente no. yC. existe. Esta circunstancia, de aparentar pero no ser, hace que entren en juego. In fo rm át ic. a. intereses humanos relevantes que la ley no puede ignorar”18, esta postura, la cual no compartimos, afirma que existe una situación jurídica a partir de la nada; es decir que el ser existe a partir del no ser; considera que hay intereses relevantes que el derecho debe proteger a partir de la apariencia de un hecho. de. que no existe; pero no dice nada de aquellos entes que se vean perjudicados;. st em. as. como señala PALACIOS MARTINEZ19 “la autorregulación (contractual), en su conjunto, no podrá ser acogida ni tutelada por el ordenamiento si es que. Si. faltara tal conformidad, ya que nadie podría ver alterada su particular esfera. ió. n. de. de intereses en tanto no asienta en ella en forma total”.. re. cc. 4.1.3. DEFINICIÓN.. Di. A pesar de lo complicado de darle una definición en sus propios términos, el anteproyecto del Código Europeo de los Contratos, en su numeral 1 del. 17. FALZEA, Angelio. “Voci di teoría generale del diritto”. Tercera edición Milano Giuffr Editore, 1985, pág 95 y sigs. También se ha traducido el artículo “El principio jurídico de la apariencia”. En Rev. Derecho PUCP, N°. 59, págs. 186 y 187. 18 Ibídem, pág 182 19 CODIGO CIVIL COMENTADO – Por los 100 mejores especialistas. TOMO VII. Contratos en General. Edit. Gaceta jurídica. 1er edición. Noviembre – 2014. Pp. 103. 34 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(35) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. artículo 137 norma que no hay contrato cuando no existe un hecho, un acto, una declaración o una situación que puedan ser reconocidos exteriormente y reconducidos a la noción social de contrato; claro está que el Anteproyecto del Código Europeo de los Contratos considera que el negocio inexistente no. un ica ció n. puede formar una apariencia, puesto que no existe una situación jurídica externa la cual pueda aparentarse; según REYES VILLAMIZAR20, “puede afirmarse que los actos jurídicos inexistentes no nacen a la vida jurídica y las. om. situaciones que se cumplen a su amparo carecen de asidero legal”.. yC. Esta corriente de la inexistencia fue dada a partir de la doctrina francesa, la. In fo rm át ic. a. cual “considera así aquella conducta humana que es inexistente como acto jurídico para el derecho, cuando le falta un elemento esencial, en ausencia del cual es lógicamente imposible concebir su existencia jurídica”21, y le diferencia de la nulidad en cuanto ésta tiene elementos de existencia pero de. -. Es inconfirmable, ya que de la nada, si se confirma, queda lo mismo, la. Si. nada.. Es imprescriptible, porque el tiempo, por más prologando que sea, va a. de. -. st em. estas características:. as. de. modo imperfecto. La doctrina autorizada sostiene que la inexistencia tiene. ió. n. crear algo de lo que no existe, sería absurdo. Puede oponerse por cualquier interesando, puesto que, quien sea, tiene. derecho a prevalecerse de la inexistencia de un negocio jurídico.. Di. re. cc. -. 20. REYES VILLAMIZAR, Francisco. Derecho Societario, Tomo I. Colombia – Bogotá. Edit. TEMIS. 2009. Pp 194. 21 GUTIÉRREZ y GONZÁLES, Ernesto. Derecho de las Obligaciones, décima séptima edición adicionada y puesta al día por Raquel s. Contreras López, Porrúa, 2008, Apartados 97 al 99, pp. 121-123.. 35 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.

(36) Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación. UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO. -. FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS. Para que tenga lugar la inexistencia no se requiere de la intervención judicial; el Juez se limitará a declararla (sentencia declarativa)22, no obstante NUÑEZ MOLINA considera que tanto los casos de nulidad y de inexistencia reconocidos por ley y que busquen tutela jurisdiccional,. un ica ció n. deberán ser objeto de declaración judicial puesto que, citando a Larroument “o hay una apariencia de contrato y una de las partes pretende atenerse a esta apariencia de contrato para exigir la ejecución.. om. En tal caso, la otra parte que cree que el contrato no es válido a. yC. consecuencia de la falta de una condición esencial de validez, exigirá a. In fo rm át ic. a. un Tribunal restablecer la realidad con la cual no está conforme la apariencia; es decir, declarar que el contrato es nulo o inexistente, que viene a ser lo mismo, porque lo que es nulo se considera como si nunca hubiera existido. O bien, no hay apariencia de contrato y las partes. de. están de acuerdo en admitir ese hecho, porque no pueden hacerlo más. st em. as. que comprobarlo”23, no obstante, es impreciso pensar que una de las partes, valiéndose de un contrato inexistente, podrá exigir la ejecución de. Si. este por generar una apariencia, dado que la ineficacia que acarrea es de. de. plano; en ningún caso hay apariencia porque no hay nada que aparente;. declarar su inexistencia para mayor seguridad jurídica.. re. cc. ió. n. no siendo posible la ejecución del contrato. La sentencia solo se limita a. Di. Nuestro Código Civil del año 1984 determina de forma clara y concreta la inexistencia contractual (artículo 135924 y 138625), los cuales presuponen que. 22. MIRAMÓN PARRA, Araceli. 2016. Teoría de las nulidades e ineficacias del acto jurídico. http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/8/3834/8.pdf. Fecha de acceso el 09 de marzo del 2016 23 NUÑEZ, Waldo. Op. Cit. Pp. 530, citando a LARROUMENT, C,J Teoría general del contrato. T. I, Colombia, Temis, 1993, Pps. 435 – 436. 24 El Artículo citado prescribe: “No hay contrato mientras las partes no estén conformes sobre todas sus estipulaciones, aunque la discrepancia sea secundaria”. 36 Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia.