Propuesta de un sistema de gestión ambiental para la planta de procesos de la compañía minera san simón santiago de chuco la libertad

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(1)UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO ESCUELA DE POSTGRADO SECCION DE POSTGRADO EN INGENIERIA. PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA LA PLANTA DE PROCESOS DE LA COMPAÑÍA MINERA SAN SIMÓN- SANTIAGO DE CHUCO-LA LIBERTAD. TESIS PARA OPTAR EL GRADO DE MAESTRO CON MENCIÓN EN GESTIÓN AMBIENTAL. Autora: Br. Sonia Sandra Robles Castro. Asesor: Dr. Martin Taboada Neira TRUJILLO – PERÚ 2014. No de Registro______. 1.

(2) JURADO DICTAMINADOR. --------------------------------------------Ms. Ivan Reyes López PRESIDENTE. --------------------------------------------Ms. Juan Vega Gonzalez SECRETARIO. --------------------------------------------Dr. Martin Taboada Neira MIEMBRO. 2.

(3) DEDICATORIA A Ruben por su apoyo incondicional A mi familia por su constante motivación A mi asesor por su dedicación y cátedra constante A Compañía Minera San Simón por brindarme la oportunidad de desarrollar este proyecto.. 3.

(4) ÍNDICE GENERAL CARATULA JURADO DICTAMINADOR ........................................................................ 2 DEDICATORIA ........................................................................................... 3 ÍNDICE ....................................................................................................... 4 RESUMEN ................................................................................................. 6 ABSTRACT ................................................................................................ 7. I.- INTRODUCCIÓN ................................................................................... 8 1.1.- Realidad problemática ................................................................... 8 1.2.- Antecedentes ................................................................................. 12. II.- FUNDAMENTO TEÓRICO ................................................................... 16 2.1.- GESTIÓN AMBIENTAL .................................................................. 16. III.- MATERIAL Y MÉTODOS .................................................................... 22 3.1.- Material de Estudio ........................................................................ 22 3.2.- Método ........................................................................................... 22 3.3.- Instrumentos de medición .............................................................. 23 3.4.- Procedimiento ................................................................................ 25. IV.- RESULTADOS .................................................................................... 46. V.- DISCUSIÒN .......................................................................................... 58. VI.- CONCLUSIONES ................................................................................ 61. VII. RECOMENDACIONES ........................................................................ 62. VIII.- REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS ................................................. 63. ANEXOS .................................................................................................... 65. 4.

(5) ÍNDICE DE TABLAS. TABLA 1: Estaciones de Monitoreo de Calidad de Aguas Superficiales ........................................................................... 31. TABLA 2: Estaciones de Monitoreo de Calidad de Aguas Subterránea ............................................................................ 32. TABLA 3: Puntos Propuestos para el Monitoreo de Calidad de Aire ....................................................................... 32. TABLA 4: Análisis de Brechas en Compañía Minera San Simón ................................................. 36. TABLA 5: Matriz de Evaluación de Aspectos Ambientales ..................... 43. TABLA 6: Puntuación para la Evaluación de Aspectos Ambientales ..... 44. TABLA 7: Programa de Objetivos Y Metas Ambientales ......................... 49. TABLA 8: Propuesta de Matriz de Responsabilidades ............................ 51. ÍNDICE DE FIGURAS. Figura 1.- Modelo de un SGA ISO 14001: 2004 ................................. 19. Figura 2.- Modelo del Sistema de Gestión Ambiental.......................... 20. Figura 3.- Proceso de actividades de la CMSS en la producción de Oro ................................................................................ 24. Figura 4.- Declaración de la política ambiental ................................... 47. Figura 5.- Organigrama funcional del sistema de gestión ambiental .. 51. 5.

(6) RESUMEN. El presente trabajo plantea como objetivo fundamental elaborar una propuesta de Sistema de Gestión Ambiental (SGA), basado en la ISO 14001:2004, el cual sea aplicable a la realidad y naturaleza de las actividades realizadas en la planta de procesos de la Cía. Minera San Simón; por lo tanto el motivo de la presente tesis es mostrar que al implementar un SGA la organización tendrá las herramientas necesarias para minimizar los posibles impactos negativos que puede causar la interacción con el medio ambiente.. Se inició con la elaboración de una revisión ambiental inicial que permitió conocer la situación actual de la empresa respecto al medio ambiente (aspectos ambientales). Se planteó la política ambiental en concordancia a los objetivos y la legislación ambiental vigente, en función del resultado obtenido se continúa con el proceso de planificación del sistema donde se define objetivos, metas y programas ambientales, una vez planificado el sistema se prosigue con el proceso de implementación donde se define responsabilidades y funciones.. En este sentido, la propuesta. del Sistema de Gestión Ambiental entrega las. directrices ambientales que debe cumplir la organización, esto traducido a identificar sus aspectos ambientales para una posterior evaluación y calificación de sus impactos a través una metodología propuesta y el control de estos en base a objetivos, metas y programas ambientales que sustenten una política ambiental que se comprometa con los conceptos anteriormente descritos.. Palabras claves: Sistema de gestión ambiental, Norma ISO 14001, Minería.. 6.

(7) ABSTRACT. This work raises as fundamental objective develop a proposal for Environmental Management System, based on the ISO 14001, which is applicable to the reality and nature of activities undertaken in the plant of processes of the CIA. Minera San Simon; therefore the reason for this thesis is to show that when you deploy a SGA the organization will have the tools necessary to minimize the potential negative impacts that can cause the interaction with the environment.. Began with the development of an initial environmental review that made it possible to know the current situation of the company with regard to the environment (environmental aspects).. It raised the environmental policy in. accordance with the objectives and the current environmental legislation, depending on the result obtained is continuous with the planning process of the system where you set goals, objectives and environmental programs, once the system planned to continue the deployment process where it defines responsibilities and functions.. In this regard, the proposal of the Environmental Management System delivers the environmental guidelines that must comply with the organization, this translated to identify their environmental aspects for a subsequent evaluation and qualification of their impacts through a proposed methodology and the control of these on the basis of goals, objectives and environmental programs that sustain an environmental policy that is committed to the concepts described above.. Key Words: environmental management system, ISO 14001, Mining.. 7.

(8) I. INTRODUCCIÓN. 1.1. Realidad problemática La Compañía Minera San Simón S.A., es una empresa que se dedica a la extracción de oro a partir de minerales oxidados de baja ley. Está ubicada en el distrito de Cachicadán, provincia de Santiago de Chuco, departamento de La Libertad, (Anexo A) a una altitud de aproximadamente 3600 m.s.n.m. Se ubica en las siguientes coordenadas UTM Norte 9117000 - Este 822800. La planta de procesos metalúrgicos viene procesando mineral desde el mes de Junio del 2003. Desde los inicios del proyecto, el diseño fue conceptualizado considerando facilidades para futuros crecimientos de la operación, hasta niveles de 16000 TM/día. La producción promedio en el 2011 es 60,085 Tn/día, moviéndose un total de 1,862,640.8 TN. El proceso metalúrgico comprende el tratamiento del mineral oxidado por el método de Lixiviación en Pilas y recuperación de valores lixiviados empleando la tecnología del carbón activado en columna (Proceso CIC), desorción con alcohol (proceso Zadra), electrodeposición y fundición; así mismo, se usa también actividades complementarias, como son: reactivación química y térmica del carbón. El personal permanente asciende a 180 personas y el personal contratado a 267, haciendo un total de 447 personas. La estructura organizacional de la minera La Virgen está conformada por las siguientes áreas (ver Anexo C) 8.

(9) A continuación se describe las operaciones desarrolladas en la planta de procesos, PAD y Planta ADR (Adsorción, Desorción Reactivación y Fundición). Proceso de Carguío de Mineral El mineral a ser lixiviado es transportado desde la mina hacia las pilas de lixiviación, utilizando camiones de 15 m3 y 60 m3 de capacidad. El mineral es descargado en el PAD de manera ordenada. Se inicia con la preparación de una Rampa de acceso y se apila el mineral hasta que el nivel de este respecto del inmediato inferior sea de 8 m. A cada volquete de descarga de mineral se le dosifica Oxido de Calcio con un porcentaje mayor al 80% de CaO disponible, la mezcla permite mantener al mineral con un PH entre 10.5 a 11.0. El mezclado se produce en el momento en que la carga es empujada al borde de la pila mediante el uso de un cargador frontal. Proceso de Lixiviación La lixiviación del mineral se realiza en la plataforma del Pad de lixiviación, cada nivel de la pila posee una altura de 8 metros, conformándose módulos para riego en un área aproximada entre 3000m2 a 3500 m2. La lixiviación del mineral se realiza mediante un sistema de riego por aspersión, la granulometría del mineral es tal como sale de la mina. El flujo de riego de 10 Lt/h/m2, siendo la solución lixiviante de un pH aproximado de 10.5 a 11.0 y es bombeada desde la poza Barren. La percolación de la solución a través del mineral acumulado en el PAD, lixiviará principalmente los valores de oro y plata; los complejos Au(CN)2 y Ag (CN)2 formados y productos de la disolución son colectados por las tuberías de drenaje del PAD; donde, las soluciones de leyes mayores a 0.350 g/m 3 son conducidos a un tanque pregnant de 25 m3 de capacidad y poza desarenadora N°1 y las soluciones menores de 0.35 g/m3 son conducidos a la poza desarenadora N°2 que finalmente es conducida a la poza de pregnant de 12000 m3 de capacidad.. 9.

(10) Proceso de Adsorción La solución enriquecida producto de la lixiviación en pilas es bombeada desde la poza pregnant a los circuitos de adsorción. La solución ingresará a las columnas de carbón activado con la finalidad de que el oro y la plata sean retenidos en el carbón. El proceso de adsorción consta de 5 circuitos; 4 circuitos compuestos por 6 columnas y 2 toneladas de capacidad de carbón activado cada una, y 1 circuito de 6 columnas y 4 toneladas de capacidad de carbón activado cada una; la carga promedio de oro en el carbón es de 1.4 kg/tonelada. Los 4 primeros circuitos pasan un caudal entre (140 – 150) m3/hr y el 5to circuito pasa un caudal entre (300 – 350) m3/hr. La solución barren que sale de los circuitos de adsorción es conducido a la poza barren de 13000 m3 de capacidad, pasando por la malla DSM mesh 20, de donde previa compensación del cianuro de sodio, es bombeado a las pilas de lixiviación produciéndose de esta manera el circuito cerrado permanente. Proceso de Desorción y Electrodeposición: El carbón activado procedente de los circuitos de adsorción con contenido de metales valiosos es trasladado al reactor de desorción por medio de mangueras provistas de conectores Dixon de acople rápido o pasando primero a una tolva metálica o poza de concreto y luego por medio de un sistema de bombeo con reductor al reactor de desorción. La. desorción. del. carbón. cargado. y. la. electrodeposición. seleccionada. corresponden a 2 métodos de recuperación, las cuales se diferencian en las concentraciones de la solución strip y condiciones de operación, estas son: el método Zadra Modificado con Alcohol y el método Zadra Modificado con presión. Método zadra modificado con alcohol Se realiza con una solución de 10 g/l de soda caústica (NaOH al 1%) y de (1 a 2) g/L de cianuro de sodio (NaCN al 0,1% – 0,2%), pero además se agrega 20% de alcohol etílico. La solución strip es calentada a una temperatura de 70ºC y 10.

(11) trabajando a presión atmosférica (760 mm Hg), se realiza la remoción de los metales valiosos que contiene el carbón cargado. Método zadra modificado con presión Se realiza con una solución que contiene 3% de soda caústica (NaOH) y 2% cianuro de sodio (NaCN), pero en este caso la presión es de (2714.3 mm Hg) y a una temperatura a 135ºC para el calentamiento de la solución strip, para realizar la desorción del carbón cargado. La solución strip circula a través del reactor que contiene al carbón cargado, removiendo el oro, la plata y otros metales presentes en el carbón, enriqueciéndose de este modo la solución. Esta solución enriquecida va a las celdas electrolíticas donde se deposita el oro, la plata y los otros metales presentes en los cátodos de malla de acero inoxidable. La solución, luego de pasar por las celdas electrolíticas, retorna al tanque strip, pasa por el caldero y luego por el reactor, cerrando de esta manera el circuito de desorción-electrodeposición. Eventualmente se realiza un cambio de solución, en tal caso, la solución gastada (saturada con elementos contaminantes) va a la poza de solución barren evitándose su descarga al medio ambiente. Terminado el proceso, se lava el carbón con agua fresca preparándolo de esta manera para el siguiente proceso que es la reactivación química. El traslado de este carbón sigue el mismo procedimiento descrito anteriormente. Proceso de Fundición El cemento catódico cosechado de las celdas electrolíticas de la planta de desorción-electrodeposición, es cargado al horno como en forma alternada con fundentes (reactivos especiales para la fundición del oro), para fundirlo en el horno basculante a una temperatura de aproximadamente 1200 ºC por espacio de 6 horas, de donde se producirá las barras bullon. Se estima que el bullion tendrá una ley entre 40 % a 60 % de oro.. 11.

(12) Las escorias que se producen en la fundición son dispuestas en el PAD de lixiviación. Los gases producto de la fundición son conducidos vía una campana y un extractor hacia una torre de lavado (scrubber) donde se recuperará los polvos que han sido arrastrados juntamente con los gases durante la fundición. Los gases completamente fríos y limpios de sólidos van a la atmósfera libre de todo contaminante. Reactivación Química del Carbón: La reactivación química se realiza con el objetivo de limpiar los carbonatos adsorbidos por el carbón activado principalmente. Este proceso consiste en recircular una solución de ácido clorhídrico industrial a través del carbón hasta que se estabilice en un PH igual o menor de 2. El carbón reactivado químicamente, es lavado con agua hasta que el pH >= 7, luego. es. transportado. siguiendo. un. procedimiento. similar. al. descrito. anteriormente, hacia la adsorción o la reactivación térmica. De los procesos metalúrgicos descritos se puede apreciar que existen operaciones. que por efecto del manejo y transformación de materiales,. combustibles, reactivos y otros, se generan residuos que de no ser debidamente tratados, ya sea en el proceso o en su eliminación, estos producirían impactos severos al medio ambiente.. 1.2. Antecedentes Los antecedentes referentes a la gestión ambiental en las empresas mineras, en cierto modo es limitada dado que su implementación se está efectuando básicamente en empresas de gran envergadura y en las medianas empresas, que tratan de mantener competitividad en la producción minera y operar en armonía con el medio ambiente; por lo que algunos antecedentes se muestran a continuación.. 12.

(13) La actividad minera es una actividad primaria y extractiva que, como cualquier actividad antrópica, genera impactos directos e indirectos sobre el medio. Los directos repercuten inmediatamente sobre el ecosistema, (utilización del agua; tratamiento del mineral; tratamientos de desechos, movimiento de material, acción sobre la fauna y flora etc.) acrecentando impactos y riesgos en la etapa de producción, mientras que los impactos indirectos no se identifican fácilmente originando cambios sociales y ambientales por la contaminación a largo plazo. (Romero, 2009). La misma opinión tienen Dammert y Molinelli, (2007), quienes sostienen que la actividad minera implica la extracción física de grandes cantidades de materiales, para recuperar sólo pequeños volúmenes del producto deseado, generando impactos ambientales negativos sobre el aire, suelos, aguas, cultivos, flora y fauna, y salud humana. Actualmente existe un interés de las empresas mineras por obtener una certificación de sistemas de gestión ambiental, como lo manifiesta Valdivia (2006), en su estudio sobre “Técnicas de producción más limpia en el sector minero Peruano”, quien ha encontrado que de 65 compañías certificadas con ISO 14001, 18 están relacionadas con el sector minero; identificando que las fallas en las operaciones que generan daño ambiental, se dan en las siguientes proporciones: a) El 55% está relacionado con la administración inadecuada de desperdicios sólidos, b) E1 21% con el consumo ineficiente de electricidad, c) El 8% con el consumo ineficiente de agua d) El 4% con el consumo ineficiente del combustible en el transporte, e) El 4% se debe a derrames de combustible, f) El 4% con las emisiones de polvo ocasionadas por el transporte del mineral y g) El 4% relacionado con aguas residuales sin tratamiento. De otro lado, en 1991 en el Perú se estableció que ocho de las 16 zonas ambientales críticas del país se relacionaban con la actividad minera y los principales impactos estaban relacionados con la degradación de suelos y contaminación del agua (MMSD, 2002). Para Brack (2009) la minería cuenta con: un mejor marco legal para operar, estándares ambientales nacionales e internacionales que cumplir, y una mejor supervisión por parte del Estado, asevera que hay un avance positivo en gestión ambiental y que más de 150 empresas, entre ellas, 50 compañías mineras, 13.

(14) cuentan con la certificación de gestión ambiental ISO 14001, que constituye un plus para las empresas que cotizan en las bolsas de valores internacionales. Para la obtención de la certificación ISO 14001, la empresa minera Condestable, identificó. los. aspectos. ambientales. significativos. en. su. organización,. desarrollando y ejecutando un adecuado programa de gestión, cumpliendo satisfactoriamente los requisitos establecidos en la norma ISO, que es de carácter voluntario y orientado hacia la gestión adecuada del medio ambiente en el marco de la mejora continua. El mejoramiento continuo en las operaciones de esta empresa ha permitido ser elegida recientemente como ganadora del Concurso Anual de Seguridad Minera 2008 en categoría Minería Subterránea otorgado por el ISEM, distinción que la ubica como una empresa líder cuyas actividades se realizan (Mucho, 2008). Salazar (2011) en su estudio sobre la Implementación del Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 en una mina subterránea concluyó que: ”Todavía. hay. ocurrencia de accidentes ambientales en interior de mina subterránea por derrame de combustibles y lubricantes debido a mala manipulación de estos. Esto no permite un verdadero cumplimiento del orden y limpieza de las diferentes zonas de la mina, origina riesgo de caída de personal y contaminación ambiental del suelo”. Pino (2012) en su estudio sobre un Sistema de Gestión Ambiental para la Empresa C.E. minerales de Venezuela, S.A.. concluyó que: 1) Existe. desconocimiento de la Planificación Estratégica de la empresa por parte del Recurso Humano. 2) La evaluación ambiental revelo que la mayor cantidad de contaminación se genera por el mal funcionamiento de equipos y 3) Mayormente el impacto ambiental del proceso productivo de la empresa va hacia el suelo y el aire debido a las características que presenta la materia prima. Sobre la Implementación de un Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001:2004 en Compañía Minera Condestable S.A., Candiotti (2009) concluyó que: Para lograr un mejor desempeño y minimizar los posibles incidentes ambientales Compañía Minera Condestable debe mantener el Sistema de Gestión ambiental. 14.

(15) implementado; el cual establece una secuencia estructurada, ordenada, integrada y lógica para alcanzar los objetivos y metas ambientales.. 15.

(16) II. FUNDAMENTO TEÓRICO. 2.1. Gestión ambiental 2.1.1. Concepto La gestión ambiental, se entiende como un proceso articulado de acciones de los diferentes actores sociales, integrados en un determinado espacio geográfico, para garantizar, en base a principios y directrices previamente acordados y definidos, un adecuado uso y manejo de los recursos. La gestión es la acción y efecto de gestionar o administrar (Barla) y la gestión ambiental es el conjunto de las actividades humanas que tiene por objeto el ordenamiento del ambiente y sus componentes principales como son: la política, el derecho y la administración ambiental. La gestión ambiental hace referencia a todas las actuaciones que contribuyen a: cumplir los requisitos de la legislación medioambiental vigente, mejorar la protección ambiental y a reducir sus impactos sobre el medio ambiente, al facilitar el control de las actividades, productos y servicios que potencialmente lo generen (Granero y Ferrando (2007). 2.1.2. Sistemas de Gestión Ambiental El Sistema de Gestión Ambiental (SGA) nace como un instrumento de carácter voluntario dirigido a las empresas, para que éstas adquieran un compromiso de protección del medio ambiente en el marco de un desarrollo sostenible. Un SGA es un instrumento o herramienta que posee la empresa como ayuda en las actividades de su gestión ambiental aportando la base para orientar, encauzar, medir y evaluar su funcionamiento con el fin de asegurar que sus operaciones se lleven a cabo de una manera consecuente con la reglamentación aplicable (Xoan, 2006). 16.

(17) En el año 1992 nace la primera norma de gestión ambiental que fue la Bristish Standard 7750 (BS 7750). Posteriormente se crearon dos normas de carácter estatal, la norma irlandesa IS10 y la norma española UNE 77 801 94, las mismas que han sido sustituidas por la norma internacional ISO 14001 publicada en el año 1996. La Comisión Europea redactó y aprobó el Reglamento 1836/93, de carácter voluntario que permite a las empresas del sector industrial formar parte de un sistema. comunitario. de. gestión. y. auditoría. medioambientales. (Ecomanagement and Audit Scheme, EMAS). La Norma ISO 14001:1996 fue anulada y sustituida por la Norma ISO 14001: 2004. De acuerdo con la Norma ISO 14001:2004 un Sistema de Gestión Ambiental es parte del sistema de gestión de una organización, empleada para desarrollar e implementar su política ambiental y gestionar sus aspectos ambientales. Incluye la. estructura. de. la. organización,. la. planificación. de. actividades,. las. responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos. Los sistemas de gestión ambiental permiten coordinar las relaciones entre las diferentes áreas funcionales de una organización, a través de un conjunto de actividades que buscan: - Identificar y controlar los aspectos ambientales significativos y de sus impactos. - Identificación de los requisitos establecidos por la legislación ambiental, los reglamentos y las normas aplicables en la empresa. - El establecimiento de una adecuada política ambiental y las metas para la correcta gestión del ambiente. - El. establecimiento. de. prioridades,. la. determinación. de. objetivos. ambientales y la definición de las actuaciones necesarias para su consecución.. 17.

(18) 2.1.3. Norma ISO 14001: 2004 2.1.3.1. Requisitos. generales. del. SGA. según. la. ISO 14001: 2004. Los requisitos que establece la norma para los Sistemas de Gestión Ambiental son aplicables para aquellos aspectos ambientales que la organización pueda controlar. Establece exclusivamente aquellos requisitos exigibles a un SGA que pueden ser sometidos a un proceso de auditoría, con propósitos de certificación. No establece requisitos categóricos para el comportamiento ambiental más allá de: - El compromiso que la propia organización adquiere en su política ambiental. - El cumplimiento de la legislación y la normativa ambiental. - Asumir como criterio de gestión la mejora continua. Ver Figura 1. Por otro lado la. Norma ISO 14001:2004 especifica los requisitos de un. sistema de gestión ambiental que le permita a una organización desarrollar e implementar una política y unos objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y la información sobre los aspectos ambientales significativos. Esta norma internacional la puede aplicar cualquier organización que desee establecer, documentar, implantar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental. La metodología en la que se basa esta Norma Internacional es conocida como Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA), la misma que se puede describir brevemente como:  Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.  Hacer: Implementar los procesos.. 18.

(19) 4.2 Política Ambiental. 4.3. MEJORA CONTINUA. Planificación. 4.3.1. Aspectos ambientales 4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos. 4.3.3. Objetivos metas y Programas. 4.6 Revisión por la alta dirección. 4.4 4.4 Implementación y Operación 4.5 Verificación 4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad. 4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia. 4.4.3. Comunicación. 4.4.4. Documentación. 4.4.5. Control de documentos 4.4.6. Control operacional 4.4.7. Preparación y respuesta ante emergencias.. 4.5.1. Seguimiento y Medición. 4.5.2. Evaluación del cumplimiento legal. 4.5.3. No conformidad, acción Correctiva y acción preventiva 4.5.4. Control de los registros 4.5.5. Auditoría interna.. Figura 1. Diagrama del Proceso para una mejora continua Fuente: Elaboración propia a partir de la Norma Internacional ISO 14001:2004.  Verificar: Realizar el seguimiento y la medición de los procesos respecto a la política ambiental, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros requisitos, e informar sobre los resultados.  Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño del sistema de gestión ambiental. (Figura 2). 19.

(20) Figura 2. Modelo del Sistema de Gestión Ambiental Fuente: Norma ISO 14001:2004. 2.1.3.2. Beneficios de Implementación de la Norma ISO 14001:2004 La norma ISO 14001:2004 proporciona a las organizaciones un marco general que permite dar más confiabilidad, organización y efectividad a los procesos productivos y de. administración,. mejorando. de. esta. manera. la. gestión. ambiental de una organización. Algunas de las ventajas producto de la implementación de un SGA, son: a. Generar una política ambiental claramente definida y adecuada al tamaño y naturaleza de la organización. b. Permite mantener el cumplimiento de la legislación y anticiparse a una normativa cada vez más exigente en temas ambientales.. 20.

(21) c. Permite predecir problemas y riesgos ambientales o mitigarlos cuando éstos son inevitables. d. Promueve una mejor estructura organizacional de los procesos y actividades desarrolladas, lo que se traduce en ahorros indirectos significativos de tiempo y recursos. e. Provee de procedimientos operativos y administrativos y de una comunicación interna más formal y eficiente teniendo como resultado mayor objetividad a las tomas de decisiones. f. Permite mejorar las prácticas ambientales deficientes en la gestión de residuos, evitando costos y posibles daños ambientales asociados. g. Se genera un modelo de gestión aplicable a otros ámbitos de la empresa. h. Ofrece un marco flexible, pero estandarizado, para la gestión y la posibilidad de una futura certificación, permitiéndole una mejor posición y competitividad en los mercados, y por lo tanto mayores utilidades. i. Mejora la imagen pública demostrando compromiso, transparencia y un buen desempeño ambiental lo que da mayor confianza a la com. En este contexto para el desarrollo de la investigación se planteó en la siguiente interrogante: ¿Cómo proponer un Sistema de Gestión Ambiental para mitigar los impactos ambientales generados en la planta de procesos de la Compañía minera San Simón, Santiago de Chuco- La Libertad? Para lo cual se propuso que, mediante la aplicación de la norma ISO 14001:2004 es factible elaborar un sistema de gestión ambiental que permita mitigar los impactos ambientales generados en las actividades de la Compañía Minera San Simón, Santiago de Chuco- La Libertad. Y, los objetivos planteados fueron a) El objetivo general: Elaborar una propuesta de sistema de gestión ambiental que permita mitigar los impactos ambientales generados en las actividades de la Compañía Minera San Simón y b) los objetivos específicos: 1) determinar los impactos ambientales significativos de las actividades que realiza la Compañía Minera San Simón, 2) Elaborar el programa de objetivos y metas ambientales.. 21.

(22) III.. 3.1.. MATERIAL Y MÉTODOS. Material de Estudio. Se tomó como modelo la planta “Compañía Minera San Simón S.A”. y lo constituyen los ambientes de la planta de procesos metalúrgicos que se desarrollan en la Compañía Minera San Simón; ubicada en el distrito de Cachicadán, provincia de Santiago de Chuco, departamento de La Libertad (Anexo A) a una altitud de aproximadamente 3600 m.s.n.m. Se ubica en las siguientes coordenadas UTM Norte 9117000 - Este 822800. Como parte de las operaciones luego de la perforación y voladura, continua el carguío con cargadores frontales y acarreo en camiones para la extracción del mineral aurífero. El desmonte es transportado en camiones hasta una zona de almacenamiento de desmontes, la cual es un área especialmente acondicionada, mientras que el mineral aurífero es transportado y depositado formando pilas en el pad y luego mediante la utilización de métodos convencionales de lixiviación con cianuro de sodio y la utilización de una planta ADR (Adsorción, Desorción y Reactivación) con su fundición, obteniéndose como producto final barras doré de oro y plata.. 3.2. Método El método empleado en el desarrollo de éste sistema de gestión constó de las siguientes etapas:. 22.

(23) 3.2.1.. Revisión bibliográfica:. La revisión bibliográfica consistió en la adquisición de información relacionada con: Las Normas Internacionales ISO 14001: 2004, Además, Ministerio del Medio Ambiente; Ministerio de Energía y Minas. 3.2.2. Obtención de información primaria y secundaria en la fuente: La obtención de la información primaria se realizó mediante varias visitas a la planta “Compañía Minera San Simón S.A”. Estas visitas fueron coordinadas por el Jefe de Planta, junto con el personal a su cargo, como supervisores y operadores. Luego se elaboró el diagrama de flujos respectivos, como se muestra en la Figura 3.. 3.3. Instrumentos de medición Los instrumentos de evaluación que se emplearon para la elaboración de éste proyecto son los siguientes: La Norma ISO 14001:2004, que consta de los principios y elementos generales para la propuesta de un Sistema de Gestión Ambiental.. 23.

(24) PROCESO DE ACTIVIDADES PARA LA PRODUCCION DE ORO. Entradas. Actividades. Salidas. Mineral polvo Energía Mineral Maquinarias Reactivos e insumos. gases. Pad de lixiviación. Lodos. Solución rica Energía. Adsorción. Solución barren. Carbón cargado. Desorción. Reactivos. Solución pobre 1. Energía Carbón activado Reactivos e insumos Energía. Anodos de acero Energía. gases. Reactivación. Fundente Escoreador. Carbon activado Solución ácida. Electrodeposición. Solución pobre 2. gases. Precipitado catódico Energía. Solución rica en Au +Ag. Fundición. DORE Escorias. Figura 3. Proceso de actividades de la CMSS en la producción de oro. Fuente: Elaboración propia. 24.

(25) 3.4. Procedimiento 3.4.1. REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL La Revisión Ambiental Inicial es una inspección preliminar, y una primera etapa para la construcción del SGA, de la cual, entre otras acciones, se debe obtener un listado de los aspectos ambientales de las actividades que puedan producir impactos, para luego realizar con mayor detalle la evaluación de ellos, lo que conduciría a establecer prioridades en la formulación de objetivos, metas y programas. Dentro de la Norma ISO 14001, no se exige la elaboración de una revisión ambiental inicial sin embargo, se recomienda su realización como paso previo a comenzar la Implementación. En la norma se especifica que debería cubrir los siguientes puntos: -. Examen de todas las actividades, prácticas y procedimientos de gestión ambiental existentes.. -. Identificación de los requisitos legales y reglamentarios.. -. Identificación de los aspectos ambientales de las actividades, productos o servicios.. Considerando que los límites impuestos para la inspección en una Revisión Inicial deben estar en función de las áreas que serán incluidas en el SGA, para el caso particular éstas se refieren a la planta de procesos metalúrgicos para la extracción de oro y plata a partir de mineral oxidado procedente del tajo suro sur de la compañía. a.. Documentación Vinculada a Asuntos Ambientales. Compañía Minera San Simón (CMSS). cuenta con los Estudios de Impacto. Ambiental del "Proyecto Aurífero La Virgen" aprobado por R.D. N° 285-2003 E/DGAA y de la "Ampliación de la Capacidad de la Planta de Beneficio de 2,250 TMD a 16,000 TMD" que fue aprobado por Resolución Directoral N° 346-2007MEM/AAM.. 25.

(26) Existen programas para el manejo de los residuos sólidos generados en las actividades de explotación de minerales, además de un programa de monitoreo de calidad de aguas superficiales, monitoreo de aguas subterráneas y monitoreo de calidad de aire. a.1. Gestión de Residuos En general, la gestión de los residuos, como parte del cumplimiento de la legislación aplicable, es de responsabilidad de CMSS., quien debe supervisar la gestión y adecuado manejo de los residuos generados. Actualmente, el manejo de los residuos sólidos esta sanitaria y ambientalmente adecuado para prevenir impactos negativos y asegurar la protección de la salud, con sujeción y cumplimiento de lo señalado en el artículo 4º de la Ley General de Residuos Sólidos y su Reglamento. La gestión de los residuos sólidos en la unidad minera considera: a.1.1. Minimización de residuos Con el propósito de reducir la generación de residuos en la unidad minera, la Oficina de Gestión Ambiental coordina con el área técnica posibles Cambios en las materias primas o insumos utilizados. Para ello, la empresa minera mantiene un listado de todos los materiales e insumos con posibilidad de ser reemplazados por otros que no generen o que generen un nivel inferior de residuos indeseables o peligrosos. Este listado es acompañado de fichas técnicas y de seguridad correspondientes. a.1.2. Reutilización y reciclaje Con la finalidad de reducir los residuos a ser dispuestos, el personal, en medida de lo posible, reutiliza los materiales tales como: -. El papel de oficina.- todo el personal debe procurar reutilizar el papel bond de manera que este sea eliminado sólo cuando esté usado por ambos lados.. 26.

(27) -. Las cajas de cartón y otro tipo de embalajes deben ser reutilizados para los mismos fines siempre que sea posible, de manera que se evite su eliminación inútil.. a.1.3. Recolección y Segregación Aquellos materiales que no son reutilizados son segregados en recolectores ubicados en las instalaciones de la unidad minera para su posterior reciclaje o disposición final.. Estos recolectores estarán debidamente rotulados e. identificados por colores. Cumpliendo con lo establecidos en el artículo 16º del Reglamento de la Ley de Residuos Sólidos que señala que la segregación de residuos sólo está permitida en la fuente de generación. a.1.4. Almacenamiento Temporal Los residuos recolectados o segregados se almacenan temporalmente en un área especialmente acondicionada en la minera. El almacenamiento de los residuos cumplirá con lo establecido en los artículos 38º, 39º y 40º del Reglamento de la Ley de Residuos que señala, que “los residuos deben ser acondicionados de acuerdo a su naturaleza física, química y biológica, considerando sus características de peligrosidad, su incompatibilidad con otros residuos, así como las reacciones que pueden ocurrir con el material del recipiente que lo contiene”. COMPAÑÍA MINERA SAN SIMÓN S.A. se compromete en acondicionar y almacenar en forma segura, sanitaria y ambientalmente adecuada los residuos, previo a su entrega a la EPS-RS o a la municipalidad, para continuar con su manejo hasta su destino final. a.1.5. Disposición Final Una vez que los residuos son segregados en las instalaciones de la minera, estos son trasladados a centros de reciclaje o a Rellenos Sanitarios Autorizados, siendo la Oficina de Gestión Ambiental la que autorice esta gestión. Los residuos peligrosos son transportados por una EPS-RS registrada ante la DIGESA y se elaborará un Manifiesto de estos residuos de acuerdo al los artículos 42º y 43º del Reglamento de la Ley General de Residuos. La disposición final se realizará cumpliendo lo establecido en el artículo 51º del mencionado Reglamento. 27.

(28) Se consideran las siguientes medidas: . Los. residuos. peligrosos,. como. trapos. impregnados. con. grasas. e. hidrocarburos serán confinados en recipientes rotulados y dispuestos adecuadamente en el medio de transporte. Se evitará la mezcla de este tipo de residuo con otros de carácter combustible o inflamable. . Se deberá asegurar que los vehículos recolectores sean cerrados o cuenten con toldos completos para cubrir los residuos generados hasta el lugar de su disposición final.. . Durante el transporte, se utilizarán vías seguras y se evitará la pérdida o dispersión de los residuos recolectados.. . Se deberá asegurar que los vehículos usados para el transporte de desechos cuenten con un apropiado mantenimiento.. a.1.6. Monitoreo del Manejo de Residuos Con el propósito de llevar un control adecuado del manejo de los residuos, la Oficina de Gestión Ambiental de CMSS, realiza monitoreo y seguimientos de la gestión de los residuos sólidos de acuerdo a su naturaleza. Para ello, ha elaborado fichas de control y de manifiesto en cumplimiento del Reglamento de la Ley 27314. Asimismo, CMSS, constantemente exige a la respectiva EPS-RS su registro ante la DIGESA. a.2. Programa de Monitoreo Ambiental a.2.1. Monitoreo de la Calidad del Agua El monitoreo de calidad de agua en CMSS, establecido en el presente documento, está basado en el protocolo de Monitoreo de Calidad de Aguas para el sub-sector Minería, en la Ley general de aguas Nº 17752 y su modificación Decreto Supremo N º 007-83-SA , en el Reglamento de los requisitos oficiales físicos, químicos y bacteriológicos que deben de reunir las aguas de bebida para ser considerado potable Resolución Suprema del 17 de Diciembre de 1946, en la Resolución Ministerial Nº 011-96-EM/VMM, aprueba los Niveles Máximos. 28.

(29) Permisibles de Emisión de efluentes líquidos para las actividades mineros metalúrgicos y en el Decreto Supremo 002-2008 MINAM Estándares nacionales de calidad ambiental para agua. Este programa de monitoreo tiene el objeto de Evaluar la calidad del agua superficial y subterránea dentro del área de influencia de la operación e identificar los impactos, si los hubiere, del proyecto sobre estos recursos. a.2.1.1.. Monitoreo de agua superficial. El monitoreo de agua superficial considera la determinación de los siguientes parámetros: calidad del agua y caudales. Los parámetros de calidad del agua a considerar son los siguientes: pH, temperatura, sólidos totales suspendidos (TSS) y metales totales. Se medirá el caudal (metros cúbicos por segundo) en cada uno de los puntos de monitoreo. Estaciones de monitoreo Las estaciones de monitoreo corresponden a los principales cursos de aguas superficiales de la cuenca del río Suro y sus tributarios. El monitoreo de calidad de las aguas superficiales se realiza actualmente en 10 estaciones de monitoreo, que se muestran en la Tabla 1. a.2.1.2.. Monitoreo de agua subterránea. Durante la etapa de operación existe el riesgo de contaminación de las aguas subterráneas por efecto de posibles derrames de productos químicos, de combustibles o infiltración de solución de alguno de nuestros procesos originados sobre la superficie. Los parámetros de calidad del agua a considerar son los siguientes: pH, temperatura, sólidos totales suspendidos (TSS) y metales totales.. 29.

(30) Estaciones de monitoreo El monitoreo de calidad de las aguas subterráneas se realiza actualmente en 3 piezómetros, ver Tabla 2. a.2.2. Monitoreo de calidad de aire El monitoreo de calidad de de aire en CMSS, establecido en el presente documento, está basado en el protocolo de Monitoreo de Calidad del aire para el sub-sector Minería, en el D.S. N° 074 Reglamento de Estándares Nacionales de calidad del aire y D.S. Nº 069-2003-PCM Establece valor anual de concentración de plomo, y en la Resolución Ministerial Nº 315-96-EM/VMM, aprueba los Niveles Máximos Permisibles de Emisiones de gases y partículas para las actividades mineros metalúrgicos. El monitoreo de calidad del aire, considera la determinación de los siguientes parámetros: - Concentración atmosférica de material particulado fracción respirable (PM10). - Contenido de Plomo (Pb), Arsénico (As) y Dióxido de Azufre (SO2) Estaciones de monitoreo Existen 3 estaciones de monitoreo de calidad del aire, ver Tabla 3.. 30.

(31) Tabla 1: ESTACIONES DE MONITOREO DE CALIDAD DE AGUAS SUPERFICIALES. Estación. LV - 1. LV – 2. LV – 3. LV – 4. LV – 5. LV – 6. LV – 7. LV – 8. LV – 9. LV – 10. Ubicación. Coordenadas UTM. Parámetros evaluados. Río Cuchicorral a 100 m antes de la confluencia con el río Escalerilla. 9117408 N 823666 E Altitud:3687 msnm. pH,TSS, metales totales (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN. Río Suro a 400 m aguas debajo de la confluencia de los ríos Cuchicorral y Escalerrilla Quebrada Alumbre aguas abajo del tajo y 20 m antes de la confluencia del río Suro Río Paloquian a 5 m de la curva que va hacia el mirador. Río Suro a 20 m aguas abajo del puente. 9117675 N 823276 E Altitud:3669 msnm. pH,TSS, metales totales (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN. 9117066 N 822111 E Altitud:3731 msnm 9118838 N 821178 E Altitud:3501 msnm 9118838 N 821178 E Altitud:3475 msnm 9118930 N 820011 E Altitud:3467 msnm 9120752 N 827814 E Altitud:4000 msnm 9120264 N 819663 E Altitud:3358 msnm 9117603 N 821884 E Altitud:3550 msnm 9117660 N 821529 E Altitud:3525 msnm. pH,TSS, metales totales (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN pH,TSS, metales totales (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN pH,TSS, metales totales (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN pH,TSS, metales totales (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN pH,TSS, metales totales (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN pH,TSS, metales totales (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN pH,TSS, metales totales (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN pH,TSS, metales totales (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN. Río Tres Cruces, a 200 m aguas debajo de la carretera ingreso a la planta Tres lagunas, naciente del río Escalerilla Río Suro a 800 m aguas abajo del campamento y la planta Río Suro a 800 m aguas debajo de la confluencia con la quebrada Alumbre Río Suro a 500 m aguas abajo del tajo y el depósito de desmonte. 31.

(32) Tabla 2: ESTACIONES DE MONITOREO DE CALIDAD DE AGUAS SUBTERRANEA. Estación. P-1. Coordenadas UTM. Ubicación. Piezómetro, áreas del. 9119006 N. pH,TSS, metales totales. campamento.. 820363 E. (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN. 9119087 N. pH,TSS, metales totales. 820296 E. (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN. Piezómetro, área del pad. 9119230 N. pH,TSS, metales totales. de lixiviación.. 820193 E. (Zn, Fe, Pb, Cu, As), CN. Piezómetro, área de P–2. pozas de lixiviación Barren. P–3. Parámetros evaluados. Tabla 3: PUNTOS PROPUESTOS PARA EL MONITOREO DE CALIDAD DE AIRE. Código CA – 01 CA – 02 CA - 03. b.. Punto de Monitoreo Barlovento al área de la Planta 3445 msnm Sotavento al área del Tajo 3751 msnm Sotavento al área de la Planta 3582 msnm. Ubicación en Coordenadas UTM 9119073 N 820214 E 9118317 N 820101 E 9119201 N 820512 E. Requisitos Legales y otros requerimientos. Parte de la Revisión Inicial es detectar los requisitos legales y otros asociados a las actividades mineras, la norma ISO 14001 señala que la organización debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y acceder a los requisitos legales y otros requisitos suscritos, ello implica además considerar todos los requisitos legales y regulatorios aplicables a los aspectos ambientales de la organización como auditorias y fiscalizaciones, EIA, emisiones y vertimientos, cierre de mina, polvo, vapores, gases, etc. 32.

(33) A continuación se presenta la normativa identificada -. Constitución Política de 1993. -. Decreto Legislativo Nº 757. Ley Marco para el Crecimiento de la Inversión Privada.. -. Ley Nº 26834. Ley de Áreas Naturales Protegidas.. -. Decreto Supremo Nº 038-2001-AG. Reglamento de la Ley de Áreas Naturales Protegidas.. -. Ley N° 26786. Ley de Evaluación de Impacto Ambiental para Obras y Actividades.. -. Ley Nº 26821. Ley Orgánica para el Aprovechamiento Sostenible de los Recursos Naturales.. -. Ley N° 26839. Ley sobre la Conservación y Aprovechamiento Sostenible de la Diversidad Biológica.. -. Decreto Supremo Nº 068-2001-PCM. Reglamento de la Ley sobre la Conservación y Aprovechamiento Sostenible de la Diversidad Biológica.. -. Decreto Supremo Nº 102-2001-PCM. Aprueban Estrategia Nacional de la Diversidad Biológica del Perú.. -. Decreto Legislativo Nº 635. Título XIII del Código Penal, Delitos contra la Ecología. Resolución de Concejo Directivo Nº 324-2007-OS/CD. Reglamento de Supervisión de las Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN, que deja sin efecto la R.C.D. Nº 013-2004-OS/CD.. -. -. Resolución de Concejo Directivo Nº 205-2009-OS/CD. Reglamento de Supervisión de Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN, que deja sin efecto la R.C.D. Nº 324-2007-OS/CD.. -. Ley Nº 29325. Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental.. -. Ley N° 26842. Ley General de Salud.. -. Ley Nº 28296. Ley General del Patrimonio Cultural de la Nación, que deroga la Ley General de Amparo al Patrimonio Cultural de la Nación (Ley Nº 24047).. -. Decreto Supremo Nº 011-2006-ED. Reglamento de la Ley General del Patrimonio Cultural de la Nación.. -. Ley Nº 24656. Ley de Comes Campesinas. 33.

(34) -. Ley Nº 27117. Ley General de Expropiaciones.. -. Ley Nº 27972. Ley Orgánica de Municipalidades.. -. Ley Nº 28003. Ley que modifica el Decreto Legislativo Nº 824.. -. Ley Nº 28221. Ley que regula el Derecho de Extracción de Materiales de los Álveos o cauces de los ríos por las municipalidades.. -. Ley Nº 27314. Ley General de Residuos Sólidos.. -. Decreto Supremo Nº 57-2004-PCM Reglamento de la Ley General de Residuos Sólidos.. -. Ley Nº 28611. Ley General del Ambiente. -. Decreto Legislativo Nº 1055 que modifica la Ley Nº 28611, Ley General del Ambiente.. -. Decreto Legislativo Nº 1013 que Aprueba la Ley de Creación, Organización y Funciones del Ministerio del Ambiente.. -. Decreto Supremo N° 034-2004-AG. Aprueban categorización de especies amenazadas de fauna silvestre y prohíben su caza, captura, tenencia, transporte o exportación con fines comerciales.. -. Decreto Supremo N° 043-2006-AG. Aprueban Categorización de Especies Amenazadas de Flora Silvestre.. -. Decreto Supremo Nº 002-2008-MINAM. Nacionales de Calidad Ambiental para Agua.. -. Decreto Supremo Nº 074-2001-PCM. Nacionales de Calidad de Aire.. -. Decreto Supremo N° 003-2008-MINAM. Aprueban Estándares de Calidad Ambiental para Aire.. -. Decreto Supremo N° 085-2003-PCM. Reglamento Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido.. -. Ley N° 28245. Ley Marco del Sistema Nacional de Gestión ambiental.. -. Decreto Supremo Nº 008-2005-PCM. Reglamento de la Ley Marco del Sistema Nacional de Gestión Ambiental.. -. Ley N° 27446. Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental.. 34. Aprueban. los. Estándares. Reglamento. de. Estándares. de. Estándares.

(35) c.. -. Decreto Legislativo Nº 1078 que modifica la Ley Nº 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental.. -. Decreto Supremo Nº 019-2009. Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental.. -. Ley Nº 29338. Ley de Recursos Hídricos.. -. Resolución Jefatural Nº 291-2009-ANA. Dictan disposiciones referidas al otorgamiento de autorizaciones de vertimientos y de reúsos de aguas residuales tratadas.. -. Resolución Jefatural Nº 0351-2009-ANA. Modifican R.J. Nº 0291-2009-ANA referente al otorgamiento de autorizaciones de vertimientos y reúsos de aguas residuales tratadas.. Análisis de Brechas en la Organización. Para acercarnos aún más a los estándares requeridos por la norma ISO 14001:2004 es que se realiza este análisis diferencial, que en términos simples es un proceso para determinar lo que. actualmente la organización posee en. términos ambientales y lo que debería ser para poder cumplir con la norma. Dicho esto, este paso nos ayudará a determinar las carencias o más bien brechas de la organización para cumplir los criterios o requerimientos de la norma cláusula por cláusula. Este procedimiento se realiza mediante una lista de chequeo simple como se observa (ver Tabla 4), acotando las respectivas recomendaciones para revertir las debilidades de la empresa y lograr corregirlas en el SGA.. 35.

(36) TABLA 4: ANÁLISIS DE BRECHAS EN COMPAÑÍA MINERA SAN SIMÓN Requisitos de la norma. Recomendaciones. Lista de chequeo Plenamente establecido y puesto en práctica. 4.1 Requisitos Generales. La organización ha establecido un Sistema de Gestión Ambiental (SGA) que cumple los requerimientos de la norma.. Se le recomienda a la organización implementar un Sistema de Gestión Ambiental, el cual cumpla con los requisitos de la norma ISO 14.001, con el objetivo de complementar a su gestión la integración de la temática ambiental.. Establecido y algunos requerimientos puestos en práctica No establecido o puesto en practica. X. Si. X 4.2 Política Ambiental. La alta gerencia ha definido la política ambiental de la organización. No. 4.3. Aunque consta de una política integrada de Calidad, Medio ambiente y Seguridad y salud en el trabajo. La política ambiental debe estar documentada y puesta en práctica, así como también publicada en un lugar visible, en todas las oficinas y recintos en los que está definido el alcance del SGA. Debe considerar revisiones periódicas para su cumplimiento y mejoramiento, reforzando siempre la difusión dentro de la organización, asegurando que todos los empleados estén en pleno conocimiento de ella.. Planificación El procedimiento existe. 4.3.1 Aspectos Ambientales. Existe un procedimiento establecido y mantenido para identificar los aspectos ambientales de la organización con el fin de determinar cuáles aspectos tienen impacto significativo en el medio ambiente.. El procedimiento podría mejorarse. El procedimiento no existe. 36. X. La organización debería identificar y registrar aspectos e impactos ambientales producidos por sus operaciones realizando un análisis de entradas y salidas de sus procedimientos unitarios, confeccionar y acordar una metodología para evaluarlos. A su vez, debería realizar una revisión periódica para actualizarlos y registrarlos según sea el caso.

(37) TABLA 4: ANÁLISIS DE BRECHAS EN COMPAÑÍA MINERA SAN SIMÓN. Requisitos de la norma. Recomendaciones. Lista de chequeo 4.3 planificación Si, existe un procedimiento y esta actualizado. 4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos. Se ha establecido un procedimiento para identificar y tener un acceso a requerimientos legales y otros a los cuales la organización suscribe, que son directamente aplicables a los impactos ambientales. El procedimiento está al día y se mantiene. Existe un procedimiento pero necesita ser actualizado. X. No, el procedimiento no existe.. Sí, plenamente. 4.3.3 Objetivos, metas y programas. Se han establecido objetivos, metas y programas en cada una de las funciones y niveles de importancia dentro de la organización. La organización debería estar en conocimiento de las regulaciones, permisos, normativas, legislaciones, compromisos o acuerdos aplicables a los impactos ambientales conjuntamente con los organismos reguladores de estos. Correspondería también contar con un procedimiento para identificar, acceder y mantener actualizaciones de estos requisitos legales.. Parcialmente, en algunas funciones y niveles pero no en todas. No. 37. X. Se deben establecer objetivos, metas y programas ambientales como una manera de cumplir con la política ambiental instaurada. Estos deben estar relacionados a los aspectos ambientales identificados y ajustados al marco legal vigente. Al establecerlos, se deben considerar las opciones tecnológicas y posibilidades financieras ya que es un punto importante para que estas se logren llevar a cabo. Asimismo, deben abarcase intereses internos y externos, con el fin de lograr un involucramiento de todas las partes interesadas. Los objetivos, metas y programas deben ser consistentes con la política ambiental y deben quedar documentados, establecer un mecanismo para evaluar su cumplimiento y poner en conocimiento a todos los trabajadores de su existencia y naturaleza..

(38) TABLA 4: ANÁLISIS DE BRECHAS EN COMPAÑÍA MINERA SAN SIMÓN. Requisitos de la norma. Lista de chequeo 4.4 Implementación y Operación. Sí, plenamente. 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.. Los recursos, funciones, responsabilidad y autoridades están definidas, documentadas y comunicadas. Parcialmente X. No. Sí, plenamente 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia. 4.4.3 Comunicación. La competencia, formación y toma de conciencia han sido identificadas y el personal apropiado ha recibido la capacitación necesaria. Se han establecido y se da mantenimiento a procedimientos para la comunicación interna acerca de aspectos ambientales importantes del SGA. Parcialmente. X. No. Sí, los procedimientos se han establecido y se les da mantenimiento Los procedimientos podrían mejorar. No. X. El directorio y la alta gerencia de la organización deben estar comprometidas con la implementación y mantenimiento del SGA, así como también designar recursos financieros, tecnológicos y recursos humanos, traducidas a responsabilidades representadas en un organigrama que estipule un nivel jerárquico con roles definidos de los participantes en el SGA. Las responsabilidades convenidas debieran estar acordadas en forma clara y precisa, comunicadas y documentadas, a personas competentes y que se comprometan con el mejoramiento del sistema, quienes deberán informar periódicamente a la alta gerencia acerca de la actuar y mejoría del SGA. Se debe definir también una estructura para el desarrollo, implantación, funcionamiento y mantención del SGA, para que este no presente problemas en su funcionamiento. Se debe establecer algún mecanismo para que todo el personal reciba la formación ambiental, y asegurarse de que este se lleve a cabo. Esto incluye el que personal de todos los niveles conozcan de la política ambiental que ha adoptado la organización y de los objetivos, metas, programas y procedimientos ambientales que se han dispuesto para mantener al SGA. Este mecanismo debiera estar documentado y registrado, así como también su puesta en práctica.. Deben existir líneas o algún procedimiento para la comunicación interna y externa de las partes interesadas, de forma de dar a conocer y mantener informaciones referentes al SGA, de igual forma conductos a seguir para recepción, respuesta, y registro de las comunicaciones en la organización. .. 38. Recomendaciones.

(39) TABLA 4: ANÁLISIS DE BRECHAS EN COMPAÑÍA MINERA SAN SIMÓN. Requisitos de la norma. Lista de chequeo 4.4 Implementación y Operación. Sí, plenamente. 4.4.4 Documentación.. Se han establecido y se mantiene información que describe los elementos claves del SGA. Parcialmente. X. Control de documentos. Los procedimientos para controlar todos los documentos se han establecido, se les da mantenimiento y están fácilmente disponibles. Sí, los procedimientos se han establecido, se les da mantenimiento y están fácilmente disponibles Los procedimientos se han establecido pero no están fácilmente disponibles Los procedimientos no se han establecido. X. Sí, plenamente. 4.4.6 Control operacional. Las operaciones y actividades que estén asociadas con impactos ambientales importantes y que caen dentro del ámbito de la política ambiental y sus objetivos y metas, han sido identificadas. Se aconseja establecer directrices para emitir o generar documentos aplicables a las diferentes áreas de la organización, esta se pueden establecer mediante un procedimiento que quede documentado para sus futuras utilizaciones. Los documentos vinculados a temas ambientales deberían tener respaldos en papel u otro formato para evitar pérdidas circunstanciales.. No. 4.4.5. Recomendaciones. X Parcialmente. No. 39. La documentación del SGA debe estar controlada, ordenada y aprobada por el personal que corresponda. Se deberían realizar revisiones periódicas con la finalidad de agregar documentos nuevos que sean pertinentes y/o retirar los obsoletos. Se debiera asegurar un adecuado control de la documentación a través de establecimiento de procedimientos para el control de la documentación y registros.. Se deben reconocer y controlar las actividades o procesos relacionados a impactos ambientales identificados como significativos mediante procedimientos operacionales que entreguen una metodología para el control o manejo de los aspectos asociados, dejando abierta la posibilidad para la integración de nuevos aspectos que no se encuentren registrados. Se deben comprobar en terreno la aplicabilidad y funcionalidad de los procedimientos, con el objeto de introducir modificaciones si es que estos tuviesen falencias, ya sea porque no fueron consideradas al momento de su elaboración o porque hubo algún cambio en el proceso que generó cambios respecto de su aplicabilidad..

(40) TABLA 4: ANÁLISIS DE BRECHAS EN COMPAÑÍA MINERA SAN SIMÓN. Requisitos de la norma. 4.4.7 Preparación y respuesta a Emergencias. Lista de chequeo 4.4 Implementación y Operación. Los procedimientos que identifican el potencial, y la respuesta a accidentes y situaciones de emergencia se han establecido y se les da mantenimiento. Sí, los procedimientos se han establecido y se les da mantenimiento. Los procedimientos podrían mejorarse. X. No. 4.5. 4.5.1 Seguimiento y medición. 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal.. Existen procedimientos establecidos y se les da mantenimiento para monitorear y medir sobre las bases regulares las características clave de las operaciones y las actividades que pueden tener impactos significativos en el medio ambiente. Existen procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. Recomendaciones. Se recomienda establecer procedimientos para identificar las posibles situaciones de emergencia y su actuar conveniente con la finalidad de prevenir y/o minimizar (según sea el caso) el impacto ambiental, realizando una revisión periódica cuando sea correspondiente. Incluir capacitaciones permanentes para lograr la oportuna y correcta respuesta de los trabajadores frente a emergencias o incidentes ambientales, incluyendo un reporte que registre estos acontecimientos.. Verificación. Sí, los procedimientos se han establecido y se les da mantenimiento Los procedimientos podrían mejorarse No. X. Sí, los procedimientos se han establecido y se les da mantenimiento Los procedimientos podrían mejorarse. No. 40. X. Se recomienda establecer procedimientos para supervisar aquellas actividades relacionadas a impactos significativos, con tal de registrar el desempeño, control de las operaciones y establecer la conformidad con los objetivos y metas antes planteadas. Se debe encontrar documentado que es lo que de supervisarse y monitorearse y los criterios de aceptación para los resultados obtenidos, seguido de un programa de calibración de equipos cuando corresponda. Se debe elaborar una calendarización para estos chequeos ya especificados.. Se recomienda establecer procedimientos para evaluar el cumplimiento legal de aquellas actividades relacionadas a impactos significativos, con tal de establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas..

(41) TABLA 4: ANÁLISIS DE BRECHAS EN COMPAÑÍA MINERA SAN SIMÓN. Requisitos de la norma. Lista de chequeo 4.5. 4.5.3 No conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva. Recomendaciones. Verificación. Se han establecido y se da mantenimiento a procedimientos para el manejo y la investigación de no conformidades reales y potenciales, para tomar acciones correctivas y acciones preventivas. Sí, los procedimientos se han establecido y se les da mantenimiento. Los procedimientos podrían mejorarse. No X. 4.5.4 Control de Registros. 4.5.5 Auditoría interna. Se han establecido y se da mantenimiento a procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición de registros ambientales a alta gerencia ha definido la política ambiental de la organización. Se ha establecido y se mantiene un programa y procedimientos para auditorías internas.. Debe existir un procedimiento para determinar las responsabilidades y competencias para investigar, corregir, mitigar y prevenir no conformidades. Se debe asegurar también que esas acciones correctivas se ajusten a la magnitud del impacto asociado o al riesgo potencial del impacto que genere no conformidades. En el caso de existir una no conformidad, se debe investigar el dicho no cumplimiento para determinar que la provoca, las correcciones para la inconformidad, medidas preventivas para su no ocurrencia y asegurarse que estas sean efectivas y revisar los documentos que pudiesen ser afectados por la no conformidad. Deben existir registros para documentar todo lo anterior.. Sí, los procedimientos se han establecido y se les da mantenimiento Los procedimientos podrían mejorarse. No. Se deben desarrollar registros y retener registros que se requieran para desarrollar, implementar y mantener el SGA en la organización. Estos deben ser didácticos, legibles, en buenas condiciones de almacenamiento y respaldados adecuadamente. X. Sí, se han establecido y se mantiene un programa y sus procedimientos El programa y sus procedimientos podrían mejorarse No se han establecido un programa y procedimientos. 41. X. Se recomienda establecer un programa y procedimientos para auditorias periódicas para cuando el SGA ya se encuentre operando en la organización. Estas pueden ser de origen interno, en la que el grupo auditor sean los mismos encargados ambientales o realizados por una organización externa. Se debe asegurar que los resultados que reporten estas auditorías se comuniquen al personal competente para su revisión..

(42) TABLA 4: ANÁLISIS DE BRECHAS EN COMPAÑÍA MINERA SAN SIMÓN. Requisitos de la norma. Recomendaciones. Lista de chequeo Sí, sobre una base programada. 4.6 Revisión por la dirección. La alta Dirección revisa periódicamente el SGA para asegurar su carácter apropiado y su efectividad. Se debería establecer un plazo y metodologías en la que la alta dirección de la organización revise el SGA para asegurar su continua conveniencia, adecuación y efectividad.. En ocasiones, pero sobre las bases regulares No X. d.. Identificación de aspectos ambientales. En el proceso de identificación de los aspectos ambientales se consideró un listado de las principales actividades realizadas en la planta de procesos metalúrgicos, para la obtención del mineral aurífero. (ver Tabla 5) Una vez obtenido el consolidado de Aspectos Ambientales de la organización se procederá a evaluarlos a través de criterios ambientales para identificar aquellos aspectos que tengan el potencial de causar impactos significativos al ambiente Para la evaluación y calificación de los Aspectos Ambientales obtenidos se utilizará la tabla de puntuación el cual utiliza 4 criterios ambientales. (ver Tabla 6) Estos serán aquellos que obtengan mayor puntaje en la evaluación, considerando para el siguiente trabajo los 5 primeros como los más significativos. La metodología de evaluación de aspectos utilizada durante la revisión inicial se encuentra documentados en procedimientos (ver anexo D).. 42.

(43) TABLA 5: MATRIZ DE EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES a = Cumplimiento leg. b = Extensión de los impactos. Actividades. Aspecto Efluentes Consumo de agua. Proceso de Lixiviación. Potencial derrame de insumos químicos Potencial colapso de las pozas de procesos Potencial desborde de agua de proceso Potencial colapso del PAD. Potencial emisión de gas cianhídrico RRSS peligrosos Generación de Agua industrial (planta). Planta ADR. Fundición. c= Recuperabilidad y reversibilidad. Impacto Alteración de la calidad del agua Alteración de la calidad del suelo Agotamiento del recurso agua Alteración de la calidad del suelo Alteración de la calidad del agua Alteración de la calidad del suelo Alteración de la calidad del agua Alteración de la calidad del suelo Alteración de la calidad del agua Alteración de la flora y fauna Alteración de la calidad del suelo Alteración de la calidad del agua Alteración de la calidad del aire Alteración de la calidad del aire Alteración de la calidad del suelo Alteración de la calidad del agua Alteración de la calidad del suelo. RRSS peligrosos. Alteración de la calidad del agua Alteración de la calidad del suelo Alteración de la calidad del aire Alteración de la calidad del suelo. Consumo de agua. Agotamiento del recurso agua. Consumo de energía. Agotamiento del recurso petróleo Disminución de la energía disponible para otros usos Alteración de la calidad del aire. Emisión de gases producto de fundición Consumo de energía. Agotamiento del recurso petróleo Disminución de la energía disponible para otros usos. 43. d = Repetibilidad. Criterio de significancia. Nivel de significancia. a. b. c. d. ∑(a+b+c+d). 4. 4. 1. 1. 10. 4. 6. 8. 8. 26. 4. 4. 1. 6. 15. 4. 6. 1. 1. 12. 4. 4. 1. 1. 10. 4. 4. 1. 1. 10. 4. 6. 6. 6. 22. 4. 1. 4. 4. 13. 4. 4. 1. 4. 13. 4. 1. 4. 4. 13. 4. 1. 6. 4. 15. 4. 8. 8. 8. 28. 4. 4. 6. 6. 20. 4. 8. 8. 8. 28.

(44) Tabla 6: Puntuación para la evaluación de Aspectos ambientales NIVEL DE SIGNIFICANCIA (VALORES). CRITERIO DE SIGNIFICANCIA CUMPLIMIENTO LEGAL Falta de capacidad para cumplir la legislación ambiental aplicable. CRITICO (8). MAYOR (6). El impacto puede provocar el incumplimiento de la legislación ambiental vigente y aplicable al sector minero.. Los impactos generan quejas con sustento legal. Aun cuando existen capacidades desarrolladas, la legislación ambiental aplicable no se cumple. La extensión geográfica de los cambios en las características del medio ambiente rebasa los límites de las operaciones pero no los límites de la propiedad. Debe reportarse el impacto. Puede generar quejas.. El cumplimiento de la legislación ambiental aplicable es aleatorio. La extensión geográfica de los cambios en las características del medio ambiente alcanza zonas dentro del ámbito de las operaciones Puede generar quejas en el interior de la organización Impacto ambiental limitado al área de trabajo. MODERADO (4). BAJO (1). EXTENSIÓN DE LOS IMPACTOS La extensión geográfica de los cambios en las características del medio ambiente rebasa los límites de la propiedad. El cumplimiento de la legislación ambiental aplicables es sistemático. Podría originar quejas al nivel del área de operación. 44. RECUPERABILIDAD Y REVERSIBILIDAD La reversión o recuperación del impacto es muy difícil o casi imposible, aun con la intervención del hombre La inversión para remediar los impactos no ha sido prevista en los presupuestos La reversión o recuperación del impacto es posible en el mediano o largo plazo (más de 3 meses). REPETIBILIDAD El impacto suele presentarse en todas las áreas de operaciones. El impacto suele presentarse en más de 3 áreas de operaciones. La reversión o recuperación del impacto es posible en el corto plazo (entre 1 semana y 3 meses). El impacto suele presentarse en 2 o hasta 3 áreas de operaciones. La reversión o recuperación del impacto es inmediata (en menos de una semana) y puede no requerir de la intervención del hombre. El impacto suele presentarse en 1 área de operaciones.