UNIVERSIDAD TÉCNICA PARTICULAR DE LOJA
La Universidad Católica de Loja
ÁREA SOCIO HUMANISTICA
TITULACIÓN DE ESPECIALISTA EN DERECHO PROCESAL PENAL
La cadena de custodia y su importancia en la criminalística
TRABAJO DE FIN DE TITULACION.
AUTOR: Ayora Mata, Lilia Dolores
DIRECTOR: Torres Regalado, Enrique Tiberio, Mgs.
CENTRO UNIVERSITARIO AZOGUES
ii
APROBACIÓN DEL DIRECTOR DEL TRABAJO DE FIN DE ESPECIALISTA
Magister.
Enrique Tiberio Torres Regalado.
DOCENTE DE LA TITULACIÓN
De mi consideración:
El presente trabajo de fin de especialista, denominado: “La cadena de custodia y su
importancia en la criminalística” realizado por Lilia Dolores Ayora Mata, ha sido orientado y revisado durante su ejecución, por cuanto se aprueba la presentación del mismo.
Loja, noviembre de 2013
f)………
iii
DECLARACIÓN DE AUTORÍA Y CESIÓN DE DERECHOS
“Yo, Lilia Dolores Ayora Mata, declaro ser autora del presente trabajo de fin de especialista: La cadena de custodia y su importancia en la criminalística, de la Titulación Especialidad en Derecho Procesal Penal, siendo Enrique Tiberio Torres Regalado Mgs. director del presente trabajo; y eximo expresamente a la Universidad Técnica Particular de Loja y a sus representantes legales de posibles reclamos o acciones legales. Además certifico que las ideas, concepto, procedimientos y resultados vertidos en el presente trabajo investigativo, son de mi exclusiva responsabilidad.
Adicionalmente declaro conocer y aceptar la disposición del Art. 88 del Estatuto Orgánico de la Universidad Técnica Particular de Loja que en su parte pertinente textualmente dice:
“Forman parte del patrimonio de la Universidad la propiedad intelectual de investigaciones, trabajos científicos o técnicos y tesis de grado o trabajos de titulación que se realicen con el
apoyo financiero, académico o institucional (operativo) de la Universidad”.
f……….
iv
DEDICATORIA
La presente tesina que representa todos los esfuerzos y sacrificios para cumplirlo, lo dedico a Dios, a mi esposo e hijos quienes son mi soporte diario, y son quienes me han sabido comprender el tiempo tomado para esta carrera.
v
AGRADECIMIENTO
Mi eterna gratitud a quienes han apoyado esta etapa de crecimiento en mi formación profesional: a mi esposo e hijos, a la comunidad educativa de la Universidad Técnica Particular de Loja, a mi director de tesis Mgs Enrique Tiberio Torres Regalado.
vi
ÍNDICE DE CONTENIDOS
CARATULA……….i
APROBACIÓN DEL DIRECTOR DEL TRABAJO DE FIN DE ESPECIALISTA….……….ii
DECLARACIÓN DE AUTORÍA Y CESIÓN DE DERECHOS………...iii
DEDICATORIA……….iv
AGRADECIMIENTO……….v
ÍNDICE DE CONTENIDOS………....vi
RESUMEN………..1
ABSTACT………...………2
INTRODUCCIÓN………...3
CAPITULO I GENERALIDADES………..…4
1.1.- Antecedentes históricos de la criminalística y la cadena de custodia……..5
1.2.- La criminalística en el mundo……….….10
1.3.- Etimología de la criminalística y la cadena de custodia………..…12
1.4.- Etapas de la criminalística………13
1.5.- Elementos de la cadena de custodia……….17
1.6.- La criminalística y la cadena de custodia……….18
CAPITULO II LA CRIMINALÍSTICA Y LA CADENA DE CUSTODIA………...23
2.1.- Ciencias auxiliares de la criminalística……….24
2.2.- Metodología aplicada en la criminalística………...….25
2.3.- La cadena de custodia………...27
2.4.- Principios de la cadena de custodia………..28
2.5.- Formato de la cadena de custodia……….28
CAPITULO III INVESTIGACIÓN………32
3.1.- Metodología de la investigación……….33
3.2.- Tipo de investigación………...33
3.2.1.- Investigación de campo………...….33
3.2.2.- Investigación bibliográfica...………...….33
3.2.3.- Investigación documental………...….33
3.3.- Cálculo de población………..34
3.3.1.- Universo……….35
3.3.2.- Muestra………..…35
vii
3.5.- Técnicas de la investigación………36
3.6.- Resultados de la investigación………36
3.7.- Análisis e interpretación de los resultados……….36
CAPITULO IV CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES………42
4.1.- Conclusiones………43
4.2.- Recomendaciones………..44
BIBLIOGRAFÍA………..45
1
RESUMEN
El tema de la cadena de custodia y su importancia en la criminalística, es un tema trascendental ya que el manejo adecuado de cadena custodia, se basa en el principio de autenticidad de evidencias físicas halladas en el lugar de los hechos, el éxito de la investigación dependerá de cómo se dé el manejo adecuado de las evidencias físicas halladas en el lugar de los hechos, el nuevo sistema de investigación y juzgamiento de los hechos ilícitos debe realizarse respetando el debido proceso, lo que conlleva el respeto irrestricto a las garantías constitucionales de toda persona sometido al proceso penal, por ello tiene mucha importancia los medios probatorios y va depender de ello el éxito del proceso penal dentro de la criminalística.
En el presente trabajo, estudia la etimología de la cadena de custodia y de la criminalística, sus definiciones, se estudia a la cadena de custodia desde sus antecedentes históricos, la criminalística en el mundo, las etapas de la cadena de custodia y de la criminalística, elementos de la cadena de custodia, las ciencias auxiliares de la criminalística, la metodología de la criminalística.
2
ABSTRACT
The issue of chain of custody and its importance in the crime, is a transcendental subject as the proper handling of chain guards, is based on the principle of authenticity of physical evidence found at the scene, the success of the research depends on how is given the proper handling of the physical evidence found at the scene of the crime, the new system of investigation and trial of the wrongful acts should be respecting due process, which entails strict respect for constitutional guarantees of a person subject to criminal proceedings, therefore it is very important the evidence and will rely on it the success of the criminal proceedings within the Criminology.
In the present work, study the etymology of chain of custody and the crime, their definitions, is studied to the chain of custody from their historical antecedents, the crime in the world, stages of the chain of custody and the Criminalistic, elements of the chain of custody, the auxiliary Sciences of the Criminalistics, the methodology of the criminalistics.
3
INTRODUCCIÓN
En la actualidad el tema de la cadena de custodia y su importancia en la criminalística es un tema trascendental ya que el manejo adecuado de cadena custodia, se basa en el principio de autenticidad de evidencias físicas halladas en el lugar de los hechos, el éxito de la investigación dependerá de cómo se dé el manejo adecuado de las evidencias físicas halladas en el lugar de los hechos, el nuevo sistema de investigación y juzgamiento de los hechos ilícitos debe realizarse respetando el debido proceso, lo que conlleva el respeto irrestricto a las garantías constitucionales de toda persona sometido al proceso penal, por ello tiene mucha importancia los medios probatorios y va depender de ello el éxito del proceso penal dentro de la criminalística.
En el presente trabajo investigativo se estudia la etimología de la cadena de custodia y de la criminalística, sus definiciones, se estudia a la cadena de custodia desde sus antecedentes históricos, la criminalística en el mundo, las etapas de la cadena de custodia, las etapas de la criminalística, elementos de la cadena de custodia, la criminalística y la cadena de custodia, las ciencias auxiliares de la criminalística, la metodología de la criminalística.
En cuanto a los objetivos que me he planteado fueron: Determinar que el desconocimiento del manejo de la cadena de custodia en criminalística incide en las sentencias judiciales en materia penal y la posibilidad de poder superar este desconocimiento.
Como objetivos específicos.
Instituir el procedimiento correcto de la cadena de custodia de las pruebas en criminalística, para que tengan validez dentro del proceso penal.
Determinar si el personal encargado de la cadena de custodia está debidamente capacitado.
Demostrar que debido al mal manejo de la cadena de custodia en la criminalística se han perdido muchos casos.
4
La investigación respecto de este tema tiene importancia relevante, en razón que a diario se presentan crímenes que tienen que ser resueltos haciendo necesario a la intervención del manejo de la cadena de custodia del buen manejo de este va a depender en las sentencias judiciales en materia penal y la posibilidad de poder superar este desconocimiento.
El tema propuesto es factible ya que es necesario demostrar que algunos abogados (as) desconocen sobre cuál es el objetivo de la cadena de custodia y la importancia relevante que esta tiene dentro de un proceso, en especial el de la criminalística.
5
CAPITULO I
6
1.1.- Antecedentes históricos de la criminalística y la cadena de custodia
La criminalística nace de la mano de la medicina forense, en torno al siglo XVII, cuando los médicos toman parte en los procedimientos judiciales. “Como toda ciencia la historia de la criminalística comienza con la disciplina que en la actualidad se conoce como dactiloscopia, ciencia que estudia las huellas dactilares Antes de conocer el desarrollo y evolución de la criminalística debemos distinguir dos etapas
Etapa equívoca: Eugene FrancoisVidoq (1811).
Etapa científica: Alphonse Bertillon (1879), Juan Vucetich (1892), William Herschel, Francis Galton.
Algunos de los primeros usos prácticos de la investigación mediante las impresiones dactilares son acreditados a los chinos, quienes las aplicaban diariamente en sus negocios y empresas legales, mientras tanto el mundo occidental se encontraba en el período conocido como la edad oscura.
“Kia Kung-Yen, historiador chino de la dinastía Tang, en sus escritos del año 650, hizo mención a la identificación mediante las impresiones dactilares, en un comentario sobre un antiguo método en la elaboración de documentos legales. De aquí se deduce que para el año 650 los chinos ya utilizaban las impresiones dactilares en sus tratos comerciales y en ese mismo año, hacían mención al método anterior al uso de las impresiones consistentes en la utilización de placas de madera con muescas iguales recortadas en los mismos sitios de los lados las que conservaban las partes del contrato e igualadas dichas tablas se podía constatar la autenticidad o falsedad de los contratos de referencia.
Muchos años después, en 1575 surge otra ciencia precursora de la criminalística: la medicina legal, iniciada por el francés Ambrosio Paré y desarrollada por Paolo Sacchias en 1651.
En 1665, Marcello Malpighi observaba y estudiaba los relieves dactilares de las yemas de los dedos y palmas de las manos. Una de las primeras publicaciones en Europa acerca del estudio de las impresiones dactilares apareció en Inglaterra en 1648, realizada por el Dr. Nehemiah Grew.
7
estudios de balística. Fue el primero en utilizar moldes para recoger huellas de la escena del crimen, definiendo la lofoscopia. Sus técnicas antropométricas tendrían gran repercusión.
En 1823 un tratado escrito por el anatomista, fisiólogo y botánico checo Jan Evangelista
Purkyně describe los tipos de huellas dactilares y las clasificó en 9 grupos. Durante ese mismo año, Huschke descubrió los relieves triangulares, conocidos como deltas, de las huellas dactilares de los dedos. En 1835, aparece otro de los primeros precursores de la balística, Henry Goddard. En1840, con el español Mateo Orfila nace la Toxicología, ciencia que estudia los efectos de lastoxinas o venenos vegetales, animales y minerales, tanto como tratamiento o intoxicación. El aporte de esta ciencia a la reconstrucción de homicidios y suicidios es enorme. William Herschel, en 1858, adoptó el uso de las impresiones dactilares para evitar la suplantación”.1
“Alfonso Bertillón creó en París el Servicio de Identificación Judicial en 1882, dado a conocer en1885 y se adoptó de forma oficial en 1888. Este método antropométrico se basaba en el registro de las diferentes características óseas métricas y cromáticas de las personas mayores de 21 años en 11 diferentes partes del cuerpo. En esa época Bertillón publicó una tesis sobre el retrato hablado. Desde 1884, Bertillón tomó fotografías de los lugares de los hechos con todos sus indicios. Fue en 1886, cuando Alan Pinkerton puso en práctica la fotografía criminal para reconocer a los delincuentes. En Londres, Sir Francis Galton en 1885 instaló los fundamentos para la solución del problema que representaba hacer una clasificación de las impresiones dactilares. En 1905 modificará su sistema citado
en “FingerprintDirectories”.
En 1896, Juan Vucetich logró que la Policía de la Provincia de Buenos Aires (en la ciudad de La Plata), Argentina, dejara de utilizar el método antropométrico de Bertillón y redujo a cuatro los tipos fundamentales de Dactiloscopia, determinados por la presencia o ausencia de los deltas. Ottrolenghi y Alongi, en 1899 fundaron una revista llamada PoliziaScientifica. Lombroso, Ferri y Alongi solicitaron una Policía Judicial Científica en Italia.
El más ilustre y distinguido criminalista de todos los tiempos es Hans Gross (1847-1915), se le considera el padre de la criminalística. A él se debe la generalización del término criminalística con el que se refería al «análisis sistemático de las huellas dejadas por el culpable». Ejerció el cargo de magistrado y fue profesor de Derecho penal en las universidades de Czernowitz y Graz. La elaboración del Manual del Juez como Sistema de
Criminalística le llevó 20 años de experiencias e intensos trabajos. En 1912 inauguró el
8
"Real e Imperial Instituto de Criminología de la Universidad de Graz", único a escala mundial. Los resultados de su trabajo fueron determinantes hasta bien entrado el siglo XX y su método científico, conocido bajo el nombre de "escuela criminológica de Graz", le hizo famoso en todo el mundo.
En México, el profesor Carlos Roumagnac escribía en 1904 los primeros fundamentos de Antropología Criminal. Constancio Bernaldo de Quiroz en España, redujo a tres las fases de formación y evolución de la policía científica en 1908. En enero de 1920, el profesor Benjamín Martínez fundó en la Ciudad de México el gabinete de identificación y el laboratorio de criminalística en la entonces jefatura de Policía del Distrito Federal. En 1928 el criminalista francés Edmon Locard enuncia el "Principio de intercambio de Locard", que dice que «siempre que dos objetos entran en contacto transfieren parte del material que incorporan al otro objeto». El principio ha permitido obtener indicios relevantes en numerosos lugares, desde huellas en el barro o sus restos en neumáticos y calzado, hasta huellas dactilares o restos en las uñas. En 1935, Carlos Roumagnac, Benjamín Martínez, Fernando Beltrán y otros, instituyeron una escuela para policías en la que se enseñaba criminalística. En 1938, el Dr. José Gómez Robleda implantó la aplicación de la Criminalística en la Procuraduría General de Justicia en el D.F.
En la actualidad cabe destacar al biólogo y criminalista alemán Mark Benecke (n. 1970), especialista en entomología forense”2.
La criminalística sobre su punto de nacimiento tiene varias versiones unas se basan que nació en china en el año de 650, otros autores le dan su origen al Derecho Romano, lo importante de esta ciencia es que en la actualidad es utilizada para obtener los elementos de prueba del ilícito.
3“Algunos autores indican que los primeros rastros de intervenciones periciales se producen en el Derecho Romano constantes en los tratados de pruebas, específicamente en el periodo de Justiniano, en esta etapa se determinaban mediante pericias, si una mujer estaba embarazada, la fijación de linderos en predios, el avaluó de bienes, se realizaban comparaciones grafológicas etc.
El Derecho Italiano en la fase de la edad media fue uno de los principales impulsadores de la practica pericial, en sus inicios lo realizaban en una especie de testimonio, más tarde se perfecciono como un aporte independiente de prueba.
2www. La criminalística y su aporte en la administración del ecuador
9
En el Derecho Canónico en la Edad Media fue el primero en elaborar una clasificación de los peritos, a partir de esta etapa la mayoría de tratados de derecho incorporan al peritaje en sus códigos, dándoles el valor que les corresponde.
De acuerdo con esta información, indudable enunciar la hipótesis tácticamente confirmada, que la modalidad de intervención pericial, como asesoramiento data desde los primeros signos de derecho encontrados en el transcurrir de la historia en:
El Código de Hamurabi (el tratado más antiguo 2000 AC) de la Cultura Babilonia, los cuarenta rollos de las Leyes Egipcias. El Código de Manu del Derecho, el Talmud del Derecho Hebreo, el Corán y el Sunna del Derecho Mulsuman, las Reformas de Solón con los Tratados de Platón y Aristóteles del Derecho Griego.
La práctica pericial tiene como antecedentes jurídicos las siguientes leyes en el periodo del coloniaje español:
Recopilación de las leyes de Indias Novísima Recopilación, Nueva Recopilación, Fuero Real, Fuero Juzgo y como Ley Supletoria las Siete Partidas, todas estas normas y leyes se basan en el Derecho Romano especialmente en el periodo Justiniano en donde se aplicó la intervención pericial.
En la época Republicana aparece el peritaje judicial de manera más ordenada desde cuando la legislatura adopto para el Ecuador como propio el Código Civil Chileno, poniendo en vigencia a partir de 1861 ya como Código Civil Ecuatoriano. A través del tiempo ha sufrido algunas reformas.
En el gobierno del General Alberto Enríquez Gallo se dicta el Primer Código de Procedimiento Civil Ecuatoriano en el año de 1938, desde esta época se produjeron tres modificaciones y finalmente en el año de 1947 se elaboró la Ley de Arancel de Derechos Judiciales y una modificación en 1960, en la que se establecen ciertas normas específicas
sobre honorarios que deben cobrara los peritos”.
10
Siendo el perito el único que auxilia al juez en la constancia de los hechos y en la determinación de las causas y efectos cuando media una imposibilidad física o se requieren conocimientos específicos en la materia.
El examen técnico pericial o de dictamen pericial está sujeto en su valor probatorio al principio de la sana critica del juzgador; quien puede aceptar o rechazar el informe, el perito se constituye en un testigo de calidad que debe reunir ciertas condiciones básicas.
Los positivistas subordinaron hasta cierto punto el derecho penal a la criminología, soslayando estas posiciones extremas Luis Jiménez de Ansua, como representante del positivismo critico español, propugna la fusión del derecho penal, incluye la criminología que tiene un objetivo es de analizar la conducta humana denominada delincuencia en su doble manifestación individual y social, concretando su contenido a las disciplinas científicas que directa y esencialmente estudian el porqué de estas manifestaciones negativas del comportamiento humano, la biología y la sociología, comprenden como partes de la primera la antropología y la psicología; y solo, en tanto en cuanto se refieren a la finalidad especifica de su aplicación, explicar la dinámica de la disposición y del medio, como determinantes de la personalidad del delincuente.
1.2.- La criminalística en el mundo
4“La realidad histórica de Europa del siglo XIX, llego a los más altos niveles de crisis, pues el
desenvolvimiento industrial y capitalista que abordaba los linderos de la civilización técnica como resultado de la mecanización, no aseguraba un progreso indefinido, puesto que concomitantemente con la acumulación de la riqueza en pocas manos de sectores burguesa capitalistas que sustentaban la hegemonía política, grandes grupos humanos se debatían en problemas sociales de gran envergadura al ser desplazados de los medios de producción económica como resultado de la implementación cada vez más creciente de la técnica, de tal manera que los signos de la época constituían la amenaza de la guerra, la inseguridad de las finanzas y la desocupación.
Luego de la hegemonía jurídico penal resultante de los enunciados clasicismo, especialmente de Francisco Carrara en su Programa Derecho Criminal, consagrados en los Códigos Penales de la época, dentro de la filosofía liberal que aparece y se desenvuelve en Europa con extraordinaria fuerza, especialmente dentro de los sectores que en uso de la libertad individualista y bajo en el signo de libre albedrio mantienen poder político, en circunstancias en las cuales el delito no es sino un ente jurídico que se explica y efectiva a
11
través de hipótesis legislativas, en donde la conducta humana se abstrae en descripciones de lo que se considera lesión al orden jurídico público, dentro de este esquema de conceptos jurídicos raciocinios y silogismos enmarcados en la ley penal, es lo que surge con luz propia, en el año 1876 el positivismo criminal a través de un médico italiano, de Cesar
Lombroso, que a través de su obra “Hombre Delincuente” entrega una concepción diversa a
la que prevalecía en la época sobre el delito, que para comprenderlo y estudiarlo era menester tomar como base de sustentación cierta al hombre delincuente, con criterio eminentemente experimental, dentro de los cánones de un análisis objetivo de situaciones que son susceptibles de verificación concreta.
El delincuente nato, en la forma como lo plantea Lombroso, con características psicosomáticas peculiares, no comunes, con signos propios en afán de defender la exposición de Darwin sobre la evolución de las especies, da lugar para que vinculen el delincuente y el delito determinismo, puesto que el delincuente nato precisamente está determinado a la realización del crimen en razón de las condiciones mor fólicas, orgánicas y psíquicas, que dan lugar a una subespecie humana que se ubica entre el mono y el hombre, pero que al desenvolverse en la sociedad necesariamente debe incurrir en delito, en la realidad el hombre es causa de su manifestación delictiva que constituye efecto, con la particularidad de que bosqueja una condición psicosomática para cada tipo de infracción así,
una para el homicida, otra para el ratero, otra para el violador”, etc.
En este tema hace una clasificación del hombre delincuente, el ratero y el violador, el delincuente es el que comete acciones en contra de la ley.
Delincuente
Se aplica a la persona que roba con maña y habilidad cosas de poco valor.
12 Violador
Hoy en día del panorama histórico está en función de realidades colectivas, en circunstancias en que las manifestaciones de transformación del sistema experimentan en estructuras y superestructuras, pues el problema humano supera la órbita individual y alcanzan categoría social. Entonces la enseñanza del Derecho debe integrarse a los elementos constitutivos del desenvolvimiento actual, y la trascendencia a la profesionalización tendiente al patrocinio y solución del problema individual se trastoca en una nueva actitud frente a la sociedad ecuatoriana y al mundo.
“La criminalística como ciencia coadyuvante del Derecho en el ámbito universal, cuenta con objetivos definidos, con principios científicos establecidos y prácticamente comprobados, ha implementado metodología propia con el apoyo de tecnología de vanguardia, sin embargo el éxito en las investigaciones de conductas ilícitas, seguirá teniendo como soporte principal, lo que realicemos, como lo realicemos y lo que dejemos de hacer en el lugar de los hechos, más que la existencia actual de la tecnología de punta. Por lo tanto, aunque parezca enfadoso, el domino y aplicación sistemática de la metodología de la Investigación Criminalística, es crucial para dar respuesta al clásico hepatólogo de que, como, en donde, cuando sucedió, con que, se realizó, porque, sucedió y quien o quienes realizaron el hecho”5.
La metodología dentro de la criminalística es de suma importancia ya que atreves de las técnicas y procedimientos se puede llegar a un objetivo que es reconstruir el lugar de los hechos para poder llegar a la verdad.
1.3.- Etimología de la criminalística y la cadena de custodia
“Criminalística se deriva del vocablo Crimen del Latín Crimen; Inis: Delito Grave; Ista del griego iotrís que da origen a las palabras ocupación, oficio; eca. Del griego Ixrí, sobre entendido el sustantivo réxun: arte, ciencia, con el que concuerda el género, número y caso, que significa “lo relativo a”, “lo perteneciente a”, “la ciencia de”, etcétera. En concreto y salvo verificaciones la etimología grecolatina de Criminalística, sería la ciencia que se ocupa del
13
crimen y como ciencia natural multidisciplinaria resumen sus conocimientos a través de las disciplinas científicas que la constituyen para alcanzar en la práctica un objetivo común”6.
Según el diccionario jurídico de Cabanellas:
CADENA. Sujeción impuesta por un deber u obligación, por una pasión vehemente o un propósito firme. Sucesión de acontecimientos.
CUSTODIA. Acción o efecto de custodiar. Depósito. Protección, amparo. Vigilancia. Diligencia. Estado del individuo que, por orden de la policía, se encuentra sometido a vigilancia.
En concreto la cadena de custodia 7“Es el conjunto de procedimientos tendientes a
garantizar la correcta preservación de los indicios encontrados en el lugar de los hechos; durante todo el proceso investigativo, desde que se produce la colección hasta su valoración por parte de la Autoridad Competente”.
Como toda ciencia debe tener su etimología para poder saber el origen de las palabras y de los temas.
1.4.- Etapas de la criminalística
La Criminalística, tiene tres etapas por las cuales atraviesa hasta que llega a la actualidad: todas ellas aplicadas a los cuerpos policíacos del mundo entero aun cuando su inicio se dio en Francia, las cuales podríamos explicar de la siguiente manera:
“8Etapa empírica: En la región de Tebas, en Egipto, se descubrió un papiro que
contenía el primer antecedente de acta informativa de robos de tumbas y las medidas para tratar de evitarlos.
“Asimismo se conoce el caso de Daniel, un personaje bíblico, que decidió mostrarles al rey de la región en que vivía que quienes aprovechaban las ofrendas, eran los sacerdotes y sus familias, lo que le atrajo la desconfianza del mismo. Para demostrar sus acusaciones, regó cenizas alrededor de la ofrenda, sin que se enteraran los sacerdotes y sus allegados, por lo que al anochecer éstos llegaban a ellas por un pasaje secreto, y en la oscuridad se llevaban todo, aprovechando que conocían el lugar y no necesitaban alumbrarse, lo que no les permitió ver las cenizas y marcaron las huellas de sus pies, dejando al descubierto el engaño. En ésta etapa, la brutalidad de las penas impuestas a los delincuentes eran extremas hasta llegar a la mutilación y la muerte. Hasta éste momento fue muy poca la confianza en los
6www.facebook.com/centro.pericial.vicaridpostes.
7 Manual de cadena de custodia de la Policía Nacional del Ecuador, internet 2009-2010
14
procesos intuitivos, inductivos y deductivos pues en ocasiones eran alterados y mezclados con la magia y la religión.
Etapa equivoca: Esta etapa se distingue porque la policía, en la lucha contra la
delincuencia utiliza el método del servicio de confidencias, “El soplón” y aplica los
métodos rutinarios adquiridos en cien años de experiencia del alma de los malhechores. Existe una alianza e intercambio de servicios, entre la policía y la delincuencia, ejemplo: En Francia Eugenio Vidoc, se le veía como Jefe de la Policía luego Jefe de ladrones, según las alternativas de su vida, era entonces pues los policías (Delincuentes con Placas).
Etapa científica: Desde el siglo XVII facultativos ilustres se han venido ocupando del problema que la identificación de los delincuentes planteaba. Ellos, con sus observaciones, contribuyeron a resolverlo. Marcelo Malphigi (1665), describió los variados dibujos formados por las crestas papilares. J. A. Purkinje (1823) señala en
su obra “Comentatio de Examine Tisiológico Organi Visuset Sietematis Cutanei”, el
valor identificativo de los dibujos papilares. Henry Faulds (1879), del hospital de Tsukiji, Tokio, afirmo que las impresiones dactilares eran un medio más seguro de identificación que la fotografía, en virtud de que los dibujos papilares no variaban durante toda la vida; además señalo el valor identificativo de las huellas dactilares encontradas en el lugar de los hechos. Los meritorios trabajos de Florence (1885), Frecon (1888) y Forgeot (1891), de la tradicional Escuela de Medicina Legal de Lyon, señalaron la necesidad de examinar las impresiones digitales en los casos de peritación judicial. Los anatomistas Feré, Testut y Varigni recomendaron determinados sistemas para clasificar las impresiones dactilares. Lecha Marzo, Eugenio Stockis y Rodríguez Ferrer apuntaron el uso de las impresiones palmares con fines identificativos. Otros sistemas de identificación fueron propuestos por los estudiosos de la Medicina, a saber: el Capdevielle, basado en la descripción del ojo y de la región orbitaria: el de A. Bert y de Ch. Vianny, fundado en las características de la cicatriz umbilical; el de Israel Castellanos el cual estableció la formula dentaria; el de Emilio Vellabrum, fundamentado en las características propias de las uñas; el de J. Yacoel, basado en las características del trazo electro cardiográfico; el de Salvatore Ottonlenghi, fundado en las características psicológicas de los individuos; finalmente el de Levenshon, fundamentado en las características de los roentgenogramas. También a los médicos forenses les corresponde el mérito de haber iniciado el examen de la evidencia física encontrada en el lugar de los hechos. El autor del voluminoso libro “Hsi Yuan Lu”, publicado en China, en 1248,
15
Paré (precursor de la cirugía), Paolo Zocchia, Orfila, Devergie, Casper, Lacassagne, Hofmann, Brouardel, Thoinot, Balthazard., destacaron el valor reconstructivo e identificativo de los inicios”. A través de la historia diversos autores han intentado enmarcar teóricamente el ámbito de esta disciplina, definiéndola según el ámbito de trabajo de la misma, tenemos por ejemplo a:
A) BALTHAZARD : La policía científica que estudia el conjunto de recursos que la ciencia pone a disposición de la policía y los magistrados encargados de descubrir los crímenes y delitos, de reconstruir el mecanismo según el cual han sido perpetrados, de encontrar, identificar y confundir, con pruebas materiales, a los autores.
B) ENRIQUE DE BENITO: La Policía Judicial Científica es el conjunto de principios y procedimientos prácticos, encaminados a lograr la reconstrucción del delito, sus móviles y sus contingencias y a la captura e identificación de los delincuentes implicados en su ejecución, a fin de poner a estos al alcance de los tribunales de justicia, para que puedan proclamar el castigo sobre la base de los hechos reconstruidos. Como se aprecia ambas definiciones se refieren a; "La Policía ", ya sea Científica o Judicial Científica, motivados ante el hecho que muchos de los precursores de esta disciplina, giraban en torno a la Policía, como funcionarios, colaboradores, y asesores, quienes fueron realmente los que dieron el cuerpo a esta disciplina como lo fueron:
a) Marcelo MALPIGHI: Quien estudio y observó los relieves papilares de las yemas de los dedos y palmares.
b) ORFILA: que sentó las bases de la Toxicología, continuada por Ogier, en 1872 disciplina que auxiliaba a los jueces a esclarecer ciertos tipos de delitos, en los cuales los venenos se utilizaban frecuentemente.
c) ALLAN PINKERTON: 1866, pone en práctica a la fotografía criminal, para reconocer a los delincuentes: Crea en París el Servicio de Identificación Judicial, en donde ensaya su método Antropométrico, dado a conocer en 1885 y adoptado en 1888.
d) AMBROSIO PARE: Inicia los estudios que dan inicio a la Medicina Legal, continuado por Paolo SCHIAS en 1651.
16
I. NICEFORO: Es la aplicación de los conocimientos a la investigación del procedimiento criminal, encaminados a determinar la parte que un individuo u objeto tiene en el asunto criminal del mismo.
II. MORENO GONZÁLEZ: Es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las Ciencias Naturales en el examen del material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictivo con el fin de determinar en auxilio de los órganos encargados de administrar justicia, su existencia o bien reconstruirlo, o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo.
III. RODRÍGUEZ MANZANERA LUIS: Es el conjunto de conocimientos aplicables a la búsqueda, descubrimiento y verificación científica de un delito en particular y del presunto responsable de este.
IV. LÓPEZ REY ARROJO: Es la disciplina auxiliar del Derecho Penal que se ocupa del descubrimiento y verificación científica del delito y del delincuente. Como se aprecia a simple vista la totalidad de estas definiciones coinciden en que Criminalística; es la aplicación de conocimientos, pero que estos son aplicados a través de un "método científico," que posibilitan verificar la existencia de un delito, ósea, su fin de acuerdo con Sodi Pallares, Palacios Bermúdez y Gutiérrez Tibor en su obra La Criminalística y su importancia en el Campo del Derecho, 1970, consiste en el descubrimiento del delito, del delincuente y de la víctima a quién perjudico el delito. Y para llegar a él se basa en la Investigación científica del hecho delictivo para demostrar así su existencia y real método de realización. Proceso el cual no es nada de simple y que no descansa en la existencia de una persona dentro de un área, sino que en lo más importante y fundamental; LA EXPERIENCIA, considerando como tal, no a la preservación en el tiempo de un individuo en una determinada disciplina sino a la cantidad de trabajos realizados en ella aplicando metodologías y técnicas de acorde con el conocimiento científico tanto nacional como internacional, el cual es uno solo y universal. Es imprescindible por tanto no olvidar que; el que se inicia en la investigación, no percibe las posibles áreas de estudio que le rodean porque no ha desarrollado lo más importante que es:
El Dr. HANS GROSS; quién se refirió por primera vez a los métodos de investigación criminal, por ello es considerado el Padre de la Criminalística, en su magna obra "EL MANUAL DEL JUEZ", hizo orientaciones que debe reconocer. “9La
Instrucción de una averiguación para la aplicación de la técnica del interrogatorio, el levantamiento de planos y diagramas, utilización de los Peritos, la interpretación de
17
escrituras, conocimiento de los medios de comunicación entre los participantes de un mismo delito para el reconocimiento de las lesiones, etc. Constituyendo a la Criminalística con las siguientes materias: Antropometría, Argot Criminal, Contabilidad, Criptografía, Dibujo Forense, Documentoscopía, Explosivos, Fotografía, Grafología, Hechos de tránsito ferroviario, Hematología, Incendios, Medicina Legal, Química Legal e Interrogatorio. Reconociendo así, la LABOR DE LOS PERITOS”.
Dentro de la historia de la criminalística y la cadena de custodia es de suma importancia las etapas que estas ciencias han tenido ya que podemos conocer las distintas circunstancias los cambios sociales y transcendentales que se han dado en estas ramas.
1.5.- Elementos de la cadena de custodia
1. El control, nos permitirá identificar e individualizar los indicios y/o evidencias, de esta forma asegurará un seguimiento y registro de los procesos de entrega y recepción de estos elementos.
2. La seguridad nos permitirá las medidas físicas y administrativas necesarias para el resguardo de indicios y/o evidencias en lugares que reúnan las condiciones necesarias con el propósito de evitar extravíos, hurtos, cambios, deterioros, entre otros.
3. Medidas de preservación, nos facultará a través de procedimientos idóneos, garantizar la inalterabilidad de muestras, esto es: degradación, contaminación o destrucción, a causa de un inadecuado tratamiento de estas, o por un incorrecto almacenamiento”10.
Toda persona, instituciones encargadas de llevar la correcta Cadena de Custodia son responsables en la protección del lugar de los hechos, recolección, embalaje, transporte, análisis, almacenamiento, preservación, recuperación y disponibilidad final de estos, con el solo fin de ejecutar todas aquellas acciones y procedimientos que permitan llevar una correcta Cadena de Custodia, identificando al responsable en cada una de sus etapas.
Los responsables de la aplicación del sistema de Cadena de Custodia mantendrán al día el control de actualizaciones a medida que se presenten modificaciones en el manejo de evidencias, este proceso obliga no solo a quien obtiene la evidencia en el lugar de los hechos, sino también a secretarios, técnicos, jueces, fiscales, laboratorios, médicos forenses y toda persona que tenga contacto con la evidencia.
18
Con estos elementos podemos conocer las responsabilidad que recae para quien esta encargado de custodiar las evidencias y conocer cuáles son los métodos que se aplican para resguardar estas evidencias, que van han servir de pruebas fehacientes dentro del litigio.
1.6.- La criminalística y la cadena de custodia
Criminalística
El hombre como regla general tiene que mantener y regular las relaciones con sus semejantes, evitando que se maten unos a otros y erradicando la existencia del ser mismo, es por esta conciencia que siglo tras siglo el hombre se dio a la tarea de crear leyes, normas, ordenamientos y reglamentos que le permitieran desarrollar esta labor más fácil y de forma más concreta, donde no solo basta con regular los comportamientos del hombre en sociedad a pesar de la existencia del estado (esa conformación de población, territorio y poder político) sino de ir más allá y poder encontrar a través de la ciencia y las leyes a los verdaderos responsables de infringir las normas y de saltarse estos ordenamientos y tener la certeza de que son esos y no otros.
“11En el área de la investigación criminal, la ciencia multidisciplinaria denominada
criminalística ha emergido como una importante fuerza que tiene impacto en prácticamente todos los elementos del sistema judicial criminal. La misma ha sido definida como la profesión y disciplina científica dirigida al reconocimiento, individualización y evaluación de la evidencia física, mediante la aplicación de variadas ciencias a cuestiones legales.
11
19
Las raíces de esta área investigativa se remontan al siglo XIX, pero sólo en los últimos tiempos ha atraído la atención de científicos e investigadores del derecho procesal penal. En el pasado, el interés mayor sobre tales técnicas científicas usualmente lo generaban acontecimientos que conmovían al público y a la prensa, y que los técnicos o especialistas eran incapaces de resolver. En la actualidad, el alto grado de profesionalismo y el desarrollo de cada vez más refinados métodos y técnicas, han estimulado la acrecencia y el interés vinculados con la materia. Esta ciencia única ha sido retratada en la literatura como una entidad que puede suministrar información objetiva, de otra manera inalcanzable para el investigador y para el sistema judicial, a través del examen de la evidencia física. Sus objetivos son similares a los de las ciencias naturales y sociales, vale decir, entre otros, dedicarse a la búsqueda de la verdad a través de la aplicación del método científico, a diferencia de la subjetividad del testimonio que está abierto a la especulación.
Ahora en la Criminalística no basta saber, proteger, observar y fijar el Sitio del Suceso, tampoco basta conocer las técnicas para la recolección de evidencias, ni tampoco es suficiente saber suministrarlas a las diversas especialidades del Laboratorio. La Criminalística no concreta sus actividades en las fases de investigación citadas; el experto que la practica debe aplicar otros conocimientos vastos y vigentes que ofrecen las otras disciplinas científicas que constituyen la Criminalística general, con objeto de contar con bases técnicas y científicas para aplicar la metodología específica y razonar científicamente el valor de las evidencias y las circunstancias que rodean al hecho.
En sus actividades profesionales, los expertos en Criminalística, necesitan conocimientos técnicos y científicos concienzudamente adquiridos, idóneamente estudiados y sistemáticamente organizados, a efecto de satisfacer y dilucidar todo lo que se refiere a la investigación de diferentes situaciones y darle validez y respeto a sus tareas profesionales. El estudio acucioso, la observación deliberada y la experimentación provocada, son instrumentos de valiosa importancia para el investigador criminalística. El especialista que investiga criminalística mente debe observar, describir, plantear el problema, hipotetizar, experimentar y obtener un resultado convertido en teoría o principio general o en un elemento útil para el área en que trabaja, éste es alguien que aporta cultura y ciencia en
beneficio de la Criminalística”
“12La investigación criminalística en el proceso penal no es tarea fácil, requiere un
20
abordaje de alta complejidad que impone intervenciones técnicas científicas apropiadas y personal altamente calificado”
La cadena de custodia de la prueba al ser 13“el procedimiento controlado que se aplica a los
indicios materiales relacionados con el delito, desde su localización hasta su valoración por los encargados de su análisis, normalmente peritos, y que tiene como fin no viciar el manejo que de ellos se haga y así evitar alteraciones, sustituciones, contaminaciones o
destrucciones”.
La criminalística, se ocupa de medios para descubrir y verificar, las personas especializadas en esta rama deben utilizar métodos debidamente comprobados por la ciencia, para poder descubrir un delito en los diferentes elementos forma listicos que la integran. La primera comprobación es la del laboratorio, la segunda la Policía y es distinta a la anterior, aunque se hallan íntimamente ligadas, sin olvidarnos que la cadena de custodia cumple un papel importante.
La Cadena de Custodia tiene una importancia trascendental en cualquier sistema de administración de justicia debido a que si no se puede demostrar la autenticidad de la evidencia, ésta pierde su valor probatorio y no será ya de utilidad ni para la defensa ni para la acusación.
La Cadena de Custodia también implica que se mantendrá la evidencia en un lugar seguro, protegida de los elementos que puedan alterarla y que no se permitirá el acceso a la evidencia a personas que no estén autorizadas. Esto se logra mediante la existencia de depósitos o almacenes de evidencia especialmente habilitados, que garanticen su preservación.
En el proceso penal de forma general demostrar la ocurrencia de un hecho delictivo funciona como el eje de la tierra, en torno al mismo giran los demás aspectos procesales. Es por ello que la cadena de custodia de los elementos probatorios en nuestro país es un tema trascendental para determinar el valor probatorio de estos, garantizándose un debido proceso penal.
“14La cadena de custodia comprende un proceso integral que puede prolongarse en el
tiempo. Técnicamente la duración de toda Cadena de Custodia va desde el momento en que las autoridades llegan al lugar de los hechos investigando un presunto hecho delictuoso,
13 Enciclopedia libre, internet 2002
21
hasta que la investigación concluye en el juicio, o precluye por término de los plazos legales o insuficientes de pruebas entre otros.
Los pasos para la Cadena de Custodia pueden simplificarse en seis grandes momentos:
Recolección de la prueba en el lugar de los hechos
Embalaje
Transporte
Análisis
Almacenamiento
Identificación de los responsables en cada paso.”
La cadena de custodia es un proceso de control de las evidencias de un hecho delictivo ya que estos van a servir para establecer la existencia o no de una infracción penal.
En definitiva la cadena de custodia “consiste 15en probar que la evidencia presentada es
realmente la que fue levantada o recuperada de alguna forma del lugar de los hechos, para cumplir con este requerimiento se debe mantener un registro cuidadoso de la posesión y cadena de custodia, asegurándola mediante un sistema de recibos y registro minuciosos, en donde constaran los nombres de las personas que administrativamente o técnicamente han manejado la misma. Esto también significa que las evidencias deben mantenerse en un lugar seguro, protegido de elementos contaminantes y que no se permita el acceso de personal no autorizado a este material.
Cuando por fuerza mayor se haya utilizado a los correos nacionales o privados para enviar los indicios habrá que implementar medidas de seguridad de carácter técnico y legal para no
romper con la cadena de custodia”.
La cadena de custodia es importante en la criminalística ya que la investigación científica parte de los indicios o evidencias, debemos comprender la importancia que representa cuidar y custodiar los mismos. De no hacerlo, pueden alterarse, modificarse, contaminarse o destruirse, lo cual representaría que el estudio criminalística de éstos podría arrojar información errónea que tendría un impacto negativo en la investigación delictiva.
La correcta observación de la cadena de custodia nos permite fijar procedimientos homologados para que todos los servidores públicos que tengan contacto con los indicios o evidencias las manejen adecuadamente, lo que nos permitirá no sólo garantizar su autenticidad, sino demostrar que se han aplicado procedimientos estandarizados para
22
23
CAPITULO II
24
2.1.- Ciencias auxiliares de la criminalística
La criminalística al ser la ciencia de investigación criminal técnica, basa sus conocimientos en técnicas aplicadas y no en castigos, sino en investigar hechos que pueden ser delitos aportando elementos de pruebas a los organismos que administran justicia, está relacionada con las siguientes ciencias afines o complementarias:
“Investigación Criminal
Criminología
Medicina Legal
Derecho Penal
Derecho Procesal Penal
Penología
Derecho Penitenciario
Balística Forense
Documentologia
Fotografía Forense
Identificación Humana
Explosivos e Incendios
Hechos de Tránsito Terrestre
Toxicología Legal”16
Al referirme a las ciencias auxiliares de la criminalística se refiere al soporte que le da a la criminalística todas estas materias para que pueda cumplir con sus objetivos y metas, como es el caso de la medicina legal, la criminalística, la estadística criminal o la psiquiatría forense.
La citada medicina legal es la que se encarga de dictaminar las causas de la muerte de una persona mientras que la criminalística es la que, a través de procedimientos determinados, lleva a cabo lo que es la recopilación de evidencias y de elementos de diversa tipología que permitan identificar claramente al autor de la citada muerte o acto delictivo, el Derecho Penal que tiene como objeto de trabajo la determinación cuantitativa de los índices de criminalidad en una zona determinada.
Al tomar como referencia al delito desde el punto de vista tradicional, sin que esto signifique que él sea objeto exclusivo de criminología, se encuentra que puede ser estudiado desde
25
tres ángulos distintos, cada uno de estos corresponden a tres grandes aéreas de conocimiento científico precedente enunciadas.
“17La primera de ellas se ocuparía de explicar el fenómeno delito en sus orígenes y
desarrollos dentro de la sociedad que lo produce y la forma como esta reacciona ante el hecho
La segunda interpreta los modelos de comportamiento humano que la ley describe como delitos y aplica las consecuencias punitivas allí señaladas
La tercera indaga las circunstancias personales, instrumentales y temporo-espaciales en que se realizó”
Las ciencias que en cada una de estas aéreas realizan las tareas enunciadas son la criminología que es una disciplina nueva, el derecho penal es una ciencia normativa y la criminalística es una ciencia aplicativa
2.2.- Metodología aplicada en la criminalística
La Criminalística, como todo conjunto de conocimientos cuya aplicación tiende a un fin, posee una metodología basada en las ciencias naturales.
Entenderemos por Metodología Científica, el conjunto de procedimientos que permiten llegar al conocimiento de la verdad objetiva en el campo de la investigación científica. Su objeto material es la actividad cognoscitiva del hombre en la esfera de las ciencias. Su objeto formal es la adecuada ordenación de dicha actividad para la obtención de la verdad.
La Metodología científica de divide en:
a) 18“Metodología General, la cual se ocupa de los métodos y procedimientos aplicables en común a todas las ciencias.
b) Metodología especial, que consiste en la adaptación de dichos principios y procedimientos generales a las características y exigencias de cada ciencia en particular, surgiendo así la metodología física, química, biológica, etc.
El Método, en consecuencia con su raíz etimológica, el camino más seguro y expedito para llegar en feliz término a la obtención de la verdad.
Los más importantes procedimientos aplicables en común a todas las ciencias y que constituyen, por tanto, los componentes principales de la metodología científica general son:
17 Criminología Psicológica Forense y cuerpo de la víctima tomo II. Asesoría científica 2009
18
26
Análisis, o la descomposición de un todo en sus partes
Síntesis, o la reunión de las partes para integrar un todo.
Demostración, o la obtención de una verdad desconocida a partir de dos o más verdades conocidas.
El conocimiento científico se distingue del conocimiento vulgar en que no persigue inmediatamente fines prácticos, sino teórico. Es además objetivo, metódico, crítico, fáctico, claro, preciso, comunicable por esencia, experimentable mente verificable, sistemático, general, legal y predictivo.
Hablaremos de Método científico cuando se trate de un procedimiento lógico y ordenado que los estudiosos de la ciencia usan en sus investigaciones. Sus periodos son:
1. Planteamiento del problema.
2. Recopilación de datos (requiere de una observación metódica-completa-reflexiva).
3. Ordenación y clasificación de los datos para descubrir correlaciones y consecuencias uniformes.
4. Diseño de la comprobación de la hipótesis. 5. Deducción.
6. Verificación o comprobación de la misma.
Para Rafael Moreno González, el Método Inductivo y el Método Deductivo constituyen los dos procedimientos que más frecuentemente emplea la Criminalística.
El primero es aquel que se utiliza estudiando un hecho particular y controlando todas sus variables se llega a establecer una ley general (de lo general a lo particular)
El segundo es aquel que se utiliza para interpretar hechos particulares a través de una ley general establecida y derivada de hechos similares al del objeto de estudio.
El método inductivo tiene tres etapas: 1. Observación.
2. Hipótesis. 3. Experimentación”
Para 19“Descartes el método de la criminología es el inductivo, porque en la investigación
de las leyes parte de lo singular a lo general, del efecto de la búsqueda de la causa, muy a pesar de que sus resultados no puedan alcanzar metas de precisión como en las ciencias
físicas”
Este método fue 20“aplicado desde los tiempos de Galileo Galili, fue aplicado a la filosologia
por Claudio Bernad, Comte”…La base fundamental de este método es la observación
directa de los hechos, que aparecen múltiples, particulares y contingentes, esta operación
27
puede ser afectada por la ecuación personal, que es el defectuoso funcionamiento de nuestros sentidos. Para evitar esta fuente de posibles errores nos ayudamos de instrumentos que complementan nuestra capacidad de percepción y nos aseguran observar los fenómenos en forma completa, precisa e imparcial.
Los métodos son la base para que se pueda llegar a establecer los objetivos planteados dentro de esta rama, ya que sin la aplicación de estos métodos se perdería las evidencias y no se podría cumplir con el objetivo de establecer si ha existido o no un hecho delictivo.
2.3.- La cadena de custodia
Según el Manual de Cadena de Custodia21“Es el conjunto de procedimientos tendientes a
garantizar la correcta preservación de los indicios encontrados en el lugar de los hechos, durante todo el proceso investigativo, desde que se produce la colección hasta su valoración por parte de la autoridad competente¨.
La Cadena de Custodia es el documento escrito en donde quedan reflejadas todas las incidencias de una prueba. En este documento se reflejan los movimientos y acciones ejercidas sobre el elemento físico de la prueba, la responsabilidad es de toda persona, organismo de socoro, bomberos, paramédicos, profesionales de la casa de salud, policía nacional y funcionarios del Ministerio Publico ejecutar todas aquellas acciones y procedimientos que permitan llevar una correcta cadena de custodia. ”La Cadena de Custodia tiene una importancia trascendental en cualquier sistema de administración de justicia debido a que si no se puede demostrar la autenticidad de la evidencia, ésta pierde su valor probatorio y no será ya de utilidad ni para la defensa ni para la acusación.
La Cadena de Custodia también implica que se mantendrá la evidencia en un lugar seguro, protegida de los elementos que puedan alterarla y que no se permitirá el acceso a la evidencia a o de evidencia especialmente habilitados, que garanticen su preservación.
En el proceso penal, la cadena de custodia tiene varios objetivos, quizá el más importante se trata de garantizar la identidad fidedigna de las pruebas materiales que se desahogan. Es muy común que se cuestione el origen de la prueba material, ya que normalmente los indicios o evidencias pasan por muchas manos antes de llegar a juicios como ya vimos en las etapas de la cadena de custodia. Resulta complejo garantizar que esa prueba que se ofrece y desahoga en el proceso, es el mismo indicio que se encontró en el lugar de los hechos o que se aseguró en el momento de la detención, sin contar con registros documentales que lo demuestren.
28
Por esto, la cadena de custodia, al ser un sistema documentado, nos ayuda a preservar la identidad de cada indicio o evidencia que se encuentre relacionado con el hecho delictivo y poderla garantizar en juicio, lo cual a su vez, nos ayuda a dar certeza y credibilidad a las pruebas materiales.
Lo anterior también nos permite garantizar la legalidad de las actuaciones de los servidores públicos que intervinieron en el manejo de los indicios y las evidencias.
La cadena de custodia nos sirve para poder preservar las pruebas materiales encontradas en el lugar de los hechos, con la garantía que con la cadena de custodia se protegerá estas pruebas materiales como se encontraron.
2.4.- Principios de la cadena de custodia
EL CONTROL de todas las etapas desde la recolección o incorporación de los elementos materiales, evidencias y bienes incautados hasta su destino final, así como del actuar de los responsables de la custodia de aquellos.
LA PRESERVACIÓN de los elementos materiales y evidencias, así como de los bienes incautados para garantizar su inalterabilidad, evitar confusiones o daño de su estado original, así como un indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento.
LA SEGURIDAD de los elementos materiales y evidencias así como de los bienes
incautados con el empleo de medios y técnicas adecuadas de custodia y almacenamiento en ambientes idóneos, de acuerdo a su naturaleza.
LA MÍNIMA INTERVENCIÓN de funcionarios y personas responsables en cada uno de los procedimientos, registrando siempre su identificación.
LA DESCRIPCIÓN DETALLADA de las características de los elementos materiales y evidencias además de los bienes incautados o incorporados en la investigación de un hecho punible, del medio en el que se hallaron, de las técnicas utilizadas, de las pericias, de las modificaciones o alteraciones que se generen en aquellos entre otros.
Dichos principios son importantes para efecto de demostrar que los elementos materiales probatorios y la evidencia física han sido detectados, fijados, recogidos, obtenidos y
embalados técnicamente, observando lo prescrito por la Constitución Política del Perú y los Tratados Internacionales sobre derechos humanos vigentes.
2.5.- Formato de la cadena de custodia
29
Público, toma conocimiento de la noticia criminal, debe reunir los elementos de convicción para determinar si se apertura una investigación preliminar o investigación preparatoria.
Por tal razón la criminalística es una disciplina científica que estudia los indicios dejados en lugar de la escena del crimen, con el propósito de descubrir la identidad del criminal y las circunstancias que concurrieron en el hecho delictuoso y para tal efecto se auxilian de la Medicina Legal y de las demás Ciencias Forenses. Cuando se produce un hecho delictivo, y el personal policial se apersona al lugar de la escena del delito, que constituye el espacio físico, una de las acciones más importantes que debe realizar es precisamente el recojo de los elementos materiales o evidencias físicas como huellas, rastros, proyectiles, armas de fuego, armas punzo cortante o contundentes, semen, vello púbico, cabello entre otros a efectos de preservar la escena, conservarla, perennizarla; de forma tal, que de ninguna manera se pierdan, el soporte, ni el contenido que pudieran encontrarse, porque siempre en toda escena del delito, el autor o cómplice de manera consciente o inconsciente va a dejar algún elemento material o evidencia física que pueden ser muy significativos para establecer la forma como se produjo el hecho punible, así como también pueden ser determinantes para establecer la identidad de los autores o cómplices.
Cuando en un hecho de sangre y en la escena se encuentra el instrumento del delito, este instrumento empleado por el delincuente, desde que se ha comprobado el hecho y es hallado, ya rige la cadena de custodia.
La cadena de custodia juega un papel importante en el nuevo proceso penal toda vez que los elementos materiales del delito y la evidencia física radica en que estas pueden probar la comisión de un delito, relacionar al sospechoso con la víctima o con la escena del crimen, establecer las personas asociadas con el delito, corroborar el testimonio de una víctima, definir el modo de operación del agresor y relacionar casos entre sí o exonerar a un inocente. Además, es más confiable y objetiva que la prueba testimonial.
La cadena de custodia es un procedimiento establecido por la normatividad jurídica, que tiene el propósito de garantizar la integridad, conservación e inalterabilidad de elementos materiales de prueba como documentos, muestras (orgánicas e inorgánicas), armas de fuego, proyectiles, vainillas, armas blancas, estupefacientes y sus derivados; entregados a los laboratorios criminalísticos o forenses por la autoridad competente a fin de analizar y
obtener, por parte de los expertos, técnicos o científicos, un concepto pericial”.
30
criminoso y su concurso tiene un valor criminalística de incalculable valor probatorio, pues para conocer la verdad del hecho punible se requiere de la biología forense, Ingeniería, química forense, psicología forense, medicina forense, odontología forense, balística forense, hematología Forense, espermatología forense, fanerología, tricología, uncología, microbiología, entomología, explosivos, y documentoscopía forense.
“22La cadena de custodia es el procedimiento destinado a garantizar la individualización,
seguridad y preservación de los elementos materiales y evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda investigación de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad; para los efectos del proceso las actas, formularios y embalajes
forman parte de la cadena de custodia.” Empero se debe de seguir el procedimiento
establecido por el nuevo código procesal penal para que los elementos materiales y evidencias físicas que se recoja en la escena del delito que actúan como elemento de convicción sean evaluadas, las mismas que deberán de ser incorporadas en la investigación preparatoria, admitidas en la etapa intermedia y valoradas en el juicio oral, para efectos de acreditar los hechos delictivos materia de la investigación, ya que es precisamente la cadena de custodia la que garantizara que aquello que es incorporado al proceso es lo mismo que se encontró en la escena del delito”
En este formato se registran los datos y observaciones de los intervinientes, de igual forma los traspasos y traslados, con las condiciones en que se entregan y reciben cada uno de ellos, el formato no podrá tener modificaciones o alteraciones por raspado, borrado, lavado químico, injerto, tachadura, enmienda, retoque o cualquier otra manipulación. En caso de presentarse un error en el diligenciamiento del formato de Cadena de Custodia, se encierra en paréntesis y enseguida se escribe la palabra -se corrige- y se continua con la palabra correcta, en su defecto se hará la anotación en el respaldo de observaciones.
32
CAPITULO III
33
3.1.- Metodología de la investigación
Dentro de esta investigación se han utilizado algunos métodos que me sirvieron de base para llegar a establecer un proceso que dé cuenta del trabajo emprendido, como es lógico en el inicio de este tema se aplicó el método histórico, porque es preciso apelar a la memoria de donde nace la criminalística y la cadena de custodia y así poder ver cómo ha ido evolucionando estas dos ramas, también he utilizado el Método Inductivo y Deductivo dado se partió desde lo general hasta llegar a lo especifico en la investigación desarrollada.
Ha sido indispensable establecer resultados de encuestas y entrevistas por lo que utilice los métodos cualitativos y cuantitativos, el primero para alcanzar una comprensión apropiada de si tienen conocimientos de la cadena de custodia y su importancia dentro de la criminalística y el segundo porque los resultados obtenidos son traducidos a datos numéricos que se convierten en estadísticos de carácter descriptivo.
La consulta directa puede calificarse como procedimiento adecuado, por cuanto sustenta de manera vertical la investigación, considerando que además le da el soporte verificable, sin utilizar medios que generarían dudas de certeza y veracidad.
3.2.- Tipo de Investigación
3.2.1.- Investigación de campo.
Se acudió a los diferentes consultorios jurídicos de mis colegas abogados (as), a la Corte Provincial de Justicia de la ciudad de Azogues y a la Fiscalía de la misma ciudad, es decir la muestra se tomó de manera directa, para tener certeza de los resultados, testimonio de lo cual se ofrece un collage de fotos evidenciando lo actuado.
3.2.2.- Investigación bibliográfica.
Para la sustentación científica y jurídica se recurrió a la recopilación de varios textos referentes a la temática, bien sea en impresos o telemáticos que por hoy se localizan vía internet y permiten explicar el problema el problema presentado y la fundamentación de las variables.
3.2.3.- Investigación documental.
34
3.3.- Cálculo de población y muestra
Toda investigación se dirige a encontrar datos que tengan el suficiente conocimiento sobre el maltrato al menor; en esa línea, se solicitó el criterio de profesionales del derecho, quienes por tratarse de una temática jurídica ofrecen una opinión relacionada y con conocimiento de causa aportan de manera positiva a la investigación, proceso realizado dentro del cantón Azogues; ellos conforman el universo apropiado para obtener resultados confiables, se aplicó la siguiente fórmula de muestreo:
N
FÓRMULA n = ---
E2(N-1)+1
n = tamaño de la muestra
N = Tamaño de la población
E = error máximo admisible (0.05)
228
FÓRMULA n = ---
0.05*0.05 (228-1)+1
228
FÓRMULA n = ---
0.0025 (227)+1
228
