1
TITULODISEÑO DE UN MODELO DE GESTIÓN EN PROCESOS DE AUDITORIA DE “VALOR” APLICADAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO – (SG-SST) EN EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE DE CARGA SECA, TOMANDO COMO REFERENTE EL GRUPO EMPRESARIAL OIT EN
LA CIUDAD DE DUITAMA.
Tesis Presentada en opción al Grado de Magister en ingeniería Industrial
AUTOR:ANGEL LEONEL PUERTO NUÑEZ
UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOSE DE CALDAS FACULTAD DE INGENIERIA INDUSTRIAL
MAESTRIA EN INGENIERIA INDUSTRIAL BOGOTA D.C.
2
TITULODISEÑO DE UN MODELO DE GESTIÓN EN PROCESOS DE AUDITORIA DE “VALOR” APLICADAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO – (SG-SST) EN EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE DE CARGA SECA, TOMANDO COMO REFERENTE EL GRUPO EMPRESARIAL OIT EN
LA CIUDAD DE DUITAMA.
Tesis Presentada en opción al Grado de Magister en Ingeniería Industrial
AUTOR: ANGEL LEONEL PUERTO NUÑEZ
DIRECTOR: MSc. CARLOS ALIRIO BELTRAN RODRIGUEZ
UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOSE DE CALDAS FACULTAD DE INGENIERIA INDUSTRIAL
MAESTRIA EN INGENIERIA INDUSTRIAL BOGOTA D.C.
3
Nota de aceptación
______________________
_____________________
______________________
Presidente del Jurado
_____________________
Jurados
______________________
_____________________
_____________________
4
DEDICATORIA
A Dios por darme la capacidad y sabiduría para realizar el presente proyecto de
investigación.
A mis hijas: Valentina Puerto y María de los Ángeles Puerto que son el motor de mi
vida y por ellas vale la pena emprender nuevos retos.
A mi esposa por su apoyo constante en el desarrollo de nuevos proyectos.
5
AGRADECIMIENTOS
Al Director del proyecto el Ing. MSc. Carlos Alirio Beltrán Rodriguez por su
confianza y apoyo en cada una de las etapas de su desarrollo.
Al MSc. Juan Carlos Barrero Calixto por su contribución con su conocimiento y
experiencia quien guio y acompaño el proceso investigativo.
A los docentes: MSc. Álvaro Hernán Jiménez Rojas y PHd. Germán Andrés
Méndez Giraldo por su aporte y orientación oportuna en el desarrollo del presente
proyecto de investigación.
6
TABLA DE CONTENIDO
1. INTRODUCCIÓN ……….…13
2. JUSTIFICACIÓN ………..…14
3. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA ………16
4. HIPOTESIS ………..……….17
5. OBJETIVOS ……….…….18
5.1 Objetivo General ………18
5.1.1 Objetivos Específicos……….… …….18
6._MARCO TEÓRICO ………...19
6.1 Algunos Modelos de Gestión Representativos para las Organizaciones….22 6.2 Modelo de gestión integrado buscando la excelencia organizacional ……..26
6.3 Modelo de Administración de la Calidad Total ………..………...28
6.4 Modelo de Un Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional según OHSAS18001……….…..….29
6.5 Algunos estudios asociados……….………..……..29
6.6 Conceptualización del Marco Legal y Reglamentario ……….………35
7. PROCESO DE AUDITORIA BASADO EN NTC ISO 19011:2011 ………..39
7.1
Planificaciones de auditoria: ……….…….……397.2 Actividades De Auditoria………...………..41
7.3 Recopilación y Verificación de la Información. ……….….………..42
7.4 Competencia del Auditor: ……….…………..…42
7.3.1 Métodos de Evaluación del Auditor ……….…….…....….44
7.5 Modelo de auditoria tradicional ………..………44
8, IDENTIFICACIÓN DE VARIABLES MEDIANTE DIAGNÓSTICO EN UN PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SG-SST . ……….……….……46
8,1 Establecimiento de Criterios de Auditoria en OIT ……….…….…..…50
8,2 Variables identificadas ………..……55
9, IDENTIFICACIÓN DE VARIABLES MEDIANTE PROCESO DE AUDITORIA INTERNA PARA EVALUAR DOCUMENTACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL SG-SST EN EL GRUPO EMPRESARIAL OIT ………..…….56
7
10, CARACTERIZACIÓN Y ANÁLISIS DE VARIABLES APLICADAS A PROCESOS
DE AUDITORIA INTERNA EN EMPRESAS DIFERENTES SECTORES ……….….…61
10.1 Diagrama Causal Proceso de Auditoria Interna ……….……….…62
10.2 Descripción de Variables ……….……..………65
11. MODELO DE GESTIÓN DE AUDITORIA DE VALOR Y UNA SIMULACIÓN PARA VALIDAR EL MODELO ………73
11.1 El Modelo Auditoria de Valor ……….…73
11.2 Modelado de variables para la simulación………..……….……75
11.3 La distribución Uniforme ……….…...…………75
11.4 Modelado Reglas de decisión dentro de un proceso según agenda de auditoria ……….………77
11.5 Implementación de la simulación………..…………78
11.6 Salidas y validación de la simulación……….…..…………78
11.7 Validación del Modelo - Resultados de La Simulación y Comparación entre Variables Empíricas y Simuladas ………..………79
12 APORTE AL CONOCIMIENTO FRENTE A RESULTADOS DEL MODELO APLICADO EN PROCESOS DE AUDITORIA INTERNA ………..…85
13 CONCLUSIONES ………88
14 RECOMENDACIONES ……….….………90
8
ÍNDICE DE FIGURAS
Figura 1 - Evolución histórica de la Gestión de Calidad / Excelencia en la Gestión. Figura 2 - Esquema del modelo EFQM
Figura 3 - Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupaconal / Norma OSHAS18001:2007
Figura 4 - Características de la muestra I Figura 5 - Características de la muestra II
Figura 6 – Ilustración de la aplicación del ciclo Planificar- Hacer-Verificar-Actuar a la gestión de un programa de auditoría
Figura 7 – Esquema de la actividad de Auditoría Figura 8 Recopilación de información
Figura 9 – etapas de Evaluación del Auditor
Figura 10 – proceso de evaluacion inicial del auditor Figura 11. Modelo de Auditoria NTCISO 19011:2011
Figura 12 - Diagnostico SG-SSTA – Grupo Empresarial OIT Figura 13 – Causalidad Interna
Figura 14 - Etapas de la Evaluación del Auditor
Figura 15 – Interacción Modelo Proceso de Auditoria Interna Figura 16 - Modelo Gestión de Auditorias de Valor
9
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1 - Cuadro Comparativo de los Antecedentes Plasmados de la Administración Organizacional.
Tabla 2 - Razones para la implementación – implantación de OHSAS 18001 Tabla 3 - Obstáculos para la obtención de la certificación OHSAS 18001 Tabla 4 - Beneficios percibidos de la auditoría
Tabla 5 - Conformidad con los requisitos OHSAS 18001 Tabla 6 - Métodos de Evaluación
Tabla 7 - Matriz de Correlación Diagnostico – Grupo Empresarial OIT
Tabla 8 - Matriz de Identificación de Peligros y valoración de riesgos – GI-MA-001 / OIT Tabla 9 - Priorización criterios de auditoria.
Tabla 10 – Matriz de Correlación Competencia del Auditor para PESV Tabla 11 – Matriz de Correlación Competencia del Auditor para PQR Tabla 12 – Matriz de Correlación Competencia del Auditor para PTA Tabla 13 – Matriz de Correlación Competencia del Auditor para PRPS Tabla 14 - Clasificación de las empresas objeto de estudio.
Tabla 15 - Probabilidad empírica – Educación del auditor Tabla 16 -Probabilidad empírica – Experiencia en Auditorias Tabla 17 - Probabilidad empírica – Experiencia General Tabla 18 -Probabilidad empírica – Experiencia General Tabla 19 - Probabilidad empírica – Clasificación de Empresas Tabla 20 - Probabilidad empírica – Perfil del Auditado
Tabla 21 - Probabilidad empírica – Estado del SG-SST Tabla 22 - Probabilidad empírica – Condiciones Externas
Tabla 23 - Probabilidad empírica – Agenda de auditoria según tamaño de empresa Tabla 24 - Probabilidad empírica – Criterios de Auditoria
Tabla 25 - Ponderación de los hallazgos identificados Tabla 26 - Probabilidad empírica – Hallazgos de Auditoria
Tabla 27 Prob. Empírica y Prob. Acumulada Educación del Auditor
10
Tabla 29 Resumen de contrastes de hipótesis educación del auditor
Tabla 30 frecuencias históricas y simuladas para la variable de educación del auditor Tabla 31 Prueba de contraste de hipótesis educación del auditor
Tabla 32 frecuencias históricas y simuladas para la variable disposición del auditado Tabla 33 Prueba de contraste de hipótesis disposición del auditado
11
RESUMEN
El presente proyecto se enfoca en análisis de un proceso de auditoría que genere valor en procesos de implementación de Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST); el modelo propuesto tiene en cuenta los cambios en la legislación y esta como impacta en la gestión del cambio al interior de la organización al llevar a cabo su implementación; por tal razón como modelo tipo en la organización OIT se toma en referencia el decreto 1072 del 26 de mayo 2015, La Guía RUC y la norma OHSAS18001:2007.
Todos los desarrollos que se encuentran en las bases de datos de investigaciones, bibliotecas y buscadores de internet; al igual que el concepto de expertos auditores de certificación en Sistemas de Gestión y la experiencia de más de 10 años por parte del autor del cual se toma como muestra 69 empresas de diferentes sectores frente a procesos de auditoria interna, arrojan resultados que nos advierten la necesidad de mejorar el enfoque y la calidad de los resultados frente a las auditoria internas.
Aquí se propone un modelo de gestión de auditorías denominado “auditorias de valor” que permita evaluar su eficacia mediante la realización de auditorías internas tomando como base la norma ISO19011 y su aplicación en cada una de las etapas (Definición del programa de auditoría (5.2, 5.3), Implementación del programa de auditoría (5.4, 5.5), Seguimiento y revisión del programa de auditoría (5.6).
Se diseña un proceso de auditoria donde se identifican tres variables tales como: Auditado, Empresa y Auditor, para lo cual se emplea la herramienta de simulación “Promodel” donde se introduce la interacción de las mismas con datos estadísticos tomados de las 69 empresas auditadas en Sistemas de Gestión.
12
AABBSSTTRRAACCTT
This project focuses on analysis of an audit process that creates value in implementation processes Management System Safety and Health at Work (OSH-MS); The proposed model takes into account changes in legislation and how it impacts this change management within the organization to carry out its implementation; for that reason as type model in the ILO referring organization takes the decree 1072 of 26 May 2015, the guide RUC and OHSAS18001: 2007 standard.
All developments are found in research databases, libraries and Internet search engines; like the concept of expert auditors Certification in Management Systems and experience of over 10 years by the author of which is sampled 69 companies from different sectors to internal auditing processes, yield results that warn us need to improve the focus and quality of results against internal audit.
Here a model of management audits called "audits value" to assess their effectiveness by conducting internal audits based on the ISO19011 standard and its application in each of the stages (Definition of the audit program (5.2 proposes, 5.3) Implementation of the audit program (5.4, 5.5) Monitoring and review of the audit program (5.6).
Audited, Business and Auditor, for which the simulation tool "Promodel" where the interaction thereof is introduced with statistical data from the 69 companies audited is used: an audit process where three variables such as identified is designed Management systems.
13
11.. IINNTTRROODDUUCCCCIIÓÓNN
En el desarrollo del presente trabajo de grado se tiene contemplada la identificación de los actores que intervienen en procesos de auditoria en SG-SST; en contraste con esta nueva legislación, para nadie es ajeno que la auditoría interna, es quizás la principal herramienta que tienen las organizaciones para retroalimentar el desarrollo de sus Sistemas de Gestión de Calidad, Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional, mucho más cuando se parte de un estándar como ISO u OHSAS estructurado con un enfoque de procesos y bajo el modelo administrativo PHVA (PLANEAR – HACER, – VERIFICAR – ACTUAR) donde la verificación es la base del mejoramiento
En este trabajo de investigación se evalúan los comportamientos de diferentes escenarios de auditoria aplicados a cualquier organización tomando como referente el Grupo Empresarial OIT y los resultados de experiencia propia del autor, las manifestadas por Auditores Líderes de certificación, consultores y expertos en sistemas de gestión, tomando como base de análisis 69 empresas de diferentes sectores para poder identificar las variables presentes en las diferentes etapas del proceso de auditoría y los resultados por medio de la herramienta de simulación PROMODEL, para finalmente proponer el modelo con que busca responder la hipótesis de la posibilidad evaluar la empresa y obtener un resultado lo suficientemente real y de esa manera poder obtener resultados que le aporten a la empresa al aprovechar al máximo la herramienta de evaluación más importante como lo es la auditoria interna.
Este trabajo de Tesis se divide principalmente en 6 partes: la introducción; el proceso de implementación del SG-SST del Grupo Empresarial OIT, el análisis histórico de empresas que tienen documentado y/o implementado un sistema de gestión en SST, El diseño y desarrollo de un Modelo de Auditoria de valor, las pruebas y resultados; y las conclusiones.
14
2. JUSTIFICACIÓN
En el desarrollo del presente trabajo de grado se tiene contemplada la identificación de los actores que intervienen en procesos de auditoria en SG-SST, las variables presentes en los procesos de implementación, control, seguimiento, medición y evaluación, permiten conocer cuál es la situación general del SG-SST, que permita la formulación de propuestas y alternativas que aumenten la probabilidad de realizar un adecuada evaluación y que no solamente sea una lista de requisitos de cumplimiento o no cumplimiento, sino que este proceso de auditoria va más allá como “auditoria de Valor”.
Los últimos estudios nos demuestran el incremento exagerado de accidentalidad vial, dentro de los Factores que influyen en los accidentes de tránsito: encontramos el Factor mecánico con una representación del 3% de influencia por: dirección, suspensión, frenos, llantas, elementos del vehículo, siguiendo el factor físico con representación 3% por: condiciones de la vía, líquidos en la vía, hundimientos, derrumbes, obstáculos en la vía y definitivamente con mayor participación el factor humano: 94% por: imprudencia, negligencia, impericia. Por esto y de acuerdo a la reglamentación estipulada se crea el plan estratégico de seguridad vial el cual busca ayudar a la empresa a tener una cultura de «CERO ACCIDENTES DE TRÁNSITO» este permite a sus colaboradores desarrollar de una manera segura sus actividades.
Teniendo la premisa que un accidente de tránsito es evitable un 98% de las veces mediante el cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios existentes.
15
El Decreto 1072 del 2015 establece unos plazos para la implementación del Programa de Salud Ocupacional por el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo SG-SST, exigiéndole a los empleadores que den inicios a las acciones necesarias para ajustarse a lo establecido en dicho Decreto.
A su vez se establece la resolución 1565 del 6 de junio 2014, por la cual se expide la guía metodológico para la elaboración del plan estratégico de seguridad vial que estará a cargo de toda entidad, organización o empresa del sector público o privado que para cumplir sus fines misionales o en el desarrollo de sus actividades posea, fabrique, ensamble, comercialice, contrate, o administre flotas de vehículos automotores o no automotores superiores a diez (10) unidades.
Actualmente, se siente la necesidad de fortalecer el sector transporte en la región, ya que corresponde a una de sus principales actividades económicas, por encontrarse un gran número de empresas del sector industrial, minero y energético y que dichos requisitos legales (resolución 1565 del 6 de junio 2014 y decreto 1072 del 2015, no son de amplio manejo y conocimiento en cuanto a su implementación en la diferentes empresas de transporte.
16
3. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
Las diferentes variables que intervienen desde el mismo momento del proceso de implementación de un modelo de gestión en la implementación y evaluación del SG-SST, conlleva a que exista una gran probabilidad de que dichos requisitos no se cumplan, esto incluye los requisitos legales; por lo tanto estos riesgos no son debidamente identificados, evaluados, controlados ni mitigados, lo cual incrementa la probabilidad de ocurrencia de accidentes, que en la mayoría de los casos suceden por no contar con una modelo de administración de dichos riesgos de manera eficaz.
El enfoque inadecuado para el cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios en SG-SST, hace necesario la creación de un modelo de gestión que integre las más importantes variables que intervienen en estos procesos, teniendo en cuenta los factores técnicos y tecnológicos para el diseño y ejecución de la tarea, los factores personales como los fisiológicos, sicosociales y de competencias, la aplicación de criterios de auditoria como son: las normas, estándares y legislación existente aplicables a las empresas de transporte.
¿El establecimiento de un modelo de gestión de auditoria aplicado a empresas que tienen un Sistema de Gestión Documentado y/o implementado, tomando como referencia el grupo empresarial OIT, podría contribuir al desarrollo de auditorías de valor mediante la abstracción de la realidad de un proceso de auditoría que arroje resultados reales para poder identificar los hallazgos necesarios que conlleve a la organización a tomar acciones eficaces?
17
4. HIPOTESIS
18
5. OBJETIVOS 5.1 Objetivo General
Diseñar un modelo de gestión de procesos de auditoria de “valor” aplicado al Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo - SG-SST en empresas de transporte terrestre de carga seca, tomando como referente el Grupo Empresarial OIT en la ciudad de Duitama.
5.1.1 Objetivos Específicos
Evaluar el grado de implementación del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en Trabajo SG-SST con base en la norma OHSAS18001:2007 y RUC, el decreto 1072 de 2015 y a su vez resolución 1565 del 6 de junio 2014 por la cual se expide la guía metodológico para la elaboración del plan estratégico de seguridad vial en el Grupo Empresarial OIT.
Identificar los criterios de auditoría, teniendo en cuenta factores determinantes del desempeño asociado a la aplicación del SG-SST en las empresas de transporte objeto de estudio, mediante la implementación del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) y a su vez el Plan Estratégico de Seguridad Vial.
Identificar, evaluar y priorizar los factores de riesgo secundarios que influyen en la aparición de los eventos relacionados con auditorías que no generan valor, asociando los eventos relevantes de la matriz causalidad y relacionarlos con eventos de auditoria para ver reducido el nivel de riesgo en sus resultados, aplicando modelado sistémico y simulación.
19
6._MARCO TEÓRICO
La Gestión Administrativa en las organizaciones ha tenido un recorrido durante varios años, en los cuales se ha enseñado a las personas a planear, organizar, dirigir y controlar sus actividades; lo cual se constituye en un cuadro comparativo de los antecedentes plasmados de la administración, desde su inicio hasta la actualidad, donde se pueden observar los cambios que en cada una de las etapas han ido
surgiendo1.
20
Tabla 1. Cuadro Comparativo de los Antecedentes Plasmados de la Administración Organizacional.
22
Fuente: Fredderik Taylor
6.1 Algunos Modelos de Gestión Representativos para las Organizaciones
De acuerdo con las referencias bibliográficas consultadas, se presentan a continuación algunos de los modelos de gestión más representativos para una organización. La mayoría de las fuentes consultadas abordan el tema de los modelos de gestión desde la perspectiva de la excelencia en la gestión empresarial.
Modelo es, según la definición de la enciclopedia Wikipedia, “una representación conceptual de un proceso o sistema, con el fin de analizar su naturaleza, desarrollar o comprobar hipótesis o supuestos y permitir una mejor comprensión del fenómeno real
al cual el modelo representa”.2
A continuación se presentan los modelos de gestión propuestos por diferentes autores para la integración de sistemas de gestión, encontrados durante la realización de la investigación en medios bibliográficos e Internet.
23
Sistema integrado para gestión ambiental y seguridad y salud ocupacional.3 De
acuerdo con el estudio del Doctor Tor, plantea que: “La incorporación de materias medioambientales y de prevención de riesgos laborales (seguridad y salud laboral) en la empresa, hace necesario adoptar herramientas adicionales, que agrupamos bajo el nombre de Sistema Integrado de Gestión Ambiental Seguridad y Salud Ocupacional (SIGASSO).
El SIGASSO se denomina integrado porque según este sistema organizativo, al igual que ocurre con el sistema de gestión de la calidad, cada mando de la empresa y, cada nivel jerárquico, tiene, como una responsabilidad más de su labor la de proporcionar a sus supervisados un ambiente de trabajo, en el que se adopten las medidas necesarias para evitar emisiones accidentales de sustancias o de energía, accidentes de trabajo, etc., minimizando con ello, el efecto de accidentes que pueden producirse y que afecten al medio ambiente, a las instalaciones o a las personas.
En resumen, la toma de decisiones ha de ser coherente respecto a temas medioambientales y de seguridad y salud laboral. Asimismo, cada mando deberá proporcionar a sus supervisados, el entrenamiento idóneo que asegure que están preparados para el desempeño de su puesto de trabajo, cumpliendo los procedimientos e instrucciones marcados por las políticas medioambientales y de prevención de riesgos Según lo expresa el autor, para diseñar e implementar un sistema de gestión integrado para ambiental y seguridad y salud ocupacional, es necesario tener en cuenta una secuencia de factores, a saber: a) Determinar los requisitos de las partes interesadas, b) Establecer el marco de referencia para la organización (política, metas, objetivos), c) Identificar la red de procesos, d) Fijar la estructura organizativa, e) Identificar y proporcionar los recursos necesarios, f) Determinar la eficacia del desempeño de cada proceso individual y del sistema integrado, h) Aplicar los mecanismos para que los resultados sean apropiados: Mediante la aplicación de acciones correctivas o preventivas según el caso y el ámbito de aplicación que se requiera en la organización, i) Establecer mecanismos para el mejoramiento continuo.
24
Diseño y Desarrollo del Sistema: Adaptación o levantamiento de la documentación
relacionada con el control de gestión y operativo, en donde o se parte de cero, teniendo que concebir la forma en que el Sistema puede manejar los aspectos gerenciales como también los operativos, o bien partiendo de un Sistema existente el cual es modificado de acuerdo a las necesidades.
Implantación: La cual consiste en divulgar el funcionamiento del Sistema a todos
los niveles de la Empresa, sus diversos sectores, gerencias, contratistas, personal de apoyo y cualquier otro componente organizativo que esté involucrado con la operación.
Operatividad del sistema: Cuando el Sistema es bien comprendido y manejado con
soltura y como una labor cotidiana a todos los niveles de la Organización.
Mejora continua: A medida que esta fase operativa madura, el Sistema mismo
comienza a nutrirse de la vivencia de la organización que lo utiliza plenamente y a su beneficio, pudiendo surgir y detectar innumerables oportunidades de mejora continua.
Cuando la organización ya tiene un sistema implantado (es habitual que sea un sistema basado en ISO 9001) y quiere implantar otro de los sistemas, es aconsejable seguir una de las siguientes alternativas:
i. Diseñar todo el sistema en paralelo, aprovechando del existente todo aquello que sea utilizable y dejando sólo común, en esta primera fase, las instrucciones operativas (o de detalle). En una segunda fase se abordaría la integración entre los dos sistemas.
ii. Desarrollar desde el principio el proyecto integrado. Esta estrategia es algo más arriesgada, puesto que introduce cambios en todo lo ya existente, pero permite llegar al punto final más rápido Las razones para elegir una estrategia u otra dependen de la resistencia al cambio en la organización, grado de implicación de la Dirección en el proyecto, recursos puestos en juego y plazo para lograr el objetivo final.
El autor de esta ponencia propone las siguientes etapas para diseñar un SIG4:
25
Identificación de los requisitos: La identificación de requisitos hace necesaria la
realización de una evaluación o toma de datos, tanto de los requisitos de calidad como de los aspectos/impactos medioambientales y de los riesgos laborales, para señalar los que afectan a la actividad de la organización. También obliga a repasar los requisitos legales. La identificación de los requisitos debe concluir con el mapa y flujogramas de los procesos.
Despliegue de los requisitos: Una vez identificados los procesos y los requisitos hay
que circunscribirlos o asignarlos a un método (procedimiento). Se pueden integrar los requisitos en un mismo procedimiento o no. Un procedimiento refleja las acciones operativas, de supervisión, de comunicación y de registro de datos de un proceso. Los responsables de cada acción deben ser identificados y los límites tienen que estar establecidos desde el principio.
Integración de métodos y documentos: Una vez escogido un estilo de
procedimientos e instrucciones, la mayoría de documentos desarrollados tienen una estructura totalmente integrable (con alguna excepción: procedimiento o instrucción en forma de vídeo o fotografía). En el caso de procedimientos o instrucciones comunes la integración consiste en preparar el documento común y eliminar los particulares de cada sistema de gestión. Sin embargo, cuando los métodos sólo son aplicables a un sistema, no se pueden integrar.
Así mismo para la implantación de un SGI se proponen las siguientes etapas:
Formación y sensibilización: La formación y sensibilización es clave para que las
26
La implantación del sistema se tiene que realizar conforme a los planes
establecidos y bajo la responsabilidad de las personas designadas. Dicha actividad consiste, fundamentalmente, en aplicar lo definido, en comprobar su cumplimiento y en evaluar su eficacia.
6.2 Modelo de gestión integrado buscando la excelencia organizacional.
En su libro, el ingeniero Juan Carlos Rubio R., hace un recuento histórico sobre la evolución de la gestión de la prevención de los riesgos laborales enmarcado en el ámbito europeo. Llega a plantear la integración de la gestión de la calidad, el medio ambiente y la salud ocupacional como un esfuerzo de las organizaciones para hacerlas más eficientes, resultando ventajoso para la organización, por razones que se plantean más adelante.
El ingeniero Rubio propone el siguiente programa para la organización que pretende integrar los tres sistemas de gestión:
a) Análisis de la situación inicial: En calidad, seguridad y medio ambiente.
b) Detección de las acciones a seguir: Para cumplir la legislación vigente, la normatividad de tipo voluntario y para establecer un sistema de gestión integrado. c) Definición del sistema: Grado de integración a lograr, documentación de soporte, método de gestión y mantenimiento del sistema.
d) Establecimiento del programa de trabajo: Tareas a realizar, orden de precedencia en el tiempo, recursos necesarios, responsables de la ejecución de cada tarea y plazos estimados para ello.
e) Desarrollo e implantación del sistema: Ejecución de las acciones programadas, seguimiento y control de las posibles desviaciones.
f) Formación y difusión: Actividades a realizar en distintos momentos del proyecto con el fin de dar a conocer el sistema y las modificaciones que suponga en la sistemática del trabajo habitual.
g) Certificación del sistema de gestión: Como consecuencia de las actividades realizadas y una vez normalizadas las correspondientes a la gestión, se procederá a la
solicitud de la auditoria de certificación por una entidad acreditada en su caso.5
Para la implantación del SIG, el Ingeniero Rubio plantea distintas alternativas como:
27
• Las directrices del E&P Forum6,
• El documento guía “Responsable Care Management System”7,
• El borrador de la norma noruega sobre sistemas integrados de Gestión (QHS&E)8 y
• El modelo de gestión de la calidad total (EFQM30 de excelencia para Europa o TQM31 en inglés).
De acuerdo con lo investigado, el modelo QHSE “incluye la estructura organizacional, las actividades de planeación, monitoreo, responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y recursos para documentar, difundir, implantar, alcanzar, mejorar, realizar y
mantener la política de calidad, medio ambiente, seguridad y salud ocupacional.9”
Con este modelo se pretende integrar a nivel organizativo, de recursos humanos y documental, la gestión de la organización que cuenta con los tres sistemas de gestión implementados.
Figura 2. Esquema del modelo EFQM10
Fuente: (MINISTERIO DE ADMINISTRACIONES PÚBLICAS, 2005)
6 ASOCIACIÓN INTERNACIONAL OIL INDUSTRY. Internacional Exploration and Production Forum. 7 DESARROLLADO POR LA CHEMICAL INDUSTRIES ASSOCIATION EN 1998.
8 QHS&E o QHSE: Health, Safety, Environment and Quality (Salud, Seguridad, Ambiente y Calidad) 9 (GARZÓN V., 2012)
28
6.3 Modelo de Administración de la Calidad Total
La Calidad Total “es una estrategia de gestión a través de la cual la empresa satisface las necesidades y expectativas de sus clientes, de sus empleados, de los accionistas y de toda la sociedad en general, utilizando los recursos de que dispone: personas, materiales, tecnología, sistemas productivos, etc.”
Joseph Jurán y Edward Deming son los gestores de este modelo que se centra en el principio de que todos los problemas de calidad son controlables por los directivos y no por los trabajadores. El modelo de Administración de la calidad total se desarrolla por medio de tres procesos interrelacionados:
• Planificación de la calidad: Consiste en el desarrollo de los procesos y productos requeridos para satisfacer las necesidades de los clientes, tanto internos como externos.
• Control de la calidad: Proceso utilizado por el personal operativo para alcanzar los objetivos del producto y de procesos, comparando los resultados reales con los objetivos y actuando en función de corregir las desviaciones.
• Mejora de la calidad: Se persigue mejorar significativamente los resultados hasta elevar la calidad hasta niveles sin precedentes. Para ello se identifican las necesidades concretas para mejorar, trabajar por proyectos las ideas de mejora y que la alta
dirección proporcione los recursos necesarios y motive al personal para conseguirla.11
29
6.4 Modelo de Un Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional según OHSAS18001.
Figura 3. Sistema de Gestión en Seguridad y Salud Ocupaconal / Norma OSHAS18001:2007 Fuente: Icontec, NTC OSHAS18001:2007.
6.5 Algunos estudios asociados:
Se ha llevado a cabo estudios previos sobre la gestión de riesgos laborales, la gestión de la calidad y la gestión medioambiental (Quazi et al., 2001; Babakri, et al, 2003; Terziovski et al., 2003; Gavronski et al., 2008). Se remitió un cuestionario a 307 empresas (4) , acompañado de una carta de presentación donde se detallaban los objetivos del estudio, que accedieron a participar en el estudio, recibiendo un total de 131 encuestas correctamente cumplimentadas. El índice de respuesta, teniendo en cuenta exclusivamente las encuestas enviadas, resultó ser del 42%(5) .
30
Figura 4. Características de la muestra I
Fuente: Quazi et al., 2001; Babakri, et al, 2003; Terziovski et al., 2003; Gavronski et al., 2008
Así, se observa la mayor proporción de empresas de tamaño medio dentro de la muestra, ya que el 52% de las empresas tiene un número de trabajadores comprendido entre 50 y 250 trabajadores, seguido de empresas pequeñas, con menos de 50 trabajadores, que representan el 29% de las empresas analizadas. Estando, pues, la muestra integrada en su gran mayoría por pymes (81%).
En cuanto al sector de actividad se observa un reparto bastante equitativo, ya que la muestra está integrada por empresas pertenecientes a los tres sectores básicos de la economía: el 38% de las empresas pertenecen al sector industria, el 37% a la construcción, el 22% a servicios y sólo un 3% de la empresas de la muestra se dedica a la agricultura y minería. Se trata, además, de empresas privadas (93%), con capital nacional (78%) y que atienden a un mercado nacional (42%) o incluso internacional (35%).
31
tiempo medio que han tardado las empresas en obtener el certificado OHSAS 18001 parece situarse en torno al año y se trata de empresas que afirman estar satisfechas tanto con el procedimiento de la auditoría (94%) como con sus conclusiones (95%).
FIGURA 5. Características de la muestra II
Fuente: Quazi et al., 2001; Babakri, et al, 2003; Terziovski et al., 2003; Gavronski et al., 2008
32
Tabla 2. Razones para la implementación – implantación de OHSAS 18001
Fuente: Quazi et al., 2001; Babakri, et al, 2003; Terziovski et al., 2003; Gavronski et al., 2008
En cambio, los motivos que menos han influido en la decisión de implantación de OHSAS 18001 parecen ser la presión de los sindicatos, la evasión de responsabilidad legales, exigencias de los suministradores, la implantación del estándar en las empresas del sector y exigencias de clientes, ya que el 72,5%, el 53,4%, el 51,9%, el 41,2% y el 36,6% de las empresas de la muestra, respectivamente, afirman que se trata de razones poco o nada importantes. Así, parece ser que las empresas han implantado el estándar por propia voluntad y no
presionados por los stakeholders de la organización. Manifiestan, pues, una actitud
33
Tabla 3. Obstáculos para la obtención de la certificación OHSAS 18001
Fuente: Quazi et al., 2001; Babakri, et al, 2003; Terziovski et al., 2003; Gavronski et al., 2008
En el otro extremo, se sitúa la escasa preocupación de la empresa y de los directivos, ya que el 84,7% y el 84%, respectivamente, afirman que dichos problemas fueron inexistentes. Parece ser, pues, que las empresas que han obtenido certificado de seguridad OHSAS 18001 han mostrado siempre una gran preocupación por el tema y sus directivos han estado convencidos y comprometidos desde la primera fase de la implantación del estándar.
34
Tabla 4. Beneficios percibidos de la auditoría
Fuente: Quazi et al., 2001; Babakri, et al, 2003; Terziovski et al., 2003; Gavronski et al., 2008
35
Tabla 5. Conformidad con los requisitos OHSAS 18001
Fuente: Quazi et al., 2001; Babakri, et al, 2003; Terziovski et al., 2003; Gavronski et al., 2008
De forma paralela, los requisitos más difíciles de cumplir y que más esfuerzo exigieron han sido el control operacional, los requisitos legales, la identificación de peligros, evaluación de riesgos y medidas de control y la investigación de incidentes, debido a que estos requisitos exigieron un esfuerzo alto para más del 60% de las empresas analizadas.
6.6 Conceptualización del Marco Legal y Reglamentario
SG-SST: El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST tiene su fundamento legal en la Ley 1562 de Julio 11 de 2012. El artículo 1º de dicha Ley determinó que el Programa de Salud Ocupacional “en lo sucesivo se entenderá como el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST”, definiéndolo
36
política, la organización, la planificación, la aplicación, la evaluación, la auditoría y las acciones de mejora con el objetivo de anticipar, reconocer, evaluar y controlar los riesgos que puedan afectar la seguridad y salud en el trabajo”12. En desarrollo del
anterior precepto, se expidió el Decreto 1443 de Julio 31 de 2014 “Por el cual se dictan
disposiciones para la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)”,convirtiéndose el mencionado Decreto en el referente a seguir en Colombia para el diseño, implementación y ejecución del Sistema. Decreto 1072 de 2015 por medio del cual se expide el decreto único reglamentario del sector del trabajo.
La herramienta apropiada para cumplir con este primer aspecto, lo constituye sin lugar a dudas la MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES, instrumento que hasta el 31 de Julio de 2014, solo era exigible de aquellas empresas certificadas o a certificarse en OHSAS 18001 y/o RUC. A partir de la entrada en A su turno, el parágrafo del artículo 8º del Decreto 1443, del cual lo sustituye el Decreto 1072 de 2015 señala: “Por su importancia, el empleador debe identificar la normatividad nacional aplicable del Sistema General de Riesgos Laborales, la cual debe quedar plasmada en una matriz legal que debe actualizarse en la medida que sean emitidas nuevas disposiciones aplicables a la empresa”.
RUC: El Registro Uniforme de Evaluación del Sistema de Seguridad, Salud en el
Trabajo y Protección Ambiental para Contratistas - RUC® con más de 12 años, ha sido una estrategia del sector de hidrocarburos y otros sectores para el mejoramiento homogéneo del desempeño en HSE. Se ha destacado por dar respuesta satisfactoria a las expectativas de los diferentes públicos interesados en nuestra industria. Es por ello que el Comité operativo del RUC, el Comité de Hidrocarburos y el Consejo Colombiano de Seguridad han realizado una exhaustiva revisión al nuevo sistema de calificación, con el objetivo de efectuar los ajustes necesarios teniendo en cuenta las oportunidades de mejora manifestadas por las empresas contratistas y la retroalimentación de las empresas contratantes sobre las evaluaciones realizadas a sus contratistas en el año
201513
37
Para ello se ha definido que a partir del 1 de Enero de 2015 el Escenario E será un plus de la calificación y que el Escenario D corresponderá al 100% de la calificación. Para ello se tendrá en cuenta lo siguiente:
El escenario E corresponderá a un 4% adicional de la calificación total RUC.
El porcentaje de implementación del Escenario E se medirá cuando él porcentaje
de cumplimiento total de la empresa sea superior al 75%. Si tienen menos del 75% se colocara NA.
Una empresa que tenga evaluaciones en Escenario A, no se le incluirá el
cumplimiento de Escenario E.
Si la empresa tiene afectación del 10% en su desempeño por impacto en la
accidentalidad no se le incluiría el cumplimiento del Escenario E. Esto permitirá contar con un modelo de evaluación que refleje el desempeño real de las empresas que en busca de la excelencia en sus procesos, cuenten con un reconocimiento adicional que se verá reflejado en su calificación.
NTC-OHSAS18001.200714: La certificación OHSAS 18001 permite a las empresas gestionar los riesgos operativos y mejorar el rendimiento. El estándar ofrece orientación sobre la evaluación de la salud y la seguridad, y sobre cómo gestionar más eficazmente estos aspectos de sus actividades empresariales, teniendo en cuenta minuciosamente la prevención de accidentes, la reducción de riesgos y el bienestar de sus empleados.
La norma OHSAS 18001:2007 trata de los siguientes puntos clave:
Identificación de peligros, evaluación de riesgos y establecimiento de controles
Requisitos legales y de otro tipo
Objetivos y programa(s) de OHS
Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad
Competencia, formación y concienciación
Comunicación, participación y consulta
Control operativo
Disponibilidad y respuesta ante emergencias
Medición, seguimiento y control del rendimiento
Unas políticas responsables de seguridad y salud en el trabajo son muy importantes para los empleados, y cada vez lo son más para sus clientes y otras partes
38
interesadas. La certificación de la seguridad y salud en el trabajo a través de la normativa OHSAS 18001 es una clara señal del compromiso de su empresa con sus empleados.
AUDITORIA: Según lo establecido en el numeral 4.5.5 de la norma
OHSAS18001:2007, Decreto 1072 de 2015 > Libro 2 > Parte 2 > Título 4 > Capítulo 6
Auditoría de cumplimiento del sistema de gestión de la seguridad y salud; el cuál se establece: “El (los) programa(s) de auditorías se deben planificar, establecer, implementar y mantener por la organización, con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organización, y en los resultados de las auditorias previas. El (los) procedimiento(s) de auditoría se deben establecer, implementar y mantener de manera que se tengan en cuenta: a) las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditorías, reportar los resultados y conservar los registros asociados; y b) la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos. La selección de los auditores y la realización de las auditorias deben asegurar la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoria”15. Se construye metodología para el desarrollo
del proceso de auditoria basado en UNE-EN ISO 19011:201216:
15 ICONTEC NTC OSHAS18001:2007.
39
7. PROCESO DE AUDITORIA BASADO EN NTC ISO 19011:201117
Se construye metodología para el desarrollo del proceso de auditoria basado en la norma técnica NTCISO 19011:2011, en el cual se establece la planificación, las
actividades, fuentes de información y la competencia del auditor.
7.1 Planificaciones de auditoria: Una organización que tiene la necesidad de realizar auditorías debe implementar y gestionar un programa de auditoría eficiente y eficaz. El propósito de un programa de auditoría es planear el tipo y número de auditorías e
identificar y facilitar los recursos necesarios para llevarlas a cabo18.
Figura 6 – Ilustración de la aplicación del ciclo Planificar- Hacer-Verificar-Actuar a la gestión de un programa de auditoría
Fuente: ICONTEC - NTC ISO19011:2011
La evaluación realizada utilizando la dinámica del pensamiento sistémico comienza con la comprensión de un concepto simple llamado feedback o “realimentación”, que muestra cómo los actos pueden reforzarse o contrarrestarse entre sí.
Los hallazgos de la Auditoría deben permitir realimentar o retroalimentar a la empresa,
17(ISO TC 176/SC 3 , 2011)
40
para que se siga fortaleciendo la cultura del autocontrol, para favorecer el mejoramiento de los procesos.
Riesgos inherentes al Proceso de Auditoria identificados desde el Programa de auditorías: desde el punto de vista de los objetivos de un programa de auditoría para dirigir la planificación y realización de las auditorías, se pueden identificar aquellos basados en las siguientes consideraciones: prioridades de gestión, intenciones comerciales, requisitos del sistema de gestión, requisitos legales y contractuales, necesidad de evaluación del proveedor, requisitos del cliente, necesidades de otras partes interesadas, riesgos potenciales a la organización.
41
7.2 Actividades De Auditoria:
contiene una orientación sobre la gestión y forma de
llevar a cabo auditorías de sistemas de gestión.
Realización de la revisión de la documentación
(6.3)
- Revisión de los documentos pertinentes del sistema de gestión incluyendo los registros, y determinación de su adecuación.
Inicio de la auditoría
(6.2)
- Designación de auditor jefe
- Definición de los objetivos, alcance y criterios de auditoría.
- Determinación de la viabilidad de la auditoría
- Establecimiento del equipo auditor
- Establecimiento de los contactos iniciales con el auditado
Preparación de las actividades de auditoría in situ
(6.4) - Preparación del plan de auditoría - Asignación de trabajo al equipo auditor - Preparación de los documentos de trabajo
Realización de las actividades de auditoría in situ
(6.5) - Realización de la reunión inicial - Comunicación durante la auditoría
- Funciones y responsabilidades de guías y observadores - Recogida y verificación de la información
- Generación de hallazgos de auditoría - Preparación de las conclusiones de la auditoría - Realización de la reunión final
Preparación, aprobación y distribución del informe de auditoría
(6.6) - Preparación del informe de auditoría - Aprobación y distribución del informe de auditoría
Realización del seguimiento de la auditoría
(6.8)
Terminación de la auditoría
(6.7)
- Conservación de los documentos
- Finalización de la auditoría
Figura 7 – Esquema de la actividad de Auditoría
Fuente: ICONTEC - NTC ISO19011:2011
Realización del seguimiento de la auditoría
42
7.3 Recopilación y Verificación de la Información: La figura 8 proporciona una visión general de los procesos de recopilación de información para alcanzar las conclusiones de la auditoría.
Figura 8 Recopilación de información Fuente: ICONTEC - NTC ISO19011:2011
43
Figura 9 – etapas de Evaluación del Auditor Fuente: ICONTEC - NTC ISO19011:2011
Figura 10 – proceso de evaluacion inicial del auditor
44
7.4.1 Métodos de Evaluación del Auditor: normalmente, una combinación de métodos deberá ser utilizada para asegurar un resultado objetivo, coherente, imparcial y fiable.
Tabla 6 – Métodos de Evaluación
Fuente: ICONTEC - NTC ISO19011:2011
7.5 Modelo de auditoria tradicional.
45
Con la información anterior de NTCISO 19011:2011 se puede plantear un modelo de auditoria tradicional que se puede esquematizar como:
46
8. .IDENTIFICACIÓN DE VARIABLES MEDIANTE DIAGNÓSTICO EN UN PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN DEL SG-SST
Teniendo en cuenta los cambios en la legislación en temas relacionados con Seguridad y Salud Ocupacional y dando cumplimiento al primer objetivo específico del presente proyecto, se evaluó el grado de documentación e implementación del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en Trabajo SG-SST con base en la norma OHSAS18001:2007, RUC, decreto 1072 de 2015 y a su vez resolución 1565 de 2014 por la cual se expide la guía metodológico para la elaboración del plan estratégico de seguridad vial en el grupo empresarial OIT, para lo cual se lleva a cabo diagnóstico Grupo Empresarial OIT.
47
RUC OHSAS18001
1.1 4.2 Firmar política del SG 0% JUAN
1.1 4.2
Realizar divulgación de las políticas a los empleados,
visitantes, subcontratistas. 50% CARLOS
1.2 4.6
Documentar las reuniones periódicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud
Ocupacional y Ambiente cada dos meses.
20% JUAN
1.2 4.5.1
Realizar y ejecutar Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluación de las condiciones
de SSOA en todos los centros de trabajo
20% CARLOS
1.2 4.6 Realizar Revisíón por la Gerencia para SSOA 20% JUAN G
1.2 4.6
Ejecutar tareas pendiente de la ultima revisión por la
dirección. 10% CARLOS
1.2 4.6
Divulgar a los empleados las acciones de mejora
resultantes de las revisiones gerenciales 0% CARLOS
1.3 4.5.1
Realizar análisis periódico del grado de cumplimiento
de los objetivos y metas al menos semestralmente 60% CARLOS
1.3 4.3.3
Divulgar a todo el personal los objetivos del sistema
de gestión de SSOA 5% CARLOS
1.4 4.4.1
Actualizar presupuesto para el desarrollo del sistema
de gestión de SSOA y para cada contrato. 5% LANGY
1.4 4.4.1
Realizar seguimiento a la ejecución del presupuesto
del SG a octubre 2014 5% LANGY
1.4 4.4.1
Designar Representante de la alta dirección para el Sistema Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente 100%
JUAN G ANGEL P.
2.1 4.4.4
Actualizar Manual con la información del sistema de
gestión SSOA 60% MARIBLE
2.1 4.4.5
Revisar que el procedimiento control de documentos
y registros se aplique y se cumpla. 65% CARLOS
2.1 4.4.5
Revisar las copias de documentos que tiene cada
conductor o trabajadores. 50% CARLOS
2.1 4.5.4
Incluir en listado maestro de registros los registros de origen externo (certificados de aptitud, cartificados
de inspecciones, actas de disposición, etc).
20% CARLOS
2.2 4.3.2
Realizar Identificación de todos los requisitos legales
y de otra índole en SSOA aplicables a la organización. 80% MARIBLE
MATRIZ DE CORRELACIÓN - DIAGNÓSTICO PLAN DE ACCIÓN - FASE IV
REQUISITOS CRITERIOS % Responsable
2.2 4.3.2
Comunicar a las personas que trabajan bajo el control de la organización y partes interesadas pertinentes, la información pertinente de requisitos legales y de
otra índole.
30% CARLOS
2.3 4.4.2
Incluir en Manual y perfil de cargo, las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud Ocupacional y
Ambiente.
85% LORENA
2.3 4.4.2
Revisar funciones y responsabilidades del
Representante de la dirección 90% MARIBLE 2.4 4.4.2 Realizar evaluación de desempeño al personal 20% LORENA
2.4 4.4.2
Realizar retroalimentan a los empleados de las acciones por mejorar resultantes de su evaluación de
sus funciones y responsabilidades
0% LORENA
2.4 4.4.2
Revisar hojas de vida del personal que cumpla con las competencias definidas (educación, formación,
habilidades y experiencia)
40% LORENA
2.5 4.4.2
Actualizar las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSOA por cargos incluidos
contratistas.
30% LORENA CARLOS
2.5 4.4.2
Disponer de los registros actualizados del personal capacitado y entrenado de acuerdo con las
necesidades de capacitación.
60% LORENA CARLOS
2.5 4.4.2
Elaborar los contenidos de los cursos de capacitación y entrenamiento alineados con las competencias del
personal.
25% LORENA CARLOS 2.5 4.4.2 Realizar registros de efectividad del entrenamiento. 30% CARLOS
2.5 4.4.6
Elaborar Plan de ruta e implementar; incluir en
carpeta de cada conductor. 10% ELIANA
2.6 4.4.2
Con cada inducción de ingreso de personal las diferentes áreas deben dar su respectivos
lineamientos.
75% CARLOS
2.6 4.4.2 Con cada capacitación, evaluar los capacitadores. 50% CARLOS
2.6 4.4.2
Realizar control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de actividades de
acuerdo a la identificación por persona.
40% LORENA
2.7 4.4.2
Dejar regisro de seguimiento al programa de capacitación, entrenamiento y toma de conciencia
para todos los niveles de la organización en los siguientes términos: cobertura, efectividad.
20% LORENA CARLOS
2.6 4.4.2
Incluir en registro capacitacion inducción el proceso
de logistica a conductores y personal de la empresa 70% ELIANA
2.6 4.4.6
control operacional aplicado en Cali, revisar carpetas,
capacitación. 10% CARLOS Tabla 7 – Matriz de Correlación Diagnostico – Grupo Empresarial OIT
48
3.1 4.4.6Elaborar procedimiento para licitaciones y Gestión
Comercial 80% GINA
3.1 4.5.1
Realizar análisis de tendencia y plan de acción de
indicadores. 20% MARIBLE
3.1 4.4.6
Incluir en carpeta del conductor: - Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea, - Atención
de accidentes y emergencias, - Uso y mantenimiento de elementos de protección
personal,
30% CARLOS
2.6 4.4.6 Capacitación a personal y conductores sobre en SSOA 40% CARLOS
2.6 4.4.6
Acutalizar programa de inducción en SSOA para el personal incluyendo los contratistas que incluya los
siguientes temas: » Políticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas, » Políticas de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente, » Reglamento de Higiene y
Seguridad Industrial, » Comité Paritario de Salud Ocupacional, » Plan de Emergencias, » Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles, » Aspectos
e impactos ambientales inherentes a la actividad, » Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea,
40% CARLOS
2.6 4.4.2
Realizar evaluación de la efectividad de la inducción
y la reinducción. 30% CARLOS
2.7 4.4.3
Realizar programas para lograr la participación del personal, en el Sistema SSOA y actividades de
Responsabilidad Social.
15% CARLOS
2.7 4.4.3
Establecer plan de comunicaciones por escrito tanto
para las partes internas y externas pertinentes 20% CARLOS
2.7 4.4.3
Revisar la aplicación de mecanismos para difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud
Ocupacional y Ambiente para trabajadores,y contratistas y demás grupos de interés.
30% CARLOS
2.7 4.4.3
Establecer urnas en la empresa y mediante correo electrónico para que empleados y subcontratistas puedn comunicar a la Gerencia problemas /
inquietudes sobre SSOA.
70% CARLOS
2.7 4.4.3
Divulgar a los trabajadores el representante o
delegado de la alta dirección para el sistema. 30% CARLOS
2.7 4..3
Divulgar a los trabajador sobre sus derechos y
deberes del sistema general de riesgos laborales. 30% CARLOS
3.1 4.4.6
Verificar dotación al personal (botas, camisa manga
larga, jean, tapabocas, prot. Resp. Y auditivo, casco). 45% CARLOS
3.1 4.4.6
Disponer de fichas tecnicas de todos los EPP
utilizados en la empresa 60% CARLOS 2.6 4.4.6 Capacitación en uso de EPP. 50% CARLOS
3.1 4.3.1
Actualizar matriz de peligros SSO y AIA teniendo en
cuenta todos los procesos. 20% MARIBLE
3.1 4.3.1
Capacitar a conductores y personal de mantenimiento
sobre los riesgos a los que estan expuestos 10% CARLOS
3.1 4.4.6
Dotar al personal de arnes y curso para el trabajo en
alturas. 30% CARLOS
3.1 4.4.3
Asegurarse que los empleados conocen los
procedimientos a seguir para sus actividades criticas 50% CARLOS
3.1 4.4.3
Hacer participe a los trabajadores en la identificación de peligros, valoración y determinación de controles
de los riesgos de su actividad.
30% CARLOS
3.1 4.4.6
Evidencia de seguimiento y medición periodica de la
efectividadad de las medidas de control de riesgos 55% CARLOS
3.1 4.4.6
armar gabetines para pintura, señalizacion, MSDS, protector respiratorio, orden y aseo en taller pintura,
clasif. Residuos,
30%
SONIA CABEZAS WILLIAM CRUZ 3.1 4.4.6 Dotar a pintor de protector respiratorio y dotación 20% CARLOS
3.1 4.4.6
organizar talle de pintura. 30%
SONIA CABEZAS WILLIAM CRUZ
3.1 4.4.6
Elaborar stante para las pinturas, solventes, identificar y suministrar MSDS de cada producto
quimico 55% SONIA CABEZAS WILLIAM CRUZ 3.1 4.4.6
Disponer actas de disposicion de las llantas usadas enviadas a disponer en el 2014. 80%
SONIA CABEZAS WILLIAM CRUZ
3.1 4.4.6
organización de cables electricos sueltos en taller 30%
SONIA CABEZAS WILLIAM CRUZ
3.1 4.4.6
Dotar kit derrame en contenedor de almacenamiento de acietes y grasas. 0%
SONIA CABEZAS WILLIAM CRUZ
3.1 4.4.6
Organizar (orden y aseo - aplicar 5´S) en contenedor de herramientas 5%
SONIA CABEZAS WILLIAM CRUZ
3.1 4.4.6
Elaborar tablero herramientas en contenedor de herramientas 5%
SONIA CABEZAS WILLIAM CRUZ
3.1 4.4.6
Dique de contención en contenedor de almacenamiento de aceites, grasas y valvulinas,
filtros. 70% SONIA CABEZAS WILLIAM CRUZ 3.1 4.4.6
organización centro de acopio residuos. 50%
SONIA CABEZAS WILLIAM CRUZ Tabla 7 – Matriz de Correlación Diagnostico – Grupo Empresarial OIT
