CARACTERIZACIÓN DE PROCESO. Ciclo PHVA

(1)

MACROPROCESO PROCESO TIPO DE PROCESO RESPONSABLE OBJETIVO

Proveedor Entradas Salidas Cliente y partes interesadas

Instituciones Estatales, Funcionarios de la SIC

Normatividad vigente y metodologías, pautas de comportamiento generales, parámetros para la solución de conflictos, normas de conducta, mecanismos e instrumentos que

adoptan los funcionarios de nivel directivo

Código de Etica y de Buen Gobierno

Funcionarios de la SIC y/o particulares que presten servicios a la SIC

Proceso GT02-Permanencia y Desarrollo del Talento Humano

Gobierno Nacional, Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, Departamento Nacional de Planeación,

Ministerio de Hacienda y Crédito Público y Alta Dirección de la SIC.

Plan Nacional de Desarrollo y Políticas de Gobierno, estrategias, lineamientos

sectoriales e institucionales

Plan estratégico

Gobierno Nacional, Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, entes de

control y vigilancia, dependencias SIC, ciudadanía en general.

Gobierno Nacional (Congreso de la República) ,Ministerio de Hacienda y

Credito Público (MHCP)

Normatividad vigente , Circular Externa del Ministerio de Hacienda y

Credito Público (MHCP)

Dirección Financiera SIC

Necesidades presupuestales

Plan Estratégico

Superintendente de Industria y Comercio, Oficina Asesora de Planeación SIC, Oficina de Control Interno SIC, Contraloría General de la República, Departamento Nacional de Planeación y Alta Dirección de la SIC.

Plan estratégico institucional

Informes de seguimiento, Informes de control Interno, Plan de mejoramiento suscrito por la

Contraloría General de la República, Proyectos de Inversión y lineamientos alta

dirección SIC.

Plan de acción anual

Superintendente de Industria y Comercio, Oficina Asesora de Planeación SIC,

Oficina de Control Interno SIC, Contraloría General de la República, Departamento Nacional de Planeación,

entidades de vigilancia y control, entidades públicas y la ciudadanía en

general.

Proceso DE02 - Revisión Estratégica

Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)

Orientaciones y metodología de gestión

ambiental Prácticas y controles ambientales

Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para SGA,

partes interesadas.

Representante de la Dirección para el Sistema de Seguridad y Salud

Ocupacional (SySO)

Orientaciones y metodología de gestión en seguridad y salud ocupacional

Prácticas y controles en seguridad y salud ocupacional

Superintendente de Industria y Comercio, Funcionarios de la SIC, Representante de la Dirección para

SySO, partes interesadas.

Dirección Estratégica DE01 - Formulación Estratégica Estratégico

Jefe Oficina Asesora de Planeación

PLANEAR Actividades

Formular las orientaciones estratégicas y tácticas que permitan de manera coordinada, encaminar los esfuerzos individuales hacia el logro de los objetivos institucionales.

Ciclo PHVA

Establecimiento plan de trabajo/ diseño propuesta de programación a nivel de dependencia/ revisión propuesta plan de acción / análisis de coherencia y correspondencia/ consolidación programación

anual/ revisión, aprobación y firmas acuerdos de gestión/

modificaciones plan de acción. Programar las actividades que la SIC se propone cumplir en una vigencia específica, de acuerdo con el

Plan Estratégico institucional

Participar en actividades definidas en el programa de gestión ambiental, aplicar los programas de gestión y otros controles

aplicables al proceso

Participar en las actividades definidas en el programa de seguridad y salud ocupacional

HACER

Establecer pautas de comportamiento y parámetros para la solución de conflictos en la SIC. Establecer disposiciones voluntarias de

autorregulación de aquellos que ejercen el gobierno en la SIC

Establecer los lineamientos para la elaboración de la programación presupuestal de la SIC para cada vigencia fiscal: Propuesta presupuestal de mediano plazo, Inscripción y actualización en el BPIN, Anteproyecto de presupuesto, Vigencias futuras, Plan de

Compras (SICE)

Programación Presupuestal

Superintendente de Industria y Comercio, Departamento nacional de Planeación,

Entes de control y vigilancia Ministerio de Hacienda y Credito Público

(MHCP)

Dirección Administrativa (Contratación), Dirección Financiera (Contable,

Presupuestal y Tesorería) Plan estratégico: Identificación marco de referencia/ recopilación

observaciones/elaboración plan estratégico/ aprobación plan estratégica. Concretar objetivos, estrategias y lineas de acción que

tendrán particular énfasis y prioridad institucional y que apuntan a dar cumplimiento a los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo

(2)

Proveedor Entradas Actividades Salidas Cliente y partes interesadas

Ciclo PHVA

Sistema de Trámites y SIGI Información de actividades operativas y

actividades con cronograma Seguimiento

Proceso Revisión Estratégica Seguimiento

Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de

gestión

Comunicación fechas de auditoria interna, programación auditorias del SIGI

Entes de Control Comunicación fechas de auditoria externa

Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Informe de Revisión por la Dirección

Funcionarios del proceso Necesidad de establecer acciones correctivas

y preventivas Acciones correctivas y preventivas

Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes

interesadas.

Legales y normativos Recursos Riesgos

Documentos de Referencia

Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas

La programación presupuestal se formulará teniendo en cuenta el plan estrategico de mediano y largo plazo así como el plan de acción previsto para la siguiente vigencia, de tal manera que en el mes de marzo la alta dirección haga comparable las cifras presentadas como anteproyecto de presupuesto con el valor de los recursos necesarios para los proyectos y programas de la siguiente vigencia.

Reportar información de las actividades realizadas en el mes a la Oficina Asesora de Planeación

ACTUAR

Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de Riesgos Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Dirección Estratégica

Las delegaturas y direcciones serán las responsables de las definiciones en la formulación de planes estrategicos orientados a : la mejora en los tiempos de respuesta, la mejora en la calidad de los servicios y la mejora en el alcance y cobertura de los servicios prestados, en tal sentido, los planes de acción anuales presentados deberán contener siempre estos objetivos.

La programación anual de la SIC incluirá en lo sucesivo: un formulario que recoja por cada una de las dependencias, los factores o condiciones ambientales y de salud ocupacional y el vinculo con los controles que se vienen teniendo para administrar la exposición al riesgo en caso de ausencia deberá hacerse notar claramente la necesidad de creación o modificación de control, la consolidación de ellas por toda la entidad retroalimentará este proceso para sus ajustes y mejoras ( plan de mejoramiento ).

REQUISITOS

En la construcción del código de ética se garantizará la participación de los actores internos de la SIC.

Para la formulación presupuestal será insumo los resultados de los estudios económicos sectoriales focalizados en los efectos sobre la demanda de los servicios que presta la entidad , con el fin de que el valor del anteproyecto solicitado responda a las necesidades que reclama el país.

Políticas de Operación:

Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso VERIFICAR

Realizar Comité de Gestión y Comité de Coordinación, verificar cumplimiento y establecer acciones

Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda Atender la auditoria y entregar la información necesaria

El código de ética hará parte fundamental de la inducción de funcionarios de la SIC.

Las faltas cometidas contra el código de ética harán parte de los cargos en las investigaciones administrativas adelantadas en la SIC.

Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes

interesadas.

Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por

la Dirección

Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y preventivas

(3)

Proceso DE01 - Formulación

Estratégica Plan de Acción Anual Indicadores y Planillas de

Seguimiento gestión

Superintendente de Industria y Comercio, Organismos de Control, Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, Dependencias de la SIC, Oficina de Control Interno, Oficina Asesora de Planeación, Ciudadanía en

General

DE02 - Revisión Estratégica Indicadores y Planillas de Seguimiento

gestión Informe de Indicadores

General

Dependencias, Oficina Asesora de Planeación, Oficina de Control Interno

Información sistema de trámites, resultados

actividades realizadas, cuadros de control Informe Seguimiento gestión

General Establecer una orientación metodológica para la formulación y

actualización de instrumentos de medición a partir de los cuales se puede observar la situación y las tendencias de cambio que presentan los planes, programas, proyectos y procesos de la SIC

respecto de los objetivos trazados PLANEAR

HACER

Seguimiento gestión: Solicitud reportes/ reporte logros/

consolidación información/ verificación consistencia información/

elaboración y presentación informe de seguimiento/ evaluación cumplimiento plan

Dirección Estratégica DE02 - Revisión Estratégica Estratégico

Jefe Oficina Asesora de Planeación

Actividades

Realizar monitoreo sistemático del proceso operativo y estratégico con base en los índices previamente establecidos, de manera que se permita medir los resultados de los procesos institucionales.

Ciclo PHVA

(4)

Ciclo PHVA

SGA, partes interesadas.

Ocupacional (SySO)

Proceso Revisión Estratégica Seguimiento Proceso de Sistema de Control

Interno, Seguimiento sistema de gestión

Superintendente de Industria y Comercio, Delegados, Directores, Coordinadores de Grupo, Funcionarios

de la SIC, y partes interesadas.

Legales y normativos Recursos

Riesgos

Documentos de Referencia Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Dirección Estratégica REQUISITOS

Los informes de indicadores y de seguimiento de gestión son por política de autocontrol, responsabilidad en primer orden de las jefaturas respecto de los procesos a su cargo.

Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso

Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de Riesgos

Para todos los efectos de reporte de indicadores y de metas deberán tener como fuente única y oficial el sistema de tramites de la entidad y el sistema de propiedad industrial respecto de esta delegatura.

Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas Atender la auditoria y entregar la información necesaria

Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda

Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por

la Dirección

ACTUAR

VERIFICAR

(5)

MACROPROCESO PROCESO TIPO DE PROCESO LIDER PROCESO Y ÁREA

OBJETIVO

Gobierno Nacional, Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, entes de control y vigilancia, dependencias

SIC, ciudadanía en general.

Información de la SIC (Plan estratégico, coyuntura económica, políticas del gobierno

nacional, requerimientos de las Dependencias)

Información requerida para la realización de los estudios

económicos

Proceso DE03 - Estudios y Metodologías de Supervisión

Dependencias de la SIC que efectuén tareas de supervisión,el sistema de gestión de calidad, otras

instituciones a nivel nacional e internacional encargadas de la labor

de supervisión, sectores de la economia vinculadas con las actividades de supervisión de la SIC,

universidades, catedráticos o expertos en temas de supervisión y

vigilancia.

Información de la labor de supervisión de la SIC, información estadística sobre comportamiento de los sectores o agremiaciones empresariales, recomendaciones, documentos técnicos sobre el tema, experiencias en otras partes

del mundo.

Manual de Supervisión Procesos que realicen labores de Supervisón

Proceso DE03 - Estudios y Metodologías de Supervisión

Información requerida para la realización de los estudios económicos

Herramientas estadísticas, económicas y econométricas

Informes de coyuntura Conferencias y seminarios Documentos de trabajo para los

diferentes procesos de la SIC Participación en foros académicos

nacionales e internacionales Publicación de productos a la

comunidad en general

Cliente interno/ cliente externo

Representante de la Dirección para el Sistema de Gestión Ambiental

(SGA)

Ocupacional (SySO)

HACER

Compilar, procesar y analizar la información requerida para la realización de los estudios económicos / Recoger y presentar los

principales resultados de las investigaciones y estudios económicos / Difundir los resultados de los estudios económicos así como fortalecer la capacidad técnica de la Superintendencia

de Industria y Comercio al crear espacios de discusión / Jefe Oficina Asesora Planeación

Elaborar estudios económicos que sirvan de soporte para la toma de decisiones en la Entidad, así como establecer las actividades para el desarrollo e implementación de modelos de supervisión que contribuyan al cumplimiento de la funciones asignadas en materia de inspección y vigilancia.

Ciclo PHVA

Actividades

Definir directrices y lineamientos para la realización de estudios económicos / Establecer un esquema de trabajo para hacer seguimiento a los productos esperados / Identificar y proponer métodos cuantitativos y cualitativos de análisis y modelación para

el desarrollo de las diferentes tareas relacionadas con los productos esperados

Establecer los principios y linemamientos en el desarrollo e implementación de un modelo de supervisión estratégico transversal que oriente las acciones que en materia de inspección

y vigilancia lideran las diferentes Delegaturas.

PLANEAR Dirección Estratégica

DE03 - Estudios y Metodologías de Supervisión Estratégico

(6)

Ciclo PHVA

Actividades

Proceso Revisión Estratégica Seguimiento

Proceso de Sistema de Control Interno, Seguimiento sistema de

gestión

Funcionarios del proceso Necesidad de establecer acciones

correctivas y preventivas Acciones correctivas y preventivas

Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión

por la Dirección

Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de Riesgos Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Dirección Estratégica

ACTUAR

REQUISITOS

i) Consulta de información estadística en fuentes oficiales (ej. DANE, DNP, Ministerios), ii)La solicitud de requerimientos de información a externos se realiza por medio de carta oficial de la Superintendencia y el modo de entrega es un CD en sobre sellado. iii) El manejo de la información solicitada por medio de requerimientos es centralizada por el funcionario designado para el estudio correspondiente. iv) La información entregada por terceros, es únicamente utilizada para el objeto del estudio definido por el Grupo de Estudios Económicos en línea con las funciones de la SIC.

VERIFICAR

(7)

MACROPROCESO PROCESO TIPO DE PROCESO LIDER PROCESO Y ÁREA OBJETIVO

Manual del SIGI (Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional)

Política y Objetivos del Sistema Integral de Gestión Institucional -

SIGI

Mapa de procesos Documentos Sistema Integral de

Gestión Institucional - SIGI Mapa de riesgos

SC01-Formulación del Sistema de Integral de Gestión

Manual del SIGI (Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional), Política y

Objetivos del Sistema Integral de Gestión Institucional - SIGI, Mapa de procesos, Documentos Sistema Integral de Gestión

Institucional - SIGI, Mapa de riesgos

Informes sobre la gestión de los procesos de la Entidad y sus

interrelaciones

Funcionarios de la SIC, entidades de vigilancia y control, y demás partes

interesadas Establecer los procesos, secuencia e interacción, así como los

criterios, métodos, disponibilidad de recursos e información para asegurar la eficacia y eficiencia de la operación y el control de los

procesos.

HACER Jefe Oficina Asesora Planeación

Identificar, mantener, mejorar y gestionar los procesos de la Entidad y sus interrelaciones contribuyendo a la eficacia, eficiencia y efectividad Institucional para el logro de los objetivos.

Ciclo PHVA

Actividades PLANEAR

Actualizar y Divulgar de la información del SIGI Alta Dirección Plan de Acción, Cronograma de actividades

Establecer y documentar el Sistema Integral de Gestión Institucional - SIGI

SC01-Formulación del Sistema de Integral de Gestión Sistema Integral de Gestión

SC01-Formulación del Sistema de Integral de Gestión Estratégico

(8)

Ciclo PHVA

Actividades

Ocupacional (SySO)

Riesgos

Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión

por la Dirección

Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de Riesgos Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Sistema Integral de Gestión

ACTUAR

REQUISITOS

1. Todos los documentos del Sistema Integral deben estar bajo la responsabilidad de un funcionario 2. Los documentos serán revisados por lo menos una vez al año.

3. Debe existir un mínimo de uniformidad (Lenguaje, estructura, nivel de detalle) en la elaboración de los documentos.

VERIFICAR

(9)

MACROPROCESO PROCESO TIPO DE PROCESO LIDER PROCESO Y ÁREA OBJETIVO

Producto No Conforme

Acciones correctivas y preventivas

Auditorias del Sistema de Gestión

CS01 - Atención al ciudadano y

comunicaciones Audiencia pública, informes de gestión

SC02- Seguimiento Sistema de Gestión

Resultados de auditorias, Base de datos de retroalimentación del usuario institucional,

desempeño de procesos, estado de acciones correctivas y preventivas, acciones

de seguimiento de revisiones previas, cambios que podrian afectar el SIGI, recomendaciones para la mejora, resultados

de la gestión y riesgos

Actividades Estratégico

Jefe Oficina Asesora Planeación

Permitir el mejoramiento continuo mediante la recopilación ordenada y sistemática de la información, el seguimiento de indicadores, el monitoreo y análisis de los procesos y la implementación de acciones correctivas, preventivas y de mejoramiento.

Ciclo PHVA

Responsables de los procesos

Necesidad de establecer los lineamientos necesarios para asegurar el seguimiento y

análisis de procesos

Identificar productos no conformes, definir controles, responsabilidades y autoridades, y dar tratamiento adecuado

SC02- Seguimiento Sistema de Gestión Realizar un tratamiento a las no conformidades reales o

potenciales detectadas interna o externamente

Realizar las auditorias para el SIGI PLANEAR

HACER

Solicitar la información pertinente a fin de revisar el Sistema de Gestión de Calidad a intervalos planificados para asegurar su

conveniencia, adecuación, eficacia, eficiencia y efectividad y realizar la Revisión por la Dirección

Informe de Revisión por la Dirección

Alta Dirección de la SIC, Departamento Administrativo de la Función Pública,

Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, Otras partes interesadas Sistema Integral de Gestión

(10)

Ciclo PHVA

Ocupacional (SySO)

Riesgos

Las auditorias del SIGI son programadas anualmente según las necesidades detectadas por los responsables del proceso, el Representante de la Dirección para la Calidad y el Superintendente de Industria y Comercio. Las revisiones por la Dirección serán participativas para todos los líderes de proceso.

por la Dirección

Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de Riesgos Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Sistema Integral de Gestión

ACTUAR

REQUISITOS

VERIFICAR

(11)

MACROPROCESO PROCESO TIPO DE PROCESO RESPONSABLE

OBJETIVO

Dependencias de la SIC.

Necesidades de información sobre temas de competencia de la SIC, solicitudes de la ciudadanía en materia de información y

comunicación.

Comunicados de prensa, boletines, entrevistas, información a la ciudadanía, edición y publicación de

cartillas, libros, textos, información publicada en intrasic, entre otros.

Ciudadanía, empresarios, inventores, vigilados, academia

Cliente Externo, Oficina deservicios al consumidor y apoyo empresarial,

Centro de documentación e Información

Solicitudes de información, normatividad, hojas de vida de trámites y servicios e

información dependencias.

Información suministrada, trámites y servicios prestados

Empresarios, consumidores, usuarios servicios comunicaciones, academia, inventores, centros de investigación y desarrollo, cámaras de comercio,

cliente interno.

Dependencias misionales, Secretaría General

Actos administrativos y jurisdiccionales expedidos por la SIC y normatividad

Notificaciones (auto, resolución, providencia o sentencia), actos relacionados con temas disciplinarios

Usuarios de los trámites institucionales y terceros afectados por las decisiones

tomadas. Funcionarios de la SIC.

Dependencias SIC

Información sistema de trámites, resultados actividades realizadas, cuadros de control,

informes auditorías, planes de mejoramiento, ejecución presupuestal, infromes financieros, informes de gestión

Audiencia pública, informes de gestión

Cliente interno, entidades de vigilancia y control, entidades públicas y la

ciudadanía en general.

Ciclo PHVA

Comunicar un auto, resolución, providencia o sentencia a usuarios, a fin de establecer un vínculo y surtir los efectos previstos en la ley como garantizar el derecho de defensa, teniendo en cuenta las funciones jurisdiccionales y administrativas de la SIC. Comunicar actos administrativos de temas disicplinarios.

Rendición de cuentas: Informes/ audiencia pública/ gobierno en línea/ informes entes de control/ acuerdos de gestión Atender a los ciudadanos que solicitan trámites o servicios bajo

los principios, pautas de comportamiento, normas básicas y procedimientos de la SIC. Servicios de atención al público: SUIT/

Consulta/horario/ gaceta/ antecedentes marcarios/ certificaciones/

puntos de atención / canales de atención

Establecer los lineamientos de Comunicación interna y externa para el desarrollo de sus actividades en la SIC. estrategias de comunicación/comunicación interna/ comunicación externa/

publicaciones/ información

HACER

Jefe Oficina de Servicios al Consumidor y Apoyo Empresarial - Jefe Oficina Asesora de Planeación - Coordinador de Notificaciones y Certificaciones (Secretaría General)

Trazar los lineamientos de la comunicación interna y externa que desarrolla la SIC, al igual que determinar las herramientas mínimas que se deben involucrar en las labores comunicacionales para permitir la comunicación a los diferentes grupos de interés de la Entidad. Brindar la prestación de servicios de información para los usuarios de los servicios institucionales. Informar a las entidades de control y a la ciudadanía en general, sobre las acciones y resultados alcanzados en el ejercicio de las funciones asignadas a la Superintendencia, durante un período específico.

Atención al ciudadano y comunicaciones CS01 - Atención al ciudadano y comunicaciones Estratégico

(12)

Ciclo PHVA

Actividades

Ocupacional (SySO)

Riesgos

Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de Riesgos Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Atención al ciudadano y comunicaciones

por la Dirección ACTUAR

REQUISITOS

Realizar una vez al año la rendición de cuentas con la participación de todas las àreas de la Entidad

VERIFICAR

(13)

DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por

proceso

PC01 Vigilancia y Control Libre Competencia

PC01 Vigilancia y Control Libre

Competencia Fichas de Plan de Acción por proceso

Gremios, DANE, DNP, Empresas especializadas en estudios económicos, Empresarios, y

sistemas de información

Solicitud presentada y normatividad vigente

Entes reguladores y Entidades públicas

Solicitud de concepto, proyecto de Acto Administrativo y anexos, datos de mercado

y normatividad vigente.

Concepto o informe del análisis sobre

abogacía de la competencia Ente regulador y entidades públicas Realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de promoción de la competencia.

Ciclo PHVA

Planificar las actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de promoción de la competencia.

HACER

Análisis solicitud proyecto, recolección información, emisión concepto

Elaboración de estudios de mercado en el analisis y evaluación de integraciones empresariales.

Integraciones empresariales: Concepto previo Superfinanciera:admisión/ análisis/decisión.

Notificación de una operación de integración: admisión examen de forma/ acuse de recibo.

Preevaluación de una integración- FASE I: admisión/

requerimientos o correcciones/ decisión por no tener que informar/

orden publicación/ intervención de terceros/ decisión. FASE II:

comunicación a intervinientes/ comunicación a entres de control/

requerimiento/ pruebas/ análisis y elaboración de estudio/ decisión/

recursos/ seguimiento a condicionamientos

Estudios de Mercado, Actos administrativos, oficios

Delegado, Despacho SIC, Grupo Integraciones Económicas, Terceros Vigilancia normas de libre mercado

PC01 Vigilancia y Control Libre Competencia Misional

Delegado para la Protección de la competencia - Coordinador Grupo de Integraciones empresariales

(14)

Ciclo PHVA

Actividades

Ocupacional (SySO)

Riesgos

Todas las acciones que correspondan al proceso de vigilancia y control de la Delegatura de Protección de la Competencia se harán de acuerdo a la Normatividad Vigente, en ese sentido para Integraciones Empresariales: Ley 1340 de 2009, Resolución 35006 de 2010, Resolución 52778 de 2011. Normatividad abogacía: Art 7 Ley 1340 de 2009, Decreto 2897 de 2010,

Resolución44649 de 2010.

Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de Riesgos Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia normas de libre mercado

REQUISITOS

VERIFICAR

(15)

proceso

PC02 Investigaciones Administrativas Libre Competencia

PC02 Investigaciones Administrativas

Libre Competencia Fichas de Plan de Acción por proceso

Empresarios

Denuncias, pruebas, sistemas de información, estudios de mercado y

normatividad vigente

Empresarios

Denuncias, pruebas, sistemas de información, estudios de mercado y

normatividad vigente Actos administrativos

Empresarios, Gremios, Entidades Estatales, Universidades, personas naturales que realicen una actividad

económica.

Identificar, investigar y sancionar las conductas que obstruyen o restringen la libertad económica y monitorear el cumplimiento de los acuerdos pactados que garantizan la libre competencia.

Identificar, investigar y sancionar las conductas de competencia desleal facultades administrativas previstas en las disposiciones legales sobre la materia.

Ciclo PHVA

HACER

Planificar las actividades para identificar, investigar y sancionar las conductas que obstruyen o restringen la libertad económica y

monitorear el cumplimiento de los acuerdos pactados que garantizan la libre competencia; así como Identificar, investigar y

sancionar las conductas de competencia desleal facultades administrativas previstas en las disposiciones legales sobre la

materia.

Dar trámite a las averiguaciones preliminares e investigaciones administrativas relacionadas con conductas presuntamente

constitutivas de competencia desleal. Investigaciones administrativas competencia desleal: admisión/ preliminares/

apertura investigación/ conciliación/ pruebas/ decisión/ notificación/

recurso/ garantías /seguimiento/ medidas cautelares Dar trámite a las averiguaciones preliminares e investigaciones

administrativas relacionadas con conductas presuntamente constitutivas de prácticas comerciales restrictivas de la competencia. Investigaciones administrativas prácticas comerciales restrictivas: admisión/ preliminares/ apertura investigación/ conciliación/ pruebas/ decisión/ recurso/medidas

cautelares/ garantías/ seguimiento

Actos administrativos

Empresarios, Gremios, Entidades Estatales, Universidades, personas naturales que realicen una actividad

económica.

Vigilancia normas de libre mercado

PC02 Investigaciones Administrativas Libre Competencia Misional

Delegado Protección de la Competencia - Coordinador Grupo Protección de la Competencia

(16)

Ciclo PHVA

Actividades

Ocupacional (SySO)

Riesgos

Evacuar los casos en el menor tiempo y con la mayor calidad posible.

Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de Riesgos Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia normas de libre mercado

REQUISITOS

VERIFICAR

(17)

DE01 - Formulación Estratégica Plan de acción anual Fichas de Plan de Acción por proceso CC01 Vigilancia y Control Cámaras de

Comercio

CC01 Vigilancia y Control Cámaras de

Comercio Fichas de Plan de Acción por proceso

DANE, Cámaras de Comercio, sistemas de información, normas

vigentes, comerciantes.

Solicitud, normatividad vigente, información estadística, informes cámaras de comercio,

datos de mercado.

Cámaras de Comercio, sistemas de información

Información Cámaras de Comercio y normatividad vigente.

Informe vigilancia elección juntas directivas cámaras de comercio

Cámaras de comercio

Cámaras de Comercio

Solicitud de Reformas a los reglamentos internos de las cámaras de comercio, Acta

Cámaras de Comercio, sistemas de información y normatividad vigente.

comunicación ó actos administrativos

Cámaras de Comercio, sistemas de información

Informe Cámaras de Comercio y normatividad vigente.

Informes de evaluación a las cámaras

de comercio Cámaras de comercio, entes de control Realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas que regulan las cámaras de comercio.

Ciclo PHVA

Actividades

Determinar la procedencia de las reformas de reglamentos o estatutos de las cámaras de comercio, que ellas presentan para su

aprobación previa. dmisión/decisión/ notificación/ recursos

Evaluar la información solicitada a las cámaras de comercio en los formatos establecidos y determinar acciones a seguir. admisión informes/ requerimiento/ evaluación/ comunicación de resultados/

actuaciones de la SIC frente a los resultados/ resumen de reunión de junta directiva

Ministerio de Comercio, Industria y Turismo, Comerciantes Atender la solicitud del representante de un grupo de comerciantes,

que tienen la iniciativa de tramitar la creación de una cámara de comercio. admisión/ recaudo de pruebas/ emisión concepto o

informe Vigilancia Cámaras de Comercio

CC01 Vigilancia y Control Cámaras de Comercio Misional

Delegado para la Protección de la Competencia - Director Cámaras de Comercio

Vigilar las elecciones de las juntas directivas de las cámaras de comercio y resolver las impugnaciones que se presenten contra las

mismas. solicitud/ decisión/ resolución recusaciones, recursos de reposición.

PLANEAR

Planificar las actividades para realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas que regulan

las cámaras de comercio.

HACER

Informe

(18)

Ciclo PHVA

Actividades

Director Cámaras de Comercio, Funcionario comisionado, sistemas de

información

Programación de visitas, pruebas, sistemas de información y normatividad vigente.

Informes de Inspecciones administrativas a las cámaras de

comercio

Ocupacional (SySO)

Hacer una adecuada vigilancia a las Cámaras de Comercio.

Humanos, Tecnológicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.) Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/Sistema de Gestión de Calidad SGC / Mapa de Riesgos Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestión Institucional/ Macroproceso Vigilancia Cámaras de Comercio

Entregar la información necesaria para que los entes de control realicen las auditorias que corresponda Recopilar información de la vigencia y entregarla a la Oficina Asesora de Planeación para que consolide informe de Revisión por

la Dirección ACTUAR

Atender la auditoria y entregar la información necesaria

REQUISITOS

VERIFICAR

Necesidad de establecer acciones correctivas y preventivas Verificar y hacer seguimiento al eficiente cumplimiento de las

funciones públicas que realizan las cámaras de comercio; en especial, en lo que guarda relación con el manejo de los registros

públicos que le han sido delegados por el Estado.

(19)

proceso

CC02 Tramites Administrativos Cámaras de Comercio

CC02 Tramites Administrativos

Cámaras de Comercio Fichas de Plan de Acción por proceso

Cámaras de Comercio, comerciantes, comunidad

Denuncia, registro en las cámaras de comercio, pruebas, sistemas de información

y normatividad vigente.

Denunciante Denuncia, pruebas, sistemas de información

y normatividad vigente. Actos administrativos

Cámaras de Comercio, comerciantes

Denunciante, comerciantes

Solicitud, actos expedidos por las cámaras de comercio, sistemas de información y

normatividad vigente

Actos administrativos Cámara de comercio, comerciante PLANEAR

Planificar las actividades para Identificar, investigar y sancionar el incumplimiento a las normas que regulan a las cámaras de

comercio.

HACER

Atender una denuncia interpuesta por una persona natural o jurídica o iniciadas de oficio respecto al incumplimiento, por parte

de las Cámaras de Comercio de las normas o instrucciones que las regulan. admisión/ apertura investigación/

pruebas/decisión/notificación/ recursos

Atender las solicitudes de revocatorias y recursos interpuestos contra actos expedidos por las Cámaras de Comercio. Admisión/

Atender una denuncia interpuesta por una persona natural o jurídica respecto al incumplimiento por parte de un comerciante de

matricularse en el registro mercantil y renovar dicha matricula o cuando se omita la inscripción de un establecimiento de comercio.

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