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Peña Colorada
Migración del Sistema de Gestión Integral de Peña Colorada
al estándar ISO 14001:2015, así como su integración a través
de la Guía PAS 99:2012
Agosto - Diciembre 2015
Informe Técnico de Residencias Profesionales
María Guadalupe Pérez Valencia
No. de Control: 11460218
Ingeniería Industrial
Asesor Interno:
Asesor Externo:
Contenido
Página
Introducción
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1. Antecedentes Generales
1.1Antecedentes
1.2 Marco de referencia
1.3 Planteamiento del problema
1.4 Justificación del proyecto
1.5 Objetivo General
1.6 Alcances y limitaciones
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2. Descripción General de la empresa
2.1 Características generales de la empresa
2.2 Caracterización del área de trabajo
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3. Procedimiento y Descripción de las Actividades
Realizadas
3.1 Descripción de las actividades realizadas
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4. Resultados
4.1 Resultados obtenidos
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5. Conclusiones y Recomendaciones
5.1 Conclusiones
5.2 Recomendaciones
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6. Competencias Aplicadas
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1
Introducción
El presente informe se elaboró en base a la participación en la fase de planeación del proyecto de la Migración del Sistema de Gestión Integral de Peña Colorada al estándar ISO 14001:2015, como primer elemento de este proyecto fue necesario cimentar las bases para la elaboración del plan de trabajo.
En este informe se presentan las actividades que se realizaron para dejar dichas bases de trabajo establecidas, se puede contemplar la realización de una comparación entre las versiones 2004 y 2015 del estándar ISO 14001, la creación de una guía de implementación de acuerdo a los cambios observados y la presentación de los cambios en la documentación del SGIPC para dar cumplimiento a los nuevos requerimientos.
Se pueden encontrar también las conclusiones y recomendaciones emitidas a la organización para la mejora continua de su sistema de gestión. Gracias a que el área dónde se desarrolló el proyecto tenía participación con diferentes personas involucradas en la administración de su sistema, las recomendaciones, no sólo fueron emitidas tomando en cuenta las necesidades del área dónde se desarrolló el proyecto, sino a nivel organización.
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1. Antecedentes Generales
1.1 Antecedentes
Según la definición dada por la Secretaria de Economía (2015), la minería es una actividad económica primaria (pues los minerales se toman directamente de la naturaleza) que se refiere a la exploración, explotación y aprovechamiento de minerales.
Existe una amplia variedad de minerales en la Tierra. Los hay sólidos (oro y níquel), líquidos (mercurio o el petróleo), quebradizos (yeso o cal) y gaseosos (gas natural). La naturaleza los presenta acumulados en lugares conocidos como yacimientos, los cuales se encuentran al aire libre o en el subsuelo a diferentes niveles de profundidad.
Extrayendo los datos de la Secretaria de Economía, México en el mundo:
Ocupa el 1er lugar en la producción de plata a nivel mundial.
Se ubica entre los 10 principales productores de 16 diferentes minerales: plata, bismuto, fluorita, celestita, wollastonita, cadmio, molibdeno, plomo, zinc, diatomita, sal, barita, grafito, yeso, oro y cobre.
Es el 1er destino en inversión en exploración minera en América Latina y el 4° en el mundo de acuerdo con el reporte publicado por SNL Metals&Mining 2015.
Es el 5° país con el mejor ambiente para hacer negocios mineros, de acuerdo al reporte de la consultora BehreDolbear publicado en agosto de 2015.
Sector minero-metalúrgico en México
Contribuye con el 4 por ciento del Producto Interno Bruto nacional.
Al mes de julio de 2015, generó 352 mil 666 empleos directos y más de 1.6 millones de empleos indirectos, de acuerdo con el reporte del Instituto Mexicano del Seguro Social.
Según cifras del INEGI, al mes de septiembre de 2015, la ciudad de Colima registró una tasa de inflación anual de 1.99%, por debajo de la inflación nacional (2.52%).
De acuerdo al Directorio Estadístico Nacional de Unidades (2015), esta entidad federativa cuenta con 31,614 Unidades Económicas, lo que representa el 0.7% del total en nuestro país.
Al segundo trimestre de 2015, la Población Económicamente Activa (PEA) ascendió a 354,993 personas, lo que representó el 66.8% de la población en edad de trabajar. Del total de la PEA, el 95.5% está ocupada y el 4.5% desocupada.
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Los sectores estratégicos son: agroindustria, logística y minería. Mientras que a futuro se espera que sean turismo, energías alternativas y tecnologías de información.
El presente informe se elabora en base al trabajo realizado en una empresa dedicada a la minería en el estado de Colima bajo el nombre de Peña Colorada, que es una empresa dedicada a la exploración, explotación y beneficio del mineral de hierro que satisface a la industria siderúrgica nacional. En 1975 nació como una empresa paraestatal y a partir de 1991 se transformó en una organización privada. Actualmente Peña Colorada pertenece a dos inversionistas; ArcelorMittal y Ternium, cada uno propietario del 50% de las acciones.
Los yacimientos ferrosos de Peña Colorada son hasta hoy los más importantes de país, produciendo el 30% del mineral de hierro utilizado en la Industria.
Producción: 4.1 millones de toneladas de pelet al año y 0.4 millones de concentrado de hierro.
Proceso: Extracción – Beneficio (Molienda - Concentración magnética) – Peletizado
Clientes: El 100% de la producción se vende en partes iguales para el consumo nacional a ArcelorMittal México y Ternium México.
La imagen 1.2 muestra el producto obtenido después de los procesos de extracción, molienda, concentración y peletizado del mineral de hierro que se hacen en Peña Colorada.
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1.2 Marco de referencia
El Consorcio Minero Benito Juárez Peña Colorada se encuentra ubicado en Av. del Trabajo 1000, Tapeixtles, Manzanillo, Colima, México.
En la siguiente imagen 1.3 se puede observar el croquis de localización de la planta peletizadora de Peña Colorada.
1.3 Planteamiento del problema
En Peña Colorada se tiene implantado un Sistema de Gestión Integral con base en los requisitos de los Sistemas de Gestión de la Calidad y Ambiental ISO 9001:2008 e ISO 14001:2004 respectivamente, así como del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional con base en la norma OHSAS 18001:2007 y la Guía para Instauración de Sistemas en Seguridad y Salud en el Trabajo de la Secretaría de Trabajo y Previsión Social.
El plazo establecido por la Organización Internacional de Normalización para la recertificación de las empresas que se encuentran ya certificadas con Sistemas de Gestión basados en normas publicadas antes de 2015 es de 3 años. Debido a este requerimiento Peña Colorada pretende
1.3 Croquis de localización del Consorcio Minero Benito Juárez Peña Colorada
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hacer la recertificación de su Sistema de Gestión Integral, tanto en el área de Mina como en Peletizado, en un plazo menor al establecido.
La base de las normas ISO son los aspectos ambientales y tomando esto como punto de partida, por parte de la organización se establecen controles administrativos y operativos, así como el cumplimiento a los requerimientos legales, todo esto buscando una cultura de prevención. , siendo el objetivo principal el cuidado del medio ambiente.
Los beneficios de la implementación de un Sistema de Gestión Ambiental son la prevención de la contaminación, imagen de la empresa, disminución de impactos ambientales y cumplimiento a la legislación, además de que hoy en día los mercados internacionales buscan sociedades con empresas certificadas en ISO 14001.
La recertificación le permitirá a la empresa seguir pendiente del cumplimiento de los compromisos que tiene plasmados en su política integral con sus clientes, personal interno y externo, y con el medio ambiente.
1.4 Justificación del proyecto.
Se trabajara en cimentar las bases para la elaboración de un plan de trabajo que lleve a la empresa a la recertificación de sus Sistema de Gestión Integral.
La recertificación en ISO 14001 ayudará a seguir administrando su Sistema de Gestión Ambiental para con ello disminuir y controlar el daño que pudiera causar al medio ambiente.
La versión 2015 del estándar ISO 14001 permitirá a Peña Colorada renovar su Sistema de Gestión Ambiental y adoptar los nuevos requerimientos que se incluyen en éste para mejora de sus actividades y cuidados al medio ambiente.
Peña Colorada busca establecer el control de los aspectos ambientales derivados de sus procesos de producción y cumplir con la legislación vigente aplicable en materia ambiental.
La anticipación en la búsqueda de información sobre los cambios en el estándar y la realización de los cambios en la documentación del Sistema de Gestión, proveen a la organización una ventaja importante al realizar su proceso de recertificación.
Con base en el cumplimiento de los nuevos requisitos del estándar Peña Colorada se comprometerá con la sociedad, clientes y su personal, a trabajar en base a la legislación vigente aplicable a su sistema de gestión y buscará mejorar sus procesos para que se vuelvan amigables con el medio ambiente.
Debido a la certificación en Sistema de Gestión Integral con la que cuenta la empresa, se había tenido anteriormente un proceso similar de recertificación y en base al trabajo previamente realizado, se puede esperar de nuevo éxito en esta labor.
1.5 Objetivo general
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1.5.1 Objetivos específicos
Hacer una comparación entre las versiones 2004 y 2015 del estándar ISO 14001 durante el mes de Agosto 2015.
Crear una guía de implementación al estándar ISO 14001:2015, en el período Septiembre-Diciembre 2015, con la cual se trabajará para mantener informado al personal de la jefatura de Sistema de Gestión Integral y Normativo de los cambios y recomendaciones para llevar a cabo la migración del SGI.
Presentar una propuesta de los formatos que se deberán crear y actualizar en el SGI, de acuerdo a los cambios reflejados en la nueva versión del estándar ISO 14001:2015, en el mes de Diciembre 2015.
1.6 Alcances y limitaciones
1.6.1 Alcances
Se debe lograr la identificación de los requisitos de la norma ISO 14001:2015 para la migración del Sistema de Gestión Integral.
El proyecto debe concluir el 31 de Diciembre 2015.
Se debe lograr la administración del Sistema de Gestión Integral de Peña Colorada.
1.6.2 Limitaciones
Falta de tiempo para concluir con la recertificación del SGI.
Posibles gastos fuera de presupuesto para cambiar procesos que sea necesario modificar conforme avance el proyecto.
Suspensión de actividades debido a catástrofes naturales.
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2. Descripción General de la Empresa
2.1
Características generales de la empresa
Peña Colorada cuenta con dos áreas operativas: una mina a cielo abierto y una planta peletizadora, la primera ubicada en el municipio de Minatitlán y la segunda en el municipio de Manzanillo, ambas en el estado de Colima.
50% de la producción transportada vía ferrocarril (aprox. 28 trenes al mes con 8,000 toneladas cada uno) con destino a Monterrey y Puebla convirtiéndonos en el principal cliente de Ferromex. 50% de la producción se embarca vía marítima desde Manzanillo, Colima hacia Lázaro Cárdenas, Michoacán, enviando un barco cada diez días con 70,000 toneladas y convirtiéndose en el principal usuario de cabotaje en México.
En la planta del Consorcio Minero Benito Juárez Peña Colorada SA de CV, se fabrica, procesa el mineral metálico, para producirlo en pelet, para el sector minero.
Mientras que en la mina Peña Colorada, se explora y se explota el mineral metálico, es ejecutada por el Consorcio Minero Benito Juárez Peña Colorada SA de CV.
Peña Colorada es fuente de empleos para 1,200 trabajadores vía empleos directos y 3,000 empleos indirectos provenientes en su mayoría de los estados de Colima y Jalisco.
La empresa está formada por seis direcciones de las cuales dependen gerencias, jefaturas y coordinaciones. A continuación se muestra en la imagen 2.1 el orgánico de las direcciones de la empresa:
2.1 Orgánico de Peña Colorada
Director General (1)
Director de Operaciones (1)
Gerente de Operación Minas (1) Gerente de Mantenimiento Mecánico Móvil (1) Gerente de Planeación
de Mantenimiento a Equipo Móvil (1) Gerente de Producción
Molienda y Concentración (1)
Gerente de Mantenimiento Mecánico Molienda y
Concentración (1) Gerente de Mantenimiento Eléctrico
e Instrumentación Mina (1) Gerente de Operación y
Embarques (1) Geerente de Mantenimiento
Peletizado (1)
Director de Procesos y Planeación de Minas (1)
Gerente de Procesos y Calidad Mina (1)
Gerente de Planeación de Minas (1)
Gerente de Geología y Exploración (1)
Director de Finanzas y Administración(1)
Gerente de Abastecimientos y
Contratos (1) Gerente de Información
Financiera (1)
Director de Recursos Humanos (1)
Geerente de Relaciones Laborales (1) Gerente de Relaciones
con la Comunidad y Desarrollo Social (1)
Director de Proyectos (1)
Gerente Proyectos Generales (1)
Geerente de Auditoría Interna (1)
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El proceso de Peña Colorada comprende principalmente la extracción, el beneficio y el peletizado del mineral de fierro. A continuación se presenta la descripción e interacción de cada uno de los procesos identificados y determinados dentro del alcance del Sistema de Gestión Integral de la organización, el cual se basa en un enfoque de procesos, clasificados en “Realización del producto” según se describen en el Manual de Gestión Integral de Peña Colorada.
Exploración
La Gerencia de Geología y Exploración es responsable de la administración de éste proceso, a través de la aplicación de procedimientos documentados e información generada de investigaciones geológicas previas; el objetivo fundamental de esta Gerencia es el de identificar nuevos recursos de mineral de fierro dentro de las concesiones otorgadas a Peña Colorada, o en zonas externas de exploración, una vez identificados los recursos, se evalúa su volumen y calidad del mineral para definir su factibilidad de explotación; la información generada por esta Gerencia es el insumo principal para el diseño del plan de explotación utilizado por el proceso de Extracción de mineral de fierro, el proceso de Exploración mantiene interacción con los procesos de: Control de insumos y Programa semanal de alimentación de mineral a quebradora.
Extracción de mineral de fierro
La Gerencia de Operación de Minas es responsable de la administración de éste proceso, a través de la aplicación de procedimientos y estándares de trabajo documentados, su objetivo fundamental es el de cumplir con los requisitos del suministro del mineral de fierro a la Gerencia de Producción Molienda y Concentración, en cuanto a calidad y volumen declarado en un programa anual desglosado en forma mensual y semanal; este proceso mantiene interacción con los procesos de Control de insumos, Molienda y concentración de mineral, Programa semanal de alimentación a la quebradora, Mantenimiento del equipo que tiene influencia en la calidad del producto, Medición de la calidad del producto y Control del equipo de seguimiento y medición.
Molienda y concentración de mineral
La Gerencia de Producción Molienda y Concentración es responsable de la administración de este proceso, en coordinación con la Gerencia de Proceso y Calidad Mina, a través de la aplicación de procedimientos y estándares de trabajos documentados. Su objetivo es beneficiar el mineral de fierro, de acuerdo a los requisitos de calidad establecidos; este proceso mantiene interacción con los procesos de: Extracción del mineral de fierro, Control de insumos (área Peletizado), Programa semanal de alimentación a quebradora, Mantenimiento del Equipo que tiene influencia en la calidad del producto, Control del equipo de seguimiento y medición, y Medición de la calidad del producto.
Realización del producto
La Gerencia de Operación y Embarques en coordinación con la Jefatura de Proceso y Calidad Peletizado es responsable de la administración de éste proceso, a través de la aplicación de procedimientos y estándares de trabajo documentados. El objetivo de este proceso es proporcionar el valor agregado final al Pelet de acuerdo a los requisitos de los clientes, este proceso mantiene interacción con los siguientes procesos: Control de insumos, Embarque del producto, Mantenimiento del equipo que tiene influencia en la calidad del producto, Control del equipo de seguimiento y medición, y Medición de la calidad del producto.
Embarque del producto
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este proceso mantiene interacción con los procesos de: Realización del producto, Mantenimiento del equipo que tiene influencia en la calidad del producto, Control del equipo de seguimiento y medición, y Medición de la calidad del producto.
2.2
Caracterización del área de trabajo
Es importante determinar el área en que el problema está involucrado. A continuación se delimita el proyecto de residencias dentro de los límites de espacio, tiempo y temática que caracteriza el objeto del proyecto.
La Jefatura de Sistema de Gestión Integral y Normativo coordina y dirige todas las acciones relacionadas con la administración de este proceso, para alcanzar el cumplimiento de los requisitos de los clientes, de seguridad y salud ocupacional, así como el control de los aspectos ambientales significativos y legislados derivados de sus operaciones. Para cumplir esta actividad, la Jefatura de Sistema de Gestión Integral y Normativo mantiene interacción con todos los procesos declarados en el alcance del sistema. En la figura 2.2 se podemos observar el Organigrama de la Jefatura.
Analista de Equipos de Mejora (1) Director General
(1)
Jefe de Sistema de Gestión integral (1)
Auditor de Sistema de GestiónIntegral
(2)
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3. Procedimiento y Descripción de las Actividades Realizadas
3.1 Descripción de las actividades realizadas
En la siguiente imagen se muestra el programa de trabajo con las actividades que se desarrollaron durante la estancia en la empresa. En él se puede apreciar el plazo, en semanas, que se requirió para concluir cada una de las actividades que se involucraron en la finalización del proyecto.
Nota: La información de la organización contenida en este informe se maneja como confidencial y se hace uso exclusivo de ella sólo como referencia.
Identificar los principales cambios de la norma ISO 14001:2004 con respecto a 14001:2015 a través de una tabla comparativa.
En esta tabla se observó cuáles fueron los requisitos comunes en ambas versiones de la norma ISO 14001, de acuerdo a las fuentes de información consultadas y tras la revisión se observa que hay cambios realmente significativos en cuanto a la estructura.
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ISO 14001:2015 ISO 14001:2004
INTRODUCCIÓN INTRODUCCIÓN
0.1 Antecedentes
0.2 Objetivo de sistema de gestión ambiental
0.3 Factores de éxito
0.4 Planificar, hacer, verificar y actuar enfoque
0.5 Contenido de esta norma internacional
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
1. Alcance 1. Alcance
2. Referencias y normativas 2. Referencias y normativas
3. Términos y definiciones 3. Términos y definiciones
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1. Conocimiento de la organización y su
contexto
4.2. Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema el
SGA 4.1 Requisitos generales
4.4 Sistema de gestión ambiental
5.LIDERAZGO LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política ambiental 4.2 Política ambiental
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
4.4.1 Recursos, funciones responsabilidad y autoridad
6. PLANIFICACIÓN PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para tratar riesgos asociados con
amenazas y oportunidades (sólo título)
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales significativos 4.3.1 Aspectos ambientales
6.1.3 Obligaciones de cumplimiento 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 Riesgo asociado con amenazas y oportunidades
6.1.5 Planificación de acciones
6.2 Objetivos ambientales y planificación para
lograrlos (sólo título) 4.3.3 Objetivos, metas y programas
6.2.1 Objetivos ambientales 4.3.3 Objetivos, metas y programas
7. SOPORTE 4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (SÓLO
TÍTULO)
7.1 Recursos 4.4.1 Recursos funciones, responsabilidades y
autoridad
7.2 Competencia 4.4.2 Competencia , formación y sensibilización
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7.4 Comunicación (sólo título) 4.4.3 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información documentada(sólo título) 4.4.4 Documentación
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización 4.4.5 Control de documentos
4.5.4 Control de los registros
7.5.3 Control de la información documentada 4.4.5 Control de documentos
4.5.4 Control de los registros
8. OPERACIÓN 4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (SÓLO
TÍTULO)
8.1 Planificación y control operacional 4.4.6 Control operacional
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 4.5 VERIFICACIÓN (SÓLO TÍTULO)
9.1 Seguimiento, medición , análisis y
evaluación 4.5.1 Seguimiento y medición
9.1.1 Generalidad
9.1.2 Evaluación del cumplimiento 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
9.2 Auditoría interna 4.5.5 Auditoría interna
9.2.1 General
9.2.2 Programa de auditoría interna
9.3 Revisión por dirección 4.6 Revisión por dirección
10. MEJORA 10. MEJORA
10.1 No conformidades y acciones correctivas 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción
preventiva
10.2 Mejora continua
Integrar la norma ISO 14001:2015 al SGIPC a través de la Guía PAS 99:2012.
La Guía PAS 99:2012 adopta la nueva estructura de alto nivel propuesta por ISO para la generación de los nuevos estándares, misma que ahora sigue la norma ISO 14001:2015. En la tabla anterior se muestra la semejanza entre los requisitos de ambas versiones de la norma respecto a la Guía PAS. De acuerdo a esto se trabajó en un borrador con modificaciones al manual del Sistema de Gestión Integral, trabajando con los puntos que ya se tenían y anexando cuáles eran los puntos en los que se tenía que trabajar por parte de la organización para dar cumplimiento a los nuevos requerimientos de la norma.
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Determinar la estructura documental base para dar cumplimiento a los nuevos requerimientos del SGIPC.
Para esta actividad se trabajó con el manual de gestión de la organización y la información contenida en la norma ISO 14001:2015, se describen los requisitos que requieren presentar
PAS 99:2012 ISO
14001:2004
ISO 14001:2015
4 Contexto de la organización 4
4.1 La comprensión de la organización y su contexto 4.3.1* 4.1
4.2
La comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas 4.3.2 4.2
4.3 Determinar el alcance del sistema de gestión de la calidad 4.1 4.3
4.4 Sistema integrado de gestión 4.1 4.4
5 Liderazgo 4.4.1 5
5.1 Liderazgo y compromiso 4.2 5.1
5.2 Política 4.4.1 5.2
5.3
Funciones de organización , responsabilidades y
autoridades 4.2 5.3
6 Planeación 4.4.1 6
6.1 Acciones para hacer frente a los riesgos y oportunidades 4.3 6.1
6.2 Objetivos del SGI y planificación para alcanzarlos 4.3.1 6.2
7 Soporte 4.3.3 7
7.1 Recursos 7.1
7.2 Competencia 4.4.1 7.2
7.3 Conciencia 4.4.2 7.3
7.4 Comunicación 4.4.2 7.4
7.5 Información documentada 4.4.3 7.5
7.5.1 General 4.4.4 7.5.1
7.5.2 Creación y actualización 4.4.5 7.5.2
7.5.3 Control de información documentada 4.5.3 7.5.3
8 Operación 8
8.1 Planificación y control operacional 4.4.6, 4.4.7 8.1
9 Evaluación de rendimiento 9
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación 4.5.5 9.1
9.2 Auditoría interna 4.6 9.2
9.3 Revisión de gestión 9.3
10 Mejora 10
10.1 No conformidad y acciones correctivas 4.5.3 10.2
10.2 Mejora continua 10.3
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información documentada para su cumplimiento, la información que se requiere presentar y por el otro lado, los procedimientos que se tienen en el Sistema de Gestión Integral de la organización con clave y responsable, que dan cumplimiento a estos requisitos.
Requisitos que requieren información documentada en ISO 14001:2015
Información requerida en la Norma
Procedimiento que se tiene actualmente el
SGIPC
Clave Responsable
de su Control
4.3 Determinación del Alcance del
Sistema de Gestión
La organización debe determinar los límites y aplicabilidad del sistema de gestión ambiental
para establecer su alcance.
5.2 Política
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental,
dónde se defina al alcance del SGA.
6.1 Acciones para direccionar
riesgos y oportunidades
La organización debe establecer, implementar y mantener el (los)
proceso(s) necesarios para cumplir los requerimientos en
6.1.1 a 6.1.4.
6.1.2 Aspectos ambientales
Dentro de la definición del alcance del SGA, la organización
debe determinar los aspectos ambientales y sus actividades, productos, servicios que puedan
ser controlados y aquellos que pueden ser influenciados, y
aquellos asociados a los impactos ambientales, considerando la perspectiva del
ciclo de vida.
15 Requisitos que requieren información documentada en ISO 14001:2015
Información requerida en la Norma
Procedimiento que se tiene actualmente el
SGIPC
Clave Responsable
de su Control
6.1.3 Obligaciones de
cumplimiento
La organización debe: a) Determinar y tener acceso al cumplimiento de obligaciones
relacionadas a los aspectos ambientales; b) Determinar cuántas de esas obligaciones aplican a la organización; c) Tomar estas obligaciones de cumplimiento en cuenta cuando se establezca,
implemente, mantenga y mejore continuamente el SGA.
Procedimiento para identificar requisitos legales y otros requisitos
CALA-4.3.2/1 Jefatura del Sistema Integral y Normativo 6.1.4 Planificación de la acción
Los planes de la organización, en un alto nivel, las acciones que se deben considerar dentro del SGA para direccionar la significancia de
los aspectos ambientales, sus obligaciones de cumplimiento, y los
riesgos y oportunidades identificados en 6.1.1 que son prioridad para la organización para
lograr los resultados de su SGA.
6.2.1 Objetivos ambientales
La organización debe establecer los objetivos ambientales que son
relevantes a las funciones y niveles, tomando en cuenta los aspectos ambientales significativos
de la organización y asociados a las obligaciones de cumplimiento, y
considerando los riesgos y oportunidades.
Procedimiento para establecer Objetivos y Metas
CALA-4.3.3/1 Jefatura del Sistema Integral y Normativo 7.2 Competencia (Evidencia)
Los requisitos de competencia de este estándar internacional aplican a las personas que trabajan bajo el
control de la organización y su desempeño ambiental.
Procedimiento para la evaluación
del cumplimiento del programa anual de capacitación RH-6.2.2/5 Jefatura de Desarrollo y Capacitación 7.4.1 Comunicación interna y externa
relevante al Sistema de Gestión (Evidencia)
La organización debe establecer, implementar y mantener proceso
(s) necesario (s) para la comunicación interna y externa
relevante al SGA.
Procedimiento para el manejo de
la comunicación interna y externa
16 Requisitos que requieren información documentada en ISO 14001:2015
Información requerida en la Norma
Procedimiento que se tiene actualmente el
SGIPC
Clave Responsable
de su Control
8.1 Control y planeación operacional (Acciones para direccionar riesgos y oportunidades, objetivos ambientales y la planeación para alcanzarlos)
La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener
los procesos necesarios para cumplir los requerimientos del SGA, e implementar acciones en 6.1 y 6.2,
para: -establecer criterios de operación para el (los) proceso (s); -
implementación y control del (los) proceso (s), de acuerdo con el
criterio de operación.
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener el (los)
procesos (s) necesario (s) para preparar y responder a las situaciones identificadas en 6.1.1
Procedimiento para identificar y
responder a situaciones de emergencias y accidentes potenciales CALA-4.4.7/1 Jefatura del Sistema Integral y Normativo 9.1.1 Monitoreo, medición , análisis y evaluación (Evidencia)
Cuando se determine que debe ser monitoreado y medido, en adición al
progreso de los objetivos ambientales, la organización debe
tomar en cuenta sus aspectos ambientales significativos, obligaciones de cumplimiento y
controles operacionales.
Procedimiento para la medición y
monitoreo de características
clave de las operaciones y actividades CALA-4.5.1/1 Jefatura del Sistema Integral y Normativo 9.1.2 Evaluación de cumplimiento
La frecuencia y sincronización de las evaluaciones de cumplimiento puede variar dependiendo de la importancia de los requerimientos,
variaciones en las condiciones de operación, cambios en las obligaciones de cumplimiento y el desempeño de la organización en el
pasado. Una organización puede usar una variedad de métodos para
mantener el conocimiento y entendimiento de su cumplimiento, sin embargo, todas las obligaciones
de cumplimiento necesitan ser evaluadas periódicamente.
Procedimiento para la evaluación
periódica del cumplimiento de
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Existen algunos requerimientos en la nueva estructura para los que no se tiene información que pueda sustentar el cumplimiento, por lo que se hizo una propuesta de procedimientos que ayudarían a cumplir con esto. En la siguiente tabla se muestra la información:
Actual Propuesta
Requisito ISO 14001:2015 Procedimiento para control de documentos Procedimiento para el control
de información documentada 7.5.3 Procedimiento para control de registros
3. Estructura documental del Sistema de Gestión
Requisitos que requieren información documentada en ISO 14001:2015
Información requerida en la Norma
Procedimiento que se tiene actualmente el
SGIPC
Clave Responsable
de su Control
9.2.2 Programa de
auditoría interna (Evidencia)
La organización debe establecer, implementar y mantener (un) programa (s) de auditorías internas,
incluyendo la frecuencia, método, responsabilidades, planeación de requerimientos y reportes de estas
auditorías internas.
Procedimiento para la aplicación
de auditorías integrales CALAS-4.5.3/1 Jefatura del Sistema Integral y Normativo 10.2 No conformidades y acciones correctivas (Evidencia de la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción subsecuente tomada, los resultados de cualquier acción correctiva)
Uno de los propósitos de un SGA es ser una herramienta de prevención. El concepto de acción preventiva es
ahora capturado en 4.1 (entendimiento de la organización y
su contexto) y 6.1 (acciones para direccionar riesgos y oportunidades).
Procedimiento para el manejo de
18 --
Procedimiento para Acciones de Planeación
6.1.4
--
Procedimiento para el Control y planeación operacional
8.1
Elaborar borradores de las adecuaciones necesarias en la documentación del SGIPC para dar cumplimiento a los nuevos requerimientos de la norma ISO 14001:2015
Para la realización de esta actividad se tomaron en cuenta las tablas previamente elaboradas con la información que se recabo de los avances en la norma, y una vez que se adquirió el estándar se hizo una comparación entre las modificaciones reales y las que se investigaron durante el ciclo previo a la publicación oficial.
Se trabajó como base con el Manual de Gestión Integral de la empresa para hacer los cambios que se vieron reflejados en el estándar. Este manual fue elaborado en base a los requerimientos de la Guía PAS 99:2006 por lo que se hizo la adecuación a la versión 2012 de la misma guía que es con la que se pretende hacer la integración del sistema.
El hacer está actividad conllevo observar cuales eran los cambios más significativos en cuanto a los requerimientos de cada una de las guías y así mismo, hacer los cambios en los requisitos que se anexaron o modificaron. La información contenida en el actual manual cumplió con algunos de los requerimientos, sin embargo se agregaron nuevos requerimientos y se trabajó en los borradores de la información que debieran contener éstos.
A continuación, se muestra en las imágenes requisito por requisito los cambios que debería sufrir el Manual de Gestión Integral de Peña Colorada según la estructura de la Guía PAS 99:2012, mostrando entre paréntesis los requisitos de la Guía PAS 99:2006:
Contexto De La Organización.
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Como parte de los requisitos generales en 4.1 se presentó una propuesta del diseño del mapa de procesos identificados en la organización. En la siguiente figura se muestran el antiguo mapa de procesos de la organización y la propuesta de acuerdo al sugerido en la norma ISO 9001.
En el requisito 4.3 Determinación del Alcance del Sistema de Gestión, se requiere información documentada que dé cumplimiento a éste, por lo que se recomendó seguir trabajando con la documentación que ya se tiene en la organización.
Liderazgo.
4.2 Mapa de Procesos Propuesto y Actual
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Este fue un requisito nuevo con el que cuentan la Guía PAS 99:2012 y los nuevos estándares publicados. En éste la alta dirección debe demostrar su compromiso con el Sistema de Gestión Integral.
Se incluyó una breve explicación en el borrador del manual sobre los cambios que se dieron y los datos que se necesitan para dar cumplimiento a éste punto.
Planeación.
En este requisito se habló de identificar los riesgos que pueden afectar a la organización y cómo el sistema de gestión se debe usar como arma de prevención. Según la norma ISO 9001, en este requisito se deben fijar los objetivos, de acuerdo con los riesgos que corra la organización y en base a esto, el apoyo que se debe dar para lograrlos.
Soporte
4.4 Planeación
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En este requisito se determina el apoyo con el que cuenta la compañía para el cumplimiento de sus objetivos y compromisos establecidos en su política desde sus recursos, competencia, información documentada, etc.
Debido a que por parte de la organización se tenía documentación previa para dar cumplimiento a este punto sólo se hizo el cambio en la estructura del documento.
Operación
En este requisito se deben tomaron en cuenta las acciones necesarias para lograr los objetivos previamente establecidos por la organización.
Se tenía previamente tomado en cuenta este requerimiento en el punto 4.4.1 de la versión 2006 de la guía por lo que sólo se presentaron cambios en la documentación. Según la información manejada en la ISO14001:2015 la organización debiera contar
Evaluación de rendimiento
4.5 Soporte
4.6 Operación
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Se mostró que la organización tomaba previamente en cuenta este requerimiento, por lo que sólo se tomaron en cuenta los mismos datos y sólo se hizo el acomodo en la estructura del manual.
Mejora
Como parte de los cambios observados en las normas se elimina el concepto de "acción preventiva" ya que se considera al sistema de gestión una forma de prevenir que algo suceda, por lo que se eliminó del manual este concepto y se dio lugar a sólo referenciar lo previamente establecido en cuanto a acciones correctivas que se tomaban en la organización.
4.7 Evaluación del rendimiento
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4. Resultados
4.1 Resultados obtenidos
1. Identificar los principales cambios de la norma ISO 14001:2004 con respecto a 14001:2015 a través de una tabla comparativa.
Se recopiló información de la norma ISO 14001:2004 y la norma ISO 14001:2015.
Se hizo una comparación de las normas ISO 14001:2004 vs norma ISO 14001:2015 a través de una tabla comparativa.
Se presentaron resultados en un informe de los principales cambios entre la versión actual y la nueva versión de la norma.
2. Integrar la norma ISO 14001:2015 al SGIPC a través de la Guía PAS 99:2012.
Se identificaron los requisitos comunes entre Guía PAS 99:2012 e ISO 14001:2015.
Se elaboró una tabla de relación.
Se presentaron los resultados en un informe de requisitos comunes entre Guía PAS 99:2012 e ISO 14001:2015.
3. Determinar la estructura documental base para dar cumplimiento a los nuevos requerimientos del SGIPC.
Propietarios del manual.
Introducción.
Alcance.
Referencias normativas.
Términos y definiciones.
Contexto de la organización.
Liderazgo.
Planificación.
Soporte.
Operación.
Evaluación de rendimiento.
Mejora.
Anexos.
4. Elaborar borradores de las adecuaciones necesarias en la documentación del SGIPC para dar cumplimiento a los nuevos requerimientos de la norma ISO 14001:2015
Contexto De La Organización.
Liderazgo.
Planificación.
Soporte.
Operación
Evaluación de rendimiento
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5. Conclusiones y Recomendaciones
5.1 Conclusiones
Se concluye que en base al trabajo realizado, la organización cuenta ahora con la comparación de las versiones 2004 y 2015 del estándar ISO 14001, una guía de implementación para realizar la migración y una propuesta de la documentación que se debería elaborar y modificar para dar cumplimiento a los nuevos requisitos del estándar.
La realización de este proyecto, ayuda a la organización en la fase de planeación, para la migración del sistema de gestión a la nueva versión del estándar, a tener bien claros cuáles son los cambios más significativos en el estándar, ver que documentación necesita para dar cumplimiento a los requisitos y cuáles son las áreas en las que necesita trabajar. El trabajo que se requiere para dar por concluida esta actividad a nivel organización deberá ser hecho en conjunto por todos los departamentos y cada uno deberá aportar apoyo para el logro de este objetivo.
Se puede adicionar que el trabajo realizado durante esta etapa de planeación de la migración del sistema de gestión, cumple con el objetivo general del proyecto que fue dejar las bases para elaborar un programa de trabajo con el que trabajará la organización durante el período de transición.
5.2 Recomendaciones
Durante el tiempo que se trabajó en la realización del proyecto dentro de la organización, se tuvo la oportunidad de participar en diferentes actividades y se tuvo acercamiento con todos los departamentos que la conforman, por lo que, se tuvo una amplia visión de cuáles eran los puntos dónde se debían trabajar y que actividades se podrían desarrollar para el mejor desarrollo de la migración del sistema de gestión.
En base a lo anterior, se recomienda a la organización impartir cursos de reforzamiento al personal involucrado en el sistema de gestión, ya que, en repetidas ocasiones se mostró que el personal no tiene conocimiento o no se interesa en conocerlo. Una vez impartidos los cursos de reforzamiento, se recomendaría dar seguimiento a las actividades que se realizan por parte del personal y de no ser atendidas, a pesar de haber contado con el reforzamiento, se recomienda implementar sanciones por los incumplimientos.
Se emite la recomendación a la jefatura de Sistema Integral y Normativo, dónde se desarrolló el proyecto, la modificación de las presentaciones de cursos de inducción para que cuenten con el dinamismo de mostrar las tareas que se realizan en el sistema MasterWeb, que es usado para presentar la documentación relevante al Sistema de Gestión Integral, y con esto involucrar al personal desde que llega a la organización.
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6. Competencias Aplicadas
Competencias Instrumentales.
Capacidad de análisis y síntesis.
Anexo a las actividades desarrolladas con el fin de cumplir con el proyecto en la empresa, se realizaron actividades de ayuda en el departamento como lo fue el reporte mensual de calidad emitido por el departamento dónde se prestaron las prácticas, haciendo en este uso de histogramas, gráficos de porcentajes, diagramas de relación y tablas de información.
Comunicación oral y escrita de la propia lengua.
Durante las reuniones de seguimiento en el área se mostraron los avances del proyecto en presentaciones, para de manera breve dar a conocer el trabajo que se estuvo realizando durante el período de prácticas.
Conocimientos de una segunda lengua.
Se hizo la adquisición de las normas ISO 14001:2015 e ISO 9001:2015 en la versión original del estándar, por lo que se tradujo la información para la comprensión de todos los interesados en el contenido de éstas.
Habilidades básicas del manejo de la computadora.
Debido a que la información documentada de la organización se encuentra en el sistema MasterWeb la captura de datos y obtención de los mismos obligaba al uso de la computadora para el desarrollo de todas las actividades en las que se apoyaba en el área.
Habilidades de gestión de la información (búsqueda y análisis).
Como parte de las actividades principales para la realización del proyecto se hizo una investigación de los cambios más significativos que se presentaron en las nuevas versiones de los estándares. Se realizaron investigaciones en diversas fuentes de información virtuales para poder avanzar en los cambios reflejados en las normas y una vez que se tuvo el estándar se hicieron algunas modificaciones pertinentes, para complementar a las que ya se habían atendido gracias a la búsqueda previa de información.
Competencias Interpersonales.
Trabajo en equipo.
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Habilidad de trabajo en equipo interdisciplinar.
Se tuvo contacto con todos los departamentos de la empresa tanto en el área de Mina como de Peletizado por lo que se debía trabajar continuamente con todos para el desarrollo de las actividades, por ejemplo, durante las auditorías, recorridos para identificación de hallazgos, juntas de seguimiento, etc.
Capacidad para comunicarse con expertos en otras áreas.
Durante este período se tuvo que trabajar con otras áreas de la empresa a las cuales se les daba apoyo en el ámbito de gestión, por lo que era importante la comunicación constante con todos los involucrados para lograr cumplir con las actividades.
Competencias Sistémicas.
Capacidad de aplicar los conocimientos en la práctica.
Se hizo uso de los conocimientos previos que se tenían en ciertas ramas, para la realización de tareas asignadas en el departamento.
Capacidad para aprender.
Después del período de prácticas en la organización se tuvo una mejor idea las actividades que realiza cada departamento en la organización para lograr los fines que tienen todas en común que son lograr la satisfacción de sus clientes, resguardar la seguridad de su personal interno y externo, y además mantener el compromiso con el cuidado del medio ambiente.
Capacidad de adaptarse a nuevas situaciones.
Debido a que el área dónde se prestaron las prácticas profesionales cuenta con oficinas en el área de Mina y el área de Peletizado, fue necesario trasladarse en varias ocasiones al área de Mina para la realización de ciertas actividades, por lo que el entorno de trabajo era cambiante y se debía trabajar con otras personas ajenas al departamento, por ejemplo durante las auditorías a contratistas.
Capacidad para generar nuevas ideas.
Después de la auditoría por parte de la casa certificadora de la organización, fue necesario realizar algunos cambios en la representación de información sobre acciones correctivas/preventivas que se tomaban en la empresa, esta información estaba representada en el reporte mensual de calidad, por lo que se ideó con apoyo del auditor del sistema de gestión de peletizado, una nueva manera de representar los datos dónde se apegó a la información dada por los auditores.
Iniciativa y espíritu de emprendedor.
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7. Bibliografía / Fuentes de información
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Manual de Gestión Integral de Peña Colorada. Peña Colorada, Manzanillo,Colima.2014
Manual de Procedimientos Administrativos/Operativos Jefatura de Sistema de Gestión Integral y Normativo, Septiembre 2014. Peña Colorada , Manzanillo,Colima.2014.
Manual del Sistema de Gestión Integral de Peña Colorada, Febrero 2011. Peña Colorada, Manzanillo, Colima.2012.
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