EMISION 10 REVISION ENERO 2016
1. OBJETIVOS
Establecer los lineamientos para programar, planear y realizar auditorías internas a través de la elaboración y aplicación de planes de auditoría, reportes de auditoría para áreas de oportunidad, con la finalidad de asegurar la aplicación y mejora de los sistemas de Calidad, Ambiental y Seguridad.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable para el sistema de gestión y los procesos involucrados en el alcance del mismo, así como para el personal involucrado.
3. RESPONSABLES
Auditor Líder.
Equipo de auditores internos. Representante de la Dirección. 4. DEFINICIONES
Auditado: Persona que recibe la entrevista en su área de trabajo por parte de los auditores designados y presenta las evidencias que estos soliciten para verificar la eficacia del proceso objeto de la auditoria.
Auditor: Persona con competencia para llevar a cabo una auditoría.
Auditor Líder: Persona calificada y competente para dirigir el equipo auditor.
Auditoría interna: Denominada auditoría de primera parte se realiza por, o en nombre de la propia organización para la revisión por la dirección y otros fines internos. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener “evidencias de auditoría” y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los “criterios de auditoría”.
Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
Evidencia: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
Fortaleza: Hallazgo detectado que no afecta al sistema de gestión y que su realización puede mejorar al mismo.
Hallazgos: Son los resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Pudiendo ser: No Conformidades, no conformidades Potenciales, oportunidades de mejora u observaciones.
Lista de Verificación: Herramienta que sirve para facilitar el examen de evidencias objetivas y/o la investigación durante la ejecución de la auditoría.
ELABORACION APROBACION
BEATRIZ SAMANO Representante de la Dirección
VICTOR SALGADO Director General
EMISION 10 REVISION ENERO 2016 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
No Conformidad Potencial (NC-P): Situación de posible incumplimiento legal o de normas internas o externas.
Observaciones: Declaración de oportunidades de mejora o fortalezas detectadas durante la auditoría.
Oportunidad de Mejora: Hallazgo detectado durante el proceso que no afecta al cumplimiento del sistema de gestión.
Plan de auditoría: Descripción de las actividades que se llevarán a cabo durante una auditoría.
Programa anual de auditorías: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
5. DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO
El Representante de la Dirección programa al menos una vez al año las auditorías internas, también denominadas “auditorías internas ordinarias” o considerando las prioridades de la Dirección General, estado de las áreas a auditar y los resultados de auditorías internas/externas anteriores, por lo que se pueden denominar “auditorías internas extraordinarias”.
La Dirección General es responsable de seleccionar y capacitar al equipo auditor en calidad, ambiental y seguridad y de proporcionar los recursos necesarios para el desempeño de esta actividad. Además de asegurarse que ningún auditor audite su propia área.
El auditor líder debe estar capacitado, con experiencia y habilidades para dirigir, establecer y mantener el buen funcionamiento del SG, dentro de esta organización. Además de haber tomado el curso de Auditores Internos ISO 9001:2000, ISO 14001:2004, SAST 2000 y cumplir con un mínimo de 15 horas de práctica.
El auditor interno se capacitará en lo que concierne al SG y en Auditoría Interna (tomando el curso de ISO 9001-2008, ISO 14001:2004, SAST 2007) y cumplir con un mínimo de 10 horas de práctica
El auditor en entrenamiento acompañara al auditor interno como observador a la realización de por lo menos 2 auditorías y tomar el curso de Auditores Internos, así como el curso de ISO 9001-2008, ISO 14001:2004, SAST 2007; al término, se le asignaran tareas como auditor en dos auditorías siendo evaluado por el auditor líder.
El F-12 Programa Anual de Auditorías se realizada basado en los objetivos y el desempeño logrados por cada área. Los criterios de auditoría son las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007, además de los documentos propios del sistema como manuales, procedimientos, planes y sus registros.
EMISION 10 REVISION ENERO 2016 El Representante de la Dirección identifica las áreas a auditar y a sus responsables, considerando los siguientes aspectos:
a) Objetivo de la auditoría. b) Alcance de la auditoría. c) Criterios de la auditoría. d) Áreas a auditar.
e) Requisito de la norma a auditar.
f) Nombre y cargo de los responsables o auditados. g) Revisión de auditorías anteriores.
h) Nombre de auditores y sus actividades.
i) Fecha, hora, duración de la auditoría por cada área.
La información se registrara para cada área en el F-11 Plan de Auditoría y será enviado a los responsables de las áreas a auditar al menos con 3 días de anticipación vía correo electrónico. Los responsables de área deberán confirmar la fecha y horario propuestos.
El Representante de la Dirección elabora el F-28 Lista de Verificación de Auditoría Interna, la cual servirá de guía para facilitar que la auditoría se realice de acuerdo a los objetivos, alcance y criterios establecidos, y distribuirla entre el equipo auditor.
El equipo auditor verifica la información solicitada con evidencia objetiva, analiza, determina y documenta los hallazgos en el F-28, también realiza seguimiento de auditorías previas y evalúa el grado de cumplimiento. El equipo auditor informará al representante del área el grado de cumplimiento y la existencia de hallazgos al cierre de la auditoría, quién deberá firmar de enterado. Los resultados serán entregados al Representante de la dirección.
El representante de la Dirección deberá entregar un informe final de auditoría con los hallazgos encontrados en un plazo no mayor de 3 días, con copia a la Dirección General. Estos hallazgos pueden ser revisados en la Reunión de Revisión por la Dirección, en el F-05 Reporte de auditoría Interna por correo electrónico al personal auditado.
El auditado registrara la No Conformidad o NC potencial en el F-10 y posteriormente establecerá y evidenciará las acciones correctivas/preventivas resultantes del análisis de la causa raíz en un periodo no mayor de 10 días, con fechas compromiso para cada una de ellas, la evaluación de la efectividad será realizada por el auditor y/o el representante de la dirección.
EMISION 10 REVISION ENERO 2016
6. REFERENCIAS Y ANEXOS
F-01 Lista de Documentos
F-05 Reporte de Auditoría interna.
F-10 No conformidad, no conformidad potencial F-11 Plan de Auditoria
F-12 Programa de Auditoria
F-28 Listas de verificación de Auditoría Interna F-33 Lista de Asistencia
Reportes de organismos externos.
RAL Registro de Actualizaciones Legales NMX-SAA-14001-IMNC-2004 / ISO 14001:2004 NMX-SAST-001-IMNC-2008
NMX-CC-9001-IMNC-2008 / ISO 9001:2008 P-04 Revisión por la Dirección.
P-11 No conformidad, no conformidad potencial y/o producto no conforme ANEXO 1 FLUJOGRAMA
EMISION 10 REVISION ENERO 2016 CONTROL DE CAMBIOS
FECHAS
CAMBIO REALIZADO RESPONSABLE DEL CAMBIO
16/AGO/2010 Se cambian objetivo y alcance Beatríz Sámano
16/AGO/2010
Se agregan definiciones se determinan como hallazgos las NC y las observaciones (NC potenciales, oportunidades de mejora y/o
fortalezas)
Beatríz Sámano
18/01/2011 Verificación de cuadro de control de cambios y documentación de los mismos Beatriz Sámano
18/01/2011 Se indican los cursos que deberá tomar el auditor en
entrenamiento Beatriz Sámano
