DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
SCOTIA ESTRATEGIA 4 S.A. de C.V. F.I.R.V.
Tipo RENTA VARIABLE Fecha de Autorización 31 agosto 2017
Clasificación Clave de Pizarra Calificación
Clase y Serie Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
FONDOS DE INVERSIÓN C1E SCOT-04
N/A Sin Monto Mínimo
DISCRECIONAL (RVDIS)
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de octubre 2017Clase y Serie accionaria: C1E
Rendimiento y Desempeño Histórico
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.
Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice(s) de Referencia: Mencionado en el inciso c)
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Valor en Riesgo (VaR):
Importante: El valor de un fondo de inversión, cualquier que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Invertir en valores de Renta Variable y Deuda tanto nacionales como extranjeros. La inversión de estos valores podrá ser de forma directa o a través de fondos de inversión y/o Exchange Traded Funds (ETF’s por sus siglas en inglés). El fondo también podrá invertir en Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS), así como también materias primas o Commodities a través de acciones de empresas relacionadas con estos o a través de ETF’s enfocados a este tipo de inversiones. El fondo podrá invertir en valores de deuda respaldados por activos. El horizonte de inversión del Fondo es de largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1 año.
a).Estrategia de Administración: Activa.
b).Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c).Índice de Referencia: N.A.
d).Inversión en acciones del fondo de inversión del mismo consorcio empresarial: Hasta el 50% de su Activo Neto
e).Valores respaldados y certificados bursátiles fiduciarios: Si f).Valores estructurados o derivados: No
g).Operaciones de Crédito: Préstamo de Valores y Reporto h. Riesgo Asociado: Alto
i). Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
1.-Acciones e instrumentos de deuda internacionales, emitidos por gobiernos, bancos y corporativos. Mín:0% Máx:100%
2.-Acciones o instrumentos de deuda nacionales. Mín:0% Máx:100% 3.-ETF´s. Mín:0% Máx:100%
4.-Acciones de fondos de inversión de Deuda y de Renta Variable. Mín:0% Máx:100%
5.-Valores de fácil realización y/o valores con plazo de vencimiento menor a 3 meses. Mín:10% Máx:100%
6.-Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS). Máx:0% Mín:100% La estrategia se basa en un límite de exposición al riesgo, determinado por el valor en riesgo del
Fondo, con un horizonte de inversión temporal de 1 día, el VaR es de 3.30%.El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado como alto en función de su objetivo, estrategia y categoría. Cuando el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo de movimiento de precios de las acciones, así como tasas de interés y tipo de cambio; pueden afectar a la alza o a la baja los precios de los activos del Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los recursos invertidos en el Fondo por condiciones cambiantes o adversas de mercado.
Los Fondos de Inversión no cuentan con asamblea de accionistas, consejo de administración o comisario: Las funciones de la asamblea de accionistas, así como las actividades del consejo de administración están encomendadas a Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de fondos de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat. La vigilancia del Fondo de Inversión Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 3.30% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso de un día, es de $33.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Últimos 12 Meses Últimos 3
Meses Último
Mes Año 2016 Año 2015 Año 2014
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
RENDIMIENTO BRUTO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
RENDIMIENTO NETO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
TLR (CETES 28)
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
ÍNDICE DE REFERENCIA*
NOMBRE SERIE TIPO MONTO %
1 1ISP_AGG * RTA. VAR. 39,279,911 11.46%
2 1ISP_VCSH * RTA. VAR. 39,216,471 11.44%
3 52_SCOTDOL C1E FONDO. INV. 27,180,446 7.93%
4 1ISP_EWJ * RTA. VAR. 22,343,511 6.52%
5 1ISP_IEMG * RTA. VAR. 22,314,258 6.51%
6 1ISP_EZU * RTA. VAR. 17,164,023 5.01%
7 1ISP_EMB * RTA. VAR. 17,106,332 4.99%
8 1ISP_TIP * RTA. VAR. 13,702,110 4.00%
9 1ISP_HYG * RTA. VAR. 13,612,146 3.97%
10 1ISP_PFF * RTA. VAR. 11,895,932 3.47%
TOTAL 342,672,041 100% 2.16% -0.88% ACCNS FIID 7.93% ACCNS FIRV 0.01% CHEQUERA DÓLARES 6.52% INDUSTRIAL 2.42% SALUD 53.86% SERV FINANCIEROS 6.51% TECNOLOGÍA INF 19.71% TRACKS EXTRANJEROS
Por Sector de Actividad económica
1
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden
disminuir
el
monto
total
de
su
inversión. Esto implica que usted recibiría un
monto menor después de una operación. Lo
anterior, junto con las comisiones pagadas por
la
sociedad,
representa
una
reducción
del
rendimiento total que recibirá por su inversión
en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos
prestadores
de
servicios
pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer de
su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El
prospecto
de
información,
contiene
un
mayor detalle de los conflictos de interés a los
que pudiera estar sujeto.
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se sugiere consultar a su distribuidor.
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de $1,000 pesos. Concepto
$ %
$ %
Serie más representativa (C1E) Clase C1E
N/A N/A N/A N/A
INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
N/A N/A N/A N/A
INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
N/A N/A N/A N/A
COMPRA DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
VENTA DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
SERVICIOS POR ASESORÍA
N/A N/A N/A N/A
SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
N/A N/A N/A N/A
SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
OTRAS
TOTAL N/A N/A N/A N/A
ii) Comisiones Pagadas por el Fondo de Inversión
Clase C1E Serie más representativa (C1E)
Concepto % $ % $
0.00 0.00 0.00 0.00
ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS*
0.00 0.00 0.00 0.00
ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.00 0.00 0.00 0.00
DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.00 0.00 0.00 0.00
VALUACCIÓN DE ACCIONES
0.00 0.00 0.00 0.00
DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
0.00 0.00 0.00 0.00 DEPOSITO DE VALORES 0.00 0.00 0.00 0.00 CONTABILIDAD 0.00 0.00 0.00 0.00 OTRAS TOTAL 0.00 0.00 0.00 0.00
Políticas para la Compra - Venta de Acciones
Plazo mínimo de permanencia: No tiene plazo mínimo de permanencia Liquidez: Horario:
Límites de recompra: Diferencial*:
Diaria
08:00 a 14:00 horas
100% cuando no exceda el 10% del activo neto del Fondo
No se ha aplicado
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra -venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Prestadores de Servicios
Advertencias
Operadora : Distribuidora : Valuadora : Inst. Calificadora de Valores : Proveedor de Precios :
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Scotiabank Inverlat
Para mayor información revisar el prospecto específico.
Valuadora GAF, S.A. de C.V. N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado SA de CV(VALMER)
Centro de Atención al Inversionista
Contacto y Número Telefónico :
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F. C.P. 11009
5123-0000 Ext. 36837
Página de Internet del Grupo Financiero:
www.scotiabank.com.mx www.scotiabank.com.mx
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de
la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada
hasta por el monto de su patrimonio.
“Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos
declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la
bondad de los valores inscritos en el mismo o sobre la solvencia,
liquidez o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión.”
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones
con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para
proporcionar
información
o
hacer
declaración
alguna
adicional
al
contenido del presente documento o el prospecto de información al
público
inversionista,
por
lo
que
deberán
entenderse
como
no
autorizadas por la sociedad.
Para mayor información visite la página electrónica de nuestra
operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de
información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público
inversionista son los únicos documentos de venta que reconoce la
sociedad de inversión como válidos.
Horario : 9:00 a 15:00 hrs., Lunes a Viernes Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones: Liquidación de operaciones:
Cualquier día hábil dentro del horario aplicable
48hrs. hábiles después de la ejecución
Página(s) electrónica(s)
Compra: Día de la solicitud Venta: Día de la solicitud
2
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
SCOTIA ESTRATEGIA 4 S.A. de C.V. F.I.R.V.
Tipo RENTA VARIABLE Fecha de Autorización 31 agosto 2017
Clasificación Clave de Pizarra Calificación
Clase y Serie Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
PERSONAS NO SUJETAS A RETENCIÓN E
SCOT-04
N/A Sin Monto Mínimo
DISCRECIONAL (RVDIS)
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de octubre 2017Clase y Serie accionaria: E
Rendimiento y Desempeño Histórico
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.
Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice(s) de Referencia: Mencionado en el inciso c)
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Valor en Riesgo (VaR):
Importante: El valor de un fondo de inversión, cualquier que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Invertir en valores de Renta Variable y Deuda tanto nacionales como extranjeros. La inversión de estos valores podrá ser de forma directa o a través de fondos de inversión y/o Exchange Traded Funds (ETF’s por sus siglas en inglés). El fondo también podrá invertir en Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS), así como también materias primas o Commodities a través de acciones de empresas relacionadas con estos o a través de ETF’s enfocados a este tipo de inversiones. El fondo podrá invertir en valores de deuda respaldados por activos. El horizonte de inversión del Fondo es de largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1 año.
a).Estrategia de Administración: Activa.
b).Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c).Índice de Referencia: N.A.
d).Inversión en acciones del fondo de inversión del mismo consorcio empresarial: Hasta el 50% de su Activo Neto
e).Valores respaldados y certificados bursátiles fiduciarios: Si f).Valores estructurados o derivados: No
g).Operaciones de Crédito: Préstamo de Valores y Reporto h. Riesgo Asociado: Alto
i). Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
1.-Acciones e instrumentos de deuda internacionales, emitidos por gobiernos, bancos y corporativos. Mín:0% Máx:100%
2.-Acciones o instrumentos de deuda nacionales. Mín:0% Máx:100% 3.-ETF´s. Mín:0% Máx:100%
4.-Acciones de fondos de inversión de Deuda y de Renta Variable. Mín:0% Máx:100%
5.-Valores de fácil realización y/o valores con plazo de vencimiento menor a 3 meses. Mín:10% Máx:100%
6.-Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS). Máx:0% Mín:100% La estrategia se basa en un límite de exposición al riesgo, determinado por el valor en riesgo del
Fondo, con un horizonte de inversión temporal de 1 día, el VaR es de 3.30%.El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado como alto en función de su objetivo, estrategia y categoría. Cuando el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo de movimiento de precios de las acciones, así como tasas de interés y tipo de cambio; pueden afectar a la alza o a la baja los precios de los activos del Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los recursos invertidos en el Fondo por condiciones cambiantes o adversas de mercado.
Los Fondos de Inversión no cuentan con asamblea de accionistas, consejo de administración o comisario: Las funciones de la asamblea de accionistas, así como las actividades del consejo de administración están encomendadas a Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de fondos de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat. La vigilancia del Fondo de Inversión Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 3.30% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso de un día, es de $33.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Últimos 12 Meses Últimos 3
Meses Último
Mes Año 2016 Año 2015 Año 2014
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
RENDIMIENTO BRUTO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
RENDIMIENTO NETO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
TLR (CETES 28)
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
ÍNDICE DE REFERENCIA*
NOMBRE SERIE TIPO MONTO %
1 1ISP_AGG * RTA. VAR. 39,279,911 11.46%
2 1ISP_VCSH * RTA. VAR. 39,216,471 11.44%
3 52_SCOTDOL C1E FONDO. INV. 27,180,446 7.93%
4 1ISP_EWJ * RTA. VAR. 22,343,511 6.52%
5 1ISP_IEMG * RTA. VAR. 22,314,258 6.51%
6 1ISP_EZU * RTA. VAR. 17,164,023 5.01%
7 1ISP_EMB * RTA. VAR. 17,106,332 4.99%
8 1ISP_TIP * RTA. VAR. 13,702,110 4.00%
9 1ISP_HYG * RTA. VAR. 13,612,146 3.97%
10 1ISP_PFF * RTA. VAR. 11,895,932 3.47%
TOTAL 342,672,041 100% 2.16% -0.88% ACCNS FIID 7.93% ACCNS FIRV 0.01% CHEQUERA DÓLARES 6.52% INDUSTRIAL 2.42% SALUD 53.86% SERV FINANCIEROS 6.51% TECNOLOGÍA INF 19.71% TRACKS EXTRANJEROS
Por Sector de Actividad económica
3
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden
disminuir
el
monto
total
de
su
inversión. Esto implica que usted recibiría un
monto menor después de una operación. Lo
anterior, junto con las comisiones pagadas por
la
sociedad,
representa
una
reducción
del
rendimiento total que recibirá por su inversión
en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos
prestadores
de
servicios
pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer de
su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El
prospecto
de
información,
contiene
un
mayor detalle de los conflictos de interés a los
que pudiera estar sujeto.
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se sugiere consultar a su distribuidor.
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de $1,000 pesos. Concepto
$ %
$ %
Serie más representativa (C1E) Clase E
N/A N/A N/A N/A
INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
N/A N/A N/A N/A
INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
N/A N/A N/A N/A
COMPRA DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
VENTA DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
SERVICIOS POR ASESORÍA
N/A N/A N/A N/A
SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
N/A N/A N/A N/A
SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
OTRAS
TOTAL N/A N/A N/A N/A
ii) Comisiones Pagadas por el Fondo de Inversión
Clase E Serie más representativa (C1E)
Concepto % $ % $
0.00 0.00 0.00 0.00
ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS*
0.00 0.00 0.00 0.00
ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.00 0.00 0.00 0.00
DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.00 0.00 0.00 0.00
VALUACCIÓN DE ACCIONES
0.00 0.00 0.00 0.00
DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
0.00 0.00 0.00 0.00 DEPOSITO DE VALORES 0.00 0.00 0.00 0.00 CONTABILIDAD 0.00 0.00 0.00 0.00 OTRAS TOTAL 0.00 0.00 0.00 0.00
Políticas para la Compra - Venta de Acciones
Plazo mínimo de permanencia: No tiene plazo mínimo de permanencia Liquidez: Horario:
Límites de recompra: Diferencial*:
Diaria
08:00 a 14:00 horas
100% cuando no exceda el 10% del activo neto del Fondo
No se ha aplicado
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra -venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Prestadores de Servicios
Advertencias
Operadora : Distribuidora : Valuadora : Inst. Calificadora de Valores : Proveedor de Precios :
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Scotiabank Inverlat
Para mayor información revisar el prospecto específico.
Valuadora GAF, S.A. de C.V. N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado SA de CV(VALMER)
Centro de Atención al Inversionista
Contacto y Número Telefónico :
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F. C.P. 11009
5123-0000 Ext. 36837
Página de Internet del Grupo Financiero:
www.scotiabank.com.mx www.scotiabank.com.mx
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de
la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada
hasta por el monto de su patrimonio.
“Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos
declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la
bondad de los valores inscritos en el mismo o sobre la solvencia,
liquidez o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión.”
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones
con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para
proporcionar
información
o
hacer
declaración
alguna
adicional
al
contenido del presente documento o el prospecto de información al
público
inversionista,
por
lo
que
deberán
entenderse
como
no
autorizadas por la sociedad.
Para mayor información visite la página electrónica de nuestra
operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de
información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público
inversionista son los únicos documentos de venta que reconoce la
sociedad de inversión como válidos.
Horario : 9:00 a 15:00 hrs., Lunes a Viernes Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones: Liquidación de operaciones:
Cualquier día hábil dentro del horario aplicable
48hrs. hábiles después de la ejecución
Página(s) electrónica(s)
Compra: Día de la solicitud Venta: Día de la solicitud
4
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
SCOTIA ESTRATEGIA 4 S.A. de C.V. F.I.R.V.
Tipo RENTA VARIABLE Fecha de Autorización 31 agosto 2017
Clasificación Clave de Pizarra Calificación
Clase y Serie Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
PERSONAS FÍSICAS L SCOT-04
N/A Sin Monto Mínimo
DISCRECIONAL (RVDIS)
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de octubre 2017Clase y Serie accionaria: L
Rendimiento y Desempeño Histórico
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.
Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice(s) de Referencia: Mencionado en el inciso c)
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Valor en Riesgo (VaR):
Importante: El valor de un fondo de inversión, cualquier que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Invertir en valores de Renta Variable y Deuda tanto nacionales como extranjeros. La inversión de estos valores podrá ser de forma directa o a través de fondos de inversión y/o Exchange Traded Funds (ETF’s por sus siglas en inglés). El fondo también podrá invertir en Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS), así como también materias primas o Commodities a través de acciones de empresas relacionadas con estos o a través de ETF’s enfocados a este tipo de inversiones. El fondo podrá invertir en valores de deuda respaldados por activos. El horizonte de inversión del Fondo es de largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1 año.
a).Estrategia de Administración: Activa.
b).Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c).Índice de Referencia: N.A.
d).Inversión en acciones del fondo de inversión del mismo consorcio empresarial: Hasta el 50% de su Activo Neto
e).Valores respaldados y certificados bursátiles fiduciarios: Si f).Valores estructurados o derivados: No
g).Operaciones de Crédito: Préstamo de Valores y Reporto h. Riesgo Asociado: Alto
i). Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
1.-Acciones e instrumentos de deuda internacionales, emitidos por gobiernos, bancos y corporativos. Mín:0% Máx:100%
2.-Acciones o instrumentos de deuda nacionales. Mín:0% Máx:100% 3.-ETF´s. Mín:0% Máx:100%
4.-Acciones de fondos de inversión de Deuda y de Renta Variable. Mín:0% Máx:100%
5.-Valores de fácil realización y/o valores con plazo de vencimiento menor a 3 meses. Mín:10% Máx:100%
6.-Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS). Máx:0% Mín:100% La estrategia se basa en un límite de exposición al riesgo, determinado por el valor en riesgo del
Fondo, con un horizonte de inversión temporal de 1 día, el VaR es de 3.30%.El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado como alto en función de su objetivo, estrategia y categoría. Cuando el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo de movimiento de precios de las acciones, así como tasas de interés y tipo de cambio; pueden afectar a la alza o a la baja los precios de los activos del Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los recursos invertidos en el Fondo por condiciones cambiantes o adversas de mercado.
Los Fondos de Inversión no cuentan con asamblea de accionistas, consejo de administración o comisario: Las funciones de la asamblea de accionistas, así como las actividades del consejo de administración están encomendadas a Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de fondos de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat. La vigilancia del Fondo de Inversión Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 3.30% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso de un día, es de $33.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Últimos 12 Meses Últimos 3
Meses Último
Mes Año 2016 Año 2015 Año 2014
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
RENDIMIENTO BRUTO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
RENDIMIENTO NETO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
TLR (CETES 28)
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
ÍNDICE DE REFERENCIA*
NOMBRE SERIE TIPO MONTO %
1 1ISP_AGG * RTA. VAR. 39,279,911 11.46%
2 1ISP_VCSH * RTA. VAR. 39,216,471 11.44%
3 52_SCOTDOL C1E FONDO. INV. 27,180,446 7.93%
4 1ISP_EWJ * RTA. VAR. 22,343,511 6.52%
5 1ISP_IEMG * RTA. VAR. 22,314,258 6.51%
6 1ISP_EZU * RTA. VAR. 17,164,023 5.01%
7 1ISP_EMB * RTA. VAR. 17,106,332 4.99%
8 1ISP_TIP * RTA. VAR. 13,702,110 4.00%
9 1ISP_HYG * RTA. VAR. 13,612,146 3.97%
10 1ISP_PFF * RTA. VAR. 11,895,932 3.47%
TOTAL 342,672,041 100% 2.16% -0.88% ACCNS FIID 7.93% ACCNS FIRV 0.01% CHEQUERA DÓLARES 6.52% INDUSTRIAL 2.42% SALUD 53.86% SERV FINANCIEROS 6.51% TECNOLOGÍA INF 19.71% TRACKS EXTRANJEROS
Por Sector de Actividad económica
5
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden
disminuir
el
monto
total
de
su
inversión. Esto implica que usted recibiría un
monto menor después de una operación. Lo
anterior, junto con las comisiones pagadas por
la
sociedad,
representa
una
reducción
del
rendimiento total que recibirá por su inversión
en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos
prestadores
de
servicios
pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer de
su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El
prospecto
de
información,
contiene
un
mayor detalle de los conflictos de interés a los
que pudiera estar sujeto.
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se sugiere consultar a su distribuidor.
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de $1,000 pesos. Concepto
$ %
$ %
Serie más representativa (C1E) Clase L
N/A N/A N/A N/A
INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
N/A N/A N/A N/A
INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
N/A N/A N/A N/A
COMPRA DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
VENTA DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
SERVICIOS POR ASESORÍA
N/A N/A N/A N/A
SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
N/A N/A N/A N/A
SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
OTRAS
TOTAL N/A N/A N/A N/A
ii) Comisiones Pagadas por el Fondo de Inversión
Clase L Serie más representativa (C1E)
Concepto % $ % $
0.25 2.50 0.00 0.00
ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS*
0.00 0.00 0.00 0.00
ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.00 0.00 0.00 0.00
DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.00 0.00 0.00 0.00
VALUACCIÓN DE ACCIONES
0.00 0.00 0.00 0.00
DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
0.00 0.00 0.00 0.00 DEPOSITO DE VALORES 0.00 0.00 0.00 0.00 CONTABILIDAD 0.00 0.00 0.00 0.00 OTRAS TOTAL 0.25 2.50 0.00 0.00
Políticas para la Compra - Venta de Acciones
Plazo mínimo de permanencia: No tiene plazo mínimo de permanencia Liquidez: Horario:
Límites de recompra: Diferencial*:
Diaria
08:00 a 14:00 horas
100% cuando no exceda el 10% del activo neto del Fondo
No se ha aplicado
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra -venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Prestadores de Servicios
Advertencias
Operadora : Distribuidora : Valuadora : Inst. Calificadora de Valores : Proveedor de Precios :
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Scotiabank Inverlat
Para mayor información revisar el prospecto específico.
Valuadora GAF, S.A. de C.V. N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado SA de CV(VALMER)
Centro de Atención al Inversionista
Contacto y Número Telefónico :
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F. C.P. 11009
5123-0000 Ext. 36837
Página de Internet del Grupo Financiero:
www.scotiabank.com.mx www.scotiabank.com.mx
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de
la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada
hasta por el monto de su patrimonio.
“Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos
declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la
bondad de los valores inscritos en el mismo o sobre la solvencia,
liquidez o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión.”
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones
con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para
proporcionar
información
o
hacer
declaración
alguna
adicional
al
contenido del presente documento o el prospecto de información al
público
inversionista,
por
lo
que
deberán
entenderse
como
no
autorizadas por la sociedad.
Para mayor información visite la página electrónica de nuestra
operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de
información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público
inversionista son los únicos documentos de venta que reconoce la
sociedad de inversión como válidos.
Horario : 9:00 a 15:00 hrs., Lunes a Viernes Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones: Liquidación de operaciones:
Cualquier día hábil dentro del horario aplicable
48hrs. hábiles después de la ejecución
Página(s) electrónica(s)
Compra: Día de la solicitud Venta: Día de la solicitud
6
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
SCOTIA ESTRATEGIA 4 S.A. de C.V. F.I.R.V.
Tipo RENTA VARIABLE Fecha de Autorización 31 agosto 2017
Clasificación Clave de Pizarra Calificación
Clase y Serie Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
PERSONAS MORALES M SCOT-04
N/A Sin Monto Mínimo
DISCRECIONAL (RVDIS)
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de octubre 2017Clase y Serie accionaria: M
Rendimiento y Desempeño Histórico
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.
Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice(s) de Referencia: Mencionado en el inciso c)
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Valor en Riesgo (VaR):
Importante: El valor de un fondo de inversión, cualquier que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Invertir en valores de Renta Variable y Deuda tanto nacionales como extranjeros. La inversión de estos valores podrá ser de forma directa o a través de fondos de inversión y/o Exchange Traded Funds (ETF’s por sus siglas en inglés). El fondo también podrá invertir en Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS), así como también materias primas o Commodities a través de acciones de empresas relacionadas con estos o a través de ETF’s enfocados a este tipo de inversiones. El fondo podrá invertir en valores de deuda respaldados por activos. El horizonte de inversión del Fondo es de largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1 año.
a).Estrategia de Administración: Activa.
b).Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c).Índice de Referencia: N.A.
d).Inversión en acciones del fondo de inversión del mismo consorcio empresarial: Hasta el 50% de su Activo Neto
e).Valores respaldados y certificados bursátiles fiduciarios: Si f).Valores estructurados o derivados: No
g).Operaciones de Crédito: Préstamo de Valores y Reporto h. Riesgo Asociado: Alto
i). Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
1.-Acciones e instrumentos de deuda internacionales, emitidos por gobiernos, bancos y corporativos. Mín:0% Máx:100%
2.-Acciones o instrumentos de deuda nacionales. Mín:0% Máx:100% 3.-ETF´s. Mín:0% Máx:100%
4.-Acciones de fondos de inversión de Deuda y de Renta Variable. Mín:0% Máx:100%
5.-Valores de fácil realización y/o valores con plazo de vencimiento menor a 3 meses. Mín:10% Máx:100%
6.-Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS). Máx:0% Mín:100% La estrategia se basa en un límite de exposición al riesgo, determinado por el valor en riesgo del
Fondo, con un horizonte de inversión temporal de 1 día, el VaR es de 3.30%.El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado como alto en función de su objetivo, estrategia y categoría. Cuando el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo de movimiento de precios de las acciones, así como tasas de interés y tipo de cambio; pueden afectar a la alza o a la baja los precios de los activos del Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los recursos invertidos en el Fondo por condiciones cambiantes o adversas de mercado.
Los Fondos de Inversión no cuentan con asamblea de accionistas, consejo de administración o comisario: Las funciones de la asamblea de accionistas, así como las actividades del consejo de administración están encomendadas a Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de fondos de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat. La vigilancia del Fondo de Inversión Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 3.30% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso de un día, es de $33.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Últimos 12 Meses Últimos 3
Meses Último
Mes Año 2016 Año 2015 Año 2014
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
RENDIMIENTO BRUTO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
RENDIMIENTO NETO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
TLR (CETES 28)
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
ÍNDICE DE REFERENCIA*
NOMBRE SERIE TIPO MONTO %
1 1ISP_AGG * RTA. VAR. 39,279,911 11.46%
2 1ISP_VCSH * RTA. VAR. 39,216,471 11.44%
3 52_SCOTDOL C1E FONDO. INV. 27,180,446 7.93%
4 1ISP_EWJ * RTA. VAR. 22,343,511 6.52%
5 1ISP_IEMG * RTA. VAR. 22,314,258 6.51%
6 1ISP_EZU * RTA. VAR. 17,164,023 5.01%
7 1ISP_EMB * RTA. VAR. 17,106,332 4.99%
8 1ISP_TIP * RTA. VAR. 13,702,110 4.00%
9 1ISP_HYG * RTA. VAR. 13,612,146 3.97%
10 1ISP_PFF * RTA. VAR. 11,895,932 3.47%
TOTAL 342,672,041 100% 2.16% -0.88% ACCNS FIID 7.93% ACCNS FIRV 0.01% CHEQUERA DÓLARES 6.52% INDUSTRIAL 2.42% SALUD 53.86% SERV FINANCIEROS 6.51% TECNOLOGÍA INF 19.71% TRACKS EXTRANJEROS
Por Sector de Actividad económica
7
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden
disminuir
el
monto
total
de
su
inversión. Esto implica que usted recibiría un
monto menor después de una operación. Lo
anterior, junto con las comisiones pagadas por
la
sociedad,
representa
una
reducción
del
rendimiento total que recibirá por su inversión
en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos
prestadores
de
servicios
pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer de
su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El
prospecto
de
información,
contiene
un
mayor detalle de los conflictos de interés a los
que pudiera estar sujeto.
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se sugiere consultar a su distribuidor.
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de $1,000 pesos. Concepto
$ %
$ %
Serie más representativa (C1E) Clase M
N/A N/A N/A N/A
INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
N/A N/A N/A N/A
INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
N/A N/A N/A N/A
COMPRA DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
VENTA DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
SERVICIOS POR ASESORÍA
N/A N/A N/A N/A
SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
N/A N/A N/A N/A
SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
OTRAS
TOTAL N/A N/A N/A N/A
ii) Comisiones Pagadas por el Fondo de Inversión
Clase M Serie más representativa (C1E)
Concepto % $ % $
0.00 0.00 0.00 0.00
ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS*
0.00 0.00 0.00 0.00
ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.00 0.00 0.00 0.00
DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.00 0.00 0.00 0.00
VALUACCIÓN DE ACCIONES
0.00 0.00 0.00 0.00
DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
0.00 0.00 0.00 0.00 DEPOSITO DE VALORES 0.00 0.00 0.00 0.00 CONTABILIDAD 0.00 0.00 0.00 0.00 OTRAS TOTAL 0.00 0.00 0.00 0.00
Políticas para la Compra - Venta de Acciones
Plazo mínimo de permanencia: No tiene plazo mínimo de permanencia Liquidez: Horario:
Límites de recompra: Diferencial*:
Diaria
08:00 a 14:00 horas
100% cuando no exceda el 10% del activo neto del Fondo
No se ha aplicado
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra -venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Prestadores de Servicios
Advertencias
Operadora : Distribuidora : Valuadora : Inst. Calificadora de Valores : Proveedor de Precios :
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Scotiabank Inverlat
Para mayor información revisar el prospecto específico.
Valuadora GAF, S.A. de C.V. N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado SA de CV(VALMER)
Centro de Atención al Inversionista
Contacto y Número Telefónico :
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F. C.P. 11009
5123-0000 Ext. 36837
Página de Internet del Grupo Financiero:
www.scotiabank.com.mx www.scotiabank.com.mx
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de
la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada
hasta por el monto de su patrimonio.
“Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos
declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la
bondad de los valores inscritos en el mismo o sobre la solvencia,
liquidez o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión.”
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones
con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para
proporcionar
información
o
hacer
declaración
alguna
adicional
al
contenido del presente documento o el prospecto de información al
público
inversionista,
por
lo
que
deberán
entenderse
como
no
autorizadas por la sociedad.
Para mayor información visite la página electrónica de nuestra
operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de
información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público
inversionista son los únicos documentos de venta que reconoce la
sociedad de inversión como válidos.
Horario : 9:00 a 15:00 hrs., Lunes a Viernes Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones: Liquidación de operaciones:
Cualquier día hábil dentro del horario aplicable
48hrs. hábiles después de la ejecución
Página(s) electrónica(s)
Compra: Día de la solicitud Venta: Día de la solicitud
8
DOCUMENTO CON INFORMACIÓN CLAVE PARA LA INVERSIÓN
SCOTIA ESTRATEGIA 4 S.A. de C.V. F.I.R.V.
Tipo RENTA VARIABLE Fecha de Autorización 31 agosto 2017
Clasificación Clave de Pizarra Calificación
Clase y Serie Posibles Adquirientes Monto Mínimo de Inversión ($)
PERSONAS EXTRANJERAS X SCOT-04
N/A Sin Monto Mínimo
DISCRECIONAL (RVDIS)
Composición de la Cartera de Inversión
Principales inversiones al mes de octubre 2017Clase y Serie accionaria: X
Rendimiento y Desempeño Histórico
El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el período. El desempeño de la sociedad en el pasado, no es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. * La Tasa Libre de Riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto.
Los datos de rendimiento se incluirán cuando se genere la información
Tabla de Rendimientos Efectivos
Índice(s) de Referencia: Mencionado en el inciso c)
Régimen y Política de Inversión
Objetivo de Inversión
Información Relevante
Valor en Riesgo (VaR):
Importante: El valor de un fondo de inversión, cualquier que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias o pérdidas.
Invertir en valores de Renta Variable y Deuda tanto nacionales como extranjeros. La inversión de estos valores podrá ser de forma directa o a través de fondos de inversión y/o Exchange Traded Funds (ETF’s por sus siglas en inglés). El fondo también podrá invertir en Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS), así como también materias primas o Commodities a través de acciones de empresas relacionadas con estos o a través de ETF’s enfocados a este tipo de inversiones. El fondo podrá invertir en valores de deuda respaldados por activos. El horizonte de inversión del Fondo es de largo plazo y la permanencia mínima recomendada es de por lo menos 1 año.
a).Estrategia de Administración: Activa.
b).Política de Inversión: El Fondo puede participar en mercados nacionales o internacionales. El Fondo buscará realizar las inversiones en los mercados de renta variable y deuda, buscando las mejores oportunidades de inversión en función de las expectativas esperadas y de acuerdo con un horizonte de inversión de mediano y largo plazo.
c).Índice de Referencia: N.A.
d).Inversión en acciones del fondo de inversión del mismo consorcio empresarial: Hasta el 50% de su Activo Neto
e).Valores respaldados y certificados bursátiles fiduciarios: Si f).Valores estructurados o derivados: No
g).Operaciones de Crédito: Préstamo de Valores y Reporto h. Riesgo Asociado: Alto
i). Montos Máximos y Mínimos de los Activos más importantes:
1.-Acciones e instrumentos de deuda internacionales, emitidos por gobiernos, bancos y corporativos. Mín:0% Máx:100%
2.-Acciones o instrumentos de deuda nacionales. Mín:0% Máx:100% 3.-ETF´s. Mín:0% Máx:100%
4.-Acciones de fondos de inversión de Deuda y de Renta Variable. Mín:0% Máx:100%
5.-Valores de fácil realización y/o valores con plazo de vencimiento menor a 3 meses. Mín:10% Máx:100%
6.-Certificados Bursátiles Fiduciarios Inmobiliarios (FIBRAS). Máx:0% Mín:100% La estrategia se basa en un límite de exposición al riesgo, determinado por el valor en riesgo del
Fondo, con un horizonte de inversión temporal de 1 día, el VaR es de 3.30%.El Fondo esta orientado a pequeños, medianos y grandes inversionistas que busquen inversiones con riesgo alto, se recomienda para inversionistas con amplios conocimientos financieros, en virtud de que el objetivo del portafolio es realizar una diversificación en valores internacionales, con horizonte de inversión de largo plazo, lo que implica un riesgo catalogado como alto en función de su objetivo, estrategia y categoría. Cuando el fondo este invertido en acciones el principal riesgo corresponde al riesgo de movimiento de precios de las acciones, así como tasas de interés y tipo de cambio; pueden afectar a la alza o a la baja los precios de los activos del Fondo. Para este tipo de fondos, siempre existe la posibilidad de perder los recursos invertidos en el Fondo por condiciones cambiantes o adversas de mercado.
Los Fondos de Inversión no cuentan con asamblea de accionistas, consejo de administración o comisario: Las funciones de la asamblea de accionistas, así como las actividades del consejo de administración están encomendadas a Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de fondos de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat. La vigilancia del Fondo de Inversión Valor en Riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 3.30% con una probabilidad de 95%. La pérdida que en un escenario pesimista (5 en 100) que puede enfrentar el Fondo en un lapso de un día, es de $33.00 pesos por cada $1,000 pesos invertidos.
Últimos 12 Meses Últimos 3
Meses Último
Mes Año 2016 Año 2015 Año 2014
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
RENDIMIENTO BRUTO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
RENDIMIENTO NETO
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
TLR (CETES 28)
N/A N/A N/A N/A N/A N/A
ÍNDICE DE REFERENCIA*
NOMBRE SERIE TIPO MONTO %
1 1ISP_AGG * RTA. VAR. 39,279,911 11.46%
2 1ISP_VCSH * RTA. VAR. 39,216,471 11.44%
3 52_SCOTDOL C1E FONDO. INV. 27,180,446 7.93%
4 1ISP_EWJ * RTA. VAR. 22,343,511 6.52%
5 1ISP_IEMG * RTA. VAR. 22,314,258 6.51%
6 1ISP_EZU * RTA. VAR. 17,164,023 5.01%
7 1ISP_EMB * RTA. VAR. 17,106,332 4.99%
8 1ISP_TIP * RTA. VAR. 13,702,110 4.00%
9 1ISP_HYG * RTA. VAR. 13,612,146 3.97%
10 1ISP_PFF * RTA. VAR. 11,895,932 3.47%
TOTAL 342,672,041 100% 2.16% -0.88% ACCNS FIID 7.93% ACCNS FIRV 0.01% CHEQUERA DÓLARES 6.52% INDUSTRIAL 2.42% SALUD 53.86% SERV FINANCIEROS 6.51% TECNOLOGÍA INF 19.71% TRACKS EXTRANJEROS
Por Sector de Actividad económica
9
Las comisiones por compra y venta de acciones,
pueden
disminuir
el
monto
total
de
su
inversión. Esto implica que usted recibiría un
monto menor después de una operación. Lo
anterior, junto con las comisiones pagadas por
la
sociedad,
representa
una
reducción
del
rendimiento total que recibirá por su inversión
en la sociedad.
Las comisiones por distribución de acciones
pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si
quiere conocer la comisión específica consulte a
su distribuidor.
Algunos
prestadores
de
servicios
pueden
establecer acuerdos con la sociedad y ofrecerle
descuentos por sus servicios. Para conocer de
su existencia y el posible beneficio para usted,
pregunte con su distribuidor.
El
prospecto
de
información,
contiene
un
mayor detalle de los conflictos de interés a los
que pudiera estar sujeto.
*El Fondo ni alguno de los integrantes de Grupo Financiero Scotiabank Inverlat que actúe como distribuidor cobran ninguna de estas comisiones; sin embargo, cada distribuidor podrá cobrar estas comisiones de conformidad con lo establecido en los contratos respectivos, por lo que se sugiere consultar a su distribuidor.
Nota: Los % y $ de las comisiones se presentan anualizados, considerando una inversión de $1,000 pesos. Concepto
$ %
$ %
Serie más representativa (C1E) Clase X
N/A N/A N/A N/A
INCLUMPLIMIENTO PLAZO MÍNIMO DE PERMANENCIA
N/A N/A N/A N/A
INCLUMPLIMIENTO SALDO MÍNIMO DE INVERSIÓN
N/A N/A N/A N/A
COMPRA DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
VENTA DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
SERVICIOS POR ASESORÍA
N/A N/A N/A N/A
SERVICIO DE CUSTODIA DE ACTIVOS OBJ. DE INV.
N/A N/A N/A N/A
SERVICIO ADMINISTRACIÓN DE ACCIONES
N/A N/A N/A N/A
OTRAS
TOTAL N/A N/A N/A N/A
ii) Comisiones Pagadas por el Fondo de Inversión
Clase X Serie más representativa (C1E)
Concepto % $ % $
0.00 0.00 0.00 0.00
ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS*
0.00 0.00 0.00 0.00
ADMINISTRACIÓN ACTIVOS S/ DESEMPEÑO
0.00 0.00 0.00 0.00
DISTRIBUCIÓN DE ACCIONES
0.00 0.00 0.00 0.00
VALUACCIÓN DE ACCIONES
0.00 0.00 0.00 0.00
DEPOSITO DE ACCIONES DEL FI
0.00 0.00 0.00 0.00 DEPOSITO DE VALORES 0.00 0.00 0.00 0.00 CONTABILIDAD 0.00 0.00 0.00 0.00 OTRAS TOTAL 0.00 0.00 0.00 0.00
Políticas para la Compra - Venta de Acciones
Plazo mínimo de permanencia: No tiene plazo mínimo de permanencia Liquidez: Horario:
Límites de recompra: Diferencial*:
Diaria
08:00 a 14:00 horas
100% cuando no exceda el 10% del activo neto del Fondo
No se ha aplicado
* La Sociedad de inversión ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones compra -venta de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanecen en la sociedad.
Prestadores de Servicios
Advertencias
Operadora : Distribuidora : Valuadora : Inst. Calificadora de Valores : Proveedor de Precios :
Scotia Fondos, S.A. de C.V. Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Scotiabank Inverlat.
Scotia Inverlat Casa de Bolsa, S.A. de C.V., Grupo Financiero Scotiabank Inverlat
Para mayor información revisar el prospecto específico.
Valuadora GAF, S.A. de C.V. N/A
Valuación Operativa y Referencias de Mercado SA de CV(VALMER)
Centro de Atención al Inversionista
Contacto y Número Telefónico :
[email protected]; Blvd. Manuel Ávila Camacho No.1, piso 2. Col. Lomas de Chapultepec, México D.F. C.P. 11009
5123-0000 Ext. 36837
Página de Internet del Grupo Financiero:
www.scotiabank.com.mx www.scotiabank.com.mx
La sociedad de inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de
la sociedad operadora ni del Grupo Financiero al que, en su caso, esta
última pertenezca. La inversión en la sociedad se encuentra respaldada
hasta por el monto de su patrimonio.
“Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos
declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de
conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la
bondad de los valores inscritos en el mismo o sobre la solvencia,
liquidez o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión.”
Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones
con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para
proporcionar
información
o
hacer
declaración
alguna
adicional
al
contenido del presente documento o el prospecto de información al
público
inversionista,
por
lo
que
deberán
entenderse
como
no
autorizadas por la sociedad.
Para mayor información visite la página electrónica de nuestra
operadora y/o distribuidora(s), donde podrá consultar el prospecto de
información al público inversionista de la sociedad, así como la
información actualizada sobre la cartera de inversiones de la sociedad.
El presente documento y el prospecto de información al público
inversionista son los únicos documentos de venta que reconoce la
sociedad de inversión como válidos.
Horario : 9:00 a 15:00 hrs., Lunes a Viernes Recepción de órdenes:
Ejecución de operaciones: Liquidación de operaciones:
Cualquier día hábil dentro del horario aplicable
48hrs. hábiles después de la ejecución
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