Integrando los
Derechos Humanos
en la Practica
Empresarial
Publicación adjunta de la
Oficina del Pacto Mundial de las Naciones Unidas
y la
Oficina del Alto Comisionado de los
Derechos Humanos de las Naciones Unidas
toda
persona
tiene
todos
los
derechos
y
libertades
proclamados
en
esta
decla
-ración
,
sin
distinción
alguna
de
raza
,
co
-lor
,
sexo
,
idioma
,
religión
,
opinión
polí
-tica
o
de
cualquier
otra
índole
,
origen
nacional
o
social
,
posición
económica
,
nacimiento
o
cualquier
otra
condición
.
a
demás
,
no
se
hará
distinción
alguna
fundada
en
la
condi
-ción
política
,
jurídica
o
internacional
del
país
o
territorio
de
cuya
jurisdic
-ción
dependa
una
persona
,
tanto
si
se
trata
de
un
país
independiente
,
como
de
un
territorio
bajo
administración
fidu
-ciaria
,
no
autónomo
o
sometido
a
cual
Descargo de responsabilidad
Nota del Editor: Los puntos de vista
expresados en esta publicación son propios del autor y no necesariamente representan los puntos de vista de la oficina del Pacto Mundial ni de la Oficina del Alto Comisionado de los Derechos Humanos de las Naciones Unidas. La oficina del Pacto Mundial y la OHCHR no han hecho una delegación para este trabajo y no garantizan las fuentes, veracidad, fidelidad, totalidad o confiabilidad de cualquier afirmación, información, dato, hallazgo, interpretación, asesoría u opinión contenida en esta publicación.
Esta publicación es estrictamente un documento de aprendizaje. La inclusión de estudios de caso en experiencias empresariales no constituye en forma alguna la aprobación de las empresas ni de sus políticas de derechos humanos por parte de la oficina del Pacto Mundial y /o la OHCHR.
todo
individuo
tiene
derecho
a
la
vida
,
a
la
libertad
y
a
la
seguridad
Índice
03 Descargo de Responsabilidad
07 Prólogo
Sr. Dzidek Kedzia
Jefe, Rama de Investigación y Derecho al Desarrollo Oficina del Alto Comisionado de la ONU para los Derechos Humanos
09 Prólogo
S. Georg Kell
Director ejecutivo, Oficina del Pacto Mundial de las Naciones Unidas
11 Introducción
Ursula Wynhoven, Oficina del Pacto Mundial Lene Wendland, Oficina del Alto Comisionado de
la ONU para los Derechos Humanos
14 Documento Informativo de la OHCHR
El Pacto Mundial y los Derechos Humanos:
Comprendiendo la esfera de influencia y complicidad
28 Comprendiendo los principios de derechos
humanos del Pacto Mundial
Anthony P. Ewing
Columbia University
44 Detectores de secuelas empresariales
y capitalistas de la Quinta Enmienda: Complicidad empresarial en el abuso a los derechos humanos
Mark B. Taylor
Instituto Fafo para Estudios Internacionales Aplicados
50 Negocios y Derechos Humanos
Klaus M. Leisinger
Fundación Novartis para el Desarrollo Sostenible y Universidad de Basel
62 Implementación de los principios de Derechos
Humanos del Pacto Mundial
Anthony P. Ewing
Universidad de Columbia
Estudios de Caso
69 Estudio del Caso del Oleoducto BTC: Continuando
con los Compromisos del Pacto Mundial
Gare Smith, Foley Hoag LLC
81 BHP Billiton Sudáfrica: los estándares como
herramienta de trabajo para los Derechos Humanos
Patricia B. Lawrence
Fundación y Centro Unisa para la ciudadanía empresarial
Universidad de Sudáfrica
99 Manejo de Derechos Humanos y cadenas de
abastecimiento en el sector farmacéutico
John Morrison, TwentyFifty Annette Stube, Novo Nordisk
119 Empresa y Derechos Humanos:
El caso Hewlett-Packard
Kellie A. McElhaney y Natalie Hill
Universidad de California, Berkeley
Debate de Políticas
128 Debate de Políticas del Pacto Mundial
“El rol del sector privado en zonas de conflicto”
Denise O’Brien y Melissa Powell
Oficina del Pacto Mundial
131 Reporte de la segunda visita de campo
Proyecto de transporte de gas de Yadana Empresa transportadora de gas Moattama Operador: Total en Myanmar/Birmania
Douge Fraser, Consultor independiente Luc Zandvliet, Director de proyecto
Proyecto de compromiso empresarial
Recursos e Información Adicional
151 Declaración Universal de los Derechos Humanos 172 Centro de recursos empresariales y de derechos
humanos
174 Valoración del cumplimiento de los Derechos Humanos (HRCA)
177 Iniciativas de Líderes Empresariales para la Matriz de los Derechos Humanos
178 Notas finales
Esta publicación fue editada por Ursula Wynhoven y Jeff Senne de la Oficina del Pacto Mundial
n
adie
estará
sometido
a
esclavitud
ni
a
servidumbre
,
la
esclavitud
y
la
trata
de
esclavos
están
prohibidas
en
todas
sus
Prólogo
Prologo a la Edicion
para Iberoamérica
Para las oficinas del Coordinador residente de Naciones Unidas , el alto comisionado de los derechos Humanos y el Pacto Mundial en Colombia es de especial importancia la presentación de la versión en español de este libro sobre las relaciones de las empresas y los Derechos Humanos. Por tratarse de un tema de reciente preocupación, en especial en los países en los que perviven algún tipo de conflicto o debilidades institucionales, estamos seguros que este libro llena los enormes vacios de información sobre el tema y a la vez abré el dialogo social con las empresas, la sociedad civil y los gobiernos sobre los diferentes roles que deben ser asumidos para el repeto por los Derechos Humanos.
Tanto las exposiciones académicas como los estudios de caso demuestran el gran espectro de derechos humanos que se cruzan con la practica empresarial y por ende el gran potencial que tienen los empresarios en contribuir al mejoramiento contínuo de las situaciones de derechos humanos en nuestros países. Asuntos como la definición de la esfera de influencia de las empresas en materia de DDHH y aproximaciones legales y morales a la definición de complicidad con las vulneraciones constituyen instrumentos valiosos para que las empresas inicien la reflexión sobre el tema e incorporen de manera efectiva la perspectiva de DDHH en la totalidad de sus práctica empresariales.
Los DDHH son ahora un elemento primordial en la conformación de la competitividad de las naciones: el acceso a preferencias de mercados globalizados así como la capacidad de atraer inversión extranjera se sustentan cada vez más en el sostenimiento de sistemas de defensa y protección de los DDHH. Cualquier empresa puede ver comprometida su reputación, credibilidad y confianza frente a los mercados y a sus diferentes grupos de interés en la medida en que sea indiferente o complice con las situaciones de DDHH.
El Pacto Mundial se sustenta en la visión de que el sector privado logrará articularse de manera efectiva con los gobiernos, las comunidades y otros actores de la sociedad civil para generar los cambios en la normatividad global, nacional y local y sobre todo en la cultura y prácticas empresariales y sociales que permitiran la construcción de unas nuevas y mejores condiciones de vida para la humanidad en el contexto de un profundo respeto por el medio ambiente.
Alfredo Witschi-Cestari
Coordinador residente y humanitario del Sistema de Naciones Unidas en Colombia
Michael Fruhling
Alto Comisionado para los derechos Humanos en Colombia
Edición en español para Iberoamérica:
Luis Ernesto Salinas Coordinador para Colombia Pacto Mundial de Naciones Unidas
Prólogo
Sr. Dzidek KedziaJefe, Rama de Investigación y Derecho al Desarrollo
Oficina del Alto Comisionado de la ONU para los Derechos Humanos
Cuando la Declaración Universal de los Derechos humanos fue adoptada hace más de 50 años, los Estados eran los principales actores en la arena internacional. Los Estados continúan teniendo la responsabilidad primordial de proteger los derechos humanos de las personas bajo su jurisdicción, pero cada vez hay más expectativas de que otros actores de influencia significativa también sean guiados por estos derechos y se hagan responsables por su cumplimiento. Desde las organizaciones públicas y de la sociedad civil se oyen, cada vez con más frecuencia, voces fuertes pidiendo que las empresas hagan todo lo posible para promover y respetar las normas universalmente aceptadas. Sin embargo, los parámetros de lo que se espera específicamente de las empresas respecto a los derechos humanos aún están por definirse, y le tomará algún tiempo a la comunidad internacional acercarse a la orientación legal a este respecto. Mientras continúan los debates, el Pacto Mundial ofrece un medio importante para que las empresas se comprometan de manera voluntaria en el área de derechos humanos y desarrollen soluciones prácticas al tratar asuntos importantes dentro de su esfera de influencia.
Este libro, publicado conjuntamente por la Oficina del Pacto Mundial y el Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, pretende entregarle información a las empresas que podrían ayudar a enfrentar retos sobre derechos humanos. Proporciona ejemplos informativos de cómo empresas de diferentes sectores y en diferentes contextos políticos y geográficos ya se han beneficiado de la orientación en derechos humanos y cómo han contribuido a mantener estos derechos. Conforme al enfoque de las múltiples partes del Pacto Mundial, quienes contribuyeron en el libro ofrecen un amplio rango de perspectivas sobre los asuntos más comunes.
Los autores de este libro esperan que pueda inspirar acciones prácticas que apoyen los derechos humanos.
nadie
será
sometido
a
torturas
ni
a
penas
o
tratos
crueles
,
inhumanos
o
Prólogo
Prólogo
Sr. Georg Kell
Director ejecutivo
Oficina del Pacto Mundial de las Naciones Unidas
Sin duda alguna, la responsabilidad primaria de la promoción y protección de los derechos humanos recae sobre los gobiernos. La mayoría de dilemas que enfrentamos en la intersección de negocios y derechos humanos surgen de la incapacidad y baja disposición de los gobiernos para asumir sus obligaciones respecto a los derechos humanos. Una de las áreas más notorias, pero no la única, donde los gobiernos no están al tanto de sus obligaciones respecto a los derechos humanos es en las zonas de conflicto de los doce o más países a lo largo de casi todas las regiones del mundo donde actualmente se libran conflictos armados. Las iniciativas voluntarias no son una panacea para este problema. Son principalmente un esfuerzo para llenar un vacío y por lo tanto deben elaborarse y fabricarse de manera tal que estimulen las mejoras en las políticas públicas para que las raíces del problema sean enfrentadas. Aumentar la contribución de las empresas al desarrollo sostenible es una compleja meta que requiere una variedad de metodologías. En este contexto, tanto los enfoques reguladores como los voluntarios juegan un papel importante. El Pacto Mundial está diseñado para complementar, no sustituir, los esquemas reguladores al fomentar prácticas empresariales voluntarias e innovadoras.
A través de una red de intercambio e inversión la gente está más unida que nunca. Sin embargo, mientras que los negocios y la sociedad civil se han vuelto globales, la política no. Ya que el poder y la responsabilidad recorren un sendero paralelo hay una necesidad urgente de avanzar en nuestro entendimiento del rol del gobierno y los negocios en el apoyo y la protección de los derechos humanos. Las iniciativas
voluntarias deben proporcionar los medios para comprometer a las empresas con el esfuerzo por apoyar aquellas donde las fallas gubernamentales son más graves – los marginalizados.
Cuando el Compact comenzó su trabajo, sólo un puñado de empresas observaban prácticas de derechos humanos en su pantalla del radar. Hoy las oficinas ejecutivas y salas de juntas de más de 1.700 compañías por primera vez han alojado discusiones sobre prácticas y políticas de derechos humanos. Hay que reconocer que es una cifra pequeña comparada con las más de 60.000 compañías multinacionales que trabajan actualmente en el mundo y muchas más compañías deben saltar la cerca. No obstante, este es un gran comienzo.
Al enfrentar asuntos sobre la responsabilidad social que tienen las empresas siempre debemos tener en mente las causas fundamentales. ¿Qué pueden hacer las empresas dado que la mayoría de problemas fundamentales recaen en las manos del estado? El Pacto Mundial hace un llamado a las compañías para que no esperen a que todos los gobiernos comprendan. Sino más bien a prestar atención a este llamado y a enfocar su impacto social de tal manera que puedan crear innovaciones sociales y estándares más altos. Este recorrido hacia la mejora de las políticas públicas y privadas debe basarse en el diálogo, el compromiso constructivo con el aprendizaje y el valor para experimentar. Esperamos que esta publicación logre exactamente eso y que las lecciones contenidas aquí, unidas al compromiso con la acción, puedan ayudar a acelerar la innovación social necesaria para crear un mejor mañana para todos.
todo
ser
humano
tiene
derecho
,
en
todas
partes
,
al
reconocimiento
de
su
personalidad
11
Introducción
Introducción
Ursula WynhovenOficina del Pacto Mundial1
Lene Wendland
Oficina del Alto Comisionado de la ONU para los Derechos Humanos Esta publicación surgió de las sesiones sobre derechos humanos que hicieron parte de la conferencia Tercer Foro Anual Internacional de Aprendizaje del Pacto Mundial en Belo Horizonte, Brasil, en diciembre de 2003. Estas sesiones buscaban aclarar el significado teórico y práctico de los dos principios de derechos humanos del Pacto Mundial y así mismo ofrecer asesoría a las empresas sobre cómo implementarlos. Esta publicación tiene el mismo objetivo. En ella encontrarán estudios de caso de cómo compañías de diferentes sectores tratan de implementar los principios sobre derechos humanos. También se incluyen varios documentos que ofrecen diferentes perspectivas respecto a qué significan los principios sobre derechos humanos en la práctica y cuáles son los retos clave de derechos humanos que enfrentan las compañías. También nos complace presentar un documento nuevo de la Oficina del Alto Comisionado de los Derechos Humanos de las Naciones Unidas que plantea y responde las preguntas frecuentes sobre el tema del Pacto Mundial y los derechos humanos. Hemos añadido en apéndices la Declaración Universal de los Derechos Humanos e incluimos información sobre dos herramientas de derechos humanos que fueron presentadas en la conferencia.
Elaborando los principios sobre derechos humanos
Las sesiones sobre derechos humanos en la conferencia del Foro de Aprendizaje incluyeron sesiones plenarias y mesas redondas, a las que acudió un gran número de personas del Pacto Mundial de todo el mundo quienes representaban a todos los grupos de grupos de interés. La sesión plenaria estuvo enfocada en el segundo principio del Pacto Mundial y la algunas veces difícil pregunta de cómo evitar ser cómplice en abusos a los derechos humanos. También ofreció perspectivas sobre cuáles eran los retos clave sobre derechos humanos en un amplio rango de sectores de la industria – minería, tecnología, energía y productos farmacéuticos. Un documento basado en la idea central de la presentación que Mark Taylor hizo sobre el concepto de complicidad empresarial esta incluido en esta publicación, junto con otros
documentos escritos por los catedráticos Klaus Leisinger y Anthony P. Ewing explican en detalle los principios sobre derechos humanos del Pacto Mundial. También se exploran aspectos importantes sobre derechos humanos en un formato de preguntas y respuestas en el documento FAQ proporcionado por la Oficina del Alto Comisionado de los Derechos Humanos de las Naciones Unidas.
Los Diez principios del Pacto Mundial
Derechos Humanos
Principio 1 |
Las empresas deben apoyar y
respetar la protección de los
derechos humanos
internacionales dentro de su
esfera de influencia; y
Principio 2 |
asegurarse de no ser
cómplices en abusos a los
derechos humanos.
Trabajo
Principio 3 |
Las empresas deben defender
la libertad de asociación y el
reconocimiento efectivo del
derecho a la negociación
colectiva;
Principio 4 |
la eliminación de todas las
formas de trabajos forzados y
obligatorios;
Principio 5 |
la abolición efectiva del trabajo
infantil, y
Principio 6 |
la eliminación de la
discriminación respecto al
empleo y el cargo.
Ambiente
Principio 7 |
Las empresas deben apoyar la
aproximación preventiva a los
retos ambientales;
Principio 8 |
tomar la iniciativa para
promover mayor
responsabilidad ambiental; y
Principio 9 |
alentar el desarrollo y la
difusión de tecnologías
amigables con el ambiente.
Anticorrupción
Principio 10 | Las empresas deben trabajar
contra la corrupción en todas
sus formas, incluyendo la
Estudios de caso sobre derechos humanos
En las mesas redondas de la conferencia se presentaron varios estudios de caso sobre temas de negocios y derechos humanos respecto a los esfuerzos de las compañías para tratar los problemas de derechos humanos que enfrentan en sus operaciones y esferas de influencia. Los estudios de caso son sobre actividades llevadas a cabo por BP, Hewlett Packard, BHP Billiton y Novo Nordisk. Las actividades discutidas incluyen esfuerzos para encarar problemas de derechos humanos y trabajo en la cadena de abastecimiento, relaciones entre los grupos de interés, políticas de derechos humanos y su implementación y operaciones en países donde existe una grave falta de respeto por los derechos humanos. Cada estudio de caso discute elementos tales como qué esfuerzos funcionan, qué no funciona, lecciones aprendidas y retos actuales.
Las directrices de investigación de los estudios de caso del Pacto Mundial han sido desarrolladas para mejorar las oportunidades de aprendizaje que ofrecen los estudios de caso. Estas proporcionan un marco para la preparación de los estudios de caso por parte del Pacto Mundial2. Los estudios de
caso ideales deben ser financiados de forma independiente y deben ser preparados por una persona que no esté relacionada con la compañía cuyas actividades son el tema de estudio. Esto no siempre ha sido posible. Los estudios de caso del Pacto Mundial también deben ser revisados cuidadosamente por alguien que no esté conectado con la compañía. Se espera que el autor del caso se haga responsable por la retroalimentación recibida y finalice el estudio de caso. Por el interés de la transparencia, cada estudio de caso presentado en esta publicación revela cómo fue financiado y si fue revisado a fondo y por quién. Una vez se haya completado el estudio de caso y la compañía haya firmado el formulario de cesión, éste será publicado en la página Web del Pacto Mundial. Son bienvenidos todos los comentarios sobre los estudios de caso y otras presentaciones publicadas allí, usando el servicio de comentarios disponible en la página.
Otras compañías interesadas en ser el sujeto de un estudio de caso por parte del Pacto Mundial en su esfuerzo por enfrentar problemas de derechos humanos dentro de sus operaciones y/o esfera de influencia pueden contactar a contactar a Ursula Wynhoven (+ 1-212-963-5705; [email protected]) en la oficina del Pacto Mundial. Los autores de casos con propuestas para estudios también pueden contactarse con la oficina del Pacto Mundial.
Herramientas de derechos humanos
Dos de las herramientas descritas en los apéndices de este libro se presentaron a los participantes de la conferencia. Fueron desarrolladas por el Centro de Recursos Empresariales y Derechos Humanos y el Instituto Danés para los Derechos Humanos respectivamente. Ambas herramientas –una página Web muy completa y llena de información sobre negocios y derechos humanos y una herramienta de asesoría en derechos humanos–, son recursos excelentes para ayudar a las compañías a mejorar y evaluar su propio desempeño e impacto en derechos humanos.
En los apéndices también se incluye la versión genérica de la Matriz de Derechos Humanos producida por la Iniciativa por los Derechos Humanos de los Líderes Empresariales (BLIHR) para su reporte del año 2003. Esta se basa en las Normas sobre las Responsabilidades
de las Corporaciones Transnacionales y Otras Iniciativas Empresariales respecto a los Derechos Humanos (Documento de la
ONU E/CN.4/Sub.2/2003/12/Rev.12), que han estado probando las compañías de la BLIHR. La Matriz compara los derechos humanos con comportamientos “esenciales”, “esperados” y “deseables”. Los ejemplos de la Matriz sólo son dados con propósitos de demostración y asesoría. Las versiones de esta Matriz específicas para algún sector han sido desarrolladas por las compañías de la BLIHR y se discutieron en el reporte del año 2004. (Los reportes de la BLIHR del año 2003 y 2004 están disponibles en www.blihr.org).
Para las descripciones de otras herramientas, técnicas, estudios de caso, información
y recursos disponibles para ayudar a la implementación de los principios sobre derechos humanos, la publicación del Pacto Mundial Saltando la cerca – Creando Valores
con el Pacto Mundial de las Naciones Unidas
es un importante documento de referencia. Fue desarrollado en conjunto con organizaciones empresariales de gran responsabilidad social tales como el Consejo Mundial Empresarial para el Desarrollo Sostenible, la Empresa para la Responsabilidad Social, la Fundación Europea para la Administración de Calidad y Ethos, junto con agencias de la ONU (la Organización Internacional del Trabajo, la Organización de las Naciones Unidas para el Desarrollo Industrial y el Programa Ambiental de las Naciones Unidas) y Amnistía Internacional. También ofrece un marco útil –llamado el Modelo de Desempeño del Pacto Mundial– para arraigar los principios del Pacto Mundial dentro de las operaciones de la compañía.
Reconocimientos
Tanto las sesiones de derechos humanos durante la conferencia como esta publicación son el producto de la estrecha colaboración entre la OHCHR y la Oficina del Pacto Mundial. Además, hay varias personas a quienes debemos agradecer: los autores de los casos y documentos incluidos en esta publicación, los representantes de las compañías que trabajaron con los autores de los casos, las personas que revisaron a fondo (cuyo nombre está al comienzo de cada estudio de caso), los organizadores de la conferencia Foro de Aprendizaje en Brasil, John Morrison de Respect Europe y la Iniciativa por los Derechos Humanos de los Líderes Empresariales por presidir algunas de las sesiones mesas redondas en la conferencia, a Salil Tripathi de Amnistía Internacional y a Klaus Leisinger de la Fundación Novartis quienes hicieron sugerencias de mucha ayuda respecto al diseño de las sesiones sobre derechos humanos en la conferencia.
Esperamos que esta publicación sea usada para promover el aprendizaje y la concientización e implementación de los principios sobre derechos humanos del Pacto Mundial.
Artículo 7
todos
son
iguales
ante
la
ley
y
tienen
,
sin
distinción
,
derecho
a
igual
protección
de
la
ley
. t
odos
tienen
derecho
a
igual
protección
contra
toda
discriminación
que
infrinja
esta
declaración
y
contra
toda
Documento
Informativo de la
OHCHR
El Pacto Mundial y los
Derechos Humanos:
Comprendiendo la
esfera de influencia y
complicidad
Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas
para los Derechos Humanos
15 Introducción
15 Los Derechos Humanos y el
Pacto Mundial
¿Cómo están vinculados los negocios y los Derechos Humanos?
¿Cómo encaja el Pacto Mundial en los esquemas existentes sobre Derechos Humanos?
¿Cuál es el ámbito de la responsabilidad empresarial para los Derechos Humanos?
17 Trabajando dentro de las
Esferas de Influencia
¿Qué define la esfera de influencia de una compañía?
¿Quién está dentro de la esfera de influencia?
¿Qué problemas sobre Derechos Humanos pueden surgir dentro de la esfera de influencia de una compañía?
18 Definiendo Complicidad
¿Qué es “Complicidad”?
¿Una empresa siempre sabe si es cómplice en abusos a los Derechos Humanos?
19 Responsabilidades Incipientes
¿Qué dicen las leyes internacionales respecto a la complicidad empresarial? ¿En qué situaciones se ha acusado una compañía de complicidad empresarial?
20 Evaluación de Riesgos Toma
de Decisiones
¿Se espera que una compañía reaccione a cualquier cosa que ocurra dentro de su esfera de influencia?
¿Cuánta influencia tiene una compañía? ¿Es posible hacer negocios en países conocidos por sus abusos a los derechos Humanos sin convertirse en cómplice?
22 Tomando Medidas
¿Qué puede hacer una compañía para evitar la complicidad con los abusos a los Derechos Humanos?
¿Cómo puede una compañía apoyar y respetar los Derechos Humanos dentro de su esfera de influencia?
25 Conclusiones
26 Otras lecturas de Referencia
Sobre la “Esfera de Influencia”
y herramientas respecto a la complicidad empresarial en la violación de los Derechos Humanos.
151
Anexo I
Declaración Universal
de los Derechos Humanos
15
Documento Informativo de la OHCHR. El Pacto Mundial y los Derechos Humanos: Comprendiendo la Esfera de Influencia...
Principio 1 del Pacto Mundial
de la ONU:
Las empresas deben apoyar
y respetar la protección
de los derechos humanos
proclamados internacionalmente
Principio 2 del Pacto Mundial
de la ONU:
Las empresas deben asegurarse
de no ser cómplices
en abusos a los Derechos Humanos
Introducción
El Pacto Mundial de las Naciones Unidas es una iniciativa voluntaria que le pide a las compañías participantes que acepten, apoyen y promulguen, dentro de su esfera de influencia, 10 principios que hacen referencia a los derechos humanos, derechos laborales, protección ambiental y anti-corrupción3. Los
dos primeros principios se concentran en los derechos humanos.
El concepto “esfera de influencia” clasifica el alcance de los 10 principios del Pacto Mundial, incluyendo el segundo principio de los derechos humanos y le exige a las compañías que se aseguren de no ser cómplices en abusos a los derechos humanos. Sin embargo, la esfera de influencia no está definida en las leyes internacionales de derechos humanos. En cambio, la comprensión de lo que constituye la esfera de influencia de una compañía en relación a la complicidad y cómo afecta el ámbito y el contenido de los compromisos adquiridos por las compañías que participan en el Pacto Mundial surge de las prácticas de las compañías, el trabajo de las organizaciones internacionales, las organizaciones no gubernamentales (ONGs), los académicos y la jurisprudencia nacional.
Este documento informativo es para las compañías y otros participantes que ya pertenecen al Pacto Mundial y para compañías que están considerando formar parte del grupo y que puedan tener dudas respecto a la naturaleza de los compromisos con los derechos humanos que implica la participación. También proporciona una amplia perspectiva general de la comprensión actual de lo que significa esfera de influencia y complicidad dentro del contexto de los principios de derechos humanos del Pacto Mundial. Este documento también fue realizado con el fin de facilitar las discusiones sobre cómo traducir estos compromisos en acciones prácticas y mensurables para el apoyo de los derechos humanos. Hay una lista de lecturas y herramientas al final del documento4.
Los Derechos Humanos y el Pacto
Mundial
?
Cómo están vinculados los nego-cios y los Derechos HumanosAunque los gobiernos tienen la principal responsabilidad de promover, proteger y cumplir los derechos humanos, la Declaración Universal de los Derechos Humanos
(DUDH) le pide a ‘cada individuo y a cada órgano de la sociedad’ que luche por promover y respetar los derechos y libertades que contienen y por asegurar su efectivo reconocimiento y cumplimiento. El concepto de ‘cada órgano de la sociedad’ incluye a entidades privadas tales como las compañías. Las compañías apoyan y respetan los derechos humanos en su esfera de influencia de muchas maneras, incluyendo la adhesión a las leyes nacionales que hayan sido adoptadas como resultado de las obligaciones y compromisos del estado con los derechos humanos internacionales. El compromiso que hacen las compañías en el Pacto Mundial para apoyar y respetar los derechos humanos dentro de su esfera de influencia incluye políticas que muchas compañías ya están implementando, ya sea como resultado de requerimientos legales o por iniciativas voluntarias. El seguro médico para los empleados, la implementación de reglamentos para la seguridad laboral, foros de asesoría para los grupos de interés, la participación positiva en las comunidades que operan y códigos de conducta con Responsabilidad Social Empresarial (CSR) que se amolden a las normas internacionales de derechos humanos, son algunos ejemplos de las muchas compañías que ya están apoyando los derechos humanos dentro de sus actividades de funcionamiento.
Hasta la fecha, la mayoría de las críticas públicas a las multinacionales dentro del contexto de los derechos humanos, han sido dirigidas a compañías que son asociadas con graves y sistemáticas violaciones a los derechos. A menudo, éstas han sido en forma
de quejas contra una compañía en particular que ha actuado, conspirado o consentido abusos cometidos por fuerzas estatales que no habrían sido posibles sin la presencia o apoyo de dicha compañía. En la mayoría de los casos, el silencio o la falta de actuación por parte de las compañías es lo que atrae la censura más que su participación activa en las violaciones. Sin embargo, ambas cosas tienen el potencial parar atraer las acusaciones de complicidad en abusos de autoridad5.
?
Como encaja el Pacto Mundial en los esquemas existentes sobre derechos humanos?“Los principios de derechos
humanos del Pacto Mundial
se obtienen de la Declaración
Universal de los Derechos
Humanos (DUDH) adoptada por
la Asamblea General en 1948
6.
La DUDH, se define a sí misma
como el estándar común para
toda persona y toda nación, y
proclama un conjunto de valores
fundamentales compartidos por
la comunidad internacional, y
fija estándares que reconocen
los derechos y los deberes para
proteger tales derechos”.
Para estar en capacidad de tomar medidas efectivas para evitar la complicidad en los abusos a los derechos humanos dentro de su esfera de influencia, una compañía necesita comprender claramente las normas de derechos humanos que apuntalan el Pacto Mundial. Los principios de derechos humanos del Pacto Mundial se obtienen de la Declaración Universal de los Derechos Humanos (DUDH) adoptada por la Asamblea General en 19486. La DUDH, se define a sí misma
como el estándar común para toda persona y toda nación, y proclama un conjunto de valores fundamentales compartidos por la comunidad internacional, y fija estándares que reconocen
los derechos y los deberes para proteger tales derechos. Los derechos expuestos en la DUDH han sido elaborados más a fondo en siete tratados internacionales incluyendo la Alianza Internacional sobre Derechos Económicos, Sociales y Culturales (ICESCR) y la Alianza Internacional sobre Derechos Políticos y Civiles ICCPR). La DUDH y las dos alianzas son conocidas como el Programa Internacional de Derechos Humanos. Todos los derechos contenidos en el Programa Internacional de Derechos Humanos son universales, interrelacionados, interdependendientes e indivisibles7. Los derechos consagrados en
los tratados internacionales sobre derechos humanos están, en la mayoría de casos, incorporados en las leyes nacionales si son ratificados por los gobiernos.
La DUDH define derechos humanos, incluyendo tres áreas críticas:
Derechos que protegen la vida y la seguridad de la persona, desarrollados,
entre otras cosas, a través de el derecho a la vida, la libertad y la seguridad; el derecho a no ser sometido a esclavitud, servidumbre, tortura, y tratamientos o castigos crueles, inhumanos o degradantes; el derecho a la igualdad de protección por parte de la ley; el derecho a no ser sometido a una detención arbitraria; y el derecho a un recurso efectivo contra actos que violen sus derechos fundamentales ante una corte.
Derechos económicos, sociales y culturales, que abarcan, entre otras cosas,
el derecho a un nivel de vida adecuado que le asegure la buena salud y el bienestar, y que incluyan alimentación, vestido, casa, atención médica y acceso a servicios sociales y seguridad social; el derecho a la educación; el derecho a una remuneración equitativa y satisfactoria, que le asegure, así como a su familia, una existencia conforme a la dignidad humana; el derecho a
conformar sindicatos laborales; y el derecho a descansar y la diversión. Estos derechos deben promoverse a través de esfuerzos
nacionales y cooperación internacional según las condiciones de cada gobierno.
Derechos y libertades personales y políticos
que incluyen libertad de movimientos y derechos que protegen la privacidad de la persona en los asuntos concernientes a la familia, el hogar y la correspondencia; el derecho a formar parte del gobierno; el derecho al voto; el derecho al acceso equitativo a los servicios públicos; el derecho a la propiedad; la prohibición de la privación arbitraria de la propiedad; y el derecho a la libertad de expresión, de religión y asociación y reunión pacífica.
?
Cuál es el ámbito de laresponsabilidad empresarial para los Derechos Humanos?
“El documento Normas referentes
a las Responsabilidades de
Corporaciones Transnacionales
y Otras Empresas respecto a los
Derechos Humanos
9se enfoca en
el derecho a la oportunidad
equitativa y al tratamiento sin
discriminación; el derecho a la
seguridad de las personas;
el derecho de los trabajadores;
la protección al consumidor;
la protección ambiental
y los derechos económicos,
sociales y culturales”.
Aunque la DUDH aplica para todos los “órganos de la sociedad”, la naturaleza exacta de la responsabilidad empresarial en los derechos humanos está sujeta a constantes discusiones. La Sub- Comisión para la Promoción y la Protección de los Derechos Humanos 8 adoptó un documento de la primera versión de normas, basadas en las normas internacionales existentes que buscan identificar qué derechos humanos se aplican a cada compañía según su respectiva esfera de actividad y de influencia. El documento
t
t
1
Documento Informativo de la OHCHR. El Pacto Mundial y los Derechos Humanos: Comprendiendo la Esfera de Influencia...
Normas referentes a las Responsabilidades de Corporaciones Transnacionales y Otras Empresas respecto a los Derechos Humanos9
se enfoca en el derecho a la oportunidad equitativa y al tratamiento sin discriminación; el derecho a la seguridad de las personas; el derecho de los trabajadores; la protección al consumidor; la protección ambiental y los derechos económicos, sociales y culturales. Estas Normas no obligan legalmente, pero ilustrarán a las compañías que desean tener una mejor comprensión del compromiso que adquieren con los derechos humanos al firmar el Pacto Mundial.
Trabajando dentro de las esferas
de influencia
?
Qué define la esfera de influencia de una compañía?“El concepto de esfera de
influencia no está definido
en detalle por las normas
internacionales de derechos
humanos, éste tiende a incluir
a los individuos con quienes la
compañía tiene cierta proximidad
política, contractual, económica o
geográfica”.
El alcance de los compromisos adquiridos por las compañías en el Pacto Mundial para apoyar y respetar los derechos humanos y para evitar la complicidad con abusos contra los derechos humanos se limita a la esfera de influencia de la compañía. Aunque el concepto no está definido en detalle por las normas internacionales de derechos humanos, éste tiende a incluir a los individuos con quienes la compañía tiene cierta proximidad política, contractual, económica o geográfica10. Cada compañía, tanto grande
como pequeña, tiene una esfera de influencia,
aunque obviamente entre más grande o más importante estratégicamente sea la compañía, más grande será la esfera de influencia de dicha compañía.
Como lo han descrito varios estudios académicos, las corrientes actuales en la globalización de las empresas están marcadas por la aparición de empresas núcleo en el centro de grandes redes de relaciones empresariales. Esta red es conformada por la cadena global de valores y sus relaciones con posibles socios estratégicos empresariales y con las autoridades gubernamentales de las diferentes regiones donde opera. La empresa núcleo juega un papel clave como conductor del cambio dentro de su cadena global de valores. Tiene una influencia sustancial, no sólo sobre sus propios empleados, sino sobre sus proveedores y sus consumidores. El
concepto de “esfera de influencia” abarca esta combinación de relaciones y la posición principal de la empresa como líder de su cadena global de valores.
?
Quién está dentrode la esfera de influencia?
“La relación que una compañía
tiene con sus empleados se
encuentra en el centro de su esfera
de influencia”.
El compromiso de una compañía de respetar y apoyar los derechos humanos y de evitar la complicidad en abusos contra éstos se
extiende a todos aquellos que estén dentro de su esfera de influencia. No obstante, el alcance
de la capacidad de una compañía para actuar según sus compromisos con los derechos humanos puede variar dependiendo de los problemas de derechos humanos en cuestión, el tamaño de la compañía y la cercanía entre la compañía y las víctimas (potenciales) y los perpetradores (potenciales) de las violaciones a los derechos humanos11.
La relación que una compañía tiene con sus
empleados se encuentra en el centro de su
esfera de influencia. De hecho, la mayoría de programas empresariales sobre derechos humanos comienzan con la evaluación del disfrute de los derechos humanos por parte de los empleados de la compañía.
Además de sus empleados, las compañías tienen relaciones con un amplio espectro de actores sobre los cuales podría tener influencia en varios grados respecto a los derechos humanos. Por ejemplo, las comunidades que
viven cerca de su área de operaciones o que
dependen de otras maneras de la compañía12
también están en el centro de la esfera de influencia, al igual que los socios tales como proveedores, contratistas y socios conjuntos. Las compañías que producen mercancías también tienen conexión con los consumidores, aunque éstos últimos no estén cercanos físicamente. También pueden tener conexiones cercanas o directas con su anfitrión, con el
gobierno local, o con grupos armados que controlen el territorio en donde operan. A
través de la propugnación y el cabildeo de asociaciones empresariales internacionales, nacionales o locales a las que pertenezca la compañía, la esfera de influencia puede extenderse hasta organismos normativos
gubernamentales e inter-gubernamentales.
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Qué problemas sobre Derechos Humanos pueden surgir dentro de la esfera de influencia de una compañía?“Algunos comentaristas sugieren
que la obligación de las compañías
de respetar y proteger los derechos
humanos de sus empleados
implica tomar medidas razonables
para proteger a los trabajadores
de violaciones cometidas por el
estado, o buscar resarcimiento legal
para sus empleados si se ha
cometido alguna violación”
15.
Los problemas específicos de derechos humanos que enfrentan las compañías pueden variar considerablemente entre los diversos sectores, la situación geográfica y las funciones empresariales específicas de la compañía (a saber, mercadeo, cadena de abastecimiento, inversiones, recursos humanos etc.). Aunque los derechos humanos están interrelacionados y son indivisibles, algunas
compañías descubrirán que algunos derechos son más relevantes dentro de su esfera de influencia, por ejemplo, derechos laborales en la cadena de abastecimiento, el enfoque en asuntos de seguridad, especialmente en el sector de extracción, y el nuevo enfoque sobre el derecho a la salud en el sector farmacéutico13.
La siguiente sección ejemplifica algunos de los problemas de derechos humanos que las compañías enfrentan dentro de su esfera de influencia.
Dentro de sus operaciones centrales, una compañía se enfrenta directamente con problemas de derechos humanos en sus
relaciones laborales y en el manejo de recursos humanos. La DUDH garantiza ciertos
derechos laborales básicos, incluyendo el derecho a condiciones laborales equitativas y satisfactorias, el derecho a una remuneración equitativa y satisfactoria y el derecho a conformar y a unirse a sindicatos laborales. Estos y otros derechos laborales fundamentales han sido desarrollados más a fondo en las siete convenciones principales de la Organización Internacional del Trabajo14,
incluyendo el derecho a condiciones laborales saludables y seguras, salarios justos, paga igual por trabajo igual, no sometimiento a trabajos forzados u obligados, no al trabajo infantil, a la no discriminación de raza, género, religión o grupo étnico y el derecho a la libertad de reunión, asociación y negociaciones colectivas. Algunos comentaristas sugieren que la obligación de las compañías de respetar y proteger los derechos humanos de sus empleados implica tomar medidas razonables para proteger a los trabajadores de violaciones cometidas por el estado, o buscar
resarcimiento legal para sus empleados si se ha cometido alguna violación15.
Garantizar la seguridad y el bienestar de
las operaciones es un problema que entra
dentro de las principales operaciones de una compañía y por lo tanto directamente en su esfera de influencia.
Hay varios ejemplos de compañías que se enfrentan a problemas de derechos humanos que surgen de sus procedimientos de
seguridad y de las acciones de los funcionarios de seguridad empleados o contratados por la compañía.
Asuntos importantes sobre derechos humanos pueden surgir por la manera en que una empresa núcleo ejerce su influencia sobre temas como el precio y la calidad de un
producto. En un nivel básico, las firmas núcleo
pueden influenciar el precio, simplemente a través del proceso de suministro y demanda y negociaciones de precio. Presionar demasiado a un proveedor respecto al precio de un producto puede tener un impacto negativo
en las normas laborales de que disfrutan los empleados del proveedor, incluyendo su
derecho a recibir salarios justos (si el precio que la firma núcleo le paga al proveedor no le permite a éste pagar salarios justos), el derecho a condiciones laborales seguras y saludables (si el precio pagado por la empresa núcleo no tiene en cuenta los costos que garanticen las condiciones laborales seguras y saludables), y el derecho a la limitación razonable de horas laborales (si los empleados deben trabajar en exceso para ganarse un salario digno debido a los bajos precios pagados por la empresa núcleo al proveedor).
Los problemas de derechos humanos que surgen en relación a las comunidades
anfitrionas de la compañía pueden incluir
asuntos relacionados con el derecho a la
salud, si las operaciones de la compañía
tienen impacto ambiental. Si las operaciones de la compañía requieren la reubicación de los habitantes, también pueden surgir varios problemas de derechos de procedimiento, así como también problemas relacionados con el
derecho a una vivienda adecuada. También
pueden surgir problemas particulares en relación a poblaciones indígenas, muchas de las cuales son especialmente vulnerables a abusos de derechos humanos16.
Las compañías pueden enfrentar problemas de derechos humanos como resultado de
las acciones de uno o más de sus socios, incluyendo socios conjuntos, proveedores, contratistas, sub-contratistas, licenciados u otros con quienes la compañía tenga una relación laboral.
“Las compañías pueden enfrentar
problemas de derechos humanos
como resultado de las acciones
de uno o más de sus socios,
incluyendo socios conjuntos,
proveedores, contratistas,
sub-contratistas, licenciados u otros
con quienes la compañía tenga una
relación laboral”.
Dependiendo de su nivel de control y conocimiento (o conocimiento atribuido) de sus socios, las compañías pueden parecer
cómplices en abusos que cometan los socios en donde la compañía en cuestión no intente evitar o detener dichos abusos. Las industrias
de ropa y calzado han sido especialmente vulnerables a acusaciones que alegan que ellos han permitido que sus trabajadores sufran condiciones de explotación en fábricas de subcontratistas alrededor del mundo17.
Definiendo Complicidad
“El Pacto Mundial se centra
en inspirar más acciones prácticas
que definiciones legales”.
El Pacto Mundial se centra en inspirar más acciones prácticas que definiciones legales. Sin embargo, los intentos por explicar y explorar el alcance del Principio 2 del Pacto Mundial son importantes y se Amplían al tomar en cuenta las normas legales de complicidad empresarial a medida que se desarrollan dentro de la jurisprudencia nacional e internacional. Una perspectiva básica de los pasos que las empresas pueden tomar para evitar la complicidad en los abusos a los derechos humanos es suministrada en la sección
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Documento Informativo de la OHCHR. El Pacto Mundial y los Derechos Humanos: Comprendiendo la Esfera de Influencia...
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Qué es “complicidad”?“Una empresa es cómplice
en abusos a los derechos humanos
si autoriza, tolera, o a sabiendas
ignora abusos contra los derechos
humanos cometidos por alguna
entidad asociada a ella, o si la
compañía a sabiendas suministra
asistencia práctica o fomenta
actividades que tengan un efecto
sustancial en la perpetración
de abusos contra los derechos
humanos”.
En líneas generales, la complicidad empresarial con abusos a los derechos humanos, significa que la empresa participa o facilita los abusos a los derechos humanos cometidos por otros, ya sean un estado, un grupo rebelde u otra empresa o individuo. Una empresa es cómplice en abusos a los derechos humanos si autoriza, tolera, o a sabiendas ignora abusos contra los derechos humanos cometidos por alguna entidad asociada a ella, o si la compañía a sabiendas suministra asistencia práctica o fomenta actividades que tengan un efecto sustancial en la perpetración de abusos contra los derechos humanos. La participación de la empresa no necesariamente será causa del abuso. Más bien, la asistencia o fomento de actividades deben estar en un nivel en el que, sin dicha participación, los abusos no hubiesen ocurrido en la misma medida o del mismo modo18.
Que una empresa sea el actor principal o el cómplice en los abusos depende de factores como el conocimiento del abuso por parte de la empresa, sus intenciones, si sus acciones ayudaron a causar el abuso y la relación entre la compañía y las víctimas y los perpetradores. No obstante, las regulaciones legales internacionales no han sido elaboradas para determinar específicamente cuándo una empresa es cómplice de violaciones
a los derechos humanos cometidos por otros. Diferentes ramas de la ley –derecho público internacional, derecho penal interno, derecho extracontractual, derecho de contratos, derecho del consumidor o derecho empresarial– utilizan diferentes evaluaciones. Además, la complicidad incluye nociones de responsabilidad política o moral. Aún donde la complicidad legal no puede probarse, la opinión pública puede juzgar la culpabilidad19.
Un comentarista sugirió que hay cuatro diferentes tipos de situaciones en las que se generan cargos de complicidad20:
Una empresa contribuye activamente, directa o indirectamente, en violaciones a los derechos humanos cometidas por otros. En este escenario la contribución de la empresa ayuda a causar o a provocar tales violaciones. Existe un vínculo causal y la empresa conoce, o debería conocer, las consecuencias de sus acciones. Hay una acción positiva o una participación activa por parte de la empresa;
Complicidad en el caso de empresa asociada. La empresa tiene un diseño o propósito común con su socio contractual para hacer realidad la empresa conjunta. La empresa conoce o debe conocer los abusos cometidos por el socio;
Una empresa se beneficia de las oportunidades o del ambiente creado a partir de violaciones a los derechos humanos, aunque no apruebe o cause que el perpetrador cometa las violaciones; y Una empresa es silente/inactiva en el hecho de violaciones a los derechos humanos. Una compañía es conciente de que tales violaciones están ocurriendo, pero no interviene con las autoridades para tratar de prevenir o detener las violaciones.
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Una empresa siempre sabe si es cómplice en abusos a los derechos humanos?En algunos casos, las actividades de quienes abusan de los derechos humanos son
conocidas y además organizadas y propiciadas por la empresa en cuestión. En estos casos, la compañía sabe, o debería saber, que es cómplice en violaciones a los derechos humanos. No obstante, con la propagación a nivel mundial de las cadenas globales de valores, y con la categoría de productos de ‘uso dual’ cada vez más amplia (a saber, productos que sirven tanto a propósitos civiles como a propósitos militares ilegítimos o paramilitares), pueden aparecer incidencias de compañías que se involucran en abusos a los derechos humanos sin intención ni conocimiento. Esto es un enorme reto para todas las empresas que buscan cumplir con prácticas empresariales legítimas, incluyendo el respeto por los derechos humanos, en todas sus transacciones, en todo momento y en todo el mundo.
Responsabilidades Incipientes
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Qué dicen las leyes internacionales respecto a la complicidadempresarial?
El apoyo al Pacto Mundial expresa el compromiso con políticas que cumplen con los derechos humanos. No requiere una expresión del propósito de obligar legalmente a la compañía o de crear obligaciones legales con terceros. Sin embargo, una valorización del concepto en desarrollo de complicidad dentro de la ley internacional le puede ser útil a empresas que desarrollan estrategias y políticas adecuadas para apoyar el Principio 2. Bajo la DUDH, y como “órganos de la sociedad”, se espera que las empresas se esfuercen por respetar y proteger los derechos humanos dentro de todas sus actividades. Además, a través de su interacción con varios estados, las empresas pueden ser legalmente
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consideradas actores públicos bajo ciertas circunstancias21. Además, durante los años
90, ha habido más de una docena de casos que han iniciado en los Estados Unidos y otras partes y que se relacionan con violaciones a los derechos humanos en otros países.
Un experto legal ha resumido la complicidad empresarial en abusos a los derechos humanos bajo las leyes internacionales de la siguiente manera:
Cuando una empresa ayuda a otra entidad, ya sea un estado, un grupo rebelde, otra compañía o individuo a cometer un crimen internacional, las reglas para determinar la responsabilidad bajo las leyes internacionales serán aquellas desarrolladas dentro del derecho penal internacional. La empresa será responsable como cómplice, ya sea que tuviera o no la intención de cometer un crimen, si puede demostrarse que
a) La empresa lleva a cabo actos
específicamente dirigidos a ayudar, alentar o proporcionar apoyo moral para la perpetración de cierto crimen internacional específico y este apoyo tiene un efecto sustancial en la perpetración de tal crimen.
b) La empresa tenía conocimiento de que
sus actos ayudarían a cometer un crimen específico.
Cuando una empresa es acusada de haber ayudado a un gobierno a violar las leyes internacionales tradicionales, incluyendo algunos derechos humanos, en circunstancias que no son consideradas crímenes internacionales, sino más bien delitos o agravios internacionales, las regulaciones internacionales de responsabilidad sugieren que las empresas deben
a) estar concientes de las circunstancias
que convierten la actividad del estado apoyado en una violación de las leyes internacionales de derechos humanos;
b) la ayuda debe ser dada con el propósito
de facilitar la comisión de tal violación y contribuir de manera significativa a dicha violación;
c) la empresa debe tener la obligación
de no violar el derecho en cuestión, tales obligaciones provienen, por ejemplo, de los principios contenidos en la Declaración Universal de los Derechos Humanos22.
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En qué situaciones se ha acusado una compañía de complicidad empresarial?“Las empresas deben evitar
situaciones de complicidad
por razones de principios”.
La siguiente lista da algunos ejemplos de situaciones donde las empresas han enfrentado acusaciones de complicidad en abusos a los derechos humanos.
Una compañía petrolera fue demandada en los EE.UU. por presunta complicidad en serios abusos cometidos por fuerzas de gobiernos extranjeros dentro de las instalaciones de un gasoducto de gas natural. La lista de presuntos abusos incluye violación y trabajos forzados;
Se han presentado demandas en una corte estadounidense contra una compañía porque presuntamente contrató o de algún modo dirigió fuerzas de seguridad paramilitares que usaban la violencia extrema y asesinaron, torturaron, detuvieron ilegalmente o silenciaron de otras maneras a líderes laborales del sindicato que representaba a los trabajadores dentro de las instalaciones de la compañía en un tercer país;
Bancos han sido demandados en los EE.UU. a causa de las cuentas bancarias inactivas de las víctimas del Holocausto y sus herederos. Se dijo que los bancos facilitaron el saqueo y la retención de dineros por parte de los nazis. Los bancos fueron descritos
como “cercas de protección” para el régimen nazi;
La Comisión de verdad y Reconciliación de Sudáfrica concluyó que algunas empresas habían sido “asiduos colaboradores” con el régimen del apartheid desde comienzos de los años 60. Afirmó que ciertas compañías habían tenido un “interés directo en mantener el statu quo”. Ellas evitaron los intentos para imponerles sanciones al “formar sociedades con organizaciones paraestatales sudafricanas”;
Un reporte del Panel de Expertos en la Explotación Ilegal de los Recursos Naturales de la República Democrática del Congo (RDC) informó en el año 2003 que la explotación de los recursos naturales por parte de compañías internacionales había exacerbado una sangrienta guerra civil caracterizada por múltiples violaciones a los derechos humanos.
Las empresas que habían obtenido, comercializado o comprado recursos naturales lucrativos en la RDC fueron acusadas de haber financiado a los grupos que llevaron a cabo dichas violaciones. Las empresas deben evitar situaciones de complicidad por razones de principios. Sin embargo, cabe anotar que tales acusaciones de complicidad empresarial, ya sean
confirmadas o no por la corte u otras entidades oficiales, tienen un impacto en la reputación empresarial y el valor de marca. Aún cuando la complicidad legal no pueda probarse, la opinión pública puede definir la culpabilidad.
El riesgo ante este tipo de acusaciones debe ser tenido en cuenta durante la etapa de pre-inversión para la evaluación de riesgos, como se discutirá más adelante. t t t t t t t t
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Documento Informativo de la OHCHR. El Pacto Mundial y los Derechos Humanos: Comprendiendo la Esfera de Influencia...
Evaluación de Riesgos
Toma de Decisiones
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Se espera que una compañía reaccione a todo/cualquier cosa que ocurra dentro de su esfera de influencia?“Habiendo firmado el Global
Compact, se espera que la empresa
apoye y respete los derechos
humanos dentro de todas sus
relaciones empresariales”.
El compromiso de una compañía con los derechos humanos, como participante del Pacto Mundial, llega hasta donde alcanza su capacidad razonable para influenciar los eventos. Una empresa es responsable de su propio comportamiento, incluyendo cualquier decisión para hacer negocios con alguien conocido por sus violaciones a los derechos humanos. Habiendo firmado el Pacto Mundial, se espera que la empresa apoye y respete los derechos humanos dentro de todas sus relaciones empresariales. Sin embargo, una empresa no tiene el control absoluto sobre cada socio y no puede ser responsabilizada por las acciones de socios sobre los que tiene poca influencia.
Entre más cerca esté una empresa de las víctimas potenciales o reales de violaciones a los derechos humanos, mayor será el control y autoridad sobre sus vidas. Esto implica que se espera que las empresas apoyen y respeten totalmente los derechos humanos de las poblaciones cercanas. Del mismo modo, la cercanía de una empresa con autoridades que puedan abusar de los derechos humanos puede determinar el modo en que reaccionará dicha empresa con respecto a tal abuso, si apoya los derechos humanos dentro de su esfera de influencia23.
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Cuánta influencia tiene una compañía?Por lo general las grandes empresas tienen un amplia esfera de influencia, cubriendo un
gran rango de socios, asuntos y operaciones. No obstante, el grado de influencia de una compañía puede variar significativamente entre un socio y otro, un asunto y otro y una operación y otra. El mayor grado de influencia claramente está dentro de las operaciones núcleo de la compañía. En otras situaciones, una empresa puede tener un alto grado de influencia sobre ciertos socios y puede usarla para promover el respeto por los derechos humanos. Las grandes firmas, por ejemplo, pueden tener mayor influencia sobre los proveedores.
Las grandes firmas también pueden tener un grado importante de influencia sobre algunos gobiernos locales y nacionales, especialmente aquellos que desean atraer nuevas inversiones. Aunque la influencia de una empresa grande sobre un gobierno anfitrión no debe ser sobre valorada, ni minimizada. Como gran inversionista y empleador en un país en vías de desarrollo, una empresa grande puede tener una considerable influencia económica sobre el gobierno, y por lo tanto, puede estar en posición de aumentar las preocupaciones sobre los abusos a los derechos humanos lo que afectaría su reputación desfavorablemente, al igual que el ambiente de trabajo.
“Las empresas individuales
pueden tener una influencia
importante sobre asuntos de
políticas que tendrán impacto sobre
los derechos humanos a través de
las actividades de propugnación
de sus respectivas asociaciones
empresariales ante los organismos
constructores de políticas”.
Las empresas individuales pueden tener influencia limitada sobre asuntos individuales de políticas resueltos a nivel nacional, regional o internacional. No obstante, pueden tener una influencia importante sobre asuntos de políticas que tendrán impacto sobre los derechos humanos a través de las actividades de propugnación que realizan sus respectivas
asociaciones empresariales ante los organismos creadores de políticas”. El grado de influencia de una empresa no es estático, sino que evoluciona dependiente e independientemente del sector y de la economía nacional. En situaciones en las que las compañías tienen poca influencia sobre el comportamiento de algunos de sus socios, quizá puedan considerar tomar medidas para aumentar su influencia, por ejemplo, a través de la formación de asociaciones industriales y de sociedades con otras personas que tienen participación. Por ejemplo, en el 2002, la industria global de chocolate y cacao, en sociedad con sindicatos laborales organizados y ONGs, establecieron la Iniciativa Internacional del Cacao –Trabajando por unos Estándares Responsables para el Cultivo del Cacao–. Esta iniciativa tenía un objetivo principal; la eliminación de las graves prácticas de trabajo infantil en el cultivo y procesamiento del cacao24. Este es uno de los muchos ejemplos
de cómo, al unir sus recursos, y al incluir a otros participantes, las firmas núcleo de la industria tienen una mejor oportunidad para promover los derechos humanos a lo largo de todas las cadenas de suministros que tienen en común.
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Es posible hacer negocios en países conocidos por sus abusos a los derechos humanos sin convertirse en cómplice?Sí. Sin embargo, las circunstancias particulares (a saber, el país, la industria y la naturaleza de las violaciones a los derechos humanos en cuestión) determinarán exactamente qué tan viable es esto en la realidad. Lamentablemente, los países en donde ocurren la mayoría de violaciones a los derechos humanos son los mismos países que tienen la mayor necesidad de inversión extranjera directa y de desarrollo comercial. Esto hace surgir una importante y antigua pregunta: ¿Es mejor que las empresas operen en tales países mientras fomentan el respeto por los derechos humanos dentro de sus operaciones, trayendo así beneficios económicos y de otra índole a la población local, o es mejor evitar por completo tales
estados para así llamar la atención hacia el gobierno infractor, aunque esto signifique más privaciones económicas y violaciones a los derechos humanos de la población local? Las empresas que desean hacer negocios en tales países quizá quieran seguir los pasos resumidos a continuación y en la sección Tomando Medidas para que comprendan la situación específica del país y cuáles funciones de la empresa tendrían el riesgo de involucrarse en violaciones a los derechos humanos.
Una empresa debe determinar si el gobierno es sujeto de sanciones internacionales, es acusado de cometer genocidio, crímenes de guerra y/o crímenes contra la humanidad, o le niega el acceso a un organismo neutral tal como el Comité Internacional de la Cruz Roja (CICR) o a las agencias humanitarias de la ONU. Las empresas que quieran evitar la complicidad deben considerar seriamente los riesgos de invertir en tales países. Los negocios con ésos estados tienen el potencial de legitimar al gobierno y sus violaciones a los derechos humanos. En muchos casos, la precaria situación legal y política hallada en dichos estados también los convierte en lugares malos para los negocios.
Además de estos mínimos estándares, una compañía debe considerar la naturaleza de los abusos que se cometan en el país y cómo las actividades de la compañía estarían relacionadas con tales abusos. Aquí surgen dos preguntas: primero, la cercanía del gobierno anfitrión con las violaciones a los derechos humanos, y segundo, la cercanía de la compañía a los abusos de los derechos humanos. Respecto a la primera pregunta, es posible hacer una distinción entre los gobiernos que violan activamente los derechos y los gobiernos ‘ineficaces’ (aquellos que reconocen y respetan oficialmente los derechos humanos, pero que son incapaces de protegerlos efectivamente). Por ejemplo, la discriminación racial puede encontrarse en muchos países, sin embargo, se puede hacer una distinción entre las prácticas del apartheid en Sudáfrica, donde la discriminación racial era reafirmada por las acciones y leyes del estado, y otros países donde la discriminación racial es intrínseca a la cultura a pesar de las leyes y acciones del estado en contra de ésta. Hacer estas distinciones no siempre es fácil y las empresas deben buscar asesoría de las agencias pertinentes dentro de su propio gobierno (a saber, el Ministerio de Relaciones Exteriores), las agencias relevantes de la ONU y las organizaciones no gubernamentales. No
obstante, generalmente en los países donde los abusos a los derechos humanos son un producto del incumplimiento de las leyes, más que de un programa activo de represión social, existen menos posibilidades de que haya complicidad empresarial en las violaciones estatales a los derechos humanos. Sin embargo, esto no elimina el riesgo de complicidad y las compañías también deben tener en cuenta la cercanía de la empresa a los abusos de derechos humanos en cuestión. A menudo es posible determinar si el patrón de violaciones a los derechos humanos dentro del país se cruzará con algún aspecto de las operaciones de la compañía. Por ejemplo, si los abusos están localizados en una provincia o región específica del país y allí está o estará localizada la compañía, esto es una causa de preocupación. Además de una intersección geográfica, puede haber una intersección basada en la industria misma: si la empresa produce productos de uso dual y se sabe que tales productos colaboran significativamente en la violación a los derechos humanos, esto también es motivo de preocupación. Ya sea por una intersección geográfica o industrial con abusos a los derechos humanos, la empresa puede verse involucrada en tales abusos, hasta el punto que se considera complicidad.
Decisión de Negociar en
estados con registros
bajos sobre derechos
humanos
25Cercanía de
la Empresa
con abusos a
los derechos
humanos
Cercanía del Gobierno con abusos a los derechos humanos
Las actividades se cruzan con los abusos
Cometiendo abusos activamente
EVITAR
Proceder con cautela
Proceder con cautela
OK
Las actividades no se cruzan con los abusos
Poseen recursos insuficientes para enfrentar los abusos