INFORME DE GESTIÓN PRIMER SEMESTRE DE 2017
CONTROL INTERNO
MANIZALES, AGOSTO DEL 2017
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INTRODUCCIÓN
Mediante el presente informe se exponen aspectos sobre la gestión realizada por la Oficina Control Interno con fecha de corte junio 30 de 2017.
Para establecer el grado de avance en cumplimiento de los objetivos propuestos por el Área de Control interno, se tuvo en cuenta el resultado del Plan de Acción, Plan de Auditorías, reuniones requeridas, seguimiento Plan de Mejoramiento Contraloría General de Caldas, informe ejecutivo anual, informe de control internos contable, solicitudes y requerimientos gestionados en la Oficina Control Interno.
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OBJETIVOS OBJETIVO DEL PROCESO• Gestionar mediante un enfoque sistémico la evaluación, consulta y aseguramiento de los objetivos institucionales, los relacionados con Sistema de Control y Gestión de Calidad, agregando valor a los procesos en la mejora de la eficacia del manejo de los riesgos, el control y el gobierno corporativo
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Presentar el informe de gestión del primer semestre del 2017, que contenga aspectos relacionados con la dimensión organizacional, administrativa y de gestión, tanto sobre los avances, dificultades como las posibilidades de mejora frente a los parámetros establecidos por el Hospital, los definidos por el Sistema de Control Interno.
Dar cumplimiento a los principios de transparencia y publicidad de la gestión realizada por la Oficina Control Interno de la E.S.E Hospital Departamental Universitario Santa Sofía de Caldas, mediante la presentación y publicación del informe de gestión.
Presentar ante la Gerencia y entes que lo requieran, el informe de gestión de la Oficina Control Interno correspondiente primer semestre del 2017
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Con el fin de dar mayor claridad, se presentará el informe de gestión por cada uno de los numerales a saber:
1. PLAN DE ACCIÓN
Con un cumplimiento parcial del 50% a 30 de junio de 2017. Quedan pendientes acciones para ejecutar en el segundo semestre de la vigencia 2017, de acuerdo a la programación planteada al inicio de la vigencia, tal y como los seguimientos a los planes de manejo de riesgos y continuar con el plan integral de auditorías.
De las 5 actividades planteadas en el Plan de Acción, 1 acción presentan un cumplimiento del 99%, 3 con el 50%, y 1 acción con el 0% de cumplimiento, la cual consiste en atender las visitas realizadas por la Contraloría General de Caldas y dicho ente de control no ha ejecutado su visita anual.
2. PLAN DE AUDITORÍAS Con un cumplimiento del 103% a 30 de junio de 2017.
De las 139 actividades de auditoría programadas para el primer semestre de 2017, se ejecutaron 135
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3. REUNIONES REQUERIDAS Cumplimiento del 100% a 30 de junio de 2017.
Estas reuniones corresponden a las realizadas por el Comité de Gestión y Mejora de la Calidad, de las 3 reuniones programadas, 3 se realizaron en febrero, abril y junio. Los temas principales tratados en dichos comités fueron:
REUNIÓN FEBRERO 21 DE 2017
Aprobación Plan Integral de Auditorias vigencia 2017 (Control Interno- Garantía de la Calidad)
Proceso de autocontrol para las actividades que realiza el Hospital(Control Interno)
Programa de Gestión Documental 2017-2019 (TICS-Gestión D.
Administrativa)
Resultados CMI (plan de desarrollo 2016-2019) vigencia 2017 (Planeación)
REUNIÓN 26 DE ABRIL DE 2017
Funciones del Comité y compromiso de los integrantes - Control Interno
Informes Comités Existentes en la E.S.E. Hospital Departamental Universitario Santa Sofía de Caldas
Informes servicios habilitados
REUNIÓN 28 DE JUNIO DE 2017 Modificación Plan Integral de Auditorías Vigencia 2017 -Garantía Calidad-Control Interno
Hallazgos y requerimientos Sistema de Aire Medicinal - Servicio Farmacéutico
Programa de auditoria PAMEC- Garantía de la Calidad
4. SEGUIMIENTO PLAN DE MEJORAMIENTO CONTRALORÍA GENERAL DE CALDAS
De la auditoría realizada en el mes de febrero de 2016, quedaron 12 hallazgos a los cuales se les suscribió plan de mejoramiento el 21 de abril de 2016, las
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rendido en el aplicativo del Departamento Administrativo de la Función Pública, arrojando como resultado de 82,88 en el nivel SATISFACTORIO.
6. INFORME DE CONTROL INTERNO CONTABLE
El 28 de febrero de 2017 se presentó el informe de CONTROL INTERNO CONTABLE, el cual presentó el siguiente resultado:
RESULTADOS DE LA EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO CONTABLE
NÚMERO EVALUACIÓN DEL CONTROL INTERNO CONTABLE
PUNTAJE OBTENIDO
2016 INTERPRETACIÓN
1 CONTROL INTERNO CONTABLE 4,79 ADECUADO
1.1 ETAPA DE RECONOCIMIENTO 4,77 ADECUADO
1.1.1 IDENTIFICACIÓN 4,56 ADECUADO
1.1.2 CLASIFICACIÓN 4,56 ADECUADO
1.1.3 REGISTRO Y AJUSTES 4,58 ADECUADO
1.2 ETAPA DE REVELACIÓN 4,88 ADECUADO
1.2.1 ELABORACIÓN DE ESTADOS CONTABLES Y DEMÁS
INFORMES 4,93 ADECUADO
1.2.2 ANÁLISIS, INTERPRETACIÓN Y COMUNICACIÓN DE
LA INFORMACIÓN 4,83 SATISFACTORIO
1.3 OTROS ELEMENT OS DE CONTROL 4,72 ADECUADO
1.3.1 ACCIONES IMPLEMENTADAS 4,72 ADECUADO
RANGO CRITERIO
1.0 – 2.0 INADECUADO PROMEDIO 2016
2.0 – 3.0 (no
incluye 2.0) DEFICIENTE 4,79
3.0 – 4.0 (no
incluye 3.0) SATISFACTORIO
4.0 – 5.0 (no
incluye 4.0) ADECUADO
RANGOS DE INTERPRETACIÓN DE LAS CALIFICACIONES O RESULTADOS OBTENIDOS
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El Plan de mejoramiento de la vigencia anterior quedó evaluado a satisfacción, excepto por los saldos recíprocos los cuales continúan como acción a mejorar;
aunque es un problema más del sistema de información que de la institución.
7. INFORMES PORMENORIZADOS DE CONTROL INTERNO
En la vigencia 2017 se han publicado en la página web del hospital Santa Sofía, los informes de los períodos:
Del 13 de noviembre de 2016 al 12 de marzo de 2017 Del 13 de marzo de 2017 al 12 de julio de 2017
La siguiente es la evidencia del pantallazo de los informes en la página web de la E.S.E Hospital Departamental Universitario Santa Sofía de Caldas:
Atentamente,
ALBA MARINA POSADA GUEVARA
ASESORA CONTROL INTERNO DE GESTION
