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PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
ALCALDIA DE GUACARI
JORGE ENRIQUE SÁNCHEZ CERÓN
ALCALDE MUNICIPAL
“GUACARI EN MARCHA”
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TABLA DE CONTENIDO
Página
1. Introducción……….………..………. 3
2. Objetivo y Alcance………..………….….… 4
3. Fundamento Legal..………..………. 5
4. Elementos Estratégicos………..………. 6
5. Valores Éticos Institucionales………....………..……… 7
6. Componentes del Plan……….……… 9
PRIMER (1) COMPONENTE: Metodologia Para la Identificación de Riesgos de Corrupción y Acciones para su Manejo ...………..……….…………... 10
SEGUNDO (2) COMPONENTE: Estrategia Antitrámites..………...………… 17
TERCER (3) COMPONENTE: Rendición De Cuentas..…………...……… 19
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INTRODUCCIÓN
La Ley 1474 de 2011 en su artículo 73 establece la obligatoriedad para todas las entidades públicas el adoptar un Plan ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO como mecanismo para realizar la prevención, investigación y sanción de los actos de corrupción que hayan podido ocurrir en la entidad con el efectivo control de la gestión del municipio como tal. Con base en ello y siguiendo la línea trazada en los años anteriores EL MUNICIPIO DE GUACARI
continúa con su plan para fortalecer los procesos internos de prevención detección y respuesta a todo acto contrario a la rectitud y transparencia pública, bajo la premisa, todo legal y responsable.
EL MUNICIPIO DE GUACARI está comprometido con la construcción de unas condiciones propicias que generen bienestar para todos los ciudadanos.
En materia de lucha contra la corrupción, con el propósito de orientar la gestión hacia la eficiencia y la transparencia; y dotar de más herramientas a la ciudadanía para ejercer su derecho a controlar la gestión de gobierno, el MUNICIPIO DE GUACARI definió unas estrategias conforme a los procesos institucionales, dentro del Plan de Desarrollo Municipal, 2012-2015 ¨Guacarí en Marcha¨ dónde nos propusimos implementar un gobierno participativo, de inclusión social y oportunidades para todos los Guacariceños, objetivos que estamos cumpliendo con un gobierno incluyente, transparente y eficiente en el cumplimiento de la función pública.
El MUNICIPIO DE GUACARI ha definido acciones que buscan desarrollar una gestión transparente e integral al servicio del ciudadano y la participación de la sociedad civil en la formulación de sus planes, programas y proyectos.
Por lo anterior y para dar cumplimiento a lo previsto en la Ley 1474 de 2011, por la
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OBJETIVOS Y ALCANCE
1. OBJETIVO GENERAL.
Acoger en el Municipio de Guacarí, el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, en cumplimiento a la ley 1474 de 2011, para mejorar la prestación de los servicios de la Administración Municipal, a través de una gestión pública efectiva y eficiente, que fortalece los mecanismos de controlan y ocurrencia de eventos de corrupción en los distintos procesos que ejecuta la Administración Municipal.
2. ESPECÍFICOS
Construir el Mapa de Riesgos de Corrupción, con sus respectivas medidas de prevención, corrección y control.
Determinar la aplicación gradual de Racionalización de Trámites que faciliten el acceso de la comunidad a los servicios ofrecidos por el Municipio.
Fortalecer el mecanismo para la Rendición Pública de Cuentas.
Definir las acciones necesarias para optimizar y mejorar la atención al ciudadano en el Municipio de Guacarí.
3. ALCANCE
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FUNDAMENTO LEGAL
La Administración Municipal de Guacarí Valle del Cauca, implementará el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano con fundamento en el siguiente Marco Legal:
Constitución Política de Colombia.
Ley 42 de 1993 (Control Fiscal de la CGR).
Ley 80 de 1993, artículo 53 (Responsabilidad de los Interventores). Ley 87 de 1993 (Sistema Nacional de Control Interno).
Ley 190 de 1995 (normas para preservar la moralidad en la administración pública y se fijan disposiciones con el fin de erradicar la corrupción administrativa).
Ley 489 de 1998, artículo 32 (Democratización de la Administración Pública). Ley 599 de 2000 (Código Penal).
Ley 610 de 2000 (establece el trámite de los procesos de responsabilidad fiscal de competencia de las contralorías).
Ley 678 de 2001, numeral 2, artículo 8o (Acción de Repetición). Ley 734 de 2002 (Código Único Disciplinario).
Ley 850 de 2003 (Veedurías Ciudadanas).
Ley 1150 de 2007 (Dicta medidas de eficiencia y transparencia en la contratación con Recursos Públicos). Ley 1437 de 2011, artículos 67, 68 y 69 (Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso
Administrativo).
Ley 1474 de 2011 (dictan normas para fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública).
Decreto 4567 de 2011 (Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 909 de 2004 y decreto ley 770 de 2005). Decreto 4632 de 2011 (Reglamenta Comisión Nacional para la Moralización y la Comisión Nacional Ciudadana
para la Lucha contra la Corrupción).
Documento Conpes 3714 de diciembre 01 de 2011: Del Riesgo Previsible en el Marco de la Política de Contratación Pública.
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ELEMENTOS ESTRATEGICOS.
1.
MISIÓN. Es misión de la Administración Municipal administrar eficiente, oportuna y transparentemente los servicios y recursos a cargo del Estado, buscando el fortalecimiento y arraigo de los valores y principios de la convivencia ciudadana, el desarrollo económico sostenible, la atracción de inversiones, la oferta suficiente y adecuada de servicios de educación, salud, vivienda, seguridad ciudadana, asistencia social y nutricional, recreación, deporte y esparcimiento, todo lo cual en su conjunto se enfoca a mejorar ostensiblemente la calidad de vida de los habitantes urbanos y rurales y compromiso con la construcción del bien colectivo.2. VISIÓN. En 2023 el municipio de Guacarí será un sitio en el que se respeta la vida, con oportunidades para la convivencia, el trabajo, la prosperidad y la sostenibilidad ambiental, reconocido por sus potencialidades culturales, deportivas, educativas, eco turísticas y artesanales, donde sus ciudadanos encontrarán instituciones eficientes que les permiten la participación, el emprendimiento e incidencia en el desarrollo y construcción de una sociedad Guacariceña que valora y respeta la dignidad humana.
3. POLÍTICAS INTITUCIONALES
1. La integración con los municipios de la región para fortalecer la centralidad del Municipio como proveedor de bienes y servicios y la articulación de los proyectos estratégicos para el desarrollo regional.
2. El fortalecimiento del capital social permitiendo la activa participación de las diferentes organizaciones sociales, comunitarias, institucionales, académicas y de representación sectorial en las fases de planeación, seguimiento y evaluación del Plan.
3. La focalización de la acción pública hacia la solución de las necesidades sociales más prioritarias, dando prevalencia a los derechos de los niños y la atención de las mujeres como gestoras de desarrollo social.
4. La sostenibilidad en el mediano y largo plazo de los programas y acciones, previendo las condiciones económicas, técnicas y administrativas necesarias para garantizar su continuidad.
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VALORES ETICOS INSTITUCIONALES.
HONESTIDAD
Es la actitud sincera y positiva al actuar consigo mismo y con los demás.
Todas las actuaciones de los Servidores Públicos del Municipio de Guacarí, serán probas y moderadas en el ejercicio de la administración pública.
En aplicación de este valor, los Servidores Públicos cumplirán con las obligaciones de manera entusiasta re íntegra, fortaleciendo las relaciones con los directivos, con los compañeros y las comunidades.
En especial, los directivos actuarán de manera preactiva y clara en las funciones que le han sido encomendadas en las diferentes áreas de la entidad para beneficio de la comunidad.
JUSTICIA
Es el comportamiento equitativo en todas las acciones.
La justicia se evidencia en la Alcaldía del Municipio de Guacarí, cuando se tejen relaciones sólidas sobre la base del respeto y la equidad en procura de satisfacer y alcanzar un alto nivel de bienestar en las comunidades más necesitadas. Los Servidores Públicos del Municipio de Guacarí, actúan buscando el equilibrio en las acciones propias de la función pública y los ejecutivos ejecutan de manera objetiva los procedimientos sin vulnerar los derechos de los demás Servidores Públicos.
COMPROMISO
Es el óptimo cumplimiento de las obligaciones contraídas en el ejercicio público.
El compromiso lo asume la Alcaldía del Municipio de Guacarí, atendiendo amable y oportunamente las inquietudes planteadas por la comunidad, generando un ambiente de satisfacción y construyendo credibilidad.
Todos los Servidores Públicos alcanzan un alto nivel de cumplimiento y eficacia en los resultados de su gestión.
CONFIANZA
Es creer en la conducta íntegra de las personas.
8 Los Servidores Públicos adelantan sus actuaciones con celeridad y buen criterio. Los directivos planean acciones concretas con objetivos realizables de manera oportuna, eficaz y transparente.
COLABORACION
Es trabajar en equipo en la búsqueda del bien común.
Los Servidores Públicos obran en constante comunicación, con diligencia y solidaridad en los procesos que contribuyen a la causa pública.
Específicamente, los directivos establecen comunicación con diversas entidades logrando acciones sinérgicas y aprovechando todos los recursos disponibles en beneficio de la comunidad.
RESPONSABILIDAD
Es asumir los compromisos con seriedad, siempre con visión de aportar al desarrollo.
La Administración del Municipio de Guacarí identifica los problemas de la comunidad, aplica procedimientos para priorizar las necesidades de ésta y dando respuesta acertada para mejorar su calidad de vida.
Todos los Servidores Públicos cumplen funciones y tareas asignadas actuando con eficiencia para el beneficio de la entidad y de las comunidades, además, asumen con diligencia los compromisos asignados de acuerdo con su competencia, llevándolos a feliz término.
SERVICIO
Es poner a disposición los conocimientos, destrezas y habilidades para satisfacer necesidades.
La Administración Municipal de Guacarí, da respuesta oportuna a las solicitudes planteadas, mediante criterios de imparcialidad y eficacia.
Los servidores públicos ofrecen un óptimo servicio, orientando sus capacidades a hacia la satisfacción de las necesidades comunitarias mediante el aprovechamiento eficiente de los recursos existentes y la gestión oportuna de los que hacen falta.
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Grafico 1.
ALCALDIA MUNICIPAL
DE GUACARI.
PLAN
ANTICORRUPCION Y
DE ATENCION AL
CIUDADANO.
METODOLOGIA PARA LAIDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y
ACCIONES PARA SU MANEJO.
ESTRATEGIA ANTITRÁMITES.
RENDICIÓN DE CUENTAS. MECANISMOS PARA
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PRIMER (1) COMPONENTE: METODOLOGIA PARA LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO.
A partir del mapa de procesos de la Entidad se visualizan los procesos estratégicos, misionales, de apoyo y de control institucional, los cuales establecen las sinergias necesarias para el cumplimiento de los planes y programas institucionales.
De acuerdo con la metodología del DAFP establecida en la Guía para Administración del Riesgo, se procedió a la identificación, valoración, seguimiento y evaluación a los controles establecidos para los riesgos de corrupción, los cuales fueron evaluados y analizadas por cada uno de los Secretarios y Subsecretarios en el proceso de revisión y ajuste del Mapa de Riesgos, priorizaron los riesgos transversales y de mayor impacto sobre la gestión para definir el tratamiento, los controles y las acciones que se implementaran por la Administración Municipal durante el periodo de 2015.
1. Identificación de los riesgos de corrupción.
Para la identificación del riesgo se procedió a realizar un proceso de revisión tanto de las causas y factores internos como los externos que pueden afectar el logro de los objetivos institucionales del Municipio.
Analizado el contexto estratégico, la evaluación de los controles, los registros históricos y las situaciones que por sus características puedan originar actos de corrupción en la entidad se identificaron y priorizaron algunos riesgos,
11 de situaciones propensas a la corrupción, entendida esta como la posibilidad de que por acción u omisión, mediante el uso indebido del poder, de los recursos o de la información, se lesionen los intereses de una entidad y en consecuencia del estado, para la obtención de un beneficio particular.
2. Establecimiento de las causas.
Una vez identificado el riesgo de corrupción se establecieron las causas que lo pueden originar, es decir que en la medida que estas se mitiguen, el riesgo tratado con los controles y las políticas de administración del riesgo a través de acciones el riesgo se reduce o se elimina.
3. Análisis del riesgo de corrupción.
De conformidad con el documento guía para la elaboración de la Estrategia para la Construcción del Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, se procedió a realizar el análisis de probabilidad de materialización de riesgos de corrupción en el cual se consideraron los siguientes criterios: (i) Casi seguro, se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias y (ii) Posible, el evento puede ocurrir en algún momento.
En cuanto al impacto, la Administración Municipal de Guacarí, considera que es inadmisible la materialización de un riesgo de corrupción, lo cual sería catastrófico ya que lesiona la imagen, la credibilidad, la transparencia y la probidad de la entidad.
4. Valoración del riesgo de corrupción.
Una vez identificado los riesgos de corrupción se establecieron los siguientes controles.
Control Preventivo: Indica que la administración debe tomar acciones para disminuir la ocurrencia o materialización del riesgo.
Control Correctivo: Las acciones buscan combatir o eliminar las causas que lo generaron en caso de materializarse.
12 La política de administración del riesgo de corrupción se orientará hacia la toma de decisiones con el fin de garantizar la eficacia de las acciones tomadas para mitigar la ocurrencia o materialización bien sea evitando o reduciendo el riesgo. Resaltando que la política de administración del riesgo debe ir articulada con la planeación de manera que no sea una política aislada si no articulada con los objetivos misionales e institucionales de la entidad.
Las acciones que debe tener en cuenta la alta dirección para su administración son las siguientes:
Evitar el riesgo: Tomar medidas adecuadas para prevenir su materialización.
Reducir el riesgo: Implica tomar medidas adecuadas y encaminadas a disminuir la probabilidad de ocurrencia del riesgo de corrupción.
En el Mapa de Riesgos de Corrupción se describen estas acciones para cada uno de los riesgos identificados.
6. Seguimiento del riesgo de corrupción.
La Oficina de Control interno realizará el monitoreara los posibles eventos de riesgo de corrupción verificando que las acciones planteadas se están llevando a cabo para evitar la materialización de los riegos de corrupción. Estos seguimientos se efectuarán en cada proceso, con base en la cultura del autocontrol y se verificará por parte de la Oficina de Control Interno de Gestión la eficacia de los controles implementados.
7. Mapa de Riesgos de Corrupción
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No. Nombre Descripción Tipo de control Control
baja Participación en los procesos de rendición de cuentas
Se presenta cuando los servidores públicos no dan a conocer la información de interés para la ciudadanía que permita el control social.
Posible Preventivo Rendición Publica de cuentas Evitar
Realizar un evento masivo de Rendición de cuentas de la gestión a la ciudadanía
Secretaria de Convivencia y Participación Comunitaria Rendición de Cuentas Realizada
Información de la pagina Web de la Alcaldía desactualizado en algunas instancias
Se presenta por que las diferentes dependencias no envían información de las gestiones realizadas de manera sistematica a la Oficina de comunicaciones.
Posible Preventivo Informes de Gestión Publicados Evitar
Socializar a los Lideres de los procesos la importancia de compartir los datos con otras dependencias y en algunas situaciones con otras entidades.
Jefe Oficina de Comunicaciones y Consejo de Gobierno
Número de lideres de procesos sensibilizados
Resistencia al control y a la aplicación de los procedimientos y políticas existentes.
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Actos Administrativos sin el cumplimiento de los requsitos legales que afectan negativamente la toma de decisiones relacionadas con la planeación estratégica del Municipio.
Se presenta cuando el nivel directivo por falta de actualización y/o conocimiento de las normas define políticas, lineamientos, planes, programas y proyectos que van en contra de ellas.
Posible Preventivo
Mecanismos de seguimiento y control a la gestión administrativa de la alta dirección Mecanismos de seguimiento y control a la gestión administrativa de la alta dirección
Evitar
Socilaizacion del Manual de funciones para cada uno de los funcionarios. Elaboración e Implementación del Plan de Capacitación de acuerdo a las necesidades de cada proceso, para mejorar las competencias de los funcionarios. Aplicación de los procesos y procedimientos para todos los funcionarios
Secretario de Desarrollo Institucional y Dirección Adminsitrativa y los Funcionarios Numero de Jornadas de socialización. Plan de Capacitación elaborado participativamente
Falta de comunicación en los diferentes niveles administrativos.
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Duplicidad de Funciones, doble ejecución en la misma población de impacto y ineficiencia en la ejecución de Recursos Publicos, fallas en la priorización de la inversión
Se presenta por la falta de comunición entre los sectores (dependencias que ejecutan el presupuesto) y la inadecuada focalización del recurso.
Posible Preventivo
Acta de Consejo de Gobierno Aprobando el
Plan de Inversiones Evitar
Socializar entre los secretarios y subsecretarios los proyectos por ejecutaras y las necesidades de recursos
Jefe de la Oficina de Planeación y Secretarios y Subsecretarios de Despacho Plan de Inversiones, Socializado y Aprobado por el Consejo de Gobierno
Falta de interiorización de los valores y principios éticos
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Falta de ética y transparencia de los funcionarios en el manejo de la información. Concentración de información en pocas personas y Deficiencia en el manejo documental y de Archivo
Se presenta cuando el nivel directivo no se atiende en el tiempo y forma las solicitudes de los ciudadanos, cuando se induce a un error al ciudadano, por mala información del funcionario, cuando se exigen dadivas a cambio de establecer planes, programas o proyectos que beneficien a terceros.
Posible Preventivo
Código de Etica socializado y
Actualizado
Evitar
1. Implementar un Plan de Capacitación Institucional de inducción y reinducción a los funcionarios que tengan acceso directo y manejo de información física y digital. 2. Capacitación constante a los funcionarios que se encargan de custodiar la documentación en los archivos de gestión y archivo central. 3. Realizar seguimiento a la aplicación de tablas de retención documental y control de documentos.
Secretaria de Desarrollo Institucional y Funcionarios de la Alcaldia Municipal
Numero de Funcionarios Impactados con el Plan de Capacitación. Informe de Seguimiento a las Tablas de Retención Documental Responsable Indicador PROCESOS ESTRATEGICOS GESTIÓN GERENCIAL 1
Ocultar a la ciudadanía información considerada pública. Proceso y objetivo Causas Riesgos Probabilidad de Materialización VALORACIÓN Acciones
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION 2014
Entidad: ALCALDIA MUNICIPAL DE GUACARÍ (VALLE DEL CAUCA)
Misión: Administrar eficiente, oportuna y transparentemente los servicios y recursos a cargo del Estado, buscando el fortalecimiento y arraigo de los valores y principios de la convivencia ciudadana, el desarrollo económico sostenible, la atracción de inversiones, la oferta suficiente y adecuada de servicios de educación, salud, vivienda, seguridad ciudadana, asistencia social y nutricional, recreación, deporte y esparcimiento, todo lo cual en su conjunto se enfoca a mejorar ostensiblemente la calidad de vida de los habitantes urbanos y rurales.
MAPA DE PROCESOS
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Administració n del Riesgo
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Mapa de Riesgos de Corrupcion 2015
No. Nombre Descripción Tipo de control Control
Incumplimiento al Segumiento de la prestación del servicio Educativo.
5 Inadecuada ejecución de los contratos
Desconocimiento de la normatividad y falta de personal ideoneo para realiazar interventoria.
Posible Preventivo
Procesos de Supervisión e
interventoria actualizado
Evitar
Capacitar al personal encargado del tramite en normas, procesos y procedimientos. Y Ajuste a los Procedimientos
Secretario de Educación
Capacitación en el sector Educactivo y Proceso de Supervisión e Interventoria Implementado
Reportes con Insuficiencia de información 6
Bajo impacto en la prestación del servicio
Se presenta por la Poca verificacion del desarrollo del Servicio escolar y la falta de personal que elabore y planifique informes.
Posible Preventivo Informes de Gestión Publicados Evitar
Realizar informes de seguimiento semestral
Secretario de Educación
No de Informes Realizados
Debilidad en el control urbanistico, por desconocimento de la comunidad
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Tráfico de influencias en las sanciones urbanísticas
Se presenta cuando los infractores ofrecen dadivas, o utilizan el poder politico para que no se les aplique la sanción.
Posible Preventivo Procedimiento de Sanciones evitar
Implementar el procedimiento de sanciones urbanisticas y divulgar en la comunidad las condiciones y requisitos para tramitar licencias.
Jefe Oficina de Planeación
Procedimiento Establecido. Y capacitación a la comunidad realizada.
Desconocimiento de la normatividad vigente y aplicación de las mismas.
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Imposibilitar el otorgamiento de una licencia o permiso
Se presenta cuando por desconocimiento de la norma se niega u otorga sin el cumplimiento de los requisitos licencias o permisos
Posible Preventivo PBOT Ajustado evitar
Capacitar al personal encargado del tramite en normas, procesos y procedimientos.
Jefe Oficina de Planeación
No. de Capacitaciones Realizadas
Cobrar el tramite o por permitir el incumplimiento de requistos
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Abuso de poder por parte del funcionario publico
Se puede presentar cuando el servidor publico valiéndose de su cargo o de
sus funciones, induce a alguien a dar o prometer al mismo servidor o a un tercero, dinero o cualquier otra utilidad indebidos.
Posible Preventivo
Procesos y Procedimientos
revisados y actualizados
evitar
Definir mecanismo para la denuncia ciudadana, claros, seguros y oprtunos, de actos indebidos por parte de los funcionarios publicos. Secretario de convivencia y participacion comunitaria No. Mecanismos implementados favorecer intereses particulares sobre los desconocimiento de la normatividad vigente y aplicación de las mismas.
10 Exceder las facultadeslegales en los fallos.
Se presenta cuando los usuario ofrecen dadivas, o utilizan el poder politico para que no se les aplique la norma y se le den autorizacione sin el lleno de los requisitos
Posible preventivo
Procesos y Procedimientos
revisados y actualizados
Evitar
Definir mecanismo de control por parte del area juridica y control interno en los procesos de la dependencia
Secretario de convivencia y participacion comunitaria No. De mecanismos implementados PROCESOS MISIONALES GESTIÓN SOCIAL GESTIÓN TERRITORIAL GESTIÓN DE CONVIVENCIA Responsable Indicador Proceso y objetivo Causas Riesgos Probabilidad de Materialización VALORACIÓN Acciones
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION 2014
Entidad: ALCALDIA MUNICIPAL DE GUACARÍ (VALLE DEL CAUCA)
Misión: Administrar eficiente, oportuna y transparentemente los servicios y recursos a cargo del Estado, buscando el fortalecimiento y arraigo de los valores y principios de la convivencia ciudadana, el desarrollo económico sostenible, la atracción de inversiones, la oferta suficiente y adecuada de servicios de educación, salud, vivienda, seguridad ciudadana, asistencia social y nutricional, recreación, deporte y esparcimiento, todo lo cual en su conjunto se enfoca a mejorar ostensiblemente la calidad de vida de los habitantes urbanos y rurales.
MAPA DE PROCESOS
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Administració n del Riesgo
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Mapa de Riesgos de Corrupcion 2015
No. Nombre Descripción Tipo de
control Control
Deficiencias en la implementación del procedimiento para la supervisión y seguimiento a los contratos y falta de competencias para el desarrollo de los mismos
11 Supervisión indebida del contrato.
Se presenta cuando se Designan supervisores que no cuentan con conocimientos suficientes para desempeñar la función.
Posible preventivo
Cuplimiento de la Ley 1474. Manual de
Contratación
Evitar
Elaborar un manual de Interventoria y supervisión. n. Realizar seguimiento a la ejecución del contrato Asignar la supervisión de contrato de acuerdo al perfil profesional y al objeto contractual. Dirección administrativa de coordinación y control No de Funcionarios capacitados. Manual de contratación actualizado
Deficiencias en la caracterización del proceso de
adquisición de bienes, obras y servicios. Insuficiencia de personal de planta para atender las responsabilidades del proceso de contratación.
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Celebración indebida de contratos durante el desarrollo del proceso de adquisición de bienes, obras y servicios.
Se puede presentar cuando se tramita, por razón del ejercicio de sus funciones, contrato sin observancia de los requisitos legales esenciales o lo celebre o liquide sin verificar el cumplimiento de los mismos.
Posible Preventivo SECOP Evitar
Actualizar y Socializar los Manuales de Contratación e Interventoria y Supervisión.
Dirección administrativa de coordinación y control y Secretaria de Desarrollo Institucional Manuales de Contratación e Interventoria y Supervisión implementados
No continuidad de los procedimientos establecidos en la entidad.
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Fallas en la prestación del servicio demoras en la atención a la ciudadanía
Se presenta cuando existen inestabilidad en la selección del personal de libre nombramiento y contratistas.
Posible Preventivo Manual de Funciones Evitar
Realizar revisión y actualización del Manual de Funciones acorde la Operación por Procesos.
Documento Actualizado
Falta de documentación, actualización o implementación de los procedimientos en algunos procesos.
Posible Preventivo Evitar Revisión y actualización de los procesos de cada dependencia.
Número de procesos revisados y actualizados
Desconocimiento del
manejo del sector publico. Posible Preventivo Evitar
Socializar el manual de funciones, procesos y procedimientos, Realizar procesos de reinducción y capacitación al personal
Numero de Funcionarios Capacitados
Deficiencias en la caracterización del proceso de adquisición de bienes, obras y servicios.
15
Tráfico de influencias de servidor público durante el desarrollo del proceso de adquisición de bienes, obras y servicios.
Se presenta cuando se reciben Insumos de baja calidad en la ejecucion de los proyectos productivos o se favorecere a terceros abusando del ejercicio del cargo o de la función, con el fin de obtener cualquier beneficio,
Posible Preventivo
Definir políticas claras y precisas sobre contratación en la Administración
Municipal.
evitar
Revisar el ingreso de los insumos que cumplan con las especificaciones tecnicas que se requieren en la ejecución de los proyectos productivos. Actualizar el manual de contratación. Secretaria de Desarrollo Institucional, Director Administrativo y Responsable del Almacén. Procedimiento para el Control al Ingreso de bienes y servcios y documento de contratación Actualizado. Falta de control y
sitematización de los insumos recibidos del almacén. Debilidades en el control de inventarios
16 Perdida de Insumos, Materiales y suministros
Se presenta por falta de mecanismo de control que garanticen el adecuado control y seguimiento a los inventarios,
Posible Preventivo
Procedimiento para manejo de los inventarios
evitar Sistematizar el proceso de control de inventarios periodico.
Secretaria de Desarrollo Institucional, y Responsable del Almacén. Inventarios Sisteatizados Secretaria de Desarrollo Institucional y Funcionarios de la Alcaldia Municipal 14
Inobservancia del marco legal vigente e ineficiencia en la presentación del servicio
Se presenta cuando el personal no cuenta con el perfil para desarrollar y ejecutar las actividades
Manual de procesos y procedimientos GESTIÓN JURÍDICA GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO PROCESOS DE APOYO Responsable Indicador Proceso y objetivo Causas Riesgos Probabilidad de Materialización VALORACIÓN Acciones
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION 2014
Entidad: ALCALDIA MUNICIPAL DE GUACARÍ (VALLE DEL CAUCA)
Misión: Administrar eficiente, oportuna y transparentemente los servicios y recursos a cargo del Estado, buscando el fortalecimiento y arraigo de los valores y principios de la convivencia ciudadana, el desarrollo económico sostenible, la atracción de inversiones, la oferta suficiente y adecuada de servicios de educación, salud, vivienda, seguridad ciudadana, asistencia social y nutricional, recreación, deporte y esparcimiento, todo lo cual en su conjunto se enfoca a mejorar ostensiblemente la calidad de vida de los habitantes urbanos y rurales.
MAPA DE PROCESOS
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Administració n del Riesgo
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Mapa de Riesgos de Corrupcion 2015
No. Nombre Descripción Tipo de control Control
Intereses personales. Demora en el registro o liquidación de las obligaciones financieras. Y Fallas al no utilizar los canales de comunicación internos para incentivar la práctica de principios éticos.
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Cohecho para la ejecución anticipada del trámite de pago de cuentas por adquisición de bienes o prestación de servicios.
Se presenta cuando un servidor público, retiene de forma indebida o demora los pagos, para aceptar dinero, otra utilidad y/o promesas remuneratorias a
cambio de agilizar el tramite de la cuenta, o irrespetar el orden de llegada de las mismas.
Posible Preventivo
Procedimientos de Operación mediante los cuales se establece tiempo máximo para el trámite de pago de cuentas por adquisición de bienes o prestación de servicios. Declaración de Principios, Valores y Directrices Éticas.
evitar
Elaborar el Proceso y los Procedimientos perativos, con tiempos de ejecución. E Implementar estrategias de apropiaciónde la Declaración de Principios, Valores y Directrices Éticas.
Secretaria de Hacienda y Secretaria de Desarrollo Institucional Procesos y Procedimiento Elaborados . Numero de funcionarios impactados con las jornadas de socialización del código de Etica y Buenas practicas administrativas.
Concentración del poder. Descuido o error en el registro de los hechos contables. Personal inadecuado.
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Inexistencia de la integridad de los hechos financieros
Se presenta cuando los estados financieros de la entidad están desactulizados o con inconsistencias en lainformación
Posible Preventivo
Estados financieros Actualizados y coherentes.
Evitar
Desconcentración de funciones. Establecer controles. Supervisar las actividades del personal vinculado.
Secretaria de Hacienda
No de Controles Establecidos
Falta de políticas o lineamientos sobre el manejo efectivo de la información
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Concentración de información de determinadas actividades o procesos de una persona.
Se presenta cuando la información esta a cargo de un solo líder de proceso y no la comparte.
Posible Preventivo
Cotizar herramientas que ayuden al manejo de la Información concatenada por procesos, con perfiles claros de Responsabilidades.
Conocer alternativas tecnologicas que permitan organizar la Información por procesos y evaluar su adquisición. Responsable de las TIC Numero de Gestiones Realizadas Expedientes contractuales incompletos y sin foliar. Archivos Documentales sin consecutivo. Desconocimiento del manejo de las tablas de retención
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Deficiencias en el manejo documental y de archivo.
Se presenta cuando los expedientes están incompletos, se saca la información para favorecer a un tercero o sabotear los procesos administrativos.
Posible Preventivo Plan de Gestión Docuental Evitar
Reinduccion en la Gestión Documental y Elaborar el Plan de Gestión Documental del municipio Secretario de Desarrollo Institucional, Dirección Adminsitrativa y Funcionarios de Archivo. Numero de funcionarios capacitados y Plan de Gestion Documental Elaborado PROCESOS DE APOYO GESTIÓN ECONÓMICA Y FINANCIERA GESTIÓN DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN Responsable Indicador Proceso y objetivo Causas Riesgos Probabilidad de Materialización VALORACIÓN Acciones
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION 2014
Entidad: ALCALDIA MUNICIPAL DE GUACARÍ (VALLE DEL CAUCA)
Misión: Administrar eficiente, oportuna y transparentemente los servicios y recursos a cargo del Estado, buscando el fortalecimiento y arraigo de los valores y principios de la convivencia ciudadana, el desarrollo económico sostenible, la atracción de inversiones, la oferta suficiente y adecuada de servicios de educación, salud, vivienda, seguridad ciudadana, asistencia social y nutricional, recreación, deporte y esparcimiento, todo lo cual en su conjunto se enfoca a mejorar ostensiblemente la calidad de vida de los habitantes urbanos y rurales.
MAPA DE PROCESOS
IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Administració n del Riesgo
17 SEGUNDO (2) COMPONENTE: ESTRATEGIA ANTITRÁMITES.
El Municipio de Guacarí continuará implementando la estrategia de Racionalización de Tramites, como mecanismo para acercar el Estado a los ciudadanos, para mejorar la eficiencia de los servicios que presta la administración, eliminar factores generadores de acciones que puedan convertirse en actos de corrupción, eliminar las exigencias absurdas e innecesarias, los cobros y demoras injustificadas.
Para avanzar en la implementación de la estrategia anti-trámites se continuará con la implementación de los requerimientos establecidos en:
Automatizacio n
Mejorando la atencion
Simplificacion
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Avance en la Estrategia de Gobierno en línea (Decreto 2693 DE 2012 - Manual 3.1).
Avance en las estrategias para la atención al ciudadano (NTCGP – 1000 - NORMA TÉCNICA DE CALIDAD EN LA GESTIÓN PÚBLICA).
Requerimientos asociados al Decreto 019 de 2012 (Por el cual se dictan normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública).
Requerimientos asociados a la Ley 1437 de 2011 (por la cual se expide el código de procedimiento administrativo y de lo contencioso administrativo).
Identificación de Trámites
19 TERCER (3) COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS.
20 I. CONTENIDOS MINIMOS AUDIENCIA PUBLICA DE.RENDCIÓN DE CUENTAS.
Contenidos Básicos Subclasificación Temas
MÍNIMOS
INSTITUCIONALES OBLIGATORIOS
1. Metas del plan de desarrollo bajo responsabilidad de la entidad
• Objeto de la entidad y derechos ciudadanos que atiende.
• Situación que se encontró al inicio del período (la línea de base) Metas de plan nacional de desarrollo que debe ejecutar la entidad y población beneficiaria.
• Metas del Plan de acción institucional; informar a la ciudadanía sobre el diagnóstico o estudio de necesidades que las sustentan.
• Avances y resultados en el cumplimiento del plan de acción obtenidos a la fecha.
• Inversiones y presupuesto asociados a las metas y resultados de la gestión.
• Impacto de los recursos, servicios y productos realizados por la entidad frente a necesidades ciudadanas en términos de cobertura y satisfacción de necesidades. Grado de avance anual.
• Estado de los contratos realizados y proyectados en relación con el cumplimiento de metas institucionales. Acciones para garantizar la transparencia en la contratación.
• Principales dificultades en la ejecución y explicaciones de las mismas.
21 MÍNIMOS
INSTITUCIONALES OBLIGATORIOS
2. Acciones para el fortalecimiento institucional
• Plan de mejoramiento institucional
• Estado de implementación del MECI y acciones de mejoramiento.
• Evaluación de la Implementación del sistema de gestión de calidad Mejoramiento de trámites institucionales
• Acciones para garantizar la participación ciudadana en la gestión institucional. Planta de personal de la entidad y número de contratistas frente a obligaciones asignadas. Vinculación y evaluación meritocrática de gerentes públicos.
TEMAS DE INTERÉS CIUDADANO
Clasificación de quejas y reclamos
• Quejas y peticiones frecuentes por áreas o servicios institucionales
• Peticiones de interés general Servicios frente a los cuales hay mayor demanda o queja Cantidad de usuarios y ciudadanos inconformes por servicio o proceso de la entidad Propuestas de mejoramiento por servicio o proceso de la entidad.
Consulta de temas específicos de interés ciudadano
• Derechos y servicios priorizados por grupos de interés Problemas del servicio institucional identificados por grupos de beneficiarios.
22 II. SENBSIBILIZACIÓN DE LOS EMPLEADOS DE LA ENTIDAD:
Los empleados de la administración deben recibir información y capacitación sobre el proceso de rendición de cuentas: cómo funciona, cuáles son los límites, alcances, las herramientas y los mecanismos para facilitar su implementación.
En la construcción de la rendición de cuentas debe trabajar TODA la entidad Los directivos de la entidad deben estar dispuestos a responder preguntas y exponer argumentos durante el proceso de la rendición de cuentas.
III. PROMOCIÓN DE LA PARTICIPACIÓN DE ORGANIZACIONES SOCIALES REPRESENTATIVAS
• Identificación y organización de la base de datos de los representantes de organizaciones sociales, gremiales, academia, medios de comunicación, entidades estatales, veedurías, organismos de control, cooperantes internacionales, universidades, asociaciones de profesionales y otros grupos de interés sobre los temas y servicios de la entidad. Cada dependencia o área de trabajo debe aportar los datos de las organizaciones que solicitan los servicios institucionales.
• Implementación de campaña publicitaria con cuñas radiales y eslogan sobre el derecho a participar en la rendición de cuentas, con el apoyo del área de atención al usuario y la oficina de prensa.
IV. PREPARACIÓN DE LA LOGÍSTICA DE LA AUDIENCIA PÚBLICA:
Tenga en cuenta los siguientes aspectos:
• Lugar: Identificación del lugar para llevar a cabo la AP. El sitio debe ser de fácil acceso a la ciudadanía;
se aconseja que tenga varias entradas y posibilidades de parqueo y transporte para los asistentes. Tenga en cuenta las normas básicas de seguridad.
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• Suministros: Establecer las necesidades para el desarrollo de la Audiencia, como por ejemplo el refrigerio, teléfono, fax, computador, punto de red, internet, pantalla, televisión, cámara de video, grabadora, papelería, registro de asistencia, etc.
• Duración: Se propone como tiempo óptimo para la audiencia pública una jornada de 4 horas, con el fin
de evitar cortes y deserción de la audiencia.
• Determinación de los medios que se utilizará para la Convocatoria y sus costos: invitaciones personales con tarjetas u oficios, diarios de amplia circulación, la radio, la televisión, la página web, reuniones con los grupos de interés.
V. CONVOCATORIA DE LA AUDIENCIA PÚBLICA:
• A través de varios medios según la disponibilidad presupuestal: en página web, prensa de amplia circulación, periódico institucional, boletines, radio, carteleras, perifoneo, boletín del consumidor, volantes. • Realizar invitación personal a ciudadanos y organizaciones sociales identificadas
A través de pautas radiales o de televisión nacional y comunitaria, motivar la participación en la audiencia pública.
Realice reuniones de motivación y explicación a las organizaciones sociales para garantizar su participación en el evento.
VI. PUBLICACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS PARA LA AUDIENCIA PÚBLICA
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• Publicación del informe en la página web, en carteleras y en los centros de documentación y atención al usuario.
• Utilice espacios radiales y televisivos comunitarios o con objetivo social para divulgar la información y la comunicación con la ciudadanía.
La Audiencia Pública debe estar presidida por el Alcalde Municipal y contará con el apoyo del Gabinete en pleno.
CUARTO (4) COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO.
La Administración Municipal de Guacarí establecerá estrategias en pro de mejorar la atención a las peticiones, quejas, reclamos y denuncias de toda la comunidad a través de los siguientes mecanismos:
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actualización de la página.
Durante la vigencia 2015, la Administración del Municipio de Guacarí, continuará mejorando la atención a las peticiones, quejas, reclamos y denuncias de toda la comunidad, implementando mecanismos de control y seguimiento, en cada una de las dependencias.
La página del Municipio, cuenta con un link de peticiones, quejas, reclamos y denuncias, el cual es revisado en forma permanente por el funcionario responsable del Sistema de Atención al Ciudadano, quien se encargara de direccionarlas o responderlas, en forma oportuna, notificando a través del mismo correo electrónico al ciudadano sobre el tramite dado.
Se pondrá a disposición de la ciudadanía en un lugar visible información actualizada sobre: Dependencia, nombre y cargo del servidor a quien debe dirigirse en caso de una queja o un reclamo Derechos de los usuarios.
