FONDO NACIONAL
EMPRENDEDOR
Aquí te diremos cómo elaborar los documentos que forman
parte de los requisitos de la convocatoria a la que quieres aplicar
Prepáralos, participa y conviértete en uno
de los beneficiarios del Fondo Nacional Emprendedor.
Categoría III
Programas de Emprendedores y Financiamiento
Convocatoria 3.2
Programa de Desarrollo del Ecosistema
de Capital Emprendedor
Solicitud de apoyo
Número de Requisito Nombre del Requisito Descripción
Instrucciones
Formato que se llena en línea y será utilizado para registrar las solicitudes de apoyo al FONDO NACIONAL EMPRENDEDOR, las cuales serán analizadas y, en su caso, aprobadas por el CONSEJO DIRECTIVO.
Ingresa al portal del SISTEMA EMPRENDEDOR y llena el formulario con los siguientes campos principales: I. Datos del Beneficiario u Organismo Intermedio que firma el proyecto.
II. Datos del representante legal. III. Datos generales del proyecto. IV. Metas del Proyecto
V. Participantes en el financiamiento del Proyecto. VI. Documentación soporte de acuerdo a convocatoria.
Rubro
1
Coinversión en los Vehículos de Inversión Nacionales
y Extranjeros con una Tesis de Inversión en México.
A
A
Ingresa al portal del SISTEMA EMPRENDEDOR y llena el formulario con los siguientes campos principales: I. Datos del Beneficiario u Organismo Intermedio que firma el proyecto.
II. Datos del representante legal. III. Datos generales del proyecto. IV. Metas del Proyecto
V. Participantes en el financiamiento del Proyecto. VI. Documentación soporte de acuerdo a convocatoria.
El PPM deberá :
Estar dirigido a empresas mexicanas de alto impacto en etapas tempranas (de
reciente creación (start up) no mayores a 2 años o en etapa de crecimiento)
Que el administrador del fondo (fund manager) aporte por lo menos el 1% del capital total comprometido del Fondo. (Este punto debe ser claramente
identifi-cado en el contenido del PPM, así como un carta compromiso por parte del administrador)
Que la tasa de retorno preferente del fondo sea mínimo del 8%.
Una cartera identificada de proyectos (pipeline) de al menos el 35% del tamaño total del fondo.
Que demuestre contar con compromisos de capital que representen al menos el 51 % del tamaño total del fondo.
La constitución del fondo en cualquiera de las siguiente figuras jurídicas: Fideicomiso de Inversión de Capital Privado (FICAP), Fideicomiso de Adminis-tración, Limited Parnership Agreement (LPA) o Llimited Lliability Company
(LLC). Además contemplar los elementos a considerar para su elaboración
mostrados al final de este manual*
Instrucciones
Contar con un prospecto de colocación privada
(PPM Private Placement Memorandum, por sus
siglas en inglés).
Documento en el que el vehículo de inversión presenta su prospecto de colocación en el que señala el sector y area geográfica y tipo de empresa en la que desea invertir sus recursos, así como un resumen de la trayectoria del equipo de administración y la estructura y funcionamiento del fondo.
2
a b c d e fLas cartas deberá estar debidamente firmadas por los inversionistas que aportarán el capital complementario a la inversión solicitada al INADEM, especificando el monto que aportarán. De preferencia las cartas deberá presentarse en hojas membretadas del firmante.
Descripción
Instrucciones
Cartas compromiso de inversionistas que avalen el 51% del capital total del fondo.
Número de Requisito Nombre del Requisito
Cartas compromiso de Inversionistas
Debe especificarse el detalle de los gastos de operación que genere el equipo que administrá el fondo entre los que se encuentran, gastos de nómina, viáticos, gastos de inmueble donde opera el fondo.
Descripción
Instrucciones
Presupuesto de operación del fondo de hasta el 3% del capital total comprometido.
Número de Requisito Nombre del Requisito
Presupuesto de operación del fondo
5
Las empresas deberán ser start up o estar en fase de crecimiento y los proyectos que realicen deberán ser de alto impacto. El listado deberá especificar por cada empresa, el sector al que pertenece, su ubicación geográfica, el monto que se estima a invertir y la justificación para considerar el proyecto de alto impacto. Lo anterior se puede presentar en una tabla con cada uno de estos conceptos. Asimismo, se deberá sumar el monto a invertir al final de la tabla y cuantificar el porcentaje con respecto al monto que tendrá el fondo considerando la participación del INADEM.
Descripción
Instrucciones
Listado de las empresas con proyectos de alto impacto que se tienen identificadas para invertir, el cuál debe ser de al menos el 35% del tamaño total del fondo.
Número de Requisito Nombre del Requisito
Cartera de proyectos
6
Descripción
Número de Requisito Nombre del Requisito
Currículum del equipo de administración y comité de inversión
del fondo
4
El currículum deberá detallar la trayectoria y experiencia del equipo: premios, reconocimientos, logros, actividades previas, formación, asociaciones, entre otros y anexar evidencias documentales.
Instrucciones
Currículum del equipo de administración y comité de inversión del fondo
Presentar una carta donde se manifieste el interés y compromiso de participar en el proyecto y declara bajo protesta de decir verdad que en el presente ejercicio fiscal no ha recibido apoyo del mismo tipo pro parte de otra depen-dencia o entidad del gobierno federal, debidamente firmada.
Instrucciones
Carta bajo protesta de decir verdad
Carta bajo protesta de decir verdad en donde manifieste que no ha recibido un apoyo del mismo tipo por parte de otra dependencia o entidad del gobierno federal
Solicitud de apoyo
Número de Requisito Nombre del Requisito Descripción
Instrucciones
Formato que se llena en línea y será utilizado para registrar las solicitudes de apoyo al FONDO NACIONAL EMPRENDEDOR, las cuales serán analizadas y, en su caso, aprobadas por el CONSEJO DIRECTIVO.
Ingresa al portal del SISTEMA EMPRENDEDOR y llena el formulario con los siguientes campos principales: I. Datos del Beneficiario u Organismo Intermedio que firma el proyecto.
II. Datos del representante legal. III. Datos generales del proyecto. IV. Metas del Proyecto
V. Participantes en el financiamiento del Proyecto. VI. Documentación soporte de acuerdo a convocatoria.
Rubro
1
Gastos de Constitución de Nuevos Vehículos de Inversión
(legales, fiscales, notariales y fiduciarios)
B
B
Ingresa al portal del SISTEMA EMPRENDEDOR y llena el formulario con los siguientes campos principales: I. Datos del Beneficiario u Organismo Intermedio que firma el proyecto.
II. Datos del representante legal. III. Datos generales del proyecto. IV. Metas del Proyecto
V. Participantes en el financiamiento del Proyecto. VI. Documentación soporte de acuerdo a convocatoria.
El PPM deberá :
Estar dirigido a empresas mexicanas de alto impacto en etapas tempranas (de
reciente creación (start up) no mayores a 2 años o en etapa de crecimiento)
Que el administrador del fondo (fund manager) aporte por lo menos el 1% del capital total comprometido del Fondo. (Este punto debe ser claramente
identifi-cado en el contenido del PPM, así como un carta compromiso por parte del administrador)
Que la tasa de retorno preferente del fondo sea mínimo del 8%.
Una cartera identificada de proyectos (pipeline) de al menos el 35% del tamaño total del fondo.
Que demuestre contar con compromisos de capital que representen al menos el 51 % del tamaño total del fondo.
La constitución del fondo en cualquiera de las siguiente figuras jurídicas: Fideicomiso de Inversión de Capital Privado (FICAP), Fideicomiso de Adminis-tración, Limited Parnership Agreement (LPA) o Llimited Lliability Company
(LLC). Además contemplar los elementos a considerar para su elaboración
mostrados al final de este manual*
Instrucciones
Contar con un prospecto de colocación privada
(PPM Private Placement Memorandum, por sus
siglas en inglés).
Documento en el que el vehículo de inversión presenta su prospecto de colocación en el que señala el sector y area geográfica y tipo de empresa en la que desea invertir sus recursos, así como un resumen de la trayectoria del equipo de administración y la estructura y funcionamiento del fondo.
2
a b c d e fEl currículum deberá detallar la trayectoria y experiencia del equipo: premios, reconocimientos, logros, actividades previas, formación, asociaciones, entre otros y anexar evidencias documentales.
Descripción
Instrucciones
Currículum del equipo de administración y comité de inversión del fondo
Número de Requisito Nombre del Requisito
Curriculum del equipo de administración
y comité de inversión del fondo
Los proyectos deberán ser de alto impacto. El listado deberá especificar por cada proyecto , el sector al que pertenece, su ubicación geográfica, el monto que se estima a invertir y la justificación para considerarlo de alto impacto. Lo anterior se puede presentar en una tabla con cada uno de estos conceptos.
Número de Requisito Nombre del Requisito Descripción
Instrucciones
Listado de la cartera de proyectos de
alto impacto
Listado de proyectos en los que se planea invertir cuando se consti-tuya el fondo de al menos el 35% del tamaño total del fondo.
El Curriculum del proveedor debera detallar, quienes integran el equipo de la empresa, la experiencia en constituir vehículos de inversión y los caso de éxito, así como reconocimientos al desempeño de la empresa.
Descripción
Instrucciones
Documento en el que se demuestre que el proveedor cuenta con la experiencia y capacidad para realizar los trabajos de constitución del vehículo de inversión.
4
Número de Requisito Nombre del Requisito
Currículum del proveedor.
La propuesta debe detallar la metodología, alcance, costos y seguimiento que el proveedor realizará, así como el tiempo que llevará la constitución del vehículo . La propuesta deberá estar debidamente firmada, incluir al menos RFC de la empresa proveedora,los datos de contacto como teléfono y dirección.
Instrucciones
Propuesta del o los proveedores
Propuesta del o los proveedores para la constitución del fondo en cualquiera de las siguiente figuras jurídicas:Fideicomiso de Inversión de Capital Privado (FICAP), Fideicomiso de Administración, Limited Parnership Agreement (LPA) o Llimited Liability Company (LLC).
Presentar una carta donde se manifieste el interés y compromiso de participar en el proyecto y declara bajo protesta de decir verdad que en el presente ejercicio fiscal no ha recibido apoyo del mismo tipo por parte de otra depen-dencia o entidad del gobierno federal, debidamente firmada.
Descripción
Instrucciones
Carta bajo protesta de decir verdad en donde manifieste que no ha recibido un apoyo del mismo tipo por parte de otra dependencia o entidad del gobierno federal
6
Número de Requisito Nombre del Requisito
Carta bajo protesta de decir verdad
Solicitud de apoyo
Número de Requisito Nombre del Requisito Descripción
Instrucciones
Formato que se llena en línea y será utilizado para registrar las solicitudes de apoyo al FONDO NACIONAL EMPRENDEDOR, las cuales serán analizadas y, en su caso, aprobadas por el CONSEJO DIRECTIVO.
Ingresa al portal del SISTEMA EMPRENDEDOR y llena el formulario con los siguientes campos principales: I. Datos del Beneficiario u Organismo Intermedio que firma el proyecto.
II. Datos del representante legal. III. Datos generales del proyecto. IV. Metas del Proyecto
V. Participantes en el financiamiento del Proyecto. VI. Documentación soporte de acuerdo a convocatoria.
1
Rubro
Gastos de Auditoría y Formalización de la Inversión
en las Empresas a Invertir, tales como:
Estudio Financiero, Técnico y Legal (due dilligence).
C
C
Ingresa al portal del SISTEMA EMPRENDEDOR y llena el formulario con los siguientes campos principales: I. Datos del Beneficiario u Organismo Intermedio que firma el proyecto.
II. Datos del representante legal. III. Datos generales del proyecto. IV. Metas del Proyecto
V. Participantes en el financiamiento del Proyecto. VI. Documentación soporte de acuerdo a convocatoria.
El listado deberá detallar el nombre de la empresa y sus características entre las que destaca : el sector al que pertenece, su ubicación geográfica, el monto que se invertirá y la justificación para considerar el proyecto de alto impacto, así como la información de la empresa sobre su desempeño y logros y las evidencias documentales de con las que se cuenten como por ejemplo: RFC, patentes, marcas registradas, etc. mismas que debreá subirse al sistema escaneda.
Descripción
Instrucciones
Listado de las empresas con proyectos de alto impacto en las que el Fondo desea iniciar el proceso formal de inversión con la documen-tación legal de cada empresa.
Número de Requisito Nombre del Requisito
Listado de las empresas a auditar y los documentos
correspondientes
3
Con base en la propuesta de los proveedores que llevarán a cabo el proceso de auditoría, el fondo debe elaborar su plan de trabajo en que se incluyan todas las empresasa auditar.
Descripción
Instrucciones
Documento que señale a detalle las acciones que se llevarán a cabo para realizar las auditorias a las empresas en las que el fondo invertirá , así como el cronograma estimado para su realización.
Número de Requisito Nombre del Requisito
Plan de trabajo calendarizado elaborado por el fondo de las auditorías a realizar.
4
Currículum del equipo de administración y comité de inversión
del fondo
2
El currículum deberá detallar la trayectoria y experiencia del equipo: premios, reconocimientos, logros, actividades previas, formación, asociaciones, entre otros y anexar evidencias documentales.
Instrucciones
Currículum del equipo de administración y comité de inversión del fondo
El Curriculum del proveedor debera detallar, quienes integran el equipo de la empresa, la experiencia en auditar empresas y los caso de éxito, así como recocimientos al desempeño de la empresa.
Número de Requisito Nombre del Requisito Descripción
Instrucciones
Currículum del proveedor.
Documento en el que se demuestre que el proveedor cuenta con la experiencia y capacidad para realizar los trabajos de auditoría con calidad.
La propuesta debe detallar la metodología, alcance, costos y seguimiento que el proveedor realizará, así como el tiempo que llevará las auditorías en las empresas a invertir . La propuesta deberá estar debidamente firmada, incluir al menos RFC de la empresa proveedora,los datos de contacto como teléfono y dirección.
Descripción
Instrucciones
Propuesta del o los proveedores para llevar a cabo los procesos de auditoria en las empresas a invertir.
5
Número de Requisito Nombre del Requisito
Propuesta del o los proveedores
6
Presentar una carta donde se manifieste el interés y compromiso de participar en el proyecto y declara bajo protesta de decir verdad que en el presente ejercicio fiscal no ha recibido apoyo del mismo tipo pro parte de otra depen-dencia o entidad del gobierno federal debidamente firmada.
Descripción
Instrucciones
Carta bajo protesta de decir verdad en donde manifieste que no ha recibido un apoyo del mismo tipo por parte de otra dependencia o entidad del gobierno federal
Número de Requisito Nombre del Requisito
Carta bajo protesta de decir verdad
Es un documento que detalla el plan de negocios del fondo, mencionando entre otros temas,
las oportunidades de inversión, la experiencia del equipo administrador, ventajas competitivas,
la estrategia de inversión y los beneficios y riesgos para los inversionistas.
Estructura recomendada:
1. Términos de confidencialidad del prospecto. (Se refiere a los aspectos legales de confidencialidad del documento) 2. Consideración y advertencias legales del prospecto. (Dejar claro cuál será la figura jurídica bajo la que operara el fondo) 3. Resumen ejecutivo
4. Principales características de la inversión:
5. Equipo administrativo del fondo
a) Oportunidad de negocio (circunstancias que se piensan aprovechar)
b) Empresas objetivo (se recomienda la siguiente tabla para resumen para el pipeline)
6. Proceso de inversión
7. Principales términos y condiciones del fondo.
8. Manejo de conflictos de interés. (cuál es la estrategia para evitar el conflicto de intereses con el administrador del fondo) a) Identificación de oportunidades (justificar las oportunidad que el fondo identifica)
b) Selección de oportunidades (cuál es la sinergia del fondo dentro del ecosistema emprendedor) c) Estructura de las transacciones (detallar el periodo de inversión)
9. Proceso de inversión
a) Riesgos ocasionados de invertir en Mexico b) Riesgos asociados con invertir en este fondo c) Otros riesgos
d) Estrategia para incrementar el valor de las empresas invertidas. (Cómo el fondo agrega valor a las empresas invertidas) e) Salida de la inversión. (cuál es la estrategia que utilizara el fondo)
a) Experiencia del equipo administrador del fondo: la experiencia en temas de inversión, mentoria de empresas, como emprendedores o ángeles inversionistas respalda al proyecto.
c) Estrategia de inversión (cómo se piensa maximizar los retornos a los inversionistas)
d) Entorno económico de Mexico (situación actual y futura del país y como favorecería las inversiones del fondo)
Nombre
de la empresa de alto impacto Porque es Sector geográfica Ubicación de inversión Monto la inversión del total del fondo. Porcentaje que representa
b) Experiencia profesional de los directivos del fondo destacando las actividades como emprendedores, temas de inversión o cualquier otra relacionada con capital emprendedor.
10. Otras consideraciones
12. Presupuesto de gastos de operación del fondo.
13. Anexos (agregar toda la documentación que considere agregue valor al proyecto,
casos de éxito, soporte curricular, información sobre las empresas prospecto, etc.)
a) Consideraciones asociadas al régimen fiscal
b) Consideraciones asociadas a inversiones extranjeras c) Consideraciones al marco regulatoria.
11. Términosyconsideraciones
a) Estructura de las cuotas de administración (sin superar el 3% anual)
b) Forma de distribución de los ingresos hacia los inversionistas y el equipo administrador (cascada de flujos)
c) Compromisos de capital y otros recursos que hará el administrador del fondo.(mínimo un 1% de aportación por parte
del administrador)
