MANUAL DE CALIDAD
CÓDIGO: CA/01 CLÁUSULA: 4.3, 4.4 VERSIÓN: 5 PÁGINA: 1 de 8
GESTIÓN DE CALIDAD MANUAL DE CALIDAD
ELABORADO POR:
FE REVISADO POR: DB APROBADO POR: PM
FECHA: 06-nov-2017 FECHA: 06-nov-2017 FECHA: 07-nov-2017 VIGENCIA A PARTIR DE: 07-nov-2017
1. INTRODUCCIÓN
Este Manual describe la organización de la Bolsa de Valores de Quito BVQ Sociedad Anónima, ofreciendo una visión general del Sistema de Gestión de Calidad que se ha implementado y las responsabilidades de los funcionarios para con el sistema.
2. PRESENTACIÓN DE LA EMPRESA
La sociedad Bolsa de Valores de Quito C.A. se constituyó mediante escrituras públicas otorgadas ante el Notario Cuarto del Cantón Quito, con fechas 4 y 25 de agosto de 1969. Estas escrituras fueron inscritas en el Registro Mercantil del Cantón Quito el 30 de septiembre de 1969.
La sociedad Bolsa de Valores de Quito C.A., mediante escritura pública celebrada el 13 de mayo de 1994 ante el Notario Primero del Cantón Quito, se transformó en una Corporación Civil. Esta escritura fue aprobada por la Superintendencia de Compañías mediante Resolución No. 94.1.1.1.1131 de 27 de mayo de 1994.
La Corporación Civil Bolsa de Valores de Quito, mediante escritura pública celebrada el 24 de julio de 2016 ante el Notario Décimo Tercero del Cantón Quito, se transformó en una Sociedad Anónima. Esta escritura fue aprobada por la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros mediante Resolución No. SCVS.IRQ.DRMV.2016.1745 de 20 de julio de 2016.
El objeto principal de la Bolsa de Valores de Quito BVQ Sociedad Anónima es brindar los servicios y mecanismos requeridos para la negociación de valores.
Podrá realizar las demás actividades conexas que sean necesarias para el adecuado desarrollo del mercado de valores, previa autorización por parte de la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera, mediante norma de carácter general.
Para el cumplimiento de su objeto, la Bolsa de Valores de Quito BVQ Sociedad Anónima podrá realizar toda clase de actos, contratos y negocios jurídicos que se realicen directamente, entera o parcialmente, con su objeto, así como establecer otros servicios que sean afines y compatibles con el mismo.
Los principales clientes de la Bolsa de Valores de Quito son las Casas de Valores, a quienes la Bolsa presta los servicios y mecanismos bursátiles necesarios para el desarrollo de su negocio, emisores de valores, los clientes de capacitación, los clientes de información, entre otros.
MANUAL DE CALIDAD
CÓDIGO: CA/01 CLÁUSULA: 4.1, 4.3 VERSIÓN: 4 PÁGINA: 2 de 8
GESTIÓN DE CALIDAD MANUAL DE CALIDAD
VISIÓN
"Ser la primera alternativa en el sistema financiero para el ahorro, la inversión y el financiamiento, con el mejor precio y el menor costo."
MISIÓN
"Apoyar la creación y correcta distribución de la riqueza mediante un mercado de valores institucionalizado, promoviendo la cultura bursátil y las prácticas de Buen Gobierno Corporativo, con miras a la integración de los mercados."
3. DECLARACIÓN DE COMPROMISO
Este Manual tiene por objeto describir el funcionamiento del Sistema de Gestión de Calidad de la Bolsa de Valores de Quito BVQ Sociedad Anónima, en lo correspondiente a todos los procesos de la Institución. El citado sistema está diseñado siguiendo los lineamientos de la Norma ISO 9001:2015.
Por lo anterior, la Gerencia de la Bolsa de Valores de Quito BVQ Sociedad Anónima, convencida de que uno de los objetivos principales de la Institución es la satisfacción de las necesidades de los clientes, compromete todo su esfuerzo y el de sus funcionarios a la consecución de este fin, para lo cual garantiza:
Provisión de recursos necesarios para la implantación, mantenimiento, revisión y mejoramiento del Sistema de Gestión de Calidad.
Capacitación permanente y sistemática del personal de la Bolsa de Valores de Quito BVQ Sociedad Anónima, a fin de promover su crecimiento personal, comprometiéndolos a trabajar en equipo en busca de la consecución de los objetivos de calidad.
Comunicación eficiente, a fin de que la Política de Calidad y todo lo dispuesto en el Sistema de Gestión de Calidad sea difundido, entendido y practicado en forma adecuada y permanente por todos los funcionarios.
La práctica continua y consciente de lo anterior proporciona a nuestros clientes y a nuestra Institución la confianza en la calidad de nuestro servicio.
Paul McEvoy Gerente General
MANUAL DE CALIDAD
CÓDIGO: CA/01 CLÁUSULA: 4.1, 4.3 VERSIÓN: 4 PÁGINA: 3 de 8
GESTIÓN DE CALIDAD MANUAL DE CALIDAD
4. ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
PRESTACIÓN DE SERVICIOS BURSÁTILES desde la sede ubicada en Quito, Ecuador. Los servicios que presta la Bolsa de Valores de Quito, aparte de la prestación de servicios bursátiles, incluyen los siguientes:
Información de mercado. Capacitaciones.
Soluciones tecnológicas.
5. REQUISITOS LEGALES PARA LA PRESTACIÓN DEL SERVICIO
La reglamentación legal aplicable a la Bolsa de Valores de Quito BVQ Sociedad Anónima, está relacionada con las Leyes, los reglamentos a las leyes, la normativa expedida por el Consejo Nacional de Valores y la normativa de autorregulación.
6. JUSTIFICACIÓN DE LOS CAPÍTULOS Y SUBCAPÍTULOS DE NO APLICACIÓN
No aplican los siguientes requisitos:
7.1.5.2 TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES: Este requisito no aplica en la Bolsa
de Valores de Quito BVQ Sociedad Anónima, ya que la Institución no tiene equipos de medición para la prestación del servicio.
7. PROPIEDAD DEL MANUAL DE CALIDAD
El contenido de este Manual es confidencial y es propiedad de la Bolsa de Valores de Quito BVQ Sociedad Anónima.
Es responsabilidad de todos los funcionarios de la Bolsa de Valores de Quito BVQ Sociedad Anónima asegurar que la información aquí contenida sea solamente conocida por el personal autorizado y preserve la confidencialidad de la información.
Este Manual o parte de él, no puede ser reproducido sin autorización expresa del Comité de Calidad.
El Coordinador de Calidad es el encargado de la actualización del “Manual de Calidad” CA/01; es responsable además de su administración.
MANUAL DE CALIDAD
CÓDIGO: CA/01 CLÁUSULA: 4.1, 4.3 VERSIÓN: 4 PÁGINA: 4 de 8
GESTIÓN DE CALIDAD MANUAL DE CALIDAD
8. TERMINOLOGÍA
Para propósitos de este Manual, se adoptan definiciones establecidas en la Norma ISO 9000:2015.
Comité de Calidad: Es el órgano interno gestor de la calidad y conformado por los dueños de procesos y/o los funcionarios designados por la Gerencia o el Representante de la Dirección
9. MODIFICACIONES
Todas las modificaciones al Manual deben ser realizadas por el Coordinador de Calidad, revisadas por el Representante de la Dirección y aprobadas por la Gerencia. Considerando su contenido y sus características únicas, el “Manual de Calidad” CA/01 no se regirá necesariamente al “Procedimiento de Control de Documentos” GC/01.
10. POLÍTICA DE CALIDAD
La Política de Calidad de la Bolsa de Valores de Quito se basa en entregar a las casas de valores, los participantes del mercado de valores y al público en general, servicios de calidad, y costo adecuado, fundamentados en la confianza, equidad, transparencia y competencia, buscando siempre el incremento de la rentabilidad, factor que es de su propio beneficio; así como también la promoción de la cultura bursátil y la satisfacción del cliente. Todo esto con el fin de apoyar la creación y correcta distribución de la riqueza mediante un mercado de valores institucionalizado, promoviendo la cultura bursátil y las prácticas de Buen Gobierno Corporativo, con miras a la integración de los mercados.
Para lograr este propósito, contamos con un equipo humano calificado y competente, procesos controlados, mejoramiento continuo y un importante nivel de prácticas de gobierno corporativo,apoyados en un adecuado nivel tecnológico.
11. OBJETIVOS DE CALIDAD
1. Mejorar el índice de eficiencia
2. Incrementar la participación de la BVQ en el Mercado de Valores 3. Aumentar el número de capacitados
4. Potenciar la mejora continua
5. Aumentar la satisfacción de las Casas de Valores e Instituciones del sector público autorizadas a operar en bolsa
MANUAL DE CALIDAD
CÓDIGO: CA/01 CLÁUSULA: 4.1, 4.3 VERSIÓN: 4 PÁGINA: 5 de 8
GESTIÓN DE CALIDAD MANUAL DE CALIDAD
6. Implementación del módulo de Matrices de Riesgo
En el Proceso de Gestión Estratégica se definen, monitorean y miden estos objetivos.
12. DESCRIPCIÓN DE LA INTERACCIÓN ENTRE PROCESOS
La Bolsa de Valores de Quito BVQ Sociedad Anónima, ha identificado dentro de su Institución los procesos que se describen en el mapa de procesos, cada proceso es definido en cuanto a: controles, documentos, registros, entradas, salidas, recursos, objetivos o acciones de seguimiento en la ficha de cada proceso incluido en el anexo 2, a continuación se presenta el objetivo de cada uno de ellos:
PROCESO No. 01: PROCESO GESTIÓN ESTRATÉGICA.
Garantizar la eficacia y funcionalidad permanente del Sistema de Gestión de Calidad, a través del Comité de Calidad. En este proceso se revisa el Sistema de Gestión de Calidad, se toman acciones y se planifican mejoras con el propósito de cumplir los objetivos institucionales.
PROCESO No. 02: PROCESO DE ATENCIÓN AL MERCADO Y AL PÚBLICO.
Canalizar las consultas, pedidos y comunicaciones de clientes de la Bolsa de Valores de Quito.
PROCESO No. 03: PROCESO DE REGISTRO.
Establecer el procedimiento que se debe seguir para inscribir en el registro de la Bolsa de Valores de Quito, a: casas de valores, operadores de valores, funcionarios del sector público autorizados, emisores, valores y ofertas públicas. También tiene el objetivo de definir la metodología de archivo para la diferente documentación que se reciba o genere en el Departamento Legal.
PROCESO No. 04: PROCESO DE ESTADÍSTICAS ANÁLISIS E INFORMACIÓN
Elaborar y difundir reportes, boletines y estadísticas bursátiles.
PROCESO No. 05: PROCESO DE DIFUSIÓN Y PROMOCIÓN DE LA CULTURA BURSÁTIL
Planificar y organizar talleres de capacitación en materias relacionadas con el Mercado de Valores; así como también organizar actividades encaminadas a la difusión masiva de la cultura bursátil, haciendo uso de la herramienta lúdica de propiedad de la Bolsa de Valores de Quito, denominada Investor - Juego de Bolsa.
MANUAL DE CALIDAD
CÓDIGO: CA/01 CLÁUSULA: 4.1, 4.3 VERSIÓN: 4 PÁGINA: 6 de 8
GESTIÓN DE CALIDAD MANUAL DE CALIDAD
PROCESO No. 06: PROCESO DE GESTIÓN FINANCIERA Y ADMINISTRATIVA
Establecer metodologías que permitan controlar y gestionar de manera adecuada actividades relacionadas al presupuesto de la Institución; compras y pago a proveedores; registro, selección y calificación de proveedores; mantenimiento de la infraestructura; además de asegurar un adecuado archivo de los documentos de la Institución.
PROCESO No. 07: PROCESO DE MECANISMOS DE NEGOCIACIÓN.
Prestar los servicios y mecanismos para la negociación de valores, controlar el desarrollo de las ruedas de bolsa y subastas serializadas y administrar la información de las bases de datos para la generación de información de la Institución.
PROCESO No. 08: PROCESO DE INSPECCIÓN Y CONTROL.
Ejercer un permanente control de las actividades desarrolladas por las Casas de Valores mediante la aplicación de visitas ordinarias, extraordinarias, de seguimiento, por producto y preventivas en las que se realizará un análisis integral de las operaciones de las casas de valores o una verificación de operaciones o productos específicos, con la finalidad de verificar el cumplimiento por parte de la Casa de Valores de la normativa y operativa que le rigen.
PROCESO No. 09: PROCESO DE MEDICIÓN DE SATISFACCIÓN DEL CLIENTE.
Dar atención a los reclamos realizados por los clientes de la Institución. Así mismo este proceso tiene como objetivo Cuantificar el grado de satisfacción de los clientes de la Institución, como una de las medidas de desempeño del sistema de gestión de calidad.
PROCESO No. 10: PROCESO DE GESTIÓN DE TECNOLOGIAS DE INFORMACIÓN
Gestionar los requerimientos de software; planificar y controlar la ejecución de planes de mantenimientos y servicios contratados para garantizar la disponibilidad de los servicios informáticos; respaldar y guardar información electrónica considerada de importancia y proteger los equipos de computación contra posibles infecciones.
PROCESO No. 11: PROCESO DE GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS.
Establecer la metodología que permita: una adecuada selección, inducción y terminación laboral; desarrollar perfiles y descripciones de cargo, y evaluar la competencia de todo el personal de la Institución.
MANUAL DE CALIDAD
CÓDIGO: CA/01 CLÁUSULA: 4.1, 4.3 VERSIÓN: 4 PÁGINA: 7 de 8
GESTIÓN DE CALIDAD MANUAL DE CALIDAD
Apoyar a toda la organización en la administración del Sistema de Gestión de Calidad. Involucra el manejo de: Control de Documentos, Control de Registros, Auditoria Internas de Calidad y Acciones Correctivas.
PROCESO No. 13: PROCESO DE AUTORREGULACIÓN.
Dictar reglamentos y demás normas internas, las cuales se expedirán y pondrán en conocimiento público tomando en consideración las disposiciones establecidas en la Ley.
PROCESO No. 14: PROCESO DE SERVICIOS WEB.
Establecer la metodología para la gestión de los servicios web de la Bolsa de Valores de Quito.
PROCESO No. 15: PROCESO DE IDENTIFICACIÓN Y CONTROL DE LOS SERVICIOS
Asegurar que el servicio o producto que no sea conforme con los requisitos, se identifique y controle. También, establece los parámetros para la identificación y trazabilidad de los servicios o productos y las disposiciones que permitan cuidar, identificar, verificar, proteger y salvaguardar los bienes que son propiedad del cliente y proveedores.
PROCESO No. 16: GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Gestionar los Riesgos y Oportunidades del Sistema de Gestión de Calidad y otros riesgos de la Bolsa de Valores de Quito con el fin de prevenir o reducir los efectos indeseados y lograr la mejora continua.
13. REFERENCIA A DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
Los procedimientos documentados requeridos por la norma ISO 9001:2015 y los documentos y registros requeridos por la Bolsa de Valores de Quito BVQ Sociedad Anónima, constan en cada ficha de proceso, en la lista maestra de registros o en cualquier medio electrónico de almacenamiento local.
14. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma ISO 9000:2015 “Sistemas de Gestión de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario”.
Norma ISO 9001:2015 “Sistemas de Gestión de la Calidad. Requisitos”.
MANUAL DE CALIDAD
CÓDIGO: CA/01 CLÁUSULA: 4.1, 4.3 VERSIÓN: 4 PÁGINA: 8 de 8
GESTIÓN DE CALIDAD MANUAL DE CALIDAD
15. ANEXOS
NÚMERO DE ANEXO NOMBRE DEL ANEXO
1 Mapa de Proceso
2 Fichas de Proceso
3 Organigrama General
16. TABLA DE CONTROL DE CAMBIOS Versi
ón Ítem Aspecto cambiado
Aspecto eliminado
4 4 Se ajustó el alcance.
