Superintendencia de. Pensiones CIRCULAR N

SP

Superintendencia de

Pensiones

1521

CIRCULAR N°

VISTOS.:

Las facultades que confiere la Ley a esta Superintendencia, se imparten las

siguientes instrucciones de cumplimiento obligatorio, para todas las Administradoras de

Fondos de Pensiones.

REF.: PUBLICACIÓN DE LA COMPOSICIÓN DE CARTERA DE INVERSIÓN DE

LOS FONDOS DE PENSIONES.

Introducción

La presente Circular regula la publicación de la composición de la cartera de

inversión de los distintos Fondos de Pensiones, en conformidad a las modificaciones

introducidas al D.L. N° 3.500, de 1980, por la Ley N° 20.255, publicada en el Diario

Oficial con fecha 17 de marzo de 2008, en la cual se incorpora el inciso final del

artículo 26 D.L. 3.500 que regula esta materia.

Publicación de la composición de la cartera de inversión de los Fondos de

Pensiones.

Toda publicación de la composición de la cartera de inversión de cada Tipo de Fondo,

que efectúen las Administradoras de Fondos de Pensiones, deberá contener sólo la

información que la Superintendencia de Pensiones haya publicado en su sitio web.

Conforme a lo anterior, la Superintendencia publicará cada mes, información agregada

de las carteras de inversión que se registren al cierre del mes anterior, de acuerdo a lo

establecido en el anexo N°1. Asimismo, la información desagregada corresponderá a la

composición de las carteras que se registren el último día del mes anterior al cuarto mes

precedente, cuyo contenido se consigna en el anexo N°2 de la presente Circular.

III.

Vigencia

La presente Circular comenzará a regir a contar del 1° de octubre de 2008.

Santiago,

ANEXO N°1

Constitución de la Cartera de Inversión Agregada de

los Fondos de Pensiones

INDICE DE CUADROS

Cuadro N° 1: Cartera Agregada de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo. (1

cuadro de salida).

Cuadro N° 2: Cartera Agregada de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total

de Fondos, por AFP. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 3 Activos de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo, Diversificación

por Instrumentos Financieros. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 4 Tasas de Valoración por Tipo de Instrumento Financiero de los Fondos

de Pensiones por Tipo de Fondo. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 5 Diversificación de las Inversiones de los Fondos de Pensiones por Tipo

de Fondo y Categoría de Riesgo para Instrumentos de Deuda de Largo

Plazo. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 6 Diversificación de las Inversiones de los Fondos de Pensiones por Tipo

de Fondo y Categoría de Riesgo para Instrumentos de Deuda de Corto

Plazo. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 7 Plazo Promedio de las Inversiones de los Fondos de Pensiones por Tipo

de Fondo e Instrumento. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 8 Cartera de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total de

Fondos, por Emisor e Instrumento. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 9 Diversificación de los Fondos de Pensiones en Acciones Nacionales por

Tipo de Fondo y Sector Económico. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 10 Diversificación de los Fondos de Pensiones en Bonos Nacionales por

Tipo de Fondo y Sector Económico. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 11 Inversión de los Fondos de Pensiones en Acciones Nacionales por Tipo

de Fondo y Sector Económico. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 12 Inversión de los Fondos de Pensiones en Bonos de Empresas Nacionales

por Tipo de Fondo y Sector Económico. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 13 Inversión de los Fondos de Pensiones en Acciones y Bonos de Empresas

Nacionales por Tipo de Fondo y Sector Económico. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 15 Inversión de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total de

Fondos en Bonos de Empresas Nacionales por AFP y Sector

Económico. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 16 Inversión de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total de

Fondos en Acciones y Bonos de Empresas Nacionales por AFP y Sector

Económico. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 17 Diversificación de los Fondos de Pensiones en Cuotas de Fondos de

Inversión, Fondos Mutuos Nacionales y FICE, por Tipo de Fondo. (1

cuadro de salida).

Cuadro N° 18 Inversión en el Extranjero de los Fondos de Pensiones, Diversificación

por Tipo de Fondo y Grupo de Emisores. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 19 Inversión en el Extranjero de los Fondos de Pensiones por Tipo de

Fondo y Total de Fondos, Diversificación por AFP y Grupo de

Emisores. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 20 Inversión en el Extranjero de los Fondos de Pensiones, Diversificación

por Tipo de Fondo y Región Geográfica. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 21 Inversión en el Extranjero de los Fondos de Pensiones por tipo de Fondo

y Total de Fondos, Diversificación por AFP y Región Geográfica. (6

cuadros de salida).

Cuadro N° 22 Inversión en el Extranjero de los Fondos de Pensiones, Diversificación

por Tipo de Fondo y Moneda. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 23 Inversión en el extranjero de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo

y Total de Fondos, Diversificación por AFP y Moneda. (6 cuadros de

salida).

Cuadro N° 24 Cartera de los Fondos de Pensiones: inversión en el extranjero por

instrumento y Zona Geográfica.

Cuadro N° 25 Cartera de los Fondos de Pensiones, Inversión en Instrumentos

Derivados Nacionales en Función del Activo Objeto, Moneda

Contraparte y por Tipo de Fondo. (1 cuadro de salida).

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CUADRO N° 3

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO,

DIVERSIFICACIÓN POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al dd-mm-aaaa - En porcentaje (1), millones de pesos y millones de dólares (2)

INSTITUCIONES ESTATALES

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FONDO

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Instrumento 2

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Instrumento 1

Instrumento 2

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Instrumento n

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INSTITUCIONES ESTATALES

TOTAL ACTIVOS

MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

NOTAS:

Porcentaje respecto al total de activos.

Según el valor del dólar observado el último día hábil del mes.

Instrumento n: Corresponde al código del instrumento y su denominación.

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO,

DIVERSIFICACIÓN POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al dd-mm-aaaa - En porcentaje (1), millones de pesos y millones de dólares (2)

INSTITUCIONES FINANCIERAS

FONDO

A

FONDO

B

FONDO

C

FONDO

D

FONDO

E

PORCENTAJE

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MONTO

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TOTAL

MONTO

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INSTITUCIONES FINANCIERAS

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MONTO MMUSS

NOTAS:

Porcentaje respecto al total de activos.

Según el valor del dólar observado el último día hábil del mes. Instrumento n: Corresponde al código del instrumento y su denominación.

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO,

DIVERSIFICACIÓN POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al dd-mm-aaaa - En porcentaje (1), millones de pesos y millones de dólares (2)

EMPRESAS

FONDO

A

FONDO

B

FONDO

C

FONDO

D

FONDO

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PORCENTAJE

TOTAL

TOTAL

MONTO

MM$

TOTAL

MONTO

MMUS$

Instrumento 1

Instrumento 2

...

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Instrumento n

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EMPRESAS

TOTAL ACTIVOS

MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

FONDOS MUTUOS, DE INVERSIÓN

Y DE INV. DE CAP. DE RIESGO

FONDO

A

FONDO

B

FONDO

C

FONDO

D

FONDO

E

PORCENTAJE

TOTAL

TOTAL

MONTO

MM$

TOTAL

MONTO

MMUS$

Instrumento 1

Instrumento 2

...

• •

Instrumento n

TOTAL

FONDOS MUTUOS, DE INVERSIÓN

Y DE INV. DE CAP. DE RIESGO

TOTAL ACTIVOS

MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

NOTAS:

Porcentaje respecto al total de activos.

Según el valor del dólar observado el último día hábil del mes.

Instrumento n: Corresponde al código del instrumento y su denominación.

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO,

DIVERSIFICACIÓN POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al dd-mm-aaaa - En porcentaje (1), millones de pesos y millones de dólares (2)

EXTRANJERO

FONDO

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FONDO

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FONDO

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FONDO

D

FONDO

E

PORCENTAJE

TOTAL

TOTAL

MONTO

MM$

TOTAL

MONTO

MMUS$

Instrumento 1

Instrumento 2

...

...

Instrumento n

TOTAL

EXTRANJERO

TOTAL ACTIVOS

MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

ACTIVO DISPONIBLE

FONDO

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FONDO

B

FONDO

C

FONDO

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FONDO

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PORCENTAJE

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TOTAL

MONTO

MM$

TOTAL

MONTO

MMUS$

CC2

CC3

OTROS (4)

TOTAL

ACTIVO DISPONIBLE

TOTAL ACTIVOS

MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

NOTAS:

Porcentaje respecto al total de activos.

Según el valor del dólar observado el último día hábil del mes.

Corresponde a la inversión indirecta en el extranjero efectuado por los Fondos de Pensiones a través de los Fondos de inversión y Fondos mutuos nacionales.

Incluye Banco Recaudaciones, Banco retiros de ahorro, Banco pago de beneficios, Banco pago de ahorro previsional voluntario, Valores por depositar y en tránsito y Activos transitorios.

CUADRO N° 4

TASAS DE VALORACION POR TIPO DE INSTRUMENTO FINANCIERO DE LOS FONDOS DE

PENSIONES POR TIPO DE FONDO

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Tipo de

Instrumento

Indexada

Unidad

TIPO DE FONDO

FONDO A

FONDO B

FONDO C

FONDO D

FONDO E

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Invertido

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Instrumento 1

Instrumento 2

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Instrumento n

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Instrumento 1

Instrumento 2

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Instrumento n

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Instrumento 2

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CUADRO N° 9

DIVERSIFICACION DE LOS FONDOS DE PENSIONES EN ACCIONES NACIONALES POR TIPO DE FONDO Y

SECTOR ECONOMICO

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

1. SECTOR ELECTRICO

Tipo Acción

EMISOR (2)

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de Elegibilidad Fondo Fondo Fondo Fondo Fondo el Total sobre

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S: Acciones de Sociedades anónimas sujetas al Título XII del D.L. 3.500.

Nota (2) E: Cumple requisitos de elegibilidad o cuenta con dos clasificaciones de riesgo en primera clase. R: No Cumple requisitos de elegibilidad o no cuenta con dos clasificaciones de riesgo en primera clase. (*) El porcentaje sobre el emisor corresponde a un promedio ponderado por la participación en las series emitidas.

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2. SECTOR TELECOMUNICACIONES

EMISOR de

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Fondo Fondo

Acción (2) A B C D E

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Pensiones

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Emisor 2 Emisor n

TOTAL DE ACCIONES DEL SECTOR TELECOMUNICACIONES

Nota (1) N: Acciones de Sociedades anónimas no sujetas al Título XII del D.L. 3.500 S: Acciones de Sociedades anónimas sujetas al Título XII del D.L. 3.500.

Nota (2) E: Cumple requisitos de elegibilidad o cuenta con dos clasificaciones de riesgo en primera clase. R: No Cumple requisitos de elegibilidad o no cuenta con dos clasificaciones de riesgo en primera clase. (*) El porcentaje sobre el emisor corresponde a un promedio ponderado por la participación en las series emitidas.

3. SECTOR SERVICIOS

Tipo de Fondo Fondo Fondo Fondo Fondo

EMISOR _{Acción (1)} d _{A B}

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Pensiones Emisor 1

Emisor 2

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Sociedades

S: Acciones de Sociedades anónimas sujetas al Título XII del D.L. 3.500.

Nota (2) E: Cumple requisitos de elegibilidad o cuenta con dos clasificaciones de riesgo en primera clase. R: No Cumple requisitos de elegibilidad o no cuenta con dos clasificaciones de riesgo en primera clase. (*) El porcentaje sobre el emisor corresponde a un promedio ponderado por la participación en las series emitidas.

4. SECTOR INDUSTRIAL

Acción (1)

de Fondo Fondo Fondo Fondo Fondo

EMISOR (2)

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Tipo

Elegibilidad el Total sobre

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S: Acciones de Sociedades anónimas sujetas al Título XII del D.L. 3.500.

Nota (2) E: Cumple requisitos de elegibilidad o cuenta con dos clasificaciones de riesgo en primera clase. R: No Cumple requisitos de elegibilidad o no cuenta con dos clasificaciones de riesgo en primera clase. (*) El porcentaje sobre el emisor corresponde a un promedio ponderado por la participación en las series emitidas.

5. SECTOR RECURSOS NATURALES EMISOR Tipo de Acción (1) Elegibilidad (2) Fondo A Fondo

B

Fondo

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TOTAL DE ACCIONES DEL SECTOR RECURSOS NATURALES

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N:. cciones de Sociedades an nimas no sujetas a iuo XII delD.L. 3.500 S: Acciones de Sociedades anónimas sujetas al Título XII del D.L. 3.500.

Nota (2) E: Cumple requisitos de elegibilidad o cuenta con dos clasificaciones de riesgo en primera clase. R: No Cumple requisitos de elegibilidad o no cuenta con dos clasificaciones de riesgo en primera clase. (") El porcentaje sobre el emisor corresponde a un promedio ponderado por la participación en las series emitidas.

CUADRO N° 10

DIVERSIFICACION DE LOS FONDOS DE PENSIONES EN BONOS NACIONALES POR TIPO DE FONDO Y

SECTOR ECONOMICO

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

SECTOR ELECTRICO

EMISOR

Fondo

A

Fondo

B

Fondo

C

Fondo

D

Fondo

E

TOTAL

%

sobre el Total

del Fondo de

Pensiones

Emisor 1

Emisor 2

Emisor n

TOTAL DE ACCIONES DEL SECTOR ELECTRICO

SECTOR TELECOMUNICACIONES

EMISOR

Fondo

A

Fondo

B

Fondo

C

Fondo

D

Fondo

E

TOTAL

%

sobre el Total

del Fondo de

Pensiones

Emisor 1

Emisor 2

Emisor n

TOTAL DE ACCIONES DEL SECTOR TELECOMUNICACIONES

SECTOR SERVICIOS

EMISOR

Fondo

A

Fondo

B

Fondo

C

Fondo

D

Fondo

E

TOTAL

%

sobre el Total

del Fondo de

Pensiones

Emisor 1

Emisor 2

Emisor n

TOTAL DE ACCIONES DEL SECTOR SERVICIOS

SECTOR INDUSTRIAL

EMISOR

Fondo

A

Fondo

B

Fondo

C

Fondo

D

Fondo

E

TOTAL

%

sobre el Total

del Fondo de

Pensiones

Emisor 1

Emisor 2

Emisor n

TOTAL DE ACCIONES DEL SECTOR INDUSTRIAL

5. SECTOR RECURSOS NATURALES

EMISOR

Fondo

A

Fondo

B

Fondo

C

Fondo

D

Fondo

E

TOTAL

%

sobre el Total

del Fondo de

Pensiones

Emisor 1

Emisor 2

Emisor n

CUADRO N° 11

INVERSION DE LOS FONDOS DE PENSIONES EN ACCIONES NACIONALES POR TIPO DE FONDO Y

SECTOR ECONOMICO

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

SECTOR

FONDO A

FONDO B

FONDO C

FONDO D

FONDO E

TOTAL

%

sobre el

Total del

Fondo de

Pensiones

ELECTRICO

TELECOMUNICACIONES

SERVICIOS

INDUSTRIAL

RECURSOS NATURALES

TOTAL ACCIONES

CUADRO N ° 12

INVERSION DE LOS FONDOS DE PENSIONES EN BONOS DE EMPRESAS NACIONALES POR TIPO DE

FONDO Y SECTOR ECONOMICO

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

SECTOR

FONDO A

FONDO B

FONDO C

FONDO D

FONDO E

TOTAL

%

sobre el

Total del

Fondo de

Pensiones

ELECTRICO

TELECOMUNICACIONES

SERVICIOS

INDUSTRIAL

RECURSOS NATURALES

TOTAL BONOS

CUADRO N° 13

INVERSION DE LOS FONDOS DE PENSIONES EN ACCIONES Y BONOS DE EMPRESAS NACIONALES

POR TIPO DE FONDO Y SECTOR ECONOMICO

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

SECTOR

FONDO

A

FONDO

B

FONDO

C

FONDO

D

FONDO

E

TOTAL

%

sobre el

Total del

Fondo

de

Pensiones

ELECTRICO

TELECOMUNICACIONES

SERVICIOS

INDUSTRIAL

RECURSOS NATURALES

TOTAL INVERSION EN ACCIONES Y

BONOS DE EMPRESAS

CUADRO N° 14

INVERSION DE LOS FONDOS DE PENSIONES EN ACCIONES NACIONALES POR TIPO DE FONDO Y

TOTAL DE FONDOS, POR AFP Y SECTOR ECONOMICO

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

SECTOR

AFP 1

AFP 2

...

...

AFP n

TOTAL

%

sobre el

Total del

Fondo de

Pensiones

ELECTRICO

TELECOMUNICACIONES

SERVICIOS

INDUSTRIAL

RECURSOS NATURALES

TOTAL ACCIONES

CUADRO N° 15

INVERSION DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO Y TOTAL DE FONDOS, EN BONOS

DE EMPRESAS NACIONALES POR AFP Y SECTOR ECONOMICO

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

SECTOR

AFP 1

AFP 2

...

...

AFP n

TOTAL

%

sobre el Total del

Fondo de

Pensiones

ELECTRICO

TELECOMUNICACIONES

SERVICIOS

INDUSTRIAL

RECURSOS NATURALES

TOTAL BONOS

CUADRO 16

INVERSION DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO Y TOTAL DE FONDOS, EN

ACCIONES Y BONOS DE EMPRESAS NACIONALES POR AFP Y SECTOR ECONOMICO

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

SECTOR

AFP 1

AFP 2

...

...

AFP n

TOTAL

%

sobre el

Total del

Fondo

de

Pensiones

ELECTRICO

TELECOMUNICACIONES

SERVICIOS

INDUSTRIAL

RECURSOS NATURALES

TOTAL INVERSION EN ACCIONES Y

BONOS DE EMPRESAS

CUADRO N° 17

DIVERSIFICACION DE LOS FONDOS DE PENSIONES EN CUOTAS DE FONDOS DE INVERSION, FONDOS

MUTUOS NACIONALES Y FICE POR TIPO DE FONDO

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

CUOTAS DE FOND

EMISOR

Condición

(1)

Fondo

A

Fondo

B

Fondo

c

Fondo

D

Fondo

E

TOTAL

%

sobre

el Total

del Fondo

de

Pensiones

%

sobre

el Emisor

Emisor 1

Emisor 2

Emisor n

TOTAL DE CUOTAS DE FONDOS DE

INVERSION NACIONALES Y FICE

(11 AInt2 A • A nrrti-snri

NA: No aprobada por la CCR

CUOTAS DE F N

EMISOR

Condición

(1)

Fondo

A

Fondo

B

Fondo

C

Fondo

D

Fondo

E

TOTAL

%

sobre el

Total del

Fondo de

Pensiones

%

sobre el

Emisor

Emisor 1

Emisor 2

Emisor n

TOTAL DE CUOTAS DE FONDOS MUTOS

NACIONALES

(1) Nota A: Aprobada

CUADRO N° 18

INVERSION EN EL EXTRANJERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES, DIVERSIFICACION POR TIPO DE FONDO

Y GRUPO DE EMISORES

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

GRUPO DE EMISORES

FONDO

A

FONDO

B

FONDO

C

FONDO

D

FONDO

E

TOTAL

%

sobre

Inversión

Total

Extranjero

°A, sobre

Total

Fondo

de

Pensiones

ESTADOS EXTRANJEROS

ENTIDADES FINANCIERAS INTERNACIONALES

ENTIDADES BANCARIAS EXTRANJERAS

EMPRESAS EXTRANJERAS

FONDOS MUTUOS Y DE INVERSION EXTRANJEROS

FONDOS DE INVERSION Y FONDOS MUTUOS NACIONALES (1)

TOTAL INVERSION EN EL EXTRANJERO

(1) Corresponde a la inversión indirecta en el extranjero a través de las cuotas de fondos de inversión y de fondos mutuos nacionales.

CUADRO N° 19

INVERSION EN EL EXTRANJERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO Y TOTAL DE

FONDOS, DIVERSIFICACION POR AFP Y GRUPO DE EMISORES

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

GRUPO DE EMISORES

AFP 1

AFP

2

...

...

AFP n

TOTAL

%

sobre

Inversión

Total

Extranjero

%

sobre

Total

Fondo

Pensiones

ESTADOS EXTRANJEROS

ENTIDADES FINANCIERAS INTERNACIONALES

ENTIDADES BANCARIAS EXTRANJERAS

EMPRESAS EXTRANJERAS

FONDOS MUTUOS Y DE INVERSION EXTRANJEROS

FONDOS DE INVERSION Y FONDOS MUTUOS NACIONALES (1)

TOTAL INVERSION EN EL EXTRANJERO FONDO TIPO X

CUADRO N° 20

INVERSION EN EL EXTRANJERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES, DIVERSIFICACION POR TIPO DE

FONDO Y REGION GEOGRÁFICA

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

REGIÓN GEOGRAFICA

FONDO

A

FONDO

B

FONDO

C

FONDO

D

FONDO

E

TOTAL

%

so

sobre

Inversión

Total

Extranj.

%

sobre

Total

Fondo de

Pensiones

Región 1

Región 2

Región n

TOTAL INVERSION EN EL

EXTRANJERO

CUADRO N° 21

INVERSION EN EL EXTRANJERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO Y TOTAL DE

FONDOS, DIVERSIFICACION POR AFP Y REGION GEOGRÁFICA

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

REGIÓN GEOGRAFICA

_{AFP 1}

_{AFP 2}

_...

_...

_{AFP n}

_TOTAL

sobre

%

Inversión

Total

%

sobre

Total

Fondo de

Pensiones

Región 1

Región 2

Región n

TOTAL INVERSION EN EL

EXTRANJERO

CUADRO N° 22

INVERSION EN EL EXTRANJERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES, DIVERSIFICACION POR TIPO DE

FONDO Y MONEDA

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

MONEDA(1)

FONDO

_A

FONDO

_B

FONDO

_C

FONDO

_D

FONDO

_E

TOTAL

%

sobre

Inversión

Total

Extranjero

sobre

%

Total

Fondo de

Pensiones

Moneda 1

Moneda 2

...

...

Moneda n

TOTAL INVERSION EN EL

EXTRANJERO

(1) Moneda de denominación de los Fondos.

CUADRO N° 23

INVERSION EN EL EXTRANJERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO Y TOTAL DE

FONDOS, DIVERSIFICACION POR AFP Y MONEDA

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares y porcentaje

MONEDA(1)

AFP 1

AFP 2

...

...

AFP n

TOTAL

%

Inversión

Total

%

sobre

obre

Total

Fondo de

Pensiones

Moneda 1

Moneda 2

...

...

Moneda n

TOTAL INVERSION EN EL

EXTRANJERO

CUADRO N° 24

CARTERA DE LOS FONDOS DE PENSIONES: INVERSION EN EL EXTRANJERO POR INSTRUMENTO Y

ZONA GEOGRAFICA

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares

INSTRUMENTOS

ZONA GEOGRÁFICA

_{INVERSIÓN EN}

TOTAL

EL

EXTRANJERO

ZONA 1

ZONA 2

..

..

ZONA N

Instrumento 1

Instrumento 2

...

...

Instrumento n

TOTAL

CUADRO N° 25

CARTERA DE LOS FONDOS DE PENSIONES: INVERSION EN INSTRUMENTOS DERIVADOS

NACIONALES EN FUNCION

DEL ACTIVO OBJETO MONEDA, MONEDA CONTRAPARTE Y POR TIPO DE FONDO

Al dd de mm de aaaa- En millones de dólares

Derivados

Nacionales

FONDO A

FONDO B

FONDO C

FONDO D

FONDO E

INVERSIÓN

TOTAL

MONEDA OBJETO: US$

Forward WNMV Unidad de Fomento Pesos WNMC Unidad de Fomento Pesos ...

Futuros

WNMV

Unidad de Fomento Pesos WNMC Unidad de Fomento Pesos ...

MONEDA OBJETO: EURO

Forward

WNMV

Unidad de Fomento Pesos WNMC Unidad de Fomento Pesos ...

Futuros

WNMV

Unidad de Fomento Pesos WNMC Unidad de Fomento Pesos ...

CUADRO N° 26

CARTERA DE LOS FONDOS DE PENSIONES: INVERSION EN INSTRUMENTOS DERIVADOS

EXTRANJEROS EN

FUNCION DEL ACTIVO OBJETO MONEDA, MONEDA CONTRAPARTE Y POR TIPO DE FONDO

Al dd de mm de aaaa - En millones de dólares

Derivados

Extranjeros

FONDO A

FONDO B

FONDO C

FONDO D

FONDO E

INVERSIÓN

TOTAL

MONEDA OBJETO: US$

Forward

WEMV

EUR

YEN

WEMC

EUR

YEN

FUTUROS

FEMV

EUR

YEN

FEMC

EUR

YEN

MONEDA OBJETO: EURO

Forward

WEMV

US$

YEN

WEMC

US$

YEN

GBP

FUTUROS

FEMV

US$

YEN

FEMC

US$

YEN

DA OBJETO: ...

ANEXO N° 2

Constitución de la Cartera de Inversión Desagregada

de los Fondos de Pensiones

INDICE DE CUADROS

i.

Cuadro N° 1 Activos de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total Fondos de

Pensiones, por AFP, Diversificación por Instrumentos Financieros. (6

cuadros de salida).

Cuadro N° 2 Activos de los Fondos de Pensiones de A.F.P. Z por Tipo de Fondo,

Diversificación por Instrumentos Financieros. (5 cuadros de salida).

Cuadro N° 3 Diversificación de las Inversiones de los Fondos de Pensiones por Tipo de

Fondo y Total Fondos de Pensiones, por AFP y Categoría de Riesgo para

Instrumentos de Deuda de Largo Plazo. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 4 Diversificación de las Inversiones de los Fondos de Pensiones por Tipo de

Fondo y Total Fondos de Pensiones, Por AFP y Categoría de Riesgo para

Instrumentos de Deuda de Corto Plazo. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 5 Diversificación de las Inversiones de los Fondos de Pensiones de A.F.P. Z

por Tipo de Fondo y Categoría de Riesgo para Instrumentos de Deuda de

Largo Plazo. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 6 Diversificación de las Inversiones de los Fondos de Pensiones de A.F.P. Z

por Tipo de Fondo y Categoría de Riesgo para Instrumentos de Deuda de

Corto Plazo. (5 cuadros de salida).

Cuadro N° 7 Plazo Promedio de las Inversiones de los Fondos de Pensiones por Tipo de

Fondo e Instrumento. (1 cuadro de salida).

Cuadro N° 8 Plazo Promedio de las Inversiones de los Fondos de Pensiones de AFP Z por

Tipo de Fondo e Instrumento. (5 cuadros de salida).

Cuadro N° 9 Cartera de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total de Fondos,

por AFP, Emisor e Instrumento. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 10 Diversificación de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total de

Fondos, en Acciones Nacionales, por AFP y Sector Económico. (6 cuadros

de salida).

Cuadro N° 11 Diversificación de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total de

Fondos, en Acciones Nacionales por AFP y Sector Económico- Número de

Cuadro N° 14 Diversificación de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total de

Fondos, en Bonos Nacionales por AFP y Sector Económico- Unidades en

Bonos de Empresas. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 15 Diversificación de los Fondos de Pensiones de AFP Z, en Bonos

Nacionales por Tipo de Fondo y Sector Económico. (5 cuadros de salida).

Cuadro N° 16 Diversificación de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total de

Fondos, en Cuotas de Fondos de Inversión, Fondos Mutuos Nacionales y

FICE por AFP. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 17 Diversificación de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total de

Fondos, en Cuotas de Fondos de Inversión, Fondos Mutuos Nacionales y

FICE por AFP — Número de Cuotas por Emisor. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 18 Diversificación de los Fondos de Pensiones de AFP Z, en Cuotas de Fondos

de Inversión, Fondos Mutuos Nacionales y FICE por Fondo. (5 cuadros de

salida).

Cuadro N° 19 Cartera de los Fondos de Pensiones Fondo por Tipo de Fondo y Total de

Fondos, Inversión en el Extranjero por Emisor e Instrumento y AFP. (6

cuadros de salida).

Cuadro N° 20 Cartera de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total de Fondos,

Inversión en Instrumentos Derivados Nacionales en Función del Activo

Objeto, Moneda Contraparte y por AFP. (6 cuadros de salida).

Cuadro N° 21 Cartera de los Fondos de Pensiones de AFP Z, Inversión en Instrumentos

Derivados Nacionales en Función del Activo Objeto, Moneda Contraparte y

Tipo de Fondo. (5 cuadros de salida).

Cuadro N° 22 Cartera de los Fondos de Pensiones por Tipo de Fondo y Total de Fondos,

Inversión en Instrumentos Derivados Extranjeros en Función del Activo

Objeto, por Contraparte, Moneda Contraparte y Por AFP. (6 cuadros de

salida).

Cuadro N° 23 Cartera de los Fondos de Pensiones de AFP Z, Inversión en Instrumentos

Derivados Extranjeros en Función del Activo Objeto, Moneda Contraparte y

Tipo de Fondo. (5 cuadros de salida).

CUADRO N° /

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO Y TOTAL FONDOS DE PENSIONES,

POR AFP

DIVERSIFICACIÓN POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al dd-mm-aaaa - En porcentaje (1), millones de pesos y millones de dólares (2)

INSTITUCIONES ESTATALES

AFP 1 AFP

2

...

... AFP n TOTAL

PORCENTAJE

TOTAL

MONTO

MM$

TOTAL

MONTO

MMUS$

Banco Central de Chile

Instrumento 1 Instrumento

2

...

...

Instrumento n

TOTAL Banco Central de Chile

Tesorería General

Instrumento 1 Instrumento

2

...

... Instrumento n

TOTAL

Tesorería General

I.N.P. u otros

Instrumento 1 Instrumento

2

...

... Instrumento n TOTAL

INSTITUCIONES ESTATALES

TOTAL ACTIVOS

MONTO

MM$ TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

NOTAS:

Porcentaje respecto al total de activos.

Según el valor del dólar observado el último día hábil del mes. Instrumento n: Corresponde al código del instrumento y su denominación.

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO Y TOTAL FONDOS DE PENSIONES,

POR AFP

DIVERSIFICACIÓN POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al dd-mm-aaaa - En porcentaje (1), millones de pesos y millones de dólares (2)

INSTITUCIONES FINANCIERAS

AFP 1 AFP

2

...

... AFP n TOTAL

PORCENTAJE

TOTAL

MONTO

M M$ TOTAL

MONTO

MMUS$

Instrumento 1 Instrumento

2

...

- • • Instrumento n TOTAL

INSTITUCIONES FINANCIERAS

TOTAL ACTIVOS

MONTO

MM$ TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

NOTAS:

Porcentaje respecto al total de activos.

Según el valor del dólar observado el último día hábil del mes. Instrumento n: Corresponde al código del instrumento y su denominación.

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO Y TOTAL FONDOS DE PENSIONES,

POR AFP

DIVERSIFICACIÓN POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al dd-mm-aaaa - En porcentaje (1), millones de pesos y millones de dólares (2)

EMPRESAS

AFP 1

AFP 2

...

...

AFP n

TOTAL

PORCENTAJE

TOTAL

MONTO

MM$

TOTAL

MONTO

MMUS$

Instrumento 1

Instrumento 2

...

• •

Instrumento n

TOTAL

EMPRESAS

TOTAL ACTIVOS

MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

FONDOS MUTUOS, DE INVERSIÓN

Y DE INV. DE CAP. DE RIESGO

AFP 1

AFP 2

...

...

AFP n

_PORCENTAJE

TOTAL

TOTAL

MONTO

MM$

TOTAL

MONTO

MMUS$

Instrumento 1

Instrumento 2

...

• •

Instrumento n

TOTAL

FONDOS MUTUOS, DE INVERSIÓN

Y DE INV. DE CAP. DE RIESGO

TOTAL ACTIVOS

MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

NOTAS:

Porcentaje respecto al total de activos.

Según el valor del dólar observado el último día hábil del mes.

Instrumento n: Corresponde al código del instrumento y su denominación.

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES POR TIPO DE FONDO Y TOTAL FONDOS DE PENSIONES,

POR AFP

DIVERSIFICACIÓN POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al dd-mm-aaaa - En porcentaje (1), millones de pesos y millones de dólares (2)

EXTRANJERO

AFP 1

AFP 2

...

...

AFP n

_PORCENTAJETOTAL

TOTAL

MONTO

MM$

TOTAL

MONTO

MMUSS

Instrumento 1

Instrumento 2

...

...

Instrumento n

TOTAL

EXTRANJERO

TOTAL ACTIVOS

MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS

MONTO MUSS

ACTIVO DISPONIBLE

AFP 1

AFP 2

...

...

AFP n

_PORCENTAJE

TOTAL

MONTO

TOTAL

MINS

TOTAL

MONTO

~USE

CC2

CC3

OTROS (4)

TOTAL

ACTIVO DISPONIBLE

TOTAL ACTIVOS

MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

NOTAS:

Porcentaje respecto al total de activos.

Según el valor del dólar observado el último día hábil del mes.

Corresponde a la inversión indirecta en el extranjero efectuado por los Fondos de Pensiones a través de los Fondos de inversión y Fondos mutuos nacionales.

Incluye Banco Recaudaciones, Banco retiros de ahorro, Banco pago de beneficios, Banco pago de ahorro previsional voluntario, Valores por depositar y en tránsito y Activos transitorios.

CUADRO N° 2

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES DE A.F.P. Z POR TIPO DE FONDO

DIVERSIFICACIÓN POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al dd-mm-aaaa - En porcentaje (1), millones de pesos y millones de dólares (2)

INSTITUCIONES

ESTATALES

FONDO

A

FONDO

B

FONDO

C

FONDO

D

FONDO

E

PORCENTAJE

TOTAL

TOTAL

MONTO

MM$ TOTAL

MONTO

MMUS$

Banco Central de Chile

Instrumento 1 Instrumento

2

...

...

Instrumento n TOTAL

Banco Central

de

Chile

Tesorería General

Instrumento 1 Instrumento

2

...

... Instrumento n

TOTAL Tesorería

General

I.N.P. u otros Instrumento 1 Instrumento

2

...

• • • Instrumento n TOTAL

INSTITUCIONES

ESTATALES

TOTAL

ACTIVOS

MONTO

MM$ TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

NOTAS:

Porcentaje respecto al total de activos de AFP Z.

Según el valor del dólar observado el último día hábil del mes. Instrumento n: Corresponde al código del instrumento y su denominación.

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES DE A.F.P. Z POR TIPO DE FONDO

DIVERSIFICACIÓN POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al dd-mm-aaaa - En porcentaje (1), millones de pesos y millones de dólares (2)

INSTITUCIONES FINANCIERAS

FONDO

A

FONDO

B

FONDO

C

FONDO

D

FONDO

E

PORCENTAJE

TOTAL

MONTO

TOTALMM$

TOTAL

MONTO

MMUS$

Instrumento 1 Instrumento

2

...

• • • Instrumento n TOTAL

INSTITUCIONES FINANCIERAS

TOTAL ACTIVOS

MONTO

MM$ TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

NOTAS:

Porcentaje respecto al total de activos de AFP Z.

Según el valor del dólar observado el último día hábil del mes. Instrumento n: Corresponde al código del instrumento y su denominación.

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES DE A.F.P. Z POR TIPO DE FONDO

DIVERSIFICACIÓN POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al dd-mm-aaaa - En porcentaje (1), millones de pesos y millones de dólares (2)

EMPRESAS

FONDO

A

FONDO

B

FONDO

C

FONDO

D

FONDO

E

PORCENTAJE

TOTAL

TOTAL

MONTO

MM$

TOTAL

MONTO

MMUS$

Instrumento 1

Instrumento 2

...

• • •

Instrumento n

TOTAL

EMPRESAS

TOTAL ACTIVOS

MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

FONDOS MUTUOS, DE INVERSIÓN

Y DE INV. DE CAP. DE RIESGO

FONDO

A

FONDO

B

FONDO

C

FONDO

D

FONDO

E

PORCENTAJE

TOTAL

TOTAL

MONTO

MM$

MONTO

TOTAL

MMUS$

Instrumento 1

Instrumento 2

...

••

•

Instrumento n

TOTAL

FONDOS MUTUOS, DE INVERSIÓN

Y DE INV. DE CAP. DE RIESGO

TOTAL ACTIVOS

MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS

MONTO MMUS$

NOTAS:

Porcentaje respecto al total de activos de AFP Z.

Según el valor del dólar observado el último día hábil del mes.

Instrumento n: Corresponde al código del instrumento y su denominación.

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES DE A.F.P. Z POR TIPO DE FONDO

DIVERSIFICACIÓN POR INSTRUMENTOS FINANCIEROS

Al dd-mm-aaaa - En porcentaje (1), millones de pesos y millones de dólares (2)

EXTRANJERO

FONDO

_A

FONDO

B

FONDO

C

FONDO

D

FONDO

E

PORCENTAJE

TOTAL

TOTAL

MONTO

MM$

TOTAL

MONTO

MMUS$

Instrumento 1

Instrumento 2

...

Instrumento n

TOTAL EXTRANJERO

TOTAL ACTIVOS MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS MONTO MMUS$

ACTIVO DISPONIBLE

FONDO

_A

FONDO

_B

FONDO

C

FONDO

D

FONDO E

PORCENTAJE

TOTAL

TOTAL

MONTO

MM$

TOTAL

MONTO

MMUS$

CC2

CC3

OTROS (4)

TOTAL ACTIVO DISPONIBLE

TOTAL ACTIVOS MONTO MM$

TOTAL ACTIVOS MONTO MMUS$

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