SEMINARIO TALLER
AUDITORIAS INTERNAS EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
MÓDULO
MÓDULO
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Norma NTC ISO 14001 versión 2004
Norma NTC ISO 14001 versión 2004
Instituto Tecnológico Metropolitano - ITM
Marzo de 2006
QUIÉN ERES, QUÉ PIENSAS,
QUÉ ESPERAS …
Presentación
Experiencia en GA, SGA
Expectativas
Acuerdos
Participación activa
Respeto
a
las
ideas
e
intervenciones
Documentos e
Información
• Presentar la norma NTC ISO 14001:2004
• Aportar elementos para la implantación de un
Sistema de Gestión Ambiental
• Aportar elementos básicos para la formación de
auditores internos de Sistemas de Gestión
Ambiental
Metodología:
Charlas del docente, videos, análisis de documento, talleres y
presentaciones de los alumnos.
Objetivos
MÓDULO
MÓDULO
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
PARTE 1:
PARTE 1:
Conceptos básicos sobre ambiente, gestión
ambiental y sistemas de gestión ambiental
PARTE 2:
PARTE 2:
Planificación, implantación, operación y mejora
de sistemas de gestión ambiental
Norma NTC ISO 14001
Marzo 10
2.5 horas
Marzo 11
5.5 horas
Alcance del módulo
MÓDULO
MÓDULO
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Contenido
1. Introducción
2. Sistemas de Gestión Ambiental
(NTC ISO 14001: 2004)
3. Implantación del SGA en una organización
3.1 Planificación del SGA
3.2 Implementación y operación del SGA
3.3 Mejora del SGA (verificación y ajuste)
4. Recapitulación
1. INTRODUCCIÓN
Reflexión:
“Moda o necesidad de
los sistemas de
gestión integrados
ESTRUCTURA DE LOS SISTEMA DE GESTIÓN
ISO 9001:2000 (procesos)
Medición,
análisis y
mejora
Medición,
análisis y
mejora
Entrada
s
Responsabilida
d de la
dirección
Responsabilida
d de la
dirección
Gestión de
los recursos
Gestión de
los recursos
Realización
del producto
Producto
Servicios
Producto
Servicios
Requisito
s
Cliente
s
Satisfacció
n
Requisito
s
Clientes
Mejora continua del
ESTRUCTURA DE LOS SISTEMA DE GESTIÓN
ISO 14001:2004 (P-H-V-A)
Implementación
y Operación
Mejora Continua
Política Ambiental
Planificación
Revisión por
la dirección
Verificación
ESTRUCTURA DE LOS SISTEMA DE GESTIÓN
OHSAS 18001:2000 (P-H-V-A)
Implementación
y Operación
Mejoramiento Continuo
Política de S&SO
Planificación
Revisión por parte
de la gerencia
Verificación y
Acción Correctiva
Planear
Mejora continua
Planear
Hacer
Actuar
Verificar
Planificació
n
Implementació
n y operación
seguimiento
Medición y
Revisión por
la Dirección
Política
MODELO DE SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
Enfoque y principios de la calidad integral
ISO 9001
Calidad del producto - servicios
Control de aspectos y
minimización de impacto ambientales
Control de peligros y
minimización de riesgos
Cliente
ISO 14001
OHSAS 18001
Cliente
Sociedad
Entorno
(Partes
Interesadas)
Empleados
Accionistas
MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
BASADO EN LA CALIDAD INTEGRAL DE PROCESOS
Eficacia y satisfacción
Eficacia, eficiencia y
prevención de la contaminación
Productividad y
prevención de riesgos
MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
BASADO EN PROCESOS Y CICLO P-H-V-A
Medición,
análisis y
mejora
Medición,
análisis y
mejora
Entrada
s
Responsabilida
d de la
dirección
Responsabilida
d de la
dirección
Realización
del producto
Producto
Producto
Requisito
s
Partes
Interesadas
Satisfacció
n
Requisito
s
Mejora continua del SG
Partes
Interesadas
Impacto
Impacto
Riesgo
Riesgo
Gestión de
los recursos
Gestión de
los recursos
Necesidades
Oportunidade
s
Capacidad
para cumplir
Cliente
Sociedad
Entorno
Gobierno
Autoridades
Otros
Trabajadore
s
Accionistas
P
H
V
A
Calidad
Ambiental
S & SO
Comunes
Basados en
modelos ISO y
OHSAS
MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
CALIDAD INTEGRAL
NORTE: POLÍTICAS Y
OBJETIVOS DE LA
ORGANIZACIÓN
• Mayor vinculación de los SG con
la estratégica de la empresa
• Gestión por procesos
• PHVA
• Mejoramiento continuo
• Optimización de recursos
• Disminución de costos
• Aprovechar sinergia
• Crecimiento de las personas
• Nueva cultura de la organización
• Empresa más Competitiva
• Aumento de la eficacia y eficiencia
• MEJORA LA CALIDAD DE LA GESTIÓN
MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Política
s
Programa de
mejoramient
o
Entrenamient
o, conciencia
y
competencia
Control procesos,
control
operacional
Control de equipos
medición y ensayo
Auditorías
internas
Revisión por la
dirección
Acciones
correctivas y
preventivas
Control de
documentos y
Responsabilida
d de la
dirección
MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Enfoques: ISO 9001 (calidad)
+
ISO 14001 (ambiental)+
OHSAS 18001 (seguridad y salud ocupacional)Desde ISO 9001 (calidad)
Producto:
El café COMO LO QUIERA
Cliente:
El que lo compró y consumió
Desde ISO 14001 (ambiental)
“Productos”:
Los subproductos desde calidad:
El desechable, el ripio del café
Aspecto: Generación de residuos sólidos
Impacto: Contaminación del suelo
Parte Interesadas – afectadas: La comunidad
Proceso:
Elaboración
de café
MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
EJEMPLO
Desde OHSAS 18001 (S&SO)
Factor de riesgos: Manipulación de elementos y líquidos calientes
Riesgo:
Quemaduras por derrames agua caliente,
intoxicación por agua o café contaminados
Parte Interesadas - afectadas:
Empleado, dueño, el que lo consumió
Tienda:
TALLER
Identificar otros ejemplos
sobre gestión integral de
procesos:
• Proceso
• Enfoque CALIDAD
• Enfoque AMBIENTAL
• Enfoque SALUD
OCUPACIONAL (SEGURIDAD
INDUSTRIAL)
MODELO DE SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
2. SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL (SGA)
• Conceptos básicos
• Generalidades
• Presentación de la norma
ISO 14001
• Pasos para la
implantación de un SGA
TALLER
Construir los conceptos de:
• Ambiente
• Aspecto Ambiental
• Impacto Ambiental
• Contaminación
• Prevención de la contaminación
• Partes interesadas
• Organización
• Gestión Ambiental
Conceptos básicos
Conceptos básicos
Definición de
AMBIENTE
por ISO
Entorno en el cual una organización opera, incluidos aire,
agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y
su interrelación (entorno desde el interior de la organización
hasta el sistema global).
NATURAL
Agua
Vegetación
Suelo
Aire
Fauna
SOCIAL
Demográfico
Económico
Político
Cultural
FÍSICOS / BIÓTICOS / ANTRÓPICOS
Concepto integral = natural + social
Conceptos básicos
ASPECTO AMBIENTAL
IMPACTO AMBIENTAL
Elementos
de las actividades,
productos o servicios de una
organización que pueden
interactuar
con el medio ambiente.
ENFOQUE PREVENTIVO:
SE CONTROLAN
Cualquier
cambio
en el medio
ambiente, sea adverso o benéfico,
como
resultado
en forma total o
parcial, de las actividades, productos
o servicios de una organización.
ENFOQUE CORRECTIVO:
SE MANEJAN
Causa
Efecto
Generación de residuos
Contaminación del suelo
Conceptos básicos
Conceptos básicos
Definiciones de
ASPECTO e IMPACTO AMBIENTAL
Proyecto
ambiente
Cambios en
condiciones
ambientales
Es el efecto, positivo o negativo, parcial o total, progresivo
o permanente y a veces irreversible que ocasiona un cambio
en las estructuras de un ecosistema en particular, originados
(+)
(-)
Impacto (efecto)
Aspecto ambiental
• Es un elemento que se halla disponible en concentraciones
excesivas respecto al nivel óptimo que puede resistir un organismo
sin que sufra un perjuicio.
• Es un cambio perjudicial en las características químicas, físicas o
biológicas del ambiente.
• Afecta o puede afectar la vida de los organismos y en especial la
humana.
• Actualmente constituye uno de los factores más limitantes para
el desarrollo de la humanidad.
• Elemento de control: Legislación ambiental y prácticas ambientales.
Tipos
Contaminación atmosférica
Contaminación hídrica
Contaminación del suelo
Contaminación sónica
Contaminación radioactiva
Contaminación visual
Conceptos básicos
UTILIZACIÓN
Procesos / Prácticas /
Técnicas / Materiales /
Productos / Servicios /
Maquinaria / Energía
CONTAMINACIÓN
• 3Rs
• Recuperación, aprovechamiento,
tratamientos
• Cambios de procesos, productos o
servicios
• Mecanismos de control
• Uso eficiente de recursos
Evitar,
reducir,
controlar
Conceptos básicos
Definición de
PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACION
por ISO
Reducir
IMPACTOS AMBIENTALES
ESTRATEGIAS DE PREVENCIÓN
APLICADAS AL CONTROL DE LOS
Cáscara de banano
Corazón de la manzana
Hoja de papel servilleta
Hoja de cuaderno
Pila
Chicle
Vaso plástico
Pañal
Botella de vidrio
Lata de aluminio
Residuos y
su biodegradabilidad
2 a 3 meses
6 meses
6 meses
8 a 12 meses
50 años
5 años
100 años
Más de 100 años
Está en su mayor estado
10 a 15 años
Fácilmente biodegradable
Menos de 1 año
Medianamente
biodegradable
Entre 1 y 50 años
Difícilmente
biodegradable
Más de 50 años
Conceptos básicos
RESIDUO
RESIDUO
Ejemplos:
No especial: Orgánicos (Restos de comida, jardines)
Especial: Chatarra, electrodomésticos
Especial Aprovechable: Chatarra, plásticos, vidrios
No Especial No Aprovechable:
Servilletas, papel higiénico
No Especial Aprovechable:
Papel (oficina, periódico),
cartón
Peligrosos Aprovechables:
Aceites, combustibles
BASURA
BASURA
Conceptos básicos
Definición de
PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACION
Cualquier objeto, material, sustancia o elemento,
en forma sólida, semisólida, líquida o gaseosa, que no
tiene valor de uso directo y que es descartado por
quien lo genera. Tiene valor para un tercero.
Lo que iría en última instancia al relleno sanitario,
no tiene valor para ningún proceso industrial o natural.
Clasificación
Especial, no especial
Peligroso (RESPEL)
Aprovechable o no
aprovechable
Combinaciones
Teoría de las 3 R’s
Reuso
Reducción
Reciclaje
Utilización (uso eficiente) de los recursos
De (+) a (-)
El mismo uso
Transformación
Conceptos básicos
Conceptos básicos
Definición de
PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACION
Guía Técnica 024 ICONTEC
SEPARACIÓN EN LA FUENTE
Elemento clave para el
Manejo Integral de Residuos
La gestión ambiental contribuye al
control, disminución de costos, ahorro
y uso eficiente de los recursos.
Ejemplo práctico para las centrales de
generación:
Manejo ambiental de estopas y liencillos
impregnados de aceite y otras sustancias
químicas peligrosas.
Conceptos básicos
PARA EL ÁREA METROPOLITANA
Manejo ambiental de estopas y liencillos
RESIDUOS APROX. (3 VECES EL INSUMO)
TOTAL = 2.097 Kg
TRANSPORTE TRIMESTRAL 640.000
CARACTERIZACIÓN (1 VEZ X AÑO) 230.000
PROCESO DE INCINERACIÓN 3´093.500
COSTO
TOTAL 3´963.500
DISPOSICIÓN FINAL CENTRAL HIDROELÉCTRICA EN EL 2004
ESTOPA + ACEITE
LIENCILLO + ACEITE
ALGUNOS DE LOS
RESIDUOS PELIGROSOS
ESTOPA
670 Kg
LIENCILLO
265 ML = 23Kg
TOTAL INSUMOS 693 Kg
COSTO
2´776.480
COSTO
729.015
COSTO TOTAL 3´505.495
CONSUMO CENTRAL HIDROELÉCTRICA EN EL 2004
Persona o grupo que tiene interés o está
afectado por el desempeño ambiental de
una organización.
Conceptos básicos
Definición de
PARTES INTERESADAS
por ISO
Desempeño
ambiental:
Resultados
medibles de la gestión de una organización
respecto a los elementos del SGA como
política, objetivos y metas.
Autoridades
Comunidades en el área de influencia
Proveedores
Clientes
Partes interesadas
Partes interesadas
externas:
externas:
Grupos ambientalistas (ONG´s)
Medios de comunicación
Universidades, colegios, escuelas
Conceptos básicos
Partes interesadas internas:
Partes interesadas internas:
Empleados
Contratistas
Accionistas
Corporativo
Conceptos básicos
Definición de ORGANIZACIÓN
“Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad
o institución, o parte o una combinación de ellas,
sean o no sociedades, pública o privada, que tiene
sus propias funciones y administración”.
Nota: Para organizaciones con más de una unidad
operativa, una unidad operativa por sí sola puede
definirse como una organización.
Conceptos básicos
Conjunto de acciones que debe
desarrollar EPM para lograr una
adecuada inserción de los
proyectos, obras o actividades en el
medio natural y social de las
localidades donde éstos se ubican y
que tienen como propósito contribuir
al funcionamiento de los negocios y el
cumplimiento de la normatividad
ambiental del país y las políticas de la
organización, todo ello dentro de un
marco de actuación que permita la
competitividad empresarial.
Conceptos básicos
2. SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL (SGA)
• Conceptos básicos
• Generalidades
• Presentación de la norma
ISO 14001
• Pasos para la
implantación de un SGA
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA
• Familia de normas ISO
14000
• Gestión Ambiental en las
organizaciones
• Beneficios de los SGA
• Sistema de Gestión
Ambiental según la norma
ISO 14001
SGA - Generalidades
• Familia, serie o conjunto de normas
• Armonizar el medio ambiente y la industria
• Objetivo global: Prevención y control de la
contaminación ambiental
• Enfoque sistémico similar a calidad (proceso – PHVA)
• Carácter internacional
¿Qué son las normas ISO 14000?
ISO 14001: Sistemas de gestión ambiental.
Requisitos = “debes”
Año
ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001
1992
1991
1990
1880
1915
1988
1987
Se publica la serie ISO
9000
Se habla de Control
Total de Pérdidas
Declaraciones
OIT
(seguridad y salud en el
trabajo)
Comisiones de trabajo en
S&SO en Inglaterra
Comisión Brundtland -
Desarrollo Sostenible
Cumbre de la Tierra - Se
gesta la idea de ISO
14001
Se publica la BS 7750 en
1970
1802
Ley Inglesa de Salud
Ocupacional
Ley Alemana de Salud
Ocupacional
Ley Americana de Salud
Ocupacional
SGA – Generalidades
Año
ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001
2005
2004
2002
1994
2000
1999
Unificación normas de
auditoría:
serie
ISO
19000
Tercera revisión de la
serie ISO 9000
Se publica la ISO 14001
y se adopta en Colombia
Se adopta OHSAS 18001
en Colombia
Se publicará Primera
revisión serie OHSAS
18000
Primera revisión de la
ISO 14001 e ISO 14004
Se publica OHSAS 18001
y OHSAS 18002
1996
Unificación normas de
auditoría:
serie
ISO
19000
Se publica la BS 8800 en
Inglaterra
Primera revisión de la
serie ISO 9000
Se revisa la BS 7750 en
Inglaterra
Segunda revisión de la
serie ISO 9000
Se
adopta
“Responsabilidad Integral”
- Cód. 4 en Colombia
Se
adopta
“Responsabilidad
Integral” en Colombia -
Códigos 1,2,3,5 y 6
1993
Se publica EMAS para la
Unión Europea
SGA – Generalidades
SERIE ISO 14000 – GESTIÓN AMBIENTAL (+20)
Normas Orientadas a la
Organización / Proceso
Sistema de Gestión
Ambiental: Req, dir, met
Evaluación y comunicación
Desempeño Ambiental
Auditorías Ambientales
Normas Orientadas al
Producto
Evaluación del Ciclo
de Vida
Rotulado Ambiental
(ecoetiquetado)
Aspectos Ambientales en
normas de Producto
SGA - Generalidades
Guías técnicas NTC
SGA - Generalidades
¿Cuántas empresas están certificadas en la
norma ISO 14001 y en qué países?
• En ISO 14001 la cantidad de empresas certificadas es
menor que en calidad.
• Alrededor de 36.000 empresas están certificadas en
ISO 14001 en el mundo.
• Japón es el país que tiene mayor número de
empresas certificadas en ambiental (8.000).
• En Colombia existen 80 empresas certificadas en
ambiental.
Fuente: Seminario Internacional del ICONTEC, Agosto de 2004
• Familia de normas ISO
14000
• Gestión Ambiental en las
organizaciones
• Beneficios de los SGA
• Sistema de Gestión
Ambiental según la norma
ISO 14001
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA
Generalidades
¿Qué motiva a las organizaciones a realizar
gestión ambiental?
ORGANIZACIÓN
IMPERATIVO ECONÓMICO
IMPERATIVO ÉTICO
IMPERATIVO LEGAL
IMPERATIVO
COMERCIAL
IMPERATIVO SOCIAL
SGA - Generalidades
Reactivo
Responsable
Proactivo
Competitivo
Resistirse a
cumplir hasta
ser obligado.
Cumplir con
las leyes y
regulaciones
ambientales.
Administrar los
aspectos
ambientales,
incluso
algunos no
regulados.
Administrar
los aspectos
ambientales
con enfoque
de ventaja
competitiva.
Fuente: Arthur D’Little, 1996
SGA – Generalidades
Actitudes de las organizaciones
• Familia de normas ISO
14000
• Gestión Ambiental en las
organizaciones
• Beneficios de los SGA
• Sistema de Gestión
Ambiental según la norma
ISO 14001
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA
Generalidades
Reducir los
impactos
ambientales
Cumplir la
legislación
ambiental
Mejorar la
utilización de
recursos
Mejorar la
imagen
Incentivar la
conciencia
ambiental
Facilitar la
competenci
a
Reducir los
riesgos de
SGA
Mejorar la GA que se
realiza
Mejorar los
procesos
productivos
SGA – Generalidades
• Herramienta de gestión basada en el ciclo PHVA.
• Útil para controlar las actividades de la organización (cualquier
tipo y tamaño) que producen impactos sobre el ambiente
(aspectos ambientales – causas).
• Enfocada en el manejo de los impactos ambientales asociados
o relacionados con los productos y procesos de la organización
(impactos ambientales – efectos).
• Considera la legislación ambiental cada vez más exigente y
cambiante y el aumento de la preocupación de las partes
interesadas (comunidades, autoridades ambientales, clientes,
proveedores) por los temas ambientales y el desarrollo sostenible.
SGA – Herramienta administrativa que soporta la gestión
ambiental en una organización, contribuye al mejor desempeño
ambiental y a promover una mayor conciencia ambiental
SGA – Generalidades
Criterios a considerar
• Tamaño y estructura de la
organización.
• Formación y conocimiento
de los sistemas de gestión.
• Experiencia en
implantación y
mantenimiento de sistemas
de gestión.
Interacción del SGA con otros Sistemas de la
Organización
SGA – Generalidades
Coexistencia y articulación de SG
SISTEMA DE
GESTIÓN
AMBIENTAL
Gestión
Humana
Modelo de
costos
Control
Interno
Regulación
Cliente y
comunidad
Salud ocup.
y seguridad
industrial
Sistema
de calidad
Sistema
de riesgos
y conting.
Finanzas
• Familia de normas ISO
14000
• Gestión Ambiental en las
organizaciones
• Beneficios de los SGA
• Sistema de Gestión
Ambiental según la
norma ISO 14001
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA
Generalidades
SGA – Generalidades
¿Qué es un sistema de gestión?
Planificación
Planificación
Control
Control
Aseguramiento
Aseguramiento
Mejora
Mejora
Eficacia
Eficacia
Eficiencia
Eficiencia
SISTEMA
SISTEMA
GESTIÓN
GESTIÓN
Conjunto de elementos
interrelacionados con un
propósito específico
Conjunto de elementos
interrelacionados con un
propósito específico
P
H V
A
Mejor
desempeño
posible hoy en
el país
Mejor
desempeño
posible en el
mundo del
mañana
Mejor
desempeño
posible hoy en
el mundo
Gestión
Aseguramiento
Mejora
P
H V
A
SGA – Generalidades
• Parte del sistema de gestión de la
organización
• Método de trabajo
• Que se adopta
• Para administrar los asuntos ambientales
• Consta de:
• Estructura organizativa
• Planificación
• Responsabilidades
• Prácticas, procedimientos y procesos
• Recursos
SGA – Generalidades
Sistema de gestión AMBIENTAL según la norma ISO 14001
SGA - Generalidades
+
Estructura
Organizacio
nal
Planificación
de las
actividades
Procedimientos
Prácticas
Proceso
s
Recurso
s
Responsabilidad
es
+
+
+
+
+
Establece e
implementar
Gestiona
r
Cumplir
LA
2. SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL (SGA)
• Conceptos básicos
• Generalidades
• Presentación de la
norma ISO 14001
• Pasos para la
implantación de un SGA
Presentación de la Norma
ISO 14001 versión 2004
• Estructura de la norma
• Modelo
• Requisitos
Sistemas de Gestión Ambiental.
• CAPÍTULOS 1, 2 y 3: Introductorios
• Objeto y campos de aplicación
• Referencias normativas
• Términos y definiciones
• CAPÍTULO 4: Requisitos del SGA - “debes”
• ANEXOS:
• Orientación para el uso de la norma
• Correspondencia entre ISO 9001:2000 e ISO
14001:2004
• Bibliografía
Estructura de la norma
Presentación de la Norma
ISO 14001 versión 2004
Implementación
y Operación
Mejora Continua
Política Ambiental
Planificación
Revisión por
la dirección
Verificación
P
H
V
A
Modelo
Presentación de la Norma
ISO 14001 versión 2004
4.2 Política Ambiental
4.3 Planeación
- Aspectos Ambientales
- Requisitos legales y
otros requisitos
- Objetivos, metas y programas
4.4
Implementación y Operación
- Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
- Competencia, formación y
toma de conciencia
- Comunicación
- Documentación
- Control de documentos
- Control Operacional
- Preparación y respuesta
ante emergencias
Mejora
Continua
4.6 Revisión por
la dirección
4.5
Verificación
- Seguimiento y medición
- Evaluación del cumplimiento legal
- No conformidad, acción correctiva,
acción preventiva
- Control de registros
- Auditoria interna
Presentación de la Norma
ISO 14001 versión 2004
ORGANIZACIÓN
P
H
V
A
Requisitos
2. SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL (SGA)
• Conceptos básicos
• Generalidades
• Presentación de la norma
ISO 14001
• Pasos para la
implantación de un
SGA
• Secuencia de la
implantación
• Consideraciones iniciales
• Objeto y Campo de
Aplicación (alcance) de la
ISO 14001
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA
• Contar con el apoyo de la dirección.
• Hacer la planeación del sistema y redactar la
documentación.
• Poner en práctica lo escrito.
• Hay que auditar para verificar que lo escrito
corresponde a la realidad.
• Revisión y mejora. Llevar a cabo las acciones
correctivas y preventivas necesarias para
asegurar que el sistema esté vivo.
P
H
V
A
¿Cómo se implanta el sistema de gestión ambiental?
Secuencia de la implantación
Pasos para la implantación de un SGA
Definir el compromiso hacia
el medio ambiente
Decidir la implementación
Hacer un diagnóstico y
establecer la brecha
Elaborar plan de acción
A
Diseñar el SGA
Operar y mantener el SGA
Realizar ciclo de auditoría al SGA
Verificación del SGA
Revisión por la dirección
Nuevos objetivos
Certificación
A
Planificar el SGA
Implementar el SGA
P
H
V
A
P
• Secuencia de la
implantación
• Consideraciones iniciales
• Objeto y Campo de
Aplicación (alcance) de la
ISO 14001
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA
¿Estamos listos para empezar la implantación del
Sistema de Gestión Ambiental?
1. ¿Cuenta con el apoyo de la ALTA DIRECCIÓN?
2. ¿Se ha asignado la responsabilidad, la autoridad y
las funciones a una persona o a un grupo –
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN?
3. ¿Dónde estamos hoy?
Consideraciones iniciales
Revisión Ambiental Inicial (RAI)
¿Qué es una revisión ambiental inicial (RAI)?
•
No es un requisito de la norma ISO 14001.
•
Es un diagnóstico que permite conocer la posición o estado
actual de la organización frente al medio ambiente.
•
Recopilación de información ambiental relevante para
establecer el Sistema de Gestión Ambiental (SGA):
•
Procesos, actividades, tareas
•
Requisitos legales y reglamentarios (asociados a los aspectos ambientales)
•
Aspectos ambientales
•
Impactos ambientales (emisiones, vertimientos, contaminación de la tierra)
•
Prácticas ambientales existentes
•
Relaciones con la comunidad vecina
•
Incidentes
•
Consumo de recursos, residuos
•
Indicadores de gestión
Condiciones de operación
normales, anormales y de
emergencia
Relación con
comunidades
Directrices
corporativas
Mercadeo y
ventas
Seguridad
industrial
Compras
Activos fijos
Relación con
autoridades
Planeación
estratégica
Mantenimiento
Fabricación
Investigación &
desarrollo
Aseguramiento
de calidad
Recursos
humanos
Junta
Directiva
Dirección
Ejecutiva
Almacenamiento,
transporte y
distribución
Protección
ambiental
Finanzas
Pasos para la implantación de un SGA
Alcance de la RAI
¿Cómo se realiza una revisión ambiental inicial (RAI)?
1. Preparación o planeación
•
Definir cronograma y los recursos (participantes)
•
Definir la metodología a emplear:
•
Lista de chequeo
•
Entrevistas
•
Visitas
•
Medición e inspección
•
Estudio de documentos
•
Resultados de laboratorio
1. Recolección de información
2. Evaluación y reporte
Pasos para la implantación de un SGA
GTC 93:1993, Guía para la
ejecución de la revisión
ambiental inicial –RAI- y el
análisis de diferencias –
GAP
Analysis-,
como
parte de la implementación
y mejora de un SGA.
• Secuencia de la implantación
• Consideraciones iniciales
• Objeto y Campo de
Aplicación de la ISO 14001
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL - SGA
• Considera los aspectos ambientales que se pueden controlar y aquellos
sobre los que puede tener influencia.
• No establece criterios específicos (niveles) de desempeño ambiental.
• Aplicable a cualquier tipo de organización que quiera establecer,
implantar, mantener y mejorar un SGA articulado a los demás SG, demostrar
conformidad con la norma
• Nivel de detalle, complejidad, alcance de su aplicación y documentación
depende de:
• La política ambiental de la organización
• La naturaleza de sus actividades, productos, servicios
• Condiciones de operación
• Localización y tamaño de la organización
Objeto y campo de aplicación
Pasos para la implantación de un SGA
¿SGA de toda la empresa o de parte de ella?
¿SGA de toda la empresa o de parte de ella?
¿Comenzamos con un proyecto piloto o involucramos a toda la
¿Comenzamos con un proyecto piloto o involucramos a toda la
RESUMEN
Puntos de partida para la Planificación de un SGA
Antes de la implantación de un SGA
• Definir la organización
• Definir la Alta Dirección
• Justificar la decisión de
implantar un SGA
• Definir el Representante de la
Dirección para el SGA
3. IMPLANTACIÓN DEL SGA
(ISO 14001: 2004)
3.1 Planificación
3.2 Implementación y
operación
3.3 Mejora (verificación
y ajuste)
Revisión por
la dirección
Actividades
Productos
Servicios
Responsabilidades
Impacto
Impacto
Impacto
Impacto
Impacto
Impacto
Control operacional
P
o
lít
ic
a
A
m
b
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ta
l
C
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tro
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o
cu
m
en
to
s y
re
g
is
tro
s
Si
Objetivos, metas y programas
No
¿Prevención
requerida?
No
¿Desempeño
satisfactorio?
Aspectos e
impactos
significativos
Auditorías
Internas al SGA
Cambios en
la empresa
Cambios en
el entorno
Acciones
sobre el
SGA
Requisitos legales y otros
requisitos (convenios,
norma empresarial)
Valorar significancia
Criterio: A B C D
_ _ _ _
Personal Competente
Comunicaciones
NC, Acciones
R
ec
u
rs
o
s
Aspecto
Aspecto
Aspecto
Riesgos /
Sit. pot. de
.
emergencia
Sistema de Gestión Ambiental
ISO 14001:2004
Si
Preparación /
Respuesta ante
emergencias
Seguimiento y medición
3.1 PLANIFICACIÓN DEL SGA
(ISO 14001: 2004)
• Conceptos
• Talleres de aplicación
4.2 Política Ambiental
4.3 Planeación
- Aspectos Ambientales
- Requisitos legales y
otros requisitos
- Objetivos, metas y programas
4.4 Implementación y Operación
- Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
- Competencia, formación y
toma de conciencia
- Comunicación
- Documentación
- Control de documentos
- Control Operacional
- Preparación y respuesta
ante emergencias
Mejora
Continua
4.6 Revisión por
la dirección
4.5
Verificación
- Seguimiento y medición
- Evaluación del cumplimiento legal
- No conformidad, acción correctiva,
acción preventiva
- Control de registros
- Auditoria interna
Planificación del SGA
4.1 Requisitos generales
ORGANIZACIÓN
P
H
V
A
P
D
D
Planificación del SGA
4.1 Requisitos generales
4.2 Política Ambiental
4.3 Planeación
- Aspectos Ambientales
- Requisitos legales y
otros requisitos
- Objetivos, metas y programas
4.4
Implementación y Operación
- Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
- Competencia, formación y
toma de conciencia
- Comunicación
- Documentación
- Control de documentos
- Control Operacional
- Preparación y respuesta
Mejora
Continua
4.6 Revisión por
la dirección
4.5
Verificación
- Seguimiento y medición
- Evaluación del cumplimiento legal
- No conformidad, acción correctiva,
acción preventiva
- Control de registros
- Auditoria interna
P
H
V
A
P
D
D
ESTABLECER
DOCUMENTAR
IMPLEMENTAR
MANTENER
MEJORAR
CONTINUAMENTE
SGA
ORGANIZACIÓN
DEBE
1. Plano de ubicación del
perímetro de estudio
Entorno (geográfico – ubicación)
Río Limpio
Pueblo 1
Pueblo 2
Parque Natural
Pozo A
Eco
-Planta
2. Diagrama de
distribución de planta
Infraestructura (plana)
Tanques combustibleLínea de fabricación ABC
Ta lle re s d e m an te nim ie nt o Oficinas Laboratorio Jardines Calderas Compresores Almacén General Vestier Planta de tratamiento Parqueaderos Jardines S ub -e st ac ión Depósito de basura
Alcance del SGA en las organizaciones
Planificación del SGA
4.1 Requisitos generales
P
D
D
3. Diagrama de flujo de los
procesos
Procesos
Act. 1 Act. 2
Act. 3 Act. 4
Act. 5 Act. 6 Act. 7
Act. 8 Act. n
4. Estructura organizacional
Gente
Alcance del SGA en las organizaciones
Planificación del SGA
4.1 Requisitos generales
P
D
D
Planificación del SGA
4.1 Requisitos generales
Definir el alcance del SGA
• Entorno (geográfico,
ubicación)
• Infraestructura (planta)
• Procesos
• Estructura organizacional
(gente)
P
Tanques combustibleLínea de fabricación ABC
T all er es d e m an te nim ie nt o Oficinas Laboratorio Jardines Calderas Compresores Almacén General Vestier Planta de tratamiento Parqueaderos Jardines S ub -e st ac ió n Depósito de basura Act. 1 Act. 2 Act. 3 Act. 4
Act. 5 Act. 6 Act. 7
Act. 8 Act. n
RESUMEN
POLÍTICA AMBIENTAL (4.2)
4.3.1 Aspectos
Ambientales
4.3.2 Requisitos
legales y otros
requisitos
4.3.3 Objetivos,
Metas y
Programas
Fuente: Grupo Regional ISO,
4.3
Planificación
Planificación del SGA
Planificación del SGA
4.2 Política ambiental
Desempeño Ambiental Global
Marco para:
El actuar diario
de la
organización
Definir objetivos
y metas
Intenciones y Principios
Declaración de la empresa
P
Debe expresar compromisos con:
Mejora continua
Prevención de la contaminación
Cumplir con los requisitos legales aplicables (legislación) y con
otros que la organización suscriba (convenios, acuerdos,
lineamientos internos)
Debe asegurarse que sea:
Apropiada a la naturaleza, magnitud e impacto
ambiental de sus actividades, productos,
servicios.
