DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

(1)

INFORME DE RESULTADOS DE LA EJECUCIÓN DE LA PLANIFICACIÓN

ESTRATÉGICA Y OPERATIVA DEL AÑO 2012

(2)

Resumen ejecutivo

3 Cuadro consolidado: Plan Operativo Anual 2012 (al 31 de diciembre de 2012)

4 Plan Operativo Anual 2012: Ejecución por unidad

6 Intendencia Jurídica de Compañías (Gye - Uio)

7 Intendencia de Control e Intervención (Gye - Uio)

12 Secretaría General (Gye - Uio)

16 Intendencia de Mercado de Valores (Gye - Uio)

21 Intendencia Nacional de Gestión Estratégica

28 Intendencia Nacional de Procuraduría y Asesoría

32 Intendencia Nacional de Tecnología de Información y Comunicaciones

34 Intendencia Nacional Administrativa Y Financiera

36 Dirección de Prevención de Lavado de Activos y Control de Riesgos

40 Dirección de Organización y Métodos

42 Intendencia de Compañías de Ambato

44 Intendencia de Compañías de Machala

46 Intendencia de Compañías de Portoviejo

48 Intendencia de Compañías de Loja

50 Intendencia de Compañías de Cuenca

52

54 Indicadores de Gestión (al 31 de diciembre de 2012)

59

(3)

La Intendencia Nacional de Gestión Estratégica, a través de la Dirección de Planificación Estratégica, cumple con hacer entrega del informe correspondiente a los

resultados del cuarto seguimiento al POA 2012 de la Superintendencia de Compañías, así como los Indicadores de Gestión al segundo semestre del año 2012. Como

resultado de la ejecución del Plan Estratégico Plurianual al 31 de diciembre del año en curso, se llegó a un

94,29%

de cumplimiento de los cuatro objetivos

estratégicos descritos en dicho plan.

Entre las gestiones realizadas para el cuarto seguimiento tenemos las siguientes:

1. La Dirección de Planificación Estratégica ha continuado con el fortalecimiento de los mecanismos de seguimiento y retroalimentación a la ejecución de

la planificación mediante talleres de trabajo con todas las unidades a nivel nacional, a partir de los cuales se obtuvieron actas de compromisos

debidamente suscritas y elaboradas en dichas reuniones. La Dirección mantiene además los respaldos físicos y digitalizados de la documentación

soporte que remiten todas las unidades para sustentar el cumplimiento del POA. Con esta labor se da cumplimiento a la Norma de Control Interno

200-02 "Administración Estratégica".

2. Se han remitido los resultados particulares de cada unidad a los Intendentes Nacionales y Regionales, a fin de que realicen sus observaciones y

manifiesten su conformidad con los resultados antes de proceder a la difusión a nivel nacional del presente informe de acuerdo a la Norma de

Control Interno 200-02 200-02 "Administración Estratégica".

3. Se ha mantenido el control y la evaluación de la planificación bajo criterios de eficiencia, eficacia y efectividad, la ejecución de cada objetivo operativo

(Eficacia), el cumplimiento de las actividades de acuerdo a lo planificado (Eficiencia) y el desempeño integral de las Unidades, (Efectividad). En este

sentido, se logró una mejora en relación a la ejecución del año anterior en términos de eficiencia, efectividad y desviación de la planificación. Se redujo

en

43,48%

la desviación de la planificación. se incrementó en

4,88%

la eficiencia de la gestión y en 6,12% la efectividad o desempeño de la

planificación.

4. Se ha dado cumplimiento con los lineamientos generales definidos en el Plan Estratégico 2009-2013. Con esta evaluación se concluye la

ejecución de dicho Plan, dando lugar al Nuevo Plan Estratégico desarrollado por la Dirección de Planificación Estratégica para el periodo

(4)

2013-Cuadro consolidado: Plan Operativo Anual 2012

(5)

INTENDENCIAS DE COMPAÑÍAS REGIONALES 19 74 33,45% 65,40% 80,94% 98,33%

INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE AMBATO 1-2 3 11 43,75% 67,71% 77,22% 100,00%

INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE MACHALA 1,3,4 3 12 16,25% 52,81% 75,69% 91,67%

INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE PORTOVIEJO 1,4 4 18 41,88% 65,97% 76,76% 100,00%

INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE LOJA 1,2,3 5 19 29,95% 73,85% 91,83% 100,00%

INTENDENCIA DE COMPAÑÍAS DE CUENCA 1,4 4 14 35,42% 66,67% 83,17% 100,00%

INTENDENCIA JURÍDICA DE COMPAÑÍAS 16 69 18,22% 52,01% 78,13% 96,25%

DIRECCIÓN JURÍDICA DE COMPAÑIAS 1,2 4 18 21,94% 52,81% 75,00% 96,67%

DIRECCIÓN DE CONCURSO PREVENTIVO Y TRÁMITES ESPECIALES 1,2 3 13 23,75% 47,50% 77,50% 100,00%

DIRECCIÓN JURÍDICA DISOLUCIÓN Y LIQUIDACIÓN 2 4 18 14,79% 52,08% 69,17% 95,00%

CENTRO DE MEDIACIÓN 2 5 20 12,40% 55,67% 90,87% 93,33%

INTENDENCIA DE CONTROL E INTERVENCIÓN 13 39 18,97% 54,42% 78,40% 100,00%

DIRECCIÓN DE CONTROL Y CONCURSO PREVENTIVO 1 3 8 21,67% 53,33% 72,22% 100,00%

DIRECCIÓN DE INSPECCIÓN DE COMPAÑÍAS 1 3 8 12,50% 66,67% 82,78% 100,00%

DIRECCIÓN DE AUDITORÍA E INTERVENCIÓN 1 4 11 16,50% 52,08% 80,21% 100,00%

COMISIÓN DEL PROYECTO DE LA APLICACIÓN IFRS 1,2 3 12 44,18% 100,00% 100,00% 100,00%

SECRETARÍA GENERAL 7 35 29,36% 58,36% 64,04% 93,30%

SECRETARÍA GENERAL - GUAYAQUIL Y QUITO 3,4 2 9 28,75% 67,50% 72,50% 90,00%

DIRECCIÓN DE REGISTRO DE SOCIEDADES GYE-UIO 1,2 2 14 39,17% 48,54% 58,05% 97,50%

SECCIÓN DE DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO 4 1 7 43,04% 71,79% 80,00% 85,71%

CENTRO DE ATENCIÓN AL USUARIO - GUAYAQUIL Y QUITO 3 2 5 6,50% 45,63% 45,63% 100,00%

INTENDENCIA DE MERCADO DE VALORES 16 58 38,90% 59,00% 88,22% 100,00%

DIRECCIÓN DE NORMATIVIDAD 1 2 6 46,67% 52,78% 100,00% 100,00%

DIRECCIÓN DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO 4 1 4 47,50% 72,50% 88,50% 100,00%

DIRECCIÓN JURÍDICA 1 2 7 14,58% 63,33% 86,67% 100,00%

DIRECCIÓN DE CONTROL 1,4 3 8 2,71% 30,63% 86,67% 100,00%

DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO 1,2 5 21 55,28% 71,44% 87,48% 100,00%

DIRECCIÓN DE ESTUDIOS QUITO 1 3 12 66,67% 63,33% 80,00% 100,00%

INTENDENCIA NACIONAL DE GESTIÓN ESTRATÉGICA 12 48 22,94% 38,64% 58,54% 90,81%

DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA 2,3,4 4 17 21,25% 30,45% 56,88% 89,72%

DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y ESTUDIOS 1,4 2 9 32,71% 44,58% 52,09% 91,67%

DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN, PROMOCIÓN Y EVENTOS 3,4 6 22 14,86% 40,88% 66,67% 91,04%

INTENDENCIA NACIONAL DE PROCURADURÍA Y ASESORÍA 2,4 2 6 2,08% 6,25% 31,67% 66,67%

INTENDENCIA NACIONAL DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES 4 6 50 27,94% 47,06% 78,37% 95,00%

INTENDENCIA NACIONAL ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA 9 39 33,03% 50,44% 62,73% 97,11%

DIRECCIÓN NACIONAL ADMINISTRATIVA 2 3 15 26,17% 48,39% 66,94% 92,58%

DIRECCIÓN NACIONAL FINANCIERA 2 2 7 32,50% 41,67% 64,59% 98,75%

4TO TRIM

AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL

_EstratégicoObjetivo Objetivos

Operativos Nº de Acciones 1ER TRIM 2DO TRIM 3ER TRIM

(6)

(7)

PRIMER SEGUIMIENTO SEGUNDO SEGUIMIENTO TERCER SEGUIMIENTO CUARTO SEGUIMIENTO 18,22% 52,01% 78,13% 96,25% 21,94% 52,81% 75,00% 96,67% 23,75% 47,50% 77,50% 100,00% 14,79% 52,08% 69,17% 95,00% 12,40% 55,67% 90,87% 93,33%

AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL

INTENDENCIA JURÍDICA DE COMPAÑÍAS DIRECCIÓN JURÍDICA DE COMPAÑIAS DIRECCIÓN DE CONCURSO PREVENTIVO Y TRÁMITES ESPECIALES CENTRO DE MEDIACIÓN DIRECCIÓN JURÍDICA DISOLUCIÓN Y LIQUIDACIÓN

PLAN OPERATIVO ANUAL 2012

CUARTO SEGUIMIENTO AL 31/12/2012

21,94% 23,75% 14,79% _12,40% 52,81% 47,50% 52,08% 55,67% 75,00% 77,50% 69,17% 90,87% 96,67% 100,00% 95,00% 93,33% 0,00% 10,00% 20,00% 30,00% 40,00% 50,00% 60,00% 70,00% 80,00% 90,00% 100,00% A vance p or ce nt ual

Ejecución del POA 2012

PRIMER SEGUIMIENTO SEGUNDO SEGUIMIENTO TERCER SEGUIMIENTO CUARTO SEGUIMIENTO

(8)

Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación

Mejorar la seguridad jurídica institucional, a través de un proyecto de modificaciones a la legislación secundaria por las reformas a la Ley de Compañías.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Unificar los formatos de las resoluciones, extractos y memorandum que se expiden en el Departamento Jurídico de Compañías, a nivel nacional, tendente a que se optimicen los procesos de cada trámite y evitar errores.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Simplificar procesos en la revisión de los trámites societarios (constitución, aumento de capital, reforma de estatutos, cambio de domicilio, cambio de denominación, disminución de capital, convalidación, rectificación) que atiende la Dirección Jurídica de Compañías, a nivel nacional.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Unificar y respaldar criterios legales en el ámbito societario para fortalecimiento de SC.

100,00% 80,00% 80,00% 64,00% 20,00%

OBJETIVO OPERATIVO PLANIFICADO

ANÁLISIS DE LA GESTIÓN

DIRECCIÓN JURÍDICA DE COMPAÑIAS

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

Bajo Medio Óptimo

Efectividad en cumplimiento del POA

Tabla de semaforización

Efectividad < 60%

EXPLICACIÓN:

LaEficaciarefleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. LaEficienciarefleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%.

LaEfectividad Logradarefleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad.

LaDesviación de la planificaciónrefleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal.

60% ≤ Efectividad < 80% 80% ≤ Efectividad ≤ 100%

(9)

Simplificar procesos en la revisión de los trámites (Transformación, fusión, escisión, domiciliación de compañías extranjeras, calificación de poder, aumento de capital asignado, cambio de denominación o domicilio u objeto) societarios, que atiende el Dpto. Jurídico de Concurso preventivo y trámites especiales, a nivel nacional.

PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Unificar los formatos de las resoluciones, extractos y memorandos que se expiden en el Departamento Jurídico de Concurso Preventivo y trámites Especiales a nivel nacional, tendente a que se optimicen los procesos de cada trámite y evitar errores. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Mejorar la seguridad jurídica institucional, a través de un proyecto de modificaciones a los trámites de compañías extranjeras. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

Óptimo

DIRECCIÓN DE CONCURSO PREVENTIVO Y TRÁMITES ESPECIALES

OBJETIVO OPERATIVO

Medio Bajo

EXPLICACIÓN:

PLANIFICADO

ANÁLISIS DE LA GESTIÓN 60% ≤ Efectividad < 80% 80% ≤ Efectividad ≤ 100%

(10)

Elaborar un proyecto de resolución para establecer requisitos y controlar el efectivo cumplimiento de las funciones de liquidadores y del proceso de liquidación. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Unificación de los procedimientos internos para mejorar el control de procesos de disolución, liquidación y cancelación de compañías a nivel nacional (crear un manual de procedimientos para los servidores).

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Simplificar procesos en la revisión de los trámites

(Inactividad,disolución,liquidación,cancela ción, exclusión y reactivación) societarios, que atiende el Dpto. Jurídico de

Disolución y Liquidación a nivel nacional. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00

100,00% 80,00% 80,00% 64,00% 20,00%

Unificar los formatos de las resoluciones, extractos, memorandum y oficios que se expiden en el Departamento Jurídico de Disolución y Liquidación, a nivel nacional, tendente a que se optimicen los procesos de cada trámite y evitar errores. PRESUPUESTO REFERENCIAL US $ 0,00

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

EXPLICACIÓN:

Medio Bajo

DIRECCIÓN JURÍDICA DISOLUCIÓN Y LIQUIDACIÓN

Óptimo

(11)

Mejorar los procesos de mediacion y reformas al manual de manejo de audiencias y demas normativas aplicables para atender las mediaciones. Presupuesto referencial $5.000,oo.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Unificar y respaldar criterios legales en el ámbito de mediación para fortalecimiento de los centros de Mediación de la SC. Presupuesto Referencial. $ 18.000

100,00% 80,00% 80,00% 64,00% 20,00%

Unificar y respaldar criterios legales en el ámbito de mediación para fortalecimiento de los centros de Mediación de la SC. Presupuesto Referencial. $ 18.000

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Mantener el aval académico de las instituciones universitarias, y promocionar los servicios de los centros de mediaciones en cumplimiento de la normativa aplicable.

100,00% 96,67% 96,67% 93,45% 3,33%

Promover el buen vivir Institucional proporcionando una herramienta que permita identificar y superar los

EXPLICACIÓN:

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

Óptimo Medio Bajo

CENTRO DE MEDIACIÓN

(12)

PRIMER SEGUIMIENTO SEGUNDO SEGUIMIENTO TERCER SEGUIMIENTO CUARTO SEGUIMIENTO 18,97% 54,42% 100,00% 100,00% 21,67% 53,33% 100,00% 100,00% 12,50% 66,67% 100,00% 100,00% 16,50% 52,08% 100,00% 100,00%

INTENDENCIA DE CONTROL E INTERVENCIÓN DIRECCIÓN DE INSPECCIÓN DE COMPAÑÍAS DIRECCIÓN DE AUDITORÍA E INTERVENCIÓN DIRECCIÓN DE CONTROL Y CONCURSO PREVENTIVO

PLAN OPERATIVO ANUAL 2012

CUARTO SEGUIMIENTO AL 31/12/2012

21,67% 12,50% 16,50% 53,33% 66,67% 52,08% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00% 10,00% 20,00% 30,00% 40,00% 50,00% 60,00% 70,00% 80,00% 90,00% 100,00% Av an ce p o rce n tu al

Ejecución del POA 2012

(13)

Óptimo Medio Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo

Mejorar el control preventivo, propiciando la adecuada presentación de los estados financieros de las compañías a través de mecanismos técnicos informativos.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Actualizar el instructivo y formato de informes de control por aplicación de las NIIF.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Reformar los reglamentos de presentación de informes de comisarios y administradores de compañías.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

60%≤ Efectividad < 80% 80% ≤ Efectividad ≤100%

EXPLICACIÓN:

La Eficacia refleja el nivel de ejecución para cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad al segundo trimestre. La Eficiencia refleja el nivel de gestión logrado a fin de que la ejecución de cada objetivo operativo del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad se ajuste a la meta planificada, es decir, una eficiencia del 100% para un objetivo planificado al 50% es consecuencia de una ejecución del 50%, por el contrario si la ejecución sobre el mismo objetivo fuera del 40%, la eficiencia será del 80%.

La Efectividad Lograda refleja el desempeño en la gestión y cumplimiento del Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad.

La Desviación de la planificación refleja porcentualmente la alineación del cumplimiento de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal.

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

DIRECCIÓN DE CONTROL Y CONCURSO PREVENTIVO

(14)

Difundir las ventajas del control de trámites de transformaciones, fusiones y escisiones a través de 2 talleres impartidas en las instalaciones de la Superintendencia de Compañías, Oficina Matriz.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Actualizar Instructivo y formato de informes de inspección por aplicación de NIIF.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Unificar criterios de carácter societario y legal relacionados con la Ley de Compañías, Doctrinas Jurídicas y Resoluciones.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

EXPLICACIÓN:

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

DIRECCIÓN DE INSPECCIÓN DE COMPAÑÍAS

(15)

Difundir las ventajas de los procesos de control por seguimiento de intervenciones de las compañias y del control de calidad de los informes de auditoria externa presentados por las compañias auditadas.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Reformar los reglamentos de calificación de auditores externos, interventores, peritos contables y avaluadores, adecuados a las nuevas exigencias legales y financieras (NIIF).

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Reformar el reglamento de requisitos mínimos que debe contener un informe de auditoría externa.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Actualizar instructivos y formatos de informes de control en aplicación de las NIIF.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

EXPLICACIÓN:

DIRECCIÓN DE AUDITORÍA E INTERVENCIÓN

(16)

PRIMER SEGUIMIENTO SEGUNDO SEGUIMIENTO TERCER SEGUIMIENTO CUARTO SEGUIMIENTO 29,36% 58,36% 79,33% 93,30% 28,75% 67,50% 72,50% 90,00% 39,17% 48,54% 68,54% 97,50% 43,04% 71,79% 96,29% 85,71% 6,50% 45,63% 80,00% 100,00%

CENTRO DE ATENCION AL USUARIO - GUAYAQUIL Y QUITO AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL

SECRETARÍA GENERAL SECRETARÍA GENERAL - QUITO Y GUAYAQUIL DIRECCIÓN DE REGISTRO DE SOCIEDADES GYE-UIO SECCIÓN DE DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO

PLAN OPERATIVO ANUAL 2012

CUARTO SEGUIMIENTO AL 31/12/2012

28,75% 39,17% 43,04% 6,50% 67,50% 48,54% 71,79% 45,63% 72,50% 68,54% 96,29% 80,00% 90,00% 97,50% 85,71% 100,00% 0,00% 10,00% 20,00% 30,00% 40,00% 50,00% 60,00% 70,00% 80,00% 90,00% 100,00% Av an ce p o rc e n tu al

Ejecución del POA 2012

(17)

Óptimo Medio Eficacia (E) ejecutado Eficiencia (e) gestión Efectividad lograda Desviación de la planificación Bajo Alcanzar la Transparencia de la Información con su observancia de la Constitución de la República y leyes pertinentes, para satisfacer las necesidades de información de los usuarios internos y externos.

100,00% 80,00% 80,00% 64,00% 20,00%

Lograr la certeza, sistematización y seguridad de la información documental contenida en los expedientes de los trámites de Denuncias Societarias y de Mercado de Valores.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

80% ≤ Efectividad ≤100%

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

SECRETARÍA GENERAL GYE-UIO

EXPLICACIÓN:

(18)

Optimizar el servicio que brinda la Superintendencia de Compañías al público en general en la recepción masiva de balances a nivel nacional.

100,00% 95,00% 95,00% 90,25% 5,00%

Reforzar el conocimiento técnico del personal de Registro de Sociedades para optimizar el servicio que brinda a usuarios internos y externos.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Fase I del proyecto de recepción de

estados financieros y anexos en línea 100,00% 100,00% N/A N/A N/A

EXPLICACIÓN:

DIRECCIÓN DE REGISTRO DE SOCIEDADES

(19)

Brindar agilidad y seguridad en la información documental de las compañías mercantiles registradas en la Insitución, a nivel nacional.

100,00% 85,71% 85,71% 73,46% 14,29%

EXPLICACIÓN:

DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

(20)

Mejorar los procesos para agilizar los trámites que ingresan y son atendidos por las distintas Áreas de la Institución.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

EXPLICACIÓN:

CENTRO DE ATENCION AL USUARIO

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

Desarrollo metodológico: Dirección de Planificación Estratégica Intendencia Nacional de Gestión Estratégica

(21)

PRIMER SEGUIMIENTO SEGUNDO SEGUIMIENTO TERCER SEGUIMIENTO CUARTO SEGUIMIENTO 38,90% 59,00% 87,99% 100,00% 46,67% 52,78% 100,00% 100,00% 47,50% 72,50% 82,50% 100,00% 14,58% 63,33% 95,00% 100,00% 2,71% 30,63% 90,00% 100,00% 55,28% 71,44% 80,47% 100,00% 66,67% 63,33% 80,00% 100,00% DIRECCIÓN DE CONTROL AGRUPACIÓN DE ÁREAS POR DEPENDENCIAS A NIVEL NACIONAL

INTENDENCIA DE MERCADO DE VALORES DIRECCIÓN DE NORMATIVIDAD DIRECCIÓN DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO DIRECCIÓN JURÍDICA DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO DIRECCIÓN DE ESTUDIOS - QUITO

PLAN OPERATIVO ANUAL 2012

CUARTO SEGUIMIENTO AL 31/12/2012

46,67% 47,50% 14,58% 2,71% 55,28% 66,67% 52,78% 72,50% 63,33% 30,63% 71,44% 63,33% 100,00% 82,50% 95,00% 90,00% 80,47% 80,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00% 10,00% 20,00% 30,00% 40,00% 50,00% 60,00% 70,00% 80,00% 90,00% 100,00% Av an ce p o rc e n tu al

Ejecución del POA 2012

(22)

Mejorar el marco jurídico legal y contable que permita el desarrollo y fortalecimiento del mercado de valores para un mejor control a los participantes del mismo.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Mejorar la imagen internacional del mercado de valores del Ecuador incluyendo en nuestras normas los lineamientos que nos permitan ser signatarios del MMOU.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

DIRECCIÓN DE NORMATIVIDAD

Tabla de semaforización 80% ≤ Efectividad ≤100% Efectividad < 60% 60%≤ Efectividad < 80% EXPLICACIÓN:

(23)

Mejorar el proceso de consulta de expedientes de las áreas de Mercado de Valores.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

DIRECCIÓN DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO

EXPLICACIÓN:

(24)

Unificar criterios para el formato de informes de inscripciones (emisores, fidecimosis, casas de valores, DCVALE, calificadores de riesgos, auditores externos y administradoras de fondos, fondos de inversión) de acuerdo a la nueva normativa.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Unificación de criterios jurídicos en los trámites que se relacionen con el mercado de valores de Guayaquil y Quito.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

DIRECCIÓN JURÍDICA

EXPLICACIÓN:

(25)

Establecer propuesta de captura de datos y el medio, en función de las necesidades de información para la automatización de la matriz de riesgo del fiduciario y fideicomiso.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Cambios al Sistema de Monitoreo y

Aplicaciones para Mercado de Valores. 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Mejorar el formato de presentación de

informes de control. 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

DIRECCIÓN DE CONTROL

EXPLICACIÓN:

(26)

Mejorar el conocimiento tècnico de los participantes del Mercado de Valores a nivel nacional.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Investigar nuevos productos o mecanismos tendientes a generar mayor desarrollo en el mercado de valores.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Incrementar el nivel de conocimiento del mercado de valores a nivel de Colegios y Universidades del país.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Incrementar el conocimiento técnico de los funcionarios de las Intendencias del Mercado de Valores a travès de la suscripcion de convenios nacionales o internacionales de cooperación técnica.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Mejorar el nivel de informaciòn del mercado de valores a travès de la pàgina web y el CAU.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO

EXPLICACIÓN:

(27)

Informar al público inversionista respecto de las entidades que participan en el mercado de valores ecuatoriano, con sus principales características, relativas a tamaño, actividad económica, ubicación geográfica, dirección domiciliaria, número de expediente, entre otras.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Dotar de estudios económicos sectoriales que sirvan de herramienta de consulta y orientación a las direcciones de Autorización y Registro, y Control de las Intendencias de Mercado de Valores de Quito y Guayaquil, para medir el riesgo de colocación de los valores originados en ofertas públicas de emisión de obligaciones, papel comercial y procesos de titularización.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Elaborar un estudio de la participación de los títulos de renta variable en el mercado de valores, a fin de motivar a las compañías del Ecuador para que aperturen sus capitales con el objeto de

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

DIRECCIÓN DE ESTUDIOS - QUITO

EXPLICACIÓN:

(28)

INTENDENCIA NACIONAL DE GESTIÓN ESTRATÉGICA DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y ESTUDIO DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN, PROMOCIÓN Y EVENTOS

PLAN OPERATIVO ANUAL 2012

CUARTO SEGUIMIENTO AL 31/12/2012

21,25% 32,71% 14,86% 30,45% 44,58% 40,88% 51,25% 52,08% 66,67% 89,72% 91,67% 91,04% 0,00% 10,00% 20,00% 30,00% 40,00% 50,00% 60,00% 70,00% 80,00% 90,00% 100,00% Av an ce p o rc en tu al

Ejecución del POA 2012

(29)

Promover una Cultura Organizacional con instrumentos estratégicos entre los servidores de la SC para facilitar la ejecución de sus funciones.

100,00% 75,00% 75,00% 62,25% 25,00%

Garantizar la Creación de Valor Institucional mediante instrumentos de gestión estratégica que describan: la razón de ser, objetivos, metas, iniciativas y planes de acción Institucionales.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Gestionar acciones tendientes a minimizar el riesgo institucional en los procesos, mediante un plan de seguimiento y evaluación del riesgo.

100,00% 81,67% 81,67% 66,70% 18,33%

Generar un cambio institucional mediante

la actualización y optimización de las 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

EXPLICACIÓN:

(30)

Dotar de un Directorio de las compañías activas registradas en la Superintendencia de Compañías a nivel nacional.

16,67% 69,44% 83,33% 83,33% 100,00% PLANIFICADO ANÁLISIS DE LA GESTIÓN

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y ESTUDIOS

OBJETIVO OPERATIVO

Dotar de herramientas para la toma de decisiones a los inversionistas mediante la realización de investigaciones de tipo económico - financiero en los sectores económicos controlados por la Superintendencia de Compañías, determinados por el código CIIU 4.

0,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 60%≤ Efectividad < 80% 80% ≤ Efectividad ≤100%

EXPLICACIÓN:

LaDesviación de la planificaciónrefleja porcentualmente la alineación del cumplimiento

de los objetivos operativos a las metas planificadas en el Plan Operativo Anual (POA 2012) de esta Unidad. Es decir, una desviación del 0,00% refleja una alineación ideal.

(31)

Asesorar y coordinar el desarrollo de 25 eventos propuestos por las Intendencias, Direcciones y áreas de la Superintendencia de Compañías a nivel nacional, orientados a difundir, capacitar e informar a la ciudadanía.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Desarrollar 3 campañas de comunicación (institucional/productos, servicios) para difundir y promover la gestión pública de la Entidad.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Coordinar y sociabilizar instructivos y protocolos de trabajo relacionados con las tareas asignadas a la Dirección de Comunicación.

100,00% 71,25% 71,25% 50,77% 28,75%

Coordinar la elaboración, diseño e impresión de 20 productos promocionales como fortalecimiento a la imagen institucional.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Aplicar el proyecto redes sociales, orientada a crear flujos de comunicación

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

DIRECCIÓN DE COMUNICACIÓN, PROMOCIÓN Y EVENTOS

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

EXPLICACIÓN:

(32)

PRIMER SEGUIMIENTO SEGUNDO SEGUIMIENTO TERCER SEGUIMIENTO CUARTO SEGUIMIENTO 2,08% 6,25% 31,67% 66,67%

INTENDENCIA NACIONAL DE PROCURADURÍA Y ASESORÍA

PLAN OPERATIVO ANUAL 2012

CUARTO SEGUIMIENTO AL 31/12/2012

2,08% 6,25% 31,67% 66,67% 0,00% 10,00% 20,00% 30,00% 40,00% 50,00% 60,00% 70,00% 80,00% 90,00% 100,00%

INTENDENCIA NACIONAL DE PROCURADURÍA Y ASESORÍA

Avan ce p o rc e n tu al

Ejecución del POA 2012

(33)

Impulsar la automatización para el control y seguimiento de los procesos judiciales, asesorias, consultas y contratos mediante un sistema informático adecuado para cada uno de ellos.

100,00% 66,67% 66,67% 44,45% 33,33%

Organizar el archivo histórico de 80 procesos judiciales con sentencia que mantiene Procuraduría en Guayaquil, el cual servirá para consulta del personal del área y de las autoridades institucionales. (Plan Piloto)

100,00% 66,67% 66,67% 44,45% 33,33%

EXPLICACIÓN:

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

INTENDENCIA NACIONAL DE PROCURADURÍA Y ASESORÍA

(34)

INTENDENCIA NACIONAL DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES

PLAN OPERATIVO ANUAL 2012

CUARTO SEGUIMIENTO AL 31/12/2012

27,94% 47,06% 78,36% 95,00% 0,00% 10,00% 20,00% 30,00% 40,00% 50,00% 60,00% 70,00% 80,00% 90,00% 100,00%

INTENDENCIA NACIONAL DE TECNOLOGÍA DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIONES

Av an ce p o rc en tu al

Ejecución del POA 2012

(35)

Mejorar la seguridad de la información de la institución, mediante la preparación efectiva de las especificaciones técnicas y/o térnimos de la contratación de 10 proyectos.

100,00% 90,00% 90,00% 81,00% 10,00%

Mejorar los servicios hacia los funcionarios, mediante la preparación efectiva de las especificaciones técnicas y/o térnimos de la contratación de 5 proyectos y el desarrollo de 3 proyectos.

100,00% 93,75% 93,75% 87,89% 6,25%

Mejorar la gestión de los requerimientos tecnológicos mediante la preparación efectiva de las especificaciones técnicas y/o térnimos de la contratación de 4 proyectos.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Soportar la infraestructura física y lógica tecnológica de la institución mediante la preparación efectiva de las especificaciones técnicas y/o térnimos de la contratación de 16 proyectos.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Mejorar el acceso a la información de los usuarios externos por medio de canales electrónicos, mediante la preparación efectiva de las especificaciones técnicas y/o térnimos de la contratación de 4 proyectos.

100,00% 92,50% 92,50% 85,56% 7,50%

EXPLICACIÓN:

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

(36)

INTENDENCIA NACIONAL ADMINISTRATIVA FINANCIERA DIRECCION NACIONAL ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN NACIONAL FINANCIERA DIRECCIÓN NACIONAL DE RECURSOS HUMANOS

PLAN OPERATIVO ANUAL 2012

CUARTO SEGUIMIENTO AL 31/12/2012

26,17% 32,50% 40,42% 48,39% 41,67% 61,25% 66,94% _64,58% 56,67% 92,58% 98,75% 100,00% 0,00% 10,00% 20,00% 30,00% 40,00% 50,00% 60,00% 70,00% 80,00% 90,00% 100,00% Avan ce p o rc e n tu al

Ejecución del POA 2012

(37)

Brindar a los usuarios internos de la SC una mejor distribución de espacio para el desarrollo de sus funciones.

100,00% 81,75% 81,75% 66,83% 18,25%

Aumentar el nivel de seguridad física en

las instalaciones de la SC a nivel nacional. 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Contabilizar el Registro de Bienes de la Institución con el Subsistema de Bienesy Existencia del e-SIGEF.

100,00% 96,00% 96,00% 92,16% 4,00%

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

DIRECCION NACIONAL ADMINISTRATIVA

EXPLICACIÓN:

(38)

Actualizar e implementar los procesos de los sistemas automatizados de registro de ingresos conforme a las disposiciones del Ministerio de Finanzas.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Actualizar la normativa interna aplicable

al área Financiera. 100,00% 97,50% 97,50% 95,06% 2,50%

EXPLICACIÓN:

DIRECCIÓN NACIONAL FINANCIERA

(39)

Proponer que la SC disponga con el personal que reúna los perfiles requeridos por cada puesto en base a la nueva estructura.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Mejorar el control de asistencia de los servidores de la Institución a nivel nacional.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Optimizar el proceso de detección de las necesidades de capacitación por parte de los funcionarios de la Institución.

100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

Optimizar el sistema y el proceso manual

de liquidación de haberes. 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 0,00%

DIRECCIÓN NACIONAL DE RECURSOS HUMANOS

CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL - 4T

EXPLICACIÓN:

(40)

DIRECCIÓN DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y CONTROL DE RIESGOS

PLAN OPERATIVO ANUAL 2012

CUARTO SEGUIMIENTO AL 31/12/2012

10,35% 32,39% 69,00% 100,00% 0,00% 10,00% 20,00% 30,00% 40,00% 50,00% 60,00% 70,00% 80,00% 90,00% 100,00%

DIRECCIÓN DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y CONTROL DE RIESGOS

Av an ce p o rce n tu al